民事案件答辩状制作指引｜法律参考

第一篇：民事案件答辩状制作指引｜法律参考

民事案件答辩状制作指引｜法律参考

点击上方蓝色「法律参考」快速关注投稿邮箱：falvcankao@126.com 作者：张健，大成（福州）律师事务所高级合伙人。本文由作者授权「法律参考」发布，原载公众号“法悟”(fawu100)，转载请注明作者和来源。

民事案件答辩状制作指引

1.总则

1.1本指引主要适用于民事案件一审答辩状的制作。

1.2民事案件的上诉答辩状、再审答辩状等反驳性法律文书的制作可以参照适用本指引。

1.3本指引适用于本团队承接的民事诉讼案件。

2.答辩状的功能

2.1民事案件答辩状是被告对原告诉讼请求，以及支持该诉讼请求所依据的事实依据和法律依据给予的书面反驳意见。

2.2民事案件答辩状应当具有如下功能：

(1)直接反击原告诉讼请求所依据的事实和法律依据，根本性否定原告的诉讼请求;(2)在不能根本性否定原告诉讼请求的情况下，尽最大可能减轻委托人的法律责任;(3)通过策略性否定原告主张的重要事实，转移举证责任，增加原告举证不能的诉讼风险;(4)策略性降低原告胜诉预期，在案件整体对委托人不利的情况下为调解结案创造条件。

3.答辩状的制作原则

3.1民事案件答辩状在形式上应当坚持简洁、美观的原则，且易于被裁决书直接援引;在内容上应当做到逻辑简单、观点明确，便于法庭界定无争议和有争议事实，便于法庭归纳争议焦点，便于法庭重新分配举证责任。

3.2民事案件答辩状应当与已方的证据组织、举证意见、质证意见、代理意见保持一致，且应当在诉讼程序中不断提升其内在逻辑性和体系性。

3.3民事案件答辩状应当遵循内容极简原则，篇幅达到最有效率的阻止原告诉讼请求的成立即可。

4.答辩状的内容

4.1民事案件答辩状应当包括如下内容：

(1)对原告诉讼请求的总体反驳意见;(2)对原告主张事实的反驳意见;(3)对原告有关法律适用方面主张的反驳意见;(4)对原告主张的诉讼请求计算方式及计算结果的反驳意见。

4.2民事案件答辩状的内容原则上应当与最终提交法庭的证据一一对应。

4.3民事案件答辩状的内容，必须最大可能的避免自认对已方可能产生不利后果的事实。

4.4在确认民事案件答辩状的内容，应当充分预测其对原告及法庭产生的影响，以及原告可能采取的应对措施，并确定可行的反应对策略。

4.5最终确认的民事案件答辩状内容，应当有多层次证据支持，具有足够的兼容性，可以应对案件审理过程中出现的各种问题。

5.答辩状的制作准备

5.1民事案件答辩的准备内容：

(1)找出原告提出的诉讼请求，以及所依据的事实依据、法律依据，并分析其映射关系;(2)确认影响原告诉讼请求的关键性事实及依据;(3)逐句核对原告在其民事起诉状中所陈述的事实是否与所提供证据一一对应，将没有证据支持的事实标出，然后分析缺乏该证据后对原告诉讼请求的影响;(4)要求委托人就全案提交证据，并依据提供的证据最大限度的归纳案件事实;(5)就证据进行策略分析，确认原告最大限度的收集到证据的范围;确认我方最大限度收集到的证据;确认我方能够提交证据原件的范围(即确认哪些证据不能提供原件);(6)依据对证据的策略分析，结合委托人确认的事实，按本指引确认答辩状内容。

5.2在制作民事案件答辩状时，应充分利用原告在其民事起诉状及证据清单中自认的对我方有利的事实。

6.答辩状的排版规范

6.1页面布局

6.1.1纸张采用A4，纵向设置;6.1.2页边距采取普通模式，即上下均为2.54，左右为3.18;6.1.3首先将全文字体设置为中文宋体、西文Times New Roman，字号小四，行间距1.5倍，段间距为段前0、段后0。设置方法是全文选中，然后一一操作前述各设置选项;6.1.4在上述状态下进行民事案件答辩状中各模块的排版;6.1.5民事案件答辩状通常由以下模块组成：

(1)案件信息;(2)标题;(3)答辩人的自然状况;(4)答辩状首部;(5)正文;(6)结尾。

6.2案件信息模块的排版

6.2.1案件信息内容为受理法院就该案配置的案号;6.2.2案件信息设置为宋体小四号字黑体，行间距设置为1.5倍，段间距段前设置为0行、段后设置为0行，居左设置(不退格)。

6.3标题模块的排版

6.3.1 标题内容为：“民事答辩状”。标题字体设置为华文中宋加黑小二号字;6.3.2标题“民事答辩状”的行间距设置为1.5倍，段间距段前设置为1行、段后设置为1行。

