卫生院内部管理制度范文

第一篇：卫生院内部管理制度范文

xx中心卫生院内部管理制度

一、会议制度

（一）院长办公会议规则

1、会议时间：每半月召开一次，一般在月初或月中召开，也可根据需要临时召开。

2、参会对象：院领导班子成员，根据议题需要，可以吸收科室中层干部或有关人员列席。

3、会议主持：一般由院长主持，也可以由院长委托其他领导班子成员主持。

4、会议目的：按照民主集中制原则，统一思想，统一认识，对重要事项做出集体决策。

5、会议议题

（1）传达贯彻落实卫生局党委及上级卫生部门的会议精神和指示要求。

（2）讨论报请局党委审定的重大事项。（3）讨论决定卫生院工作的重大事项。（4）讨论决定本院重要规章制度。

（5）研究卫生院经费预算、重大经济开支和专项资金安排计划。（6）研究重要答复件。

（7）讨论决定本院各科室和辖区村卫生室的重要事项。（8）需要由办公会议作出决定的其他重要问题。

（二）院务会议规则

1、会议时间：每月召开一次，一般在月初召开，也可根据需要临时召开。

2、参会对象：院科室中层以上人员（包括院班子成员）也可以扩大到所有医务人员。

3、会议主持：一般由院长或其他班子成员主持。

4、会议目的：统一思想，统一行动，全面制度和落实好年度或阶段性工作计划和工作任务。

5、会议议题

（1）传达落实卫生局党委及各条线上的工作计划、安排和要求。（2）总结上月工作，提出本月工作计划，明确工作重点，并为 确保工作落实提出要求。

（3）通报院长办公会议研究决定的事项。（4）其它需要研究的专项工作和事项。

（三）党支部会议规则

1、会议时间：原则上两个月召开一次。必要时由书记决定随时召开。也可根据工作需要召开支部扩大会议。

2、参会对象：院所有中共党员、预备党员，也可要求入党积极分子参加。

3、会议主持：一般由支部书记召集并主持，也可委托组织委员召集并主持。

4、会议目的：为了认真贯彻执行党的民主集中制原则，进一步规范党支部会议议事规则，提高其质量和效率，纳入民主化和科学化的管理轨道。

5、会议议题

（1）传达上级党委的指示、决定、会议精神和主要工作部署，研究贯彻落实措施。

（2）研究制定党支部的具体工作方针、政策、计划和总结，确定工作目标和任务。

（3）研究向上级党委报送的重要请示、报告和有关重要请示。（4）研究党的纪律检查工作，讨论党员、干部奖惩等工作。（5）研究精神文明建设工作和思想政治工作。（6）研究本单位党员发展工作。（7）开好民主生活会。（8）研究本单位群团工作。（9）研究其它重要工作。

（四）民主生活会规则

1、会议时间：每年定期召开二次，分上、下半年各一次，上级党组织规定召开的专题组织生活会除外。

2、参会对象：院班子成员及所有中共党员、预备党员。

3、会议主持：一般由支部书记主持。

4、会议目的：为确保党内组织生活健康有序的开展，发扬党内 民主，维护团结，增强党组织和党员的凝聚力、战斗力和创造力。

5、会议议题

通过引导党员开展批评与自我批评，充分发扬民主，紧密结合实际工作，在提高认识、统一思想、履行岗位职责、遵纪守法等方面进行自我检查总结，每个党员都要认真剖析自我，总结问题和不足，确定努力方向和整改思路，并对其他党员给予客观、公正的评议，力求取得共同进步、达成共识、增进团结的效果。

全体党员必须参加组织生活会活动，确需请假无法参加的，要进行补课，与每个党员开展谈心活动，并留下自评和评议意见等书面材料。

（五）职工大会（职代会）制度

1、会议时间：每年召开二次或以上，一般在年初或年末召开，也可根据需要临时召开。

2、参会对象：单位全体职工（或职代会代表）。

3、会议主持：一般由工会主席主持。

4、会议目的：为保障医院广大职工的民主管理权力，充分发挥职工的积极性和创造性，深化医院改革，加快医院发展。

5、会议议题

（1）讨论由院长办公会议提交的需要由职工大会（或职代会）民主决策的事项。

（2）公布卫生院重大决策。

（3）听取职工代表对卫生院管理工作的意见建议。（4）卫生院需要的院务公开、政务公开情况。（5）总结工作完成情况，布臵下步工作。

（六）医疗质量和安全管理分析会议暨医疗操作业务培训会议规则

1、会议时间：每月召开一次，一般在月初或月末召开，也可根据需要临时召开。

2、参会对象：院班子成员中分管业务的领导、各科室负责人和相关医务人员，也可以扩大到全体医务人员。

3、会议主持：一般由业务副院长主持。

4、会议目的：规范医疗行为，降低医疗风险，防范医疗纠纷。

5、会议议题

（1）交流汇报上个月（或阶段性）医疗业务中存在的差错和问题；（2）研究并提出医疗业务中存在差错和问题的整改意见和办法；（3）研究并强调下个月医疗安全工作目标；

（4）针对医疗业务中存在的差错和问题，开展操作业务培训和相关知识学习。

（5）举办相关业务知识讲座。

二、日常管理制度

（一）考勤制度、请假制度

1、月休：由科主任统一安排，安排休息不休息作自动放弃处理，积休等跨年度作废，上班期间不得请外人代班，单人科室休息需提前一天向总值班汇报，并由总值安排各代班人员，安排到代班的职工必须无条件服从组织安排。

2、请假制度：3天内连续休息由科主任安排，3天以上经科主任同意后必须向院长请假，院长不在向总值班请假，以请假条为准。办公室主任向院长请假。院内一般不批事假，特殊原因持正当理由由院长审批，并扣除部分绩效，擅自休息人员按旷工论处。

3、值休与夜班：规定当日值班次日补休的，因工作不能及时补休由科主任安排补休或予以补贴。

4、病假：持医院证明，经科主任、院办批准，按时间长短扣除当月部分或全部绩效，连续病假三个月以上，只发基本职务工资。

5、旷工：旷工一天按工资3倍扣，年内连续旷工累计一周以上请求局机关要求代岗处理，年终考核定为不合格。

6、公共卫生工作人员必须确保每月10天下村。

7、各科室人员休息向科主任打招呼，科主任向总值班打招呼，凡自动休息而不服从科主任安排者一律作旷工处理。

8、考勤：各科主任负责本科室人员的考勤登记；班子成员由卫生院办公室负责登记。

9、为严格考勤，卫生院应坚持24小时服务，严格按照卫生院规定时间上、下班，夏季上午7：30—11：00 下午2：00—4：40，冬季上午8：00—11：00 下午1：30—4：30，做到不迟到、不早退、不离岗。

10、每迟到或早退半小时按旷工半天计算，旷勤半天按1天计算。

11、职工每月正常休息时间为6天，法定节假日按有关院办规定执行。

12、职工函授、计算机培训、全科医学培训、继续教育等各种形式培训及非本单位安排各种考试作休息日时间统计。

13、婚假以晚婚为依据，享受15天法定休息时间（包括2天正常休息日），工资以档案工资100%发放，不享受福利费以外各种待遇。

14、丧假以直系亲属为依据，享受3日休息日。

15、产假：女职工生育享受98天产假，其中产前可休假15天；难产的增加产假15天；怀孕未满4个月流产的享受15天产假，怀孕满4个月流产的，享受42天产假；工资以社保补助发放，不享受福利费以外各种待遇，触及哺乳情况，原则安排每天上午和下午各2次的哺乳时间，但要随叫随到。

16、病假、婚假、产假及非本单位安排的各种函授、培训等每次连续在3天以上，由职工提出书面申请，报院长审批同意，送办公室备案执行。

（二）值班制度

1、院总值班负责处理非办公时间内全院行政和其它方面例行及突发事宜。及时处理上纺的指示和紧急通知，如遇特殊及重大问题必须请示院领导。

2、总值班人员原则上由班子成员参加，班子成员少的可以由中层管理人员参加。

3、各科室的业务问题应由各科值班人员或科主任解决，若出现跨科问题而需及时处理的，由总值班进行协调或裁决。

4、值班时间内经常巡视科室并接待和处理的问题，都需认真做好记录（包括值班者和值班领导签字），上班后将情况及时向有关科室进行交班。

5、因出差或休假不能值班者，应由所在科室负责安排人员代班。

6、值班人员必须坚守岗位，不得擅自离开。值班时间不许带小孩及家属，不准闲杂人员在值班室内逗留。

7、必须按时交接班，搞好室内卫生，防止物品丢失。

（三）卫生制度

1、实行卫生区域包干制度，坚持每日一小扫，每周一大扫，节日期间及每月一次大检查，以保持院容院貌舒畅。

2、卫生院工作场所不得饲养家畜，不得挖地种菜，保持环境优美、卫生、美观。

3、各住宅卫生实行轮周制度，不得乱扔果壳纸屑，不得向厕所扔弃废物，如有发现，严格处罚。

（四）学习制度

1、每位职工要经常抓紧政治理论和业务知识的学习。

2、学习要有学习笔记，自学和集中学习相结合。

3、要不断加强工作技能和专业知识的学习，学习以自学为主，卫生院定期或不定期组织集中学习。

4、卫生院每季检查一次学习情况，每月组织一次专题讨论或知识讲座。

5、每月进行一次业务授课，选派业务骨干讲授新知识，新方法，新技术，以点带面，不断提高业务素质。

6、集中学习要实行签到制度。年度实行的三基业务考试，根据院内安排的业务学习内容出题，考试成绩列入档案，作为外出进修，学习，晋级，晋升和评选先进的重要条件。

（五）信息畅通制度

为加强应急突发事件处臵，每位职工必须保证每天24小时通信连络畅通（手机24小时开机），如遇特殊情况手机无信号或不能正常开机接听，职工需及时和当日值班人员联系，告知其他连络途径（如固定日电话等）。

（六）请求汇报制度

1、严格执行请示汇报制度，在非正常上班时间触及情况，在岗人员直接向分管院长或院长电话汇报。

2、遇重大医疗事件、突发性公共卫生事件、社会稳定事件、安全生产事件等事宜，无论是否涉及本院在第一时间要直接汇报院长。

3、全院职工必须按照卫生局的责任书、卫生院制定的规章制度及院办规定的有关要求确保正常工作的运转，坚决不允许投机取巧自作主张，造成后果从严追究责任。

4、职工出市必需报院长审批。

5、职工无论何原因在外，接院办调配通知，必须无条件按时回院报到。反之，实行责任追究。

（七）计划与总结制度

1、各科室应根据各自职责任务和专业分工，制订本科室年度工 作计划，经分管领导审核后，于每年一月中旬以前将计划初稿报院办；

2、科室要以国家有关卫生工作方针政策、上级业务机构工作计划、本院工作实际情况以及卫生院年度工作指导思想与目标任务为依据，围绕中心任务，制订切实可行的年度工作计划。

3、院办应同有关职能科室对各科室年度工作计划进行综合平衡，形成初稿，经领导签发后印发。

4、根据年度工作计划，各科室应制订月工作计划，并报院办形成月工作计划。

5、为了检查总结年度工作完成情况，中心、科室和个人每年进行工作总结。

6、半年小结和年度工作总结应采取自下而上的方式进行，即按个人一科室一院办总结顺序进行。

7、半年或年度工作总结应采用书面方式，对照检查计划任务各项要求，按总结规范要求认真进行，通过总结，肯定成绩，找出差距，提出对策与措施。

8、科室半年总结应于当年七月五日前报院长办公室，科室年度工作总结应于当年十二月底前报院长办公室，定稿后印发全院各科室。

9、专项工作做到工作细则、基础资料、工作过程数据、工作总结分析等真实、齐全、清晰，专项工作结束后一周内写出小结上报。

（八）AB岗制度

1、AB岗制度是指在合理设臵工作岗位，完善工作职责的基础上，对各个岗位之间实行顶岗或互为备岗的制度。

2、实行AB岗制度的目的是促进岗位之间既有分工又有合作，填补因经办人员出缺而产生工作空档，使服务对象免遭空跑之苦，也是为了提高工作效率，确保限时办结制、服务承诺制等各项运作制度的有效落实。

3、AB岗人员定岗由各科室负责明确，每个岗位均应确定AB岗人员，各科室确定的AB岗人员名单报卫生院办公室备案。

4、AB岗的工作职责

（1）各岗位都要确定AB岗，避免出现空岗的现象。

（2）B岗责任人在顶岗期间，应认真负责地履行好A岗责任人的职责，既享受A岗责任人的职权，又对执行A岗工作结果负相应责任。（3）AB岗之间要相互传授业务知识、操作规程和技能。A岗责任人不在岗时，应提前与B岗责任人搞好衔接，因特殊原因来不及衔接的，B岗责任人应主动顶岗。

（4）因特殊情况AB岗责任人均不在时，当日总值班人员应安排熟悉该岗业务的人员顶岗。

（5）实行AB岗工作制后，各科室不得以任何理由空岗缺岗，延误各项工作的正常进行。

（6）AB岗工作制纳入工作人员年度目标考核管理。对因空岗和AB岗之间工作衔接失误，造成该办的服务事项缓办，急办的事项延误办结的，按照考核管理办法处理。

（九）车辆管理制度

1、车辆管理

（1）医院车辆由医院领导统一管理，所有用车经请示院领导同意后，司机方能出车。急诊救援除外。

（2）工作时间驾驶员不得私自外出。

（3）非因工和驾车外出肇事的，由本人承担责任，造成车辆损失及其它经济损失的，由本人负担。

（4）不得私自将单位车辆借给外单位或外单位人员驾驶。若遇特殊情况，外单位需借用本单位车辆，须经院领导同意。

（5）驾驶员请假，须将车辆交回医院。

（6）出车须由专职驾驶员驾驶，以确保车辆安全，违反规定责任自负。

（7）车辆原则停放在单位，在外停车需经医院领导同意。停放它处发生意外，将追究停放人责任。

（8）车上各种备件、工具、灭火器等物品，应配备齐全。车辆钥匙要妥善保管，如有丢失或需要复制车辆钥匙。必须向医院领导报告在。

2、驾驶员管理

（1）医院车辆驾驶员按时参加有关部门组织的交通安全学习及其它会议。要有良好的思想品质，不以公车谋私利，热爱本职工作，做到“爱车、守纪、安全、节约”。

（2）严格遵守交通法规，严格执行车辆使用规定。保证安全、准时、顺畅地完成行车任务，并做好行车记录。

（3）努力钻研驾驶技术，正确掌握驾驶员“应知应会”。司机自 行负责日常车辆保养，经常检查车辆状况，确保随时能使用车辆。发生事故要及时上报并要写“事故报告”。按期输车辆保险、年检等业务。

