采购及招标管理制度实施细则详解

第一篇：采购及招标管理制度实施细则详解

金元集团德科煤矿 规章制度的发布通知

2012第xx号

《采购及招标管理制度实施细则》已2012年xx月xx日已通过，现予发布，自发布之日起实施

矿长：

2012年xx月xx日

第一章

总则

第一条

为贯彻执行中电投集团公司、中电投金元集团公司采购及招标管理制度，加强及规范德科煤矿采购及招标管理，明确管理职责、保证采购质量、控制采购成本，依据《中电投集团公司招标采购管理办法》、《中电投金元集团招标计划管理办法》及《金元集团招标监督办法》等相关制度及规定，特制定本办法

第二条

适用范围

本办法所述的采购及招标管理涵盖工程、物资、技术及咨询服务采购及招标，适用于德科煤矿基建工程、生产及技改工程。

第二章

采购权限与管理

第三条

依据《中电投集团公司招标采购管理办法》，实施“集中招标、两级管理”管理模式。

第四条

依据《中电投集团公司招标采购管理办法》，达到下列标准之一的采购，必须上报中电投金元集团，由中电投金元集团负责管理。

1.基建工程：

1）施工单项合同估算价在100万元人民币及以上的；

2）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万人民币及以上的；

3）勘察、设计、监理等服务采购，单项估算金额50万元及以上的。2.生产工程：单项合同估算价在30万人民币及以上设备、材料和工程施工。

第五条

依据《中电投集团公司招标采购管理办法》，对大宗通用物资，实行总包配送管理，由物资装备服务平台负责实施。

二级单位根据管理范围内物资的情况和特点，研究确定总包配送物资范围，委托物资装备服务平台实施。

第六条

依据《中电投集团公司招标采购管理办法》，对零星、小额物资，具备打包采购条件的，由二级单位统一组织、委托物资装备服务平台实施“打包采购”物资装备服务平台与供应商签订采购框架协议，三家单位直接向供应商实施订单采购，有供应商实施订单采购。

第七条

上述第四条、第五条、第六条规定以外的采购以及应急采购（事故、救灾、抢险），由矿组织实施采购。

根据中电投集团公司、中电投金元集团公司相关规定，属于矿权限范围内的采购，采用“询价采购（比质比价）”或“竞争性谈判采购”制，特殊情况可采用“直接采购”制（单一来源采购和续标采购）。

第八条 采购方式

（一）根据采购形式划分：招标采购（公开招标、邀请招标）、竞争性谈判、询价采购、直接采购（单一来源采购或续标采购）。

（二）根据采购途径划分：集中招标、非集中招标、总包配送、目录采购（上级公司已建立的采购目录和生产物资供应商红名单目录）、矿自行采购（应急、零星、小额采购）。

第九条

应急、零星、小额采购，一般属于不必招标或特殊情况可以不采用的招标形式的采购，可由矿自行组织采购。

（一）应急采购属于紧急状态下的采购，已“保证质量、快速到货”为前提，可灵活组织采购方式、途径、来源。

（二）零星、小额采购，凡上级公司已建立的总包配送目录和采购目录中能够找到对应的物资，或生产物资供应商红名单目录中的供应商能够

提供服务的物资，直接下达订单采购（已定价情况）或询价采购（未定价情况）。

（三）由于上级公司已建立的采购目录未包含，或生产物资供应商红名单目录范围内的供应商不能、或供货资质及质量不能满足要求、或报价明显高出市场水平经谈判仍不能下调，经矿采购及招标领导小组批准可选择目录外采购。

采用目录外采购的，应首先选择询价采购（不少于三家）、竞争性谈判采购（不少于两家）；特殊情况下，符合下列情况之一，经矿采购及招标领导小组批准，可以采用直接采购（单一来源方式采购和续标采购）

1、单一来源采购

A、只能从唯一供应商处采购的；

B、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的； C、必须保证原有采购项目一致性或服务配套要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

2、续标采购

A、同期需要增加购买相同施工、货物或服务； B、连续建设或生产所需要的相同施工、货物或服务。

（四）采购过程中，报价单可采用邮寄投递、现场投递、传真报价三种方式，计划营销部在询价时可根据需求时间、金额大小等具体情况选择，并在询价单上明确注明投递方式。

估计采购总价值大于10万的报价单，从询价单发出之日起至明确的到货之日止大于25日（供应商有生产周期的，扣除正常周期后，仍大于25日）的，应采用邮寄投递方式投递报价单。

部分技术复杂或有特殊要求采购项目，有必要组织供应商到现场报价后，进行澄清及谈判，已了解供应商技术实力，择优选择供应商的，可采用现场投递方式投递报价单。

邮寄投递、现场投递的报价单必须密封，并由招标监督员（或纪检监察人员）、计划营销部共同启封，签证确认。

传真报价，必须由招标监督员（或纪检监察人员）、计划营销部在规定的时间范围内共同接受传真，签字确认。

计划营销部无权直接接收报价单。

第三章 采购及招标的计划管理

第十条 需求计划管理

需求计划实现分类管理，各部门应加强各项采购的需求计划管理，减少急件和杜绝无计划采购，有效降低物资库存、减少资金积压，确保矿安全生产建设必须的物资供应。

（一）需求计划的分类及管理规定

1.按类别分为：设备计划、材料（配件）计划、办公用品计划。按时间分为：年度计划、半年调整计划、月度计划、救灾计划 2.各部门应根据建设、生产、安全、办公等实际需要，汇总编制本单位物资需求（使用）计划。物资需求计划中须填写物资名称、规格型号、计量单位（国家法定）、数量、主要技术（质量）参数、需用时间、用途、等，特殊配件的需求计划应注明生产厂家，加工件须并附图纸。物资名称、规格型号、计量单位（国家法定）、数量、主要技术（质量）参数填报不规范、不正确的，经物资部门与填报部门沟通后仍无改正，物资部门严禁列入计划并严禁生成采购计划进行采购。