6.3.3标题应当居中(应当注意，先确认标题置于该行最左端时再进行居中操作)。

6.4答辩人的自然状况模块的排版

6.4.1答辩人自然状况需要列名的内容：

(1)答辩为自然人的：当事人的姓名、民族、出生年月日、住所地;(2)答辩人为非自然人组织的：当事人名称、住所地、法定代表人。

6.4.2排版

(1)分行

以下内容单独设为一行：行数自然人非自然人第一行姓名单位名称第二行民族，出生年月日住所地第三行住所地法定代表人及职务

第二篇：律师办理民事案件指引

律师办理民事案件指引

一、总则

1、为规范本所律师办理民事案件的执业行为，提高办案质量、明确办案责任，进而提高本所执业竞争力。现依据《律师法》、《律师办理民事诉讼案件规范》，制定本规则。

2、律师办理民事案件指的是，律师办理民事（含婚姻、继承）诉讼案件、经济诉讼（或仲裁）案件的执业行为。

3、本所律师、辅助人员在办理民事案件时，应当遵循本规则。

二、办案规则

（一）办案的一般规定

1、坚信诉讼或仲裁并非解决争议的唯一手段或方式，不反对委托人在诉讼或仲裁过程中运用一切合法手段，推动案件朝有利于委托人希望的结果迈进。

2、注意诉讼（或仲裁）程序上的各类期限（如管辖权异议期限、举证期限、上诉期限、执行期限、诉讼时效、保证期间、除斥期间等等），杜绝出现程序上的失误。

3、坚持用书面方式向受案机关和委托人提交与案件有关的任何文件（或资料），送交文件（或资料）时尽可能索要回执。

4、与案件有关的任何文件（或资料）均须妥善整理

（二）收案、结案

1、本所律师接受公民、法人和其他组织委托担任代理人的，收案时必须以本所名义接受委托。本所律师不得以个人名义私自接受委托。

2、有下列情形之一的，律师不得接受委托：

（1）已经接受同一案件中对方当事人或第三人委托的；

（2）已经在一审程序或二审程序中为本方当事人担任代理人的，二审程序或再审程序又接受对方当事人委托的。

3、接受委托时，应审查证明委托人（委托人）的主体资格的有关资料。若发现委托人不具备相应的诉讼主体资格的，应向委托人说明情况以及更换。

4、办理委托手续应当包括以下内容：

（1）签订《委托代理合同》一式叁份，一份交委托人，一份交承办律师附卷存档，一份交本所存档；

（2）委托人签署授权委托书，一式三份，一份交受理案件的法院，一份交承办律师附卷存档，一份交本所存档；

（3）与委托人签订委托代理合同及委托人签署授权委托书时，应当记明具体的委托事项和权限。

5、接受委托后，承办律师办理相应的收案登记手续。

6、本所管理委员会有权最终决定是否接受当事人的委托。

7、本所律师在办理案件过程中，应注意材料的收集、整理和妥善保管。在诉讼程序结束且代理工作完成（或委托代理关系解除后）后，依照《律师业务档案立卷归档办法》整理案卷归档。

8、办案律师发现委托人利用本所提供的服务从事违法或违规活动的，应立即告知本所相应的业务委员会或管理委员会，由上述委员会处理。

（三）庭前的准备工作

1、证据方面

（1）依法、客观、全面收集与案件有关的一切证据。但不得伪造、变造证据，也不得威胁、利诱他人提供虚假证据，不诱导委托人伪造证据。（2）视案件具体情况，可采取向委托人（委托人）、证人、对方当事人调查和收集证据，可采取向国家机关调查和收集证据，可采取委托其他律师事务所调查和收集证据，可申请人民法院调查和收集证据。

（3）视案件情况，决定是否申请证据保全。

（4）在起草诉状等法律文书之前，必须收集较为齐全的证据并对现有证据进行判断和取舍，以此作为起草法律文书的基础。

（5）熟悉和掌握各级法院颁布的证据规则（举证规则），要尽量利用证据规则反击对手，要掌握新形证据（视听资料等）的收集和运用。

（6）在代理被告的情况下，一般而言，应利用证据规则的有利规定，争取最长的举证时间，以利于充分收集和分析证据。

（7）接收委托人提交证据时，应要求委托人签字确认提交清单。

（8）不鼓励也不建议委托人违法收集证据，绝不能主导或参与违法收集证据。

（9）审查、判断和取舍证据，应注意审查证据的“三性”（关联性、真实性、合法性），注意并重视证据的综合利用和相互印证，并从以下几个方面进行：证据的来源；证据的形成和制作；证据的形成时间、地点和周围环境；证据的种类；证据的内容和形式；证据要证明的事实及其与本案的关联性；证据间的关系；证据提供者的基本情况；证据提供者与本案当事人的关系；证据的证明力。

（10）对收集的证据进行编号，编制证据目录，并准备好法庭调查提纲。法庭调查提纲包括陈述提纲、举证提纲、质证提纲和发问提纲。

陈述提纲包括本案案情、陈述要点。举证提纲包括有关主体的举证、双方法律关系的举证、权利侵害行为的举证和损失事实的举证等。陈述中涉及的事实均应有相应的证据。质证提纲包括对其他当事人证据的质证意见，对其他当事人（或其代理人）对自己一方证据可能提出的质证意见和反驳意见。发问提纲包括对其他当事人进行发问的内容和对出庭作证的证人、鉴定人的提问内容。