（4）服从医院安排（包括临时任务），不得挑拣任务，安全准时出车。

（5）行车时，不抽烟、不吃零食和谈笑，严禁酒后开车和开“英雄车”、“霸王车”。严禁擅自把车辆交给别人驾驶。

（6）出车前后坚持“三检”制度。保持车辆整洁，做到车辆不带隐患上路。

3、车辆维修

（1）驾车人员要爱护车辆，保持车容整洁，配件及其他物品完好无损。

（2）车辆维修前须填报申请单经医院领导审核后签出意见能维修。（领导不在单位或特殊情况可维修后补手续）

（3）更换零配件须先向领导汇报。（同第二项）

（4）车辆大修须经办公室审核后报院领导同意，费用可视车辆情况而定，修车修理费由驾驶员写出报告，经领导签字后方可报销。

4、车辆保险及其他（1）车辆需及时年检。

（2）车辆的各种税费手续由办公室统一办理。高速公路通行费须注明事由。

（3）每个驾驶人员须自觉遵守交通法规，违章罚款费用不予报销。

（十）安全保卫制度

1、严格安全防范，确保院内安全，每日由值班小组值班，值班要有记录，按照谁值班谁负责的原则，责任到人，做好防火防盗等。

2、除住院留观病人外，闲杂人员留宿院内，发现可疑问题，要及时报告并妥善处理。

3、夜间安全值班人员要按时巡查，不得擅自脱离岗位。

4、职工自行车、摩托车、汽车要按指定地点存放，病人交通工具一律停放指定位臵。

5、财务收费人员应将现金按规定及时存入银行或信用社，不得超过规定数额，现金，有价票证一律妥善保管。

6、因值班人员脱岗造成医院财产损失者，由值班人员负责赔偿。

（十一）财产、物资设备管理制度

1、卫生院的各种财产、物资（除药品外）由财务总务科和信息科分别负责实施管理。

2、财务总务科和信息科负责管理的财产、物资必须建立健全账目，1000元以上贵重设备应建立档案，规定专人采购、验收、入库、领发和保管，并实行定期清点实物，做到账物相符，保证安全，防止积压、损坏、变质、霉烂、被盗等。

3、财产、物资一律实行计划采购、供应，各科室所需物资，由总务科、设备科和信息科按月、季、年编制采购计划，并经院领导审批后列入财务计划购买，按计划供应，科室在请领物资时要办理请领手续，无计划的一律不予采购发放。属于回收的物资要坚持交旧领新制度。

4、卫生院的被服、工作服、劳保用品等统一由财务总务科计划购臵、加工、制作、发放、管理、统一编号、标记。发放到科室或个人的物资、用品，使用单位和个人必须精心爱护，妥善保管，属人为造成的损坏要按价赔偿。

5、一切财产、物资（含医疗仪器设备）等的报损，要填写财产、物资报损单，经院领导批准上交库房，库房对报损财产、物资要进行妥善处理。

6、卫生院的一切财产、物资，任何人不得私自占用，重要财产和大批物资的报损、报废、变价、转让或无偿调拨等，一律由财务总务科设备科或信息科提出计划，报院领导计论决定，千元以上需报卫生局审批，任何人不得自作主张，自行处理。

（十二）计算机管理制度

计算机的使用主要用于各科室日常办公、业务资料录入接收、处理、传输；应用软件开发应用、上网查阅工作所需资料；文件及有关工作资料打印；学习计算机知识等，不得挪作它用。

1、各科室每台计算机都要有专人负责管理。其他人要使用该计算机，需征得负责管理人员的同意。

2、开机应先开显示器、打印机等外围辅助设备，再打开主机。关机时，为避免硬盘损坏或丢失数据，应先退出电脑中所有运行的应用程序，等屏幕提示可以安全关机时，方可关闭主机电源，然后关闭外围辅助设备。每次关机后，至少等1分钟才可重新开机。

3、上班时间不得玩电脑游戏、聊天、上不良网站。严禁无关闲 杂人员到办公室操作电脑、玩电脑。

4、电脑使用中出现的非人为故障（如主板或硬盘损坏）需电脑公司派人修理时，应提前报办公室备案，经请示院长批准后方可维修。如私自修（处）理造成主机及其它部件损坏，由当事人按实际损值的2倍赔偿罚款，并做出相应的行政处分。

5、对电脑内重要数据要做好备份工作，可将它备份光盘或其他不上网的计算机上。对业务重要资料要进行保密处理，任何个人不得私自拷贝、打印或向其他非工作人员透露院内任何相关信息，尤其是严禁透露医院内统方信息，一旦发现，立刻严肃处理。

6、对杀毒盘、随机光盘、各类设备驱动程序要妥善保管，不得丢失。

7、如果发现异常情况，如异味、冒烟、打火、异常声响等，应及时关闭机器，切断电源，保护现场，做好记录并及时报告办公室，通知网络管理员查修，在故障不明之前严禁启动机器。非专业人员严禁擅自打开机箱自行修理。

8、要做好防火、防盗、防磁、防潮、防尘工作，电脑出现故障需要维修时，应确保数据已安全备份方能维修。必要时应通知网络管理员，将数据传入服务器或采用其他措施防止数据丢失。

9、计算机消耗材料要根据实际需要，报请领导批准方可购进，办公室每月统计时，及时向领导汇报消耗情况。严格控制材料消耗，出现问题及时纠正。

10、严格机房管理。由网络管理员负责全院计算机及网络的管理和维护，除网络管理员外，其他人员一律不得进入机房进行任何操作。

（十三）新型合作医疗管理制度

为执行关于新型农村合作医疗工作的有关规定，确保“新农合”病人在我院就医过程中做到因病施治、合理用药、合理治疗、合理检查，最大限度地维护“新农合”病人的就医利益，规范就医行为，以方便农民、服务农民、实惠农民的原则，制定以下管理制度及实施细则。

1、热情、和蔼接待参合病人办理入院手续。认真审核合作医疗卡、户口本所填写内容是否一致，杜绝冒名顶替。

2、工作人员要熟悉新农合政策，义务向就医的新农合病人提供政策宣传及咨询，对病人提出的各种问题耐心解答。主动宣传农合政策、为病人提供健康教育，耐心解答病人提出的各类问题。

3、在向参合病人兑付新农合补助金时，应认真审核病人的合作医疗证、身份证、户口本与病历是否一致，确认无异方可报销。新农合病人的各种医疗诊疗收费，严格执行《浙江省医疗服务项目收费标准》，4、严格控制使用乙类药品与自费药品；不得把保健品、自费药品等改换成基本用药。

5、医院工作人员要热情接待每一份入住的“新农合”病人，细致耐心地解答病人的疑问，宣传农合的相关政策与知识，做到对参合病人的政策解释准确、无歧义。

6、合理用药：坚持因病施治，强调基础用药（甲类药品），避免不合理及重复性用药。

（1）乙类药：严格控制此类药品使用，使用前必须向患者履行告知并签字，比例不超过药品总额的30%。

（2）自费药品：因病情需要使用自费药品时，应首先征得患者本人或家属同意并填写知情同意书签字后方可使用，比例不超过药品总额的10%。

7、严格控制出院带药，好转及未痊愈的病人，带药不得超过7日量。每日药品总费用不得超过相关规定。

8、合理检查：严格控制大型检查，杜绝重复检查。凡百元以上的检查，主治医生应先征得病人或家属同意并填写知情同意进行。大型检查阳性率不得小于60%。

9、新农合病人住院期间，医生不得向病人开与本次住院疾病无关的药品与检查。

10、新农合病人住院期间严禁挂床，挂床的医疗费用不予报销。

11、特殊病种、因病情需要的大处方、特殊治疗必须实施审批制度。

（十四）公务接待制度

1、公务接待范围

（1）上级党政及相关职能部门领导来访。

（2）县卫生局、兄弟单位领导来访，根据来访的业务内容，报院长审批后酌情安排接待。

（3）卫生院主办的各类大型会议，庆典活动以及上级机关决定在我院召开的各类会议。

（4）镇、村或驻镇部门领导来访办事，或工作需要的工作餐。非上述范围，医院不负责接待，科室或个人不得以医院或医院领导的名义公费请客。

2、公务接待管理办法

（1）实行食堂就餐和饭店就餐分类管理。

（2）饭店公务接待就餐由院主要领导审批，食堂就餐由分管领导审批，具体由办公室统筹安排。

3、公务接待审批程序

（1）所有公务接待实行必须填写申报单说明接待事由、对象和人数等，并由申报人签字，办公室提出安排建议。

（2）饭店公务接待经卫生院主要领导审批同意后，由办公室登记统一安排。就餐结束后，由相关陪同人员签单。

（3）食堂公务接待由分管领导同意后，办公室统一安排。（4）来客由相应的有关领导或科室陪餐，严格控制陪同人员，杜绝浪费。

4、公务接待标准

从严控制公务接待标准，根据就餐人数多少确定，一般按所就餐饭店的中档标准。具体由办公室按就餐人数从严掌握，如遇特殊情况，请示主要领导后可作适当调整。

5、其他

（1）实行定点用餐制度，一般来客在食堂用餐。

（2）尽量减少会议用餐安排，严格控制本单位内部吃请。（3）严格控制与公务和工作无关的招待用餐。

（4）院办要不定期核对就餐接待登记情况和每次就餐签单，未申报、未审批不予报销。

（十五）医德医风考评制度

为进一步加强卫生行风建设，健全医德医风教育、制度、监督、考评长效工作机制，根据上级有关规定，特制定本制度。

1、考评标准

基本标准（基础分100分）（1）救死扶伤，极端负责（20）。医院工作人员要认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，以救死扶伤、防病治病为己任，实行社会主义的人道主义，做到热爱本职，安心工作，坚守岗位，尽职尽责，认真执行各项规章制度，工作一丝不苟，不怕脏，不怕累，千方百计为病人解除病痛，献身卫生事业。（2）尊重病人的人格和权利（10分）。对待病人，不分民族、性别、职业、地位、财产状况，都应一视同仁。

（3）举止端庄，文明服务（15分）。对病人语言文明，态度诚恳，举止稳重，仪表端庄，同情、关心和体贴病人，做到检查细心、治疗精心、解释耐心、听取意见虚心、让病人及家属放心，不发生冷、硬、顶、推现象。

（4）廉洁奉公，不谋私利（30分）。遵纪守法，廉洁奉公，不以工作之便谋私利，不接受病人的吃请、馈赠，不勒索病人财物，不滥检查、滥开大处方。

（5）言语谨慎，保守医密（7分）。为病人保守医密，实行保护性医疗，不泄露病人隐私与秘密。

（6）团结协作，尊重同行（5分）。团结协作，自觉维护集体荣誉，互相尊重，取长补短，不讲不利于团结的话，不搞亲疏有别，不做忌贤妒能和影响团结的事，认真履行岗位职责，共同完成各项工作任务。

（7）钻研技术，精益求精（5分）。对业务技术精益求精，虚心学习，刻苦钻研，有实事求是的工作作风和奋发向上的进取精神，吸收国内外先进经验，更新知识，开展新技术、新项目，运用新的医学模式，发展医学科学，提高业务技术和管理水平。

2、医德考评的加分和减分项目 加分项目（1）参加单位组织的义诊活动。

（2）对在工作岗位上无端收到病人及家属谩骂、殴打仍忍辱负重，继续履行职责的。

（3）先进事迹、典型正面事迹省、市、县级新闻媒体报道的，荣获省、市、县级以上各类荣誉称号的；受到患者信件（锦旗、牌匾）表扬或问卷调查中提出表扬的。

（4）自觉拒收患者及其家属给予的“红包”、礼品等（经单位纠风办核实），或按规定将其它难以拒收的财务全部及时上缴单位或有关部门的，年度内未被投诉和举报的。

减分项目

（1）医务人员在医疗服务过程中有缺陷或不足，引起服务对象不满意或发生争吵的。

（2）泄漏患者隐私或医学秘密的，造成不良影响的。（3）科室间或同事间闹不团结，工作受到影响的。

（4）工作拖拉，不按时完成任务或不服从科室、单位工作安排的。

（5）推诿或拒诊患者的。

（6）因工作不认真造成医疗事故的。

（7）受到患者及亲属投诉，并经核实情况属实的。

3、考评方法

医德医风评价分为四个等次：优秀、良好、合格、不合格。按照《医德医风考评档案》内容进行自我评价、科室评价、领导评价、社会评价，并确定等次。

（1）自我评价：医务人员各自根据考核的7条标准内容和加分、扣分项，结合自己的实际表现，认真逐一对照检查，实事求是地进行自我评分。

（2）科室评价：在医务人员自我评价的基础上，以科室为单位，由科室考评小组根据个人日常医德医风行为、工作表现进行评价打分。

（3）单位评价。由医疗机构的医德考评机构组织实施，根据自我评价和科室评价的结果，将日常检查、问卷调查、患者反映、投诉举报、表扬奖励等记录反映出来的具体情况作为重要参考依据，对每个医务人员进行评价，确定考评等次。

