外协件不合格品控制管理办法5篇

第一篇：外协件不合格品控制管理办法

Q/GH GZL0305—2015 不合格品控制管理办法 1 目的和范围 1.1制定本办法目的在于对不合格品进行控制，防止不合格品非预期使用或交付。

1.2 本办法规定各类不合格品的控制内容和要求，适用于各类不合格品的控制管理，包括原材料进货检验、试验、生产过程、成品交付检验及产品交付后不合格品的处理。1.3本办法适用于贵阳海信电子有限公司。2 术语和定义 2.1 不合格 未满足要求（未满足明示的或通常习惯上隐含的，或必须履行的要求或期望）。2.2 不合格品 不符合顾客要求和规范的产品或原材料，包含进货检验、过程检验、产品最终检验、仓储过程中发现的可疑原材料或产品及市场端退回的产品。

2.3 让步接收 对不符合规定要求的物料经评估投入使用。2.4 物料代用 当生产紧急缺料而仓库有某种物料的规格与标准料所需求规格相近，不影响整机功能和性能，且满足用户的使用要求的物料。

2.5 封库重启 由于不合格等原因，已经封存退库的生产物料的重新启动。

2.6 返工 为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。2.7让步放行 对于不符合规格要求产品经评估放行出货。3 职责和权限 3.1质量管理部门 3.1.1负责对各环节的不合格品进行监督处理，监督各部门制定纠正预防措施，改善到位； 3.1.2负责不合格物料的让步接收、物料代用以及物料封库后重新启动的确认，并从质量把关角度对不合格物料提出最终处理意见；负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进行处罚和处理； 1

Q/GH GZL0305—2015 3.1.3负责监督相关部门对自制半成品及成品发现的不合格的改善； 3.1.4负责量产品放行评估的确认，并从质量把关角度对不合格品提出最终处理意见； 3.1.5负责组织各部门分析市场上发现的各种不合格的原因，并组织相关部门进行处理，并对于贬低型用户做具体的原因分析及整改措施。3.1.6负责供方8D整改报告的有效性确认和保管。3.1.7负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进行处罚。3.2采购管理部门 3.2.1负责对不合格物料进行退货处理或让步接收等特殊流程的申请提出，3.2.2负责对采购不合格物料的组织处理，包括物料代用、物料消化以及物料封库后重新启用申请的提出，负责对采购不合格物料的让步接收以及物料退料处理。3.3工艺及技术管理部门 3.3.1负责对生产过程中发现的不合格物料进行分析处理，会同责任部门制定相应的解决方案或措施； 3.3.2将不合格信息反馈给供应商，并对供应商实施相应的质量管控，负责供方整改报告的有效性确认和保管，监督供应商进行质量改善并监督改善的效果； 3.3.3负责对不合格物料的让步接收等特殊流程的确认；负责不合格物料使用的现场指导；其中在让步接收过程中，需要确认让步部品对整机性能的影响，对不良物料进行相关实验，并出具实验结论； 3.3.4负责对量产品不合格进行分析，提出风险评估申请，并参与产品风险评估； 3.4生产部门 3.4.1负责将生产过程发现的不合格信息进行统计，对于影响正常生产的物料或整机不合格信息反馈责任部门和质量管理部门； 3.4.2 负责不合格成品或半成品的标识及管理，并反馈工艺及技术管理部门；

3.4.3 负责按照返工方案和返工计划对不合格整机和半成品进行返工。3.5物资管理部门 3.5.1负责不合格物料的区分隔离，按评审结果进行处理； 3.5.2负责依据隔离单对不合格成品进行隔离；

3.5.3负责每周一将整机成品库存停发明细反馈至质量管理部门。3.6 用户服务部门

3.6.1 负责市场不合格信息的维护及传递； 2

Q/GH GZL0305—2015 3.6.2 负责对市场不合格品的生成、退换、库存、包装及返厂等管理工作。4 管理内容和要求

4.1 不合格品的标识与记录 4.1.1检验或试验人员依据检验或试验标准进行原材料、半成品和最终产品的检验与试验，对发现的不合格品应进行标识、隔离，并详细记录不合格品信息，及时向送检部门及管理部门反馈检验或试验结果。4.1.2 生产人员根据作业指导书、工艺文件等进行生产，对生产中发现的不合格品应进行标识、隔离，并详细记录不合格品信息、及时将不合格品送修。4.1.3 出货环节检验人员或技术人员对发现的不合格产成品要进行标识、隔离，并记录不合格信息，对于整批判定不合格的情况，出货检验人员需对不合格批进行标识与隔离的，并由责任人分析原因，并出具处理方案，由质量管理部门确认后，决定对不合格产品的处理要求。4.1.4 用户服务部门对销售、用户使用环节发现的不合格品应进行标识与隔离，详细记录不合格品信息并及时反馈相关部门。4.2 对原材料不合格的控制 3