2、法律文书方面

（1）书写诉状等法律文书应按照本所统一格式的要求进行，诉讼请求（或主张）要明确、具体且不能有任何歧义。论理要合乎逻辑，内容应言简意赅。

（2）诉状等法律文书在提交委托人审阅之前，必须认真推敲其中的法律论点（观点），全面校对文字、标点符号等细节，做到文字无误。

（3）在要求委托人在诉状等法律文书加盖公章之前，应与委托人沟通并征得委托人同意，同时，尽可能满足委托人的要求。

（4）诉状等法律文书所附的证据材料必须完备，序号标列清晰明确。

（5）代理意见、观点和立场一旦确定，一般情况下应保持稳定，可以修改、补充，但不可以自相矛盾。

（6）诉状所述的诉讼请求和诉讼理由应尽量扩大其涵盖的内容，以避免“不告不理”的程序性法律风险。

（7）为被告方代理时，在答辩期限内（开庭前）所提交的答辩状应注重答辩观点的原则性，尽量避免具体化。具体的答辩意见阐述应留待庭审当中

（8）审查被诉主体时，尽可能增加被告，以创造案件合并审理或判决便于执行的机会和条件。

（9）开庭前，应准备代理意见、答辩状等发言稿。设计己方庭审应发问的问题，推测对方可能提出的问题或论点。

（10）在确定代理观点时，遇到疑难或者把握不准的问题（或事项）时，应将问题或者事项提交业务委员会或相关律师进行讨论及确定。

3、诉讼程序方面（1）要特别注意法律规定的诉讼程序方面的期限。

（2）告知或者提醒委托人财产保全的重要性，同时告知财产保全的条件和要求。

（3）提交保全申请之前，应了解不同法院对保全的不同处理和要求。

（4）一般不建议委托人进行诉前保全申请。

（5）如涉案财产已为其他法院保全，则视情形争取受案法院采取重复保全措施，最大限度维护委托人权益。

（6）积极配合法院采取财产保全措施，并密切注意查封期限和效力，注意续封等事项，同时要在卷宗的显要位置予以提示。四）庭审工作规则

1、衣着、精神面貌、礼节

（1）出庭律师应衣招得体、精神饱满，此外，尽量按有关规定着律师袍。

（2）参加庭审的人员（包括承办律师及其助理）在任何时候均应尊重法庭、仲裁庭及其工作人员。

（3）对待对方当事人及其代理人，要保持应有的风度和足够的礼貌。

（4）杜绝情绪化、粗鲁、挑衅性的言语，不侮辱对方当事人、证人和对手。

2、若干注意事项

（1）按照开庭通知，准时参与庭审。杜绝开庭迟到现象。

（2）禁止以有意误述文件、证词、法律、法规、争议焦点等误导或欺瞒法庭、仲裁庭。

（3）依据庭前准备的书面发言提纲、庭审调查结果，围绕事先确定的案件观点，充分展开法庭辩论，尽量引导法庭或仲裁庭的审判思路。

（4）严格、认真履行在庭审过程中向法庭、仲裁庭作出的承诺。（5）在代理任何民事案件时，当和解与法庭调解更有利于维护当事人利益时，应建议并积极协助委托人进行和解或调解。

（6）如实向委托人告知案件进展，在案件获胜希望不大或不能达到诉讼（仲裁）目的时，应如实告知委托人，并说明缘由。

（五）庭后工作规则

1、与案件承办人员（法官、仲裁员）的关系

（1）避免与法官、仲裁员或受案机关工作人员当面争论案件的是非曲直，任何意见和主张应通过书面方式表达。

（2）对受案机关提出的主张和要求持否定意见时，应尽量通过当事人或者以当事人的名义提出。

（3）尊重受案机关承办人员，避免在公开场合评价法官、仲裁员等受案机关案件承办人员。

（4）严格执行有关规定，通过正常渠道与法官、仲裁员进行必要的沟通。

2、若干注意事项

（1）庭审后，及时将庭审的主要情况，对策以及下一步工作安排告知委托人。并虚心听取委托人的意见和建议。

（2）庭审后，一周内，应针对案件焦点问题，结合庭审实际情况制作完代理意见，并提交给受案机关。

（3）代理意见应当观点明确，条例清晰，论证得当且有充分依据。代理意见涉及较多证据运用或较多法律条款时，应附上清晰的证据清单和法律条款索引。

（4）努力与法官、仲裁员保持联系，关注案件进展，视需要及时补充代理意见和相关材料。（5）及时将判决或裁决结果告知委托人，虚心听取委托人的意见和看法。并视情况对判决（或裁决）结果作出解释和说明。

（6）案件代理终结后，应制作结案报告，记录案件的办理过程，从中总结出办理该宗案件心得体会、教训，并归档备案。对新型、重大、疑难的案件，在结案后，应注意总结代理的经验和教训，并视情况编撰为本所经典案例，供本所其他律师学习研究。

（7）一般情况下，不宜向新闻界介绍案件情况或就案件事项发表评论。若确实有需要时，应谨慎小心，保证所作的情况介绍或评论真实、客观，而非有意干扰案件的公正审理。

（六）执行工作规则

1、一般规定

（1）注意申请执行的时限，按委托人的要求和指示及时申请强制执行。

（2）努力全面查证可执行财产，正确选择执行机构，依法可选择两家以上的执行机构时，应遵从最有利于开展执行工作、最有利于维护委托人权益的原则去选定执行机构。

（3）无论案件的执行难度如何，均应及时跟踪执行动态，以期提出建设性的执行意见和建议。

（4）及时代理委托人提出执行异议或反驳执行异议。

（5）根据执行案件的进展，视需要变更被执行主体。

（6）对被执行人或其担保人提供的执行担保财产，应尽快申请财产保全。

（7）当执行和解更有利于委托人利益时，及时建议委托人进行和解。

（8）在委托人有需要时，及时以书面形式向执行机构提出中止、终结执行的意见。

2、若干注意事项

（1）密切关注执行动态中的评估报告、拍卖公告等执行程序（执行措施），并及时与委托人就相关事项进行沟通，听取委托人的意见和建议，通过法定程序向执行机构（或其他有关机构）反映委托人合理的意见和要求。

（2）在代理委托人进行执行和解并制作相应的和解协议时，要特别注意在和解不成或者和解协议没有获得实际履行的情况下，继续申请执行的期限以及为委托人恢复在和解中已放弃权益等重要事项。

（3）在多个债权人向同一债务人申请强制执行的情况下，应视具体案件情况，为委托人申请参与执行财产分配提供建设性的意见或建议。

（4）认真研究有关强制执行措施和拒不执行生效判决罪的构成要件，同时，注意在执行过程中收集被执行主体拒不履行判决等情形的证据，适时向有关机关举报或提出对执行案件有利的申请，最大限度维护委托人利益。

（5）对于申请执行人的委托人而言，在签收执行回转裁定后，要特别注意为其重新立案执行。

（6）发现执行机构作出的执行裁定、决定、通知等有损委托人的合法权益时，注意代理委托人向执行机构提出纠正错误或暂缓执行的意见，同时，不排除代理委托人向上级法院、法律监督机关等申诉及报告。

