市属重点监管企业投资行为规范管理暂行办法

第一篇：市属重点监管企业投资行为规范管理暂行办法

海口市政府国有资产监督管理委员会 市属重点国有企业投资监督管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为进一步加强对市属重点国有企业国有资产的监督管理，规范企业投资管理行为，提高企业投资决策的科学性和民主性，有效防范投资风险，确保国有资产保值增值，根据《企业国有资产法》、《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规的规定，结合海口市实际，制订本办法。

第二条 本办法适用的范围为海口市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）监管的市属重点国有企业（以下简称企业）及其下属的独资或者控股企业（包括相对控股但拥有实际控制地位的所投资企业，以下简称子企业）。

第三条 企业投资行为是指企业用现金、实物、债权、有价证券或无形资产等实施投资的行为，包括产权投资、固定资产投资、金融投资、其他投资。

第四条 本办法所称投资管理是指对企业上述各类投资行为进行决策核准、计划控制、监督、指导及对投资效果的评估等。

属于政府投资项目的企业投资行为，严格按照政府投资项目管理有关规定进行管理，不属本办法规范范围，但企业需将承担政府投资项目向市国资委报告。

第二章 投资方向 第五条 企业投资必须遵守国家法律、法规，符合国家、省、市政府的产业政策和国有经济布局与结构调整的要求；符合本企业的发展战略和规划要求；有利于突出主业，提高企业核心竞争力；投资规模应当与企业实际能力相适应；投资项目预期收益率不低于国内同行业同期平均水平，且不低于银行同期贷款基准利率；非主业投资应符合企业调整、改革方向，且企业应具备相应营运能力。

本办法所称的主业，是指由企业发展战略和规划确定的并经市国资委确认公布的主要经营业务；非主业是指主业以外的其它经营业务。

第三章 年度投资计划

第六条 企业应按照规定，依据发展战略和规划编制年度投资计划。子企业的投资活动应当纳入企业年度投资计划。

年度投资计划应当包括下列主要内容：

（一）总投资规模与投资结构、资金来源、自有资金所占比重、投资计划实施前后的企业资产负债率；

（二）主业与非主业的投资规模及比重；

（三）年度计划投资项目的基本情况（项目内容、投资总额、资金构成、投资效益、实施年限、标志性目标及时间节点、年度投资进度安排等）；

（四）投资项目汇总表。

企业应按规范格式填报年度投资计划表，并附详细的文字说明材料，有关格式由市国资委另行制定下发。

年度投资计划应涵盖企业各类型全部计划投资项目，企业年度内计划承担的政府投资项目、土地合作项目单独列表一并报送。

第七条 企业上报年度投资计划应附送以下材料：

（一）企业内部决议（董事会会议记录或会议纪要）；

（二）上年度投资计划完成情况的总结分析报告；

（三）对于新开工项目应附送项目建议书；

（四）合资合作项目应提供合作方相关材料；

（五）政府投资项目应提供政府及相关部门批准文件；

（六）市国资委要求提供的其它材料。

第八条 企业编报年度投资计划应按以下程序进行：

（一）每年12月15日前企业应向市国资委提交下年度投资计划草案；

（二）市国资委对计划草案进行审核，并于1月10前反馈意见；

（三）企业根据审核意见完善年度投资计划，并形成内部决议；

（四）企业于1月20日前将年度投资计划正式行文上报备案。本年度没有安排投资项目的企业，亦应正式行文报告。第九条 市国资委主要依据以下事项对企业上报的年度投资计划进行审核：

（一）年度投资计划的编制是否贯彻国家、省、市政府有关方针政策；

（二）年度投资计划是否符合企业发展战略规划；

（三）投资是否集中于企业核心业务；非主业投资占总投资的比重是否超出合理范围，影响主业的发展（一般控制在10％以下）；自有资金占总投资的比重是否处于合理范围内（一般为35％以上）；企业总投资规模是否超出企业财务承受能力，主要是企业资产负债率是否处于合理水平（资产负债率通常不高于50%，融资平台企业除外）；

（四）其它事项。

第十条 企业应严格执行年度投资计划，年度投资计划制定及执行情况纳入企业负责人年度经营业绩考核范围。

第十一条 市国资委对年度投资计划实行定期报告制度，企业应于7月15日前向市国资委报告上半年年度投资计划实施进展情况，每年年终对本年度投资计划完成情况进行总结，形成总结分析报告，随同 下一年度投资计划一并报送市国资委。年度总结应包括以下内容：

（一）本年度投资计划的总体完成情况；

（二）计划内各项目完成情况及偏差原因分析；

（三）计划外项目完成情况以及计划外项目在年度投资中所占比重；

（四）参股企业经营及财务状况；

（五）政府投资项目计划完成情况；

（六）经验总结。

第四章 投资项目管理

第一节 管理职责

第十二条 企业是投资活动的责任主体，企业应当规范内部投资决策程序和管理制度，明确相应的内部管理机构，并报市国资委备案。

企业投资管理制度主要包括下列内容：

（一）企业负责投资管理机构的名称、职责，管理构架及相应的权限；

（二）投资活动所遵循的原则、决策程序和相应的定量管理指标；

（三）项目可行性研究和论证工作的管理；

（四）项目组织实施中的招投标管理、工程建设监督管理体系与实施过程的管理；

（五）项目后评价工作体系建设与实施的管理；

（六）投资风险管理，重点是法律、财务方面的风险防范与重大投资活动可能出现问题的处理预案；

（七）责任追究制度；

（八）投资项目档案管理。

第十三条 企业应加强项目实施过程中的管理和跟踪，规范投资内部控制体系，强化风险控制，保障投资项目顺利实施和运营，确保项目达到预期经济和社会效益。

第十四条 市国资委对企业投资项目实行监督管理，主要对项目是否符合有关法律、法规和产业政策要求，企业投资决策是否符合规定，项目可行性研究论证过程是否符合相关规定等进行合规性审查，组织开展投资效益分析评价，对重大投资项目实施稽查、审计、后评估等动态监督管理。

第十五条 按本办法规定应上报市国资委的项目，在形成企业内部投资决议后，上报市国资委。按国家及省市现行投资项目管理有关规定，需由政府及相关部门备案、核准的项目，企业应当在上报项目前按职责权限上报市国资委。

第二节 投资项目决策权限

第十六条 市国资委对企业投资项目实行分类管理，依投资类型和权限对投资项目进行核准和备案。对产权投资、金融投资实行核准；对于固定资产投资，企业权限内部分由企业按内部管理制度自主决策并规范管理，超出权限部分实行核准；对于其他投资，按具体类型确定权限。

