中石化供应商手册201509(中文)

第一篇：中石化供应商手册201509(中文)

供应商手册

中国石化物资装备部

2015年9月

目录

第一章

致供应商的公开信…………………………………3 第二章

关于开展物资采购招标投标资格审查的公告……5 第三章 第四章 第五章 17 第六章 21 物资装备部（国际事业公司）概况………………7 中国石化供应资源管理要求………………………9 供应商资格审查及停启用流程 …………………供应资源管理系统用户管理主要内容 …………

第一章 致供应商的公开信

广大供应商：

为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神，中国石化全面深化改革，大力推进依法治企，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，努力建设成为人民满意、世界一流能源化工公司。在此征程中，中国石化愿携手广大供应商，坚守诚信合作，致力互利共赢，共同打造程序规范、阳光透明的物资供应文化。

一、中国石化坚守公开、公平、公正和诚实信用。严格遵守国家招标投标法律法规，大力推进生产建设所需物资招标采购，敞开供应服务大门，广泛吸引有竞争实力的潜在投标人参与物资采购活动。欢迎登陆中国石化物资电子招标投标交易平台（http://bidding.sinopec.com）。

二、中国石化坚决推进和完善市场诚信体系建设。愿与广大供应商一道，珍惜合作、重视品牌，诚实守信、规范经营，共同营造健康的商业生态环境，共同杜绝各种形式的商业贿赂和各种形式的不诚信行为。

三、中国石化坚持注重供应服务质量。对提供供应服务的供应商实施动态量化评价，并根据动态量化评价结果实行星级分级管理。请广大供应商关注质量、注重服务，持续提升供应服务能力。欢迎登陆中国石化供应资源管理系统（http://zgsh.sinopec.com）。

四、中国石化坚定履行社会责任。按照性能价格比最优的原则，优选技术先进、质量可靠、环境友好、管理科学的供应商开

展业务合作。请广大供应商持续提升竞争能力，共同履行社会责任。

衷心感谢广大供应商长期以来对中国石化物资供应工作给予的深切理解、大力支持及诚信合作！欢迎垂询并对我们的工作进行监督。

联系电话：010-59966183 电子邮箱：服务电话：电子邮箱：投诉电话：电子邮箱： wzchenxj@sinopec.com 400-819-8786 easy-pec@sinopec.com 010-59966152 wzwanglei@sinopec.com

第二章 关于开展物资采购招标投标资格审查的公告

中国石化严格遵守国家招标投标相关法律法规，按照“应招必招、能招尽招”的原则，大力推进生产建设所需物资公开招标采购，打破原有的供应商网络概念，以资格审查制代替准入制，广泛吸引有竞争实力的潜在投标人参与投标，确保招标采购活动公开、公平、公正。现将物资采购招标投标资格审查有关事项公告如下：

一、中国石化根据招标项目特点和需要，在资格预审公告、招标公告或投标邀请书中，请潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩，并对潜在投标人进行资格审查，只有资格审查合格的申请人，方可具备投标资格。

二、中国石化物资采购资格预审公告、招标公告，在中国采购与招标网、中国国际招标网、中国石化物资电子招标投标交易平台（http://bidding.sinopec.com）、中国石化物资采购电子商务平台（http://zgsh.sinopec.com）、易派客电子商务平台(http://www.xiexiebang.com)、中国石化报等媒体发布，各潜在投标人敬请留意，并欢迎前来响应。

三、中国石化物资采购招标投标资格审查方式，分为资格预审和资格后审两种。资格预审是在投标前，由资格审查委员会按照资格预审文件载明的标准和方法，对潜在投标人进行资格审查。资格后审是在进入评标程序后，由评标委员会按照招标文件中载明的资质审核标准和方法，对投标人进行资格审查。

四、中国石化物资采购招标资格预审，包括集中资格预审和单项资格预审两种方式。集中资格预审是每年分上下半年两次发布集中资格预审公告，对申请的潜在投标人进行集中资格审查，通过集中资格审查合格的申请人，具备资格预审公告中有效期内载明项目物资类别或品种的投标资格。单项资格预审是根据具体招标项目需求发布资格预审公告，对申请的潜在投标人进行资格审查，通过单项资格审查合格的申请人，只具备公告中该项目物资类别或品种的投标资格。

五、中国石化每年向供应商收取3000元电子商务平台使用费，用于电子商务平台的运行维护。在此，提示资格审查合格的投标人，及时缴纳平台使用费，逾期未缴纳将影响正常的业务合作。

潜在投标人可登陆中国石化物资电子招标投标交易平台（http://bidding.sinopec.com）注册填写基本信息（已有用户名和密码可直接登录），待基本信息审核通过后即可响应资格预审公告、招标公告。

以上有任何问题，欢迎垂询或发送电子邮件，我们将竭诚为您服务。

联系人：王 磊 联系电话：010-59966152 电子邮箱：wzwanglei@sinopec.com 联系人：陈新军 联系电话：010-59966183 电子邮箱：wzchenxj@sinopec.com 客服电话：400-819-8786 电子邮箱：easy-pec@sinopec.com

第三章 物资装备部（国际事业公司）概况

中国石化是一家从事石油天然气勘探和开采、石油炼制与销售、化工产品生产与销售的上下游一体化能源化工公司，拥有80余家分（子）公司，是中国首家在香港、纽约、伦敦、上海四地上市的公司，是中国最大的成品油和石化产品供应商、第二大油气生产商，石油炼制能力位居世界第二，乙烯产能位居世界第四，自营加油站3万座，位居世界第二，在《财富》杂志2014年世界500强排名中位居第3位。

中国石化物资装备部是中国石化物资管理职能部门，负责中国石化大宗、通用、重要物资的集中采购。中国石化国际事业有限公司是中国石化的全资子公司，成立于1983年7月，注册资金14.2亿元，负责中国石化外贸统一经营。

2006年3月，中国石化物资装备部和中国石化国际事业有限公司强强整合，履行中国石化“物资管理部、中央采购部、国际贸易公司”三位一体职能，负责对中国石化大宗、通用、重要物资实施全球化采购，负责经营除原油、成品油、化工产品外的炼油副产品、催化剂、润滑油、材料、设备、仪器仪表、成套技术等进出口业务及第三国贸易，具有强大的市场影响力和议价能力，拥有一支专业化的采购和销售团队。在北京、上海、天津、重庆、南京、武汉、湛江、大连等地设有10家境内全资子公司，拥有2家控（参）股子公司，在美国、日本、德国、俄罗斯、阿联酋等世界主要经济地区和国家设有5家境外全资子公司，在巴西、新加坡、澳大利亚、哈萨克斯坦、沙特、伊朗等国家共设有7个境外办事机构。

第四章

中国石化供应资源管理要求

一、供应资源管理原则

1．资源共享。建立中国石化统一的物资采购供应资源管理系统，在集团公司层面实现供应资源共享。

2．资格审查。敞开供应服务大门，广泛吸引有竞争实力的供应商经资格审查参与物资采购活动，营造公平公开、透明诚信的竞争氛围。

3．动态考评。建立供应商动态量化考评体系，对供应商整体实力、履约情况等方面进行动态考核、量化评价。

4．分级管理。根据供应商动态量化考评结果，实施星级管理，动态调整供应商星级级别，防控物资供应风险。

二、实行资格审查管理。

1．根据中国石化物资采购需求，按照物资类别或品种，供应商自愿申请参与物资采购活动。

2．对所有申请参与供应服务的供应商进行资格审查，资格审查内容包括资质审核和现场审查。

资质审核内容，主要包括但不限于供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证、HSE体系认证、质量体系认证等。

对资质审核合格的供应商，原则上应进行现场审查。现场审查内容，主要包括但不限于供应商的基本资质、设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等。3．中国石化物资采购招标投标资格审查方式，分为资格预审和资格后审两种。资格预审方式，包括集中资格预审和单项资格预审两种（具体物资采购招标投标资格审查工作程序见附件）。

4．对资格审查合格的供应商，按照中国石化物料分类与代码，赋予物资品种目录。

三、实施动态量化考评管理。

1．建立供应商动态量化考评体系，实时评价交易供应商绩效。供应商动态量化考评内容，主要包括整体实力和履约情况，考评结果计入供应商档案。计算公式如下：

供应商动态量化考评得分=整体实力评分×50%+履约情况评分×50%。

2．整体实力评分。

2.1由物资供应部门组织专家团队，按照供应商现场审查评价标准进行评价。

2.2按照物资类别或品种，对供应商的基本资质、设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等方面进行评价，满分100分，其中中间商（流通商、代理商）评分系数为0.8，评分结果由信息系统自动汇总统计。履约情况评分。

3.1由物资供应部门、物资使用部门（以下统称用户），从质量、服务、交货、性价比等4个方面进行评价，满分100分。计算公式如下：

履约情况评分=（质量评分×40%+服务评分×30%+交货评分×20%+性价比评分×10%）×10 3.2用户采取物资供应过程中合同（订单）评价和物资使用过程中追加评价两种方式进行评价。3.3用户按照非常好、好、一般、差、非常差等5个档次进行评价，分别对应10分、5分、0分、-5分、-10分，评分结果由信息系统自动汇总统计。合同（订单）评价逾期1个月未评价的，默认评价档次为一般。

四、实施分级管理。

1．按照物资类别或品种，对供应商实行五星、四星、三星、二星、一星、零星等星级管理，通过信息系统实时展示、查询星级级别。

2．根据动态量化考评结果，按照物资类别或品种，每半年动态调整供应商星级级别，每年1月、7月进行调整。

2.1半年内累计考评分达到85分及以上，提升一个星级级别。原则上零星级供应商升级，涉及生产建设安全的供应商应现场审查合格。

2.2半年内履约情况累计差评率（评价差的次数/总评价次数×100%）达到10%，降低一个星级级别。

3．对连续3年无交易的供应商，须重新进行资格审查。4．对生产经营许可证、特种设备制造许可证等国家法律法规强制要求的重要资质有效期进行监控，到期一个月前向石油石化企业、供应商公示，到期未更新的停用交易资格。

5．对通过资格审查合格的新供应商、违约停用后恢复交易资格的供应商以及3年无交易的供应商，按照零星级管理。

五、实施供应商违约处理。

1．实行违约供应商“零”报告制。各企业对供应商在质量、服务、交货、廉洁从业等方面发生的问题，每月5日前向物资装备部报告。2．用户对履约情况评价为非常差的，以及被相关方投诉举报的、各单位上报供应商违约行为经核实的，根据对中国石化生产建设的影响程度，给予通报降级、暂停交易资格、取消供应资源资格等处理。

2.1有下列情形之一的给予通报降级处理，该供应商所有物资目录均降一个星级级别。

（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，被评价为非常差的。

（2）由于供应商原因出现质量问题，或反馈资料不及时，交货不及时，服务不到位等，对生产建设影响较小，未造成经济损失的。

2.2有下列情形之一的给予暂停交易资格1年处理。（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，有2次被评价为非常差的。

（2）由于供应商原因出现质量问题，对生产建设影响较大，并造成一定经济损失的。

（3）由于供应商原因延迟交货天数比例(延迟交货天数/合同约定供货天数)达到20%，并对工程进度或正常生产造成一定影响的。

（4）不及时提供技术支持与服务，不积极配合处理解决问题，给生产建设造成影响较大的。

2.3有下列情形之一的，取消供应资源资格，原则上2年内不得参与中国石化物资采购活动。

（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，有3次被评价为非常差的。（2）违反商业道德，采取不正当手段谋取商业利益，损害中国石化利益和信誉的。

