第一篇：上海2016年基金从业：控股公司的高级管理人员考试试题
上海2016年基金从业：控股公司的高级管理人员考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增 B：递减 C：不变
D：无法确定
2、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩
3、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
5、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用
6、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。A．性质不同
B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同
7、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金
8、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所
D：证券登记结算公司
9、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
10、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制
11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金 B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新
12、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年
C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人
13、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入
14、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
15、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查
16、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
17、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律
C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
18、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加
B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
19、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否
20、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
21、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金
22、风险低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金
23、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性
24、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
25、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1 B：2 C：3 D：4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系
2、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A．1 B．2 C．3 D．4
3、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。A．浮动利率债券 B．零息债券 C．附息债券
D．息票累积债券
4、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制
5、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
6、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。A．5 B．7 C．14 D．30
7、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．15
8、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金
9、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份
10、下列关于证券市场的说法，正确的有__。A．证券市场是有价证券发行和交易的场所 B．证券市场是价值直接交换的场所 C．证券市场是财产权利直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所
11、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
12、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货
B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证
13、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
14、基金销售中，常用的营业推广手段有__。A．费率优惠 B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
15、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。A．市场声誉监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．清算终止监管
16、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点
17、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。A．保本基金 B．指数型基金 C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率
19、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位
20、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．4% B．6% C．8% D．10%
21、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论
22、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
23、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
24、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。A．基金分红 B．已实现收益
C．期末基金份额净值 D．基金净值增长率
25、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金年度报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
第二篇：上海高级钳工考试试题
上海高级钳工考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、物体三视图的投影规律是：俯左视图应__。A．长对正 B．高平齐 C．宽相等 D．左右对齐
2、法定公益金的提取比例一般为净利润的__。A．1%～5% B．5%～10% C．10%～15% D．15%～20%
3、使用砂轮机时，工作者要站在砂轮的侧面或__。A．斜侧面 B．后面 C．前面 D．上面
4、游标卡尺是一种__精度的量具。A．普通 B．中等 C．精密
5、基本幅面不能满足需要而采用加长幅面时，其尺寸的确定是基本幅面的（）。A.短边成整数倍增加 B.长边成整数倍增加
C.短边或长边成整数倍增加 D.根据实际需要任意增加
6、百分表表盘沿圆周有__个刻度。A．50 B．80 C．100 D．150
7、带传动是依靠传动带与带轮之间的__来传动的。A．作用力 B．张紧力 C．摩擦力 D．弹力
8、液压泵在液压系统中代表__。A．动力部分 B．执行部分 C．控制部分 D．辅助部分
9、内螺纹的小径应画__。A．粗实线 B．细实线 C．虚线 D．点划线
10、职业道德是从业人员在职业活动中（）A.必须遵循的命令要求 B.应该积极履行的行为规范 C.衡量绩效的核心标准
D.决定前途命运的唯一要素
11、经过研磨后，尺寸误差可小于__。A．0.5mm B．0.05mm C．0.005mm D．0.0005mm
12、换向阀、溢流阀、节流阀等在液压系统中属于__。A．动力部分 B．执行部分 C．控制部分 D．辅助部分
13、使用JIZ系列手电钻时要注意手电钻要求的额定电压应为__。A．36伏 B．280伏 C．220伏 D．380伏
14、刃磨錾子时，必须使切削刃__砂轮水平中心线。A．低于 B．等于 C．高于
15、同时能承受径向力和轴向力的轴承是__。A．向心轴承 B．推力轴承
C．向心推力轴承 D．滚针轴承
16、具有自锁作用的传动是__。A．带传动 B．链传动
C．蜗杆副传动 D．齿轮传动
17、在夹具中，夹紧力的作用方向应与钻头轴线的方向__。A．平行 B．垂直 C．倾斜 D．相交
18、当磨损限度相同时，刀具寿命越长，表示刀具磨损发生__。A．越快 B．越慢 C．不变 D．很快
19、錾子是用__锻打成形后再进行刃磨和热处理而制成。A．碳素工具钢 B．合金工具钢 C．高速钢
20、机床照明灯应选__伏电压。A．6 B．24 C．110 D．220
21、当螺栓断在__时，可用直径比螺纹小径小0.5～1mm的钻头钻去螺栓，再用丝锥攻出内螺纹。A．孔外 B．孔内 C．头部 D．孔底
22、M1432B型万能外圆磨床，为了保证砂轮架每次快速前进至终点的重复定位精度，以及磨削时横向进给量的准确性，必须要消除丝杠与半螺母之间的间隙，采用__就可以了。
A．半螺母上装消隙机构。B．丝杠上装消隙机构。
C．快速进退液压缸旁装柱塞式闸缸来消除。
23、标准麻花钻头修磨分屑槽时是在__磨出分屑槽。A．前刀面 B．副后刀面 C．基面 D．后刀面
24、轴颈磨损后用方法修复至原直径。（）A.焊接 B.镀铬 C.镀镍 D.镶套
25、矩形花键联接的定心方式为（）A.小径定心 B.大径定心 C.键侧定心 D.轮毂槽定心
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按__弦长等分圆周，将产生更多的积累误差。A．同一 B．不同
C．不同或相同
D．以上答案均不正确
2、锯割管子和薄板工件，必须用__锯条。A．细齿 B．粗齿 C．中粗齿 D．中细齿
3、粗刮大型平板时要根据其平直度误差部位和大小选择刮削方法：1)当被刮平面出现倾斜时应选__；2)出现扭曲不平时应选__；3)若要使四个基准角与六条基准边相互共面时应选__；4)要刮去平面中出现的某些高点时应选__。A．标记刮削法 B．信封刮削法 C．对角刮削法 D．阶梯刮削法
4、锉刀摆放时，应放在台虎钳__。A．上面 B．左面 C．右面
5、立式钻床使用前必须__，机床各部分运转正常后方可操作加工。A．空运转试车 B．手转动主轴 C．找正工件 D．上油
6、试车时，对有静压支承的部件，必须先开__，待部件浮起后，方得将其启动。A．液压泵 B．冷却泵 C．主电机 D．进给电机
7、划线平板，材料应选择__。A．低碳钢 B．合金钢 C．中碳钢 D．铸铁
8、錾削时工件与台虎钳必须夹紧，且伸出高度一般离钳口__mm。A．10～15 B．5～20 C．20～25
9、下列制动中__不是电动机的制动方式。A．机械制动 B．液压制动 C．反接制动 D．能耗制动
10、在划盘形滚子凸轮的工作轮廓线时，是以__为中心作滚子圆的。A．以基圆
B．以理论轮廓曲线 C．以滚子圆的外包络线
11、过盈连接是依靠孔、轴配合后的__来达到坚固连接的。A．摩擦力 B．压力 C．拉力 D．过盈值
12、悬挂式起重机，重量一般不超过__。A．5t B．6t C．7t D．8t
13、按规定的技术要求，将若干个零件结合成部件或若干个零件和部件结合成机器的过程称为__。A．部件装配 B．总装配 C．零件装配 D．装配
14、一张完整装配图的内容包括：（1）一组图形；（2）__；（3）必要的技术要求；（4）零件序号和明细栏；（5）标题栏。A．正确的尺寸 B．完整的尺寸 C．合理的尺寸 D．必要的尺寸
15、铆接件的接合，主要有搭接连接，对接连接和__连接。A．面接 B．角接 C．缝接 D．线接
16、錾子的前刀面即錾子切削部分上与__接触的表面。A．工件表面 B．切削表面 C．切屑表面 D．未加工表面
17、国产液压油的使用寿命一般都在__。A．三年 B．二年 C．一年
D．一年以上
18、下列冷却剂冷却能力最大的是__。A．20℃自来水
B．20℃的10%盐水溶液 C．矿物油 D．盐