考评结果要进行公示，并与医务人员的晋职晋级、岗位聘用、评选评优、绩效工资、定期考核等直接挂钩。

（十六）医师定期考核制度

根据《中华人民共和国执业医师法》、卫生部《医师定期考核管理办法》和卫生部《执业医师注册管理办法》及相关规定，结合我院实际，制定本制度。

1、医师定期考核是按照医师执业标准对医师的业务水平、工作业绩、职业道德等情况进行考核。适用于依法取得医师资格（执业医师或执业助理医师），经注册在我院执业的医师。

2、定期考核应当坚持客观、科学、公平、公正、公开原则。

3、医师定期考核分为执业医师考核和执业助理医师考核。考核类别分为临床、中医（包括中医、中西医结合）、口腔和公共卫生。医师定期考核每两年为一个周期。

4、考核委员会办公室应当于定期考核前60日通知需要接受定期 考核的医师。

5、医师定期考核包括业务水平测评、工作成绩和职业道德评定。由考核委员会组织相关人员测评，对医师进行工作成绩、职业道德评定后，在《医师定期考核表》上签署评定意见，并于业务水平测评前30日将评定意见报考核委员会。考核委员会对被考核医师工作业绩、职业道德评定意见进行复核。业务水平测评由卫生局统一组织。

6、在考核工作结束后由县卫生局根据考核结果依法对被考核医师作出相应处理。

7、医师工作成绩考核的基本内容应当包括：能认真履行有关法律法规规定的职责；能坚持日常工作，完成相应的工作量，并确保工作质量；能服从医院的调遣和科室的安排，及时完成相关任务。医师职业道德考核的基本内容应当包括：医师恪守职业道德、遵守医德规范情况，以及工作作风、医患关系、团结协作情况等。考核委员会应当按规定建立健全医德考评制度，作为对院医师进行职业道德评定的依据。医师业务水平考核的基本内容应当包括：熟悉医疗卫生管理相关法律、法规、部门规章；熟练掌握本专业基础理论、基本知识、基本技能，具有一定的技术操作能力；执业医师能独立处理本专业常见病、多发病、一般急症和常用专业技术问题；执业助理医师在执业医师的指导下能处理上述问题；相应的外语水平等。医师业务水平考核方式分为理论考试和实践技能操作考核。

8、院考核委员会办公室应建立医师定期考核档案，将有关考试、考核资料存档。

9、在考核周期内，拟变更执业地点的或者违反《中华人民共和国执业医师法》规定（具体条款参照医院医师定期考核实施细则），但未被吊销执业证书的医师，应当提前进行考核。

10、实行医师行为记录制度，分为良好行为记录和不良行为记录。良好行为记录应当包括医师在执业过程中受到的奖励、表彰、完成政府指令性任务、取得的技术成果等；不良行为记录应当包括因违反医疗卫生管理法规和诊疗规范常规受到的行政处罚、处分以及发生的医疗事故等。

11、医师定期考核程序分为一般程序与简易程序。一般程序为按照医师定期考核管理办法》第三章规定进行的考核。简易程序为本人书写述职报告，报考核委员会审核。

12、符合下列条件的医师定期考核执行简易程序： ①具有5年以上执业经历，考核周期内有良好行为记录的； ②具有12年以上执业经历，考核周期内无不良行为记录的； ③其他医师定期考核按照一般程序进行。

13、考核结果分为合格不合格。工作成绩、职业道德和业务水平中任何一项不能通过评定或测评的，即为不合格。

14、医师在考核周期内按规定通过住院医师规范化培训或通过晋升上一级专业技术职务考试，可视为业务水平测评合格，考核时仅考核工作成绩和职业道德。

15、被考核医师对考核结果有异议的，可以在收到考核结果之日起30日内，向考核委员会提出复核申请。考核委员会应当在接到复核申请之日起30日内对医师考核结果进行复核，并将复核意见书面通知医师本人。

16、对考核不合格的医师，卫生行政部门可以责令其暂停执业3个月至6个月，并接受培训和继续医学教育。暂停执业活动期满，由考核委员会组织人员对其进行再次考核。对考核合格者，允许其继续执业，但该医师在本考核周期内不得评优和晋升；对再次考核不合格的，由卫生行政部门注销注册，收回医师执业证书。

17、考核委员会及其相关工作人员违反《医师定期考核管理办法》有关规定，弄虚作假、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

18、医师以贿赂或欺骗手段取得考核结果的，应当取消其考核结果，并确定为该考核周期考核不合格。

三、效能管理制度

（一）首问负责制

为进一步加强效能建设，改进工作作风，强化服务意识，特制定首问责任制，具体要求如下：

1、服务对象到卫生院办事或来咨询、投诉等有关事项时，首位接待或受理的工作人员为首问责任人，首问责任人应认真履行首问责任制。

2、所需办理的事项或咨询的问题，属于首问责任人职责范围的，首问责任人应负责处理，并一次性告知相关的办事程序及要求，能办的事项应及时办理，条件不符合或手续不齐全的，应耐心做好解释、说明、指导工作。

3、所需办理的事项或所咨询的问题，不属于首问责任人职责范围，但属于本单位其它岗位或服务窗口职责范围的，首问责任人要主动告知并直接引导服务对象到相关工作人员或服务窗口办理，做到环环相扣、手手相接。

4、所需办理的事项或所咨询的问题，不属于本卫生院职责范围的，首问责任人应热情说明情况，尽可能告知具体承办该业务的部门或所处位臵，必要时做好协调联络工作。

5、属于举报投诉的，首问责任人应告知或将服务对象直接引导到投诉部门或岗位。

6、首问责任人代表本单位的形象，应热情礼貌，文明用语，主动周到。不得使用“不知道”、“不清楚”、“不归我管”等忌语，更不得以任何理由推诿、搪塞、拖延了事。

（二）限时办结制度

1、对法律、法规、规章明确办事时限的，要严格按规定的时限内办结，尽量可能缩短时限承诺。

2、对法律、法规、规章没有规定办事时限的，其时限根据实际情况，可以提前完成的要尽量提前落实。

3、对管理相对人或服务对象的申请、申办事项能当场办理的，应立即办理，不能当场办理的，应告知办事时限，不予办理的，应说明原因和理由，做出耐心解释。

4、对上级机关或领导批示文件必须按上级要求的办理期限内办结，对人民来信来访或投诉件的办理，能解决的当场解决，当日回复，一般情况下七日内回复，特殊情况15日内回复，做出结案汇报。

5、对需要与其他部门联办或向其他部门移交的事务，有关责任部门或具办人员应尽快通知有关部门，共同协商提出办事时限，并予以公布、告知有关方面和服务对象。

（三）卫生院务信息公开制度

1、服务内容

（1）医疗服务信息

（1.1）卫生院依法执业登记的主要事项，包括名称、地址、主要负责人、所有制形式、诊疗科目、床位；职能科室设臵；

（1.2）主要卫生技术人员依法执业注册基本情况，或提供查询服务；

（1.3）门诊、急诊、住院的就诊程序，每日行政、医生、护士、药房等岗位安排；

（1.4）工作人员在岗时佩戴的注有本人姓名、职务或职称的标牌。

2、医疗服务价格信息

常规医疗服务价格、常用药品和高值医用耗材的价格，或提供服务项目价格的查询服务。

3、行风建设情况

（3.1）加强医德医风建设的主要规定；（3.2）医疗服务投诉信箱和投诉查询电话；（2）服务流程（3）服务标准

（四）职能科室工作人员守则

1、牢固树立为一线服务的思想，经常深入业务科室调查了解情况，认真听取医护人员和病人的意见、建议，不断改进工作。坚持实事求是，真抓实干，克服官僚主义和形式主义，对全院属于自己工作范围内的情况了如指掌。

2、根据所担负的任务和职责范围，制定个人工作计划，并按时按质按量完成。

3、提高办事效率。要坚守岗位，有事请假，杜绝空岗。作风严谨，杜绝疏漏。对职责范围内的例行工作要超前考虑，主动安排，按时完成。对一线科室提出的问题，要及时作出答复，能解决的要尽快解决，需要请示报告的一般不超过一天，领导研究决定后及时反馈到科室。

4、对领导交办的任务，要按时保质保量完成，工作中遇到困难，要主动想办法克服。不能胜任本职工作应主动提出辞职，听从组织另行安排。

5、围绕卫生院管理和发展建设，积极提出合理化建议，当好领导的参谋和助手。

6、科室内部要团结友爱，互相支持，科室之间要主动配合，上、下级之间要相互尊重，及时请示汇报，不越权办事，不推诿扯皮。

7、担负后勤保障任务的工作人员，要及时下收上送，上门服务，维修排除故障，随叫随到，态度热情。技术工勤岗位人员，要开展岗位练兵，提高技术水平和工作质量，避免差错，杜绝事故，使用户满意。

8、加强组织纪律性，模范遵守卫生院的一切规章制度，树立全局观念，自觉服从组织安排，不提无理要求。

9、严格遵守、模范执行党和国家各项廉政规定，秉公办事，勤政廉洁，不以权利谋私和损公肥私。

10、带头增强主人翁意识，发扬无私奉献精神，办事节俭，反对铺张浪费。

11、慎言守密，坚持党性原则，反对自由主义，不传播小道消息。

（五）员工服务行为规范

1、文明用语

（1）问候语：您好！

（2）迎送语：请慢走！您请！再见！

（3）请托语：请稍候。请您配合我们的工作。请不必客气。（4）致谢语：谢谢您的理解！谢谢您的配合！谢谢您的帮助！谢谢您的信任！

（5）祝福语：祝您一切顺利！祝您早日康复！

（6）征询语：您需要帮助吗？您有什么困难吗？有需要我们共同解决的问题吗？这样处理，您还有什么意见吗？您还有什么疑问吗？还有什么问题，需要我们协调吗？您有什么好的建议吗？

（7）道歉语：对不起！请原谅！很抱歉！

（8）应答语：是的。好的。没关系。这是我（们）应该做的。很高兴为您服务。

2、服务忌语

（1）禁止使用个人忌讳的、无称呼的语句。（2）禁止使用有损形象、名誉的语句。（3）禁止使用刺激性、攻击性的语句。（4）禁止使用语意不明、令人疑惑的语句。

3、仪表规范

（1）仪表端庄，举止文明。

（2）按工作岗位要求穿工作服上岗，着装整洁规范。（3）佩带工号牌上岗（工号牌必须挂在前胸左上方）。

（4）仪容修饰得体（不戴戒指、耳环、手镯，不浓妆艳抹）。

4、行为规范

（1）准时到岗，不提前离岗，不无故脱岗。（2）接到急救指令，争分夺秒，参加急救。（3）工作场所保持整齐清洁，窗明几净。

（4）上班不吃零食，不大声喧哗嬉笑，不玩电脑游戏，玩手机，不打牌，不赌博，不干私活。

（5）礼貌待人，态度诚恳，一视同仁，平等待患。（6）有问必答，有求必应，帮危扶危，方便病人。（7）严以律已，宽以待人，团结协作，相互支持。（8）遵纪守法，廉洁奉公，不谋私利，行为规范。（9）作风严谨，慎言守密，克已忍让，风格高尚。（10）钻研技术，精益求精，刻苦学习，开拓创新。

（六）廉洁诚信服务准则

1、礼貌接诊，文明待人，热情服务，态度和蔼，不推诿、训斥、刁难病人。

2、尊重患者的选择权、知情权和监督权。

3、坚持首诊负责制，对急、难、危、重患者优先就诊、交费、检查、取药，需住院者要协助护送到病房。

4、门诊医生按时出诊，简化就医程序，为患者提供方便。军人和持老年证的患者优先，残疾人和下岗职工（凭证）免收挂号费，按有关规定减免相关费用。

5、严格执行国家规定收费标准，实行“一日清单制”。

6、医疗服务中做到合理检查、合理施治、合理用药。

7、禁止收取开药、仪器、化验及其它医学检查等开单提成。

8、不准通过介绍病人到其他单位检查、治疗或购买药品、医疗器械等收取回扣或提成。

9、谢绝患者及其亲属馈赠的“红包”、物品、宴请。当时难以谢绝的，必须及时向卫生院领导报告。

10、拒收医疗设备、器械、耗材、药品、试剂等生产、销售人员以各种名义、形式给予的回扣、不以职务之便获取不正当利益。

（七）奖惩制度

1、全体职工必须遵守院内各项规章制度，按时完成各项工作任务，年终考核后，根据工作任务完成情况进行奖惩。

2、职工必须服从院领导的管理和分配的各项任务。

3、对因打架、赌博等行为触犯法律者，根据调处结果进行处惩，直至解除劳动合同。

4、在值班期间，因脱岗造成损失者，由值班人员负责赔偿，并按相关规定实行处理。

5、年终被上级部门评为先进科室、站及局先进个人的卫生院予以奖励，奖励措施按上级部门及卫生局奖励措施配套执行。

6、提出合理化建议，引进新技术、新项目，对卫生院带来较好的社会效益和经济效益，按实际利润给予一定比例的奖励。

7、见义勇为，维护集体和群众利益、举报收受红包、回扣、贪污等不法行为，按查实额度酌情给予奖励。

8、积极投稿，在各种新闻媒体上发表新闻稿件的，按卫生局奖励措施给予配套奖励。

9、发现其他先进的人和事，奖励措施由院办另行决定。

10、其他奖惩情况由院办考评小组裁定。

（八）一次性告知制

1、一次性告知制度是指办事人到本所办理或咨询有关事宜时，经办人员必须一次性告知其所要办理事项的依据、时限、程序、所需的全部材料以及不予办理理由的制度。

2、对办事人要求办理的事项，因手续、材料不齐全或不符合法定形式的，经办人应一次性告知其所需补充的手续和材料。

3、对办事人所办事项的相关手续、材料不清楚，法律法规和规范性文件规定不明确等特殊情况，经办人应及时帮助其咨询了解或请示报告，并将结果告知当事人，不能一推了之。

（九）失职追究制

1、效能责任追究的范围 全院干部、职工在工作中和处理内部事务时，有下列情形之一者，应当追究有关责任人的效能责任：

（1）、对符合法律法规及制度规定的事项及各级党委、政府的决定拖延不办的；

（2）、不认真抓落实，搞形式走过场，造成不良影响和后果的；（3）、对应公开的事项不公开或不及时、真实、全面公开，搞无效公开，造成不良影响和后果的；

（4）、对职责范围内的作风问题和效能问题失察失管的；（5）、对职责范围的办事事项敷衍塞责、推诿扯皮的；（6）、工作效率低下，未能在规定的时限内办理有关事项或作出明确答复、造成不良影响和后果的；