3.年度物资需求计划：应根据矿年度建设、生产、经营、检修计划，结合矿物资消耗情况或工程进度，编制相应年度物资需求计划，此计划应覆盖全年物资实际需求量，并按照建设速度和生产进度，将年度计划分解到月度，如果生产经营活动发生重大变化，应及时提出调整年度或半年计划。其中设备及备品配件年度需求计划由机电运输部门牵头组织编制；材料需求计划由生产技术部牵头组织编制；办公用品计划由综合部牵头组织编制。各部门编制完成报计划营销部汇总。

4.半年调整计划：根据年度计划上半年的执行情况以及下半年生产建设变化情况，编制下半年调整计划，由年度计划牵头部门根据年度计划生产建设情况组织进行调整编制。

5.月度物资需求计划：应按物资需求计划的编制要求，根据年度物资需求计划和建设、生产、经营情况编制月度物资需求计划, 月度物资需求计划应覆盖月度物资实际需求量，月度物资需求计划原则上当月有效。对于大宗物资按两个月的用量报需用计划，对于生产周期较长或其它因素影响不能到货的物资，计划营销部门应及时向物资需求单位说明情况，并协商寻求解决的办法。月度物资需求计划由需求部门编制，报年度计划牵头部门审核后，由计划营销部组织采购。

6.应急（事故、救灾、抢险）采购需求计划：应急采购计划可由应急救援指挥部直接向计划营销部下达采购指令，计划营销部应做好相关记录，尽最快速度组织实施到位，时候完善相关手续后将采购信息报送中电投金元集团。

（二）需求计划的报送时间、审批程序

1.年度计划：年度物资需求计划在每年的10月30前编制完成，并报

送。

2.月度计划：月度物资需求计划上报截止时间为每月的25日前编制完成，并报送。

3.半年调整计划：每年的4月底前编制完成，并报送。

4.报送审批程序：年度、半年调整、月度物资需求计划由分管领导审批后，在规定时间报送到计划营销部。

（三）需求计划的调整与执行

1.在报送年度、半年调整、月度物资需求计划，如要取消部分材料设备，应在未采购之前通知计划营销部，应及时对物资采购计划进行修改。如使用单位未及时通知取消物资使用计划而导致采购的物资造成库存积压，由编制部门自行负责。

2.对于生产建设抢险应急的物资，公司供销部应立即组织实施，使用单位应在随后的两日内补报计划。

第十一条

物资计划编制、上报时间及责任考核

（一）年度物资计划

计划营销部根据各部门及工区上报的年度物资需求计划进行汇总，召集相关部门负责人、技术及矿领导进行会审，形成最终物资设备采购计划，经专业分管领导及主管领导审批，在每年的11月15日前报送下年度物资招标采购计划，通过OA留言或ERP方式报金元集团物资部。

（二）半年调整计划

根据年度计划上半年的执行情况及下半年生产建设调整，计划营销部根据各部门、工区编制调整计划，由总工、机电矿长牵头审核下半年物资设备调整计划，计划营销部统一汇总经专业分管领导及主管领导审批，在每年的5月5日前报送下年度物资招标计划并上报。

（三）月度采购计划

物资设备需求计划是编制采购计划的依据，计划营销部在接到需求计划后，核实仓库库存情况,召集相关使用部门人员、分管领导进行会审后，编制月度物资采购计划，经专业分管、主管领导审查批准后，在权限范围内进行实施。

（四）救灾采购计划

救灾物资设备特殊先办理的原则，依据需用计划编制采购计划，完善审批手续。

（五）杜绝无计划采购，第十二条

招标计划

（一）招标计划的分类

1.招标计划按权限分为：集中招标计划、非集中招标计划； 2.招标计划按时间分为：年度招标计划、下半年招标调整计划、月度招标计划、招标补充计划。

第十三条

招标计划编制规定

（一）编制招标计划须具备预见性、准确性及标段划分可操作性

（二）招标计划由分管领导组织相关部门会审，经主管领导审批后盖章方能作为正式招标计划上报。

（三）编制招标计划提出采取非公开招标方式，必须在备注栏说明原因，并附专题报告

（四）严禁人为拆分应集中招标项目以规避招标计划的报批，有条件集中采购的大宗物资或通用材料填报招标计划，逐步推行此项材料集中招

标采购。

（五）招标计划中“计划发标时间”至少应提前截止时间30天，以确保预留足够的法定挂网公告和投标文件编制时间。

（六）应尽量避免招标补充计划的产生

（七）无招标计划或未履行招标计划审批手续的项目严禁组织招标。

（八）报送时间：每年11月15日、5月15日上报全年招标计划及半年调整计划，详见附件格式

（九）每月的20号集中向金元集团报一次下月招标计划。

（十）每年12月20日前向金元集团报送年度招标计划管理情况自我评价报告

第十四条

报送报表的规定和计划的要求

报送年度招标工作计划表、半年调整招标工作计划表、月度物资采购计划备案表、开标申请、招标申请等，必须按附件格式填报。不规范报表能发公司电话告知退回处理。在编制物资采购计划或招标申请应以“满足需求、尽量集中、减少次数”的原则，严禁对物资拆分采购，常用的物资采用一年一次计划，集中招标采购。

第十五条

责任与考核

（一）各部门及工区应在规定的时间内报送各类年度、半年调整、月度物资需求计划，每推迟1天扣部门负责人绩效奖50元，推迟2天扣部门负责人绩效奖100元，以此类推，对生产、安全造成影响的，由部门自行负责。

（二）计划营销部部应在规定的时间内上报各类年度、半年调整物资采购计划等，必须按规范格式上报，凡未在规定的时间内报送各类报表的，每推迟1天对计划营销部门负责人扣月绩效奖100元，对经办人扣月绩效50元，推迟2天扣部门负责人绩效奖150元，对经办人扣月绩效,100元，以此类推。

（三）当月实际使用物资与需求计划、采购计划相比准确率应分别达到80%、90%（按金额），凡低于此比例的，对使用部门负责人分别扣当月绩效奖100元；造成库存积压的，按积压金额的5％收取滞纳金，直到领用完为止。滞纳金在使用部门、计划营销部薪酬总额中扣除。

