BT融资项目招标的运作程序

第一篇：BT融资项目招标的运作程序

BT融资项目招标的运作程序

一、BT招标概述：

BT是“建设－转让”的简称，即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。招标工作其实就是利用竞争的手段选择有实力的BT项目公司。我们要针对BT的优点和缺点，在招标时扬长避短，对症下药，最大可能地维护招标人的利益，减少招标人的风险。我们将招标文件设定好，协助招标人将合同签定好，更好地为招标人服务。

BT的优点：

1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。

2、BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。

3、有助于提高项目运作效率和质量。BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。

4、BT项目对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。在所有带T的项目中，BT项目对投资商的风险最小。

BT的缺点：

1、BT项目建设费用过大。采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。

2、BT项目的分包情况严重。由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。

3、BT项目质量得不到应有的保证。在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立***质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。

BT的完善：

1、完善BT运行机制，寻求法律支持。在 BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要。也就是说，各个环节需要公证机构的介入。

2、给予BT项目企业政策的优惠。应当把对BT方式投资者优惠政策确定下来，以消除BT项目投资者的顾虑。把BT项目投资者降低工程质量，转移到以确定的优惠政策来涵养BT项目投资者上来。实施有利于企业投资的项目管理政策、财税优惠和补贴政策、社会保障政策，切实降低项目投资风险。

3、强化政府对BT项目的监督

⑴、明确方向――提供技术资料、培训管理人员、有效地发挥财力资金的杠杆效应，确保bt项目工程质量；⑵、确定指标――设立相应的资产、质量状况指标。如施工队伍与承包人没有直接的隶属关系，且独立管理或承担某一部分施工的，应视为分包；⑶限定数量――明确规定每一指标的上、下限。政府要确定BT项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额、工程时间节点及完工日期，并确认投资方投资额；⑷、监督范围――负责BT项目的全过程监督。政府对BT项目的设计、项目招投标、施工进度、建设质量等进行监督与管理，有权向投资方提出管理上、组织上、技术上的整改措施；⑸、法律途径――若发生私自更改或超过规定数量的可诉之法律。实行建设市场准入制度。

4、建立BT应对风险机制

BT项目所需资金越大，实施时面临的风险就越大，风险的妥善处置关系到项目成效，需要对投资风险的管理对策进行研究，因而从项目跟踪阶段就进行有效的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险回避对策，以确保项目的顺利进行。一是有远见、规避未来的风险。二是合同中增加防范风险的条款。

一、BT项目的一般程序 典型的BT项目要经过以下几个阶段：项目的确定、招标、中标、开发、建设、运营、移交。这些阶段如下表：

BT项目的确定和实施

一、项目的确定

初步可行性

政府审定

二、招标

采购程序

资格预审

招标文件项目

协定标书评估

三、投标

组成联营集团/建立项目公司（意向性的初步的）

可行性研究

确定发起人

提交整套投标文件

四、选定中标人

评标

谈判/调整

授予项目

五、开发

组成项目公司（确定的）

贷款协定

建筑合同

供应合同

承购合同

六、建设

工程和安装

测试

验收

技术转让

七、移交

移交程序

（一）项目的确定阶段。在确定了采用BT方式以后，政府还应任命或者以签合同方式聘用一名”项目管理人”，对项目进行必要的指导、协调。

（二）在招标阶段。一般采用公开招标、邀请招标的方式。政府要对潜在的投标者进行资格预审。设计招标采购程序的出发点：投资的质量、成本和及时性以及吸引有诚意的投资者。政府对该项目提供的支持要点有：

1、项目公司可以享受国家和地方政府所规定的税收优惠。

2、政府免费或以优惠的价格向项目公司提供工程建设、营运和维护所需要的土地、供水、供电、通讯、道路、铁路等现有设施的使用。

3、工程竣工验收合格后政府出具的回购合同草案。

4、在项目公司的整个建设期内，所需要的各方面的协调和协助，政府都可以给予支持。

招标文件包括下列内容：

1、投标者须知，2、对投标书内容的最低要求，3、回购协议草案，4、拟建工程的技术方案以及项目的可行性研究报告，5、项目技术指标，6、移交方案，7、投标保证金的银行保函（投标保证金定为***万美元），8、工程建设对技术标准和技术方案的要求，以及资金来源方案，9、地方政府或者授权机构提供的其他条件。投标书必须符合招标文件要求的格式、条款及其他条件，并包括以下内容：项目可行性研究报告、项目建设工期及预算、投标保证金以及招标文件要求的其它内容。投标书所附项目可行性研究报告应当包括下列内容：项目实施纲要和目标概述、项目的市场需求、成本和收费、项目对环境影响的评价、项目工程技术指标、工程设计、建设、运营的标准和计划、财务分析报告等。