第十七条 产权投资

产权投资包括设立全资子企业、收购兼并、合资合作、对出资企业追加投入等对外权益性投资，以及国有股持股比例变动。以土地使用权对外合作纳入产权投资管理范围。市国资委对企业计划内、外的产权投资项目实行核准制度。对于专门从事创业投资的企业，其单项投资额超过200万元方实行核准制度。

第十八条 企业申请核准产权投资项目应提供以下材料：

（一）申请报告；

（二）企业内部投资决议（董事会会议记录或会议纪要）；

（三）可行性研究报告（或投资方案），新设企业应提供商业计划书；

（四）法律意见书；

（五）已签订的合作意向书等相关契约文件；

（六）合资、合作方情况介绍，工商登记资料和资信证明；

（七）被投资单位经审计最近一期财务报告及相关审计报告、资产评估报告；

（八）市国资委委派财务总监的，还应当附财务总监对投资项目的审核意见；

（九）市国资委认为需要的其它材料。

其中，第五、六项材料由企业在对外合资合作时提供，第七项由企业对外进行产权收购、股权投资、追加投入时提供。

第十九条 企业产权投资一般应采取全资、控股或相对控股方式（专门从事创业投资的企业除外），企业内部组织管理级次一般不超过三级。

对于战略投资合作及其他确有必要参股的情形，经批准企业可进行参股投资，但企业须在合资协议及章程中明确国有权益保护条款，防范参股公司以关联交易、借款担保、投资合作等形式侵害国有权益。企业应依法行使出资人权利，委派股东代表，股东代表对国有权益保护负有直接责任。第二十条 企业以土地对外合作联营的，应通过产权交易所挂牌公开征集合作方。企业应制订详细招商方案，明确合作方标准及条件，并以利益最大化原则为基础公开、公平、公正选定合作方。

第二十一条 企业进行产权投资应按规定取得出资证明或股权证明，办理产权登记手续，并按公司章程规定向被投资企业委派产权代表，依法履行出资人权利。

第二十二条 固定资产投资

固定资产投资包括企业基本建设、技术改造和其它固定资产投资。市国资委对企业投资计划内的重大固定资产投资实行核准制度。重大固定资产投资项目为：企业基本建设、技术改造单项投资超过500万元，其他固定资产单项投资超过50万元。对于净资产10亿元以上企业，可适当提高企业自主权限标准。

第二十三条 企业申请核准固定资产投资项目应提供以下材料：

（一）申请报告；

（二）企业内部投资决议（董事会会议记录或会议纪要）；

（三）可行性研究报告（或投资方案）；

（四）投资项目研究论证的书面意见；

（五）政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书等；

（六）项目概算；

（七）资金来源说明；

（八）市国资委认为需要的其它材料。

第二十四条 企业对列入年度投资计划的非重大固定资产投资具有决策权，但应严格按规定程序实施，并规范建立档案备查。

第二十五条 市国资委对计划外的固定资产投资项目实行立项管 理制度。

对于计划外固定资产投资项目，各企业及子企业在得到市国资委的立项批复后，按规定开展前期工作，并在完成后上报核准。

企业申请固定资产投资项目立项应提供以下材料：

（一）立项申请书；

（二）项目建议书（项目概况、建设规模、初步市场分析、投资估算、资金来源、经济分析等）；

（三）投资单位对该项目的意见资料；

（四）市国资委要求提供的其它材料。第二十六条 金融投资

金融投资包括证券投资、期货投资、外汇买卖、委托理财等投资。市国资委对企业计划内、外的金融投资项目实行核准制度。

第二十七条 企业申请金融投资应提供以下材料：

（一）申请报告；

（二）企业内部投资决议（董事会会议记录或会议纪要）；

（三）可行性研究报告（或投资方案）；

（四）法律意见书；

（五）拟委托证券机构或投资机构的情况介绍、合作协议文本；

（六）资金来源说明；

（七）市国资委委派财务总监的，还应当附财务总监对投资项目的审核意见；

（八）市国资委认为需要的其它材料。

第二十八条 企业进行长期债权投资及短期投资购买的股票、债券、基金等，要按规定取得相应的权属证明，明确登记、保管责任，规范转让条件及核准程序。

第二十九条 其他投资

其他投资包括无形资产投资、对外担保等权益或准权益投资。商标权、专利、非专利技术投资参照产权投资规定办理，其他无形资产投资参照固定资产投资办理。

市属重点企业及其子企业之间、子企业与子企业之间提供担保或者借款的，单笔金额2000万元以下、累计金额5000万元以下由企业按内部决策权限和管理制度办理，单笔金额2000万元以上或累计金额5000万元以上的，报市国资委核准。

对于不存在控制关系的参股企业或者非关联企业，除专门从事担保性业务的企业外，市属重点企业及其子企业原则上不得为其提供担保或借款，如确有需要，应报市国资委核准，且对方企业须提供足额有效的抵（质）押。

第三十条 对申请核准及立项项目，材料齐备后，市国资委一般应在15个工作日内给予批复，因特殊情况不能按期批复的，经批准可适当延期，但应向企业做出解释。

第三十一条 市国资委出具的批复文件有效期为1年，自出具之日起计算。项目在有效期内未能实施的，批复文件自动失效。确因特殊原因需要延期的，需向市国资委报告，经同意后可延期1年。