（3）提供虚假资料、串通投标、恶意竞争、恶意投诉等不诚信行为的。

（4）出现质量问题，给中国石化造成重大经济损失的。（5）由于供应商原因延迟交货天数比例超过20%，并对工程进度或正常生产影响较大的。

（6）由于供应商原因拒不履行合同或不承担违约责任的。（7）由于供应商原因引起诉讼的。（8）其他出现违法违规行为的。

2.4对尚未资格审查合格的供应商，在资格审查及招标投标等过程中，存在5.3条款行为，2年内不得参与中国石化物资采购活动。

六、实行承诺制。

所有供应商必须与中国石化签订《廉洁从业责任书》，并作为交易合同的附件，与合同具有同等法律效力。凡违反《廉洁从业责任书》，经核实后一律取消中国石化供应资源资格。物资供应系统所有科级以上干部每年签订廉洁从业承诺书，物资装备部全体员工每年签订廉洁从业承诺书。附件：

中国石化物资采购招标投标资格审查工作程序

一、资格预审工作程序 1．编制资格预审文件

1.1依据公开招标需要，招标人每年分上下半年2批编制集中资格预审公告和资格预审文件。根据具体招标项目需求，招标人编制单项资格预审公告和资格预审文件。

1.2资格预审文件一般应包括资格预审公告、申请人须知、资格审查标准和方法、申请文件格式等内容。

2．发布资格预审公告

依法必须招标的国内招标，资格预审公告在中国采购与招标网发布，同时在电子招标平台发布。

3．资格预审申请

潜在投标人在电子招标平台下载资格预审文件，并按照规定时间、方式提交资格预审申请文件。

4．开展资格审查 4.1组建资格审查委员会

招标人依法组建资格审查委员会，对潜在投标人开展资格审查。资格审查包括资质审核和现场审查。

4.2资质审核

资格审查委员会对照资格预审文件载明的标准和方法对潜在投标人递交的资格预审申请文件进行审查，提出资质审核合格的申请人名单。

4.3现场审查 招标人组建现场审查小组，按照资格预审文件载明的现场审查标准，对资质审核合格的潜在投标人进行现场审查，形成现场审查意见。

4.4推荐合格潜在投标人候选名单

资格审查委员会根据资质审核结果、现场审查意见，提出资格审查合格的潜在投标人候选名单。

5．确定合格申请人名单

招标人根据资格审查委员会意见，确定通过资格审查合格的潜在投标人名单，并通过电子招标平台向申请人反馈资格审查结果。

6．具备投标资格

6.1通过集中资格审查合格的潜在投标人，具备资格预审公告中有效期内载明项目物资类别或品种的投标资格。

6.2通过单项资格审查合格的潜在投标人，只具备该预审公告中项目物资类别或品种的投标资格。

二、资格后审工作程序 1．编制招标文件

招标人根据物资需求特点和需要编制招标文件，在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。

2．发布招标公告

依法必须招标的国内招标，招标公告应在中国采购与招标网发布，同时在电子招标平台发布。招标公告明确招标项目的资格审查方式和方法。

3．身份认证 招标人或招标机构对提出申请的潜在投标人进行身份认证，核实营业执照、组织机构代码、税务登记证是否符合招标公告的要求。身份认证未通过的，不予参加投标。

4．递交资格审查文件

潜在投标人按照招标公告的要求，编制资格审查申请文件，一并与投标文件在招标公告规定的时间和方式递交。

5．资质审核

进入评标程序后，评标委员会按照招标文件中载明的资质审核标准和方法，对投标人提供的投标文件进行资质审核，提出资质审核合格的投标人名单。

6．现场复核

6.1评标委员会对资质审核合格的投标人进行技术与商务评价，评定初步中标候选人，并提出现场复核建议。

6.2招标人或招标机构根据评标委员会建议，组建现场复核小组按招标文件中规定的资格条件和标准进行现场复核，形成复核意见。

7．确定中标候选人

招标人根据评标委员会意见确定中标候选人。

第五章 供应商资格审查及停启用流程

一、供应商资格审查流程

（一）招标采购方式。1．注册。

供应商登录中国石化物资电子招标投标交易平台（http://bidding.sinopec.com），填写基本信息进行注册。

基本信息包括供应商名称、税号、营业执照号、组织机构代码、被授权人姓名、基本账户开户银行、基本账号、注册资本、企业性质、国家、所在地（省份、城市）、注册地、联系人、办公电话、手机、传真、邮箱等。

2．审核基本信息。

物资装备部组织团队审核供应商基本信息。3．资格审查。

基本信息审核通过的供应商，可响应相应物资品种资格预审公告或招标公告，按照资格预审或资格后审方式接受资格审查。

4．具备交易资格。

按照资格预审方式经资格审查委员会通过资格审查合格的供应商，以及按照资格后审方式经评标委员会审定的中标候选供应商，赋予相应物资品种目录。

经资格审查合格供应商，具备公开招标、邀请招标、询比价、动态竞价等采购方式交易资格。

（二）其他采购方式。1．注册。

供应商登录中国石化供应资源管理系统（http://zgsh.sinopec.com），填写基本信息进行注册。

2．审核基本信息。

物资装备部组织团队审核供应商基本信息。3．参与报价。

物资供应部门可向基本信息审核通过的供应商，发出相应物资品种询价书等，供应商可参与报价。

4．填写资质信息。

供应商在供应资源管理系统填写资质信息，并上传资质证明材料。资质信息，包括但不限于供应商的设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等。

5．确认使用需求。

物资装备部业务部门确认集团化采购物资(总部直接集中采购、总部组织集中采购、总部授权集中采购、区域协同采购,下同)供应商使用需求。各企业物资供应部门和国际事业公司直属机构确认其他供应商使用需求。

6．资格审查。

物资装备部业务部门和国际事业公司直属机构具有使用需求的供应商，由物资装备部供应资源管理部门确认资质信息，组织现场审查并上传现场审查评价表，经物资装备部供应资源管理部门负责人、业务部门负责人审核，赋予相应物资品种目录。

各石油石化企业物资供应部门具有使用需求的供应商，由企业物资供应部门组织现场审查并上传现场审查评价表，经物资供应部门负责人审核，赋予相应物资品种目录。

7．具备交易资格。通过资格审查合格的供应商，具备询比价、动态竞价等采购方式交易资格，但不具备公开招标采购交易资格。

二、违约供应商停启用流程

（一）停用。

物资装备部调查核实各石油石化企业物资供应部门和国际事业公司直属机构上报的、以及相关方投诉的供应商违约情况，经物资装备部议事专题会审议，发布违约供应商处理通报，并在供应资源管理系统停用相应供应商交易资格。

（二）启用。

由物资装备部供应资源管理部门组织对供应商进行现场审查。经现场审查合格后，启用供应商交易资格。

三、重要资质证书有效期过期的供应商停启用流程

（一）停用。

供应资源管理系统在生产许可证、特种设备制造许可证等重要资质证书有效期到期前一个月，提示供应商更新相关证书。物资装备部供应资源管理部门负责向企业、供应商进行公示，到期未更新的停用交易资格。

（二）启用。1．申请。

供应商更新档案信息并上传资质证书，在供应资源管理系统提交启用申请。

2.审核。

物资装备部供应资源管理部门确认集团化采购物资供应商、国际事业公司直属机构使用供应商档案更新情况，经供应资源管理部门负责人审核。企业层面供应商，由企业物资供应部门确认供应商档案更新情况，经物资供应部门负责人审核。

四、未支付平台使用费的供应商停启用流程

（一）停用。

物资装备部供应资源管理部门停用未按照有关要求支付平台使用费的供应商交易资格。

（二）启用。

供应商按照有关要求支付平台使用费，经确认后启用供应商交易资格。

五、供应商信息变更流程

（一）基本信息变更。

1.申请。供应商提交基本信息变更申请。

2.核对。物资装备部组织核对供应商基本信息变更。涉及供应商类型变更的，需组织开展现场审查。供应商名称和税号同时变更的，按照资格审查流程办理。

（二）资质信息变更。

由供应商自行更新电子档案资质信息。

第六章

供应资源管理系统用户管理主要内容

一、注册信息查询及修改

注册信息在提交前可以修改，提交后无法自行修改。如已进入审核程序，供应商则不能撤销审核，状态显示为正在审核中，审核通过或审核拒绝。如注册申请被驳回，可按要求修改后再次提报。

二、供应商档案信息查询

登录供应资源管理系统，进入供应商档案维护界面。可进行信息查询。包括供应商当前状态、服务关系、产品目录、交易明细、整体实力评价、履约情况评价、星级级别等情况。

三、档案信息维护

供应商档案中的基本信息由供应商申请变更，需上传相应附件，经审核后变更。

资质证书由供应商自行更新上传，请正确维护证书的有效开始、结束日期。重要资质证书有效期到期前1个月，系统将提示及时更新重要资质证书，重要资质证书到期未更新的，停用供应商的交易资格。

四、整改通知书反馈

对现场审查有问题或有违约行为的供应商将通过信息系统发布整改通知书。供应商进入整改通知书的信息页面，会看到发布的整改通知书的详细信息。供应商要制定整改措施进行整改，并将整改情况和整改结果及时填报提交。

第二篇：中石化安全管理手册

中国石油化工集团安全纲领性文件

日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。（请在本平台对话框直接回复“管理手册”获取文件）

中石化安全理念

1.安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。2.谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。3.上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。

4.任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。5.所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。6.尽职免责、失职追责。

中石化安全方针

生命至上

安全发展 预防为主

综合治理 领导承包

全员履责

中石化安全目标 零缺陷

零违章

零事故

中石化安全手册目录

第一部分 1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会 1.1.2 安全监管部门 1.1.3 安全督查大队 1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任 1.2.2 安全监管责任 1.2.3 岗位安全责任 1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训 1.3.2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识 1.4.2 安全风险控制措施 1.4.3 安全隐患排查和治理 1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 1.5.2 变更流程 1.5.3 变更监督 1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划 1.6.2 职业病危害标识与告知 1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.2 应急演练 1.7.3 应急处置 1.8 事故管理 1.8.1 事故报告 1.8.2 事故调查 1.8.3 事故问责

1.8.4 事故整改和教训汲取 第二部分

2.1 建设项目“三同时”管理

2.1.1 可行性研究阶段 2.1.2 基础设计（初步设计）阶段 2.1.3 试生产与竣工验收 2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制 2.2.2 生产过程变更风险控制 2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.4 现场安全管理 2.3 施工作业过程安全控制 2.3.1 作业安全分析（JSA）2.3.2 作业许可

2.3.3 作业过程安全监护和监督 2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制 2.4.2 建造与安装安全控制 2.4.3 设备运行安全管理 2.4.4 设备变更风险控制 2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实 2.5.2 危险化学品信息管理 2.5.3 安全监控和安保 2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查 2.6.2 承包商安全培训 2.6.3 承包商安全监管 2.6.4 承包商安全考核和评价 2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控 2.7.2 信息沟通与报告 2.7.3 安全防范 第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.2 安全检查与安全督查 3.1.3 整改与跟踪

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核 3.2.2 安全管理评估 3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核 3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核 3.3.3 企业对员工的安全考核 3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划 3.4.2 总结和改进

手册正文：第一部分

1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会

1.1.1.1 直属企业（以下简称企业）应设立安全生产委员会（或 HSE 委员会，以下简称安委会），安委会主任由企业主要负责人（董事长或总经理）担任。1.1.1.2 安委会办公室主任由安全总监担任，办公室设在安全监管部门。