（三）在投标阶段。作为对投标邀请书的响应，一些感兴趣的投资者或发起人会组成一个联营集团，共同提出一份满足招标文件要求的标书。一般来说，联营集团的成员在这个阶段会就费用分担、各成员在项目中应起的作用及项目结构达成初步协定。此后，联营集团将进行更具体的项目可行性研究，这对筹资决定的作出和引资能力的增强是一个至关重要的因素。然后，联营集团将争取潜在的贷款人、股本投资者及承包商和供应商初步表示兴趣，并作出临时性的贷款承诺或提出合同价格，以便在此基础上编出投标书。

回购协议应当包括以下内容：缔约双方的名称、住所、注册地和法定代表人的姓名、国籍、职务；项目预概算；项目设计、建造的标准；项目进度及项目延期、中止或者终止的后果；项目终止和项目期满项目设施及权益移交地方政府或授权机构的标准和程序；风险分担的原则；项目公司权利、义务的转让；项目设施及权益的担保；特许协议约定的地方政府或者授权机构和项目公司的其他权利、义务等。

（四）在定标阶段。政府将组成评标委员会，对响应投标邀请书而提交的每一份标书进行评估，选出中标候选人。评审的依据是价格、可靠性经验等综合因素，以及所设想的拟议项目能在多大程度上给当地政府带来其他益处，包括节省外汇、促进技术转让以及提供就业机会和为本地雇员和承包商提供培训等。在初步选定标书后，政府将请中标人制订并签署最后的合同文件。

根据招标文件的规定，政府确定前三名最有竞争力的投标人之后，首先要和第一名的投标人进行谈判。谈判的方法和内容主要是针对投标人对协议文本所提出的修改文本进行确认。

（五）协议的草签阶段

（六）项目的融资完成以及回购协议正式签署阶段

BT项目中涉及了许多合同，如回购协议，信贷协议、总承包合同、投资人协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。回购协议还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、图纸等。

1、谈判内容

回购协议涉及BT项目的产品性能和质量、建设期、项目公司结构、资本结构、备用资金、外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。

2、谈判过程

谈判准备阶段。开始谈判前，一定要做好谈判的准备工作，只有这样才能在谈判中争取主动。就政府方面说，谈判的准备工作大体可以包括以下几个方面内容：

1、组织准备，包括组成谈判小组并选定谈判组长。一般来说，谈判组成员应包括政府官员、政府代理顾问、财务顾问、法律顾问、翻译和秘书等。由于谈判组长在谈判过程作出的承诺应该具有约束力，因此，谈判组长应得到政府的授权。

2、谈判方案。开始谈判前，要认真研究投标人的投标文件列出需要解决问题的清单，并要有明确的解决方案以及回复对方方案的办法，写出谈判大纲，作为谈判工作的指导文件。同时，应该认真分析谈判中的有利因素和不利因素，结合具体情况制定谈判策略。

3、准备资料。应准备好谈判所需的资料，包括准备提交给对方的资料以及向对方索取资料的清单。

4、谈判议程。谈判议程应在谈判前由双方商定，BT项目涉及的内容较多，一轮谈判可能解决不了所有问题，一般需要3-5轮谈判。如果与第一家中标候选人谈不拢，可与第二家中标候选人谈判，与第二标的谈判同样也需3-5轮。每两轮谈判。之间要留出足够的时间整理谈判成果并为下轮谈判作准备。

