第一篇：证券法试题
证券法试题
一、股票
（一）股票的发行条件
1、首次发行股票的条件
（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、募集资金用途
公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。
【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年）【答案】×
【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会
C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A
（二）股票的发行程序
1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
【例题】根据证券法律制度的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A、发行人自行确定
B、发行人与承销的证券公司协商 C、中国证监会 D、证券交易所 【答案】B
5、承销
（1）证券承销业务采取代销或者包销方式。
（2）证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
（3）向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
（4）证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
（5）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人（注意单选题）。
【例题】根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A、50％
B、60％
C、70％
D、80％ 【答案】C
（三）股票的上市（重点）
1、上市条件
（1）股票经中国证监会核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上（原规定：15％）；
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。【解释】新《证券法》放宽了股票上市的条件：降低了股本总额标准（原规定：5000万元），取消了开业时间在3年以上、最近3年连续盈利的要求，并取消了原“千人千股”的规定。
2、暂停上市条件
（1）上市公司股本总额（3000万元）、股权分布（25％、10％）等发生变化不再具备上市条件；
（2）上市公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）上市公司有重大违法行为；（4）上市公司最近3年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
【例题1】根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元 B、公司有重大违法行为 C、公司最近2年连续亏损 D、公司未按规定公开其财务状况 【答案】BD 【例题2】根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。（2000年、2001年）
A、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
B、公司最近3年连续亏损
C、公司对财务会计报告作虚假记载
D、公司发生重大诉讼 【答案】BC 【解析】（1）在要约收购中，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易，因此选项A是错误的；（2）公司发生重大诉讼，应当向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告，但并不涉及暂停上市，因此选项D是错误的。
【例题3】根据有关规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上
市公司股票上市的情形有（）。
A、公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B、公司不按照规定公开其财务状况
C、公司最近2年连续亏损
D、公司编制虚假的财务会计报告 【答案】BD 【解析】上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市，因此选项A错误；（2）上市公司最近3年连续亏损时，应暂停上市，因此选项C错误。
3、终止上市条件
（1）上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）上市公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）上市公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
股票终止上市的公司可以依照有关规定与中国证券业协会批准的证券公司签订协议，委托“证券公司”办理股份转让。
【例题1】根据有关规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。
A、最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B、收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70％
C、有重大违法行为，经查实后果严重
D、上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 【答案】ACD 【解析】选项B未达到75％的法定界限。
【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。A、最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B、上市公司被宣告破产
C、有重大违法行为，经查实后果严重
D、上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 【答案】ABCD
二、公司债券
（一）公司债券的发行
1、发行主体
新《公司法》允许“所有公司”均可以发行公司债券。
【解释】原《公司法》规定，公司债券的发行主体只限于股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司。
2、公司债券的发行条件（重点）
（1）股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资
产不低于6000万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40％；
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。
3、募集资金用途
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
4、发行可转债的条件
上市公司发行可转换公司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合《证券法》关于公开发行股票的条件，并报中国证监会核准。
5、再次发行公司债券的条件
公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（2）对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（3）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途。
（二）公司债券的上市（重点）
1、上市条件
（1）公司债券的期限为1年以上；
（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元； 【解释】股票上市条件为3000万元。
（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
2、暂停上市
（1）公司有重大违法行为；
（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
【解释】股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元。
（3）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
【解释】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。
【解释】股票的暂停上市为连续3年亏损。
【例题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。（1999年）A、最近2年连续亏损 B、有重大违法行为
C、净资产额减至人民币5000万元
D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
【答案】ABD 【解析】股份有限公司发行公司债券时净资产额不得低于3000万元，有限责任公司的净资产额不得低于6000万元，因此选项C错误。
第二篇：证券法试题（范文模版）
证券法试题
一、单选题
1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8千万元债券。该公司的申请可否批准？
A.可以批准
B.若本次8千万元中包括上次余额500万元即可批准 C.不应批准
D.若该公司变更债券承销人，可以批准
2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？
A．股票
B．证券投资基金
C．政府债券
D．认股权证
3、下列证券中，投资风险最小的是？
A．基金
B．股票
C．公司债券
D．政府债券
4、关于证券市场的表述，下列错误的是？
A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场