1.1.1.3 安委会应根据本单位实际,下设生产、设备、工程等专业安全分委员会，分委员会主任由企业相应业务分管领导担任，办公室设在相应职能部门。

1.1.1.4 安委会至少每季度召开 1 次全体会议，听取安委会办公室和各专业安全分委员会的工作汇报，研究、决策重要安全事项。

1.1.1.5 安委会办公室负责对各专业分委员会、职能部门和二级/基层单位进行安全考核并提出考核意见。1.1.2 安全监管部门

1.1.2.1 企业和二级单位必须设立安全监管部门,负责本单位安全生产监督管理工作。1.1.2.2 安全监管部门每月召开安全会议，对各部门、二级/基层单位安全生产工作情况进行讲评和考核。

1.1.2.3 企业配备专职安全总监，二级单位配备专职或兼职安全总监，基层单位配备安全工程师或安全员，班组配备兼职安全员。1.1.3 安全督查大队

1.1.3.1 企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下,对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。

1.1.3.2 安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。1.1.3.3 安全督查大队有停工、处罚和奖励权。

1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任

按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位（业务单元）对所管辖业务、区域的安全负责。1.2.1.1 规划、计划部门

——对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引进项目工艺路线的安全可行性负责。——对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计划负责。1.2.1.2 设计管理部门和设计单位

——对建设项目、所设计装置（设施）的合规性负责。——对建设项目、装置（设施）的设计本质安全性终身负责。

——对所设计的设备（设施）制造技术要求负责。1.2.1.3 生产、技术管理部门 ——对生产指挥协调的安全负责。——对突发事件的应急处置负责。

——对生产、技术管理制度的制、修订和适宜性负责。——对操作规程和开停工方案的有效性负责。——对新技术应用的安全负责。——对生产隐患的排查和治理负责。1.2.1.4 机动设备管理部门

——对机械设备、电气、仪表和建（构）筑物等的安全运行负责。——对设备检维修过程的作业安全负责。——对设备隐患的排查与整改负责。——对租赁和处置资产的安全管理负责。

——对设备安全管理制度、技术规程的制、修订和适宜性负责。——对安全仪表的功能安全负责。1.2.1.5 工程建设管理部门

——对工程建设项目风险评价和安全措施的落实负责。——对工程建设项目承包商、分包商的资质审查负责。——对工程建设项目的施工质量和施工安全负责。——对工程建设项目承包商、分包商的安全监管负责。

——对工程建设项目安全管理制度的制、修订和适宜性负责。1.2.1.6 采购、销售部门

——对采购设备设施、备品备件、原辅材料的质量负责。——对危险化学品、剧毒品、易制毒品、放射性物品采购、销售过程的合规性负责。

——对承运商的安全资质审查负责。——对危险化学品仓库的安全负责。1.2.1.7 财务管理部门

——对安全生产费用提取、使用的合规性负责。——对隐患治理费用的资金落实负责。1.2.1.8 其他职能部门

——对所管辖业务和区域范围内的安全负责。1.2.1.9 二级/基层单位（业务单元）——对区域范围内的生产经营安全负责。——对区域范围内的作业活动安全负责。——对区域范围内的职业病危害因素防护负责。——对规程、方案和管理制度的执行负责。1.2.2 安全监管责任 1.2.2.1 安全监管部门

——对安全管理体系的推进实施负责。——对安全制度的有效性负责。——对安全综合监管的有效性负责。

1.2.2.2 安全督查大队

——对生产经营和施工现场的安全督查负责。——对督查问题整改的跟踪验证负责。1.2.3 岗位安全责任 1.2.3.1 企业党政主要负责人

——对企业的安全生产工作负主要领导责任。——对安全承包（定点联系）单位的安全负连带责任。1.2.3.2 分管业务领导

——对分管业务安全生产负直接领导责任和管理责任。——对安全承包（定点联系）单位的安全负连带责任。1.2.3.3 分管安全领导

——对企业的安全生产负综合协调和监管责任。——对安全承包（定点联系）单位的安全负连带责任。1.2.3.4 安全总监

——对健全企业安全生产责任制，督促安全责任的落实负责。——对安全管理制度体系的完整性负责。——对企业安全管理体系的完整性负责。1.2.3.5 职能部门负责人

——对管辖业务的安全负直接管理责任。

——对安全承包（定点联系）单位的安全负连带责任。1.2.3.6 二级/基层单位（业务单元）负责人 ——对管辖区域内的生产安全负责。

——对管辖区域内的作业安全负责。——对管辖区域内突发事件的初期处置负责。1.2.3.7 员工

——对岗位业务活动的安全负直接责任。——对负责设备设施的安全操作负责。——对责任区域内的作业安全负责。——对岗位操作规程和制度的执行负责。——对岗位应急处置和劳动保护措施的执行负责。

1.3 安全培训

1.3.1 各级领导的安全培训

1.3.1.1 各级领导干部的安全培训以贯彻法律法规、强化安全意识、增加安全知识为主要内容。

1.3.1.2 集团公司党组管理的领导干部至少每 2 年接受 1 次集团公司组织的安全培训。1.3.1.3 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门负责人和二级单位负责人任职 1 年内必须参加 1 次脱产的安全培训，以后每 2 年至少培训 1 次。

1.3.1.4 企业专职安全总监、安全监管部门负责人和安全督查大队负责人任职 1 年内必须参加 1 次集团公司组织的安全培训，以后每年至少培训 1 次。1.3.2 管理人员的安全培训

1.3.2.1 管理人员的安全培训以强化责任意识、掌握安全管理方法、增强安全技能为主要内容。

1.3.2.2 企业生产、技术、设备、工程等专业管理部门的管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.2.3 企业安全监管部门管理人员应至少每 2 年参加 1 次本企业组织的安全培训。1.3.2.4 二级/基层单位（业务单元）管理人员应至少每 2年参加 1 次本企业组织的安全培训。

1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.3.1 操作人员的安全培训以强化安全意识和提升风险识别能力、安全操作能力、应急处置和自救互救能力为主要内容。

1.3.3.2 企业应建立安全实训基地和仿真模拟培训基地。操作人员安全培训应主要采用仿真模拟、体验式培训和实操培训等方式。

1.3.3.3 企业必须对新上岗、转岗人员进行安全培训并经考试合格，方可安排上岗。1.3.3.4 特种作业人员和特种设备作业人员必须接受专门的安全作业培训，取得相应资格后方可上岗作业。

1.3.3.5 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须对相关生产、作业人员进行专项安全培训。

1.3.4 安全分享与安全告知

1.3.4.1 企业应利用会议、网络、简报等多种形式开展安全分享。

1.3.4.2 各操作、作业班组每月至少开展 2 次班组安全活动，活动时应有安全分享内容。1.3.4.3 各作业班组在接班前应进行安全告知。1.3.4.4 访客和临时外来人员应有正式的安全告知方式。

1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识

1.4.1.1 按照谁的业务谁负责、谁的属地谁负责的原则，各职能部门和二级/基层单位（业务单元）应采用 HAZOP 和 JSA 等方法组织开展风险识别和评估。

1.4.1.2 企业应根据风险辨识结果进行分级管理，建立各级风险清单，每半年更新 1 次。发生重大变化或变更后应及时更新。1.4.2 安全风险控制措施

1.4.2.1 针对辨识出的风险,企业应确定所采取的控制措 施，包括工程技术措施、管理措施、应急措施和个体防护措施。1.4.2.2 风险控制措施要向相关人员告知。1.4.3 安全隐患排查和治理

1.4.3.1 隐患排查与日常检查相结合，分为定期排查和不定期排查，各专业部门应每季度组织 1 次专业排查，企业至少每半年组织 1 次综合排查。1.4.3.2 企业应重点排查：

——海（水）上作业和“三高”油气田的勘探开发；

——构成重大危险源的装置、罐区、仓库； ——含硫原油（天然气）处理装置、LNG 装置； ——国家重点监管的危险化工工艺； ——油气输送管道等。

1.4.3.3 企业应对排查出的隐患进行评估、分级，列入隐患治理台账，同时定整治方案、防护措施、资金、整治期限和整治责任人。

1.4.3.4 能够立即治理的隐患必须立即组织治理，不能立即完成治理的必须有强化的管控措施。

1.4.3.5 隐患治理完成后，应组织隐患治理效果后评估，并建立隐患治理档案。

1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。1.5.2 变更流程

1.5.2.1 变更流程包括变更申请、变更风险评估、变更审批、变更效果评估和变更告知。1.5.2.2 变更申请包括：变更原因、变更范围和变更方案等内容。

1.5.2.3 变更审批前必须进行风险评估，评估由专业小组进行，并出具变更风险评估结论。未经评估不得予以审批。

1.5.2.4 变更实施后，批准部门应组织变更效果评估，并记录评估过程和结论。1.5.2.5 变更涉及的文件和资料应及时更新，并传达到相关岗位人员。1.5.3 变更监督

1.5.3.1 各变更管理部门对分管业务的变更实施过程进行监督。1.5.3.2 安全监督部门对变更的流程符合性进行监督。

1.6 职业健康管理

1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划

1.6.1.1 企业应每年对职业病危害因素识别和评估 1 次，并建立职业病危害因素清单。清单中列出产生职业病危害因素地点、浓（强）度和所采取的控制措施。1.6.1.2 企业每年应制定职业病防治的工作计划和实施方案。1.6.2 职业病危害标识与告知

1.6.2.1 企业应在可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备设施的醒目位置设置警示标识。1.6.2.2 企业在与员工签订劳动合同和分配工作岗位时告知其工作过程中可能存在的职业病危害及后果、工作过程中个人应采取的防护措施和应急措施。1.6.3 职业病危害监测与控制

1.6.3.1 企业应按不低于法规要求的频次对存在职业病危害的工作场所和作业环节进行职业病危害因素监测，动态掌控职业病危害因素浓（强）度水平。

1.6.3.2 企业应对职业病防护设施进行检查、维护和维修，确保其完好投用。1.6.3.3 企业应将超标场所纳入隐患进行治理。1.6.4 职业健康体检与个体防护

1.6.4.1 企业应安排从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康体检，并建立个人职业健康监护档案。

1.6.4.2 未进行上岗前职业健康体检，不得安排从事接触职业病危害的作业。在岗期间不进行职业健康体检，不得继续上岗作业。

1.6.4.3 企业不得安排有职业禁忌的人员从事其所禁忌的作业。对检查出指标异常人员，应及时安排复查、诊疗和调岗。

1.6.4.4 企业应为员工配备符合要求的防护用品，不得在没有防护用品的情况下安排员工在超标场所工作。

1.6.4.5 岗位人员应清楚本岗位接触的职业病危害因素，掌握职业病防护设施操作方法，应能够正确使用防护用品。凡不按规定佩戴或使用防护用品的人员不得上岗作业。

1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.1.1 企业应识别出可能发生的突发事件，编制与上下级单位、当地政府及相关部门相衔接的应急预案。应急预案应明确规定应急响应级别，明确各级应急预案启动的条件。1.7.1.2 企业应针对油气输送管道、危险化学品储罐、关键装置、特殊危险介质可能发生的泄漏、火灾、爆炸等重大突发事件，制定企业级专项应急预案。

1.7.1.3 企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗位人员的应急处置职责、应急处置方法和注意事项。

1.7.1.4 企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置卡，明确紧急状态下岗位人员 “做什么”、“怎么做”和“谁来做”。1.7.2 应急演练

1.7.2.1 应急演练以不预先通知的方式为主，演练只明确演练科目，不宜编制演练方案。1.7.2.2 应急演练结束后，必须对演练过程进行评估，形成评估报告。并针对暴露出的问题从完善预案、修订制度、加强培训等方面制定整改措施，明确整改责任，限期全部整改。1.7.2.3 企业、二级/基层单位应建立预案演练档案，档案至少包含演练内容、存在问题和整改完成情况。1.7.3 应急处置