Q/GH GZL0305—2015 4.2.1 进货检验不合格物料控制流程图 4.2.2 进货检验不合格物料处理 4.2.2.1退货处理 4.2.2.1.1质量管理部门按照《原材料进货检验管理办法》对原材料进行检验，若检验不合格，通知采购部门及物资管理部门，由采购部门通知供应商进行退货处理，并在内部形成《供方产品封存退库通知单》传达相关部门。4.2.2.2 物资管理部门保管员对不合格物料进行隔离、登记，防止在适当处置之前使用，采购业务人员负责不合格物料的清退。4

Q/GH GZL0305—2015 4.2.2.2让步接收 4.2.2.2.1让步接收条件： 当生产急需，且满足以下条件时可启用让步接收流程： a)不影响产品的功能和性能； b)必须满足用户的使用要求； c)让步接收数量不能大于当批报检数量； d)必须满足备案标准或国家强制法律法规。

4.2.2.2.2让步接收流程 a)采购部门填写《不合格物料处理征询单》，由部门负责人签字后，提交给工艺及技术管理部门； b)工艺及技术管理部门接到《不合格物料处理征询单》后，从物料差异性、整机影响性、工艺可操作性和可装配性等技术方面进行分析，对该批物料提出处置意见并由部门负责人签字确认；由质量管理部门负责人最终判定是否执行让步接收； c）《不合格物料处理征询单》审批完成后，申请部门将其发放给工艺及技术管理部门、质量管理部门、物资管理部门和生产部门；IQC在相应的物料上张贴让步接收标识贴，物资管理部门办理入库，并将让步接收物料单独区分标识、存储，如需进行试流的物料，物资管理部门单独区分发料，同时发放给生产部门使用时要做好相应的追溯记录；生产部门使用过程中做好让步接收物料的区分、追溯，负责反馈让步接收物料相关的质量数据，出现质量问题时，及时通知相关部门进行解决。工艺及技术管理部门负责跟踪确认让步接收物料投入线体后的质量状况，并反馈给质量管理部门。质量管理部门按其投入使用结果，关闭“四不放过”问题调查，改善流程，落实责任。

d）同一供方物料（单独料号）在一个月（非自然月）内，让步放行第三次时需经管理者代表审批。4.2.3自制物料不合格控制 股份公司自制物料不合格处理流程执行《不合格品处理操作规程》相关流程要求。

4.2.4物料代用、封库重启、物料消化处理流程 4.2.6.1由工艺及技术管理部门根据物料情况确认是否要经过试流，其他流程同让步接收流程一致。

4.2.6.2经确认需经试流后执行物料代用、封库重启流程的物料，需在审批同意物料待用及封库重启后，才能安排物料进行试流。5

Q/GH GZL0305—2015 4.2.6.3量产品物料第一次让步接收提出部门为采购部门，对于元器件、光学件物料供方整改时间为一周，整改周期结束后产生让步接收由工艺及技术管理部门提出申请；JIT物料从第二批起让步接收由工艺及技术管理部门提出申请。

4.3 过程不合格品的控制

4.3.1 生产过程不合格物料的控制 4.3.1.1当生产过程中发现因原材料存在质量问题时，由生产人员进行隔离标识，个例问题，生产部门以《退料单》提交物资管理部门进行三包及重新发料；

4.3.1.2构成上线集中失效时由工艺及技术管理部门对物料进行技术鉴定分析，并确认是否停线，工艺工程师分析为物料问题时下发《不合格品遏制表》征询各阶段库存，并且确定相应的处理方式，需封存产品下发《供方产品封存退库通知单》； 4.3.1.3生产部门对现场不良物料及封库物料退库，物资管理部门根据工艺及技术管理部门的处理意见对物料进一步处理； 4.3.1.4 IQC根据《供方产品封存退库通知单》对入库物料粘贴封库标识；对于厂家在产或库存物料由采购部门通知厂家对物料进行处理。4.3.3生产过程中出现的因生产操作原因造成不合格品由生产人员进行区分标识，隔离，个例不良进行维修或退换；维修后产品需要重新复检确认合格后，方可继续投入生产，批量问题由质量管理部门组织形成质量信息反馈单追踪管理，生产部门负责对本部门责任质量问题进行“四不放过”处理。具体生产过程不合格品的控制流程参照《生产过程质量控制管理办法》执行。4.4 出厂检验环节不合格品的控制 4.4.1 OQC不合格品控制流程图 6

Q/GH GZL0305—2015 4.4.2不合格批的处理 4.4.2.1返工处理 在各环节产生的不合格批，根据《产品返工管理办法》的返工原则处理，执行返工流程。4.4.2.2不合格品风险评估放行 4.4.2.2.1量产品风险评估放行 1）量产品风险评估放行条件： 产品必须同时满足以下条件方可提出放行评估： a、该产品必须满足公司备案标准或国家强制法律法规； 7