B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场
C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场
D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动
5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了证券法的什么原则？
A．公开、公平、公正原则
B．平等、自愿原则
C．国家集中监管与行业自律原则
D．分业经营、分业管理原则
6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是？
A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件
B．A可以担任该证券公司董事长
C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长
D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务
7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？
A．证券经纪
B．证券承销
C．证券自营 D．证券资产管理
8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。问甲公司今年若还可发行多少公司债券？
A．2000万 B．500万 C．1000万 D．3000万
9、某公司公开发行8000万元股票，其与甲证券公司签订承销协议，约定由甲负责该次股票的承销，期限4个月。下列说法正确的是？
A．该公司的承销协议是合法有效的
B．该公司的股票应当由承销团承销，而不只是一家证券公司
C．承销协议规定的时间符合法律规定
D．股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行约定
10、甲公司准备将其股票上市。该公司股本总额为5000万，公开发行的股份占到公司股份总数的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件？
A．全部满足股票上市条件
B．公开发行的股份应当占到公司股份总数的25% C．上市公司最近三年盈利应当在15%以上
D．上市公司股本总额应达到8000万
11、某上市公司上市后股本总额减少到2500万元，已经连续两年严重亏损，证券交易所规定其6个月内必须使股本总额达到上市条件，但该公司未能在6个月内改变现状。为此，证券交易所可以？
A．暂停该公司股票上市交易
B．再给该公司3个月的宽限期
C．终止该公司股票上市交易
D．只有在该公司连续三年亏损的情况下才能终止该公司股票上市交易
12、某公司收购甲上市公司的股票，达到了该公司发行股份的5%，其应当如何进行报告？
A．在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并公告
B．应当在公开发行的报纸上公告
C．直接通告该上市公司即可
D．向证券交易所和该上市公司报告
二、多选题
1、依照证券法的相关规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？
A.普通股和优先股 B.记名股和无记名股 C.额面股和无额面股
D.表决权股和无表决权股
2、中国证监会2006年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？
A.甲公司正在改组其组织机构，尚未完成 B.乙公司2004亏损 C.丙公司2005年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为 D.丁公司上未按时公布报表被交易所通报
3、我国的证券交易所是？
A．自律性法人
B．提供证券集中交易的场所
C．设立和解散都由国务院决定
D．营利性法人
4、证券监督管理机构的职责是？
A.制定证券市场监督管理的规章、规则
B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进行监督管理
C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进行监督管理
D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监督实施
5、某国有企业为了扩大生产规模，准备公开发行股票募集资本。在讨论采取何种方式发行股票时，A经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B经理不以为然，认为应当向普通公众公开发行。对于以上发言，正确的是？
A．A经理的意见是非公开发行
B．A经理的意见是公开发行
C．B经理的意见是公开发行
D．两位经理的意见都是公开发行
6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，准备公开发行新股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。下列说法错误的是？
A．该公司2年前的财务问题不影响其公开发行新股
B．甲公司去年亏损，不得发行新股
C．甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行新股
D．除非甲公司今年也盈利，明年可以发行新股募集资金
7、下列人员中，哪些人禁止从事证券交易活动？
A．证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间
B．为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内
C．为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购买股票
D．为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1个月后
8、下列哪些是内幕信息的知情人？
A．股票发行公司的股东
B．持有公司10%股份的股东
C．某上市公司的大股东
D．为某股份公司发行股票登记结算服务的机构
9、甲有限责任公司准备将其公司债券上市交易。其公司净资产5000万元，公司已发行债券2000万，期限2年。下列说法正确的是？
A．甲为有限责任公司，如果要债券上市，净资产应当达到6000万
B．公司债券要上市，实际发行额2000万太少，应不低于5000万
C．甲公司的累计债券余额未超过公司净资产的40%，符合法律规定的要求
D．甲公司的债券期限符合法律规定
三、判断题：
1．公司债券和股票从标的物的角度考虑，并没有区别，即都是货币。
2、某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人必须将公司债券转换为公司股票。（）
3、有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于5000万元人民币。
4、股票上市交易的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。
5、股票是股份有限公司签发的债务证书凭证。
四、简答题
1.我国《证券法》规定的禁止的交易行为有哪些？
2、简述我国证券管理体制的特点。
3、简述上市公司的条件
4、论发行公司债券的条件。
五、案例题
1、A、B两公司均为股票上市公司。A公司单独设立证券投资部，集中大量货币资金与某证券公司联合，利用公司报告和中期报告前的时间差，大量购入本公司股票；后利用发行债券的资金，委托其关联企业代为收购B公司发行在外普通股，因未以A公司名义收购，故未上报国务院证券监督管理机构，也未对外公告，截止目前已累计收购B公司股份的40%。
请问：A公司上述行为有哪些不合法之处？
2、远大股份有限公司经过法定程序批准，于1999年2月10日通过向社会公开发行股票成立，注册资本为5000万元。为了扩大生产经营规模，公司决定通过增资扩股方式筹集资金。1999年8月28日，该公司董事会向股东大会提交了一份增资扩股方案，该方案主要内容如下：
1.本次发行的新股一律为人民币普通股，每股面额为1元人民币，拟发行2000万股，一律以配售方式发行。
2.根据公司盈利和财产增值情况，每股发行价格拟定为3元人民币，并委托大海证券公司独家承销。
3.如果一切进展顺利，新股销售时间将安排在2000年2月2日至6月2日之间进行。
请问：上述内容是否符合法律的规定，为什么？
第十一章 证券法参考答案
一、单选题
1、C.根据证券法第16条第（二）项规定，该公司累计债券总额已经超过了公司净资产的40%，所以不应当被批准。
2、D．认股权证不是我国证券法明确规定的证券种类，但其也属于证券衍生品种，依然受到证券调整。
3、D．政府债券是政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券，以政府信用为后盾，其他的证券品种都没有其风险小。
4、B．为新股发行提供咨询服务的投资咨询机构属于证券发行市场中的主体。证券发行市场主体主要有证券发行人，一般指发行证券的公司、金融机构等，证券认购人和中介人。
5、A．公开原则是证券发行和交易制度的核心，要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真是情况予以公开，以供投资者决策参考。
6、B．证券法131条规定了证券公司高级管理人员的任职资格，A因违法违纪被解除职务尚未逾5年，所以不能担任证券公司董事长。另外，证券公司股东最近三年无重大违法违纪记录。同时经营证券承销和证券自营业务，注册资本应当达到5亿元，题中情形不符。
7、A．证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万；经营证券承销、证券自营、证券资产管理的注册资本最低限额为1亿元。
8、C．我国证券法第16条规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40%，该公司去年已经发行了1000万的公司债券，净资产5000万，故最多还能再发行1000万公司债券。
9、B．我国证券法规定了公开发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由两个或两个以上的证券公司组成。承销期限不得超过90日。