第三十二条 对两家以上市属国有企业联合投资的项目，企业国有产权代表应当联合上报。被托管企业投资项目，应由托管企业按程序审定后上报。

第三十三条 对于控股企业、控股子企业的重大投资项目，依程序和权限决策后，依法提请企业董事会或股东会审议表决。

第三节 投资项目的后续管理

第三十四条 企业投资项目经批复后，要严格按照批复实施，并制 订详细的实施方案，上报市国资委备案。

第三十五条 对于经批准的投资项目，企业应当确定项目责任人，负责项目实施的全过程管理，并签订项目责任书。

第三十六条 企业要对全资及控股子企业的投资项目建立完善的投资进度监测管理制度和考核评价制度。

第三十七条 监事会应充分履行监督职能，对企业在投资活动中执行本办法的情况进行监督，并向市国资委报告相关情况。

第三十八条 投资项目实施过程中，对于有下列情况的，应当及时按规定向市国资委报告：

（一）投资合作方严重违约，出现损害出资人利益的；

（二）项目执行过程中发生重大事故、诉讼、仲裁事项或被行政处罚以及其他可能引致重大损失或赔偿的；

（三）金融投资出现重大浮亏的；

（四）参股企业发生主业变更、合作方主要股东变更、大额借款、担保、重大损失的。

出现下列情况者，企业应向市国资委申请批准：

（一）企业就上款应报告事项提出处理方案，按规定应报批的；

（二）项目不能按计划要求完成、需重新调整时间进度的；

（三）对投资额、资金来源及构成进行较大调整的（20%以上）；

（四）企业及子企业主业及经营范围发生重大变更的；

（五）合资合作方变更的。

第三十九条 投资项目完成（竣工）一年后，出资企业应当及时组织投资决策后评价工作，评价报告应及时上报备案。

第四十条 市国资委对企业实行年度投资完成情况统计分析制度 和考核评价制度，对已完成的投资项目，有选择地组织开展项目后评价。

第四十一条 对于已停业或持续亏损、确无延续必要的投资项目及相关经济实体，企业应及时进行清理，并提出处理意见报市国资委审定后实施。市国资委可根据实际情况，要求企业对其项目及经济实体进行清理，企业应在规定时限内完成。

第五章 投资风险控制

第四十二条 企业要切实防范投资风险，维护所有者权益。严格控制以下投资行为：

（一）严禁企业以财政预算拨款、银行贷款、职工资金和专项资金等各种非企业自有资金从事委托理财、期货投资以及购买股票、基金和债券；

（二）企业用自有资金从事委托理财、期货投资以及购买股票、基金、债券，必须符合国家有关规定，建立完善的财务科目，明确转让条件及核准程序。严禁以个人名义进行上述行为；

（三）对资不抵债、扭亏无望的全资、控股企业原则上不得进行新的投资；

（四）凡拖欠职工工资、社会保险及职工集资款的企业，一律不得进行新的投资；

（五）企业不得与资信不佳、资产质量状况较差或明显缺乏投资能力的企业合作投资。

第四十三条 企业要加强投资项目的合同管理，除债券、股票、基金等直接获得投资凭证的金融投资外，企业投资必须签订书面合同，并报市国资委备案。第四十四条 企业基本建设、技术改造中的工程设计、施工、监理和设备购置、材料采购等，应按规定进行招投标，禁止暗箱操作、以权谋私等行为。

第四十五条 企业要加强对外投资的财务管理，按合同规定拨付资金，及时掌握投资进度和资金使用情况；基本建设、技术改造等项目完成以后应及时办理竣工决算手续，委托中介机构进行全面审计，并对项目进行综合评价；企业投资必须按规定进行财务会计核算。

第四十六条 企业投资必须经过可行性研究，重大投资项目由企业投资管理部门组织专家论证或咨询机构评估，项目研究论证必须形成书面意见。

第四十七条 市国资委对企业申报的投资项目的可行性研究报告，可视情况组织专家评审。专家评审未能通过或存在重大争议的项目，不予批准。

第六章 责任追究

第四十八条 企业违反本办法进行的投资行为，责令其改正，造成国有资产损失的，依照有关规定追究相关人员的责任。

第四十九条 在项目决策及实施过程中，项目责任人玩忽职守、滥用职权、谋取私利、贪污受贿的，由委纪检监察部门按有关规定处理。情节严重、构成犯罪的，由司法机关处理。

第五十条 企业相关责任人在投资项目可行性研究论证和决策过程中出现下列行为的，应当根据有关法律、法规和管理规定给予其相应处分，涉嫌违法犯罪的通过法律途径追究责任：

（一）未按规定上报审批的；

（二）上报审批时谎报、故意隐瞒重要情况的；

（三）未经可行性研究论证和集体研究进行决策的；

（四）通过“化整为零”等方式故意逃避审批的；

（五）对应备案事项未及时报备的；

（六）与投资合作方恶意串通或进行不规范的关联交易的；

（七）因投资事项涉及的合同实施不当造成重大损失的；

（八）发生重大质量和安全事故的；

（九）干预中介机构和专家独立执业并发表意见的；

（十）有损害国有出资人权益的其他行为的。

第五十一条 承担投资项目可行性研究论证、资产评估、复核和审计等业务的中介机构，出具严重失实报告的，不得再聘请其从事市属国有企业的相关业务。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

第七章 附 则

第五十二条 本办法自印发之日起施行。第五十三条 本办法由市国资委负责解释。

第二篇：南京市市属国有企业投资管理暂行办法

南京市市属国有企业投资管理暂行办法

第一条（目的、依据）

为了依法履行国有资产出资人职责，进一步规范国有企业投资行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本办法。

第二条（适用范围）

本 办法适用于南京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）依法履行国有资产出资人职责的企业（以下简称市属企业）及其能够控制的各级被投资企 业（包括拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本虽不足50%但具有实际控制权的被投资企业，以下简称下属企业）的投资活动。

上市企业的投资事项，按照国家关于证券业管理的相关规定执行，其投资管理程序和内容经市国资委同意后可一事一议。

第三条（投资事项）

本办法所称的投资活动是指企业用货币资金、实物、股权、有价证券或无形资产等实施投资的行为。

(一)对外投资（含设立全资企业、合资合作、收购兼并、对出资企业增加注册资本等）。

(二)固定资产投资（含基本建设、技术改造投资和融资租赁等）。(三)金融投资（含投资商业银行、非银行金融机构以及证券投资、期货投资、委托理财等）。

(四)其它投资。第四条（市国资委职责）

（一）组织研究国有资本投资导向。

（二）评审投资计划，监督、检查投资计划的执行情况。

（三）对投资项目实行分级分类管理。

（四）指导市属企业建立健全投资决策程序和管理制度。

（五）法律法规规定的其他出资人职责。第五条（市属企业职责）

（一）企业是投资活动的责任主体。市属企业必须依据本办法并结合本企业实际制定和完善投资管理办法，建立健全科学民主决策、投资风险控制和投资失误责任追究等管理制度，并报市国资委备案。

（二）对本企业及下属企业的投资计划和投资项目，按照相关规定履行报请核准、备案和报告程序。

第六条（监事会职责）

对企业执行本办法的情况，市国资委外派监事会要纳入日常及检查范围并向国资委报告检查情况。

第七条（投资管理的原则）

市属企业及其下属企业（以下统称企业）的投资活动，以及市国资委对企业投资活动的监督管理应当遵循以下原则：

（一）符合城市发展规划和产业政策。

（二）符合国有资产布局和结构调整方向。

（三）符合企业发展战略和规划。

（四）突出主业，有利于提高企业核心竞争能力，非主业投资应当符合企业调整、改革方向，不影响主业的发展。

主业是指由企业发展战略和规划确定的经市国资委确认并公布的主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务。