（7）、工作作风粗暴、服务态度生硬，刁难、打击、报复举报人，造成不良影响的；

（8）、不给好处不办事和利用管理和审批职权吃、拿、卡、要的；（9）、参加由工作上利害关系支付高消费娱乐活动的；（10）、责任心不强，未能按时限完成岗位工作任务的；（11）、对不属于本部门、单位职权范围或不宜由本部门、单位办理的事项，不说明、不请示、不移送，臵之不理，造成不良影响和后果的；

（12）、对重大或突发或项、灾情险情、安全责任事故不及时报告的；

（13）、工作时间内擅离岗位或因故请假不委托有关人员代行办理而贻误管理服务对象办事的；

（14）、对上级机关效能投诉中心转办的投诉件以及职责范围内的机关投诉不管理、不认真调查、故意拖延、隐瞒、不处理、不整改的；

（15）、不履行或不正确履行职责，给管理服务对象造成延误或造成损失的；

（16）、对涉及效能责任的问题在调查、处理中弄虚作假的；（17）、对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送领导批示，造成不良影响和后果的；

（18）、办文办事过程中遇有涉及其他部门职权的事项，协商不能取得一致，又未报请上级裁决，久拖不决，造成不良影响和后果的；

（19）、不按规定使用公章，未严格执行文件管理规定，导致文 件、档案资料损毁或丢失的；

（20）、其它违反内部管理规定而贻误内部事务管理工作或造成经济浪费、形象上不良影响的；

（21）、班子成员、中层干部在分管工作上管理不到位，导致不良后果发生的。

2、效能责任追究的方式（1）、效能责任追究方式视情节分为：责成做出书面检查，诫勉教育，效能告诫。

（2）、对直接责任者，给予效能告诫处理；对负主要责任者应给予诫勉教育，经诫勉教育后仍未改正的，给予效能告诫处理；

（3）、干扰、阻碍、不配合对其效能责任问题进行调查的，对投诉人、检举人刁难、报复的，要从重处理。

（4）、如管理服务对象弄虚作假、不配合或出现意外、不可抗拒因素，致使工作人员无法做出正确判断和履行职责，造成不良后果发生的，不追究工作人员的效能责任。

（5）、凡被效能告诫一次的，当年度考核不能评为优秀档次；同一年内被效能告诫两次的定为基本称职；被告诫三次的定为不称职，并调整工作岗位；被调整工作岗位后，一年内再效能告诫的，应报卫生局，按照有关规定予以处罚。

（6）、实施效能责任追究，必须坚持实事求是，有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。

（7）、效能责任追究，涉及法律、法规、规章和党政纪律另有规定的，从其规定，不能以本办法规定的效能责任追究方式代替法律、法规和党政纪律责任追究的处理。

四、临床管理制度

（一）急救与抢救工作制度

1、必须24小时开诊，随时应诊，节假日照常值班接诊。对急诊病人，要立即组织医务人员积极抢救，不得拖延。

2、凡急诊，重症病人需要住院治疗者，须在住院前先预交押金，如被救病人一时筹资困难时，可允许其在8小时内补交各种费用。

3、对抢救和急诊病人要有高度的责任心和同情心，及时、正确、敏捷地进行救治，24小时值班、随时观察和掌握病情变化，做好各项记录和交接班工作。属急、重、危症病人或者受本院技术力量限制不能救治的病人，要及时转诊以免延误病人救治。

4、及时向家属交待病人的病情变化及抢救情况，对一时诊断不清的危重病人，应立即组织医务人员进行会诊，经救病情稳定后速转上级医院治疗，不得延误时间，转院时如有必要时要有医护人员带上抢救药品及器械，以防在路途发生事故。

5、护理部平时要准备完善各类抢救药品、器材等，由专人管理，放臵固定位臵，每周检查不少于2次，并有登记；如需请及时补充更新，修理和消毒，以保证抢救需要。

6、如遇重大抢救病人，需立即报告院长，立即组织人员进行救治。凡涉及法律纠纷的病人，在积极救治的同时，要积极向有关部门报告。

（二）门诊部工作制度

1、在院长领导下，负责做好门诊全部管理工作。

2、经常检查督促各科室工作制度和工作职责执行情况，加强信息反馈，提高服务质量。

3、做好门诊环境管理和秩序管理，达到环境整洁、舒适、安全、工作有序。

4、经常深入科室调查了解各项工作落实情况，进行分析，发现问题及时解决。并及时向院长汇报工作，提出改进工作措施。

5、健全和落实好本部门各项规章制度。

6、建立本部门大事记。

7、严守工作岗位，每日检查开诊情况。

8、加强医德医风建设，搞好门诊病人满意度调查，进行分析改进工作措施，提高服务水平。

（三）药品管理制度

1、进药必须列出计划报院长（或授权分管副院长）审批后方可采购，否则谁进追究谁责任。药品入库必须及时验收（需两人以上签名），及时把随货联和发票联装好后连同验收手续交会计入帐。支付药品费用必须经院长签字后方可汇出，不得以现金支付。

2、仓库药品必须做到先进先出，手续完整，经常对库存药品进行检查，及时发现过期失效、虫蛀、霉变等药品。

3、临近过期失效药品必须提前4个月通知院长，否则自行负责，发现虫蛀、霉变药品则药房人员承担60%经济责任。

4、未经院领导同意，不得随意在药房调换药品，否则按两倍以上价格罚当事人，是院外药品来调换的罚当事人双倍价钱。

5、药库药房包装品在药品未使用完前，不得提前擅自领取，否则按包装品实行估价双倍罚款，造成变质按第③条处理。

6、药品库存量原则上不得大于上年同季度药品耗量。

7、药品代批必须做好乡村医生购药登记，代批需写明进价、实价、总额数、批号、产地、失效期等，代批药款应及时收回，原则上不得跨季拖欠。

（四）药房工作制度

1、对待病人态度要热情和蔼，及时准确划价，不得无故延误病人，急诊处方须随到随配。

2、按照分工，负责药品的预算，保管，采购，登记，统计及处方的调配工作。

3、认真执行规章制度，严格管理毒，麻，限剧药，贵重药品。

4、调配处方时要严格执行三查四对制度（三查：查药品配方，用法，禁忌。四对：对药方，剂量，含量，用途）。

5、配方时应细心认真，不得修改处方。

6、不能私自收费，更不能欠费或不交费取药。（院办批准除外）

7、药房应经常保持清洁卫生，药品摆放整齐。

8、及时检查药品质量，效期，加强药品管理。

（五）功能检查室工作制度

1、功能检查包括心电图，各种B型超声等检查。

2、需做检查的病员，由临床医师详细填写申请单，不得缺项，对危重病员和外地病员，优先予以安排检查。

3、使用仪器的人员必须熟悉仪器性能，严格执行操作规程，按规定程序进行工作，保质保量完成任务。

4、及时准确报告检查结果，遇有疑难问题应与临床医师共同研究解决，并要建立健全各种资料登记存档工作。

5、各种仪器设备应妥善保管，认真执行仪器管理制度，注意防尘，防污，定期对仪器保养维修，按时检测，保证运转灵敏正常。各 种仪器设备一律不得外借。

6、认真钻研业务，不断提高技术水平和服务质量。

7、保持室内安静，整洁，不准在室内吸烟，不准随地吐痰和乱扔纸屑。

8、注意安全，下班前应关闭仪器开关，门窗加锁，切断电源和水源。有夜班的检查室，要严格进行交接班。

（六）检验科工作制度

1、检验单由医师逐项填写，要求字迹清楚，目的明确。急诊检验单上须注明“急”字。

2、收标本时，严格执行查对制度，标本不符合要求，应重新采集。对不能立即检验的标本，要妥善保管。普通检验，一般应于当天下班前发出报告。急诊检验标本，随时做完随时发出报告。

3、要认真核对检验结果，填写检验报告单，作好登记，签名后发出报告。检验结果与临床不符合或可疑时，主动与临床科室联系，重新检查。发现检验目的以外的阳性结果应主动报告。院外检验报告，应由主任审签。

4、特殊标本发出报告后保留24小时，一般标本和用具应立即消毒。被污染的器皿应高压灭菌后方可洗涤。对可疑病原体微生物的标本应于指定地点焚烧，防止交叉感染。

5、保证检验质量，定期检查试剂和校对仪器的灵敏度，定期抽查检验质量。

6、建立实验室内质量控制制度，积极参加室间质量控制，以保证检验的质量。

7、积极配合医疗、科研，开展新的检验项目和技术革新。

（七）检验科化验室消毒隔离制度

1、采耳血或指血要做到一人一针。

2、化验室剩余标本和污水，必须放入化学消毒剂溶液桶内消毒，经无害化处理后方可遗弃。防止废水污染受害。

3、采、验血及吸血管玻璃器材使用后，须用化学消毒溶液，浸泡30分钟后再用。

4、检验台及室内陈设物品，要经常用1：200的“84”消毒溶液拭布进行清擦。

5、化验室内每日紫外线照射灭菌一次，并进行登记。

（八）放射科工作制度

1、各项X线检查，须由临床医师详细填写申请单。急诊病人随到随检。各种特殊造影检查，应事先预约。

2、重要摄片，由医师和技师共同确定投照技术，特检摄片和重要摄片，待观察湿片合格后方嘱病人离开。

3、重危或做特殊造影的病人，必要时应由医师携带急救药品陪同检查。对不宜搬动的病人应到床旁检查。

4、X线诊断要密切结合临床。进修和实习医师写的诊断报告，应经上级医师审阅签名。

5、X线照片是医院工作的原始记录，对医疗、教学、科研都有重要作用。全部X线照片都应由放射科登记、归档、统一保管。借阅照片要填写借片单，并有经治医生签名负责。院外借片，除经医务科批准外，应有一定手续，以保证归还。

6、严格遵守操作规程，做好防护工作。工作人员要定期进行健康检查，并要妥善安排休假。

7、注意用电安全，严防差错事故。X线机应指定专人保养，定期进行检测。

（九）常规值班和交接班制度

1、坚持昼夜接诊，24小时值班，值班人员不能出诊，不得脱岗，也不得随便找人顶替。

2、卫生院实行轮流值班，值班人员不但负责病人的接诊工作，还要负责医院的安全和其他工作，谁值班谁负责。

3、值班人员如有急诊病人需要抢救时，须向院领导及时汇报，及时抢救，如不向院领导汇报私自处理造成后果的，由值班人员负责。如遇有疑难问题时，应请上级医师处理。

4、值班医师应提前半小时到岗，接受各级医师交班，并应巡视病房，危重病员应于床前交接。

5、医师下班前，应将危重病员情况和处理事项记录于交班簿，值班医师亦应将值班期间的病情变化处理情况记于病程记录，并同时重点扼要记入交班簿。

6、每天晚8：00 10：00，值班医师应与值班护士共同查房，包括对陪伴人员，病房卫生及安全等全面检查一次。每天早晨值班医师须将病员病情及处理情况向责任医师报告，并须交待清楚危重病员情况和尚需要处理情况。

（十）护理工作制度

1、病房由责任护士负责管理，其他医生积极协助。

2、保持病房清洁卫生，舒适安全，注意通风保暖，每天至少清扫1次，每周至少消毒一次，并要做到走路轻，关门轻，说话轻，操作轻。

3、新入院病人每天测体温，脉搏，呼吸四次，连续三天；体温在37.5以上及危重病员每隔四小时测一次，一般病员每天早晨及下午测体温，脉搏，呼吸各一次，每天问大小便一次，七岁以下小儿酌情处臵或按医嘱执行。

4、护士全面负责保管病房的物品与设备，要建立帐目，定期清点，做到帐物相符，如有遗失，须及时查找原因，按规定处理。

5、严格执行三查七对制度（三查：备药中查，备药前查，备药后查；七对：对床号，姓名，药名，剂量，浓度，时间，用法）。

6、护士随时观察巡视病人情况，随叫随到，对病人要热情。及时整理病案，完成护理记录。

7、定期向病员宣传讲解卫生知识，做好病人思想生活管理工作，并定期征求病人意见，改进病房工作和相关服务。

8、病人出院后，及时整理病房，撤走床单，被褥，通风换气，床铺，床头柜按常规消毒处理，如为传染病人，即按传染病消毒制度处理。

（十一）计生手术室工作制度

1、计生手术室工作人员必须更换专用工作服，帽子，口罩，鞋，方可进入，应严格执行无菌操作规程。

2、计生手术所必需的用品，药品和急救设备，要有专人保管，定期检查，补充和更换。

3、值班人员应热情接待育龄妇女，严密观察，并做好记录。

4、术后应在计生手术室观察1小时，无特殊情况送回病房。

5、计生手术室内不准家属及其他无关人员入内，必须保持室内清洁，设专用清洁卫生工具，定期搞好卫生和消毒，进行细菌培养。

6、有传染病或有感染的育龄妇女，手术时应分别使用治疗床，并严格执行消毒隔离。

（十二）急诊抢救室工作制度

1、抢救车专为抢救病员设臵，其他任何情况不得占用（尤其抢救室）。抢救的人一旦允许搬动，即应转移出抢救室以备再来抢救病人的使用。

2、一切抢救药品、物品、器械、敷料均须放在指定位臵，并有明显标记，不准任意挪用或外借。

3、药品、器械用后均需及时清理、消毒，消耗部分诮及时补充，放回原处，以备再用。

4、每日核对一次物品，班班交接，做到帐物相符。

5、无菌物品需注明灭菌日期，超过1周时重新灭菌。

6、每周需彻底清扫、消毒一次，室内禁止吸烟。

7、抢救时抢救人员要按岗定位，遵照各种疾病的抢救常规程序，进行工作。

8、每次抢救病员完毕后，要作现场评论和初步总结。

（十三）门诊挂号收费处工作制度

1、收费处负责办理门诊病员的交费工作。挂号人员应认真填写首页上端各栏，包括姓名、性别、年龄、职业、籍贯、住址、就诊科别、就诊日期。

2、挂号收费处是医院重要文明窗口之一，对病员要态度和蔼，坚持文明用语，解释问题要耐心，对病员不顶、不气、不刁难。

3、工作人员必须工作认真、仔细，努力提高工作效率，减少病员排队等候时间。

4、收据要项目齐全，字迹清晰，准确无误，接收现金要唱收唱付，当面点清。

5、周转现金不得超过规定限额，不准挪用公款，做到日清、日结，填制日报表，核对无误后，将款、表存根交汇总会计。

6、妥善处理病员退款，凡退款者须持有关凭证，符合退款手续的方可退款。当日发生者可由原收费员退款，其余时间只要手续完备，任何收费窗口都应给予办理，不得推诿。

7、工作时间不得擅离岗位，不准由外人代替收费员开据收费否则追查处理。

8、提高警惕，加强防范，做到人离加锁，出入带锁，注意安全。非本室人员，未经许可不得入内，严禁室内会客。

9、工作人员必须认真负责，每天下午必须将当日所收现金送存银行，加强各项工作中的复核工作，所管空白收据以及挂号票据，要做到“顺号发放、销号收回”。如遇问题，要随时查清做出登记，报请领导处理。