三、委托人工作规则

（一）会见委托人

1、一般情况下，应在本所内会见委托人。

2、约见委托人时间应准确，一般不宜更改，若确有需要更改，应尽量提前告知。

3、会见委托人应衣着得体、大方。会见时手机一般应处于震动状态。会见重要委托人时，应关闭手机。

4、尽可能提前了解委托人欲咨询的问题，并准备相应的法律、法规。在会见过程中，应记录谈话要点。

5、注意力集中，耐心听取委托人介绍案情，一般不宜打断委托人陈述。向委托人了解情况或回答问题时应简明扼要，言词得当，切忌情绪化言语。

6、对没有把握的法律问题，避免当面与委托人探讨。

7、第一次会见委托人时，一般不宜对案件争议问题的性质、解决办法等重要事项发表结论性意见，而尽量在事后以书面形式答复委托人。

8、时刻牢记向委托人介绍本所具备提供与案件关联业务的法律服务能力，必要时可以提供相应的简介资料。

（二）出具法律意见、提供法律建议

1、民事案件的法律意见书应穷尽委托人提供的全部资料后出具，同时应载明法律意见系依据委托人提供的现有资料出具，不排除有修改和补充的可能。

2、除了常年法律顾问合同有相关约定外，律师出具任何法律意见时，必须获得委托人的书面委托，该委托必须明确具体的律师费用。

3、积极向委托人提供法律建议，给予委托人信心和希望。切忌向委托人提供不具备操作空间或缺乏法律依据的建议。

4、切忌以任何方式向委托人通过任何可能导致违法或犯罪的建议。

（三）沟通时的注意事项

1、注重与委托人保持的沟通，随时准备以书面形式汇报案件的进展，对不宜公开的事项，一般应以口头方式告知委托人。

2、避免让委托人产生我们的意见才是唯一正确的感觉。

3、可以的委托人的意见表达不同的意见，但在委托人坚持时，应遵从委托人的指令，但该指令明显或有可能违法、犯罪或有损本所利益或有违社会道德的除外。

4、对以非直接交付的方式（如电子邮件、传真）提供给委托人的文件或资料，应事后电话确认。

5、重视与委托人负责人及其关联人员的沟通，但要注意有所侧重。同时，避免在委托人工作人员之前评论委托人或其他工作人员。

6、致力让委托人产生是本所整体为其提供服务，而不单是承办律师个人的服务。

四、附则

（一）适用范围

再审诉讼案件、选民资格案件、宣告失踪案件、宣告死亡案件、认定公民无民事行为能力案件、认定公民限制民事行为能力案件、认定无主财产案件、申请支付令案件、公示催告案件时，均适用本规程的有关规定。本所律师代理上述案件时，应比照本规则的相关规定处理。

办理涉外诉讼或仲裁案件时，除比照本规则外，还应按照《民事诉讼法》第四编的规定和相关司法解释办理。

（二）补充规定

本规则未列明之处，参照适用中华全国律师协会制定的《律师办理民事诉讼案件规则》的相关规定执行。本办法自二○○四年六月一日起实施。本所合伙人会议负责本办法的解释和修订。

第三篇：法律风险排查指引

附件：

企业法律风险排查指引附表

重要提示：

（一）各公司应按照集团 号通知，在全面分析本公司法律风险状况的基础上，对公司从章程到各项制度到各项合同等进行全方位的疏理，分先后缓急，从存在的或可能存在的法律风险入手，针对各自的实际情况制定切实可行的全面排查计划与工作方案，并认真落实和组织实施。排查应全面细致，工作到位，责任到人，做到一步一个脚印，工作不留死角。

（二）所发现（含以往发现、法务、稽核监察部门曾予指出）的法律风险问题应跟进、持续监测、分析其演变情况，及时调整防控、化解风险的措施。

（三）有关投资、重大交易项目、公司股权、重要资产应当注意前后合同等文件、证照、登记的相互衔接、完整、正确，并检查证照、批复、登记有无逾期情形。

（四）应当密切注意检查是否已办妥法律、法规、司法解释、规章、政策变化导致的法律证照、文件、管理上所需的更新（如换领、补领证照、批文，补签相关协议等）。

（五）有关资料必须向公司主管业务、财务、法务、档案管理部门核实，保证准确、完整、真实，对合同、证照、其它法律文件应保证持有原件，并应借此提示该等部门注意做好上述完善、更新工作。

（六）各公司在本附表中不能完整表述检查情况的，请另附附件或另作书面报告。

（七）排查中发现可能构成集团、兄弟公司法律风险的资料、问题的，应及时向集团法务部和相关兄弟公司通报，并提供相关资料，配合集团、相关兄弟公司予以解决。

（八）各公司均应注意建立完善的法律风险排查档案,完整保存排查工作具体进展的记录、文件和与法律风险事项相关的合同、法律文件及所有其他相关证据资料。

（九）请务必注意工作方式,注意内紧外松，增强保密和防范风险意识，对排查中涉及的法律风险问题、事项应严加保密，严密保管排查所取得或制作的文件。特别是对于税务问题、软件著作权、专利权方面可能涉及的侵权问题，应当认真依法自查，发现问题及时整改，但对有关问题及解决措施，请勿在总体排查报告中陈述，而应以保密形式另行汇报。在如实完整报告情况的同时，防止使法律风险排查工作及其报告本身变成现实法律风险。

一、公司章程和公司基本情况

本项排查目的与方法：理清公司的组织架构及其基本情况，检查公司的章程是否完备，基本法律文件是否齐全，相互是否妥善衔接，是否已经依法（包括变化了的法律法规）及时做必要的修订，是否全部办妥相关的登记（包括但不限于变更登记、应有的注销登记）、备案、年检等。对于条款、手续不完善的，予以完善。检讨公司的组织架构是否有利于运作，又有利于化解、排除法律风险。

1、公司组织架构图（上至最终控股股东、下至子公司及其各层次下属公司、分公司、办事处及公司部门划分）【注：请另附图表，列为本指引附表的附件】

2、公司股东名称，股东的持股比例，检查是否与公司章程、股东名册、工商登记一致，登记的公司名称、股东名称是否准确【注：公司如尚未建立股东名册，应立即依公司法设立并正确记载】

3、公司注册和登记文件

【注：除有选项外，请在备注处写明该等证照记载内容是否完备、是否与公司的实际情况相符、是否经过年审、最新年审时间及其他特别注意事项】 公司的注册、登记文件及相关证件

(a)现时有效及历次《批准证书》（如需）或者《注册证书》等政府证照情况

备注：(b)现时有效及历次之《营业执照》正、副本，今年是否已通过年检

备注：(c)检查许可公司从事与现有业务有关的各种执照、许可证或批文（如适用），包括但不限于产品生产许可证、食品安全许可证、特许经营许可证、授权证书等

备注（请列该等证件的名称、颁发机关、其记载内容是否完备、有效期何时届满、是否通过今年的年检（如需），是否与公司的实际经营情况相符、有无潜在风险及其他特别注意事项）：(d)历次公司章程、合资合同、合作合同或股东协议、及其修改文件、政府审批文件是否齐全、工商登记变更手续是否完善、相互衔接（最新的依下列e、f排查）

