第一篇：与索赔有关的文件
《湖南省交通建设造价管理办法》
第十四条 初步设计阶段（技术设计阶段）及一阶段施工图设计，应依据已经批准的可行性研究报告、设计图纸及外业调查的各项基础资料和相应的计价规则编制设计概算（修正概算）及施工图预算，并严格控制在已批准的可行性研究报告投资估算的允许范围内；如总概算及一阶段施工图设计预算突破批准的投资估算10%时，应修订可行性研究报告并报请原审批部门重新审批。第二十一条 施工单位和监理单位应按照设计要求和合同规定对合格工程正确计价，严禁高估冒算或不按实际工程进度计量和不按合同单价计价；对于违反合同条款的计价，业主可以拒绝支付；施工单位对业主违反合同条款的计价和支付行为可以要求按合同条款有关规定予以支付或索赔。
第二十二条 工程结算以承包合同价为依据，按照合同条款确定的计价方式、内容和实际完成的工程数量进行结算。调整合同价应根据国家及交通运输主管部门制定和发布的调价办法、调价指数和合同有关规定执行，以维护承发包双方的利益。
第二十三条 业主应依据竣工图纸，按竣工决算报告编制办法的要求编制竣工决算，并于工程交工验收合格后24个月内报送审查。
《湖南省建设工程工程量清单计价办法》
第三条
工程量清单、招标控制价、投标报价、工程价款结算等工程造价文件的编制与审核应由具有资格的工程造价专业人员承担。
第五十三条
招标文件中的工程量清单标明的工程量是投标人投标报价的共同基础，竣工结算的工程量按发、承包双方在合同中约定应予计量且实际完成的工程量确定。
第六十二条
招标控制价应根据下列依据编制： 1．本办法；
2．湖南省建设行政主管部门颁发的建设工程消耗量标准、取费标准、计费程序、人工工资单价；
3．工程造价管理机构发布的计价依据与工程造价信息；工程造价信息没有发布的参照市场价；
第六十八条 招标控制价编制完成后，应由编制人员、审核人员签字，加盖注册造价工程师执业专用章和编制单
第八十八条
发包人未在合同约定时间内支付工程进度款，承包人应及时向发包人发出要求付款的通知，发包
人收到承包人通知后仍不按要求付款，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后延期支付。协议应
明确延期支付的时间和从付款申请生效后按同期银行贷款利率计算应付款的利息。
第八十九条
发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行时，承包人 可停止施工，由发包人承担违约责任。第六节
索赔与现场签证
第九十条
合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。
第九十一
若承包人认为非承包人原因发生的事件造成了承包人的经济损失，承包人应在确认该事件发生后，按 合同约定向发包人发出索赔申请通知。
发包人在收到最终索赔申请报告后并在合同约定时间内（合同未约定具体时间的、以42天为期限），未向承包人 作出答复，视为该项索赔已经认可。
第九十二条
承包人索赔按下列程序处理：
1．承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书； 2．发包人指定专人收集与索赔有关的资料；
3．承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；
4．发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本办法第九十一条规定的条件时予以受理；
5．发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；
6．发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详 细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第4、5款的程序进行。
第九十三条 若承包人的费用索赔与工程延期索赔要求相关联时，发包人在作出费用索赔的批准决定时，应
结合工程延期的批准，综合作出费用索赔和工程延期的决定。
第九十四条 若发包人认为由于承包人的原因造成额外损失，发包人应在确认引起索赔的事件后，按合同约定 向承包人发出索赔通知。
承包人在收到发包人索赔通知后并在合同约定时间内（合同未约定具体时间的、以42天为期限），未向发包人作 出答复，视为该项索赔已经认可。
第九十五条
承包人应发包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人责任事件发生时，承包人应按合同约定 及时向发包人提出现场签证。第九十六条 发、承包双方确认的索赔与现场签证费用与工程进度款同期支付。第一百二十二条
在工程造价纠纷案件处理中，需作工程造价鉴定的，应委托具有相应资质的工程造价咨询人进行。
交通建设项目人工和主要材料价差
调整实施细则
调差是对价差进行调整，不仅仅是对低价进行补偿。调差主要是针对交通建设项目（或合同段）在价差调整期间所消耗的人工工日及钢材、水泥、沥青、柴油、中粗砂和碎（砾）石等材料，根据省厅发布的相关文件及厅造价站每月发布的主要材料预算价格，对项目施工计量当期与招标基期的人工工日和主要材料预算价格之差进行调整。涨价时予以增补费用，调差范围
（一）公路工程：指建设项目永久性实体工程所消耗的材料（含设计不可回收水中钢护筒、钢套箱、钢壳沉井），临时工程、临时设施其材料消耗均不纳入材料调差范围。
《招标投标法》
第四十九条
违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第二篇：变更与索赔专题
变更与索赔
■
确定变更合同价款的程序是：
①变更发生后的14d内，承包方提出变更价款报告，经工程师确认后调整合同价； ②若变更发生后14d内，承包方不提出变更价款报告，则视为该变更不涉及价款变更； ③工程师收到变更价款报告日起14d内应对其予以确认；若无正当理由不确认时，自收到报告时算起14d后该报告自动生效。
■
判断索赔的标准——非承包方责任；不可预见、不可抗力；造成损失
索赔的程序：
（一）提出索赔意向书（申请）——索赔事件发生28d内，以正式函件通知监理工程师，仍需遵照监理工程师的指令继续施工。
（二）索赔申请报告及有关资料——发出索赔意向通知后28d内，提出补偿经济损失（计量支付）和（或）延长工期。
（三）监理工程师审核答复——索赔报告和有关资料后28d内，结果：补充、未予答复、同意、不同意——纠纷的解决。
（四）当索赔事件持续进行——阶段性索赔意向通知，事件终了后28d内最终索赔报告。
索赔项目概述（原因分析与索赔项目）及起止日期计算方法
（一）延期发出图纸产生的索赔——只进行工期索赔
中标通知书后第29d为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。
（二）恶劣的气候条件导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
（三）工程变更导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
工程变更令或发包方下达的变更图纸日期为起算日期，变更工程完成日为索赔结束日。
（四）以承包方能力不可预见引起的索赔——工程损失索赔及工期索赔 情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
（五）由外部环境而引起的索赔——一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
影响的第一天为起算日。经发包方协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目