10、B．股票上市的条件中，公司股本总额不少于人民币3000万元，公开发行的股份达到公司股份总数的25%，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
11、C．证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。
12、A．见证券法第86条。
二、多选题
1、ABD。我国法律规定的股票不包括无面额股，这可以从法律规定招股说明书应载明的事项看出。
2、ABCD。根据证券法第13条。
3、ABC。见证券法第102条。
4、ABCD。见证券法179条。
5、AC。见证券法第10条规定，公开发行的条件之一即是向不特定的对象发行证券，除了公开发行，即为非公开发行。
6、ACD。证券法第13条规定了公司发行新股的条件。可发行新股的公司必须具有持续盈利能力，财务状况良好，且最近三年财务会计文件无虚假记载。由于甲公司去年发生了财务问题，所以即使今年盈利，也不满三年，不能发行新股。
7、ABC。见证券法第43条、第45条。
8、BCD。见证券法第74条。
9、ABD。债券上市的条件之一是符合法定的公司债券发行条件，所以甲公司的净资产未达到法定条件，另外，其债券发行额也不满足不少于5000万元的条件。
三、判断题
1、错
2、错。本题考核可转换公司债券转股的规定。可转换公司债券转股条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换给公司股票的“选择权”。
3、错。有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于6000万元人民币。
4、对。
5、错。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
四、简答题
1、答：在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。
2、答：我国对证券市场管理实行国家集中统一管理和行业自律管理相结合的体制。
3、答：上市公司应当具备以下条件：（1）股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。（2）公司的股本总额不少于人民币五千万元。（3）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。（4）持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五。（5）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（6）国务院规定的其他条件。需要说明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。
4、答： 1．主体资格，股份有限公司和国有独资公司或者两个或者两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。2．有限责任公司的净资产不少于6000万元。股份有限公司的净资产不少于3000万元。3．公司发行债券累计不超过公司净资产的40％。4．最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5．筹集的资金投向符合国家产业政策； 6．债券的利率不超过国务院限制的利率水平；7．国务院规定的其他条件。
五、案例题
1、简析：《证券法》规定，禁止任何人以不正当的手段获取不正当的利益，或者转嫁风险。A公司通过与其他证券公司联合，集中资金优势买卖本公司股票的行为属于操纵证券交易价格的操纵市场行为；而利用财务报告公告前时间差买卖本公司股票，属于利用尚未公开的信息牟取利益，因此属于内幕交易行为。两种行为均属于《证券法》规定的禁止交易行为，根据法律规定，应当没收A公司非法所得，对公司处以20万元～50万元的罚款，并追究主要责任人的刑事责任。
另外，本案中A公司收购B公司股票的行为错误。原因在于，法律规定，收购上市公司股票只能以本公司名义进行；当公司持有其他公司股份达到5%时应向中国证监会报告并公告，且以后持股比例每增减变化达到5%时，仍应履行上述手续；当持有该公司股份达到30%时，若继续收购，则应公开发出收购要约。本案中A公司违反了上述规定。
2、简析：根据证监会颁布的《关于上市公司送配股的暂行规定》，当年配股数量不得超过上一年股本总额的30%，而本次新股配售额将计划发行2000万股，超过了上一年股本总额数的30%，不符合该规定。
根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，拟公开发行股票的面值总额超过3000万元或者预期销售总金额超过人民币5000万元的，应当由两个以上承销机构组成承销团承销，而本案中公司新股配售额预期销售总金额超过了人民币5000万元，因此由一家证券公司承销新股发售是不合法的。
根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，承销期不得少于10日，不得超过90日，而本次新股配售超过了90日，因而是违法的。
第三篇：证券法试题
证券法试题
发表时间：2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类：资料
一、单项选择题
1、《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案： A
2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案： C
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案： A
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案： D
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案： B
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案： D
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 答案： B
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销 B证券包销 C证券经销 答案： B
9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A适用于向不特定对象公开发行的证券 B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成 D承销团代销、包销期最长不得超过九十日 答案： B
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 答案： D
12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B证券交易必须采用无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 答案： C
13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 答案： D
14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C
15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案： C
16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D省级人民政府 答案： B
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元
B 持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人
C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案： B
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 答案： C
19、某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年 B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 答案： B 20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？ A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B 上市公司最近二年连续亏损的 C 公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的 答案： D
21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产 答案： B
22、公 司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 答案： B
23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 答案： C
24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院证券监督管理机构批准 答案： D
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告：
A一个月 三个月 B 二个月 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月 答案： B
26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”： A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 答案： A