特别是，如为股权收购项目，历次转让合同、补充协议、审批文件、工商登记文件是否相衔接、完整，相互有无抵触

备注：(e)现行公司章程、合资合同、合作合同或股东协议、及其修改文件，检查是否已依公司法等法律进行修订（如需），是否完全合法和适当

备注：(f)现行有效之公司章程、合资合同、合作合同或股东协议及其补充、修改，及政府批复、工商登记备案情况（如适用）

备注：(g)国家税务局《税务登记证》，检查是否合法有效、与实际一致

备注：(h)地方税务局《税务登记证》，检查是否合法有效、与实际一致

备注：(i)《外汇登记证》（如适用），检查是否合法有效

备注：(j)公司注册资本及公司股东历次出资的验资报告情况

备注：(k)公司成立以来的所有董事会决议、会议记录及股东大会/股东会决议、会议记录是否完备、齐全。检查制作的质量和规范性。

备注：(l)最近年期的资产评估报告（如有，年评估）

备注：(m)公司股东之间签订之任何意向书、协议书、备忘录 □有 □无

备注：(n)文件

现任董事会成员名单及其按章程由股东发出的任免文件及工商登记（备案）状况备注：(o)公司成立以来的工商登记（含变更登记）档案情况，检查是否已按公司法、中外合资企业法、中外合作企业法、外资企业法(如适用)、公司登记管理条例等办理相关法律手续

备注：(p)其他需特别关注的事项（如规范本行业的法律法规的有关特别规定的履行、遵守情况）

各公司自成立以来历届董事会成员名单及其任免、工商登记（备案）

二、公司资产状况

本项排查目的与方法：清理公司的资产，检查公司各项资产的权属是否清晰，有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书、办妥相关的权属登记，相关权利证书所载具体内容、记载有无错漏、不当，是否还有权属瑕疵，证照有无逾期。如存在该等情形，应及时妥善解决。

1、土地使用权及房产

【注：如公司有不同的多个地块或房产，请依本款所列内容另附文件逐个做出说明，并说明该等土地、房产的登记情况与公司实际现状是否相符、存在的问题】

公司拥有的所有土地使用权及房产（自用或空臵）的清单并反馈下列情况，包括：(a)《国有土地使用权证》 □有 □无

备注： 或《国有划拨土地使用权证》 □有 □无

备注： 土地租赁合同 □有 □无

备注：(b)土地使用权出让合同（或转让或划拨合同）（含附件、红线图）□有 □无

备注：(c)土地出让金己付之收据或发票 □有 □无

备注：(d)《建设用地规划许可证》（含附件、红线图）□有 □无

备注：(e)《建设工程规划许可证》（含附件、红线图）□有 □无

备注：(f)《建设用地批准书》 □有 □无

备注：(g)施工许可证 □有 □无

备注：(h)竣工验收证 □有 □无

备注：(i)《房屋所有权证》（或《房地产权证》）□有 □无

备注：(j)《房屋买卖合同》（包括印花税、房屋登记）□有 □无

备注（请分我方为买方或卖方分别说明）：

(k)《房屋租赁合同》、补充协议（包括租赁许可证）□有 □无 □已备案登记/时间 □尚未备案登记

备注（请分我方为出租方或承租方分别说明）：

(l)有关房地产在政府房地产部门登记状况 □有 □无

备注：

(m)房地产是否抵押 □是 □否

备注：(n)房地产抵押合同 □有 □无

备注（请说明抵押给谁、抵押期限等状况）：

房地产是否已办理抵押登记 □是 □否

备注：(o)其他须关注的事项（有无被司法、执法机关保全，有无其他纠纷等）：

2、公司其他资产及状况

（a）其他资产清单（如机器设备、车辆及其他）（b）重大资产的来源 □采购 □ 受让 □抵债 □其他

备注：（c）相关的合同 □采购 □ 转让 □抵债 □其他

备注：（d）合同价款是否支付完毕 □是 □否

备注：（e）资产是否设有抵押、质押 □是 □否

备注：（f）抵押、质押合同 □有 □无

备注（请说明抵押、质押给谁、抵押、质押期限等状况）：（g）是否已办理抵押、质押登记 □是 □否

备注：（g）特种设备（如锅炉、电梯、起重机等）是否均经过验收、有政府监督部门认可的、有效的生产或使用许可证

备注：(i)资产是否投保 □是 □否

备注：（j）检查所投保资产险种类、保险额、保险范围、除外事故（免赔范围）、保险机构、保险费的支付、保险合同其他义务履行情况、已发生损失的索赔或索赔准备 备注：(j)其他须特别关注的事项（如有无保全，有无其他债权债务纠纷）

三、合同、协议及其履行状况

本项排查目的与方法：全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其他文件，仔细检查各类合同、法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况，并具体结合公司各项投资、经营的实际情况，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投资和经营实际情况，是否相互衔接、完整、正确、便于履行，在理解上是否会与合同对方发生分歧、争议，以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点，及时采取适当的风险防范措施。

1、检查公司历次（不论签订于何时）重大收购项目如股权转让受让项目、资产转让受让项目中的风险点，法律手续是否已经办理妥善，合同是否有风险点，相关合同、价款支付单证、交接证明及相关资料原件等；

2、自2009年以来标的额100万元以上而仍在履行中的合同清单，包括但不限于合资、合作合同、贷款类合同、抵押、质押合同、土地使用权出让合同、重要资产采购合同、租赁合同、业务经营合同、资产处臵合同、对外投资合同、土建施工合同、监理合同、设计合同、其他由公司所签订的重大合同或可能引起重大责任之协议等等；