（五）符合企业投资决策程序和管理制度。

（六）投资规模应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应。

（七）充分进行科学论证，项目预期投资收益应不低于国内行业同期平均水平。

第八条（禁止或限制投资规定）

（一）企业不得以财政预算拨款、银行贷款、职工资金和专项资金等各种非自有资金从事委托理财、期货投资以及在二级市场上购买股票、基金和债券；确需用自有资金从事上述活动的，必须经董事会决策，并按国家规定规范运作；

（二）企业一般不得对已经资不抵债、扭亏无望的企业增加投资或划转股权，如因资产重组或买壳上市等需要，需要报市国资委核准；不得与资信不佳、资产质量状况较差或明显缺乏投资能力的企业合作投资。

（三）第三层级企业和净资产低于1000万元的第二层级企业，原则上不得进行长期股权投资。

（四）限制参股性（不具实际控制权）的长期股权投资。但市属企业之间或市属企业与下属企业之间合作投资合计具有实际控制权的投资，参股银行和非银行金融机构的投 资，对市政府指定的基础设施和公共事业项 目的投资，以创业投资为主业的企业进行创业投资，可以以参股的方式进行长期股权投资。

（五）限制不属于企业发展战略规划确定的主业范围的投资以及企业投资计划或投资预算以外的非政府指令投资。

第九条（投资计划编制）

市属企业应当依据其发展战略和规划编制投资计划，企业的投资活动应当纳入投资计划。投资计划主要包括以下内容：

（一）投资总规模及资金来源。

（二）投资方向及比重结构。

（三）投资项目基本情况（包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限、续建项目上一的计划执行情况等）。

（四）投资计划项目汇总表。

（五）项目出资企业的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）。

（六）其它需要说明的内容。

市属企业投资计划应包括本企业及下属企业的投资项目。第十条（投资计划管理）

市国资委对市属企业投资计划进行备案管理。

（一）市属企业应于每年2月底前报送投资计划方案。

（二）市国资委对市属企业投资计划方案进行评审，除对存在问题的进行提示外，一般不再回复。市国资委自收到投资计划20个工作日内未予回复的视为备案通过。

（三）市属企业根据市国资委的提示意见，组织修改完善投资计划方案，提交董事会或相应决策机构审议并决定后，将决定的投资计划报送市国资委备案。

第十一条（投资计划调整）企业应当严格执行投资计划。

市政府相关部门决定调整投资计划的，企业应对投资计划作相应调整，并报市国资委备案。

企业如遇特殊情况需调整投资计划的，应当充分说明原因及调整内容，由市属企业于每年7月15日前报送市国资委备案，并按规定程序申报预算调整计划。

第十二条（投资决策程序）

企业董事会(未设董事会的为经理办公会)是投资等重大事项的决策主体，应按照议事规则履行决策程序。

市属企业董事会讨论对外投资等重大事项的，国资委外派监事会成员列席会议。

第十三条（投资项目管理）

市国资委对企业投资项目实行分级分类管理：(一)需报市国资委核准的项目：

1、企业投向市外、境外的项目；

2、企业非主业、非控股、非经营性的投资项目；

3、拟从市级国有资本收益资金中申请安排资本性支出的投资项目；

4、根据规定应报核准的其他项目。(二)需报市国资委备案的项目：

1、企业投资计划外追加的主业内的投资项目。

2、企业投资计划内的重要投资项目，包括：

(1)单项投资额在3000万元以上或达到净资产10％以上的投资；(2)投资总额达到净资产80％以上或资产负债率达到70％后继续对外投资；

(3)与企业经营管理人员有关联的投资；

(4)期货、股票、债券及基金等投资项目以及非银行金融企业代客理财；(5)设立单纯的投资性公司；

3、已备案项目投资方案作重大调整的，如投资方式、投资规模、合作方或股权比例发生重大变化等；

4、市国资委认为有必要进行备案管理的其他投资事项。(三)需向市国资委报告的项目：

(1)单项投资额达到1000万元不到3000万元或达到净资产5％不到10％的投资；

(2)投资总额达到净资产50％不到80％或资产负债率达到50％不到70％后继续对外投资。

(四)市属企业管理的项目：

已纳入经市国资委备案的投资计划内的项目，由市属企业按其规定的决策程序决定，其中，重要投资项目按本条第（二）款规定办理。

市属企业应建立健全规章制度，对下属企业的投资进行监督管理。

下属企业的投资项目，由市属企业根据本办法向市国资委申请核准、备案和报告。

第十四条（申请核准和备案的时间）

列入市国资委核准或备案管理范围的投资，由市属企业负责事前申报，即在企业董事会对拟投资事项作出决议后，投资项目正式实施（进行实际投资，或签订具有法律约束力的合同、协议，或子公司召开股东会或董事会决策）前报市国资委。

第十五条（审核内容）

市国资委受理投资项目核准或者备案时，应重点审核以下内容：

（一）是否符合国家法律法规和政策；

（二）是否符合企业发展战略规划及列入投资计划或投资预算；

（三）是否进行市场分析和可行性论证；

（四）是否进行风险分析及提出防范化解措施；

（五）是否履行了规范的投资决策程序；

（六）有关协议是否存在侵害国有资产权益的条款；

（七）是否与企业财务承受能力相适应；

（八）其他涉及国有资产保值增值的重要内容。第十六条（核准或备案反馈意见）

（一）核准管理。对实行核准管理的企业投资项目，市国资委在20个工作日内作出核准决定，并给予书面回复。

（二）备案管理。对实行备案管理的企业投资项目，市国资委在10个工作日内给予回复，回复分为两种形式： 1.对无不同意见的备案项目，在项目备案表 “备案意见”栏署“准予备案”并签章。

2.对 需进一步论证的项目，需作出调整、补充、完善的项目以及市国资委持否决意见的项目，在项目备案表“备案意见”栏署“附提示意见”并签章，另附提示意见反馈 市属企业，市属企业应执行市国资委的提示意见。对其中市国资委明确提出否决意见的，市属企业董事会对该项目的原决议应停止执行。必要时市国资委组织专家论 证，论证意见供企业再决策参考。