（四）使用单位临时物资需求计划不得超过1次，超出1次以上扣出使用部门负责人月绩效奖100元。

（五）各单位不得采取“以领代耗”造成成本失真。一经发现，将按领而未用物资金额的10%扣减使用部门的薪酬，并没收全部未用物资。

（六）计划营销部月度物资（材料、配件）采购率达到70～80%（金额），设备及特殊配件除外，凡低于此比例的，对部门负责人扣出月绩效150元，对经办人扣出50元月绩效。

（七）计划营销部负责每月提供物资采购计划、领取使用情况、库存物资情况和采购情况考核资料，经分管领导审查、主管领导批准后，交人力资源部考核兑现。

第四章

职责分工

第十六条

采购及招标领导小组主要职责

（一）全面负责德科煤矿采购及招标的领导工作；

（二）审查德科煤矿采购及招标管理制度实施细则

（三）执行中电投集团公司、金元集团招标采购管理制度。审批项目招标采购策划、标段划分方案和招标采购年度、半年调整计划的审批，（四）招标文件内审和决策。

（五）矿自行采购项目采购方式的审批。第十七条

计划营销部的职责

（一）负责物资采购及招标日常工作。

（二）负责提出推荐生产建设供应商名单上报及资格预审

（三）积极配合集团公司招标工作

（四）执行上级公司及物资采购合同谈判、合同签约及合同执行。

（五）负责采购合同资料的档案管理，确保完整规范。

（六）负责工程物资设备招标计划项目立项审批情况和投资情况

（七）负责项目招标策划、招标文件的编制审批及上报

（八）负责供应商绩效评价信息并上报工作 第十八条

生产技术、机电、通风等部门职责

（一）负责年度、半年调整、月度计划的审核、编制招标文件范围内技术规范书，并对其工作准确性承担责任。

（二）负责钻机、风筒、瓦斯管、监测监控设备、安全仪器仪表等招标文件技术工作，（三）负责其它设备及电缆、输送胶带、钢丝绳相关技术工作。

（四）合同专业审查 第十九条

财务部门职责

（一）负责审核项目资金计划

（二）合同专业审查

（二）负责采购资金的安排及支付审核 第二十条

政工部门职责

（一）参加招标计划、招标文件的会审，并提出意见

（二）负责监督招标计划、招标文件的审批过程

（三）负责招标计划、招标文件相关风险防控意见和建议

（四）负责受理招标采购投诉或举报，查出违规违纪行为

第五章

计划与采购文件信息管理

第二十一条 文件管理

（一）年度物资招标工作计划、半年物资招标工作调整计划必须上报集团公司审批，经审批同意的相关计划由计划营销部整理归档。

（二）大宗物资以外的月度物资采购计划在每月规定时间上报集团公司物资与采购部备案，实施完成后整理归档。第二十二条

采购文件管理

（一）所有物资采购程序文件的编写应严格按照集团公司招标格式范本执行。

（二）金元集团移交的招标采购的采购程序资料，由计划营销部归档备案。

（三）所有采购程序资料及合同，在合同签订后5日内，由计划营销部整理归档。

第二十三条

信息管理

（一）应建立已采购物资信息管理台账，重点反映已签订采购合同物资的付款情况、到货情况、发票到场情况，并做到随时更新备查。

（二）应根据上月25日～本月25日完成的所有物资采购（已签订采购合同或已确定采购价格通知发货的），编制月度物资采购台账报表，并在每月末25日～28日上报到金元集团物资与采购部。

（三）在每月底5日内将本月已签订的大宗物资采购合同、招标采购信息月报表（电子版）报物资与采购部备案。

（四）供应商不良记录反馈信息：招标办公室组织进行供应商不良记录信息登记汇总。对于供应商在合同执行过程中出现的严重延迟交货、较大设备质量缺陷、服务不佳及合同其它严重违约等问题，应及时向集团公司有关部门书面报告。

（四）除每月进行采购物资的汇总统计外，还需按年度汇总、归档。第七章

附则

第二十四条

本办法自发布之日起执行

第二篇：招标采购管理制度

招标采购管理制度

第一章总则

第一条为规范招采业务，理顺招采流程，提高招采效率，严控招采成本，确保招采质量，严肃招采廉洁，特制定本制度。

第二条适用于公司所需原材料、辅助材料、备品备件、劳保用品、办公用品及固定资产等物资以及工程、设备、服务（技术、劳务、物流等）。

第二章招采原则

第三条严格遵守“谁需求、谁申购、谁保管”的原则。第四条严格遵守招标采购部统一询价定标的原则。第五条严格遵守“三个三”原则。

1、选购三原则：

（1）一种物品采购各部（参与部门或人员）分别找三家；（2）一种物品分别报三家；（3）一种物品最后定一～三家。

2、定购三原则：（1）同类物品质量最优；（2）同类物品价格最低；（3）同类物品的供应商服务最好。

3、验收三原则：

（1）由采购部门、使用部门、资产管理部门等部门共同参与验收；

（2）经参与验收的各方代表签字方能视为有效；（3）发现假冒伪劣产品，一票否决，坚决退换。

第三章招采类别

第六条招采类别

分为合同、框架协议、日常招标、日常采购四大类； 第七条合同范畴

混凝土、吊车租赁、工程承包，执行招标流程； 第八条框架协议范畴

柴油、辅助油、建材、钢材、轮胎、五金、日常劳保、工具（手动工具、电动工具、钻头、汽保工具、量具等单件在价值5000元以内）、线缆、委外机加件、矿山备品备件（辅助车辆备件、运输车辆备件、钻机备件）、加工系统备品备件（鄂破耐磨件备件、圆锥破耐磨件备件、立轴破备件、皮带机备件、筛网、胶带），执行招标流程；

第九条日常招标范畴

工程建设、设备租赁、电铲备件、振动筛备件、高频振动筛备件、给料机备件、皮带秤备件、地磅备件、除铁器备件、电机维修、委外加工及维修、固定资产、设备改造及升级、电气元器件、耐磨钢板、办公用品、专用工具、工作服、劳保鞋，执行招标流程；