（六）监理工程师指令导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
同期记录——从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止
同期记录的内容有：事件发生及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程损害程度}导致费用增加的项目及所用的工作人员，机械、材料数量、有效票据等。
索赔的管理
索赔台账应反映索赔发生的原因，索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间，索赔申请工期和费用，监理工程师审核结果，发包方审批结果等内容。
第三篇：变更索赔应注意收集的相关文件
变更索赔应注意收集的相关文件
一、合同文件
1、招标文件、投标文件、补充合同；
2、与业主单位、监理单位、设计单位往来函件。
二、国家及铁路总公司（原铁道部）文件
1、国家颁布的与建设工程有关的文件：如发改委颁发的铁路运价文件等；
2、铁总或原铁道部颁发的文件：如经规院发布的材料调差文件、定额、变更文件、变更设计文件等。
三、地方政府文件：
1、沈阳、新民市政府征地拆迁文件，铁建办要求增加道路、设施的文件，税收文件，环境保护文件等；
2、省政府文件，如教育附加、价格调节基金等。
四、铁路局及京沈客专辽宁公司文件：
1、沈阳铁路局对施工材料、质量改变要求等；
2、客专辽宁公司对施组的批复，变更设计通知单，要求增加的工程量或费用等。
五、设计院、监理下发文件：
1、设计院施工图及补充施工图纸，工程数量勘误等；
2、监理站文件，尤其是增加工程量或工程费用的文件等。
六、消防、环保及产权单位验收文件
1、消防、环保单位下发的增加施工措施及提高要求等；
2、产权单位文件：铁路、公路或其他部门要求提高标准、增加功能、增加数量等。
七、技术规范、标准调整文件。
第四篇：合同管理与工程索赔
第一章合同管理相关的知识
一、（第2页）第一节基础知识——
一、法律分类：“
3、按所调整的范围分类包括民法、刑法、行政法。”补充如下：
民法是调整平等民事主体间的财产、人身关系的行为规范。民事活动必须遵守法律、政策，尊重社会公德，形式上的民法就是指民法典，这是按一定逻辑顺序编纂的民事法律规范体系，实质上的民法指调整人身关系和财产关系的民事法律规范的总和，如民法典以及各种民事单行法。如合同法是民法的重要组成部分，调整民事主体之间的财产关系。刑法是保卫国家和社会制度，保护公私财产和公民权利，维护社会和经济秩序的法律。我国的刑事法律体系有刑法、刑事诉讼法等法构成。刑法是实体法，规定的是什么是犯罪和对犯罪怎么处罚；刑法是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律规范的总和，属于实体法，即规定什么是犯罪，犯罪的构成，犯罪要承担哪些刑事责任等的法律。刑事诉讼法是程序法，规定的是刑事案件的管辖权以及诉讼的程序等问题。它规范人民法院、人民检察院、公安机关进行刑事诉讼和当事人及其他诉讼参与人进行和参加刑事诉讼的一切有关的法律规范，属于程序法，就是说规定刑事诉讼如何进行，各机关在立案、侦查、起诉、审判与执行的权限和职责，当事人和其他诉讼参与人在诉讼过程中有哪些权利等。
二、（第6页）补充修改如下：删除“法律事实的分类”这几个字（“4，法律事实”的第三自然段开始）
三，（第10页）八．《建设工程质量管理条例》和《工程建设标准强制性条文》的第二自然段后另起一行补充修改如下：房屋建筑2002年版《强制性条文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《强制性条文》同时废止。强制性条文的内容是工程建设现行国家和行业标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，同时考虑提高经济和社会效益等要求。列入《强制性条文》的所有条文都必须严格执行。《强制性条文》是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准和政府对执行情况实施监督的依据。《强制性条文》是国务院《建设工程质量管理条例》的配套文件，是工程建设强制性标准实施监督的依据，违反《强制性条文》将按照建设部令81号《实施工程建设强制性标准监督规定》进行处罚。对不按照现行工程建设标准执行，造成工程事故和隐患的，应以现行工程建设标准为依据按照有关法规进行处罚。
2002年版强制性条文全文共分九篇，引用工程建设标准107本，共编录强制性条文1444条。2002年版《强制性条文》将工程建设国家和行业标准中涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的，并考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的条文纳入强制性条文。内容包括：第一章 建筑设计、第二章 建筑防火、第三章 建筑设备、第四章 勘察和地基基础、第五章 结构设计、第六章 房屋抗震设计、第八章 施工质量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。
四、第11页“
（三）”法人代表的最后一句话去掉：“目前，我国修改《中华人民共和国公司法》容许成立国有独资公司。”
第五章 建设工程相关合同管理
一、（第100页）“【本章提要】”末尾：最后一句话去掉：“实战能力”改为“学生实际进行合同管理的能力”
二、（第100页）“
二、建设监理合同当事人的权利与义务”补充修改如下：“
二、建
设工程监理合同当事人的权利与义务”
三，（第106页）“
四、勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段后另起一行补充修改如下：勘察设计合同的解除是指勘察设计合同履行过程中，由于合同约定或法定事由，对原设计提前终止合同的效力。如果是发包人因故要求中途停止设计时；应及时书面通知承包人，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时终止合同关系。
四、“勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段内“签定”修改为“签订”。全书其它各处“签定”修改为“签订”。
五，（第114页）“
一、贷款的种类”中的——“
（一）基本建设贷款”-----“２、贷款的范围”的全段包括“２、贷款的范围”修改如下：
２、贷款的范围
1)财政预算基建贷款指贷款资金来自财政，包括中央财政预算基建贷款、地方财政预算基建贷款。2)地方机动财力基建贷款指地方机动财力安排的基建贷款。3)提前完成基建计划临时贷款包括中央级和地方级，包括基建包干项目工程加快进度需要增加用款（经批准发放的贷款）和重点项目临时资金不足贷款。另外，经办银行需要贷款资金，向上级请领。由于这类贷款是在计划执行中发生的，因此编制计划时不必考虑此项贷款的发放数。4)建设银行基建贷款指建设银行根据国家计划组织信贷资金和自有资金发放的基建资金，即原来的基建投资贷款加上财政贴息贷款。其中财政贴息贷款是国家要求建设银行贷款而贷款单位拿不出利息，由财政出利息的贷款。5)基建储备贷款指中央、地方建设单位为以后工程储备设备的国内储备贷款。
六，（第115页）“
一、贷款的种类”中的“
（一）基本建设贷款”——“４、借款的担保”的一句话“借款单位为经建设银行同意”修改如下：“借款单位未经建设银行同意”。
第七章 工程索赔概述
一、（第100页）“【本章提要】”改为：