Q/GH GZL0305—2015 b、该产品市场急需； c、产品不合格项不影响产品可靠性、不影响性能和功能、不影响用户使用。2）评估人员：评审组要求至少由工艺及技术管理部门、质量管理部门、生产部门、相关责任部门组成，且经过管理者代表审批后执行。3）风险评估放行处理形式： a)《量产品质量问题分析评估报告》：OQC抽检发现的A类故障，由责任部门在OA流程发起《量产品质量问题分析评估报告》组织工艺及技术管理部门、质量管理部门等相关部门进行风险评估，由质量管理部门负责人最终判定是否执行让步放行； b)现场评审：OQC抽检发现的B/C类故障，由责任部门组织工艺及技术管理部门、质量管理部门等相关部门组成评审小组进行现场评审，出具评审意见，如需评审放行，评审小组不得低于3个部门（如工艺及技术管理部门、质量管理部门、相关责任部门等），当场填写《主观问题现场评估表》，并出具结果。4）质量信息追溯 ①对于让步放行的产品，质量管理部门进行记录并对放行的产品进行市场追溯，并反馈用户服务部进行市场客户信息收集，在30天、90天后分别将市场表现状况反馈质量管理部门，形成闭环。②若放行产品市场出现质量问题，严格按照“四不放过”质量责任制原则进行处理。对风险进行充分识别并准确评估了风险的影响程度和范围，出险后则由最终决策人承担责任。对于未能识别的风险，出险后由风险评估的责任人承担责任。5）其他异常情况处理 ①OQC抽检到一例故障造成的隔离，未采取具体措施的返工或返工再出现相同原因的故障，本批机器停止出货，直至原因分析清楚，全部采取措施返工或责任部门风险评估； ②对于经过试验后产品外观或性能指标有恶化趋势，但尚未达到不合格状态的问题，为避免产生质量风险，检验试验人员识别此类问题之后，反馈质量管理部门工程师进行初步判定，对存在质量风险的问题，按照现场评审的要求组织技术部门人员进行现场风险决策。③对于已经下合格批的机器，若发现产品质量问题，由质量管理部门通知“停发”或以内部联络书的形式进行封存处理，物资管理部门对不合格批标注“停发”标识。需要返工的由责任部门提供返工通知及技术文件，执行相应的返工流程。④关于停发机器的闭环处理要求：物资管理部门每周一将库存停发明细反馈至质量管理部门，质量管理部门根据反馈明细形成督办台帐，定期进行督办形成闭环管理，造成停发责 8

Q/GH GZL0305—2015 任部门必须两天内出具解决方案，计划管理部门及时排产，生产部门按照返工方案进行返工同时必须保证按返包文件要求返包相应数量停发机器，确保返包机器为停发机器，按要求报检，质量管理部门复检合格后入库，解除停发状态。4.4.3不合格品风险评估放行信息传递 1）对于工厂内生产发现需要风险评估的问题时，如此问题在黄岛已经生产且此问题已经发现并在黄岛工厂进行评估放行，则工厂内首要了解相关放行产品的市场表现情况，如市场未出现质量问题，则可以按照黄岛工厂评审的要求同步放行，不需要重新评估；如果该问题之前黄岛工厂未发现，经验证此问题确实在转移前一直存在，属于黄岛工厂未发现，则由黄岛工厂工艺部进行风险评估，生产部门按照评估结果执行。

2)如果工厂内生产发现的问题，属于产品转移后新产生的，黄岛工厂未生产此机型或在生产时不存在此问题，则由工艺及技术管理部门进行风险评估，严格按照总部风险评估放行流程进行处理。4.5对交付后的不合格品的控制 4.5.1对于已交付和用户开始使用后发现的不合格品，营销公司各分公司应及时与顾客协商处理的办法（退赔、换货等），以满足顾客的正当要求。

4.5.2 对市场上发生动态异常质量问题的处理，执行市场质量问题处理的相关办法。5 文件相关性 5.1本办法作为质量管理体系的二级文件，上级文件是： Q/GH G0301 《质量管理手册》 5.2相关文件 Q/GH GZL0311 《原材料进货检验管理办法》

Q/GH GZL0316

《出货检验管理办法》

Q/GH GZL0317 《产品返工管理办法》 Q/GH GZL0314 《生产过程质量控制管理办法》 5.3相关记录 记录名称 记录编号 保管期限 幅面 保管部门 不合格物料处理征询单 GZL0305-R01 3年 A4 使用部门 工艺及技术管理供方产品封存退库通知单 GZL0305-R02 3年 B5 部门 不合格品遏制表 GZL0305-R03 3年 A4 使用部门 9

Q/GH GZL0305—2015

量产品质量问题分析评估报告 GZL0305-R04 3年 A4 质量管理部门 主观问题现场评审表 GZL0305-R05 3年 A4 质量管理部门 拟制： 审核： 批准： 10