第十七条（申请核准、申请备案和报告应提供的材料）

企业申请核准、申请备案和报告投资项目时，应当提供以下材料：

（一）书面请示或者报告；

（二）可行性研究报告；

（三）董事会决议及董事会会议记录；

（四）有关投资各方的情况说明和证明文件；

（五）资金来源专项说明；

（六）有关投资协议；

（七）政府或有关部门的批文、专家论证意见、法律顾问意见书等其他必要材料。

（八）其它需要说明的事项。

企业重大投资项目申请备案的，还应按照规定格式填报企业重大投资事项备案表。

第十八条（项目重大调整）

（一）企业投资项目实施过程中出现下列情形的，应当重新履行投资决策程序，并在作出决策后五个工作日内将决策意见书面报告市国资委：

1、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业承受能力或影响企业正常发展的。

2、股权结构发生重大变化，导致企业控制权转移的。

3、投资合作方严重违约，损害出资人利益的。

（二）企业在重大投资事项实施过程中出现下列情况的，应在发生或发现10个工作日内向市国资委书面报告：

1、企业投资不能按合同履行或投资资金未按合同约定使用的；

2、不能按规定行使股东权益的；

3、企业投资亏损超过净资产5％或单项投资亏损超过500万元的，以及单项投资亏损致使实际权益低于账面投资额30％的；

4、其他已经或可能严重影响出资人权益的事项。第十九条（投资分析报告）

市国资委建立企业投资分析报告制度，市属企业应当按照市国资委要求报送投资计划执行情况和分析材料。

（一）市属企业应当每半年向市国资委报送投资完成情况。企业应于每年8月底向市国资委报送上半投资分析报告，次年2月底前上报投资分析报告。

（二）市属企业的投资分析报告，应当全面反映企业国有资本结构调整情况、投资计划执行情况、金融投资情况、项目投资回报情况等。

第二十条（投资项目后评估）市属企业应当对投资项目实施后评估管理。重大投资项目的后评估报告应当报市国资委备案。

市国资委根据需要，对已完成的投资项目，有选择地开展项目稽查、审计和后评估。

第二十一条（投资考核管理）

市属企业应当建立投资进度监测和投资效果预测评价指标体系，按照分级管理的原则，对全资及控股企业的投资建立完善的管理制度和考核评价制度。

市国资委建立企业投资完成情况统计分析制度，结合本规定执行情况，纳入对企业负责人经营业绩考核的内容，考核结果与企业负责人奖惩挂钩。

第二十二条（问责及追究）

企业违反本办法和其投资决策程序规定的，市国资委将责令其改正；情节严重、致使企业遭受重大损失的，依照有关规定追究企业有关人员的责任。

市国资委相关责任人员违反本办法规定的，市国资委将责令其改正；情节严重的，依法给予行政处分。

第二十三条（解释部门）本办法由市国资委负责解释。第二十四条（施行日期）

本办法自发布之日起施行，市国资委《关于加强市属企业投资监督管理的若干意见》（宁国资委〔2005〕96号，2005年11月印发）同时废止。附件：企业重大投资项目备案表

第三篇：十堰市市属企业国有资产管理暂行办法(修订)

十堰市人民政府办公室

关于印发《十堰市市属企业国有资产管理

暂行办法（修订）》的通知

十政办发〔2012〕107号

各县市区人民政府，十堰经济开发区、武当山旅游经济特区管委会，市政府各部门：

《十堰市市属企业国有资产管理暂行办法（修订）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

十堰市人民政府办公室

二〇一二年八月六日

十堰市市属企业国有资产管理暂行办法（修订）

第一章 总 则

第一条 为加强市属企业国有资产管理，进一步规范企业国有资产运营行为，促进国有资产保值增值，防止国有资产流失。根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《湖北省企业国有资产监督管理条例》等有关规定，制定本暂行办法。

第二条 本办法所称企业国有资产（以下称国有资产），是指各级

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人民政府对企业各种形式的出资所形成的权益，主要包括：

（一）各级人民政府出资的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司中的国有资产；

（二）按照《中华人民共和国公务员法》管理的行政单位、参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位和财政全额拨款的事业单位投资的企业或者经济实体的国有资产；

（三）各级人民政府授权履行出资人职责的机构管理的其他国有资产。

第三条 市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）代表市人民政府履行企业国有资产出资人职责，对市属企业国有资产进行监管。企业产权登记、资产评估、资产处置、产权转让等事项，均须报主管部门会同市国资委审核后，按本办法进行审批。

第二章 产权登记

第四条 凡是占用、使用国有资产的企业都应当按照《企业国有资产产权登记业务办理规则》的要求，在市国资委办理产权登记，依法确认产权归属关系。

第五条 企业国有资产等产权发生增减变化时，必须在发生变动之日起30日内向市国资委申报，并办理变动或注销产权登记。

第六条 企业国有产权登记实行检查制度。市国资委可适时对企业国有资产使用主体进行财务检查。各企业必须按时向市国资委提交财务报告和经营报告书（每季度终了后十日内），在企业会计报告的基础上，进行检查登记（应于每一终了后90日内办理），报告内容：

（一）出资人的资金实际到位情况；

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（二）企业国有资产的结构变化，包括企业对外投资情况；

（三）国有资产增减变动情况；

（四）法定代表人变动情况；

（五）其他事项。

第三章 资产评估

第七条 企业国有资产处置前，应对其实际价值进行评估确认。

第八条 企业国有资产评估前，就需要评估事项向市国资委提出申请，经市国资委审核后，并作出是否准予资产评估立项决定，通知申请单位及其主管部门。

第九条 申请单位收到准予资产评估立项通知书后，报请市国资委在中介机构备选库中采取摇号方式抽选确定，并由评估申请人与中介机构签订评估项目约定书实施评估。

第十条 评估结果应在被评估单位公示，公示时间不低于七个工作日，公示后无异议的，报市国资委核准。核准的评估结果有效期为12个月。

第四章 资产处置

第十一条 企业国有资产处置是指：企业对其合法占有、使用的国有资产转让、出售、出租、报废、核销的行为，范围包括企业产权、股权、债权、固定资产、流动资产、长期投资、无形资产及其它资产。

第十二条 企业国有资产处置行为，须书面报市国资委批准。申报程序及申报材料：

（一）企业处置审批范围内的实物资产，由主管部门审核后报市

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国资委审批；

（二）处置实物资产应报下列材料：

1、企业申请。有主管部门的企业，应提供主管部门的批复或意见；

2、国有资产处置的实施方案。涉及企业整体改制、转让的还应提供企业整体改制方案、职工安置方案以及市人力资源和社会保障部门的批复文件,企业职工大会（或代表大会）、股东大会决议、清产核资结果报告；