政府在这段时间内，也要做好以下工作：

（1）完成招标文件里规定的前期工程，包括场地的”五通一平"工作。

（2）审批项目公司所签订的有关合同和协议。

项目公司成立，融资历完成，政府最终与项目公司签署回购协议。

（七）在项目建设阶段。一旦项目进行财务交割，建设阶段便正式开始。有时，一些现场组装或开发甚至某些初步建设可能先于财务交割进行。但是，项目的主要建筑工程和主要设备的交货一般只会在财务交割之后进行，到那时项目才有贷款资金支付。当工程竣工、项目通过规定的竣工试验，项目公司和东道国政府原则上接受了已经竣工的项目后，建设阶段便告结束。

（八）在项目移交阶段。当地政府在项目移交时关注的问题是确保项目的质量，实现了充分的培训和技术转让，这样政府便能够运营该项目。

三、资格预审文件主要内容

一般来说，资格预审文件发出前要经过政府的审查和批准。资格预审文件的主要内容包括：项目概述、项目范围、需要申请人提供的有关资料、资格预审评审标准、预期进度安排等内容。

刊登资格预审通告。资格预审通告要刊登在国内外有影响的、发行量比较大的刊物或报纸上。组织者也可将资格预审通告直接寄给潜在项目发起人或潜在贷款人。资格预审通告内容应包括项目名称、项目概况、申请人的条件、购买资格预审文件的日期和地点、递交资格预审文件的时间和地点等。

在资格预审文件中所提出的资格预审评定标准有三点：

1、申请人在近几年内是否有开发与投标工程规模相当的经验；

2、申请人是否有足够的财务能力来完成整个项目的开发，融资信誉状况，并且要出具有关金融机构对该项目的融资历意向书和金融机构对申请人的融资信誉评价。

3、在近几年内对各种合同、协议的履约状况，是否有因自己的过失而导致应履约合同的争议或仲裁。

四、BT评标办法的主要内容

本项目按技术文件、商务文件（不含报价部分）、评标价三大部分进行评分。其中技术文件占权重20％，即最高得分为200分；商务文件（不含报价）占权重22%，即最高分为200分；评标价占权重60％，即最高分为600分。本工程评标分三阶段进行，先进行技术标评审，再进行商务标评审，后进行投标报价评审。最后综合评审。未通过前一阶段评审的投标单位的投标文件将不得进行下一阶段评审。每一阶段分别进行符合性评审和详细评审：符合性评审是指评标委员会审查投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应，有无显著的差异或保留；详细评审指根据评分细则对投标文件打分。符合性评审不合格既视为没有通过该阶段评审。

1、评标由评标委员会负责。评标委员会可以分为领导小组和专家小组。领导小组由地方政府、总代理单位等成员组成，负责评标的组织和决策工作。专家小组由总代理单位牵头，包括技术顾问、法律顾问、财务顾问等成员，也可以在专家小组下设立若干个专业小组。负责评标的具体工作，完成评标报告。评标委员会负责对所有投标人提交的投标文件进行评审，并推荐最具竞争能力的中标候选人名单。在与中标候选人谈判之前，评审结果须得到政府的批准。

2、评标标准是招标文件的组成部分，但招标文件中的评标标准一般只作原则性说明。在评标阶段，为了评选出最具竞争力的中标候选人，评标委员会需要将招标文件中的评标标准细化。评标标准要综合考虑发起人就融资、设计、建设提出的建议，看其是否能最大程度地满足政府和社会的利益。包括下面一些内容：

1、技术文件：（200分）投标人提出的技术方案首先必须满足最低技术规范要求，超出基本要求的可考虑适当加分；

2、商务文件（不含报价）2.1项目经验：（100分）资格预审后最后形成的投标人可能有所变化，投标人本身的情况，经过一段时间后也可能发生变化，需要对投标人的资格重新审查。2.2、财务能力：（100分）投标人对项目融资所必备的资本金或筹措投本金的能力以及得到银行的支持程度；

3、投标报价：（600分）投标报价是主要评标标准。对上述各项进行加权打分，得分高的前几名投标人作为最有竞争力的中标候选人，排在第一位的中标候选人将首先与政府进行合同谈判。

3、在开标会上或开标前30天公布了评标大纲。评标大纲的主要内容有两个方面：

1、评标的程序。首先确定投标文件的符合程度，总体审查投标文件是否符合招标文件的要求，只对符合要求的标书进行评估。

2、整个评估标准是按评分制的方式进行的。总的分数（1000分）是这样考虑的：投标报价定为600分，另400分为非报价因素。非报价因素部分由几部分组成：融资方案、技术方案（设计方案和施工组织设计）和移交方案、对招标文件的响应程度和造成后果的影响程度。