Q/GH GZL0305—2015 不合格物料处理征询单 申请部门：

报告编号：（编号规则：RB(让步)DY(代用)FK(封库重启)WX(物料消化)+年份月份日期+序列号）

申请类型 □让步接收 □物料代用 □封库重启 □物料消化 由物料名称： 物料号： 型号、规格： 申单号： 数量： 供货单位： 请问题描述： 部 门不合格原因分析：（“让步接收”需对此项进行分析）填 写 处置建议： 申请人/日期： 审核/日期： 批准/日期： 工艺及技术管理部门意见：

1、物料的性能以及与合格物料的差异性：

2、物料对整机的影响性： 由

3、其他意见： 主 业务人员/日期： 部门负责人/日期： 管产品认证工程师意见（必要时）： 部 门产品认证工程师/日期： 填质量管理部门意见： 写 业务人员/日期： 部门负责人/日期： 管理者代表意见（必要时）： 管理者代表/日期： 质量管理部工艺及技术管采购部门 物资管理部门 其他部门

接收理部门 门 部门 GZL0305-R01（幅面A4）11

Q/GH GZL0305—2015

供方产品封存退库通知单

编号：

接受部门 封存退库产品资料 供 方 名 称 物料规格型号（物料描述）物料代码 封存退库原因 封存退库时间 自 年 月 日 起 拟 制: 审 核: 批 准： 备注：编号规则：FCTK +(部门代码)+年份月份日期—序号，例如：FCTKZGY20150330—01（幅面A4）12

GZL0305-R02

Q/GH GZL0305—2015

不合格品遏制表

编码： 编号规则：EZB+(部门代码)+年份月份日期—序号，例如：EZBZG20150330—0

1写认责任部门

负责人

日期 或定者或不良物料号及物料描述/整机型号： 是设 解计决部故障描述： 部门门填 区域位置 接口部门 存在数量 确认人 处理措施 供方产线在制品 采购部门门 供方仓库 采购部门门 供方物流 采购部门门 海信待检区 物资管理部门 海信原材料仓库 物资管理部门 识物资管理部门

海信齐套区 别所物资管理部门

外发在途 有工艺及技术管理部区 外协加工厂 门 域存工艺及技术管理部 智动精工加工车间 在门 的 制造部准备工序 制造部门 可疑 制造部产线在制品 制造部门 不良 制造部产线下地区域 制造部门 部 海信成品仓库 物资管理部门 品 海信成品发货区 物资管理部门 运输中 业务部 顾客端 业务部 工艺及技术管理部 分工厂 门 合计 备注：

1、该遏制工作表由责任部门发起主要用于批量不合格品的控制，可用于物料不合格和设计因素不合格的处理，旨在确定所有不合格品数量和相关区域，并确保不合格品得到确认处理。

2、如不良物料或不良整机不只一个型号，则按型号单独统计此表。

3、“存在数量”列由区域确认人负责落实填写，数量为零时也确认。

4、处理措施由责任部门负责人确定并填写。

5、13

GZL0305-R03

Q/GH GZL0305—2015 量产品质量问题分析评估报告

申请部门： 申请日期： 报告编号： 产品型号： 机号范围： 销售地区/订单号： 处置数量： 处置建不合格等级 □S □A □B □C □挑选 □ 返工 □ 放行 议 申 问题描述：（不良现象/不良率/风险）请 部（定位准确/机理清楚/问题复现）问题原因分析：门

填（确认同类型产品是否存在相同问题的风险）同类产品风险排查：写

︵管理因素排查：（分析该问题的出现是否存在管理制度上的漏洞）不

允问题处理措施及整改期限：（责任部门填写）许填写要求：

1、写明针对此具体问题要采取的应对措施，如返工等； 空

2、写明针对此具体问题的验证方案及结果； 项

3、若验证方案需要一定时间实施，则写明计划时间； ︶

4、无法解决的问题，此处填写“风险评估” 市场应对方案： 报 告 人： 审核： 批准： 工艺及技术管理部门意见： 主 管质量管理部门意见： 部 门管理者代表意见： 填写 GZL0305-R04 幅面（A4）14

Q/GH GZL0305—2015

主观问题现场评估表

评审日期： 产品型号： 销售地区/订单号： 数量（或期限）： 机号范围： 需评审问题描述： 是否存在信赖性问题： 问题原因分析： 改善对策： 原 因 分析质量管理部门评审意见：

