证券机构业务解析及工作人员职能

第一篇：证券机构业务解析及工作人员职能

1.证券从业资格、执业证书：取得从业资格，可由所在证券公司递交申请，申请取得执业证书。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

2.基金管理公司：是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金公司主要收入来源就是管理费。 证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。 按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金。

3.基金托管机构：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。

4.基金销售机构：是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第三方基金销售机构）等。

5.营销人员：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

6.证券经纪人：是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人需通过专项考试。

7.证券投资基金销售人员要求：

 基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证书”。

 证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。

 证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。取得中国证券业执业证书的，可豁免基金销售人员从业考试。8.证券投资咨询人员：

 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

 未取得“证券、期货投资咨询从业资格”或取得资格但未在证券、期货咨询机构工作的人员，不得从事证券、期货投资咨询业务。

 证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历，方可申请取得“证券、期货投资咨询从业资格”

9.证券投资顾问：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

10.证券分析师：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

11.保荐人、保荐机构：即证券公司，保荐人是主办、二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。12.保荐代表人

(1)保荐代表人是证券公司员工，是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数，也成为衡量一个券商投行实力的指标。2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格证。(2)要求：

 具备3年以上保荐相关业务经历；

 最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

 未负有数额较大到期未清偿的债务；  中国证监会规定的其他条件。

(3)保荐代表人需定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

(4)中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。13.投资主办人：从事客户资产管理业务的证券公司工作人员。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。应当具备下列条件：

 已取得证券从业资格；

 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；  具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；  协会规定的其他条件。

14.财务顾问：是指金融中介机构，根据有关规定，收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。财务顾问根据客户需要与制定，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理

15.财务顾问主办人：自然人。中国证监会对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。 取得证券从业资格证书；

 提供中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；  通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

 财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；

 不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；  最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；

 最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；  最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；  中国证监会规定的其他文件。

16.证券经纪人与证券公司之间的委托关系：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

17.证券业财务与会计人员：财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。

第二篇：证券登记结算机构的职能

证券登记结算机构的职能

证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

根据证券法规的相关规定，证券登记结算机构有如下七项职能：

1、证券帐户、结算帐户的设立

这是投资者的证券交易专门设立的，而且是必须设立。证券帐户可以记录投资者所持有的证券种类和数量，结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户之后，它们两者就建立了一种服务的关系。这样一来，登记结算机构就可以为证券公司提供证券交易的有关服务了。除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以凭有效证件，到证券登记结算机构申请设立证券账户，证券登记结算机构有责任，也有义务经审核后，发给证券账户卡。

2、证券的托管和过户

托管就是证券持有人将其所持有的证券委托给证券登记结算机构来保管，以便于交易结算，也比较安全。过户就是根据证券交易清算交收的结果，将证券持有人持有证券的数量和金额的具体情况记录下来。过户所用的形式是将一个所有者帐户上的证券转移到另一个所有者帐户上，这是由证券登记结算机构所经办的一种股权、债权转移。

证券登记结算机构有责任和义务在接受了客户的委托之后，对客户的股票、公司债券等进行托管，并且根据客户的委托，负责对股票和公司债券进行过户登记。

3、证券持有人名册登记

证券持有人，说的是某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。这是由证券登记结算机构进行股权、债权的登记，它是根据

证券交易中结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。

4、证券交易所上市证券交易的清算和交收

证券交易所上市证券的清算，是指对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量，分别对冲抵消，然后通过证券登记结算机构交割净差额证券以及价款，这样可以减少证券和价款的交割数量和次数，使证券交易更经济、便利。证券交易的交收，是指证券交易的卖方将自己的证券交付买方，而证券的买方在收到证券的同时，将证券的价款交付给卖方的行为，其中的交收包括交收地点、交收时间和交收方式等。

在现代化的证券交易中，证券交易双方不可能自行交收，只能由证券登记结算机构负责客户证券交易的清算与交收。证券交易所上市证券交易的清算和交收就是在实际履行交易双方的责任，完成一方交付证券，另一方支付价款的过程，这样证券交易才能完成，下一步的交易才能开始并继续。

5、受发行人的委托派发证券权益

其中，发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。证券权益是指证券持有人从持有证券获得的各种利益，如股票的分红、派息、资金的收益、债券的利息等。

证券在发行并上市交易之后，就会不受发行人掌控的在投资者之间流动，而且发行人很难知道哪些人持有证券及持有的比例。这样一来，发行人要向股东派发权益，或者向债权人支付利息就会变得很复杂、困难。这时，发行人一般会采用的最好的办法就是委托证券登记结算机构依据证券持有人登记名册派发，它可以做到准确、便捷，有利于保护投资者利益。

6、办理与上述业务有关的查询

办理查询时有一个限定，就是与上述业务有关的事项，其中，上述业务指的是证券帐户、结算帐户的设立，证券的托管和过户，证券持有人名册登记，证券交易所上市证券交易的清算和交收，受发行人的委托派发证券权益等。这

样一来，它也可以说是相关业务的一种延伸。

7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务

除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算机构可以提供的服务，但它需要经过国务院证券监督管理机构的批准。