（十四）注射室工作制度

1、凡各种注射治疗应按处方和医嘱执行。对可能引起过敏的药物，必须按规定做过敏试验。

2、严格执行查对制度，注射前必须两人核对药物和注射证。

3、密切观察注射后的情况。发生注射反应或意外，应及时进行处臵并报告医师。

4、严格执行无菌操作规程，操作时应带好口罩、帽子。器械要定期消毒（无菌包月每周消毒一次），保持消毒液的有效浓度，注射应做到每人一针一管。

5、药品、器械要定点放臵，定期检查，用后及时补充，过期更换。

6、严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染。

7、室内每天消毒，要有记录。

（十五）注射室消毒隔离制度

1、注射室工作人员必须严格执行无菌操作原则，进行无菌操作前先洗手，衣帽整齐袋口罩。

2、注射时必须一人一管（包括皮试），用后放入消毒液浸泡。一次性用品用后必须浸泡在消毒液中，消毒后送规定地点登记处理。

3、室内应有洗手设备及消毒药液，每注射一人应洗手一次。医务人员的手要经常消毒，每月监测一次，细菌总数不超过8个/cm2.4、室内每日用消毒液擦拭桌面、地面二次，并紫外线照射60分钟，保持室内空气清新。每月定期做空气细菌培养，细菌总数不超过500个/cm2.5、对特殊感染病人应与一般病人分开注射，所有物品器械单独处理。

6、消毒镊子及容器应配套使用，每周更换消毒液及容器二次。

7、所有无菌物品有效期不超过一周，过期应重新消毒灭菌。

8、打开的无菌液及无菌物品，需继续使用应灭菌保持24小时有效。

（十六）治疗室工作制度

1、经常保持室内清洁，每做完一项处理，要及时清理。各种医疗用具，使用后均应消毒。

2、治疗室用具应专用，废弃物不能放入生活垃圾内。

3、器械物品放在固定位臵，及时请领，上报损耗，严格交接手续。损坏物品及时报告护士长登记，按规定赔偿或报损。严格交接班

制度，每月清点一次物品。

4、各种物品分类放臵，标签明显，字迹清楚。

5、毒、限、剧药品、贵重药品应加锁保管，严格交接班。

6、严格执行无菌操作技术，进入治疗室必须穿工作服、戴口罩、帽子。

7、无菌持物鉗浸泡每周更换二次，头皮针、静脉导管需一人一针一管。

8、用过的注射用具浸泡消毒，清理后送指定地点集中处理。

9、对无菌用品必须注明灭菌日期。超过一周者，重新灭菌。

10、每月做细菌培养一次。（十七）治疗室消毒隔离制度

1、治疗室布局合理，专人负责，严格区分有菌区与无菌区、清洁区与污染区，有明显标记，进入治疗室人员必须衣帽整齐，操作前应洗手戴口罩。凡私人用物不得带进治疗室。

2、治疗室无菌物品与非无菌物品，严格分开放臵。使用无菌物品时，应严格执行无菌操作原则。

3、治疗室应湿式清扫，清扫物品要专用，每日通风，有紫外线照射消毒，并有登记，消毒液喷雾等措施，每月作空气培养一次，细菌总数不得超过500个/m3.4、治疗室每日清扫、消毒二次，所有器械用物，每周更换消毒一次，并注明消毒日期。打开的无菌液及无菌物品需继续使用时，应无菌保持24小时有效。

5、各种治疗注射应一人一针一管制（含皮试）；用后针头、针管及一次性输液器应浸泡在有效消毒液内，消毒后送规定地点统一处理。

6、体温表应在有效消毒液中浸泡后冲洗甩干备用。

7、用无菌物品时，必须用无菌持物鉗或无菌镊子，镊子与消毒容器应配套使用，一容器一器械，并浸泡在1/2-2/3处，有定期更换、消毒制度，并注明日期。

8、特殊感染、乙肝HBsAg（+）病人所用针头、针管、输液器等应单独浸泡处理，实行“双消毒”。

（十八）换药室工作制度

1、严格执行无菌管理制度，无关人员不得入内。

2、一切换药物品需保持无菌（固定辅料除外），每日更换一次，32 并注明灭菌日期。超过一周者，重新消毒。灭菌溶液（生理盐水盒呋喃西林等）超过三天，要更换。

3、器械浸泡液每周更换一次。

4、对清洁和污染伤口，要分先后，并在固定位臵处理。

5、特殊感染不得在换药室处理。

6、换药物品每周大消毒一次，室内消毒每日一次，每月做一次细菌培养。

7、无菌包应注明消毒日期，有效期为一周。（十九）住院部工作制度

1、住院处负责办理病人出、入院手续。

2、病员持有本院门诊或急诊医师开具的住院证到住院处办理入院手续方可住院。

3、病员凭身份证办理入院手续，详细填写病历首页住址、工作单位、职务、联系人电话。十二岁以下病人初填写住址外，还要写明父母工作单位、姓名。乡村病人要写明乡村、联系人的工作单位、住址以备联系。

4、按照规定收取病员住院预交金。

5、随时掌握病员住院费用情况，并及时通知病房催促欠款病员补交预付金。不补交者暂停记账（危重抢救病员除外）。

6、办理出院手续时，病房须提前一天将病人账单全部送交住院处。住院处将账目结清后，病人持结算收据和出院证回病房，病房验证并在出院证加盖科室章，方可出院。

7、严格遵守国家有关财政规定，对住院收费进行监督，严格按标准收费，结算时要认真仔细逐项结算，防止多收或漏收。

8、对出入院病员的各项费用，要及时结账，做到日清月结。（二十）病房消毒隔离制度

1、传染病人不准和普通病人住在一个病室。对已确认的传染病人应立即转科或转院隔离治疗，在未转之前，必须采取隔离治疗措施。

2、传染病人应在指定的范围内活动，不准乱串病室及外出。出院、转院、死亡后要进行终末消毒，对传染病人尸体须经严格消毒后处理对其作用的物品必须消毒处理，不经消毒不准带出，更不能给他人使用。对其所用的被服、衣服等出院要进行高压消毒，或用化学消毒剂溶液浸泡二小时后，再行清洗。

3、凡遇有厌氧菌，绿脓杆菌等特殊感染的病人，应严密隔离，33 用过的房间要用化学消毒剂溶液喷雾消毒，用过的敷料要烧毁，对其被褥，衣服必须高压消毒，医护人员出入病室必须穿隔离衣、帽、鞋地，并每出入一次消毒一次。

4、病人用的被服要定期清洗，有污染严重的要随时拆洗，被褥服装不准带有血、尿、便痕迹。每出院一个病人要更换一次。

5、病人的被套、床单、枕套和诊查单每周更换一次。污染严重时随时更换。

6、病室内要保持空气新鲜，经常通风换气，消除污染。每日进行空气消毒1—2次。

7、大小便器每用一次，消毒一次。（二十一）消毒隔离制度

1、医务人员上班时间要衣帽整齐，下班应脱去工作服。

2、诊疗换药处臵工作后均应洗手，必要时用消毒液泡洗。无菌操作时，要严格遵守无菌操作规程。

3、器械容器、器械敷料缸、持物钳等，要定期消毒、灭菌，消毒液定期更换，体温计用后要用消毒液浸泡。

4、诊室、治疗室、病房应定时通风换气，每日空气消毒，拖洗地面，床头桌及椅子每日湿擦，抹布要专用，定期消毒。

5、已污染衣被，放于指定处，不随地乱丢，不在病房清点，便器每次用后清光消毒。

6、各种医疗用具，使用后均须消毒备用，药杯、餐具必须消毒后再用，病人被褥要定期更换消毒。

7、出院病人的单元，必须做好终末处理，床、椅、桌及墙壁，应用消毒液擦洗，床垫被褥洗晒消毒，死亡病人的被褥应更换，用具应消毒。

8、进入治疗室、换药室应衣帽整洁、戴口罩、私人物品不准带入室内，严格遵守无菌操作规程。隔离伤口用物立即消毒处理。

9、治疗换药室，每天通风换气，清洁、用消毒液拖地，紫外线照射，或用消毒液喷雾消毒，每周彻底大扫除一次，每月做细菌培养一次。

10、每天检查无菌物品是否过期，注射器盒及盐水棉球和纱布缸每天更换。用过的物品与未用过的物品严格分开，并有明显标志。

（二十二）院内感染管理制度

1、为认真贯彻执行《中华人民共和国传染病防治法》，《中华人

民共和国传染病防治法实施细则》及《消毒管理办法》的有关规定，医院成立院内感染控制委员会，全面领导院内感染管理工作。

2、建立健全院内感染监控网，以医院住院病人和工作人员为监测对象，统计住院病人感染率。

3、感染管理办公室医护人员定期或不定期深入各科病房及重点科室工作，做空气、物体表面、工作人员手的微生物学监测，督促检查预防院内感染工作。

4、定期或不定期进行院内感染漏报率的调查，督促病房如实登记院内感染病例，杜绝漏报。

5、分析评价监测资料，并及时向有关科室和人员反馈信息，采取有效措施，减少各种感染的危险因素，降低感染率，将院内感染率控制在10%以内。

6、经常与检验科细菌室保持联系，了解微生物学的检验结果及抗生素耐药等情况，为采取措施提供科学依据。

7、加强院内感染管理的宣传教育，宣传院内感染监测工作的意义和监测知识，提高医护人员的监控水平。

8、拟定全院各科室控制感染管理计划并组织具体实施。

9、协调全院各科室的院内感染监控工作，提供业务技术指导和咨询，推广新的消毒方法和制剂。

10、对广大医务人员进行预防院内感染知识的培训和继续教育，做好有关消毒、隔离专业知识的技术指导工作。

（二十三）病房管理制度

1、科主任负责全科医疗，科研、教学、培训等各项工作，严格遵守院内各项规章制度。

2、科主任定期检查各部门的各项规章制度的执行情况，督促各项工作任务的按期完成，保证全科工作正常运转。

3、医护技人员要严格遵守医德规范，廉洁行医、文明行医、尊重病人、对病人一视同仁，态度和蔼，一切为病人服务。

4、全科人员应做到廉洁奉公，自觉遵纪守法，不以医谋私。

5、严格遵守各级人员职责:(1)实行医师查房制度和分级护理管理制度，医、技、护人员严格履行岗位责任制。（2）坚持每周科主任查房制度，解决疑难病例，对疑难病例实行全科讨论制度。（3）主治医师每日查房1—2次，住院医师每日查房3次制度，认真书写病历，医师及时修改病历，及时发现病人病情变化，并及时向科主任汇报。

35（4）严格管理病历和各种记录本。（5）加强门诊工作，坚持副主任医师以上人员每周一次专家门诊，把好门诊诊治质量关，提高门诊诊治质量。（6）科主任不定期检查医师的病历书写质量及工作完成情况，科主任及护士长共同检查护士三级护理工作执行情况。

6、严格执行消毒隔离制度，清洁卫生制度、防止交叉感染。

7、认真填写传染病报告卡。

8、严格执行各项医疗护理收费标准，做到不乱收费，不漏收费。

9、各级医师积极参加急、重病人的抢救，在上级医师指导下认真及时作出诊断及治疗。作好疑难病例的讨论及抢救工作并做好记录。

10、住院医师（包括进修医师）必须对新入院病人及手术病人在24小时内完成病历及手术记录，急诊病人应立即完成，上级医师应及时修改并冠签。

11、严防差错，杜绝事故，凡发生不正常医疗事件应及时向科主任、护士长报告，并进行讨论。

（二十四）病案管理制度

1、日常管理

（1）病案室负责集中管理全院的住院病案资料。（2）凡出院病案，应于病人出院后24小时内全部回收到病案室。（3）按时收回出院病案，进行整理、装订、核对。

2、病案保管制度

（1）严格执行病案院内交接制度。（2）住院病案不外借。

（3）使用病案时，由病案管理人员负责提供和归档。（4）保持病案整洁有序，做好防火、防潮、防丢失工作。（5）严守病案资料保密制度。

（6）住院病案资料原则上要永久保存。

3、病案供应制度

（1）患者看门诊需要参阅住院病案时，由门诊医师到病案查阅。（2）提高科研分析用的病案，应在病案室内阅毕归档，必须借出时经领导批准。

（3）非医教人员，不得查阅病案。

（4）下列情况可提供病案，但必须于当日归还。

a、尸体解剖。b、核对标本。c、医疗纠纷（经院长批准后，可

提供复印材料）。

（二十五）卫生院双向转诊制度

1、本着对病人负责的精神和全心全意为病人服务的宗旨：卫生院的诊疗条件受限时，应及时向上级医院转诊，以利病人尽快得到妥善处理，早日恢复健康。

2、危急重病人的转诊必须谨慎，需先就地抢救的应先处理，待其病情较稳定后转院。转院时应安排医务人员护送，尽量确保转院途中的安全。

3、转院前应事先作必要的联系，以使接诊单位能及时做出妥善安排。

4、上级医院住院病人康复或好转出院时，病区医生应予填写双向服务卡，返回本院继续治疗。

5、双方转诊病人时要填写号转诊单，并告知病人转诊手续。

6、双方转诊指针 由本院转入上级医院

（1）有手术指针的危重病人；（2）法定甲、乙类传染病病人；

（3）因设备技术等条件限制，不能诊断治疗的病人。由上级医院转入本院

（1）老年慢性护理病人；

（2）经急性期治疗病情稳定，具有出院指征，需继续康复治疗的病人；

（3）其他需长期治疗的慢性病病人。

首诊负责制度等十四项制度

一、首诊负责制度

一、第一次接诊的医师或科室为首诊医师和首诊科室，首诊医师

对患者的检查、诊断、治疗、抢救、转科和转院等工作负责。

二、首诊医师必须详细询问病史，进行体格检查、必要的辅助检查和处理，并认真记录病历。对诊断明确的患者应积极治疗或提出处理意见；对诊断尚未明确的患者在对症治疗的同时，应及时请上级医师或有关科室医师会诊；