19、热处理后錾子刃磨时，经常浸水冷却，以免錾子__。A．退火 B．回火 C．正火 D．淬火
20、大型工件最佳测量时间是__。A．中午前后 B．上午8～9点 C．下午4～5点 D．晚间或清晨
21、当錾子材料为T7或T8钢，进行热处理时，应均匀加热到__。A．720～750℃ B．750～780℃ C．780～810℃
22、轴承合金由于__不能单独作轴瓦。A．强度很低 B．强度很高 C．强度一般 D．强度较高
23、攻螺纹前的底孔过大会使螺纹的__不够，强度降低。A．牙型厚度 B．螺距 C．导程
D．牙型高度
24、矫正主要用于__好的材料。A．塑性 B．弹性 C．韧性 D．强度
25、出现柏油样便，消化道出血至少达（）A．5ml B．10ml C．50ml D．200ml E．400ml
第三篇：上海2017年基金从业资格：基金国际化试题
上海2017年基金从业资格：基金国际化试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险
2、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管 B．投资监督
C．会计核算和估值 D．技术系统
3、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税
4、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．零风险等级
5、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
6、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系
7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
8、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
10、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
11、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金赎回费
12、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
13、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A：1 B：2 C：3 D：5
14、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司
D：基金管理公司
15、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
16、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
17、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作
D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
18、基金是一种____投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权
19、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险
D：推动基金业的规范发展
20、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
21、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A：30 B：50 C：60 D：70
22、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80
23、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
24、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率
25、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
26、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行 B．承购包销 C．公募发行 D．招标发行
27、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市
D．独立的投资顾问
28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%
29、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
30、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A．1 B．3 C．6 D．12
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。A．10% B．15% C．25% D．50%
32、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作
33、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理
34、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制
35、基金管理人的主要收入来源是__。A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费
36、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
37、交易所交易资金清算的数据来源于____ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行
38、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险
39、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析
C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正
40、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值
41、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者
B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司
42、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。A．公司 B．该股东 C．董事会 D．国家
43、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
44、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
45、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。A．计划实施概要 B．预算和控制
C．市场威胁和市场机会 D．市场营销现状
46、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
47、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论
48、公开披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值 D．涉及基金管理人的诉讼
49、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。A．债券 B．股票
C．银行活期存款单 D．金融衍生工具
50、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
51、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性
52、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
53、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格
54、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择
C．基金投资风险 D．基金价格波动性
55、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
56、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
57、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
58、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．巨额赎回的处理办法
59、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。A．银行 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．证券咨询机构
60、跟踪误差大致可分为__。A．仓位型跟踪误差 B．结构型跟踪误差 C．交易型跟踪误差 D．费用型跟踪误差
第四篇：上海基金从业资格：基金定投策略考试试题
上海基金从业资格：基金定投策略考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则
2、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
3、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A．中国证监会 B．中国银监会
C．中国证券业协会
D．中国证监会派出机构 4、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》
5、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
6、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A：1 B：2 C：3 D：5
7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则
8、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30
9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障
10、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费
11、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3 B：6 C：9 D：12
12、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。A．货币市场基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金
13、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
14、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3 B．5 C．7 D．9
15、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
16、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法
17、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20
18、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
19、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性
D．客观公正性
20、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费
21、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
22、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
23、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10
24、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
25、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信
B．自动传真、电子信箱 C．互联网 D．座谈会
2、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金报告、半报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