1.7.3.1 企业应严格执行突发事件信息上报制度。

1.7.3.2 企业应急预案启动后，应第一时间成立现场指挥部，由专业分管领导或授权人员担任现场指挥，开展现场应急处置。

1.7.3.3 应急预案启动后，应第一时间进行现场隔离和紧急疏散，与应急处置无关的人员应迅速撤离。

1.7.3.4 对可能影响周边企业、公众安全的突发事件应及时向地方政府、周边企业和公众发出预警信息。

1.8 事故管理 1.8.1 事故报告

1.8.1.1 发生事故后，基层单位（业务单元）应立即逐级上报企业安全监管部门。1.8.1.2 企业发生集团公司级事故，必须第一时间如实向集团公司报告。1.8.2 事故调查

1.8.2.1 事故调查组至少包括管理组和技术组。管理组重点调查分析事故发生的管理原因，技术组重点调查分析技术标准、技术方案、操作规程等方面存在的缺陷。

1.8.2.2 事故原因应分析出直接原因、管理原因和根本原因，重点是管理原因和根本原因，事故调查组应对事故原因分析和责任认定负责。

1.8.2.3 调查报告中的事故防范措施应由事故调查组和事故单位商定后提出。1.8.3 事故问责

1.8.3.1 根据事故级别，按照谁主管谁负责、管业务必须管安全，失职追责、尽职免责的原则，重点对属地单位、业务主管部门、业务主管领导或企业主要负责人进行问责。1.8.3.2 集团公司对以下情况进行提级问责： ——发生事故后，造成重大社会影响的； ——本企业 2 年内连续发生上报事故的；

——集团公司事故通报后 1 年内再次发生同类事故的； ——发生事故后隐瞒不报、迟报、谎报的。

1.8.3.3 发生上报集团公司事故，企业主要负责人到集团公司做检查。1.8.4 事故整改和教训汲取 1.8.4.1 企业应根据事故调查结果，从设计、技术、设备设施、管理制度、操作规程、应急预案、人员培训等方面分析、提出事故整改措施，包括: ——针对本次事故的整改； ——举一反三的整改。

企业应跟踪和验证事故整改措施的落实情况。

1.8.4.2 上报集团公司级事故的整改落实情况由事故调查主管部门负责跟踪验证。1.8.4.3 事故发生单位制作事故视频，编写事故案例，上报集团公司安全监管局。1.8.4.4 对上报集团公司级事故，安全监管局应在事故发生1 个月内通报。企业对通报事故应组织学习，从中汲取经验教训，并保存学习记录。

手册正文：第二部分

2.1 建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段

2.1.1.1 企业需获得政府相关主管部门出具的建设项目安全条件审查或安全评价报告、职业病危害预评价等报告批复（备案）文件，方可向集团公司相关主管部门办理报批。2.1.1.2 企业建设项目在政府相关主管部门审批或备案后，发生重大变更的，应重新办理相关手续。

2.1.2 基础设计（初步设计）阶段

2.1.2.1 企业建设项目安全设施、职业病防护设施设计需经政府安全生产监督管理部门审查。2.1.2.2 建设项目安全设施、职业病防护设施设计未取得政府安全生产监督管理部门批准的，不得开工建设。2.1.3 试生产与竣工验收 2.1.3.1 试生产（使用）前，工程管理部门应当组织相关行业工程技术、安全、职业健康管理等方面的专家对试生产（使用）方案进行审查，组织对安全、职业健康条件进行确认。2.1.3.2 建设项目投料前，应取得政府主管部门消防验收和试生产（使用）方案备案手续，未得到审批，禁止投料。

2.1.3.3 企业应在建设项目竣工投入生产或者使用前，根据建设项目的管理权限，组织对安全设施和职业病防护设施进行竣工验收，取得验收批复意见。

2.2 生产运行安全管理 2.2.1 生产过程安全控制

2.2.1.1 企业应按装置（设施）生产能力组织安排生产任务。

2.2.1.2 企业应建立书面的操作规程，明确装置、设备的操作步骤、工艺控制参数、正常操作范围和异常操作限值，经审核、批准后发布实施。

2.2.1.3 岗位操作应严格执行操作规程，企业应每月对操作规程的执行情况进行检查。2.2.1.4 设置工艺报警、安全报警的企业应建立报警的报告、分析制度，明确报告处置的流程和责任。

2.2.1.5 采用 DCS 控制系统的企业，应建立现场仪表和 DCS数据比对分析制度，及时发现和消除工艺控制误差。

2.2.1.6 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次危险与可操作性（HAZOP）分析，并完成相应的整改工作。

2.2.1.7 企业应对生产装置每 3 年开展 1 次安全仪表系统安全完整性等级（SIL）评估,并落实整改措施。2.2.1.8 涉及危险化学品重大危险源的企业应建立重大危险源管理制度，并建立重大危险源档案。

2.2.2 生产过程变更风险控制

2.2.2.1 原料、药剂及介质变更、工艺流程变更、操作步骤、操作参数和报警联锁值等发生变更应办理变更手续。

2.2.2.2 设立联锁保护的装置，未经风险评估和审批，不得擅自停用、拆除联锁。2.2.3 开工和停工安全管理

2.2.3.1 企业应在项目开工前或装置开、停车前，组织风险评估，编制和审查项目开工方案或装置开、停车方案。

2.2.3.2 企业应在新改扩建项目开车前组织编制开车前安全检查表，进行开车前的安全检查（PSSR）和整改消缺。

2.2.3.3 企业应在现役装置停工交出前对装置进行处理，达到安全条件后，方可组织检修前的验收并履行交接手续。

2.2.3.4 企业应在现役装置检修全部结束后组织装置开车前的安全验收并履行交接手续。2.2.4 现场安全管理

2.2.4.1 生产经营和工程建设现场实行封闭化管理。2.2.4.2 岗位员工应按时进行巡回检查，并做好记录。

2.2.4.3 生产现场、工程建设项目现场应设立视频监控系统，实现全天候的安全监控。2.2.4.4 应在生产装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所和位置设置警示标志。

2.2.4.5 禁止在生产装置、检维修项目现场设立临时办公、休息场所。

2.3 施工作业过程安全控制

2.3.1 作业安全分析（JSA）

2.3.1.1 所有施工作业都要在作业前运用 JSA 等方法进行危害识别及风险分析。2.3.1.2 按照谁安排谁负责、谁作业谁负责的原则，由现场作业负责人组织作业人员和相关人员进行 JSA 分析。2.3.2 作业许可

2.3.2.1 凡涉及用火、进入受限空间、高处作业、临时用电、动土、起重和盲板抽堵等作业必须实行作业许可证管理。

2.3.2.3 作业许可的审批人、作业监护人等应经过作业许可管理培训，培训合格后方可上岗。2.3.2.4 许可证审批人在许可证签发前应结合 JSA 组织现场安全确认，对交叉作业要指定项目现场协调人。

2.3.2.5 作业区域应进行隔离，并予以标识。对存在能量或危险物质意外释放可能导致中毒、窒息、触电、机械伤害的设备设施应采取能量隔离与挂牌上锁措施。

2.3.2.6 现场作业负责人在作业前应将作业内容、作业风险及防范措施、作业中止和完工验收要求向作业人员交底。2.3.3 作业过程安全监护和监督

2.3.3.1 现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。2.3.3.2 实行许可要求的作业必须全程视频监控。

2.3.3.3 作业范围和内容发生变化后需重新申请作业许可，作业人员不得随意改变作业范围和作业内容。

2.4 设备设施安全管理 2.4.1 采购安全控制

2.4.1.1 企业应遵循全生命周期安全可靠经济的原则，在选择物资或设备时，要关注安全和质量要求，规避价格陷阱。

2.4.1.2 企业应按照谁采购谁负责、谁验收谁负责的原则明确责任部门，建立采购物资或设备的检验方法、验收标准。2.4.2 建造与安装安全控制

2.4.2.1 设备设施建造和安装过程必须严格遵守设计要求，明确质量目标、进行全过程质量控制。

2.4.2.2 按照谁安装谁负责、谁验收谁负责的原则进行设备设施验收。未组织验收或验收不合格的不得投入使用。2.4.3 设备运行安全管理

2.4.3.1 设备安装后须进行试运行，试运行过程中应安排专人监护、记录，发现异常立即处理。单机试运结束后，建设单位应组织设计、施工、质检、监理等人员验收并保存记录。2.4.3.2 企业应监控、分析设备运行参数，禁止设备带病运行、超负荷运行和超期服役。2.4.3.3 企业应确定关键的设备设施，并进行有计划的测试和检验，以便及早识别设备设施存在的缺陷，并进行修复或替换。2.4.3.4 禁止使用明令淘汰和报废的设备。2.4.4 设备变更风险控制

2.4.4.1 设备设施更换型号、材质等变更应办理变更手续。

2.4.4.2 设备设施联锁保护摘除、联锁值修改等应办理变更手续。

2.5 危险化学品储运安全管理 2.5.1 危险化学品储运资质核实

2.5.1.1 危险化学品储存或运输的企业应取得相应资质。

2.5.1.2 企业从事危险化学品装卸的管理人员和操作人员应取得相应的资格证书。2.5.1.3 企业应核实危险化学品（危险货物）承运商的资质，核实承运商车辆、罐体等设施和人员相关资质，并确保在有效期内。2.5.2 危险化学品信息管理

2.5.2.1 企业应分级建立危险化学品目录和台账，动态监控使用和储存危化品的品种、数量和存放地点。

2.5.2.2 企业应建立化学品活性反应矩阵表，明确不同化学品的储存要求、储存方式、泄漏处置和应急措施。

2.5.2.3 企业应收集或编制化学品安全技术说明书，并发放到使用岗位。2.5.3 安全监控和安保

2.5.3.1 储存危险化学品的场所（罐区、仓库等）和设施不得随意变更储存的物质，不得超量储存。

2.5.3.2 对危险化学品储罐区、仓库实行封闭化管理，并设置防止人员非法侵入的设施。

2.5.3.3 对危险化学品的储罐区和装卸区应进行视频监控。严格控制装卸区域的人员和车辆。2.5.3.4 保持危险化学品储罐区、仓库的报警和联锁系统完好、投用，保持消防系统完好有效。

2.6 承包商安全管理 2.6.1 承包商安全资质审查

2.6.1.1 企业应按照谁选用谁负责的原则，对承包商（含承运商、技术服务商）的安全资质和专业资质进行审查确认，合格后方可入围。

2.6.1.2 企业应将承包商的分包商视同承包商进行管理。2.6.2 承包商安全培训

企业应对所有的入场（厂）承包商人员进行安全培训，考试合格后办理入场（厂）证。2.6.3 承包商安全监管

2.6.3.1 禁止总包单位将主体工程分包，禁止分包项目再分包，禁止违法转包。2.6.3.2 企业应安排专业人员对承包商作业机具、设备等进行入场（厂）前检查，合格后张贴标识方可入场（厂）。

2.6.3.3 企业应核实承包商特种作业人员、特种设备作业人员的特种作业证是否有效。2.6.3.4 企业应对承包商现场作业进行检查监督，并记录和反馈检查监督结果。

2.6.4 承包商安全考核和评价

2.6.4.1 承包商应向企业提交安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括安全绩效、组织机构和人员变动、安全管理和安全技术措施等，并附证明材料。