27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ A 发行人应当承担赔偿责任 B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任 答案： D
28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案： D
29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A已公开的公司分配股利的计划 B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 答案： A 30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 答案： C
31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 答案： C
32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十 B三十 C四十 D五十 答案： B
33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会
B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会 答案： B
34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准 答案： A
35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 答案： D
36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？ A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 答案： C
37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A有符合法律、行政法规规定的公司章程； B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D有完善的风险管理与内部控制制度 答案： B
38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A人民币五千万元 B人民币一亿元 C人民币 五 亿元 D人民币十亿元 答案： C
39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款 答案： D 40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 答案： B
41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A通知处境管理机关依法阻止其处境 B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权 D限制其股东权利 答案： A
42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 答案： D
43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 答案： C
44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？ A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管和过户 C证券交易所上市证券交易的清算和交收 D受发行人的委托派发证券权益 答案： B
45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？ A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 答案： A
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查
C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 答案： C
47、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案： C
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准 答案： D
49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 答案： B 50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 答案： C
二、判断题
1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。A、对 B、错 答案： A
2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。A、对 B、错 答案： B
3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。A、对 B、错 答案： B
4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。A、对 B、错 答案： A
5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A、对 B、错 答案： A
6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。A、对 B、错 答案： B
7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。A、对 B、错 答案： A
8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A、对 B、错 答案： A
9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。A、对 B、错 答案： B
10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。A、对 B、错 答案： A
11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。A、对 B、错 答案： B
12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。A、对 B、错 答案： B
13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。A、对 B、错 答案： B
14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。A、对 B、错 答案： A
15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。A、对 B、错 答案： A
16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。A、对 B、错 答案： B
17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。A、对 B、错 答案： B
18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A、对 B、错 答案： A
19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。A、对 B、错 答案： B 20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。A、对 B、错 答案： A
21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。A、对 B、错 答案： A
22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。A、对 B、错 答案： B
23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。A、对 B、错 答案： B
24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。A、对 B、错 答案： A
25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。A、对 B、错 答案： B
26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。A、对 B、错 答案： A
27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。A、对 B、错 答案： A
28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。A、对 B、错 答案： A
29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A、对 B、错 答案： B 30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、对 B、错 答案： A
31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。A、对 B、错 答案： A
32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。A、对 B、错 答案： B
33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。A、对 B、错 答案： B
34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。A、对 B、错 答案： A