五、个人意见：

针对BT招标的缺点拟订的对策：

1、工程费用大，设计变更不易控制。这就要求我们回避风险，合同中约定“中标人应在批复的初步设计的基础上，进行优化施工图设计并按设计施工图施工。投标人应充分考虑因设计变更（工程范围、工程规模、技术标准除外）等因素而引起工程造价的变化，该部分设计变更的风险由承包人承担。”

2、分包严重，特别是没有专业承包资质的单位的界入，对工程是很不利的。合同中约定“在施工过程中，监理工程师如发现承包人有分包嫌疑时有权进行调查核实，承包人应提供有关资料并配合调查。如分包成立则按违约处理。”

3、施工质量不好控制，毕竟中标人就是业主、设计人、施工单位的联合体。这就要依靠监理单位的管理，监理费也要由招标人支付。

4、风险的回避。因施工期长，风险因素多，风险量大。在合同中约定：“本工程的投标报价将成为合同总价。地质条件的变化、汇率、贷款利率、市场材料价格波动、政策变化及所有不可预见因素地均成为投标报价中承包商必须考虑的风险因素。

5、一般高速公路的远景设计年限为20年，正常使用年限为5-7年，10年就需要大修理。为了有效保证工程质量。我们可以适当延长回购的年限，合同价款的80%在竣工后3年末等额支付，合同价款的20%在竣工后第4、5、6年末等额支付。

7、但风险由双方合理地分担才合理：风险由谁最能控制，就由谁来承担。从风险分担来看，招标人应承担了汇率的风险，贷款利率的风险，政策变化引起成本增加的风险。承包方也应承担了建设期的风险和经营成本的风险。在建设期内，承包方要承担两个风险：是否能按期完工的风险和总投资控制的风险。

第二篇：BT模式如何进行项目融资

BT模式如何进行项目融资

一、背景

1、BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。

2、BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。

3、目前采用 BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。

二、BT模式产生的背景

1、随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设的关键。

2、原有的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，资金缺乏有效的封闭管理，风险和收益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。

三、BT模式的运作

1、政府根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方（依法注册成立的国有或私有建筑企业），银行或其他金融机构根据项目未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，政府与投资方签订BT投资合同，投资方组建BT项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。

2、项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目移交给政府，政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

3、政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。投资方是否具有与项目规模相适应的实力，是BT项目能否顺利建设和移交的关键

四、实施BT模式的依据

1、根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”

2、根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设-转让（BT）、建设--经营--转让（BOT）、建设-拥有--经营（BOO）、建设--拥有--经营--转让（BOOT）等方式组织实施。”

五、BT模式的运作过程

1、项目的确定阶段：政府对项目立项，完成项目建设书、可行性研究、筹划报批等工作；

2、项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排等工作；

3、项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；

4、项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；

5、项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

六、BT模式的特点

1、BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建设；

2、政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的；

3、BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的重点是B阶段；

4、投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经营，获取经营收入；

5、政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。

七、在融资过程中需要注意的问题

1、风险较大，例如政治风险、自然风险、社会风险、技术风险；需增强风险管理的能力，最大的风险还是政府的债务偿还是否按合同约定；

2、安全合理利润及约定总价的确定比较困难；

3、做好项目法人责任制，对项目资金筹措、建设实施、资产保值增值实行全过程负责的制度。加强项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成本，降低融资成本，获取较大的利息差收入；