第十条日常采购范畴

金额在五万元以下，执行采购流程。

第四章计划管理

第十一条计划类别

需求计划、季度需求计划、月度需求计划、临时需求计划四大类；

第十二条申报节点

1、需求计划：每年12月31日前，需求部门根据公司工程开发建设计划或重大节点计划，测算的需求量，并将需求计划提报至招标采购部；

2、季度需求计划：每季度最后一个月的10日前，需求部门根据生产运营计划，将下一季度测算要求到货的需求量，并将季度需求计划提报至招标采购部；

3、月度实际需求计划：每月26日至当月最后一天，需求部门根据生产运营计划，将下个月测算要求下月到货的需求量，并将月度需求计划提报至招标采购部；每月3日前，招标采购部审核并编制采购计划至供货单位。

4、临时需求计划：需求单位根据生产运营计划调整，可以提报临时需求计划，原则上每个需求部门不得超过6张或20项，且到货日期原则为“需求计划下单日+厂家提供的加急供货周期”；对于超出规定数量的，由招标采购部提交相关数据，作为调整该需求部门负责人当月绩效的重要依据。

招标采购部接到临时需求计划，采购的3天内完成，招标的7天内完成。

第十三条申报流程

根据生产计划以及设备运行状况等情况，由需求部门编制需求计划，需含有物资设备名称、规格型号、件号、单位、数量、技术质量要求、到货时间等信息，并根据审批权限，报部门负责人、主管副总经理、甚至总经理批准后，根据时间节点，提报招标采购部。

第十四条审核流程

接到需求计划后，招标采购部需再次核对需求计划相关信息，具有对需求计划是否符合计划模板、申报的材料数量、到货日期是否合理等审核权，尤其不允许需求单位拆单或合并单，造成招采成本增加或占用公司资金情况。

核实无误后，结合库存、物资的供货周期等情况，编制物资招采计划。

第五章采购管理

第十五条采购范畴

原则上为预算金额五万元以下的、急需5万元（含）以上的大宗物资；

第十六条三方比价

接到招采计划后，采购员按照货比三家的原则，开展多方询价、比价，并对候选供应商的品种、性能指标、报价、批量、运输和付款条件等评定，最终至少将3家供应商有效报价按权限逐级审批后进行采购。

第十七条定标审批 1、0.5万元以下的，在取得至少三家以上的供应商报价资料后，可按照性价比最优的原则，报采购主管审批； 2、0.5万至5万元以下的，还须报招标采购部负责审批； 3、5万元（含）以上的大宗物资，若需要紧急，须报需求部门主管领导和招标采购部主管领导共同签字审批。

第六章招标管理

第十八条招标范畴

1、材料物资：包括设备及备件、原材料、燃油、辅助油、辅料、劳保、办公用品、低值易耗品等，合同金额在5万元（含）以上的；

2、工程建设：包括设计、勘察、监理、装修及工程施工等，合同金额在二十万元（含）以上的；

3、技术改造：包括生产线技术改造、设备大修等，合同金额在十万元（含）以上的；

4、其他：固定资产、劳务、租赁、技术服务、物流运输等，合同金额在五万元（含）以上的；

5、不得将必须招标的事项化整为零或者以其他任何方式规避招标程序。

第十九条招标方式

公司内部招标小组、委托招标代理机构两种； 第二十条招标委员会

由公司领导、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成，根据金额大小和项目类别，由其确定招标方式和具体招标小组成员。

第二十一条：招标小组 1、5万元以上10万元以下，由招标采购部采购主管任组长，由招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成； 2、10万元以上20万元以下，由招标采购部负责人任组长，由需求部门主管副总、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人等组成； 3、20万元以上30万元以下，由招标采购部主管领导任组长，由需求部门主管领导、招标采购部、成本优化部、需求部门负责人、财务部负责人等组成； 4、30万元以上，须报公司董事长审批同意后，由招标采购部主管领导、需求部门主管领导任组长，由招标采购部、成本优化部、需求部门负责人、财务部负责人等组成；

5、涉及专业技术的，如：设备类、基建工程类、生产物资类、宣传策划类、计算机类、各种服务及其它类等，必须有专业技术人员参与，必要时还可邀请外部专家；

第二十二条供应商征召要求

1、资格要求

（1）所搜集的单位原则上必须是品牌和综合实力全国前10强、区域前5强单位，或国际著名品牌和企业。

（2）确无全国及区域行业排名的，入选企业应为行业领先企业。（3）对规模小、预算金额小的项目，按以上原则征召单位存在困难的，招标采购部负责人可根据实际情况自行确定与项目匹配的投标单位资格标准。

2、商务资质要求

招标采购部门牵头制定商务资质合格标准（如注册资金、营业额、产能、典型案例等）、考察合格标准（如厂房面积、设备情况、生产能力等）,并报由招标委员会审批。

3、入围渠道

（1）由招标小组成员按照“背靠背”的原则，分别在网上搜索10家以上单位密封后提交至招标小组组长/招标采购部主管领导。

根据招标采购项目情况决定是否发放《《招标邀请函》》，如需发放由招标小组组长/招标采购部主管领导独立筛选出初选单位名单，亲自或指定专人在一个小时内填写加盖公章的《《招标邀请函》》并密封寄出，寄出的《《招标邀请函》》由采购部门建立台帐。《《招标邀请函》》寄出三日后指定专人与初选入围单位进行联系，落实供应商投标意向并搜集其资质信息。

（2）严禁推荐投标单位，一经发现，立即开除。特殊情况的，报公司负责人审批。

4、商务资质审核

招标小组根据合格标准对供应商商务资质进行审核，审核结果报招标采购部主管领导审批。

5、考察

工程类材料设备原则上必须考察，其他物资由招标采购部主管领导根据实际情况确定需考察单位。

考察由招标采购部负责人（或主管领导授权人）或以上领导带队，征召部门各派1人，根据考察合格标准“背靠背”出具考察意见，由招标采购部主管领导根据考察结果确定最终入围供应商名单。