三、首诊医师下班前，应将患者移交接班医师，把患者的病情及需注意的事项交待清楚，并认真做好交接班记录。

四、对急、危、重患者，首诊医师应采取积极措施负责实施抢救。如为非所属专业疾病或多科疾病，应组织相关科室会诊或报告医院主管部门组织会诊。危重症患者如需检查、住院或转院者，首诊医师应陪同或安排医务人员陪同护送；如接诊医院条件所限，需转院者，首诊医师应与所转医院联系安排后再予转院。

五、首诊医师在处理患者，特别是急、危、重患者时，有组织相关人员会诊、决定患者收住科室等医疗行为的决定权，任何科室、任何个人不得以任何理由推诿或拒绝。二、三级医师查房制度

一、医疗机构应建立三级医师治疗体系，实行主任医师（或副主任医师）、主治医师和住院医师三级医师查房制度。

二、主任医师（副主任医师）或主治医师查房，应有住院医师和相关人员参加。主任医师（副主任医师）查房每周2次；主治医师查房每日1次。住院医师对所管患者实行24小时负责制，实行早晚查房。

三、对急危重患者，住院医师应随时观察病情变化并及时处理，必要时可请主治医师、主任医师（副主任医师）临时检查患者。

四、对新入院患者，住院医师应在入院2小时内查看患者，主治医师应在48小时内查看患者并提出处理意见，主任医师（副主任医师）应在72小时内查看患者并对患者的诊断、治疗、处理提出指导意见。

五、查房前要做好充分的准备工作，如病历、X光片、各项有关检查报告及所需要的检查器材等。查房时，住院医师要报告病历摘要、目前病情、检查化验结果及提出需要解决的问题。上级医师或根据情况做必要的检查，提出诊治意见，并做出明确的指示。

六、查房内容：

1、住院医师查房，要求重点巡视急危重、疑难、待诊断、新入院、手术后的患者，同时巡视一般患者；检查化验报告单，分析检查结果，提出进一步检查或治疗意见；核查当天医嘱执行情况；给予必要的临时医嘱、次晨特殊检查的医嘱；询问、检查患者饮食情况；主动征求患者对医疗、饮食等方面的意见。

2、主治医师查房，要求对所管患者进行系统查房。尤其对新入院、急危重、诊断未明确及治疗效果不佳的患者进行重点检查与讨论；听取住院医师和护士的意见；倾听患者的陈述；检查病历；了解患者病情变化并征求对医疗、护理、饮食等的意见；核查医嘱执行情况及治疗效果。

3、主任医师（副主任医师）查房。要解决疑难病例及问题；审查对新入院、重危患者的诊断、诊疗计划；决定重大手术及特殊检查治疗；抽查医嘱、病历、医疗、护理质量；听取医师、护士对诊疗护理的意见；进行必要的教学工作；决定患者出院、转院等。

三、分级护理制度

分级护理是根据患者病情的轻重缓急，护理级别由医生以医嘱的形式下达。分为特别护理、一级护理、二级护理和三级护理。

一、特别护理】

1、适用对象：病情危重，需随时观察，以便进行抢救的患者，如严重创伤、各种复杂疑难的大手术后、器官移植、大面积烧伤和“五衰”等患者。

2、护理要求：

（1）设立专人24小时护理，严密观察病情和生命体征变化；（2）制订护理计划，严格执行各项技术操作规程，落实护理措施，正确执行医嘱，及时准确填写特别护理记录单。

（3）备齐急救药品和器材，以便随时急用。

（4）认真细致做好各项基础护理工作，严防并发症，确保患者安全。

（5）了解影响患者心理变化的各种因素，给予必要的心理护理和疏导，适时进行健康教育。二、一级护理

1、适用对象：病情危重绝对卧床休息的患者，如重大手术后、休克、瘫痪、昏迷、高热、出血、肝肾功能衰竭和早产儿等。

2、护理要求：

（1）每15—30分钟巡视患者一次，密切观察病情变化及生命体征。

（2）制定护理计划，严格执行各项诊疗及护理措施，及时填写护理记录单。

（3）按需准备抢救药品和器材。

（4）认真细致做好各项基础护理工作，严防并发症。三、二级护理

1、适用对象：病情较重，生活不能完全自理的患者，如大手术后病情稳定者，以及年老体弱、幼儿、慢性病不宜多活动者等。

2、护理要求：

（1）每1—2小时巡视患者一次，注意观察病情。

（2）生活上给予必要的协助，了解患者病情动态及心理状态，满足其身心两方面的需要。

（3）生活上给予必要的协助。

（4）按时记录护理记录单，病情变化时及时记录。四、三级护理

1、适用对象：病情较轻，生活基本能自理的患者，如一般慢性病、疾病恢复期及手术前准备阶段。

2、护理要求：

（1）每日巡视患者两次，观察病情。（2）按护理常规护理。

（3）督促患者遵守院规，了解患者的病情及心理动态需求。（4）做好健康教育。

四、疑难病例讨论制度

一、凡遇疑难病例、入院七天内未明确诊断、治疗效果不佳、病情严重等均应组织会诊讨论。

二、会诊由科主任或主任医师（副主任医师）主持，召集有关人员参加，认真进行讨论，尽早明确诊断，提出治疗方案。

三、主管医师须事先做好准备，将有关材料整理完善，写出病历

摘要，做好发言准备。

四、主管医师应做好书面记录，并将讨论结果记录于疑难病例讨论记录本。记录内容包括：讨论日期、主持人及参加人员的专业技术职务、病情报告及讨论目的、参加人员发言、讨论意见等，确定性或结论性意见记录于病程记录中。

五、会诊制度

一、医疗会诊包括：急诊会诊、科内会诊、科间会诊、全院会诊、院外会诊等。

二、急诊会诊可以电话或书面形式通知相关科室，相关科室在接到会诊通知后，应在10分钟内到位。会诊医师在签署会诊意见时应注明时间（具体到分钟）。

三、科内会诊原则上应每周举行一次，全科人员参加。主要对本科的疑难病例、危重病例、手术病例、出现严重并发症病例或具有科研教学价值的病例等进行全科会诊。会诊由科主任或总住院医师负责组织和召集。会诊时由主管医师报告病历、诊治情况以及要求会诊的目的。通过广泛讨论，明确诊断治疗意见，提高科室人员的业务水平。

四、科间会诊：患者病情超出本科专业范围，需要其他专科协助诊疗者，需行科间会诊。科间会诊由主管医师提出，填写会诊单，写明会诊要求和目的，送交被邀请科室。应邀科室应在48小时内派主治医师以上人员进行会诊。会诊时主管医师应在场陪同，介绍病情，听取会诊意见。会诊后要填写会诊记录。

五、全院会诊：病情疑难复杂且需要多科共同协作者、突发公共卫生事件、重大医疗纠纷或某些特殊患者等应进行全院会诊。全院会诊由科室主任提出，报医务科同意或由医务科指定并决定会诊日期。会诊科室应提前将会诊病例的病情摘要、会诊目的和拟邀请人员报医务科，由其通知有关科室人员参加。会诊时由医务科或申请会诊科室主任主持召开，业务副院长和医务科长原则上应该参加并作总结归纳，应力求统一明确诊治意见。主管医师认真做好会诊记录，并将会诊意见摘要记入病程记录。

医疗机构应有选择性地对全院死亡病例、纠纷病例等进行学术性、回顾性、借鉴性的总结分析和讨论，原则一年举行≥2次，由医务科主持，参加人员为医院医疗质量控制与管理委员会成员和相关科

室人员。

六、院外会诊。邀请外院医师会诊须按照卫生部《医师外出会诊管理暂行规定》（卫生部42号令）有关规定执行。

六、危重患者抢救制度

一、制定医院突发公共卫生事件应急预案和各专业常见危重患者抢救技术规范，并建立定期培训考核制度。

二、对危重患者应积极进行救治，正常上班时间由主管患者的三级医师医疗组负责，非正常上班时间或特殊情况（如主管医师手术、门诊值班或请假等）由值班医师负责，重大抢救事件应由科主任、医务科或院领导参加组织。

三、主管医师应根据患者病情适时与患者家属（或随从人员）进行沟通，口头（抢救时）或书面告知病危并签字。

四、在抢救危重症时，必须严格执行抢救规程和预案，确保抢救工作及时、快速、准确、无误。医护人员要密切配合，口头医嘱要求准确、清楚，护士在执行口头医嘱时必须复述一遍。在抢救过程中要作到边抢救边记录，记录时间应具体到分钟。未能及时记录的，有关医务人员应当在抢救结束后6小时内据实补记，并加以说明。

五、抢救室应制度完善，设备齐全，性能良好。急救用品必须实行“五定”，即定数量、定地点、定人员管理、定期消毒灭菌、定期检查维修。

七、手术分级管理制度、执行《手术分级管理及审批权限（试行）》。

一、手术分类

根据手术过程的复杂性和手术技术的要求，把手术分为四级：

1、四级手术：手术过程简单，手术技术难度低的普通常见小手术。

2、三级手术：手术过程不复杂，手术技术难度不大的各种中等手术；

3、二级手术：手术过程较复杂，手术技术有一定难度的各种重大手术；

4、一级手术：手术过程复杂，手术技术难度大的各种手术。

二、手术医师分级

所有手术医师均应依法取得执业医师资格，且执业地点在本院。根据其取得的卫生技术资格及其相应受聘职务，规定手术医师的分级。

1、住院医师

2、主治医师

3、副主任医师：（1）低年资副主任医师：担任副主任医师3年以内。（2）高年资副主任医师：担任副主任医师3年以上。

4、主任医师

三、各级医师手术范围

1、住院医师：在上级医师指导下，逐步开展并熟练掌握四类手术。

2、主治医师：熟练掌握三、四类手术，并在上级医师指导下，逐步开展二类手术。

3、低年资副主任医师：熟练掌握二、三、四类手术，在上级医师参与指导下，逐步开展一类手术。

4、高年资副主任医师：熟练完成二、三、四类手术，在主任医师指导下，开展一类手术。亦可根据实际情况单独完成部分一类手术、开展新的手术。

5、主任医师：熟练完成各类手术，特别是完成开展新的手术或引进的新手术，或重大探索性科研项目手术。

四、手术审批权限

1、正常手术：原则上经科室术前讨论，由科主任或科主任授权的科副主任审批。

2、特殊手术：凡属下列之一的可视作特殊手术，须经科室认真进行术前讨论，经科主任签字后，报医政（务）科备案，必要时经院内会诊或报主管院领导审批。但在急诊或紧急情况下，为抢救患者生命，主管医师应当机立断，争分夺秒，积极抢救，并及时向上级医师和总值班汇报，不得延误抢救时机。

（1）手术可能导致毁容或致残的；（2）同一患者因并发症需再次手术的；（3）高风险手术；

（4）本单位新开展的手术；

43（5）无主患者、可能引起或涉及司法纠纷的手术；

（6）被手术者系外宾，华侨，港、澳、台同胞，特殊人士等；（7）外院医师来院参加手术者、异地行医必须按《中华人民共和国执业医师法》有关规定办理相关手续。

八、术前讨论制度

一、对重大、疑难、致残、重要器官摘除及新开展的手术，必须进行术前讨论。

二、术前讨论会由科主任主持，科内所有医师参加，手术医师、护士长和责任护士必须参加。

三、讨论内容包括：诊断及其依据；手术适应证；手术方式、要点及注意事项；手术可能发生的危险、意外、并发症及其预防措施；是否履行了手术同意书签字手续（需本院主管医师负责谈话签字）；麻醉方式的选择，手术室的配合要求；术后注意事项，患者思想情况与要求等；检查术前各项准备工作的完成情况。讨论情况记入病历。