3、各合同条款、签署情况、合同日期是否填妥、有无已过有效期、合同履行情况，有无争议，争议点、争议现状及拟采取的解决措施及获取的经验和教训；

4、合同样式文本及其使用情况，存在问题及经验教训，修改设想、意见，新的合同样式文本的需求及制作计划；

5、检查合同是否有潜在的法律风险，含合同漏洞、履行中存在的问题，并提出修订、抗辩、中止、终止、解除、其他补救等化解法律风险的措施。

四、公司债权、债务状况

本项排查目的：全面整理公司的债权、债务状况，提出追收债权的措施，化解潜在的法律风险，切实保护公司合法权益。

1、公司应收款、应付款状况；

2、公司债权有担保的，是否已依物权法、担保法办妥了相关法律手续；

3、公司债权如已到期，对方还款情况，逾期的，有无过诉讼时效、索赔期限，采取的追收措施；

4、公司应付款情况分析，拟拒付、缓付的，理由和应对措施。

五、公司诉讼、仲裁情况

本项排查目的：全面掌握公司的诉讼、仲裁状况，研究采取妥善的诉讼、仲裁或调解、和解、执行方案、措施，化解法律风险，切实保护公司合法权益。

1、公司现有（含未结或2009年以来已结）的民事诉讼、仲裁、刑事、行政诉讼或行政处罚状况等。请说明诉讼案件名称、索赔的数额或其它要求、诉讼进展、诉讼难点、目前我方的应对策略等情况，胜诉机会分析，如已结案我方已付或被判令的赔偿款项（如有）情况；有关生效裁判、调解协议的履行、执行情况；

2、公司现有（含未结或2009年以来已结）的政府、行政及监管机构的调查、程序的概要或可能发生的上述调查、程序（如有），并说明对有关事项的解决、应对措施和状况；

3、公司现有（含未结或2009年以来已结）案件的诉讼、仲裁代理人情况及其代理工作情况，委托代理合同和代理费用情况； 4、2009年以来案件执行方面的情况。

六、知识产权状况

本项排查目的：整理公司的知识产权状况，完善知识产权所有和许可使用手续，加强保护公司商标、专利、著作权、无形资产、商业秘密等的合法权益。

1、公司所拥有或受许可使用、许可他人使用的所有注册或非注册的商标、商品名称及品牌、服务标志、专利及其它知识产权（包括所有有关注册及申请）的清单及注册证和有关申请表；检查商标、专利的注册状况、有效期限、范围等，研究哪些商标需再扩展注册范围或地域；申请著名商标或驰名商标的情况或设想、可行性，准备状况等；

2、公司所拥有或许可使用的所有专有技术、商业秘密、技术、技术信息和计算机软件的清单以及证明上述专有技术等所有权的资料；

3、公司就其经营业务而需支付的任何专利费、许可使用费或其它费用的详情；

4、所有有权或许可使用本条第1项所述之任何知识产权的人士的清单及其使用状况；

5、有关知识产权转让/许可的合同履行状况，法律手续办理状况；

6、有无发现他方侵害公司商标、专利、名称权、商业秘密的行为，公司的应对措施和解决效果；

7、有无侵犯他人知识产权的情况或嫌疑。（注：另以特别保密方式报告）

七、税务状况

本项排查目的：检查公司的税务状况，确保合法经营，做守法的纳税人。

1、与公司有关的税项、适用税率等与税务有关的事宜，请检查（包括但不限于）如下：(a)(b)(c)公司应付税种； 公司的适用税率；及

公司所享受的税项优惠批准文件。

2、公司税收申报文件、纳税凭证齐备与否；

3、自2009年以来所有未付清或在交涉中的税务责任，包括但不限于企业所得税责任、由公司代缴的员工所得税状况、记录、其他税务情况；

4、确认公司已于财务报表中就其做出储备的有关税务的简述，包括潜在风险的数额及储备的数额。

（注：税务问题请另以特别保密方式报告）

八、劳动合同及劳动争议、安全生产许可、工伤保险等状况

本项排查目的：检查公司执行《劳动合同法》的状况，劳动合同签署、履行、安全生产许可、安全生产、职业危害防护、工伤保险及其他社保情况，避免劳动争议、安全事故及其赔偿等风险。

1、是否与所有员工已依《劳动合同法》签订劳动合同、劳动合同及其签订、发送合同文本的完备性、劳动合同备案情况、劳动合同履行情况、加班、休假、考勤制度及其执行情况、安全生产、职业危害防护、受劳动监察部门监察情况；

2、执行《劳动合同法》及集团有关制度的难点和解决办法；

3、未结或2009年以来了结的劳动争议及其解决状况；

4、员工的工伤保险及其他社保是否按法律法规规定办理投保、社保费用是否按规定缴纳；

5、需要办理的安全生产许可证及其办理状况；

6、其他潜在的可能引起劳动纠纷、安全事故及因其赔偿的情形。

九、公司财务会计制度、财务报告、账册、记帐凭证、单据的状况及其存在的法律风险

十、公司广告宣传状况及其存在的法律风险

十一、其他情况

本项排查目的：检查公司遵守法律法规、遵守集团管理制度的状况，加强公司的法制管理和公司的内部制度管理。

1、各公司针对各公司自身投资、经营、资产、权益等情形，检查其是否有其他法律上的风险，是否完全遵守与其经营行业相关的所有相关法律法规规章（包括但不限于投资、经营、产品安全、质量保证、消费者保护、环境保护、反不正当竞争等方面）；

2、各公司依自身情形检查是否均按集团有关管理制度和法律法规办理有关财务、法律、行政上的审批、备案手续；

3、相关新法律法规（如公司法、物权法、劳动合同法、企业所得税法、企业国有资产法、侵权责任法等）颁布后对公司或对公司业务有无重大影响，有无法律疑难，如有，公司的解决方案；

4、各公司法律队伍建设及实际发挥作用的情况，是否适应企业的实际需要，法务人员配备、使用、监督、考核、培训、激励情况与设想；

5、各公司依自身实际需要，进行法律培训和参加法律培训的情况（2009年以来）；

6、各公司落实集团及其本公司法制建设规划的情况和问题。

十二、各公司对集团法律风险防控、法制建设、集团法务部工作的意见和建议

本项排查目的：希望听取各公司的意见和建议以提高集团法务工作的效率和质量、效果，提高法务工作管理水平和防控法律风险的实效。

十三、各公司选择的专项重点排查项目 本项排查目的：各公司应根据自身实际情况，有计划、有步骤，分期分批选择若干项作为两年不同时间排查的重点，从仔细审核原件、细节入手，寻找风险点或更新评估风险点，研判风险大小、发生机率，制订防控、化解和解决有关风险的措施，包括评判防控、化解以往所发现有关风险的效果、总结经验教训，明确仍须注意的问题，并应采取措施，以保护公司权益。