第二十三条供应商库管理

根据供应商征召情况，分别建立以下供应商库：

1、合格供应商库

经商务资质审核、考察审批通过的供应商，进入合格供应商库。库中单位可直接参与投标或报价。

2、不合格供应商库

考察不合格供应商原则上三年内不得入围，三年后可重新入围商务资质审核、考察。

3、禁止合作供应商库

供应商如有以下行为:提供虚假资料，围标、串标，向招标人行贿，中标后恶意涨价，永不得参与任何投标。

4、招标采购部每年初对合格供应商库中单位重新核查，将连续三次对招标邀请不应标的供应商移出合格供应商库，并制定当年供应商库增补计划，报招标采购部主管领导审批后执行。

第二十四条技术标评定

收到采购需求后，招标采购部组织设计、使用等部门从外观、工艺水平、技术参数等方面对合格供应商库中的单位进行技术标评定，评定结果由参与部门负责人会签后，报招标采购部主管领导审批。

技术标评定合格单位方可入围经济标投标，原则上至少三家，不足三家立即通过征召流程增补合格供应商库。

因特殊原因无法补足三家单位的，需填写议标报告，10万元以下（含10万元）的由招标采购部主管领导审批，10万元以上的由公司负责人审批。

第二十五条招标文件的编制及发放

1、招标采购部负责招标文件的编制，招标文件原则上按公司标准合同范本。

2、对于具备量化条件的项目必须在技术标准或报价表中明确量化要求。

3、招标采购部根据需要可组织相关部门对招标文件进行会审，招标文件须报招标采购部负责人审批，并由其指定专人向最终入围供应商发放招标文件，并负责招标文件的答疑。

第二十六条开标及评标

1、从发布标书到开标，时间间隔不得少于10工作日；

2、开标、评标会现场开标人员不得少于4人，其中采购部门不得少于2人（其中1位中层干部或以上领导作为开标主持人），成本优化部、需求部门不得少于1人，其他部门根据需要派员参加。

3、经济标采用内部公开开标的方式，并当场由各投标单位进行二次报价。如发现投标文件存在歧义，可要求投标单位对标书予以澄清和修正。

4、开标人员在性价比分析的基础上出具评标意见，由主持开标的领导当场确定拟中标单位，投标结果达不到要求的宣布招标无效。

5、确定拟中标单位后，如存在个别报价不合理，可对拟中标单

位进行约谈核实。严禁确定中标单位后再次接受其他投标单位的价格调整。

第二十七条定标及审批权限

1、最终定标由成本优化部人员出具价格审核意见后，按权限报审。

2、审批权限：

（1）5万元以上10万元以下，由招标采购部负责人审批；（2）10万元以上20万元以下，由招标采购部主管领导审批；（3）20万元以上，由公司负责人审批。第二十八条中标结果告知

招标结果获批准同意后，招标小组应当在10日内向中标人发出中标通知书，同时将招标结果告知所有未中标人，并由公司财务部办理退还投标保证金。

第七章委外加工管理

第二十九条范畴界定

委外加工是指公司生产及运输等设备零部件磨损后，经判定具有修复利用价值，以及部分产品因市场无法采购，由我公司提供原材料委托外协单位加工的业务，具体涵盖是指公司生产设备部件及配件的修补。

第三十条操作流程

1、需求部门提出委外加工申请，交技术部门可行性判定；

2、技术部门判定通过后，须出具明确的设计图纸方案、技术要

求、质量要求等，并报其主管领导批准后交招标采购部。

3、根据预算金额大小，参照对应采购或招标流程，招标采购部寻找供应商进行寻价、比价，并经成本优化部核价确认维修费与备件成本之比在合理范围之内，且能保证加工后备件能够满足正常需求时，可签订委外加工合同或协议。

第八章合同管理：

第三十一条不超过2万元（含2万元）的，原则上无需签订合同；采购金额2万元以上的，必须签订合同。

第三十二条合同范本

采用国家标准合同和本公司拟订合同格式。第三十三条合同生效

依据“谁采购、谁报批、谁负责”原则，采购员按照合同审批程序，经对应权限逐级审批后，才可盖章生效。

第三十四条归档管理

合同一式陆份，双方各留存三份。我司原件分别由招标采购部、档案室、财务部各保管一份。存档合同必须后附合同评审表。需求部门由招标采购部送复印件一份。

第九章验收管理

第三十五条共同验收

由采购部门、需求部门、资产管理部门等部门共同参与验收，并经参与验收的各方代表签字方能视为有效；

第三十六条退货处理

验收不合格的，不得收货，由采购部门负责退货，做好每月质量问题次数统计，并抄送成本优化部；

第三十七条品质异议

到场验收有品质异议的，或验收合格后出现维修问题无法界定责任的，由使用单位组织成本优化部、招标采购部、供货单位召开会议并明确责任，最终由各主管副总商议处理结果。

第十章单据管理

第三十八条单据类别

（一）《进仓单》、《出仓单》作为库存物资进、出仓凭证。《进仓单》一式两联：仓库、财务部。

（二）《送货通知单》作为供货单位的发货凭证。一式两联：供货单位（存根）、招标采购部。

（三）《收货单》作为代付代扣货款的结算依据。一式三联：财务部、使用单位、招标采购部。

（四）《退货单》作为公司的退货凭证。一式三联：供货单位、退货单位、招标采购部。

第三十九条单据由公司负责印制。

第十一章结算管理

第四十条结算依据

《陕西瑞德宝尔投资有限公司-应付对账单》是公司、供货单位双方结算支付的唯一依据。

第四十一条对账流程

招标采购部每月25日与供货单位结账（一个结账月为上月26日至本月25日）；每月5日前，完成《应付对账单》审核；12日前，供货单位提供《应付对账单》于招标采购部，双方核实并签字确认（供货单位盖公章）。

第四十二条支付流程

每月15日前，根据双方确认的对账单填写《申请使用资金审批表》报财务部于18日前审核完毕后，按权限报批；每月21-25日由财务部根据已审批的《申请使用资金审批表》按已报批的资金计划支付材料款。