4、适当的利润率（大于资金的综合水平）水平和资金的有限监管投入与增值退出，便是合理令人满意的水平，最大的安全保障就是最大的收益。

第三篇：BT项目融资方案、保证措_施

项 目 融 资 方 案、保 证 措 施

一、公司概况

公司简介

二、资产分析

财务状况

三、工程内容

本工程概况

四、融资方案

充分利用自有资金，遇不足时，考虑向建设银行贷款。

五、可行性研究分析

济源市玉阳湖滨湖南路工程（BT模式）一标段位于济源市三湖新区,是开发区的重要基础设施建设项目,该项目的建设,必定会推动开发区的发展,成为连接开发区各企业,以及开发区与外界的交通要道,也体现了政府为企业着想,以及对开发区的重视。而我们施工企业,作为某市的建设者,对于该项目,也有义不容辞的责任和义务。该工程计划投资核算成本大约为市政造价350万元、利息30万元、不可预见费10万元，预计投资回报总额为440万元，投资回报率为10%。本分析报告中投入成本及销售收入基本符合市场形势，成本已打足，收入中充分考虑优惠政策因素，开发投资效益回报率10%。本项目计划开发期限初定90日历天完成，开发原则是公司内部分期投资，以降低公司短期资金压力。在投资的过程中始终以“成本最低化，效益最大化”的工作方针，考虑到本工程由市财政担保，本工程的投资应该没有风险的。

六、保证措施

随着城市基础设施和公路交通建设的迅猛发展，仅靠政府财政投入、国债筹资等传统资金募集方式，难以满足经济高速增长的需要，对一些投资额不是很大、建设周期较短、回收见效较快的市政、交通等基础设施项目，采

用“企业投资建设—建成移交政府—政府分期回购”的ＢＴ运作方式来进行项目投资建设，已逐渐成为政府与企业间进行经济合作的一种极为有效的新模式，它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，深受政府和企业的青睐。

但是ＢＴ项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，导致了工程的复杂性，如何保证工程的顺利进行，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键。为此，我公司制订了一系列的规章制度及相应措施：

1、通过规范计量程序确立投资控制管理的基本操作模式

施工展开后，如何在ＢＴ模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理地控制好建设投资，成为摆在参建各方的又一关键性的问题。我们公司的计量和投资控制的基本思路是：施工单位提出报验和计量后，合同内工程量以监理为主体负责、协调办和项目公司监督的方式进行控制，合同外工程量由协调办、项目公司为主体负责，监理监督的方式进行控制，就是由三方共同进行监控、监督和管理。

2、加强项目进行宏观控制和管理

由于市场范围的扩大，对经营策略和运行机制提出了更高的要求，如何以资产连接为基础，强化外地项目的制度连接和文化连接、共同创造、共同享用同一个品牌成为项目管理的新要求。这种连接在项目的实施中具体体现在两个方面：一方面，以总公司工程事业部和项目投资管理办为监管中心，对项目的财务、成本、进度、质量等进行全面跟踪管理；另一方面，项目经理部以统一的经营理念、质量方针、企业文化、服务宗旨贯穿于项目管理的全过程。

3、科学制定适用于项目的标后管理办法

进度控制管理。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其

次是从强化施工组织管理上做文章，上足机械设备，逐步提高队伍素质，对没有战斗力的、拼凑的队伍要采取果断措施，采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好当地的气候季节特点，千方百计在各路段掀起一个施工的大高潮。制定出刚性的考评指标，在搞好质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。

工程质量管理。质量是施工管理永恒的主题，“铁腕抓质量，铁腕抓安全，铁腕抓进度，铁腕抓廉政”和“高标准，高质量，打造出精品工程，体现出水平”。

抛开定额成本，以市场为导向，科学地确定项目的管理费用和制造成本。项目部要在降低成本上下硬功夫，要重点从内部挖掘、强化管理、优化方案等方面寻找突破口。

本着友好、诚信和对项目建设高度负责的精神，以工程进度为主线，充分挖掘投资方和回购方的共同点，出现矛盾时，要化解不能扩大，要紧紧依靠政府，特别是要取得主管领导的重视和支持，加强沟通、求同存异、团结一致，调动一切积极因素为项目建设服务，加快工程施工进度，降低融资成本。

继续发扬“团结拼搏、艰苦奋斗”的光荣传统，扎实工作、迎难而上，遇到再大的困难，也要振奋精神，任何时候都不能松懈。管理是企业永恒的主题，项目的科学管理已经成为决定项目生命的关键。但是，我们的投资建设管理尚属经验积累，处于逐步探索阶段，我们的理论基础和实践技能还很稚嫩，还要在今后的实践中不断丰富提高。

济源市市政工程公司

2014-4-27

第四篇：政府投资项目BT融资建设管理办法

政府投资项目BT融资建设管理办法

第一章 总 则

第一条 为完善政府投资体制，拓宽项目融资渠道，加快城镇设施建设，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《浙江省招标投标条例》等相关法律法规精神，结合我县实际，制定本办法。