和 评工艺部及技术管理部门评审意见： 现审

场

评工艺部分管领导意见（必要时）： 审结质量管理部门分管领导意见（必要时）： 果 最终结论： 总经理意见（必要时）：

GZL0305-R05（幅面A4）15

第二篇：外协件管理办法

北京奇朔科贸有限公司

北京奇朔科贸有限公司 外协加工管理办法

一．目的。

1.1 使本公司委外加工材料、半成品等工作处理有所遵循

1.2保证委外加工单位具有提供满足本组织规定要求的能力，促使公司产品的品质得到稳定和发展提高。二．范围。

2.1 公司人员、设备不足，生产能力饱和时。2.2 特殊零件无法自制及特殊工艺无法保证时。三．术语和定义。

外协依其加工性质的不同区分为：

3.1 成品外协：指由本公司提供材料或半成品供外协单位加工制成成品或外协单位使用自己的材料加工制成成品；

3.2 半成品外协：指由本公司提供材料、模具或半成品供外协单位制造，其外协加工后需送回本公司再经过加工成品的。

3.3 材料外协：零件制造所必需的材料（铸铁、铸钢）或工艺（如淬火、调质），由于公司无此种设备（或设备能力不足）需要外协加工的。

四、职责。

4.1 生产部产负责外协加工单位的确认及具体外协事务的管理。4.2 外协单位负责做好零件的发送及接收事宜。

— 1 — 北京奇朔科贸有限公司

4.3外协单位每月对外协件(按种类或外协厂家分类)生成报表，由生产副总审核，总经理批准后上交财务部，每月的外协账目必须清楚。(肖海斌意见)五．外协厂商资质确认。

5.1.品质：能够以正确的态度对待本公司委托加工业务。5.2 供应能力：能够保质、保量、按时完成本公司委托加工业务且接受我公司对零件加工过程的控制、审核，且能够接受我公司委外加工结算标准。

5.3保密协定：我公司要对委托业务在加工过程中进行严格管理，保证本公司技术信息不得对其他任何个人或单位泄漏，并能够随时接受本公司外协负责部门或外协负责人的监督审查。

5.4通过调查对比并根据所需外协加工零件或成品的质量、数量要求，确定能满足此要求的几家固定外协加工单位。

六、工作流程。

6.1当车间加工能力等无法满足要求时，生产部核准后联系外协加工单位，由生产部负责外协的人员填写“外协加工单”和“物资出入证”并经公司分管副总经理签字确认后连同原料、半成品及加工用图送抵加工单位。

6.3 “外协加工单”一式四联，第一联生产部外协负责人自存，第二、三联送委托加工单位。制作完工后第三联由委托单位签字带回，由生产部外协负责人、委托单位按单对照验收，经质量部检验员检验合格

— 2 — 北京奇朔科贸有限公司

后入库；半成品的，在检验合格办完接收手续后可以直接转生产现场或入半成品库。

七、外协核价。

按公司委外加工核算标准或市场价格结算。八．付款。

8.1外协单位在加工件检验合格后，开具发票连同四联送生产部外协负责人。

8.2 生产部外协负责人接到发票后，连同入库单转交财务挂账。

编制：

审核：

“外协加工单”第批准：

第三篇：不合格品控制制度

不合格品控制制度

第一章 总则

第一条 对不合格品进行控制，防止不合格品的非预期使用。

第二条 本制度适用于产品实现过程发生的不合格品的控制。

第二章 管理职责

第三条 主管副总参加严重不合格品的评审，并负责严重不合格品的处置。

第四条 生产技术部经理负责主持生产过程严重不合格品的评审，一般不合格品的评审和处置。

第五条 生产技术部各车间负责生产过程中出现的轻微不合格品的评审和处置。

第六条 采购供应部负责对进厂原料、燃料、辅助材料不合格品的评审和处置。

第七条 品控部负责对出厂产品不合格品的评审和处置。

第三章 管理内容与要求

第八条 不合格品的划分

一、公司生产的产品，根据检验结果，按照不合格品的严重程度，将不合格品划分为“轻微不合格品”、“一般不合格品”和“严重不合格品”三类。

(一)轻微不合格品：没有满足规定的要求，经返工后可满足规定的要求。

(二)一般不合格品：没有满足规定的要求，经返工后也不能满足规定的要求，但能满足顾客的协议要求。

(三)严重不合格品：没有满足规定的要求，经返工后也不能满足规定的要求和顾客的协议要求；经认定后的顾客重大投诉属严重不合格品。

第九条 不合格品的评审和处理权限

一、中间产品和产成品的评审和处理权限(一)轻微不合格品

中间产品、产成品发生轻微不合格品，由各责任部门组织技术人员进行评审，由各责任部门领导签批处理意见。

(二)一般不合格品

中间产品、产成品发生一般不合格品，由生产技术部经理主持相关人员进行评审，并签批处理意见。

(三)严重不合格品

中间产品、产成品发生严重不合格品，由生产技术部经理主持相关人员进行评审，由主管副总签批处理意见。

二、采购产品的评审和处理权限

采购产品出现不合格由采购部门组织相关人员进行评审，由各使用部门领导签批处理意见。第十条 不合格品的处置

一、返工

产成品经处理后，能使不合格品达到规定要求的可做返工处理。通知车间进行返工，返工后重新取样化验，合格后，再办理入库。

二、降级

不合格的产成品不能进行返工，但仍具有一定的使用价值的可作为降级处理。酒精、饲料、玉米胚原油、二氧化碳产品若某项指标未达到规定要求，顾客同意接收，可作为降级处理。

三、让步接收

进厂的辅助材料、备品备件等，其中某项指标不合格，但对最终产品质量无影响的，由采购供应部根据检验结果按让步接收程序处理，并把处理结果反馈到质量管理处和机动处，原煤和原粮的接收按合同或议收检验标准执行。