第十一章廉洁管理

第四十三条体系构建

实行部门内部自查、审计部定期业务审查、其他部门不定期反馈的多维度、多层次、多级别的廉洁管理体系。

第四十四条适用范围

公司物资招标采购部及所有对外有业务往来部门的人员。第四十五条廉洁13条

1、禁止参加有可能影响公司正常采购业务的的宴请和娱乐等消费活动

2、禁止向供应商及潜在供应商索取各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费和供应商的各种福利待遇。

3、禁止接受供应商和潜在供应商给予的回扣等。

4、禁止在供方单位和当事人报销应由个人支付的任何费用。

5、禁止向供应商提出与业务工作无关的要求。

6、禁止在开标前泄露招标相关信息和采购过程中需保密的事项。

7、禁止利用职权向供应商压价购买私用商品和赊欠货款。

8、禁止截留、挪用、私分和擅自处理采购资金。

9、禁止利用职权向供应商借钱和无偿占用其财物。

10、禁止私自经商，禁止业务员与其直系亲属有采购关系，在各类经济实体中兼职，在供应商单位入股分红。

11、禁止与供应商恶意串通牟取不正当利益。

12、禁止任何损害公司利益的采购行为。

13、违反禁止行为规范的任意一条，公司有权与之解除劳动合同并处以罚金，情节严重者交司法机关处理。

第四十六条廉洁承诺

1、招标采购部所有人员，任职前必须签订廉洁自律承诺书。

2、所有与我公司有业务往来的供应商，在签订合同前必须同时签订供应商廉洁自律协议书。

第十二章附则

第四十七条本制度自发文之日起执行。第四十八条本制度由公司负责解释。

第三篇：招标采购管理制度

招标采购管理制度

一、总则

1、为规范公司采购行为和招投标管理程序，提高公司采购资金的使用效益，维护公司利益，结合实际，特制定本制度。

2、本制度所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、咨询、新产品开发等。

3、本制度所称物资，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品、软件等。

4、本制度所称工程，是指，新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等建设工程。

5、本制度所称服务，是指除物资和工程以外的其他公司采购对象。

6、公司采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则；性价比最优中标原则。

7、本制度所述的招标方为负责招标、谈判、询价的总公司资采部、各分公司企业、公司职能部门；投标方为参与投标、谈判、询价的供应商、服务商、咨询、设计单位等。

8、本制度适用范围为总公司及所属各分公司，各分公司可根据本制度制订相应的实施细则。

9、公司所用保密材料，不归属本制度管理。保密材料名目，由总经理确定。

二、招投标组织

公司招投标组组成：

组长：总经理（非必须参加）副组长：采购主管副总（非必须参加）副组长单位：企管部

组员单位：总公司资采部、总公司生产部、总公司审计部、企管部、纪委、使用部门技术主管，上述组员单位为必须参加，已经确属需要的其他相关人员和其他人员(如外聘专家)等组成。

使用单位采购负责人为召集人。确立招标时间后，通知总公司办公室，转发

各组员单位参加招标会。

召集人可以根据招投标项目的具体要求，决定招标内容、招标方式、评标人员、评标标准、评标办法等。上报企管部审核后，报总经理批准。

三、招标流程

1、采购项目立项和报备→确定采购方式 组织招标→公示（大型项目）→投标→开标→评标→中标通知→合同商谈→合同签批→合同签订执行。

2、采购立项

除零星采购外，原则上所有采购必须要填报立项申请表。如采购项目需要技术规范，则由招标方技术部门提出。

长期固定的定期原材料采购根据生产计划，不用每次立项，当采购方式等变化后则必须重新立项。

3、采购立项程序，按照采购管理制度执行。

4、采购方式（1）、公开招标；（2）、邀请招标；（3）、竞争性谈判；

（4）、定点谈判（单一来源方式采购）；（5）、询价；

（6）、零星采购；

各分公司依据此分类原则，根据实际情况可具体量化采购分类方式。

5、召集人主要负责：（1）拟定招标书；（2）发布招标公告或邀请；

（3）负责对投标人进行资质、资信等审查；（4）组织招标小组进行招标会议。

6、招投标文件的编制

（1）根据招投标项目的特点和需要编制招标文件；

（2）招标项目的技术要求(由基建或质检部门或使用部门负责提供)；（3）对投标人资格审查标准；

（4）招标报价要求；

（5）评标标准等所有实质性要求和条件；（6）拟签订合同的主要条款；

（7）国家对招标项目的技术标准有规定的，应按照相关规定在招标文件中提出相应的要求。招标项目需要划分标段确定工期的，应合理划分标段，确定工期，并在招标文件中载明。

四、开标、评标、中标

1、评标应在封闭环境中进行，评标前应由有关专业人员或技术答疑人员对评委进行短时间专业培训，简要说明应注意事项。

2、评标小组应认真审查各投标文件是否对招标文件所提出的实质性要求做出响应，未能响应的应视作废标处理。

3、评标小组可以要求投标人对投标文件的内容作出必要的澄清或说明。

4、评标小组应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，设有标底的，应当参考标底。

5、所有招标采购，必须有三家以上供应商提供招投标文件或报价，在权衡质量、工艺要求、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格。

5、评标工作结束后，招标负责人应当必须将中标结果制备成评标报告，附合同，按照《采购合同管理制度》规定，进行报批。

6、一次招标未能确定的，可实行多轮招标。

五、投标规定和罚则

1、投标规定

投标人必须提供有关资质说明、实施能力和业绩情况，招标人对投标人进行资格审查，不得有意限制或排斥符合条件的投标人。

2、投标人应提供以下资料;(1)营业执照副本；(2)法人代表证书；(3)投标人委托书；(4)资信证明；

(5)主要业绩表；

(6)各种资质证书和招标人认为应当提交的其它证明文件。

3、罚则

凡参与采购活动的人员，包括履行推荐、评标、谈判、定标、监督工作的不得有下列行为：

（1）将依本制度规定应招标、谈判、询价而未进行的，或以肢解项目、化整为零等方式规避的；

（2）泄露标底、暗箱操作，向投标方透露招标、谈判、报价文件的评审、中标候选人的推荐与定标有关的其他情况。

（3）所有参加采购活动的工作人员在采购项目启动后定标前不得与任何投标方或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触。不得收受投标方、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处。本人的亲属、关系密切的朋友直接或间接参与本项目的投标，或者进行与本投标有关的代理等活动时，招标活动工作人员必须严格执行回避制度，公司内部工作人员应采取职务分离制度。