第三篇：业务职能

股室（岗位）主要职能

编制全区国民经济和社会发展各项规划，对全区宏观经济和社会发展态势进行监测和评估；承担有关农村经济、工业发展、社会发展等方面固定资产投资项目的审批、核准、备案以及审核、转报工作；推进全区经济结构战略性调整，组织拟定全区可持续发展和综合性产业规划、政策；负责全区社会发展与国民经济发展的政策衔接。

办事流程及时限

1、申请人持申请报告、项目简介或可研报告到区发改局申报项目，对确认符合产业政策的项目，由发改局开出征求意见函，交给申请人到区建设局、国土资源局、环保局办理相应手续。

2、申请人持申请报告、项目简介或可研报告、用地现状图及建设项目选址意见书申请表到区建设局办理建设项目选址意见书、到区国土资源局办理建设项目用地预审、到区环保局办理建设项目环境影响评价批复文件。待区建设、国土资源、环保部门出具意见后，由申请人提供项目申请报告及附件送区发改局办理批准文件。

3、时限：经审查资料齐全符合规定的项目，3个工作日内办结；对不符合规定的项目，不予办理，并于3个工作日内书面说明理由；申请资料不全或有误的，将需要补充改正的资料内容和要求一次性告知申请人。

服务承诺

1、爱岗敬业，廉洁自律，恪尽职守，秉公办事，以务实、高效的作风，树立机关干部良好形象。做到挂牌上岗、整齐着装、热情周到、优质服务。

2、增强宗旨意识，密切联系群众，深入实际，努力解决群众关心的热点、难点问题。坚持公正、透明、廉洁、自律、便民、利民的办事原则。

3、正确把握本单位许可及非许可项目的法律、法规和业务知识，依法行政、秉公执法。认真办理基建项目办理办公室承办的许可项目及非行政许可项目，在办理审批项目中做到三个一样即领导群众一个样、生人熟人一个样和本地外地一个样。

4、不得利用职权为自己和他人谋取私利；不得接受前来办事人员的宴请、钱物和其他好处。

5、坚持一次性告知和首问负责制度，耐心解答群众提出的问题，按时办结；对事关经济发展大局、符合国家产业政策的及时请示领导开辟绿色通道，特事特办。

6、杜绝门难进、脸难看，事难办等不良行为和办事推诿扯皮，不负责任敷衍塞责等现象。

第四篇：县委宣传部机构职能

县委宣传部机构职能

一、主要职能

县委宣传部是县委主管意识形态方面工作的综合职能

部门。其主要职责是：

1、负责组织、指导全县理论研究、理论学习、理论宣传和社会科学规划的工作，做好党员教育工作。

2、负责规划、部署全县性的宣传思想工作，会同有关部门研究和改进基层宣传思想工作；负责指导、协调和组织全县社会宣传工作。

3、负责引导社会舆论，指导、监督、管理和协调全县新闻宣传、出版工作，对县新闻媒体实施方针政策的指导；负责指导、监督和管理全县网络新闻宣传；联系中央、省、市各级新闻单位。

4、负责全县对外宣传工作的总体规划，组织协调、指导和管理全县的外宣工作。

5、负责从宏观上指导文化艺术工作、精神产品的生产和文化市场的管理，对县文体局、县新闻中心、县文联从政治方向和方针政策方面实施领导，对宣传口各部门有关工作进行协调指导。

6、负责全县群众性精神文明创建工作的规划和组织实施；协调、指导和监督全县文明城市、行业、村镇、社区、未成年人思想道德建设等各类群众性精神文明创建活动。

7、完成县委交办的其它任务。

二、领导分工

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负责全面工作，分管办公室；

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协助部长抓好全面工作，负责抓好招商引资工作

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负责抓好新闻中心工作，分管新闻科；

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负责抓好广播电视工作；

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负责抓好讲师团工作，负责宣传部政工工作，分管理论科；

*** 负责抓好文联工作，分管文艺科； ***

负责抓好社会宣传工作，分管宣传科； ***

负责抓好文明创建工作，分管文明办。

三、内设科室职责

根据县委批准的县委宣传部“三定”方案，各内设科室职责明确如下：

（一）办公室

负责承上启下，协调内外；接待来访，掌握工作动态，做好机关文秘和行政管理工作；协助起草部领导重要讲话及重要文件；做好信息收集和上报工作；抓好财务管理。

（二）宣传科

负责指导、组织、协调全县城乡基层思想政治工作；协调、组织全县面向城乡基层群众的社会宣传教育工作；配合县有关部门搞好专项性的宣传教育工作；负责县委思想政治工作联席会议的日常工作。

（三）新闻科

负责新闻舆论导向、新闻舆论监督和新闻队伍建设方面的业务工作；从宏观上指导、管理和协调县新闻媒体的新闻舆论工作；负责组织好重大题材的宣传报道；负责与有关新闻单位的业务联系和来访记者的接待工作。负责组织协调全县对外宣传工作；负责境外常驻记者和来访记者的联系工作；负责外宣制品的制作、审核、发行等工作；负责对全县网络新闻宣传实施指导、监督和管理。