四、拒收

经检验或验证不合格，也不能作让步接收的辅助材料、备品备件等，辅助材料由质量管理处下拒收通知单，备品备件处做拒收处理；备品备件由机动处工程师负责做拒收处理；原粮由原粮检验室根据相关文件做拒收处理，并做好相应的记录。

五、报废 不具有使用价值的原辅材料、备品备件、产成品(包括废旧物资)，可作报废处理，并做好相应记录。

第十一条 进货检验过程中不合格品的控制

一、对进货检验过程中发现不合格品，由检验单位在“产品检验报告单”上注明不合格项，并将此检验报告单分别上报采购供应部、质量管理处。

二、各责任部门接到通知后，立即对不合格品进行标识、隔离，并做好记录，记录不合格品数量、发现时间、批次等。

(一)对可做让步接收的辅助材料、备品备件，可由采购部门提出申请，使用部门领导同意，使用部门经理审核，报品控部认可，主管副总审批后，方可让步接收。对让步接收的辅助材料、备品备件要隔离存放，用标签或标牌做好标识、并做好记录，以便追溯。

(二)对可做拒收处理的，由质量管理处下拒收通知单，由采购供应部做拒收处理，并把处理结果反馈到质量管理处。

第十二条 过程检验发现不合格品的控制

一、对生产过程检验中发现的不合格品，当班操作人员应及时做好记录。

二、对生产过程检验中发现的轻微不合格品，由生产车间组织技术人员进行评审和处置。

三、对生产过程中发生的一般不合格品，由生产技术部经理组织技术人员进行评审和处置。

四、对生产过程中发生的严重不合格品由生产技术部经理组织相关人员进行评审，由主管副总签批处理意见。

第十三条 最终检验过程中发现的不合格品的控制

一、入库检验过程中发现的不合格品的控制

(一)入库检验中发现的不合格品，由质检中心通知各责任部门，各责任部门应立即做好记录，并做好标识。

(二)需要返工的应立即返工，返工后应重新取样化验，合格后，方可办理入库。

二、交付前发现的不合格品的控制

(一)酒精产品交付前发现不合格，应由质检中心及成品保管处对其进行勾兑，勾兑后出厂前应重新取样化验，化验合格，方可出厂。

(二)饲料产品交付前发现不合格，应对其进行挑选。对挑选后的不合格品，根据不合格品的严重情况由品控部定等级，由销售公司负责销售，对没有使用价值的可作报废处理。价值在10000元以下的不合格品，由品控部经理签批同意报废；10000元以上的不合格品，由主管副总签批同意报废。品控部要对其做好记录并存档。对特殊情况，由品控部经理组织相关人员进行评审，并由品控部做好记录。

(三)玉米胚原油产品交付前发现不合格，可由销售公司人员同顾客进行协商，若顾客同意接收，则交付；若顾客不同意接收，则重新加工。加工后，重新取样化验合格，方可交付。

(四)二氧化碳产品交付前发现不合格，直接做报废处理。

第十四条 参加不合格品的评审人员，在评审和处置不合格品时，应对发生不合格品的原因和责任进行调查分析，对需要采取纠正措施的，按《纠正措施控制程序》的要求，组织制定纠正措施，防止不合格品的再发生。

第十五条 不合格品控制活动中形成的记录，应按《记录控制程序》中的规定保存。

第十六条 对顾客接受产品后发生质量问题的处理，执行《产品质量问题及客户服务管理制度》。

第四章 附则

第十七条 本制度由公司制度管理委员会发布，由品控部负责解释。

第十八条 本制度自发布之日起施行。

第四篇：不合格品控制制度

成品、半成品保护制度

1.1 不合格品

不合格品是指经检验和试验判定，施工部位质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的施工部位。包括废品、返修口和超差利用品（也称等外品）三种施工部位。这里关键是质量标准，没有质量标准是无法判断施工部位合格与否的。

1.2 不合格品的控制程序

不合格品控制程序是对不符合质量特性要求的施工部位进行识别和控制，并规定不合格品控制措施以及不合格品处置的有关职责和权限，以防止其非预期的使用或交付。

施工单位的质量管理职责，是建立并实施对不合格品控制的程序，通过对不合格品的控制，实现不合格的原材料、机械构件、成品结构、不使用不隐瞒；不合格的在制品不转序；不合格的零件不配装；不合格的工序不交付报验的目的，以确保防止不合格的施工部位。

1.3 不合格品控制程序应包括以下内容：

1、规定对不合格品的判定和处置的职责和权限。

2、对不合格品要及时做出标识，以便识别。标识的形式应符合相应的规范设计要求。

3、做好不合格的记录，确定不合格的范围。

4、评定不合格品，提出对不合格品的处置方式，决定返工、返修、让步、降级、报废等处置，并做好记录。

5、对不合格品要及时隔离存放（可行时），严防误用。

6、根据不合格品的处置方式，对不合格品做出处理并监督实施。

7、通报与不合格品有关的劳务分包单位，必要时也应通知监理业主设计等。

1.4 不合格品的判定

1、施工部位质量有两种判定方法，一种是符合性判定，判定施工部位是否符合技术标准，做出合格或不合格的结论。另一种是“处置方法”的判定，是判定施工部位是否还具有某种使用价值，对不合格品做出返工、返修、让步、降级改作他用、拒收报废的处置过程。