4、对违反本细则的责任人员，视情节轻重由公司给予以下处理：（1）限期改正、诫勉谈话、通报批评或进行处分；

（2）具有评标资格的，取消其评标资格；或三年内禁止参与公司招标活动。（3）情节较重或造成重大损失的，给予降级、撤职、开除处分，依法追讨不当所得以补偿公司损失并承担公司相应的损失责任。

5、对违反本办法的投标方、招标代理机构以及其他中介服务机构或其工作人员，经公司总部核实通报后，五年内或永久禁止参加公司范围内的任何采购工作；

6、凡违反采购工作纪律构成违法犯罪的，移交司法机关处理。

7、未向招标组（副）组长请假、且批准，而未参加招标会的组员单位，每次罚该部门负责人100元；凡招标会中消极充数者，罚本人100元，部门负责人50元（部门负责人与参与人为同一人者，按100元罚）；本处罚由招标组（副）组长和召集人共同签署罚款通知后，交由总公司监察组执行。

六、附则

1、本制度报总经理审批后，自颁布之日起实行。

2、本制度公司采购合同管理制度并同执行。

3、公司此前发布与本制度相抵触的有关规定，以本制度为准。

附件：名词解释

1、公开招标，是指以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标;当遇重大项目经公司总经理批准，可采用公开招标。

2、邀请招标，是指以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其它组织投标。当供应商资质相当、市场价格稳定、技术水平成熟的采购项目可以采用邀请招标方式进行。如常规性生产材料、配件、维修、工程建设项目等。

3、竞争性谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：

（1）供应商资质参差不齐、市场行情波动大、资源紧缺的采购项目；（2）缺乏市场竞争，招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；

（3）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求，甚至需要对方提供技术方案的项目；

（4）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

（5）不能事先计算出价格总额，需要供应商多次报价，或者可能进行反复谈判的项目。

4、定点谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请某家确定的供应商就采购事宜进行谈判的方式。符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用定点谈判（单一来源方式采购）：

（1）资源来源单一，只能从唯一供应商处采购或添购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）客户指定供应商的；

5、询价方式采购，是指有三家以上的供应商能够提供相似质量和服务的物资，要求被询价采购的供应商限时报价，从报价单中经过评审选出方案合理、价格最 5

优的供应商进行洽谈的一种采购方式。采购的货物规格、标准统一、指定品牌、现货货源充足、市场成熟、供应商稳定且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购，如化玻、钢材、标准件、小电器等采购。

6、零星采购，日常办公、低值易耗品等可以采用零星采购方式。

7、对于定期采购的原材料，原则上每次采购都需要补充新的供应商，经常不中标的供应商则不连续邀请。

第四篇：材料招标采购管理制度

材料招标采购管理制度（试行）

为规范公司材料采购行为，加强对材料采购活动的监督管理，维护公司利益，保障工程质量，有效控制材料采购成本，提高采购资金的使用效率，特制订本制度。

一、招标采购原则

招标活动应遵循公开、公平、公正、诚实守信的原则，任何单位和个人不得干涉正常招标活动。

二、材料范畴

本制度所称的材料包括一切用于建筑工地的主要施工材料、零星材料、周转材料等。

三、招投标组织

材料招标采购工作，由材料处组织实施。材料处负责起草、制定和发放、收集投标文件，组织考察供应商和开标评审，起草和签订合同，依据采购合同的规定，完成日常采购等工作。

财务处、预算处、督查处、土建公司、办公室作为材料招标采购的协助和监督管理部门，负责参与供应商的洽谈、开标评审、供应商考察、材料采购合同会签等事务，确保材料采购做到程序公开、价格透明。

四、招投标流程

1、采购需求的提出：由公司预算处根据公司在建项目施工进度，提出各项目所需用到的各类材料的清单，包括材料名称、规格型号、预算数量等，同时将材料预算清单发给材料处、财务处、督查处、土建公司、办公室或房产公司。

2、材料处负责根据预算处提供的材料预算清单或者在没有预算处提供的材料预算清单的情况下参照其他在建工程的材料使用需求，明确所需材料的规格型号、数量以及相关技术参数后，提前开展所有材料的招投标活动，确保材料能够满足项目施工需要，由材料处采购人员负责编写《招标简章》（附件一），明确所需招标采购材料的相关信息，然后将招标简章报材料处、财务处、督查处等处室的负责人进行审核，审核后报公司分管领导进行审批。

3、招标简章经审批后，由采购员负责向各供应商进行发布，并督促各供应商在规定的时间向材料处递交报价单，报价单必须用书面形式，必须列明产品信息和供应商信息，产品信息包括：材料名称、品牌、产地、规格型号、单价（是否含税）等信

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息，供应商信息具体如下：

（1）如果供应商是企业或个体经营户的，必须在报价单列明供应商名称、联系电话、地址、授权业务人员姓名、身份证号码、联系电话，并加盖公章；

（2）如果供应商是个人的，必须在报价单上列明姓名、身份证号码、联系电话、联系地址，签字并盖章，同时须附上身份证复印件。

在收集供应商报价单的同时须收集供应商资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件，材料处负责建立供应商档案，同时将上述资料复印件给财务处备案。

4、供应商报价可通过以下途径收集报价单：一是供应商到公司来报价；二是材料处采购人员到市场调查并与供应商洽谈后报价；三是通过其他处室和人员介绍供应商到材料处后进行报价；四是通过其他途径获得供应商的报价。

材料处收集报价单后，负责编制询标情况表，询标情况表中必须明确材料的名称、产地、型号、规格、技术参数等，提前一天通知各供应商及询标参与部门（材料处、财务处、预算处、督查处、土建公司、办公室），同时将询标情况表发给各参与部门以便各部门在参加招标会议及材料验收过程中予以对照、确认。