（四）理论科

负责县委中心组理论学习的服务工作；负责理论学习、理论宣传、理论调研和理论队伍建设方面的业务工作；起草并组织实施干部理论教育规划，了解、掌握全县党员干部和党委（党组）中心组理论学习情况；负责全县党员党的基本理论、基本路线、基本知识和党员先进性及时事、政策等方面的教育；负责抓好各基层党校的阵地建设；负责农村党员冬训、党员轮训工作；会同有关部门做好先进基层党组织、优秀共产党员的典型宣传工作。

（五）文艺科

负责对全县文化艺术进行宏观指导、协调和队伍建设方面的业务工作；了解和掌握党的文艺路线、方针、政策的贯彻执行情况；负责全县文化事业的宏观规划和管理工作；指导协调业务部门开展群众性文体活动和文化艺术产品的生产；做好文化市场管理工作；加强与全县文化艺术部门的业务联系。

（六）文明办

负责制定全县精神文明建设工作规划，并组织实施；组织开展文明城市、文明村镇、文明行业、文明社区(小区)的创建和评先创优工作；指导全县未成年人思想道德建设等群众性精神文明建设活动；对全县精神文明建设目标任务完成情况进行考核评比。

第五篇：人民法院机构及职能

法院机构职能

办公室

负责与区人大代表、政协委员的联络工作，督办院领导和上级、同级党委、人大批示交办的督查案件和事项，院重要会议、重大活动的组织协调，机关公务接待活动，公文处理工作，院印管理，档案管理，保密等司法政务工作；负责本院“两庭”建设工作和物质装备建设、食堂管理工作、在职干警及离退休人员医疗保险的办理工作、财务管理等司法行政工作。政治处

负责内设机构的设置、人员编制、工作人员的职务任免、晋职晋级等人事管理工作；协调区级主管部门做好招收、调进人员的政审等工作；组织实施法官审判业绩考评；负责人员工资、福利、人事档案、岗位目标考核奖惩工作；负责全院的思想政治工作和业务培训工作；协助地方党委、组织部门抓好院领导班子建设和后备干部的管理工作；负责聘任人员招录工作；负责法官等级的晋升审批、申报等工作；负责警衔报批审核工作；负责党务工作。

纪检监察室

对党组织和全体党员执行党的路线、方针、政策和决议情况实施监督、检查，并处理违反党的路线、方针、政策和决议的行为；协助院党组加强党风建设和组织协调反腐败工作；监督检查全院干警执行廉政制度的情况，查处违法违纪案件；监督检查全院干警履行职责，遵守行政法律、法规、制度、决定和命令情况，查处失职渎职案件；受理人民群众对法院干警的控告、检举以及法院干警不服主管部门给予的组织处理的申诉；组织开展党风廉政教育。

司法警察大队

组织落实司法警察工作条例的规定内容；负责犯罪嫌疑人、罪犯的庭审押解，依法执行传唤、拘传、拘留任务，负责值庭和审判区、办公区安全警卫工作；协助审判业务庭查封、扣押、执行工作。

研究室

负责全院大型综合文稿工作；负责信息简报工作；负责本院法律适用的调查研究工作；负责办理审委会日常事务；负责案例编撰的管理工作；组织指导全院调研工作、学术交流、论文研讨

活动；负责政务调研，制订本院内部管理规定；组织指导全院司法宣传工作；负责报刊征订工作；负责内外网维护工作。司法鉴定科

接受当事人委托对外办理司法鉴定、评估、拍卖等司法鉴定工作事项。

审判管理办公室

负责全院审判管理工作；编发审判管理通报；负责全院司法统计工作。

立案庭

对全院依法受理的各类案件登记、立案；根据当事人申请，依法进行诉前保全；审理管辖方面的案件；承担信访管理工作，负责对群众来信来访的登记、接待、审查、分流、督办、统计以及信访信息的汇总、反馈；负责各类案件进行随机分案工作；负责诉讼服务中心工作。

审判监督庭

依法审理检察院提起抗诉的再审案件；审判已经发生法律效力的有关刑事、民事再审案件；负责刑事、民事案件再审立案前的复查工作；审查申诉、申请再审，决定是否立卷复查及再审立案登记。

执行局

依法执行本院一审生效法律文书及法律规定应当由本院执行的其他生效法律文书。

刑事审判庭

依法审判各类犯罪案件；办理上级法院指定的刑事犯罪案件。

少年庭

依法审判涉少刑事犯罪案件、民事纠纷案件。

民事审判第一庭

依法审判有关婚姻、家庭、劳动争议、人身权利、房地产纠纷、建筑工程纠纷及设立房地产抵押纠纷等相关合同纠纷案件；审理适用民事诉讼特别程序的案件；指导人民法庭工作。民事审判第二庭

依法审判经济合同、证券、票据等纠纷一审案件。行政审判庭

依法审判一审行政诉讼案件；审查行政机关申请强制执行案件。

大吴人民法庭

负责法庭案件立案工作；依法审判普通的民事、商事纠纷案件。

塔山人民法庭

负责法庭案件立案工作；依法审判普通的民事、商事纠纷案件。