第二条 本办法所称BT（Build-Transfer，即建设-移交）融资是指政府授权的项目业主通过招标投标或竞争性谈判协议确定项目投资人（以下称BT投资人），BT投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣（交）工验收后移交给项目业主，由项目业主按合同约定支付对价、回购项目的一种项目融资模式。

第三条 本办法BT融资方式适用于本县范围内，由县本级（含建设平台）政府投资原则上建安工程费用在1亿元（含）以上、乡镇投资建安工程费用在5000万元（含）以上的基础设施、公用事业项目以及县政府确定的其他重大建设项目。项目建设期加回购期一般不少于5年，如项目建设期在2年以内的，项目建设期加回购期一般不少于4年。第四条 BT融资建设项目应当符合我县国民经济、社会发展规划和城乡建设发展需要，并遵循以下原则：

（一）结合地方可支配财力统筹平衡、量力而行、讲求效益、规避风险；

（二）公开、公平、公正；

（三）符合国家规定的基本建设程序；

（四）坚持以概算控制预算，以预算控制决算，严格控制项目建设标准和规模，节约投资。

第二章 职责分工

第五条 本县相关部门的职责：

（一）县发改局负责BT融资项目的投资管理和综合协调，会同相关单位督查项目建设、运作情况，做好指导、服务工作；

（二）县财政局牵头负责BT融资项目的概算、预算、结算审核，牵头制订（审核）资金偿还计划，统筹安排拨付回购资金等工作，对项目进行绩效评价；

（三）县审计局负责BT融资项目竣（交）工财务决算的审计；

（四）县住建、国土资源、交通、水利、环保、国资办、资管办及监察等相关部门在各自职责范围内，协同做好BT融资项目的审批、管理、监督和服务工作。

第六条 BT项目业主由县政府通过授权确定，项目业主的职责：

（一）按照政府投资项目基建程序开展项目立项、规划、用地、环评、水保、初步设计等相关前期工作，负责项目涉及的征地、拆迁、补偿、安臵等工作；

（二）编制BT融资实施方案，并按程序报批；

（三）编制项目概算报县财政局审核，竣（交）工财务决算报县审计局审计后，作为控制项目总投资和确定项目实际总投资的依据；

（四）组织BT项目招标投标活动，签订与项目相关的合同；

（五）依法确定BT项目的勘察、设计和监理单位；

（六）监督BT投资人资金到位、资金使用和项目建设情况；

（七）配合BT投资人按规定办理项目施工建设的各项手续；

（八）负责组织工程竣工验收、结算、审计、回购等工作；

（九）按照项目合同约定需承担的其他工作。第七条 BT投资人的职责：

（一）按照项目合同约定注册成立项目公司，并设立专门账户，负责项目投资建设资金足额、按时到位，实行专款专用；

（二）按规定办理项目施工建设的各项手续；

（三）按照项目合同约定按期保质完成项目工程建设任务和项目移交等各项工作；

（四）为项目投资建设提供履约保证金、保函或项目业主认可的其他履约担保形式，保证项目合同的正常履行；

（五）对工程质量和安全文明施工负责，如有分包，承担总承包的职责；

（六）接受项目业主、政府职能部门及相关监管、审计部门的财务审查及工程质量、安全等监督检查；

（七）负责质量缺陷责任期内维修施工、设备材料供应商保修的管理工作；

（八）按照项目合同约定承担其他的有关工作。

第三章 BT项目的实施

第八条 根据县政府融资计划安排，拟实行BT融资建设的项目，业主单位应拟定初步方案（BT融资主要内容要求）报县政府审查。经审查同意，确定实行BT融资后，由业主单位牵头，相关部门派员参加，与意向投资人举行BT融资谈判。

第九条 BT项目融资谈判达成初步意向后，由业主单位编制BT融资实施方案报县政府批准。对未列入县政府融资计划安排的项目实行BT融资还须报县人大审议。未经批准同意的项目，不得采取BT模式建设。