5、由材料处采购员负责组织询标会议，公司各参与部门必须按时参加，询标会议上，必须确定各供应商的最终价格、付款方式，付款尽量与供应商协商用承兑汇票支付并明确支付比例，若实在不行的，则以其他方式支付，上述确定内容将作为采购合同的主要条款，须在合同中写明。

6、询标会议结束后，由材料处负责编制《询标（开标）情况审批表》（附件三），参与部门共同形成询标意见，并由各部门参与人员进行签字确认，然后由材料处负责人报公司董事长进行审批，报董事长审批时必须附上报价单和项目部上报的《材料申报单》（附件四）或预算处提供的材料清单，询标开标情况审批表经董事长审批后，原件交由财务处项目管理会计保存，材料处采购员负责将复印件经项目管理会计盖核对无异常后发至土建公司、督查处、办公室、项目部材料员等。

7、经公司董事长审批后，材料采购员负责起草采购合同并统一编号，在采购合同中，产品信息与供应商信息必须与经审批的询价情况表一致；

若供应商为单位的，合同中的单位名称与审批后的询价情况表中的单位名称必须一致，同时需明确发票开具单位名称、收款单位名称、送货单的单位名称必须与合同中的单位名称一致；

若供应商为个人的，则合同中的个人名称必须与审批后询价情况表中的个人名称

第2页，共4页

一致，同时在合同中约定送货单上的个人名称、收款个人名称必须与合同中的个人名称一致。

然后依据合同会签流程进行会签审批，经董事长审批后方可与供应商签订，签订后将合同复印件发送至财务处、预算处、督查处、土建公司、办公室等部门。

8、日常间具体的采购工作由材料处负责，材料到场由公司各部门、项目部依据《材料验收管理制度》参加验收，签署验收意见。

若已与供应商签订采购合同，但所采购的材料的价格因市场供需行情经常变化的，每次下单采购前，材料处采购员必须进行货比三家询价及查询当日网上价格，并填写《招标下单采购询价审批单》（附件五），同时附上询价时供应商提供的报价单（报价单必须符合本条第三款对报价单规定的要求），经财务处、督查处、土建公司审核后上报董事长进行审批。董事长审批通过后，由材料处采购员直接下单给供应商，并通知材料处验收员做好到货验收准备。

9、材料款的支付申请由材料处依据《材料款支付审批管理制度》和采购合同的约定来进行操作。

五、如果建筑用材由房产公司来确定的，则在招标采购过程中，参与部门增加房产公司，由房产公司指派专人全程参与。

六、通过招标或询价已确定供应商（必须有经董事长审批的《询价审批表》），因采购物资急需使用，但尚未签订采购合同，又须先支付部分货款的，由材料处负责人向公司出具借条并经财务处负责人审核董事长审批后，由财务处直接将以借款形式审批的货款支付给对方单位，后由材料处按规定进行验收结算，并依据《材料款支付审批管理制度》填写《材料款支付申请单》会签审批后抵冲借款。

七、零星材料（消耗品）由材料处负责按零星材料（消耗品）按不同类别预测用量，然后通过招投标方式确定合作供应商，具体按实需要时向通过招投标方式确定的合作供应商中下单采购，并按月与供应商做好货款结算工作。

八、材料招标采购参与人员守则

1、必须遵纪守法，恪守职业道德和工作纪律，爱岗敬业、诚实守信、廉洁自律。

2、在工作活动中要廉洁奉公，遵纪守法，不准利用职务上的便利，贪污公司财物、挪用公款，不准收受贿赂以及行贿或者介绍贿赂。

3、不得索要或接受供应商等单位赠送的礼金、有价证券、通讯工具、笔记本电脑等贵重物品，不得在供应商等单位报销任何应由工作人员个人支付的费用等。

4、所有供应商等单位安排的宴请和娱乐活动原则上予以拒绝，实在不能拒绝的，第3页，共4页

需报直接上级批准，私自接受宴请的作违纪处理。

5、对分管的工作，应按程序办事，不得滥用职权、假公济私、徇私舞弊，不准利用职权之便从事有偿中介活动。

6、严把质量关、价格关，严禁利用采购牟取私利，以次品充优品，以高价采购低价产品。

7、严格按照合同进行资金支付，执行材料款支付审批管理制度，严禁资金提前支付或者故意延后支付，确有需要提前或者延后支付的，需经公司领导同意。

8、不得使用非法手段涂改原始记录，如账单或者其他单据等，从中牟利。

九、本制度由材料处负责解释，经公司董事长审批后执行，修改亦同。

十、附件

附件一

《招标简章》

附件二

《供应商报价信息汇总表》 附件三

《询标（开标）情况审批表》 附件四

《材料申报单》

附件五

《招标下单采购询价审批单》

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第五篇：采购招标流程及管理制度--

采购招标流程及管理制度

（暂行）

第一章 总 则

第一条 为了规范公司物资招标采购活动，维护公司合法权益，有效降低规模采购成本，确保大宗材料采购质量，从而降低成本，提高经济效益。依据相关要求和公司实际情况，特制定本办法。

第二章 适用范围

第二条 本制度适用于具备招标条件的、公司实际需要的工程材料、机电设备、生产物资、办公用品等物资采购。

１、专项物资一次性订货超过50万元的，实行专项招标。

２、同类型或单品种物资半年用量采购值超过30万元的采取半年招标一次。３、机械设备价值5万元以上、办公用品一次性采购2万元以上的实行招标。４、其它需要实施招标采购的物资。

第三章 招标采购原则

第三条 遵循公开、公平、公正原则。

第四条 竞争原则。参加投标供应商必须有三家及三家以上有实力、信誉和服务良好的供应商。

第五条 遵循同质低价、同价质优的选择标准。

第六条 遵循及时、适用、合理、节约原则。由各物资需求部门，提供物资采购计划，提供拟采购物资的具体明细和质量技术要求、供货时间等。

第四章 组织实施

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