四、对于疑难、复杂、重大手术，病情复杂需相关科室配合者，应提前2—3天邀请麻醉科及有关科室人员会诊，并做好充分的术前准备。

九、死亡病例讨论制度

一、死亡病例，一般情况下应在1周内组织讨论；特殊病例（存在医疗纠纷的病例）应在24小时内进行讨论；尸检病例，待病理报告发出后1周内进行讨论。

二、死亡病例讨论，由科主任主持，本科医护人员和相关人员参加，必要时请医务科派人参加。

三、死亡病例讨论由主管医师汇报病情、诊治及抢救经过、死亡原因初步分析及死亡初步诊断等。死亡讨论内容包括诊断、治疗经过、死亡原因、死亡诊断以及经验教训。

四、讨论记录应详细记录在死亡讨论专用记录本中，包括讨论日期、主持人及参加人员姓名、专业技术职务、讨论意见等，并将形成一致的结论性意见摘要记入病历中。

十、查对制度

一、临床科室

1、开医嘱、处方或进行治疗时，应查对患者姓名、性别、床号、住院号（门诊号）。

2、执行医嘱时要进行“三查七对”：操作前、操作中、操作后；对床号、姓名、药名、剂量、时间、用法、浓度。

3、清点药品时和使用药品前，要检查质量、标签、失效期和批号，如不符合要求，不得使用。

4、给药前，注意询问有无过敏史；使用剧、毒、麻、限药时要经过反复核对；静脉给药要注意有无变质，瓶口有无松动、裂缝；给多种药物时，要注意配伍禁忌。

5、输血时要严格三查八对制度（见护理枋心制度—

六、查对制度）确保输血安全。

二、手术室

1、接患者时，要查对科别、床号、姓名、年龄、住院号、性别、诊断、手术名称及手术部位（左、右）。

2、手术前，必须查对姓名、诊断、手术部位、配血报告、术前用药、药物过敏试验结果、麻醉方法及麻醉用药。

3、凡进行体腔或深部组织手术，要在术前与缝合前、后清点所有敷料和器械数。

4、手术取下的标本，应由巡回护士与手术者核对后，再填写病理检验送检。

三、药房

1、配方时，查对处方的内容、药物剂量、配伍禁忌。

2、发药时，查对药名、规格、剂量、用法与处方内容是否相符；查对标签（药袋）与处方内容是否相符；查对药品有无变质，是否超过有效期；查对姓名、年龄，并交代用法及注意事项。

四、血库

1、血型鉴定和交叉配血试验，两人工作时要“双查双签”，一人工作时要重做一次。

2、发血时，要与取血人共同查对科别、病房、床号、姓名、血型、交叉配血试验结果、血瓶（袋）号、采血日期、血液种类和剂量、血液质量。

五、检验科

1、采取标本时，要查对科别、床号、姓名、检验目的。

2、收集标本时，查对科别、姓名、性别、联号、标本数量和质量。

3、检验时，查对试剂、项目，化验单与标本是否相符。

4、检验后，查对目的、结果。

5、发报告时，查对科别、病房。

六、放射科

1、检查时，查对科别、病房、姓名、年龄、片号、部位、目的。

2、治疗时，查对科别、病房、姓名、部位、条件、时间、角度、剂量。

3、发报告时，查对科别、病房。

七、针炙理疗科

1、各种治疗时，查对科别、病房、姓名、部位、种类、剂量、时间、皮肤。

2、低频治疗时，查对极性、电流量、次数。

3、高频治疗时，检查体表、体内有无金属异常。

4、针刺治疗前，检查针的数量和质量，取针时，检查针数和有无断针。

八、（心电图、脑电图、超声波等）、1、检查时，查对科别、床号、姓名、性别、检验目的。

2、诊断时，查对姓名、编号、临床诊断、检查结果；

3、发报告时查对科别、病房。

其他科室亦应根据上述要求，制定本科室工作的查对制度。

十一、医生（病区）交接班制度

一、病区值班需有一、二线和三线值班人员。一线值班人员为取得医师资格的住院医师，二线值班人员为主治医师或副主任医师，三线值班人员为主任医师或副主任医师。进修医师值班时应在本院医师指导下进行医疗工作。

二、病区均实行24小时值班制：值班医师应按时接班，听取交班医师关于值班情况的介绍，接受交班医师交办的医疗工作。

三、对于急、危、重病患者，必须做好床前交接班。值班医师应

将包急、危、重患者的病情和所有应处理事项，向接班医师交待清楚，双方进行责任交接班签字，并注明日期和时间。

四、值班医师负责病区各项临时性医疗工作和患者临时情况的处理，并作好急、危、重患者病情观察及医疗措施的记录。一线值班人员在诊疗活动中遇到困难或疑问时应及时请示二线值班医师，二线值班医师应及时指导处理。二线班医师不能解决的困难，应请三线班医师指导处理。遇有需经主管医师协同处理的特殊问题时，主管医师必须积极配合。遇有需要行政领导解决的问题时，应及时报告医院总值班或医务科。五、一、二线值班医师夜间必须在值班室留宿，不得擅自离开工作岗位，遇到需要处理的情况时应立即前往诊治。如有急诊抢救、会诊等需要离开病区时，必须向值班护士说明去向及联系方法。三线值班医师可住家中，但须留联系方式，接到请求电话时应立即前往。

六、值班医师不能“一岗双责”，如即值班又坐门诊、做手术等，急诊手术除外，但在病区有急诊处理事项时，应由备班进行及时处理。

七、每日晨会，值班医师应将重点患者情况向病区医护人员报告，并向主管医师告知危重患者情况及尚待处理的问题。

十二、新技术准入制度

一、新技术应按国家有关规定办理相关手续后方可实施。

二、实施者提出书面申请，填写《开展新业务、新技术申请表》，提供理论依据和具体实施细则、结果及风险预测及对策，科主任审阅并签字同意后报医务科。

三、医务科组织学术委员会专家进行论证，提出意见，报主管院长批准后方可开展实施。

四、新业务、新技术的实施须同患者签署相应协议书，并应履行相应告知义务。

五、新业务、新技术实施过程中由医务科负责组织专家进行阶段性监控，及时组织会诊和学术讨论，解决实施过程中发现的一些较大的技术问题。日常管理工作由相应控制医师和监测医师完成。

六、新业务、新技术完成一定例数后，科室负责及时总结，并向医务科提交总结报告，医务科召开学术委员会会议，讨论决定新业务、新技术的是否在临床全面开展。

七、科室主任应直接参与新业务、新技术的开展，并作好科室新业务、新技术开展的组织实施工作，密切关注新项目实施中可能出现的各种意外情况，积极妥善处理，做好记录。

十三、病情告知和签字同意制度

一、医患双方享有平等法律地位，患者拥有知情权。为提高医疗服务质量，避免医疗纠纷，在医疗活动中，医务人员有将病情及其相关内容和知识向患者告知的责任和义务。即让患者明白：自己的病情；自己做何种检查项目；如何选择看病医生；可能出现的医疗风险和影响自己病情转化应注意的事项。让患者知道：看病时应遵守医院诊疗秩序和规章制度；看病时应尊重医护人员诊治权；自己进行特殊检查和手术应该履行的签字手续；发生医疗纠纷应当依法解决的相关程序。

二、医务人员在履行告知责任和义务的同时，应注意执行《保护性医疗制度》，在特殊情况下（如患者精神极脆弱或身体情况极差时）应选择恰当的时机和方式暂缓或委婉告知并严格保护患者隐私，以免对其治疗和康复产生不良影响。

三、当患者本人失去行为能力或不具有行为能力时，医务人员应向其家属（或委托人）告知，视为患者个人独立自主决定能力的延伸。

四、在某些情况下，医务人员在履行告知责任和义务之后，还必须要求患者或其家属在相关文件上签字，以示确认。如《病危通知》、《死亡通知书》等。

五、患者在拥有知情权的同时，还拥有同意权。医务人员在实施具有医疗风险，有可能给患者造成意外创伤或损害的医疗措施之前，在明确告知的前提下，必须征得患者或其家属（或委托人）的同意并在有效医学文书上签字认可后方可执行。如手术、麻醉、输血、特殊检查、特殊治疗等。

（一）临床常用的此类医学文书有：

1、手术同意书

（1）概念：在手术前，经管医师向患者告知拟手术的相关情况，并由患者签署同意手术的医学文书。

（2）内容：术前诊断、手术名称、术中或术后可能出现的并发症、手术风险、患者签名、医师签名等。

2、麻醉同意书

（1）概念：经管麻醉医师在医患双方共同签署《手术同意书》后，应与患者进行麻醉前谈话，告知实施麻醉的相关情况，并由患者签署同意麻醉的医学文书。

（2）内容：患者姓名、性别、年龄、科别、床号、住院号、术前诊断、麻醉方式、手术名称、麻醉可能发生的危险和意外及并发症、所用药物的不良反应、患者签名、医师签名等。

3、输血治疗同意书

（1）概念：经管医师在给患者实行输血治疗时，应向患者或其家属告知输血的目的、可能发生的输血反应和经血液途径感染疾病的可能性，由医患双方共同签署输血治疗同意的医学文书。

（2）内容：患者姓名、性别、年龄、病案号、科别、输血目的、输血史、输血成分、临床诊断、输血前检查、输血时可能发生的主要疾病、受血者和医师签名等。

4、特殊检查、特殊治疗同意书

（1）概念：在实施特殊检查、特殊治疗前，经管医师向患者告知特殊检查、特殊治疗的相关情况，并由患者签署同意检查、治疗的医学文书。

（2）内容：特殊检查、特殊治疗项目名称、目的、可能出现的并发症及风险、患者签名、医师签名等。

（二）所谓特殊检查，可能产生不良后果的检查和治疗。

1、有一定危险性，可能产生不良后果的检查治疗。

2、由于患者体质特殊或病情危重，可能对患者产生不良后果和危险的检查治疗。

3、临床试验性检查和治疗。

4、收费可能对患者造成较大经济负担的检查和治疗。

六、对于上述各类医学签字同意书，原则上应由患者本人签署。如患者不具备完全民事行为能力时，应由其法定代理人签字；患者因病无法签字时，应由其近亲属签字；无近亲属者，由其关系人签字；为抢救患者，在法定代理人或近亲属、关系人无法及时签字的情况下，可由患者所住科室科主任签字并上报医务科备案。如因实施保护性医疗措施不宜向患者说明情况的，应将有关情况通知患者近亲属，由其签署同意书，并及时记录。患者无近亲属或其近亲属无法签署同意书的，由患者的法定代理人或关系人签署同意书。

七、在患者知情同意的前提下，纯粹技术性的决定一般应以医务人员的意见为主，但涉及个人生活方式和观念方面的问题应尊重患者的意愿。

八、负责病情告知和签字同意的医务人员必须是患者的经管医生及手术、麻醉、检查、治疗或操作的具体实施者。告知时在执行、，保密性医疗制度》的基础上，务必做到清楚明白、详实准确，使患者及其家属能够充分理解后予以认可。

十四、医疗技术准入管理制度 根据医院管理的要求，为了从根本上杜绝因医疗技术不规范而引起的医疗纠纷或医疗事故，最大限度地保障人民群众的医疗安全，特制定医疗技术准入制度。

1、外科、骨外科、妇产科和五官科新开展的手术项目，不论手术的大小或是医疗技术含量的高低，都要向医务科提出项目开展的书面申请，并详细说明此项业务的技术含量、需要的技术支持，目前我院所具备的技术力量，当下患者的手术指症和可能存在的风险情况。并要在此类手术的术前均开展讨论，必要时可请其他科室医生进行会诊或参与。医务科在全面了解具体情况后报院办，经院办讨论决定后方可实施。手术项目不属于我院新开展的，但患者的病情较特殊或是体质特殊或存在可能引发医疗纠纷的，也要求按以上制度执行。

2、各科新开展的非手术治疗或是检查项目，在具体实行前也要向医务科提出申请。医务科向科室负责人、具体经办人进行了解，然后向分管业务的副院长汇报，然后予以答复。涉及到新开展的项目较为复杂者，必须提请院办进行研究、讨论和决定。

3、各科遇到急诊手术或根据病情需要及时处臵的患者，如为我院从未开展的治疗项目或是手术项目者，由接诊医生报科主任，是否及时处理或是转院由科主任决定，然后报医务科或是分管业务的副院长，必要时报院长。

五、公共卫生管理制度

（一）、疾病预防控制工作制度

1、传染病报告制度（1）、报告病种：按《中华人民共和国传染病防治法》规定的甲、50

第二篇：卫生院内部效能效能管理制度

卫生院提升内部效能优化服务管理制度

通过强化内部管理，加速效能建设，完善管理制度，规范工作流程，激发职工工作热情，转变工作作风，切实增强工作积极性、主动性，全面提升卫生院的服务品质。

一、内部效能制度

1、首问负责制：

（1）、服务对象到卫生院办事或来电咨询、投诉等有关事项时，首位接待或受理的工作人员为首问责任人，首问责任人应认真履行首问责任制

（2）、所需办理的事项或咨询的问题，属于首问责任人职责范围的，首问责任人应负责处理，并一次性告知相关的办事程序及要求，能办的事项应及时办理，条件不符合或手续不齐全的，应耐心做好解释、说明、指导工作

（3）、所需办理的事项或所咨询的问题，不属于首问责任人职责范围，但属于本单位其它岗位或服务窗口职责范围的，首问责任人要主动告知或直接引导服务对象到相关工作人员或服务窗口办理，做到环环相扣、手手相接

（4）、所需办理的事项或所咨询的问题，不属于本卫生院职责范围的，首问责任人应热情说明情况，尽可能告知具体承办该业务的部门或所处位置，必要时做好协调联络工作

（5）、属于举报投诉的，首问责任人应告知或服务对象直接引导到投诉部门或岗位（6）、首问责任人代表本单位的形象，应礼貌热情，文明用语，主动周到。不得使用“不知道”、“不清楚”、“不归我管”等忌语，更不得以任何理由推诿、搪塞、拖延了事

（7）、严格实行责任追究制度。首问责任制的执行情况纳入卫生院岗位绩效考核管理办法。对违反首问责任制的人员，一经发现或被群众投诉，按有关规定处理

2、限时办结制度：

（1）、对法律、法规、规章明确办事时限的，要严格按规定的时限内办结，尽量做出缩短时限承诺

（2）、对没有规定办事时限的，其时限根据实际情况，能提起完成的应尽量提前办结

（3）、对能当场办理的应立即给予办理，不能当场办理的，应明确告知办理时限，不能办理的要说明原因和理由，同时耐心做好解释

（4）、对上级机关或领导批示文件必须按上级要求的办理期限内办结，对人民来信来访或投诉件的办理，能解决的当场解决，当日回复，一般情况下五个工作日回复，特殊情况十个工作日内回复，做出准确答复或汇报