35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。A、对 B、错 答案： B
36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。A、对 B、错 答案： A
37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。A、对 B、错 答案： B
38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。A、对 B、错 答案： B
39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。A、对 B、错 答案： A 40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A、对 B、错 答案： A
41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。A、对 B、错 答案： A
42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。A、对 B、错 答案： B
43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A、对 B、错 答案： A
44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。A、对 B、错 答案： A
45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户； A、对 B、错 答案： A
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。A、对 B、错 答案： A
47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。A、对 B、错 答案： A
48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A、对 B、错 答案： B
49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。A、对 B、错 答案： B 50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。A、对 B、错 答案： B
第四篇：2-证券法试题
《中华人民共和国证券法》部分考试题
一、判断题
1、T政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
2、F国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
3、F公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
4、T上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
5、T上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
6、F申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
7、T发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票
16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。
32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。
33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。
35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。
37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展
52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。
55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。
58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。
二、单项选择题
1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日
2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月 B三个月 C五个月 D六个月
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销 B证券包销 C证券经销
9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A 五十 B 六十 C 七十 D 八十
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B证券交易必须采用无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十
15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D省级人民政府
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年
B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B 上市公司最近二年连续亏损的 C 公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产
22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院证券监督管理机构批准
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A一个月 三个月 B 二个月 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月
26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”： A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ A 发行人应当承担赔偿责任 B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A已公开的公司分配股利的计划 B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A二十 B三十 C四十 D五十
33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会
B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会
34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A有符合法律、行政法规规定的公司章程； B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D有完善的风险管理与内部控制制度
38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为： A人民币五千万元 B人民币一亿元 C人民币五亿元 D人民币十亿元
39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款
40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A通知处境管理机关依法阻止其处境 B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权 D限制其股东权利
42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年
44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？ A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收 D受发行人的委托派发证券权益
45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查
C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
47、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会 C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
第五篇：证券法习题
证券法律制度
一、单项选择题
1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。A.股票和公司债券都属于有价证券
B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求
D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。A.股东大会决议 B.董事会决定
C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定
3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是()。A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载 C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载 4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过()万元。A.3200 B.2000 C.1200 D.1000