本章介绍工程索赔的基础知识。重点剖析索赔的相关概念，介绍工程索赔的发展过程、依据。重点阐述承包工程常见的索赔问题，培养学生工程施工索赔，工程价款结算方面的能力，说明了工期的索赔、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，暂停工程、中止合同的索赔，财务费用补偿的索赔的原则方法。
二，（第145页）“
二、工程索赔的分类”中的——“
三、【案例7-1】l、工程项目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉标题序号，后续序号依次前移，修改如下：
如某国某住宅工程承包过程中,门窗工程量增加而引起的索赔实例：合同条款规定：合同条件中关于工程变更的条款规定为“„„业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程,但增加或减少的总量不得超过合同额的25％”。（注意：这些调整并不减少承包方全面完成工程的责任，且不赋予承包方针对业主指令的工程量的在约定幅度内增加或减少，而要求价格补偿的权利。）
承包商的报价情况：门窗工程分项，工作量为: 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗,根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻译“运进”是错误的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE／平方米。
工程变更：在工程实施过程中，业主通过工程师下达变更令，加大门窗面积，增加门窗层数，变更后门窗工作总量为：25090平方米，且大部分为三层门窗（板、玻璃、纱）。承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，且工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，门窗工程应按原合同单价支付。（对合同中"25％的增减量”是指合同总价格，而不是某分项工程量，本例中尽管门窗增加了150％，但墙体工程量相应减少，最终合同总额并没有多少增加，所以合同价格不能调整．实际付款按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3％。）
最终索赔结果：承包商在无奈的情况下，与业主的上级主管部门接触。该业主上级认为:
由于承包商在本工程报价中确实存在较大的失误，损失很大.并希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。
最终业主同意在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666.5按原价格
2.3LE/平方米计算。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE/平方米,则承包商取得费用赔偿：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)
三、（第149页）“
二、工程施工索赔”文中“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有以验的承包商无法合理地预见到”改为“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有经验的承包商无法合理地预见到”
第八章 工程索赔的管理
一、【案例8－4】和【案例8－5】注意单位要加“元”
第九章 合同管理与索赔案例
一、（第191页）“【案例9—9】国际工程承包合同管理与索赔程序”的话：
“ 1)因租赁的挖掘机大修，晚开12天，造成人员窝工10个工日”改为“1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；”。
“3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开控量900 m3” 改为 “3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；”。
计算过程修改内容：
“事件三：可索赔工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改为“事件三：可索赔工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”
“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改为“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”
“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元机械费：450元／台班×5d一2250元” 改为“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）机械费：450元／台班×5d=2250（元）
“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改为“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”
“事件五：人工费：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元机械费：450元／
台班X ld=450元”改为“事件五：人工费：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）机械费：450元／台班×ld=450（元）”
“可索赔费用总额为：448.50元+4536元+897元+450~=8581．5元”改为“可索赔费用总额为：448.50元+2250元+4536元+897元+450元=8581.5（元）”
第五篇：工程索赔与反索赔策略
工程索赔与反索赔策略
一、工程索赔
工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。
通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。
二、承包人的施工索赔
施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。
（一）发生施工索赔的主要内容
在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：
1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。
发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。
2、工程设计变更。
在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。
3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。
《工程结算办法》规定：
（1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。（2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。
4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。
如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。