3、国有控股公司的国有资产处置行为，应提供董事会或股东会决议；

4、企业法律顾问或律师事务所所出具的法律意见书；

5、市国资委颁发的国有资产产权登记证，以及相关的产权权属证明，资产账面价值凭证复印件；

6、企业法人营业执照副本复印件；

7、资产评估报告和资产评估备案或核准文件；

8、涉及国有资产报废、核销的，应提供资产情况说明、原始资料和凭证、账目明细表、固定资产鉴定结论等。

9、其它。

第十三条 市国资委收到企业处置国有资产申请后，应对申报的文件及相关资料认真审核，涉及国有资产报废、核销的，市国资委组织人员对资产、账目进行现场调查、核实。对符合规定要求的，予以受理；对不符合规定要求的，予以退回，并说明原因。

第十四条 审批权限：

1、资产总额在1000万元以下的，报市国资委审批；资产总额在1000万元以上（含1000万元）的经市国资委报市政府审批。

2、企业国有资产涉及企业整体转让、转让全部股权或者转让部分股权致使国有股不再拥有控股地位的，以及以协议方式转让的，由市

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国资委审核，报经本级人民政府审查批准。

第十五条 企业国有资产处置行为，经市国资委审核批准后，必须到国有产权交易机构办理产权交易，不得擅自处置交易。

第十六条 企业国有资产转让应以评估价为底价，当交易价低于评估价时，企业应向市国资委重新申请批准。

第十七条 完善企业国有资产交易程序，工商、国土资源、房产管理、车管等部门办理产权交易登记手续时，须要求交易方提供市国资委的批复和国有产权交易机构的交易鉴证书后，方可办理国有资产产权（含股权、土地、房屋、车辆、设备）转移过户登记手续。

第十八条 企业国有资产处置行为涉及国有产权变动、注销的，应及时到市国资委办理国有资产变动、注销登记。

第十九条 国有资产处置收入属于市出资企业国有资本收益，应当按规定程序上交市财政局，纳入市级国有资本经营预算管理。

第五章 联营投资和合并、兼并

第二十条 企业对外投资、联营，金额必须控制在国有资本金50%（含50%）以内的幅度。

第二十一条 企业对境外投资，须报主管部门、发改委、商务局、市国资委审核，再按其他法定程序办理。

第二十二条 国有独资企业之间的合并、兼并，必须进行财产清算，可按清算价值无偿办理资产划拨手续，但须明晰合并、兼并截止日之前企业的经营绩效及相应的经营责任。除此之外与其他所有制企业之间的合并、兼并，视同产权交易，按本文第二章、第四章的规定和程序办理。

第二十三条 企业实施对外投资联营，合并、兼并重组前应报市国

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资委审批，并提供以下资料：

1、书面申请；

2、投资可行性分析；

3、企业股东会、董事会的决议；

4、草签的投资或合并、兼并协议书；

第六章 资产租赁与抵押

第二十四条 企业对外资产租赁，应报经市国资委审批。租赁期最长不超过五年，承租人应缴纳租赁抵押金。

第二十五条 企业资产出租，必须采取公开操作的形式，采用市场竞争的方法，以出价高者承租的原则实施。应比照资产处理的管理办法交市产权交易机构进场公开交易。承租方在承租期内必须维护资产的正常运转及完好。

第二十六条 企业抵押资产应报经市国资委批准，获取资金必须用于自身的经营和发展，不得挪作他用。企业抵押资产应当进行资产评估，评估结果报市国资委备案。

第二十七条 企业原则上不得对外进行担保，特殊情况须报市国资委批准。国有独资企业、国有控股企业之间可以进行担保，但是担保方与被担保方要遵守《担保法》的规定，并签订反担保合同。

第七章 责任追究

第二十八条 企业不办理国有产权登记，不参加产权年检，不按时报送会计报告，不及时按规定程序上交属于国有资本收益的国有资产处置收入的，按照有关规定追究企业和企业负责人责任。

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第二十九条 企业处置国有资产未经批准，擅自转让、兼并、投资、担保、抵押、租赁的行为，一经发现，按《企业国有资产法》及《湖北省企业国有资产监督管理条例》有关规定处理。

第三十条 企业处置国有资产不进产权交易机构公开交易，损害国有权益的，按照《企业国有资产法》、《湖北省企业国有资产监督管理条例》和省纪委《关于违反国有、集体产权交易法律法规行为的纪律责任追究暂行规定》处理。

第八章 附 则

第三十一条 以前有关规定与本办法不一致的，按本办法执行，国家及省有新规定的从其规定。

第三十二条 各县、市、区可参照本办法执行。

第三十三条 本办法由市国资委负责解释。

第三十四条 本办法自发布之日起执行，有效期为五年。

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第四篇：福州市市属企业国有产权转让管理暂行办法

福州市市属企业国有产权转让管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为规范我市企业国有产权转让行为，促进经济结构调整，优化资源配置，防止国有资产流失，根据《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条持有国有资本的市属企业将所持有的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织的活动，适用本办法。

本办法所称企业国有产权是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益、依法认定为国家所有的其他权益。

第三条市人民政府国有资产监督管理委员会负责市属企业国有产权转让的监督管理。

第四条

拟转让的企业国有产权权属应当清晰；权属关系不明晰或者存在权属纠纷的产权，必须在依法界定明晰或者消除纠纷后，方可转让。

第五条企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。

第六条有下列情形之一的，方可协议转让：

(一)市属国有独资企业之间的国有产权转让；

(二)公开征集只产生一个受让方；

(三)经市政府批准的。

第七条涉及上市公司国有股权性质变化或市属国有控股企业的实际控制权转移的国有产权转让，经市国资委审核后报市政府批准。

第二章产权转让的监督管理

第八条市国资委对企业国有产权转让履行下列监管职责：

(一)在市政府规定的职权范围内对企业国有产权转让事项实行批准管理；

(二)选择确定从事企业国有产权交易的产权交易机构；建立信誉好、实力强的拍卖机构库，对拍卖机构库实行动态管理；

(三)负责企业国有产权交易的监督管理，对委托产权转让、信息发布内容、竞价选择拍卖机构、拍卖或招投标、合同签订、合同履行、产权变动等过程进行监督管理；

(四)负责企业国有产权转让信息收集、汇总、分析和上报工作；

(五)市政府赋予的其他监管职责。

第九条市直主管部门应及时将所属企业的国有产权转让及交易情况向市国资委报告。

第十条监察机关对参与企业国有产权转让活动的国家机关、公务员和国家行政机关任命的其他人员实施监察。

第三章产权转让的程序

第十一条企业国有产权转让应当严格按照内部决策程序和集体议事规则进行，由企业董事会、总经理办公会或厂务会议审议，并形成书面决议；董事会、总经理办公会或厂务会议的会议记录应当记载所有成员的表达意见，并经审议人集体签名；涉及职工合法权益的，应听取企业职工代表大会的意见。