第十条 BT融资建设方案应包括但不限于下列内容：

（一）项目前期工作情况，包括项目审批（核准）、征地拆迁和项目使用土地的落实情况等；

（二）项目融资建设的基本内容、范围和投资总额和投资比例；

（三）建设期限和工程质量等要求；

（四）项目招标方式、招标内容及范围、评标办法与主要标准等；

（五）BT投资人基本资格条件；

（六）BT主要边界条件（包括回购基数、工程造价下浮率、投资回报率和利息等计算回购总价的因素、回购期限与方式、回购担保方式、项目移交方式等）；

（七）BT合同的主要条款（包括拟给予的政策和条件）；

（八）项目资金、进度、质量、安全的监管措施；

（九）回购资金来源安排，支付合同对价计划；

（十）招标投标进度计划。

第十一条 BT融资实施方案经批准后，项目业主单位应根据《中华人民共和国招标投标法》等有关规定，通过公开招标方式选择BT投资人。通过公开招标方式BT投资人报名不足3家的，经县政府批准，可采用邀请招标或竞争性谈判方式选择BT投资人。

第十二条 BT投资人应当具备以下条件：

（一）依法注册的企业法人（优先鼓励县属企业、大中型国有企业或上市公司独立承担项目融资建设），经营情况良好，诚实守信，财务报表等真实可靠，无工程实施劣迹和不良记录；

（二）具备良好的财务投资实力及银行资信能力，原则上项目投资人自有资金能够满足项目建设需要。自有资金不能满足项目建设需要的，投标人投入项目的自有资金不得低于BT融资建设方案中投资概算的30％，并提供金融机构资金证明，其余资金应提供县级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函；

（三）一般要求BT投资人和施工单位是一体的独立法人，特殊情况下具有投融资优势和相应资质、工程建设管理优势的不同独立法人也可以组成联合体进行投资建设。以联合体形式进行投资建设的必须符合以下条件：联合体组成单位原则上不得超过两家。联合体各方应签订联合协议，明确牵头单位、各方工作内容、权利义务以及利润分配方案。联合协议的合理性和可行性，应作为招标过程中资格审查的重要内容。联合协议签订后应报项目业主、审批部门、行业主管部门备案；

（四）具备与所承担项目相应的施工承包资质，如BT投资人为投资联合体的，投资联合体中应有一家具备与所承担项目相应的施工承包资质要求；

（五）项目招投标文件或合同文件约定的其他条件；

（六）法律、法规、规章规定的其他条件。

第十三条 BT投资人确定后，应在我县注册成立项目独立法人公司，负责BT项目的投融资、建设管理、验收及项目移交等事项。项目公司的设立不改变BT投资人对项目业主承担的义务。BT投资人要负责筹集项目资本金并足额到位，保证项目公司取得银行贷款或其他来源的融资资金，划入专用资金账户。

第十四条 项目业主应与BT投资人签订项目BT合同。项目BT合同应包括但不限于下列内容：

（一）相关名词定义与解释;

（二）项目建设内容、投资规模、建设方式、工期、质量标准；

（三）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式等；

（四）项目前期工作及费用的约定；

（五）合同双方的权利和义务；

（六）项目投资额预（决）算的构成与评审办法；

（七）建设期和回购期利息计算办法；

（八）回购期限与方式；

（九）回购担保方式；

（十）项目移交条件、移交方式与程序；

（十一）项目投融资建设的监管；

（十二）项目合同履约保障；

（十三）项目合同的终止；

（十四）违约责任；

（十五）争议解决方式；（十六）需要约定的其他事项。

第十五条 BT投资人应按照现行的相关工程建设法律、法规和规章进行项目建设，并完成合同约定的工程质量、工期等要求。涉及项目规模、功能、标准的变更，BT投资人必须经项目业主同意，重大设计变更应履行审批程序。重要设备材料采购由BT投资人组织，参照政府投资项目的有关规定执行。

第十六条 BT投资人不得将BT项目进行转包。因项目建设需要，经项目业主书面同意后，可对非主体专项工程一次分包，分包商的资质以及分包合同条件应当达到项目合同的原则要求。BT投资人不得以任何方式要求或接受分包商带资施工。

第十七条 BT投资人未经项目业主书面同意,不得变更项目公司股东或股权结构。政府有关部门、项目业主不得为BT投资人对本BT项目的融资行为提供担保。当事各方均不得利用BT项目作为担保物为BT投资人的投融资行为提供担保。