成品、半成品保护制度

1、检验人员的职责是判定施工部位的符合性质量，正确做出合格与不合格的结论，对不合格的处置，属于适应性判定范畴。一般不要求检验人员承担处置不合格品的责任和拥有相应的权限。

3、不合格品的适应性判定是一项技术性很强的工作，应根据施工部位未满足规定的质量特性重要性，质量特性偏离规定要求的程度和对施工部位质量影响的程度制定分级处置程序，规定有关评审和处置部门的职责及权限。

1.5 不合格品的隔离

在施工部位的形成过程中，一旦出现不合格品，除及时做出标识和决定处置外，对不合格品还要及时隔离存放，以防误用或误安装不合格的施工部位，否则会直接影响工程结构质量，还会影响人身健康安全和社会环境，给施工部位生产的声誉造成不良影响。因此，施工部位生产者应根据生产规模和施工部位特点，在检验系统内设置不合格品的隔离区（室）或隔离箱，对不合格品进行隔离存放，这也是质量检验工作的主要内容。同时还要做到以下几点：

1、检验部门所属各检验站（组）应设有不合格品隔离区（室）或隔离箱。

2、一旦发现不合格品及时做出标识后，应立即进行隔离存放，避免造成误用或误装，严禁个人或作业组织随意储存、移用、处理不合格品。

3、及时或定期组织有关人员对不合格品进行评审和分析处理。

4、对确认为拒收和判废的不合格品，应严加隔离和管理，对私自动用废品者，检验人员有权制止、追查、上报。

5、根据对不合格品分析处理意见，对可返工的不合格品应填写返工单交相应生产作业部门返工；对降级使用或改作他用的不合格品，应做出明确标识交有关部门处理；对拒收和报废的不合格品应填拒收和报废单交供应部门或废品库处理。

1.6不合格品的处理方式

根据GB/T19000-2008的规定，对不合格品的处置有三种方式：

①纠正---“为消除已发现的不合格所采取的措施”。其中主要包括：

•返工—“为使不合格施工部位符合要求而对其所采取的措施”；

•返修—“为使不合格施工部位满足预期用途而对其所采取的措施”

•降级--“为使不合格施工部位符合不同于原有的要求而对其等级的改变”

成品、半成品保护制度

②报废—“为避免不合格施工部位原有的预期用途而对其采取的措施”。不合格品经确认无法返工和让步接收，或虽可返工但返工费用过大、不经济的均按废品处理。

③让步—“对使用或放行不符合规定要求的施工部位的许可”。

让步接收是指施工部位不合格，但其不符合的项目和指标对施工部位的性能、寿命、安全性、可靠性、互换性及施工部位正常使用均无实质性的影响，也不会引起顾客提出申诉、索赔而准予放行的不合格品。让步接收实际上就是对一定数量不符合规定要求的材料、施工部位准予放行的书面认可。

1.7生产工序出现的过程/最终不合格品控制流程图：

为了加强项目技术质量的基础管理，以质量检验数据为基础，对生产中的质量指标进行统计汇总，全面、及时、准确地反映施工部位质量状况，为经济核算、质量改进提供准确可靠的技术数据。通过不合格品控制及时发现品质异常问题,保证不会有不合格商品进行下一道工序.

第五篇：不合格品控制细则

不合格品控制细则

编制： 审核： 批准：

重庆立鼎风电公司

质量部 1.特定目标

1.1确保不符合质量要求的产品得到有效识别和有效控制，防止非预期的使用和交付。

1.2明确不合格品的控制处置，有关职能部门职责和权限。

1.3规范处理不合格品的标示，数据分析，隔离原则。1.4确定不合格评审，补救方案的相关职能部门。1.5规定不合格品经纠正后产品的复验，验证，原始记录，防止再次发生的具体措施，以及监督执行部门。

1.6保证产品质量预期效果，后期的课追溯性。2.适用范围

2.1海装850KW机组机架，2MW机组机架以及以后各新型号的机组机架。

2.2海装风电的所有配套件和工装件。

2.3本公司实施生产过程中的一系列工艺流程，如：材料复验，下料，铆焊，无损检测，去应力回火，机加工，喷丸，涂装，产品保护，吊装，运输等。3.引用文件

GB/T9001-2008/ISO9001：2008《质量管理体系要求》海装公司：《质量管理文件汇编(第一版)》；《机架监控大纲》；《H82-2.0MW风力发点机组技术条件》；海质[2009]24号《关于加强机架机组质量控制的通知》。立鼎公司：质量手册（第二版）《不合格品控制》；程序文件（第二版）《不合格品控制》，《改进、纠正措施和预防措施控制程序》；作业文件（第二版）《产品质量检查责任和考核办法》，《检验规程》，《原材料验收标准》。