2.6.4.2 企业应对承包商实施安全积分管理，根据积分进行考核、奖惩，并与以后的工程量挂钩。

2.6.4.3 企业应建立承包商黑名单制度，实行企业内部信息共享。禁止使用列入黑名单的承包商。

2.7 油气资产安保与反恐管理 2.7.1 公共安全风险管控

2.7.1.1 企业应对油气资产被盗及涉及公共安全的风险进行排查与评估，实行分级管理，并制定相应的“三防”措施。

2.7.1.2 企业应对停运、闲置、封存、报废的输油气管道等设施进行排查、清理和巡护，采取必要的安保措施，防止发生被盗案件和安全事故。2.7.2 信息沟通与报告

2.7.2.1 企业应建立情报信息收集网络，加强与政府部门的沟通。2.7.2.2 企业应严格遵守相关信息报告制度，确保对突发事件的上情下达。2.7.3 安全防范

2.7.3.1 企业应按照地方政府的要求和标准配备必要的防护装备，按照分级管理及时调整和动态部署反恐防范力量。

2.7.3.2 重点区域（部位）全面应用电子门禁、周界报警、电视监控和防闯入系统。2.7.3.3 管道巡护工作实现卫星定位技术全覆盖。

2.7.3.4 企业应加强警企联动，主动与公安、司法机关开展联巡、联护和联治。

手册正文：第三部分

3.1 安全观察与安全检查 3.1.1 安全观察

3.1.1.1 安全观察应包括现场观察和与被观察者沟通。3.1.1.2 安全观察频次 —— 企业领导班子成员至少每 3 个月进行 1 次。—— 职能部门负责人至少每 2 个月进行 1 次。—— 二级单位负责人至少每月进行 1 次。

—— 基层单位（业务单元）负责人至少每周进行 1 次。

3.1.1.3 安全观察应填写观察卡，由安全监管部门进行统计、分析，分析结果每季度进行通报和分享。

3.1.2 安全检查与安全督查

3.1.2.1 岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。

3.1.2.2 基层单位每周组织 1 次综合性安全检查。3.1.2.3 二级单位每月组织 1 次综合性安全检查。

3.1.2.4 生产、技术、设备、工程等专业部门每月组织 1 次专业安全检查。3.1.2.5 督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。3.1.2.6 检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。3.1.3 整改与跟踪

3.1.3.1 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行 分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。3.1.3.2 安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。3.1.3.3 对存在未及时整改或发生重复性问题的单位和个人要进行问责和处罚。

3.2 安全审核与安全评估 3.2.1 安全管理体系审核 3.2.1.1 企业每年至少组织 1 次安全管理体系内部审核，审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结果应予以记录。3.2.1.2 集团公司对企业每 3 年至少组织一次安全管理体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。

3.2.2 安全管理评估

集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩效等情况，对企业每 5 年组织一次安全管理量化评估。

3.3 安全考核

3.3.1 集团公司对企业的安全考核

3.3.1.1 考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过程性指标包括管理和实施性指标，如培训合格率、隐患治理完成率、监测合格率等。

3.3.1.2 集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的经济责任制和对企业领导班子的考核。

3.3.2 企业对部门和基层单位的安全考核

3.3.2.1 企业在年初以签订目标责任书的形式与职能部门和基层单位明确考核指标。3.3.2.2 考核结果纳入对各职能部门、二级单位和基层单位的经济责任制考核。3.3.3 企业对员工的安全考核

3.3.3.1 全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。3.3.3.2 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。

3.4 持续改进 3.4.1 目标与计划

3.4.1.1 企业应确定安全管理目标和重点改进方向，制定工作计划。

3.4.1.2 目标应分解到职能部门、基层单位（业务单元），工作计划应明确工作内容、责任部门和完成时间。3.4.2 总结和改进

3.4.2.1 生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括：

——安全目标指标完成情况； ——工作计划完成情况； ——下一步改进的建议等。

3.4.2.2 安全总监应每季度总结企业安全管理工作，并向安委会全体会议汇报。3.4.2.3 安委会对以上内容进行审议，并讨论决定下一步改进方向。

3.4.2.4 企业相关部门应对安委会确定的改进方向制订改进计划，并明确责任人、实施办法和完成时限。

第三篇：中石化安全管理手册(提炼

中石化安全管理手册(提炼)安全理念：

1.安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。2.谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。3.上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。

4.任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。5.所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。6.尽职免责、失职追责。

安全方针：

生命至上 安全发展 预防为主 综合治理 领导承包 全员履责

安全目标： 零缺陷 零违章 零事故 安全督查大队

1.1.3.1 企业设立专职安全督查大队，在安全总监和安全监管部门的领导下,对企业生产经营和施工现场进行全覆盖、全天候的安全督查。1.1.3.2 安全督查大队每周通报安全督查情况，每月进行督查专题分析。1.1.3.3 安全督查大队有停工、处罚和奖励权。

安全责任

1.2.1 安全主体责任

按照谁的业务谁负责，谁的属地谁负责的原则，各职能部门和各二级/基层单位（业务单元）对所管辖业务、区域的安全负责。1.2.1.3 生产、技术管理部门

— 对生产指挥协调的安全负责。— 对突发事件的应急处置负责。— 对生产、技术管理制度的制、修订和适宜性负责。— 对操作规程和开停工方案的有效性负责。— 对新技术应用的安全负责。— 对生产隐患的排查和治理负责。1.2.1.4 机动设备管理部门

— 对机械设备、电气、仪表和建（构）筑物等的安全运行负责。— 对设备检维修过程的作业安全负责。— 对设备隐患的排查与整改负责。— 对租赁和处置资产的安全管理负责。— 对设备安全管理制度、技术规程的制、修订和适宜性负责。— 对安全仪表的功能安全负责。二级/基层单位（业务单元）

—对区域范围内的生产经营安全负责。—对区域范围内的作业活动安全负责。—对区域范围内的职业病危害因素防护负责。—对规程、方案和管理制度的执行负责。

1.2.2 安全监管责任

1.2.2.1 安全监管部门

—对安全管理体系的推进实施负责。—对安全制度的有效性负责。—对安全综合监管的有效性负责。1.2.2.2 安全督查大队

— 对生产经营和施工现场的安全督查负责。— 对督查问题整改的跟踪验证负责。

1.2.3.6二级/基层单位（业务单元）负责人

— 对管辖区域内的生产安全负责。— 对管辖区域内的作业安全负责。— 对管辖区域内突发事件的初期处置负责。1.2.3.7 岗位员工

— 对岗位业务活动的安全负直接责任。— 对负责设备设施的安全操作负责。— 对责任区域内的作业安全负责。— 对岗位操作规程和制度的执行负责。— 对岗位应急处置和劳动保护措施的执行负责。1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.3.1 操作人员的安全培训以强化安全意识和提升风险识别能力、安全操作能力、应急处置和自救互救能力为主要内容。

1.3.3.2 企业应建立安全实训基地和仿真模拟培训基地。操作人员安全培训应主要采用仿真模拟、体验式培训和实操培训等方式。

1.3.3.3 企业必须对新上岗、转岗人员进行安全培训并经考试合格，方可安排上岗。

1.3.3.4 特种作业人员和特种设备作业人员必须接受专门的安全作业培训，取得相应资格后方可上岗作业。

1.3.3.5 采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须对相关生产、作业人员进行专项安全培训。

企业应重点排查：

— 构成重大危险源的装置、罐区、仓库；— 含硫原油（天然气）处理装置、LNG 装置；— 国家重点监管的危险化工工艺； 职业病危害标识与告知 职业病危害监测与控制

企业应将超标场所纳入隐患进行治理。凡不按规定佩戴或使用防护用品的人员不得上岗作业。企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗位人员的应急处置职责、应急处置方法和注意事项。

应急管理

1.7.1 应急预案

1.7.1.4 企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置卡，明确紧急状态下岗位人员 “做什么”、“怎么做”和“谁来做”。

2.1建设项目“三同时”管理涉及危险化学品重大危险源的企业应建立重大危险源管理制度，并建立重大危险源档案。2.2.3开工和停工安全管理 2.2.3.1 企业应在项目开工前或装置开、停车前，组织风险评估，编制和审查项目开工方案或装置开、停车方案。

2.2.3.2 企业应在新改扩建项目开车前组织编制开车前安全检查表，进行开车前的安全检查（PSSR）和整改消缺。

2.2.3.3 企业应在现役装置停工交出前对装置进行处理，达到安全条件后，方可组织检修前的验收并履行交接手续。

2.2.3.4 企业应在现役装置检修全部结束后组织装置开车前的安全验收并履行交接手续。

2.2现场安全管理

2.2.4.1 生产经营和工程建设现场实行封闭化管理。2.2.4.2 岗位员工应按时进行巡回检查，并做好记录。

2.2.4.3 生产现场、工程建设项目现场应设立视频监控系统，实现全天候的安全监控。

2.2.4.4 应在生产装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所和位置设置警示标志。

2.2.4.5 禁止在生产装置、检维修项目现场设立临时办公、休息场所。2.3 作业许可

2.3.2.1 凡涉及用火、进入受限空间、高处作业、临时用电、动土、起重和盲板抽堵等作业必须实行作业许可证管理。

2.3.2.5 作业区域应进行隔离，并予以标识。对存在能量或危险物质意外释放可能导致中毒、窒息、触电、机械伤害的设备设施应采取能量隔离与挂牌上锁措施。

2.3.2.6 现场作业负责人在作业前应将作业内容、作业风险及防范措施、作业中止和完工验收要求向作业人员交底。2.3.3 作业过程安全监护和监督 2.3.3.1 现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。2.3.3.2 实行许可要求的作业必须全程视频监控。

2.3.3.3 作业范围和内容发生变化后需重新申请作业许可，作业人员不得随意改变作业范围和作业内容。

2.5 危险化学品储运安全管理

2.5.1 危险化学品储运资质核实

2.5.1.1 危险化学品储存或运输的企业应取得相应资质。

2.5.1.2 企业从事危险化学品装卸的管理人员和操作人员应取得相应的资格证书。

2.5.1.3 企业应核实危险化学品（危险货物）承运商的资质，核实承运商车辆、罐体等设施和人员相关资质，并确保在有效期内。安全检查与安全督查

3.1.2.1 岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。3.1.2.2 基层单位每周组织1 次综合性安全检查。3.1.2.3 二级单位每月组织1 次综合性安全检查。

3.1.2.4 生产、技术、设备等专业部门每月组织1 次专业安全检查。3.1.2.5 督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。

3.1.2.6 检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。

3.3.3 企业对员工的安全考核

3.3.3.1 全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。

3.3.3.2 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。

第四篇：中石化员工手册和新十大禁令

《中石化员工守则》

总经理致辞

中国石油化工集团公司主要从事石油和天然气的勘探与开发，石油和化工产品的生产与营销以及相关产品的研发与贸易、相关工程的设计与施工，是特大型石油化工企业集团。公司多年来立足中国、面向世界，追求“发展企业、回报股东、奉献社会、造福员工”的目标，发扬石油石化企业的优良传统和作风，致力于世界级一体化能源化工公司的建设。建设具有较强国际竞争力的公司，需要制定共同的行为准则，造就安全、和谐、有序的工作氛围，形成团结、有为、奋进的工作团队，实现步调一致，同谋发展。

我们共同践行《员工守则》，不仅可以为员工施展才华搭建平台，而且能为社会奉献清洁能源和提供优质产品，有益于社会的和谐与进步。让我们共同努力，共创美好未来！■ 《员工守则》的适用范围