集团法务部

二○一○年十月 日

第四篇：二审维持原判答辩状事实清楚法律正确

答辩状

答辩人：中国有色金属工业XXXX有限公司 单位地址：河南省XXX；电话：XXX 法人代表：XX；职务：经理

被答辩人：河南XXX有限公司 单位地址：郑州市XX 法人代表：王XX；职务：总经理

答辩人因被答辩人上诉双方买卖合同纠纷一案，提出答辩意见如下：

一、原审法院判决驳回被答辩人的诉讼请求合理合法。

1、原审法院认定事实正确。

答辩人自始至终都没有和被答辩人建立合同关系。是案外人（杨XX、代XX）以答辩人名义签订的合同，答辩人并不知情，且两个案外人不是答辩人员工并无职务行为，属于无权代理。纵然答辩人承建了本案纠纷的建筑物，但建筑施工承建方不止一家，不能证明答辩人就是合同的受益人，就算答辩人是合同的受益人，可是答辩人并不知情且没有对无权代理的合同进行追认，视为拒绝追认，本案争议合同对答辩人不发生民事法律效力。

2、原审法院认定的举证责任正确

根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定及《最高人们法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，原审法院认定被答辩人应当继续举证正确。本案答辩人对被答辩人提供的买卖合同中的印章质疑，并提供公司项目部印章之印模加以证明，用眼睛及常识就能明显看出，被答辩人合同印章与答辩人存根印章明显不同，一个椭圆型，一个是正圆形。这已经是反驳对方证明事实提供的有力证据，并且法院也予以采纳，此时若被答辩人对答辩人提供的反驳证据不予认可应当另行举证，或申请鉴定答辩人提供证据的真伪予以反驳，故原审法院对证明责任认定正确。

二、原审法院适用法律正确，应当依法维持原判。

原审法院在判决中适用了《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款是正确的。因为在认定事实的过程中，出现了证明责任的争议，法院对举证责任适用《民诉法》加以认定是用程序法指明了实体问题，这是对争议问题在事实不清的情况下的用法律规则推定出的事实，合法正确。

综上所述，原审法院认定事实清楚，适用法律正确，被答辩人的上诉固然是其一项法定权力，但其实质是被答辩人滥用上诉权企图拖延判决生效时间。请求二审法院驳回被答辩人的上诉，谴责被答辩人滥用诉讼权利，浪费司法资源的行为，并依法维持原判。此致

郑州市中级人民法院

答辩人：XXX 2014年3月13日

第五篇：人民调解卷宗文书制作指引

人民调解卷宗文书制作指引

总体要求：

1、文书制作应采用黑色或蓝黑色水笔或钢笔工整书写，便于辨认。有条件的人民调解组织，应当尽量争取采用电脑打印制作。

2、卷宗应装订整洁，标示页码，文书用纸统一采用A4纸张。

3、卷宗装订顺序原则上按文书发生时间顺序排列，一般依次为：卷宗封面、卷宗目录、人民调解申请书、民间纠纷受理调解登记表、当事人提供的证据材料、调查笔录、调解笔录、人民调解协议书、回访记录及有关凭证，允许作合理变动。卷内目录应清楚反映这一顺序。

4、各级人民调解组织的人民调解员、记录员应加强法律基础知识学习，逐步掌握使用法律规范用语，增强准确规范表述的能力，争取在文书表述的规范性上不断提高。

一、卷宗封面

“卷宗”是将一起纠纷的所有文书进行立卷归档时所加的封面。只填写“民间纠纷受理调解登记表”，不使用其他文书的纠纷，可以不使用“卷宗”。

１、“卷宗”的上方——填写人民调解委员会的全称，与图章保持一致。

２、“卷宗类别”——同“民间纠纷受理调解登记表”中的“纠纷类别”栏。

３、“卷名”——指所调解的哪个当事人的具体纠纷，按“××（当事人）与××（当事人）因何原因何纠纷”进行填写。

４、“卷号”——建议按照“锡崇民调XX（此处填写街道等调解组织）［年份］××××号”的格式，与人民调解协议书编号相对应。

5、“人民调解员”——填写具体负责调解纠纷的人民调解员名字，应写全名。如有多个人民调解员一起调解可以全部填写，也可以填写主要人员。

6、“调解日期”——填写从受理申请到回访结束的时间段，如：“2012年1月10日～2012年2月5日”。

7、“立卷人”栏填写装订卷宗的人员全名。

8、“立卷日期”一般应在回访结束一周之内，如：“2012年2月8日”。

9、“保管期限”——遵循目前档案管理规定。

二、卷宗目录

“卷宗目录”放在卷宗扉页，标示卷宗材料清单及页码。

1、材料清单顺序依次人民调解申请书、民间纠纷受理调解登记表、当事人提供的证据材料、调查笔录、调解笔录、人民调解协议书、回访记录及有关凭证。

2、如多方当事人递交人民调解申请书，则应分别标明调解人民申请书

一、人民调解申请书二，以此类推，页码依次标明。如多次或向多人做了调查有多份调查笔录，应分别标明调查笔录

一、调查笔录二，以此类推，页码依次标明。如多次召集当事人调解有多份调解笔录，应分别标明调解笔录

一、调解笔录二，以此类推，页码依次标明。如向多人回访有多份回访记录，应分别标明回访记录

一、回访记录二，以此类推，页码依次标明。

3、如一份材料不止一页，页码应采用“3～5”的格式标明。

三、人民调解申请书

“人民调解申请书”是当事人向人民调解组织提交的要求调解其纠纷的书面申请。

1、“申请人”和“被申请人“——详细填写申请人和被申请人的姓名、性别、出生年月、民族、职业、单位或住址、联系方式；其为法人或其他组织的，应填写法人或其他组织的名称、地址、法定代表人及委托代理人姓名、职务、联系方式等详细信息。

2、“纠纷事实及申请事项 ”——“纠纷事实”指纠纷发生的时间、地点、经过、存在的争议。“申请事项”相对于“纠纷事实”是独立的，其内容要突出申请人希望通过人民调解解决的事项。