3、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金产品 D．基金投资人
4、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理
B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
5、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。A．选择合适的投资方式 B．选择合适的营销时机 C．提供便利条件 D．降低客户成本
6、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。
A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B．当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年分配 C．有现金分红和红利再投资两种分红方式
D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红
7、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
8、基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费
C．信息披露费 D．分红手续费
9、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天
10、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
11、基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险
D．不可抗力风险
12、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
13、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
14、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
15、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
16、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
17、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
18、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
19、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。A．很容易变现
B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．规模比较大
20、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月
21、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高
22、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%
23、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
24、客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
25、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。A．币种
B．拒绝申购的情形 C．暂停申购的情形 D．巨额赎回的情形
第五篇：2017年上海基金从业资格：债券的种类考试试题
2017年上海基金从业资格：债券的种类考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制
B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
2、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则
3、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税
D：个人所得税
4、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务
C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
5、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%
6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构
7、我国证券市场法规体系由__等部分组成。A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则
8、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10
9、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人
10、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户
11、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
12、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责
13、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
14、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统 B．后台管理系统
C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统
15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票 B．记名股票
C．记名股票或无记名股票 D．优先股票
16、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
17、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分
D：是否可自由赎回和基金规模是否固定
18、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
19、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
20、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
21、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书
22、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
23、基金面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险
24、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况
25、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
26、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．久期
D．投资组合
27、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
28、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所
D：中国证券业协会
29、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作
D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
30、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__ A．封闭式基金；0.02 B．开放式基金；0.01 C．开放式基金；0.02 D．封闭式基金；0.01
32、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
33、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
34、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择
35、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户 C．开放式基金份额的转托管 D．开放式基金份额的冻结
36、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300
37、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
38、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标
C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
39、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局
D．中国证券业协会
40、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》 C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
41、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10
42、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
43、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观
D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
44、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
45、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．中国证监会
46、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
47、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析 C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正
48、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场
49、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者
B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司
50、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．巨额赎回的处理办法 51、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金
52、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
53、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业
C．基金管理公司 D．非银行金融机构
54、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会
55、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
56、证券投资基金的特点包括__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．严格监管、信息透明
57、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
58、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
59、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价
D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
60、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
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