公司所有员工。

■ 《员工守则》的约束力

《员工守则》是依法制定的公司员工行为规范，对您的从业行为作出了最基本的规定和要求，是您在公司从业的行为指南。《员工守则》将成为您与公司签订的劳动合同的组成部分。

■ 《员工守则》与规章制度的关系

《员工守则》是公司的制度规范，凝炼了公司规章制度的要求，您在遵守本《员工守则》的同时还应遵守公司的各项规章制度。■ 违反《员工守则》应承担的责任

您如果违反了《员工守则》，将按规定受到纪律处分，直至解除劳动合同。■ 对违反《员工守则》行为的报告责任

您有责任向直接上级或人事部门以及其他相关主管部门报告违反《员工守则》的行为。公司要求接受报告的部门和人员承担相应的保密责任，并严禁任何报复行为，违反者将受到相应处罚。

■ 《员工守则》的咨询途径

您对《员工守则》存在疑问，可以向直接上级、人事部门或其他相关主管部门进行咨询。

道德规范 ■ 忠诚企业

公司是您体现自身价值的平台，您须忠诚于公司。

■ 诚实守信

诚实守信是您从业的要求，您应“当老实人、说老实话、办老实事”。■ 爱岗敬业

热爱自己的岗位，在本职岗位工作中应“严、细、实、恒”。■ 遵章守纪

各项规章制度和工作纪律是保障公司整体协调运行的必要条件，胧贾兆龅阶裾率丶汀? ■ 遵守公德

公司服务于社会，您应遵守职业道德，遵循社会公德，提高个人品德，倡导家庭美德。

行为规范

■ 工作纪律 工作纪律是强制性的规章制度，您必须严格遵守，以保证公司生产、经营及各项管理工作有序、高效地进行。您须：

□ 遵守组织纪律，听从工作指挥和安排，并按照规定程序下达指令、请示汇报。□ 遵守岗位纪律，履行岗位职责，提高工作效率与质量，积极完成各项工作任务。□ 遵守其他工作纪律，杜绝一切不利于工作的言行。

温馨提示：

您应时刻牢记工作纪律，克制违反工作纪律的言行。主动接受公司对您工作绩效的检查和考核。■ 工作秩序

致力于维护正常的工作秩序，不得进行任何干扰和破坏工作秩序的行为。您须： □ 不进行任何扰乱工作秩序、妨碍他人工作的活动。

□ 保护工作环境和公共设施，不进行任何破坏工作环境和公共设施的活动。温馨提示：

您应按照合法程序反映合理诉求，不要采取任何过激行为。■ 员工关系

致力于维护彼此信任、平等沟通、团结协作、公平竞争的员工关系。每位员工都是团队中的一员，都应受到尊重。您应：

□ 既要重视个人发展，更要注重团队绩效。

□ 服从上级，关爱下级，同事间坦诚相待，相互尊重。

□ 尊重和包容他人的个性，尊重他人隐私，彼此间予以充分的理解和信任。□ 公平参与竞争。温馨提示：

请务必杜绝一切有损于团队和谐的言行。■ 学习培训

公司倡导建立学习型组织，学习和接受培训是您的权利，更是您的责任。您应： □ 始终坚持学习，并自觉接受公司组织的培训，提高自身素质和能力。

□ 结合工作需要，提高技能操作水平，或专业技术水平，或经营管理水平，并接受培训效果的检查和考核。

□ 参加有特殊要求的培训时，应与公司签订培训协议。温馨提示：

您在服务期内如因个人原因离开公司时，应履行培训协议约定的有关条款。■ 公司资源

公司资源包括财产（即固定资产、无形资产、流动资金等）、人力、物资等。按规定节约使用公司资源，有责任确保公司资源不被滥用、盗窃、浪费和用于谋取私利。您须： □ 保护公司财产，未经批准，不能将公司财产赠与、转让、出租、出借、抵押给其他单位和个人。

□ 节约使用公司资源，节俭办好公司各项事务。■ 业务活动

合法、合规、诚信地开展公司的业务活动。您须： □ 遵守业务法规 熟知并严格遵守与您岗位有关的国际、国内经营法律法规和惯例，使业务活动受到法律保护。温馨提示：

遇重大、复杂法律问题您应遵循法律人员的书面意见。□ 履行业务职责

熟知并认真履行自己的业务职责，不得超越职权范围从事下列活动： ● 以公司名义进行考察、谈判、签约、招投标、竞拍等。● 以公司名义提供担保、证明。● 以公司名义对外发表意见、信息。● 代表公司出席公众活动及其他活动。

■ 利益调节

您在工作时间以外的个人行为和活动一般不会受到公司干涉，但如果您的个人行为和活动损害或可能损害公司利益和形象时，您须立即停止该行为或活动。您在进行以下行为或活动时要特别谨慎：

□ 兼职。您不得从事损害公司利益或影响公司形象的兼职。

□ 投资。您不得从事有损公司利益的投资。

□ 涉及亲属的业务 在处理业务时，如涉及到您的亲属，您应按规定回避或报告。温馨提示：

如果您与竞争对手、客户或供应商的其他关系可能会影响公司的利益，您应该立即报告您的直接上级。千万不要利用自己的职权和工作之便，获取任何不正当的个人利益。■ 廉洁自律

您要熟知并严格遵守廉洁自律的各项规定。您须：

□ 按规定接受廉洁自律教育，并从中获得认知和警示。

□ 仔细阅读和认真理解廉洁自律的各项规定，并作为行为指导。□ 严格约束自己，避免违反廉洁自律有关规定的行为。

□ 有关廉洁自律的进一步信息，您可以查阅相关的法规制度，也可向直接上级或监察部门咨询。

温馨提示：

请务必重视廉洁自律的规定，不可存有侥幸心理。除本公司规定金额以内的礼品外，您应该将接受的礼品登记上交。

工作礼仪

遵循基本的工作礼仪。您应：

■ 举止得体

要礼貌、规范，体现公司员工的素质与风范。

温馨提示：

当您出现在公共场所时，您的一举一动将代表公司的形象。

■ 着装规范

您在工作期间应按照劳动保护的规定和岗位要求着装。当您出席会议、从事商务或外事活动时，应按要求着装。

温馨提示：

不要穿戴与工作场合不相适宜的服饰。

■ 语言文明

要尽量使用普通话；使用文明语言，不讲粗话、脏话。温馨提示：

工作交流、接待来访、业务洽谈等，不能影响他人工作。

HSE要求

HSE是指安全、环境与健康。

石油化工是高风险行业，您的丝毫麻痹大意，都有可能给您和他人带来伤害。

您必须掌握公司HSE管理规定和相关知识与技能，了解应对突发事件的知识，并严格按照HSE规定和要求约束自己的行为，做到“三不伤害”（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害），保护环境。您应熟记： ■ HSE方针

安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。■ HSE目标

追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。■ HSE责任

工作中须采取必要措施，最大限度地减少安全事故，最大限度地减少生产、业务活动对环境造成的损害，最大限度地减少工作和工作环境对您和他人健康造成的伤害。温馨提示：

请认真执行公司的安全规定，千万不要存在侥幸心理。

HSE方面的要求对公司相关利益者及合作伙伴同样适用。

保密须知

您应自觉遵守公司的保密规定和要求，避免违规使用知识产权和泄密的行为。■ 知识产权

知识产权包括：专利权、版权、商标和服务商标、科研开发成果、商业秘密、技术数据以及其他未披露的信息专有权等。您须致力于保护公司的知识产权，并尊重他人的知识产权。您须：

□ 遵守公司知识产权保护方面的规定，保护您在任职期间知悉或者持有的任何属于公司的知识产权。

□ 因履行职责或利用公司资源取得的发明创造、作品和开发的计算机软件等都属公司所有，您有义务提供必要的信息资料，协助公司取得和行使知识产权。

□ 在未经公司书面同意的情况下，不能以任何方式使第三方获取属于公司的商业秘密。□ 您在与公司签订劳动合同时，要与公司签订“保密和竞业限制协议”。温馨提示：

不可利用公司的知识产权和相关信息谋取私利。

注意不要非法使用属于他人的知识产权和相关信息，不实施侵犯他人知识产权的行为。

在未经许可的情况下，不可私自制作、复制、储存、保管、销毁商业秘密。■ 信息披露

信息披露由公司指定部门负责，并按照一定程序，真实、准确、完整、及时、公平地向社会进行披露。您不得未经授权披露有关信息，影响公司利益和信誉。您须：

□ 真实、准确、客观、及时、完整地记录公司生产、经营、试验及财务等相关信息。不得伪造、改动、隐藏、销毁相关信息。不得指使、胁迫他人伪造、修改相关信息。□ 不得将内部信息披露给他人，包括公司外部人员、家庭成员以及不应该了解该方面信息的内部员工。温馨提示：

不得利用内幕信息从事证券交易。

■ 信息安全

合理、规范地使用公司的信息资源和系统，以保障公司信息系统安全、可靠、稳定运行。您须：

□ 遵守国家相关的法律、法规和公司的信息安全管理制度。

□ 认真学习计算机使用安全常识，接受信息安全培训，增强计算机安全意识和提高技能，妥善保管所使用的计算机及其附属设备，防止设备及其存储信息丢失、损坏。温馨提示：

不要利用公司网络或手机发送公司的保密信息或重要信息。

不要利用网络进行违反国家法律法规、公司规定和有损公司利益的活动。

附则

本《员工守则》由公司授权有关职能部门组织修订。温馨提示：

您岗位的具体职责请向本单位的人事部门咨询。

关于征求《胜利油田安全生产违章行为处罚规定（试行）》修改意见的通知

管理局、分公司各单位，机关各部门：

为落实安全生产责任，杜绝违章行为，保障员工生命安全健康，油田制定并将发布实施《胜利油田安全生产违章行为处罚规定（试行）》。现将讨论稿下发给你们，望各单位认真组织讨论，并将修改意见于2009年7月22日前反馈到安全环保处综合管理科，联系人：李宏江；电话：8558522；邮箱：jslhj@slof.com。

二○○九年七月十七日

胜利油田安全生产违章行为处罚规定（试行）

（讨论稿）

第一条 为贯彻落实国家安全生产法律法规和集团公司安全生产规章制度，落实安全生产责任，杜绝违章行为，保障员工生命安全健康，促进油田安全生产，结合油田实际，特制定本规定。

第二条 本规定适用于胜利石油管理局、胜利油田分公司所属各单位和进入油田市场的承包商。

第三条 本规定中的违章行为是指违反“安全生产禁令”的行为、“安全生产严重违章行为”和其它安全生产违章行为。

第四条 检查出一次违反《安全生产禁令》的行为，扣罚违章人员所在二级单位效益工资5-10万元，责令二级单位对违章人员、相关领导按《安全生产禁令》进行行政处分。

第五条 检查出一次“安全生产严重违章行为”，扣罚违章人员所在二级单位效益工资3-5万元，责令二级单位对违章人员进行处理。

第六条 对于油田查出的一般违章行为，责令二级单位对违章人员进行处理。

第七条 一个季度内，查出3次以上（含3次）违反安全生产禁令的行为或严重违章行为的二级单位，季度安全生产考核挂黄牌，在全油田范围内通报批评；一年内两次挂黄牌的二级单位，取消单位安全生产先进评比资格。

第八条 油田外部施工队伍被甲方查出的违章行为，参照本规定进行处理。第九条 对政府部门、上级有关部门查出的违章行以及举报并经查实的违章行为，参照本规定进行处理。

第十条 对承包商的安全生产违章行为，参照本规定第四、五条对甲方单位进行处罚。甲方查出承包商违章行为并做出处理的，油田不再对甲方进行处理。

第十一条 因违章行为导致发生责任事故的，按照有关规定对事故责任单位进行考核，扣罚单位一定比例的效益工资。第十二条 油田有关部门及油田安全生产监察支队负责日常监督检查。