5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。
由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据发包人不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。
6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。
不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。
7、工期延长或延误。
通常包括两方面：一是发包人要求延长工期，二是承包人要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。
8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。
在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。
9、物价上涨引起索赔。
在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。
10、货币贬值导致索赔。
在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。
11、其他因素引起的索赔。
如在施工中发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。
（二）工期索赔
在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使用预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。
承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。
对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由承包人造成，而发包人已认可承包人工期索赔，则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。
工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。
（三）费用索赔
费用索赔以补偿实际损失为原则，对发 包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您：没有证据，索赔要求不能成立。
1、索赔费用的组成。
（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；
法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。
（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。
（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。
（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。
（5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。
（6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。
（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。
（8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。
2、索赔费用的计算方法。
索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。
（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程
成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。
但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。
（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。
二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。
（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。
这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。
（四）施工索赔程序和时限
《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：
1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。
（五）施工索赔的几个关键环节
1、提出索赔意向书
根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对；二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
索赔项目种 类及起止日期计算方法：
（1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后28天之内，未收到由发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，且未向承包人进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
（2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。
该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
（3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
（4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。
计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
（5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。
经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
（7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、做好同期记录
索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。
同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3、提交详细情况报告
在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。
4、提交最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：
（1）承包人的正规性文件。
（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。