第十二条

拟转让国有产权的企业按企业管理权限分别经市国资委、主管部门同意后，按《福州市市属企业国有资产评估管理暂行办法》对拟转让的国有产权进行评估。未经评估，不得转让。对个别不宜评估的转让标的，经市政府批准可采取其它方式确定转让底价。

第十三条

市国资委履行出资人职责的企业(以下简称“所出资企业”)、市直其他部门管理的企业有下列情形之一的，根据隶属关系，分别由市国资委、企业主管部门审核后，报市政府批准：(一)一次性转让评估价值300万元以上(含300万元)的固定资产；(二)企业改制或关闭涉及的国有产权转让。

所出资企业一次性转让评估价值300万元以下的固定资产，报市国资委批准；市直其他部门管理的企业一次性转让评估价值300万元以下的固定资产，由企业主管部门审核后报市国资委批准。涉及国有土地使用权转让的，由市国资委审核后报市政府批准。

第十四条

企业申请国有产权转让事项批准应提交下列材料：

(一)企业转让国有产权的有关决议；

(二)企业国有产权转让方案，主要内容包括：国有产权的基本情况；转让标的、转让底价、转让方式、转让条件等内容；涉及职工分流安置的，应有职 工分流安置方案。

(三)转让标的的评估核准文件；涉及整体资产转让的，还应说明财务审计情况；

(四)市国资委要求提供的其他文件。

第十五条

企业国有产权转让事项经批准后，如转让标的企业和受让方调整产权比例或者产权转让方案有重大变化的，应按照本办法规定的程序重新报批。

第十六条需要市国资委或市直其他部门作为企业国有产权转让合同签约主体的，所出资企业的国有产权转让合同由市国资委作为签约主体；市直其他部门管理的企业国有产权转让合同，经市国资委授权后由该企业主管部门作为签约主体。

第四章产权交易管理

第十七条

企业国有产权转让主要采取拍卖方式进行。产权交易机构应按照公开、公平、公正的原则，采取竞价的方式，按以下程序选择确定拍卖机构：

(一)由产权交易机构向拍卖机构库中的全体拍卖机构发出邀请函；

(二)由产权交易机构主持竞价承诺。采取密封报价方式确定中选单位，超过转让底价的最高报价的拍卖机构为中选单位。若最高报价出现两个或两个以上相同的拍卖机构，则由相同报价的拍卖机构再次通过竞价的方式确定中选单位。产权交易机构向中选的拍卖机构发出中选通知书；

(三)若产权交易机构没有选择到拍卖机构，产权交易机构应将情况和原因向市国资委报告，市国资委根据市场需求，可对原转让底价进行调整；降价幅度超过原转让底价10％的，应经原批准机关批准。履行本办法规定的批准程序后，由产权交易机构重新选择拍卖机构。

第十八条

企业国有产权转让信息应报市国资委审核后披露。未经市国资委同意，转让标的企业不得将评估报告和产权转让资料擅自对外公开。

第十九条

企业应当将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以上公开发行的经济或金融类报刊和产权交易机构的网站，公开披露产权转让信息，广泛征集受让方，转让公告期自发布信息之日起计算不得少于20个工作日。

第二十条产权转让公告发布后，转让标的企业不得随意变动或无故取消所发布信息，因特殊原因确需变动或取消所发布信息的，应当出具相关产权转让批准机构的同意或者证明文件，并由产权交易机构在原信息发布渠道上进行公告，并告知已经征集到的意向受让方。

第二十一条

为保证企业国有产权公开、公正、公平交易，在转让公告发布后，对征集到的意向受让方，产权交易机构和拍卖行应严格保密，不得泄露。

第二十二条受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他组织的，受让企业国有产权应当符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》(国务院令第346号)及有关规定。

第二十三条企业国有产权交易成功后，交易各方应签订产权转让合同，拍卖机构应出具产权交易转让成交确认书。转让合同一般应使用市国资委制订的格式化的转让合同文本。交易各方签订的产权转让合同应报市国资委备案。受让方付清合同约定的转让价款后，转让标的企业和受让方应当按照有关规定及时办理相关产权变更登记手续。

第五章产权转让的收入管理

第二十四条

企业国有产权受让方应按照产权转让合同约定支付价款。受让方原则上应一次性付清转让价款，如金额较大、一次性付清确有困难的，可按照合同约定采用分期付款的方式。受让方付清全部价款后，转让方方可进行产权交割。

第二十五条

企业国有产权转让收入上缴市财政专户。

第六章 罚则

第二十六条企业有下列行为之一的，市国资委责令企业终止产权转让活动，限期改正；必要时向法院提起诉讼，确认转让行为无效，并对责任人

给予相应的处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

(一)超越权限决定或批准，擅自签订合同转让国有产权的；

(二)未按规定在产权交易机构中进行产权交易的；

(三)故意隐匿资产，或向中介机构提供虚假会计资料，导致审计、评估结果失真，以及未经审计评估转让企业国有产权，造成国有资产流失的；

(四)与受让方恶意串通，低价转让国有产权，造成国有资产流失的；

(五)未按规定妥善安置职工、接续社会保险关系、处理拖欠职工各项债务以及未补缴欠缴的各项社会保险费，侵害职工各项合法权益的；

(六)受让方采取欺诈、隐瞒等手段影响转让方选择以及产权转让合同签订的；

(七)受让方在产权转让竞价活动中，恶意串通压低价格的。

第二十七条

拍卖机构在国有产权转让中违反规定执业，市国资委将其从拍卖机构库中除名，并将有关情况通报其行业主管机关，建议给予相应处罚。

第二十八条

市国资委、相关部门及产权交易机构有关人员违反规定，擅自批准或违规组织交易，以权谋私，造成国有资产流失的，由有关部门按干部管理权限，给予相应处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