第十三条 对违章行为的处罚，由安全环保委员会办公室会同机关有关部门实施，分季度进行通报，年终一次考核兑现。所处罚款，用于安全生产奖励。

第十四条 各二级单位要参照本办法，制定安全生产违章行为处罚实施办法，明确对单位、个人的处罚额度，并报安全环保处审查备案。

第十五条 本规定自二○○九年八月一日起实施。

第十六条 本规定由油田安全环保委员会办公室负责解释。

附件：

1、《安全生产禁令》

2、《专业安全生产禁令》

3、《安全生产严重违章行为》 附件1：

安全生产禁令

一、严禁在禁烟区域内吸烟、在岗饮酒，违者予以开除并解除劳动合同。

二、严禁高处作业不系安全带，违者予以开除并解除劳动合同。

三、严禁水上作业不按规定穿戴救生衣，违者予以开除并解除劳动合同。

四、严禁无操作证从事电气、起重、电气焊作业，违者予以开除并解除劳动合同。

五、严禁工作中无证或酒后驾驶机动车，违者予以开除并解除劳动合同。

六、严禁未经审批擅自决定钻开高含硫化氢油气层或进行试气作业，违者对直接负责人予以开除并解除劳动合同。

七、严禁违反操作规程进行用火、进入受限空间、临时用电作业，违者给予行政处分并离岗培训；造成后果的，予以开除并解除劳动合同。

八、严禁负责放射源、火工器材、井控坐岗的监护人员擅离岗位，违者给予行政处分并离岗培训；造成后果的，予以开除并解除劳动合同。

九、严禁危险化学品装卸人员擅离岗位，违者给予行政处分并离岗培训；造成后果的，予以开除并解除劳动合同。

十、严禁钻井、测录井、井下作业违反井控安全操作规程，违者给予行政处分并离岗培训；造成后果的，予以开除并解除劳动合同。

员工违反上述禁令，造成严重后果的,对所在单位直接负责人、主要负责人给予警告直至撤职处分；对违章指挥、违规指使员工违反上述禁令的管理人员，给予行政警告直至撤职处分；造成严重后果的，予以开除并解除劳动合同。员工违反上述禁令或管理人员违章指挥、违规指使员工违反上述禁令,导致发生上报集团公司重大事故的，按照《中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定(试行)》对企业有关领导予以责任追究。

专业安全生产禁令

为进一步规范员工行为，杜绝“三违”现象，避免重特大生产安全事故，保障员工生命和国家财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律法规和集团公司《安全生产禁令》等相关安全监督管理规定，特制定物探、钻井、测（录）井、采油（气）、油气集输储运、井下作业、海（水）上、油田建设、供电、供热（水）、石油炼化、交通运输、社区等13个专业（系统）的安全生产禁令。

六、井下作业专业安全生产禁令

1、严禁在禁烟区吸烟、酒后上岗。

2、严禁高处作业不系安全带、违章拆立井架。

3、严禁无操作证从事电气、起重、电气焊、司钻作业。

4、严禁违反操作规程进行用火、进入受限空间、临时用电、破土作业。

5、严禁井控坐岗人员擅离岗位。

6、严禁井下作业不按规定安装防喷器。

7、严禁试油、试气作业不按程序验收。

8、严禁使用无防碰天车的通井机、修井机，上下井架不使用防坠落器。

9、严禁违反规程进行抽油机操作。

10、严禁违章指挥和其他违章作业。

员工违反上述禁令，给予行政处分；造成严重后果的，予以开除并解除劳动合同，并对所在单位直接负责人、主要负责人给予警告直至撤职处分。

本禁令自２００9年5月1日起施行。

本禁令由胜利油田安全环保委员会办公室负责解释。

《井下作业专业安全生产禁令》的有关解释

1、本禁令中的在岗饮酒、酒后上岗是指生产现场和施工作业现场的直接作业人员或管理人员在岗饮酒或酒后上岗。

2、本禁令中的高处作业是指在距离基准面2米以上（含2米），有可能发生坠落危险的施工作业。

3、本禁令中的违章拆立井架是指在风力超过6级、暴雨、雷电和浓雾天气情况下拆立井架等严重违章行为。

4、本禁令中的操作证是指根据国家相关法律法规要求应当持有由政府有关主管部门颁发的合法有效操作证件。

5、本禁令中的用火作业是指在具有火灾爆炸危险场所内进行的施工作业。

6、本禁令中的受限空间是指生产区域内炉、塔、釜、罐、仓、管道、烟道、下水道、沟、坑、井、池、涵洞等封闭、半封闭的设施及场所。

7、本禁令中的临时用电是指在正式运行的电源上所接的一切临时用电。

8、本禁令中的负责井控坐岗的监护人员是指现场指定的负责观察和记录井口溢流及修井液液面变化的值班人员。

9、本禁令中的严重后果是指发生下列情形之一的事故：

1）工业死亡1人及以上或重伤3人及以上的人身伤亡事故； 2）重大井喷失控事故； 3）重大火灾爆炸事故；

4）重大锅炉压力容器爆炸事故； 5）重大危险化学品泄漏事故； 6）重大责任交通事故； 7）重大环境污染事故；

8）重大公共聚集场所事故；

9）直接经济损失100万元以上的事故；

10）造成恶劣社会影响的其他重大生产事故。附件3

安全生产严重违章行为

管理行为

1、强令员工违章冒险作业。

2、安排未经培训考核合格的员工上岗作业或无证操作。

3、在不具备安全生产条件的情况下组织生产施工。

4、新建、改建、扩建工程项目违反安全评价和“三同时”规定建设施工。

5、引进或使用国家明令淘汰、禁止使用以及存在隐患的生产工艺和设备。

6、钻井、井下作业无设计施工或擅自变更设计施工。

7、不按规定为员工配备特种劳动防护用品、器具。

8、许可不具备安全生产条件或者相应资质的施工服务队伍进入油田市场从事生产经营活动。

9、在不具备安全生产条件或无防护措施下进行试验、应用新技术、新产品和新设备。

10、在生产紧急状态或复杂施工作业活动中擅离岗位或现场。

操作行为

六、井下作业

1、不使用指重表施工。

2、上提拉力超过修井机使用额定负荷。

3、使用管钳进行油管、抽油杆倒、对扣操作。

4、调防冲距操作手抓光杆。

5、压裂、酸化大型施工，井口不加固、施工人员跨越高压管线。

6、值班房、通井机拖运过程室内坐人。

7、冲砂、冲捞、洗井等施工作业，水龙带不拴保险绳套。

8、起下钻作业不插吊环防脱销。

9、特殊（解卡、打捞等）施工过程中，井架前方、井架与通井机之间站人。

10、通井机上下平板无专人指挥。附件3

《安全生产严重违章行为》

管理行为

1、强令员工违章冒险作业。

2、安排未经培训考核合格的员工上岗作业或无证操作。

3、在不具备安全生产条件的情况下组织生产施工。

4、新建、改建、扩建工程项目违反安全评价和“三同时”规定建设施工。

5、引进或使用国家明令淘汰、禁止使用以及存在隐患的生产工艺和设备。

6、钻井、井下作业无设计施工或擅自变更设计施工。

7、不按规定为员工配备特种劳动防护用品、器具。

8、许可不具备安全生产条件或者相应资质的施工服务队伍进入油田市场从事生产经营活动。

9、在不具备安全生产条件或无防护措施下进行试验、应用新技术、新产品和新设备。

10、在生产紧急状态或复杂施工作业活动中擅离岗位或现场。

第五篇：电商运营手册

电子商务营运部管理工作手册

《电子商务运营管理工作手册》

制作：庞帆顺 目

一．组织结构 二．岗位职责 1．运营总监岗位职责 2．运营经理岗位职责 3．运营主管岗位职责 4．网编主管岗位职责 5．IT 主管岗位职责 6．网站编辑岗位职责 7．网站美工岗位职责 三．工作流程与规范 1．文件管理规范 2．网站运营基本工作流程 3．网站维护工作流程 4．网站美

工工作流程 5．网站编辑工作流程 6．网站营销实施流程 7．网站维护模块化规范 8．部门工作计划表 9．部门绩效评估表

录

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

一．组织架构

运营总监

运营经理

技术总监

网编主管

运营主管

网 站 编 辑

网 站 美 工

平面 设 计

栏 目 采 编

目 录 编 辑

企 划 专 员

运 营 专 员

客 户 专 员

产 品 专 员

优 化 专 员

推 广 专 员

IT 主 管

高 级 程 序 员

开 发 工 程 师

网 站 测 试

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

二．岗位职责

（一）营运总监岗位职责

岗 位 运营总监 运营经理、技术总监

所属部门

运营部

汇报对象 制定日期

总经理

直接督导 职责描述

负责公司电子商务系统规划、系统建设及整体营运工作

．根据公司发展战略，参与公司品牌建设和电子商务实施计划的制定；2．根1 据公司发展战略制定运营部工作计划及运营目标； 3．负责公司电子商务系统总体实施计划的推进和组织协调工作； 4．负责公司电子商务业务、技术和商务流程的优化及电子商务体系建设； 5．负责公司信息化建设和系统安全管理的规划、建设和组织管理工作； 6．负责公司网站策划、整体功能设计和结构布局的规划、版本开发管理和运营管 理工作； 工作职责 7．负责网站产品线的总体开发设计； 8．负责网站网络推广方案的审定； 9．配合公司组织网站推广的市场营销活动； 10．负责行业市场调查和分析，为经营策略提供参考依据； 11．负责公司品牌推广和运营管理工作； 12．负责部门员工培训、考核、工作指导，不断提高员工素质和工作规范； 13．负责运营部团队建设、日常管理和绩效管理工作； 14．负责制定《运营部工作管理手册》 ； 15．负责制定《公司网站运营手册》。1．对总经理负责； 2．对上述工作职责负责； 工作绩效 3．对网站上线、正常、稳定运行负总体责任； 4．遵守公司各项规章制度；

5．遵守《运营部工作管理手册》和《网站营运手册》。

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（二）营运经理岗位职责

岗 位 营运经理 网编主管、运营主管

所属部门

运营部

汇报对象 制定日期

营运总监

直接督导 职责描述

负责网站建设、网站维护、网站优化、网站策划及推广等日常运营管理工作。

1．负责网站运营流程的建立和网站维护管理工作的规划； 2．负责建立公司网站电子交易平台在线结算的支付渠道； 3．负责网站 ICP 报备和增值电信业务经营许可证的办理； 4．负责公司域名注册和域名管理工作； 5．负责电子商务网站各功能板块和栏目内容的设计、建设和维护； 6．负责网站消费者关系策略的研究和网站服务体系的完善； 工作职责 7．根据市场调查及时提出网站功能、网站地图等布局改善方案； 8．负责网站优化和网络推广方案的审定和实施推广； 9．负责组织网站的市场调研，制定网站营销规划； 10．负责规划网站产品的线上市场开发和营销推广； 11．根据市场环境和客户需求制定产品推广策略和运营计划并落实推进； 12．负责建立和维护与搜索引擎服务公司以及网站联盟推广合作伙伴的关系； 13．严格落实部门员工遵守工作流程和规章制度，培养员工高度的责任感和工作 热情。1．对运营总监负责； 2．对上述工作职责负责； 工作绩效 3．对网站维护和网站推广等运营工作负责； 4．遵守公司各项规章制度； 5．遵守《运营部工作管理手册》和《网站运营手册》。