3、“特申请”——填写申请人所要申请的调委会名称。

4、“日期”——填写申请人申请的日期。

“人民调解申请书”由一方当事人签字申请。一方当事人根据实际情况是多人的，可以共同签字递交一份申请书。双方或各方当事人都申请的，应分别填写申请书。双方或各方当事人对纠纷事实主张或陈述不一的，应当根据各自的主张或阐述在各自的申请书中写明。

申请书既可以由申请人本人填写，也可以由他人代写，或者由调解员根据申请人口述内容归纳书写，由申请人签名后提交人民调解委员会。

被申请人无“人民调解申请书”的，可以具有明确自愿接受人民调解意思表示内容的“调查笔录”等其他文书替代。

四、民间纠纷受理调解登记表

“民间纠纷受理调解登记表”是人民调解委员会受理、调解每起民间纠纷的简要记载，应以为单位，单独复印组卷备查。

1、“当事人”——列明纠纷所有当事人，具体要求同“人民调解申请书”。

2、“纠纷类别”——按纠纷内容的分类，如：家庭、婚姻、邻里、赔偿、债务、合同、借贷、劳动争议、劳务用工、村务、土地承包、征地拆迁、物业管理、轻伤害、治安案件、医患、交通等。

3、“编号”——与人民调解协议书编号相对应。

4、“纠纷简要情况”——填写纠纷发生的时间、地点、具体当事人、纠纷经过。

5、“达成协议”、“调解不成”、“不受理”——由人民调解委员会根据实际情况填写，并适当填入简要内容。

人民调解委员会调解的、不制作书面调解协议的简易民间纠纷，填写“民间纠纷受理调解登记表”后，不必再制作其他文书。

五、调查笔录

“调查笔录”是人民调解委员会向有关人员访问了解纠纷情况时所做的文字记录。既可以是调解以前向纠纷当事人事先了解核实有关情况，也可以是向了解、目睹或知晓纠纷情况的其他人或单位了解情况，或者向有关政策解释单位了解咨询等。

1、“时间”——按实际情况填写。应写全年月日，如2012年8月21日，如有必要可以写明具体时、分。

2、“地点”——按实际情况填写调查时的所在场所。

3、“事由”——指为哪一项纠纷而做的调查。

4、“参加人”——除调查人、被调查人和记录人外的其他在场人员。

5、“被调查人”——填写被调查人姓名、性别、出生年月、单位或住址。

6、“笔录”——采用问答式记载，发言人可以只写姓，但如有同姓人员在场，则应写全名。在发言记录的开头一般应记录调查人告知被调查人自己的身份和意图。记载调查人与被调查人的谈话内容，尽量记载原话、原意。

7、“被调查人（签名）”、“调查人（签名）”、“记录人（签名）”——本笔录经被调查人校阅或向被调查人宣读后，分别由被调查人、调查人、记录人签名。

六、调解笔录

“调解笔录”是人民调解委员会对当事人进行说服教育、疏导规劝，促使当事人达成协议的过程的文字记录，是检验人民调解委员会是否坚持公正、依法、自愿调解的重要依据。

1、“时间”、“地点”、“事由”的填写同前述“调查笔录”。

2、“参加人”——指接受人民调解委员会邀请、协助开展调解工作的人员。填写调解时在场的其他人员，不包括人民调解员、当事人、记录人。

3、“当事人”——应列明到场的全部当事人，每个当事人的具体要求同“调解申请书”。

“调解笔录”应客观、真实、整洁、简练。可以采用对话或问答形式，如实归纳记载各方发言。发言人可以只写姓，但如有同姓人员在场，则应写全名。笔录经当事人校阅或向当事人宣读后，由当事人、参加人、调解员、记录人签名。

七、人民调解协议书

“人民调解协议书”是在人民调解委员会主持下，纠纷当事人依照国家的法律、法规、规章、政策和社会公德，在查清事实、分清责任的基础上，通过平等协商、互谅互让，对纠纷的解决自愿达成一致的意思表示。

1、“编号”——由各区（县）各自统一规范，按照“锡崇XX民调［年份］××××号”体例填写。其中XX为村（居）委、企事业单位调委会简称，后××××为当该调委会受理纠纷的编号，按照协议书制作的顺序依次为0001、0002、0003、0004……。卷宗其他文书编号应与人民调解协议书编号对应。

2、“当事人基本情况”——列明订立协议的所有当事人，每个“当事人基本情况”的具体要求同前述“调解申请书”。

3、“纠纷简要情况”——记明纠纷的简要事实、争议事项及各方责任。

4、“达成协议”栏——详细载明各当事人的权利义务，一般应逐条书写，尽量明确，避免混沌一段，表达不清。

5、“协议履行的方式、地点、期限”——应根据实际具体情况填写，尽量详细明确，避免歧义。实际制作中，也可以和协议内容栏一起写，只要相关的内容明确无误即可。

协议内容和履行方式、地点、期限表述中不得为订立协议的当事人以外的其他人设立义务和要求，除非其有明确的授权或委托的意思表示和证据。

协议书必须由各当事人签名或盖章，主持调解的人民调解员签名，加盖人民调解委员会印章，并明确填写制作协议书的日期。当事人不能到场签字的，可以委托他人签字，但是必须有明确的授权或委托手续。

经调委会主持调解达成的人民调解协议书须报司法所审查指导备案。

八、回访记录

“回访记录”是人民调解委员会对达成调解协议的纠纷当事人进行回访，了解协议履行情况及其他有关情况的文字记录。

1、“当事人”——填写被访问当事人的简要情况。

2、“回访事由”——指对哪一起纠纷进行回访。

3、“回访时间”——如实填写，应写全年月日，如2008年8月21日，如有必要可以写明具体时、分。

4、“回访情况”——开头可以记载回访形式，如：通过电话回访、实地回访、委托某某机构回访、信件邮寄回访等。可以载明的情况既包括当事人对协议的履行情况、或者协议履行是否发生争议，是否向人民法院起诉以及人民法院的判决结果等，也包括当事人对调解工作的意见、要求，或者有无错误调解及(或)激化迹象及采取的措施等。

回访记录要有回访人签字，并填写具体的制作日期。如有相关收条、交接清单等凭证，可以附在回访记录后面。如果有关凭证系便笺等非规范用纸，可以贴在规范用纸上，以便装订。