第十八条 项目建成后，由县审计局对项目工程竣（交）工财务决算进行审计后，作为确定BT投资人实际总投资的依据。

第十九条 BT项目自项目竣（交）工验收并具备正式交付使用条件后，项目业主会同相关单位，与BT投资人按照合同约定对回购条件逐项核查、认定（需中介机构作出结论的，由双方共同委托的机构作出结论）。

（一）符合回购条件的，项目业主应及时完整的予以接收，给予书面确认，并报县发改、县财政及行业主管部门备案；

（二）不符合回购条件的，项目业主不得回购，由BT投资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，双方应按合同约定的处臵办法处理。

第二十条 项目业主书面确认接收BT项目后，即进入项目的回购期，BT投资人进入保修期。项目业主按合同有关约定向BT投资方支付回购款。回购期内，BT投资人不得影响项目业主对该项目的正常使用。

第四章 BT项目的监管

第二十一条 BT融资项目实施过程中，县有关行政管理部门依法对BT融资项目进行监督、检查、评估、审计，对BT投资人违反法律、法规、规章规定的行为责令改正并依法处罚。

第二十二条 BT融资项目实施过程中，项目业主应按照项目合同和监理合同的约定对项目的投融资建设以及监理活动进行监管，对BT投资人和监理机构违反合同的行为，项目业主应要求其予以纠正，并依据合同的约定作出相应处理。

第二十三条 BT投资人有下列情形之一的，项目业主有权终止项目合同：

（一）不按照项目合同的约定开展项目投融资建设的；

（二）擅自转让项目合同项下的权利义务的；

（三）擅自停止、中断项目工程建设影响公共利益的；

（四）因BT投资人资不抵债或濒临破产等原因导致项目合同不能履行的；

（五）其他严重影响项目合同履行的情形。

第二十四条 在BT融资项目实施过程中，除本办法第二十三条规定的情形外，项目合同双方不得终止合同；确因公共利益需要，经县政府批准可以终止项目合同，但应给予BT投资人相应补偿。

第二十五条 项目合同被终止的，BT投资人应当按照项目合同约定或者县政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估，对需要向BT投资人作出补偿的，依据项目合同的约定给予补偿。

第二十六条 在BT融资项目的前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守法律法规。参与单位有下列情形的，应承担相应的责任：

（一）项目勘察设计单位、咨询中介单位、监理单位、原材料供应商等，在项目投融资建设过程中有违法或违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得参与本县行政区域内政府投资项目的相关专业活动。

（二）BT投资人在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该BT投资人今后不得参与本县行政区域内政府投资项目的建设。

（三）项目业主在项目投融资建设过程中有违法违纪行为的，由政府相关部门依法追究责任。

第五章 附则

第二十七条 特殊的在建项目，经县政府研究同意亦可实行BT融资建设，相关运作流程和要求原则应参照本办法有关规定执行；施工单位选择、结算等具体事项可在BT合同中另行约定。

第二十八条 本办法自2014年2月8日起施行。

第五篇：投资项目运作程序

投资项目运作程序

一、收集、筛选项目单位的相关资料，初步分析确认项目的可行性；

二、商务谈判，达成合资、合作的基本意向；

三、组织考察组对项目单位进行实地考察；

四、根据考察情况，归纳、整理、完善考察报告；

五、组织专业人员听取考察人员的详细汇报，审核考察报告，研究决定是否签署合作意向书。

六、公司对已签署合作意向书的项目申请专项运作费用，同时通知项目方提供符合国内、国际惯例的项目资料，为公司投资决策提供依据；

七、组织专家及相关部门，就项目方提供的各项项目资料进行综合分析、论证、审核、作出投资认可（或否定）的决议，报董事会进行最后决策；

八、根据董事会投资决策，与企业签订正式合作文件；

九、根据项目实际进展情况资金分批注入，确保专款专用。

项目资料清单

1、项目可行性研究报告或商业计划书；

2、政府相关批文；

3、企业法人营业执照；

4、组织机构代码证；

5、税务登记证；

6、银行开户许可证及贷款卡；

7、近三年的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）；

8、资金使用计划；

9、其他需要提供材料（可根据本项目要求定）。