5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为()。
A.该股票的承销期内和期满后1年内 B.该股票的承销期内和期满后6个月内 C.出具审计报告后6个月内 D.出具审计报告后1年内
6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35% B.公司股本总额为6000万元
C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。A.公司经理发生变动 B.公司董事发生变动
C.公司生产经营的外部条件发生重大变化
D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
8、下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是（）。
A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C.丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购
D.自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭
9、收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.20 60 B.30 60 C.10 30 D.30 90
10、当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。A.10％ B.5％ C.6％ D.8％
二、多项选择题
1、下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
2、根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。
A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B.上市公司被宣告破产
C.公司股本总额发生变化，不再具备上市条件
D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
3、根据《上市公司收购管理办法》的规定，表明已经获得或拥有上市公司控制权的情形是（）。A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D.投资者可以实际支配的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
4、下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有()。A.投资者及其一致行动人的姓名
B.拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
C.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
5、上市公司收购行为完成后，下列情形符合法律规定的有（）。
A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
B.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散
C.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
6、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙，在离职1年后转让其所持甲上市公司全部的股票
B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，接受他人赠送的Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.为N上市公司会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
7、根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（）。A.上市公司的董事长发生变动 B.1/4的监事发生变动 C.公司发生重大亏损
D.股东大会作出减少注册资本的决定
8、有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（）。A.股票
B.汇票、本票、支票 C.公司债券 D.提货单
9、根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（）。A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B.向证券交易所作出书面报告
C.向证券登记结算机构作出书面报告 D.通知上市公司持股情况并予以公告
10、根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.经国务院证券监督管理机构批准
B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.主要股东最近1年没有违法记录
D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
11、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（）。A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
12、公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有（）。A.公司营业执照 B.公司章程
C.公司债券募集办法 D.资产评估报告和验资报告
13、下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行
D.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
三、判断题
1、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）Y.对 N.错
2、开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（）Y.对 N.错
3、期货可以分为商品期货与金融期货，其中金融期货是指股指期货。（）Y.对 N.错
4、某股份有限公司于2008年5月成功发行了5000万元的公司债券，为进一步筹集生产经营资金，该公司拟于同年11月再次发行6000万元的公司债券。由于该公司两次发行公司债券的间隔不足1年，其再次发行公司债券的申请将不会被批准。（）
Y.对 N.错
5、无记名股票的转让，只要股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让法律效力。（）
Y.对 N.错
6、开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。（）
Y.对 N.错
7、公开发行的股份达到公司股份总数的30％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上，是股份有限公司申请股票上市交易应当符合的条件之一。（）Y.对 N.错
8、根据《证券法》规定，任何人担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。（）Y.对 N.错
9、上市公司应在会计前3个月、6个 月、9个月和12个月结束后的1个月内编制季度报告。（）Y.对 N.错
10、甲某2003年1月1日因贿赂被判处刑罚，2006年1月1日执行期限届满，2009年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。（）
Y.对 N.错
11、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。()Y.对 N.错
四、简答题
1、甲上市公司（以下简称“甲公司”）召开董事会会议，会议的召开情况以及讨论的有关问题如下：（1）为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。（2）因委托理财失败，公司遭受3000万元的重大投资损失，董事A提议对此不予公告。
（3）经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事D提议对公司经理的变动情况及时向证券交易所报告并予以公告。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：
（1）董事会会议决定改变招股说明书所列资金用途是否符合法律规定？并说明理由。
（2）董事A的提议是否符合法律规定？并说明理由。（3）董事D的主张是否符合法律规定？并说明理由。
五、综合题
1、甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构，自股票上市以来连续盈利，每年向股东支付股利，且最近3年财务会计文件无虚假记载，也没有其他重大违法行为。2006年4月，甲公司拟增发新股，并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。
甲公司向乙证券公司说明公司11位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职，但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行，决定暂不公布该情况，并与某报记者丁联系，为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为了扩大经营范围，甲公司决定向高科技领域投资。甲公司新股发行工作如期成功进行。
乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票，致使甲公司股票连续涨停，其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达6%。直到报告披露之时，甲公司预报亏损，原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时，甲公司股票价格大跌。
丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息，遂将自己持有的甲公司股票全部卖出，获利颇丰，但很多中小投资者则损失惨重。
要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：（1）甲公司是否具有发行新股的条件？并说明理由。
（2）乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法？并说明理由。（3）甲公司应披露的重大事件包括哪些内容？并说明理由。（4）投资者丙的行为是否合法？并说明理由。（5）中小投资者的损失应如何处理？并说明理由。（6）记者丁的行为是否合法？并说明理由。
2、甲上市公司（以下简称“甲公司”）为A、B、C三位发起人采用募集设立方式成立的公司，C股东为甲公司的控股股东，2009年1月，甲上市公司拟增资发行股票。
截至2008年12月31日，公司经审计的有关财务情况及审计情况如下：
（1）股本总额12000万元，其中A股东持股10％，B股东持股15％，C股东持股20％，剩余为向社会公开发行的股份。
（2）经专业机构计算，甲公司2006年、2007年、2008年3个会计的加权平均净资产收益率平均为11.2％。
公司董事会拟定的发行方案部分要点如下：
（1）拟发行股份8000万元，其中3800万元向原有股东配售，另外4200万元向社会不特定对象公开募集。
（2）本次募集资金的5000万元用于购建新型生产流水线和厂房，3000万元用于持有交易性金融资产。
2010年3月25日，乙公司通过场上交易已经持有股票上市的甲公司公开发行的股份比例达到4.1%。当日，乙公司了解到，原来从乙公司分立出去的丙公司也持有甲公司公开发行的股份比例达到2.2%。这之后，乙公司继续收购，直至3月28日，乙公司作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。5月10日，乙公司持甲公司公开发行的股份比例超过30%后，决定继续收购，并向甲公司所有股东发出收购要约。收购要约约定的收购期限为50天。
5月30日，乙公司得知甲公司因火灾造成重大损失，即向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，申请撤销其收购要约，但未得到批准。乙公司决定对出售1万股以上的股民以要约中规定价格的70%折价收购。
要求：根据以上事实，并结合相关法律规定，分别回答下列问题：
（1）甲公司最近3年加权平均净资产收益率是否符合公开募集股份的条件？并说明理由。（2）董事会拟定的发行方案中有哪些地方不符合规定？请指明并说明理由。
（3）乙公司和丙公司是否属于一致行动人？在3月25日后，乙公司继续收购的行为是否合法？（4）乙公司公告的收购期限是否符合法律规定？说明理由。（5）乙公司能否撤销其收购要约？说明理由。
（6）乙公司折价收购的决定是否符合法律规定？说明理由。
答案部分
一、单项选择题
1、【正确答案】：D 【答案解析】：根据规定，公司债券持有人与公司之间形成债权债务关系；股票持有人与公司之间形成股权关系。
【该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核】
【10233380】
2、【正确答案】：C 【答案解析】：本题考核股票发行采用溢价发行方式的价格确定方式。根据规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】
【10233421】
3、【正确答案】：C 【答案解析】：本题考核点是公司公开发行新股应当符合的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是：最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】
【10233444】
4、【正确答案】：B 【答案解析】：本题考核点是发行公司债券的条件。发行公司债券的次数没有限定，但是发行公司债券额最多不得超过公司净资产总额的40%，即3200万元，但应减去未到期的债券1200万元。因此该公司此次发行公司债券额最多不得超过8000×40%－1200＝2000(万元)。
【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】
【10233465】
5、【正确答案】：B 【答案解析】：本题考核点是证券交易的规则。我国《证券法》规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233520】
6、【正确答案】：C 【答案解析】：本题考核点是股票上市交易条件。根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
【该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233536】
7、【正确答案】：D 【答案解析】：本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项D是错误的。
【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】
【10233572】
8、【正确答案】：B 【答案解析】：本题考核点是上市公司收购。乙上市公司不得收购戊上市公司，因为乙上市公司在最近三年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。
【该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233627】
9、【正确答案】：B 【答案解析】：本题考核收购要约的期限。根据《证券法》的规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233631】
10、【正确答案】：B 【答案解析】：本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。根据规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。
【该题针对“上市公司收购的权益披露”知识点进行考核】
【10233652】
二、多项选择题
1、【正确答案】：AB 【答案解析】：上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项A不符合规定。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项B表述不符合规定。
【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】
【10249716】
2、【正确答案】：ABD 【答案解析】：本题考核股票终止上市的规定。根据规定，公司股本总额发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。因此选项C不符合规定。
【该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233530】
3、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：本题考核上市公司控制权的认定。根据规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233638】
4、【正确答案】：AB 【答案解析】：本题考核点是权益变动报告书。选项C和选项D属于详式权益变动报告书的内容。
【该题针对“上市公司收购的权益披露”知识点进行考核】
【10233649】
5、【正确答案】：ACD 【答案解析】：本题考核点是上市公司收购后事项的处理。收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
【该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233628】
6、【正确答案】：BC 【答案解析】：本题考核证券交易的一般规定。(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在离职后半年内不得转让其所持有本公司股份。因此，选项A中董事乙的行为并不违法；(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票；(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。
【该题针对“限制的交易行为”知识点进行考核】
【10233590】
7、【正确答案】：ACD 【答案解析】：本题考核重大事件的范围。上市公司1/3以上的监事发生变动时，应当立即公告。
【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】
【10233573】
8、【正确答案】：AC 【答案解析】：本题考核狭义有价证券的范围。狭义的有价证券仅指资本证券，包括股票、债券、证券衍生品种等。
【该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核】
【10233379】
9、【正确答案】：ABD 【答案解析】：本题考核证券交易中的相关规定。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。
【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233515】
10、【正确答案】：ABD
【答案解析】：本题考核点是设立证券投资基金的条件。选项C正确的说法是：主要股东最近3年没有违法记录。
【该题针对“证券投资基金的发行”知识点进行考核】
【10233505】