4.海装风电机组机架生产质量控制节点。4.1一般质量控制。

A.钢板进厂复验：外形尺寸、平面度、锈蚀、表面裂纹、夹层，无损检测等。

B.零件下料后的首件：外形尺寸、平面度、对角线尺寸、下料造成的母材缺陷。

C．坡口，坡口尺寸、坡口角度、坡口面、割纹、方向、全检。

D.整体机架油漆前外观质量，打磨光洁、倒棱、焊疤、异物等。

4.2重要质量控制内容

A．原材料进厂复验：钢板、焊丝、油漆等。试板和试样的无损检测，X射线、超声波、机械性能、力学性能、化学成分等。

B.前几家装配组合后，形状尺寸，位置尺寸，对角线尺寸，预留尺寸等，后机架装配组合同前机架一样。C.前机架焊接完工后，焊接变形检查，焊缝外观检查，焊缝尺寸检查，母材表面检查，超声波探伤和磁粉探伤。后机架同前机架一样。

D.前后机架退火后，变形量能否满足机架加工的各部位的尺寸要求。局部热矫正；满足加工要求，外观平直。

E.机架在机加工过程中巡检、抽检、完工检验；形位公差、各部分尺寸、粗糙度、各孔大小，各孔系位置尺寸、深度尺寸、螺纹底孔尺寸、螺纹孔精度。F.喷完、涂装和完工质量控制，关重螺纹、机架面的保护。涂装表面清洁度，表面粗糙度、以及某种特俗要求。底漆、中间漆、面漆的涂膜厚度的测量。G.成品入库、出厂运输、装车检查、监控。5质量控制检查工具手段

5.1检查工具：钢卷尺、钢尺、直尺，角尺、线锤、游标卡尺、角度尺、焊缝检验尺、专用角度样板、螺纹量柱、高度尺、深度尺、百分表、千分尺、超声波探伤仪、磁粉探伤仪、漆膜厚度仪等。5.2手段及检验方法

目测（VT）工具检查、无损检测；UT、MT 5.3公司需外委的检查

射线探伤（RT）、化学成分、力学性能、机械性能。6.《不合格品报告》表格内容 6.1不合格情况

文字尽可能描述详细、清楚，必要时课附图描述。此项由检验员对不合格品情况填写（包括表格上方内容：产品型号、名称、不合格品数量、发现时间、发现单位等）。检验员对所作的文字描述，不合格情况图形等的正确性，可重复性负责。

6.2不合格程度分为一般不合格和严重不合格。A．直接一想到产品质量、功能、性能等技术指标的不合格项为严重不合格。

B.不影响产品、功能的不合格项为一般不合格。6.3检验员判定为不合格品的零件产品报质检部，对该产品隔离防置，准确无误记录存档，贴上醒目的不合格品标示，严禁流转。报废品立即送入报废库封存，专人管理。

6.4由质检部组织技术部、生产部对不合格品进行评审。从不合格品发现时计算，24小时内作出评审结论（返工、返修、报废、另作他用）依据评审结论，技术部48小时内作出书面整改措施和质量要求，送达生产部参加评审人员需共同在评审人处签名，批准人由总工程师签名确认。严重不合格品的处理，需经公司总经理批准后实施。6.5不合格品的处理情况结果，实施完工后，由生产部填写并签名。生产部对不合格品，依据技术部书面措施和要求，组织实施度对不合格品的修正、修改。时间由生产部根据生产情况统筹自行安排。

6.6复检结论由质检员复检后，如实填写检查各项结果，并对其负责。

6.7不合格报告表格、记录文件由质检部负责保管存档、以备追溯。

7.为防止再次发生不合格品，针对不合格品纠正和有效防御，必须填写纠正和预防措施处理单，由质检部协同有关部门填写，质检部管理存档。7.1提出部门：质检部

问题的事实描述、原因分析，根据评审不合格品的结论由质检部在所标注栏目中记录。7.2纠正预防措施方案由技术部确定。

7.3公司生产副总应适时召集质量例会，质检部报告当前质量情况进行有效性验证与评论，质检部记录，保存备查。

7.4管理者代表意见，由公司副总签署。

8.原材料、焊丝入厂检验后判定为不合格品时决不能流转到生产部门，应立即通知供销部门负责联系供货厂家，退货处理。8.1顾客反馈质量信息，供销部应及时协调，及时通知质检部、技术部、生产部，并作出相应响应。9．其他

9.1此细则由质量部拟定。

9.2以上文字语言与GB/T9001-2008/ISO：2008，和本公司质量手册、程序文件、作业文件相悖的以国标和公司文件为准。9.3本细则实施时间为: 附件1：《不合格品报告》 附件2：《纠正预防措施处理单》

立鼎风电公司

质量部