第七章 附则

第二十九条各县(市)区可参照本办法，制订县(市)、区属企业国有产权转让办法。

第三十条本办法由市国资委负责解释；涉及有关部门的，由市国资委商有关部门解释。第三十一条本办法自公布之日起施行。本办法未涉及的国有产权转让事项，按《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)执行。

第五篇：济南股权投资管理企业暂行办法

为进一步落实《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)，加强股权投资类企业管理，规范股权投资类企业的运作，促进股权投资类企业发展，特制定本暂行办法。

一、适用范围

本办法适用于按照《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)注册地在我市的股权投资类企业。股权投资类企业包括股权投资企业和股权投资管理企业。

(一)股权投资企业(包括内资、外商投资)是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权或定向非公开发行的上市公司股权的企业。股权投资管理企业是指受托管理股权投资企业的管理机构。

(二)依法设立的股权投资类企业包括公司制和有限合伙制。

二、资本募集

(一)股权投资企业资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介。

(二)股权投资企业的资本募集人须向投资者告知投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。每个投资者认缴的股权，只能用自有资金并由相关金融机构或验资机构出具资产证明。

所有投资者均须以货币形式出资。股权投资管理企业不得接受不明来源或非法的股权基金认购资本。

(三)股权投资管理企业必须确认投资者在签署认缴承诺书之前，已经完全知悉招募说明书、章程或合伙协议的内容和风险因素。

(四)股权投资类企业应在章程或合伙协议中明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

(五)股权投资管理企业的投资者须未受过有关行政主管机关或者司法机关的处罚。

三、注册登记(一)登记机关 股权投资企业、股权投资管理企业应当依法在工商行政管理部门登记注册。(二)投资者

股权投资企业、股权投资管理企业应以股份公司、有限公司和有限合伙的形式设立。以股份公司设立的，投资者人数不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数不得超过50人;以有限合伙形式设立的，合伙人人数不得超过50人。

有限公司和股份公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人，但国有独资公司、上市公司和国有企业、公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(三)企业名称

公司制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+有限公司”;合伙制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金合伙企业+(有限合伙)”。

公司制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资管理+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+有限公司”。合伙制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)”。

(四)经营范围

股权投资企业的经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资管理企业的经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。(五)资金数额及出资方式

股权投资企业注册资本(金)不低于5000万元人民币，股权投资企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于2500万元人民币。

股权投资管理企业的注册资本(金)不低于500万元人民币，其中，股份公司注册资本不低于1000万元人民币。股权投资管理企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于注册资本的20%。股权投资企业和股权投资管理企业的出资方式仅限于货币出资。验资机构出具的验资证明或银行出具的对账单均可作为有限合伙制股权投资企业和股权投资管理企业的出资额证明。

(六)企业章程和合伙协议

股权投资企业、股权投资管理企业的章程或合伙协议由出资人制定，在章程或合伙协议中应明确载明：不以任何方式公开募集和发行基金。

(七)提交材料

股权投资企业、股权投资管理企业申请办理设立登记、变更登记和注销登记时，应按国家工商总局关于企业登记提交材料规范的要求提交材料。

已在我市注册登记的企业申请从事股权投资或者股权投资管理业务的，应当按照本办法的规定和要求，向工商行政管理机关申请变更登记。

四、备案程序

(一)股权投资类企业应在工商行政管理机关注册登记后15工作日内到市金融办办理备案手续。

(二)经备案的股权投资企业和股权投资管理企业，方可享受济政办字〔2012〕20号及济财企〔2012〕38号文件规定的扶持政策。

(三)股权投资类企业办理备案手续，应当提交下列文件和材料：

1、营业执照复印件;

2、章程或合伙协议;

3、资本招募说明书及委托管理协议;

4、股东(合伙人)名单、承诺出资额和已缴纳出资额的验资证明;

5、托管银行资金托管手续;

6、拟任副总经理及以上职位的企业高级管理人员名单、简历及证明材料;至少3名高管具备2年以上股权投资运作经验或相关业务经验;所有高管最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件;

7、经会计师事务所审计的法人股东最近2年的财务报告;

8、律师事务所出具的公司合法设立的法律意见书，法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明;

9、所有投资者签署的完全知悉招股说明书内容及揭示的风险因素;

10、企业及主要股东保证依法、合规运作，不从事非法集资、公开或变相公开募集资金等违反金融法律法规活动的承诺书;

11、提供的其他文件。

(四)股权投资类企业变更工商登记事项的，在工商行政管理部门变更登记后5个工作日内，参照上述规定备案。

五、资金扶持

(一)资金申请。股权投资类企业符合济政办字〔2012〕20号文件及本办法要求的，予以财政奖励和补助。申请财政奖励和补助资金时，按济财企〔2012〕38号文件要求办理。申请资金的企业和个人应如实提供有关材料和证明，如发现弄虚作假骗取资金的，一经查实，取消资金申请资格，已获补助的，资金全额追回，并按有关规定对责任人进行处理，涉嫌违法犯罪的移交***机关依法查处。

(二)不遵守股权投资类企业管理相关规章制度或程序、不配合相关工作的不享受专项资金政策。

六、监督管理

(一)经备案的股权投资类企业，应当在每个会计结束后的2个月内向金融管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。

(二)股权投资类企业在投资运作过程中发生重大事件的，应及时向金融管理部门报告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙协议和委托管理协议等重要法律文件;

2、股权转让，股东姓名、出资额、出资比例变动，合伙人姓名、出资额、出资比例变动;

3、增减注册资本(金);

4、分立与合并;

5、高级管理人员或委托管理机构变更;

6、单笔股权投资业务金额超过1000万元人民币的;

7、股权投资管理企业受托管理业务，提交相关管理计划书和托管计划书;

8、解散、破产;

9、其他应报告的重大事项。

(三)业务定期报告制度。投资类企业每半应将完成及正在进行的业务情况，汇总后报市金融办。

(四)对其投资运作进行不定期检查。对未遵守相关规定进行投资运作的，金融管理部门应令其在30个工作日内改正;对涉嫌违反国家金融管理规定的，转交有关部门依法查处。

(五)受托资金必须由与市金融办签订协议且符合要求的银行托管。

(六)加强合力监管，实行工商登记、年检与市金融办备案、监管信息互通制度。工商登记、年检或日常监管中的信息及时通报市金融办，市金融办备案、监管的信息及时通报市工商局。

(七)根据济政办字〔2012〕20号文件，市金融办组织股权投资业发展服务小组对作出突出贡献的股权投资企业或股权投资管理企业，给予适当奖励。

本办法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。