11、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：本题考核证券投资基金的发行和交易。（1）选项A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回；（2）选项B：开放式基金不上市交易；（3）选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；（4）选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市）。本题只有选项B的说法是正确的。
【该题针对“证券投资基金的发行”知识点进行考核】
【10233508】
12、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：本题考核公司申请公开发行公司债券应当报送的文件。以上四项均为应当报送的文件。
【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】
【10233454】
13、【正确答案】：BD 【答案解析】：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、C均不正确，选项B正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D正确。
【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】
【10233425】
三、判断题
1、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核点是发行股票的要求。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】
【10233432】
2、【正确答案】：Y 【答案解析】：本题考核开放式基金。本题的表述是正确的，另外注意，封闭式基金是经核准的基
金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。
【该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核】
【10233383】
3、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核点是证券的种类。金融期货由中国金融期货交易所负责经营，主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货等。
【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】
【10233417】
4、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核发行公司债券的限制性条件。公司发行公司债券的条件中并没有“两次发行公司债券需间隔1年以上”的规定。
【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】
【10233466】
5、【正确答案】：Y 【答案解析】：本题考核无记名股票转让的规定。根据规定，只要股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生法律效力。
【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233513】
6、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核基金上市交易的相关规定。根据规定，开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。
【该题针对“证券投资基金的发行”知识点进行考核】
【10233506】
7、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
【该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233528】
8、【正确答案】：Y 【答案解析】：本题考核点是证券交易的规则。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
【该题针对“限制的交易行为”知识点进行考核】
【10233583】
9、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核季度报告的期限。根据规定，上市公司应在会计前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。
【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】
【10233569】
10、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核不得收购上市公司的情形。根据规定，属于依法不得担任董事、监事、高级管理人员的五种情形的，不得收购上市公司。本题甲某因贿赂被判处刑罚，执行期满未逾5年，不得担任公司董事、监事和高级管理人员，同时也不得收购上市公司。
【该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核】
【10233622】
11、【正确答案】：N 【答案解析】：本题考核点是上市公司要约收购。预售要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预售要约的股份。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
【10233637】
四、简答题
1、【正确答案】：（1）董事会会议决定改变招股说明书所列资金用途不符合法律规定。根据规定，上市公司要改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会批准。
（2）董事A的提议不符合法律规定。根据规定，上市公司发生重大亏损或者遭受重大损失，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告。
（3）董事D的主张符合法律规定。根据规定，公司的董事长、1/3以上的董事，或者经理发生变动，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告。【答案解析】：
五、综合题
1、【正确答案】：（1）甲公司具备发行新股的条件。根据《证券法》的规定，公司发行新股的主要条件是：具备健全且运行良好的组织机构；公司具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
（2）乙证券公司购买甲公司股票的行为不合法。根据《证券法》的规定，通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券，操纵证券交易价格，属于操纵市场行为。乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票，致使甲公司股票连续涨停属于“操纵市场”的行为，违反了《证券法》的有关规定。
（3）甲公司应披露的重大事件是董事的变动。根据《证券法》的规定，公司的董事，1/3以上的监事，或经理发生变动，属于重大事情件，应及时披露，属临时公告的范围。甲公司11位董事中，有4位辞职，这属于重大事件，应当公告。
（4）丙的行为不合法。首先，投资者持有一个上市公司已发行的股份5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。在上述期间内，不得再行买卖该公司的股票。
其次，丙卖出股票属于利用内幕信息进行内幕交易的行为。因为丙持有甲公司6%的股份，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，并且丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息。（5）中小投资者的损失应当由甲公司、乙证券公司承担赔偿责任，上述公司的负有责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担连带赔偿责任。根据《证券法》的规定，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（6）记者丁的行为违法，该行为属于制造虚假信息行为。根据规定，编制、传播影响证券交易的虚假信息属于制造虚假信息的行为，是违反法律规定的行为。【答案解析】：
2、【正确答案】：（1）甲公司最近3年加权平均净资产收益率符合公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。本题中，最近3年加权平均净资产收益率为11.2％，因此是符合规定的。
（2）①董事会拟定的配售股份的比例不符合规定。根据规定，配股发行新股的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％。本题中，向原有股东配售的股份比例为3800万元，超过了股本总额12000万元的30％（3600万元），因此是不符合规定的。
②本次募集的资金用于持有交易性金融资产的决定不符合规定。根据规定，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产。
（3）乙公司和丙公司不属于一致行动人。在3月25日后，乙公司继续收购的行为合法。
（4）乙公司公告的收购期限符合法律规定。根据规定，收购要约约定的收购期限不得少于30天，并不得超过60天。
（5）乙公司不能撤销其收购要约。根据规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
（6）乙公司折价收购的决定不符合法律规定。根据规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。要约收购条件具有统一性，应当适用于被收购的上市公司的全体股东，不能出现要约方面的差别待遇。
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