索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人签订的工程承包协议、发包人对承包人施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。
索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
（3）批复的索赔意向书。
（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
（六）施工索赔须注意的事项
1、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。
2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。
3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。
4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。
（七）施工索赔证据
索赔证据是关系到索赔成败的关键。只有在保存好完整的原始资料的情况下，才能将每一项索赔项目分初步设计图纸、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的成立，以争取索赔成功。施工索赔证据如下：
1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。
2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。
3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。
4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。
5、施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录。
6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。
7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。
8、工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。
9、工程有关施工部位的照片及录象。
10、每天的天气记录，工程会计核算资料。
11、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。
12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。
（八）施工索赔的解决方式
可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托长济律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。
三、发包人的反索赔
广义的发包人反索赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是发包人向承包人提出索赔。窄义的发包人反索赔，只指发包人向承包人提出索赔。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索赔。
发包人反索赔，即发包人向承包人提出索赔，是指由于承包人不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到损失时，发包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。
在工程建设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失，发包人应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。
（一）反索赔的依据
《合同条件》第31条中规定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工质量达不到设计和施工规范的要求，或发生其它使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失……”，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此类索赔中，发包人往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作为抵押。
（二）反索赔的类别
根据《建设工程施工合同》规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承包人均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。
1、工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时，或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这类索赔通常表现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补；
要求承包人对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。
2、工期延误反索赔。指工期延误属于承包人责任时，发包人对承包人进行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：发包人盈利损失；
由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应正超过合同总额的10%.3、工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在规定的期限内完成修补工作，发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。
4、解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包人不合理地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。
6、其他事项反索赔。根据《建设工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到损失时，发包人均可以提出索赔。
（三）施工索赔的预防施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不到索赔的机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少损失。长济律师认为，施工索赔预防管理实践中，应着重加强以下工作：
1、强化管理，降低索赔风险。
（1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。
杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变更而获得大量的索赔机会。
（2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。