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（三）运营主管岗位职责

岗 位

运营主管

所属部门

运营部 汇报对象

运营经理

企划专员、运营专员、客户专员、产品专员、直接督导 优化专员、推广专员 职责描述 负责网站维护、网站优化和网站推广工作 制定日期

1．负责协助运营经理进行网站策划、网站专题活动等策划和执行工作； 2．负责网络推广的营销规划及网站线上线下活动策划，文案编写工作； 3．负责新产品上架和产品促销活动计划的线上推广工作； 4．负责产品在线营销的数据整理与分析，评估推广效果并改善产品行销策略； 5．负责在线服务、在线问答、帮助中心等有关客服模块功能的管理工作； 6．负责网站总体评测，网站服务功能及内容管理的维护、优化工作； 7．负责网站内容更新监控及版面改进工作； 工作职责 8．负责行业网站的考察与分析，提出网站策划、网站功能与布局的改善建议； 9．负责发掘行业友好资源网站，推广资源互换合作； 10．负责网站广告位营销、广告联盟、搜索引擎优化、交换链接等推广工作； 11．负责制定和执行网站优化、搜索引擎优化（SEO）的实施方案； 12．负责运用网络营销与推广技术，不断提升网站知名度和访问率； 13．负责审定、评估和分析网站关键词和内容推广的效果，提出相应的调整方案； 14．负责编制网站访问统计和数据分析报告； 15．负责评估网站运营的工作流程，并提出改进意见和措施； 1．对营运经理和营运总监负责； 2．对上述工作职责负责； 工作绩效 3．对网站维护和网站推广等日常工作结果负责； 4．遵守公司各项规章制度； 5．遵守《运营部工作管理手册》和《网站营运手册》。

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（四）网编主管岗位职责

岗 位 网编主管

所属部门

运营部 汇报对象

运营经理

网站编辑、网站美工、平面设计、栏目采编、直接督导 目录编辑 职责描述 负责网站产品、栏目、采购目录的相关编辑、维护和整合工作 1．根据公司网站开发和部门网站优化要求，对网站产品及目录编辑进行规划； 2．全面主持网编部管理工作，制定并实施编辑工作的组织规划，指导和评估网 编部成员的所有工作内容； 3．负责网编部工作流程和工作规范的制定，管理网编部人员的绩效管理工作； 4．负责网编部日常工作总结，提出和改进工作方法，不断提高工作质量和效率； 5．负责网站产品库的建立、维护、规划、实施等管理工作； 6．负责管理网站产品价格的制定和维护工作； 7．负责网站产品上架和卸架管理工作，负责产品行销设计的组织实施； 工作职责 8．负责商品采购目录的编制、总体设计工作； 9．负责与采购部和产品部对接产品信息，适时调整相关产品结构和产品资料； 10．负责网站优化、网站美工、网站广告设计和平面设计的工作部署； 11．负责网站内容管理的编辑和更新，对后期网站栏目的策划和开发，活动频道 的维护和组稿工作实施规划管理； 12．负责关心编辑人员的思想、工作、学习和生活，组织业务学习，指导和提高 网编部人员的业务素质。13．负责组织和安排公司产品推广和市场活动的广告设计工作； 14． 负责建立和维护网编部文件服务器，确保工作文件和产品资料的备份和安全。1．对营运经理和营运总监负责； 2．对上述工作职责负责； 3．对产品资料数据安全负责； 工作绩效 4．对网站编辑和产品上下架等日常工作结果负责； 5．对产品销售价格和产品图片信息等维护质量负责； 6．遵守公司各项规章制度； 7．遵守《运营部工作管理手册》和《网站营运手册》。制定日期

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（五）IT 主管岗位职责

岗 位 IT 主管 技术助理、技术员

所属部门

运营部

汇报对象 制定日期

技术总监

直接督导 职责描述

负责公司网络及信息化构建、系统安全和系统维护管理工作。1．参与制订公司信息管理战略，协助公司制定网络建设及发展总体规划； 2．参与业务需求分析和网站架构开发设计，以及为适应网站发展和电子商务平台升级提出技术架构调整方案； 3．负责制定和执行公司内部信息资源使用规范和 IT 系统管理制度； 4．负责对公司计算机网络的效能进行评估，提出网络结构、网络技术和网 络管理的改进措施； 5．负责组建和维护公司局域网，实施网络安全及资源共享策略； 6．负责公司系统账号管理、资源分配、数据安全和系统安全管理工作； 7．负责公司网络实体，如机房、服务器、UPS、交换机、集线器、路由器、防火 墙、网关、配线架、网线、接插件等的维护和管理工作； 8．负责计算机系统备份和网络数据备份； 9．负责计算机网络资料的整理和归档，负责保管网络拓扑图、网络接线表、设 备规格及配置单、网络维护记录、网络运行记录、网络检修记录等网络管理 资料； 10．负责审核公司内部计算机网络相关设备的需求，协助人事行政部门对计算机 相关设备进行评估及采购工作； 11．负责 IT 技术员的技术培训工作；负责维护公司内部的网络通信畅通； 12．维护公司信息机密，保护服务器重要文件、数据和客户资料的安全； 1．对运营总监和技术总监负责； 2．对总经理负责； 3．对上述工作职责负责； 4．对公司内网通信及电子商务平台正常运行负责； 5．对系统灾难和数据安全负责； 6．对系统突发事件负有

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（六）网站编辑岗位职责

岗 位 网站编辑（无）

所属部门

运营部

汇报对象 制定日期

网编部主管

直接督导 职责描述

负责产品资料编辑、图片处理，网站内容编辑。1．负责产品资料的收集、分类和整理，产品信息的校对，并不断更新和完善； 2．负责网站的产品库数据的添

加、录入、修改等维护工作；

工作职责

3．负责产品图片的拍摄、美工、水印处理等工作； 4．负责网站后期产品频道和相关栏目的内容编辑，以及相关信息的采编整理； 5．负责配合部门制作采购目录、产品行销活动中涉及产品资料的相关编辑工作。1．对网编部主管负责； 2．对上述工作职责负责； 3．对网站编辑内容和结果负责； 4．对产品销售价格和产品图片信息等维护质量负有主要责任； 5．遵守公司各项规章制度； 6．遵守《运营部工作管理手册》和《网站营运手册》。

工作绩效

（七）网站美工岗位职责

岗 位 网站美工（无）所属部门 运营部 汇报对象 制定日期 网编部主管

直接督导 职责描述

负责网站平面设计、产品广告设计和 Flash 制作。1．负责实现网站所有平面设计需求； 2．负责对网站界面优化，框架风格及各个频道栏目的美工设计、制作及维护； 3．负责网站后期的美工修改； 4．负责后期采购目录的风格设计、活动宣传页设计制作工作； 5．配合部门完成产品编辑所需要的相关图片设计和图片处理工作； 6．配合公司完成有关平面设计工作； 7．配合公司及部门编辑制作相关专题活动广告及电子杂志； 8．配合公司完成有关网络宣传制作，设计制作相应的网络推广素材 1．对网编部主管负责； 2．对上述工作职责负责； 3．对网站美工效果负责； 4．对平面设计质量负责； 5．遵守公司各项规章制度； 6．遵守《运营部工作管理手册》和《网站营运手册》。

工作职责

工作绩效

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

三．工作流程与规范

（一）文件管理规范

工作规范文件，即是运营工具和方法，也是工作经验的总结和结晶，实施文件管理 是梳理各种繁杂的营运工作，规范运营操作流程的有效方法。文件的编制、审核、发布、运用和保存应具有统一的管理规范，文件的建立和使用，应遵循简单、有效、易于管理的 原则，并运用 PDCA 的方法，贯穿于营运工作的各个流程。1．文件管理流程图： 制定 审核 编码 发布 运用 保存

经 理 总结改善 学习运 用

管理员 安全备份

制定措施

经理 分类存档 人 员

主 管 主 管

检查发现 文件 服务器

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

2．文件管理表 日期 文件名称 文档编号 发布人 审核人 使用部门 存档人 用

途

（二）网站运营基本工作流程

网站营运工作流程采用项目化管理模式和管理规范，广泛应用于网站维护、网站优化、SEO 优化、网站编辑、美工设计等各个工作流程。运营需求 项目开始

制定计划

项目设计

工作任务单

评审 开发指令单

制定任务管理

进度管理

任务执行

项目实施

更新发布

检查/测试

项目完成

任务完成

工作评估

项目验收

任务结束

项目结束

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（三）网站维护工作流程

网站维护工作在此定义为网站开发与设计、版本开发、网站 BUG 修改、功能修改、网站 优化、风格与界面更新等狭义范畴。

维护需求

版本计划

制定说明文档 NO

需求评估 YES

制定维护计划

YES

经理评审 NO 维护 开发

开发计划

创建任务管理

开发总监评审 YES

创建开发任务

任务执行

开发/代码维护

更新发布

检查/测试

创建日志

任务完成

工作评估

综合测试

维护结束

版本发布/更新

开发完成

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（四）网站美工工作流程

提出需求

确认和审核

任务管理

设计校对

运营专员

营运经理

创建 网编部主管 网编部主管 美工/平面设计

公司/部门

网编部主管

反馈 校对

（五）网站编辑工作流程

维护需求

制定计划

任务管理

编辑校对

发布 新闻更新 营运专员 审核校对 营运经理

页面校对 内容编辑 网编主管 网站编辑/产品编辑

循环校对 产品编辑 网编主管

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（六）网站营销实施流程

SEO 优化 SEO 优化

产品行销 产品行销

DM行销 DM 行销

平面广告平面广告

SEO 策略

SEM 关键字/内容 关键字/内容 效果评估 效果评估 网站营销 网站营销 策略制定 策略制定 优化方案 优化方案 网站整体优化

推广方案 推广方案

网络推广 网络推广

数据库营销 数据库营销

会员制营销 会员制营销

网站优化

（七）网站维护模块化规范表

维护分类 维护栏目 产品搜索 高级搜索 在线问答 在线服务 信息订阅 服务管理 索取目录 帐户管理 积分管理 礼品兑换 投诉建议 合作代理 关于公司 品牌服务 内容管理 服务内容 帮助中心 应用表单 维护要求 负责人 核查人

《电子商务运营工作管理手册》

产品目录 产品图片 产品管理 品牌 logo 产品信息 礼品商城 首页 FLASH 左上 1 广告管理 左上 2 左上 3 左中 1 … …

制作：庞帆顺

（八）部门工作计划表

月份 时间 ? ____月/

《电子商务运营工作管理手册》

制作：庞帆顺

（九）部门绩效考核表 部门员工绩效评估表

到岗 日期 岗位考核(40 分)德(30)能（15 分）勤（15 分）上期 本期 综

合 部门 意见

序号 姓名 岗位

自评 主管 经理 自评 主管 经理 自评 主管 经理 自评 主管 经理 评估 评估

评估 1 2

※ 工作绩效评估：

自我评定 同事对你的建议 主管评估 经理评估 自我评定

2

同事对你的建议 主管评估 经理评估

※ 备注：

﹙0－40 分﹚ ﹙0－30 分﹚ ﹙0－15 分﹚ ﹙0－15 分﹚ 岗位考核：(本岗位工作职责完成情况)德：（纪律、品德、态度和责任感方面）能：（沟通能力、协作能力、专业技能方面）勤：（工作协作、积极主动性、工作效率方面）

※ 考评人：

·主管： ·经理：（综合评估）

※ 评估结果：

A－优秀 基准分值 95 分及以上 B－良好 基准分值 85 分及以上 C－合格

基准分值 75 分及以上 D－不合格 基准分值 75 分以下

总经理审核：________________

评估日期：_____年___月___日