（3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能风险，对索赔费用的结算原则作出明确的规定。
（4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包人造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，而对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包人擅自变更的不予签证。
2、对承包人所提出的索赔要求进行评审和修正。
（1）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包人均有索赔权，否则可以拒绝这项索赔。
（2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律效力。
（3）索赔事项的发生是否为承包人的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。
（4）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒绝对损失扩大部份的补偿。
（5）考察索赔是否属于承包人的风险范畴。属于承包人合同风险的内容，如一般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此产生的索赔要求。
（6）承包人是否在合同规定的时限内向发包人和工程师报送索赔意向通知。
3、认真核定索赔款额。
（1）索赔费用的审查。主要审查索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班计算；总部管理费和利润要分清计算的条件。
（2）索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。如果是承包人施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不予补偿。
四、工程索赔中的“预期可得利益”
（一）“预期可得利益索赔”的法律依据
所谓“预期可得利益索赔”，是指因为发包人或承包人不履行或不适当履行施工合同致使另一方本可以实现和取得的财产增值的利益不能实现和取得，承包人或发包人向违约方提起的赔偿损失主张。
《合同法》第113条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”长济律师认为，该规定为合同一方进行预期可得利益索赔奠定了法律基础。
（二）承包人预期可得利益索赔的几种情况
1、根据《建设工程施工合同（示范文本）》有关条款，因发包人原因引起的合同终止，包括发包人拖欠进度款，承包人停止施工，且超过56天，发包人仍不支付的；或者是因发包人违约致使合同无法履行。
承包人经预通知后有权解除合同。在上述情况下，承包人除了可索赔已完工程价款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除给其造成的损失，包括预期可得利益的损失。
2、承发包双方签订的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依据《合同法》第94条及《民法通则》第115条的规定，在发包人出现“迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行”及“迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”等情形时，解除合同并要求发包人赔偿包括预期可得利益在内的损失。
3、发包人单方面删除合同工作，如住宅楼单体等单位工程、装修等分部工程、门窗等分项工程，发包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求发包人赔偿预期可得利益。
（三）承包人进行预期可得利益索赔时应注意的事项
1、避免轻易放弃索赔预期可得利益的权利。对于投标文件规定的“合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失”等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在签订合同后一年之内请求法院或仲裁庭撤销。
另外，避免在签署有关合同终止、合同工作删除的协议、结算书等文件时放弃这项权利。
2、最好在签约前的适当时机书面告知发包人承包该项工程的利润。不事先告知预期利润，承包人在索赔时要确定预期利润就很困难了。
3、把在握索赔时机的同时，不要因错过了诉讼时效而丧失胜诉权。
4、聘请专业律师作为索赔顾问。既熟悉法律、又熟悉工程交易习惯和工程造价的专业律师在承包人预期可得利益索赔中，能够发挥较大的作用。
（四）预期可得利益索赔须符合“预见性规则”
也有发包人进行“预期可得利益索赔”的。发包人多以承包人承建工程存在质量缺陷影响其使用功能为由提出索赔，索赔额包含建筑物使用后的预期收益。
该部分可得利益损失能否获得支持，还要受法定“预见性规则”的限定。《合同法》第113条同时规定，因违约给对方造成损失的，损失赔偿额“不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失”.预期收益索赔能否全额获得法律支持，还要看是否超出违约方在订立合同之初所能够预见到的违约损失限额内，是否在法定“可预见性”范围内。
法定“可预见性”标准充分保证了承包人因违约而承担损害后果与其在订立合同时能够合理估计将要承担的风险相一致。
在施工质量不符合约定情况下，作为承包人应承担相应的违约责任，一般应按照《合同法》第281条及《建设工程质量管理条例》第32条规定处理，即因施工单位原因致使建设工程质量不符合约定的。
施工单位在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工单位应当承担违约责任。
五、工程未经竣工验收擅自使用的法律后果
《建筑法》第61条第2款明确规定：建筑工程经竣工验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。《合同法》第279条第2款和《建设工程质量管理条例》第16条第2款也都作了类似规定。《建设工程质量管理条例》第49条进一步确立了建设工程通过竣工验收后的备案制度，目的是使政府工程质量监督管理部门通过竣工验收备案制度来加强工程质量的监督。《建筑法》第58条要求建筑施工企业对工程的施工质量负责的同时，也确立了工程质量的保修制度，对一定时期内的质量缺陷，建筑施工企业应当予以维修。
有些单位不执行工程竣工验收备案制度，如施工单位将未经竣工验收或验收不合格工程交付使用，或者建设单位提前使用未经竣工验收的工程。这样做的结果是，一旦发生质量问题，责任往往难以分清，容易产生纠纷。
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第13条明确了上述质量责任具体处理原则，即“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”长济律师对这一条款理解为，在建设工程未经过竣工验收或者验收未通过的情况下，发包人违反法律规定，擅自使用，应当预见工程质量可能存在问题，而其使用行为可以视为发包人对建筑工程质量是认可的，或者虽然工程质量不合格，其自愿承担违约责任；但对于地基基础工程和主体结构部分，由于《建筑法》第60条第1款规定了承包商应保证其在建筑物的合理使用寿命年限内不出现质量问题，故该部位的质量缺陷并不因发包人的擅自使用而免除该项责任。
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