（5）、对需要与其他部门联办或向其他部门移交的事务，有关责任科室或具办人员应尽快联系有关部门，共同协商提出办事时限，并予以公布，告知有关方面和对象

3、院务公开制：

为推进效能建设，提高工作效率，主动接受社会监督，向社会和公众公示卫生院主要服务内容、服务流程、服务标准等

(1)、医疗服务信息：医院基本情况、诊疗科目、科室设置、人员安排、执业情况等

(2)、医疗服务价格信息：公开常规医疗服务项目价格、药品价格等

(3)、增设医疗服务投诉信箱，开通投诉专用电话

4、一次性告知制：

一次性告知是指群众来办事或来电咨询时，承办人必须一次性告知其必备资料，办理流程，受理科室或部门等相关信息。旨在规范服务行为，保证群众合法权益，是群众办事少跑，少等时间，少耗精力。

要求：来电必接，有问必答，回答准确全面，用语标准，热情主动。

二、职能科室工作守则

为加强职能科室建设，改进工作作风，提高办事效率，履行承上启下的职责，结合工作实质，制定了以下守则：

1、牢固树立为一线服务的思想，经常深入业务科室调查了解情况，认真听取医护人员和病人的意见、建议，不断改进工作。坚持实事求是，克服官僚主义和形式主义，对全院属于自己工作范围内的情况了如指掌

2、根据所担负的任务和职责范围，制定个人工作计划，并按时按质按量完成

3、提高办事效率。要坚守岗位，作风严谨，杜绝疏漏。对职责范围内的例行工作要提前考虑，主动安排，按时完成。对一线科室提出的问题，要及时作出答复，能解决的尽快解决，需要请示报告的一般不超过一天，领导研究决定后及时反馈到科室

4、对领导交办的任务，要按时完成，工作中遇到困难，要主动克服，如不能胜任应主动告知

5、围绕卫生院管理和发展建设，积极提出合理化建议，当好领导的参谋和助手

6、科室内部要团结友爱，互相支持，科室之间要主动配合，上、下级之间要相互尊重，及时请示汇报，不越权办事，不推诿

7、担负后勤保障任务的工作人员，要努力完成全院后勤保障工作，确保医院的正常运作

8、加强组织纪律性，自觉遵守医院规章制度，树立全局观念

9、严格遵守、执行党和国家各项廉政规定，秉公办事，勤政廉洁，不以权谋私、损公肥私

10、带动增强主人翁意识，发扬无私奉献精神，办事节俭，反对铺张浪费

11、慎言守密，坚持党性原则，反对自由主义，不传播小道消息

三、医德医风管理机制

为优化服务，提升服务品质，对医务人员的言行举止制定规范标准：

（一）、文明用语：

1、问候语：你好！

2、迎送语：请慢走！您请！再见！

3、请托语：请稍候。请配合我们的工作。不必客气。

4、致谢语：谢谢您的理解！谢谢您的配合！谢谢您的帮助！谢谢您的信任！

5、祝福语：祝您早日康复！

6、征询语：您需要帮助吗？您有什么困难吗？有需要我们帮忙的吗？这样处理，您还有什么意见？您还有什么疑问吗？您有什么建议吗？

7、道歉语：对不起！很抱歉！请原谅！

应答语：是的。好的。没关系。这是我们应该做的。很高兴为您服务

（二）、服务忌语：

1、禁止使用个人忌讳的、无称呼的语句

2、禁止使用有损形象、名誉的语句

3、禁止使用刺激性、攻击性的语句

4、禁止使用语意不明、令人疑惑的语句

（三）、仪表行为规范

1、仪表端庄，举止文明

2、按工作岗位要求着工作服上岗，着装整洁规范

3、佩戴工作牌上岗（必须挂在前胸左上方）

4、仪容修饰得体（不浓妆艳抹，不留奇异发型）

（四）、行为规范

1、准时到岗，不提前离岗，不无故脱岗，不随意串岗

2、接到急救指令，争分夺秒，积极抢救

3、工作场所保持整齐清洁，窗门几净

4、上班不吃零食，不大声喧哗嬉笑，不玩电脑游戏，玩手机，不打牌，不赌博，不干私活

5、礼貌待人，态度诚恳，一视同仁，平等待患

6、有问必答，有求必应，帮危扶危，防病病患

7、严以律己，宽以待人，团结协作，相互支持

8、遵纪守法，廉洁奉公，不谋私利，行为规范

9、作风严谨，慎言守密，克已忍让，风格高尚

10、钻研技术，精益求精，刻苦学习，开拓创新

四、服务承诺

规范诊疗行为，提升服务品质，加强廉政建设，开展廉洁诚信服务承诺，承诺制适用于全院职工，在工作中自觉履行承诺：

1、礼貌接诊，文明待人，热情服务，态度和蔼不推诿、训斥、刁难病人

2、尊重患者选择权、知情权和监督权

3、坚持首诊负责制，对急、难、危、重患者优先就诊，交费、检查、取药，需住院或转院者给予积极协助

4、门诊医生按时出诊，简化就医程序，为患者提供方便

5、严格执行国家规定收费标准，实行“一日清单制”

6、医疗服务中做到合理检查、合理施治、合理用药

7、禁止收取开药、仪器、化验、及其他医学检查等开单提成

8、不准通过介绍患者到其他单位检查、治疗或购买药品、医疗器械等收取回扣或提成

9、谢绝患者及其家属馈赠的现金、物品、宴请，如难以谢绝的，必须及时向卫生院领导报告

10、拒收医疗设备、器械、耗材、药品、试剂等生产、销售人员以各种形式给予的回扣，不以职务便利获取不正当利益

五、加强制度建设，完善医院人员职责、工作制度、管理制度 制度、职责完善后将整理成册，发放到科室，同时进一步落实制度、职责的实施，规范医院管理，工作流程，强化职工责任心。

六、效能责任追究 效能责任追究范围：

1、对符合法律法规及制定规定的事项及各级党委、政府的决定拖延不办的

2、不认真抓落实，搞形式走过场，造成不良影响和后果的

3、对应公开的事项不公开或不及时、真实全面公开，搞无效公开，造成不良影响和后果的

4、对职责范围内的作风问题和效能问题失察失管的

5、对职责范围的办事事项敷衍塞责、推诿扯皮的

6、工作效率低下，未能在规定的时限内办理有关事项或作出明确答复，造成负面影响和后果的

7、工作作风粗暴、服务态度生硬，刁难、打击、报复举报人，造成不良影响的

8、不给好处不办事和利用管理和审批职权吃、拿，收取利益的

9、参加由工作上利害关系支付高消费娱乐活动的

10、责任心不强，未能按时限完成岗位工作任务的

11、对不属于本单位、科室职权范围或不应由本院办理的事项，不说明、不请示、不移送、置之不理，造成不良影响和后果的

12、对重大或突发事项、灾难险情、安全责任事故不及时报告的

13、工作时间内擅离岗位或因故请假不委托有关人员代行办理而贻误管理服务对象办事的

14、对上级机关效能投诉中心转办的投诉件以及职责范围内的机关投诉不管理、不认真调查、故意拖延、隐瞒、不处理、不整改的

15、不履行或不正确履行职责，给管理服务对象造成延误或造成损失的

16、对涉及效能责任的问题在调查、处理中弄虚作假的

17、对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，又未报请上级裁决，久拖不办，造成不良影响和后果的

18、办文办事过程中遇有涉及其他部门职权的事项，协商不能取得一致，又未报请上级裁决，久拖不决，造成不良影响和后果的

19、不按规定使用公章；为严格执行文件管理规定，导致文件、档案资料损毁或丢失的

20、其他违反内部管理规定而贻误内部事务管理工作或造成经济浪费、引起不良影响的

21、院务成员在分管工作上管理不到位，导致不良后果发生的 效能责任追究方式：

1、效能责任追究方式视情节分为：责成做出书面检查，诫勉教育，效能告诫

2、对直接责任者，给予效能告诫处理；对负主要责任者应给予诫勉教育，经诫勉教育后仍未改正的，给予效能告诫处理

3、干扰、阻碍、不配合对其效能责任问题进行调查的，对投诉人、检举人刁难、报复的，要从重处理

4、如管理服务对象弄虚作假、不配合或出现意外、不可抗拒因素，致使工作人员无法做出正确判断和履行职责，造成不良后果发生的，不追究工作人员的效能责任

5、凡被效能告诫一次的，当考核不能评为优秀档次；同一年内被效能告诫两次的定位基本称职；被告诫三次的定位不称职，并调整工作岗位；被调整工作岗位后，一年内再被效能告诫的应上报卫生局，按有关规定给予处罚

6、实施效能责任追究，必须坚持实事求是，有错必纠，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则

7、效能责任追究，涉及法律、法规、规章和党政纪律另有规定的，不以本办法规定的方式代替法律、法规和党政纪律责任追究的处理

第三篇：内部管理制度

西藏中材保险经纪有限公司

内部管理制度

前 言

为进一步规范保险经纪业务的管理，卓有成效地开展各项工作，依据《保险法》、《保险经纪机构管理规定》等有关法律法规，制定《西藏中材保险经纪有限公司内部管理规章制度(试行)》。本规定涉及公司内部的组织机构、人事、财务、业务管理、反洗钱控制等方面，营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。本规定解释权属公司总经理室。

第一章 组织机构及岗位职责

一

公司组织结构如下图：

二 岗位职责

（一）总经理职责 第一条 在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本公司全面工作，代表公司签署有关文件。

第二条 充分发挥总经理室集体领导作用，认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策和保险法规；建立完善内部管理规章制度，协调各部门工作，推动各项工作正常运转。

第三条 负责组织研究、制定公司业务发展中长期规划和工作计划，并组织和指导所属单位加强经营管理，努力完成和超额完成任务。

第四条 加强本公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企业文化，关心员工生活，努力营造团结进取，奋发向上的工作氛围。

第五条 负责召集和主持总经理办公会、业务分析会；适时分析形势，掌握动态，解决工作中存在的问题，及时调整对策。

第六条 密切与保监机构、同业协会、保险公司等部门联系，掌握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取；加强与同行业公司的交流，促进本公司健康发展。

（二）综合部经理职责

第七条 加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。第八条 负责绩合部和协调公司各部门工作，参与政务，管好事务，当好公司领导的参谋。

第九条 协助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第十条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草，以及公司发文审核和收文的拟办意见。

第十一条 负责公司信息和来信、来访工作。第十二条 负责公司印鉴和档案管理工作。第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。第十四条 负责公司后勤及车辆管理工作。第十五条 完成领导交办的其他工作。

（三）人事部经理职责

第十六条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第十七条 负责公司人事劳动管理，负责人力资源的开发和培训及员工考勤。

第十八条 协助营业部对员工的招聘、考核、晋升、解聘等工作。第十九条 负责公司员工的思想教育和协助业务部对员工进行业务培训工作。

第二十条 完成领导交办的其他工作。

（四)财务部经理职责

第二十一条 加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十二条 负责财务部工作，编制公司经营计划并掌握计划执行情况。

第二十三条 负责公司财务核算体系和财务预决算工作。第二十四条 负责公司保费收入、业务收入、手续费的管理工作。

第二十五条 负责公司机关费用的开支及会计核算工作。第二十六条 完成领导交办的其他工作。

（五)业务部经理职责

第二十七条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十八条 负责公司业务部工作，搞好市场调研分析，制定业务发展规划和计划。第二十九条 负责审核公司重大业务合同及协议。第三十条 协助营业部开展业务工作。

第三十一条 负责公司业务质量和服务质量的监督、分析、评定。

第三十二条 与人事部组织员工的培训和考试。第三十三条 接待保户的投诉和回访客户。第三十四条 完成领导交办的其他工作。

（六)营业部经理职责

第三十五条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第三十六条 负责营业部全面工作。根据公司《规章制度》完善内部管理细则并严格执行。

负责经营工作。按照公司下达的业务指标，制定计划，分解落实任务；定期召开业务分析会，采取有力措施，确保完成或超额完成保费任务。

负责人员招聘。不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、守纪律、勇于进取的高素质队伍。

负责保(客)户投诉联系。接待保(客)户的来信、来访和投诉。适时组织开展业务交流、劳动竞赛和文娱活动，提高全员开展业务的积极性，丰富全员精神文化生活。

第三十七条 积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结一致、奋发向上的工作氛围；加强全员思想政治工作，切实帮助解决员工实际困难。

三 部门职责

（一）综合部职责

第一条 协助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策，组织贯彻执行董事会的决议。

第二条 协助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常工作正常运转。

第三条 代表公司领导监督、检查各部门对公司各项工作计划和领导指示的贯彻落实。

第四条 协助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第五条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草。第六条 负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。

第七条 负责公司各种行政会议的组织、会务工作。第八条 负责管理公司文书档案。

第九条 负责制定公司政务及行政管理方面的规章制度。第十条 负责公司的新闻发布和形象宣传工作，组织推进企业文化建设。

第十一条 负责编写公司信息及宣传材料。

第十二条 负责公司办公设备(电脑设备除外)低值易耗品的采购、管理。

第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。第十四条 责公司的车辆管理及其它后勤工作。第十五条 负责公司重要客人的接待工作及来信来访。第十六条 完成领导交办的其它工作任务。

（二）人事部职责

第十七条 负责公司的人事劳动管理。根据公司的发展目标制定和实施人力资源发展规划，不断提高职工队伍的整体素质。

第十八条 负责拟制公司机构设置和人员编制方案。第十九条 协助营业部对员工招聘、考核、续聘、解聘工作。

第二十条 负责机关员工的劳动考勤管理工作。第二十一条 负责员工的培训教育工作，编制教育培训计划，并与业务部负责组织实施。

第二十二条 负责人事档案管理和员工统计工作。第二十三条 负责员工的思想教育和行为规范，负责对违反劳动人事纪律员工的处理。

第二十四条 完成领导交办的其他事项。

（三）财务部职责

第二十五条 负责会同有关部门编制公司经营计划，包括保费收入、财务收支等计划，并提出考核办法，组织实施。

第二十六条 负责掌握计划的执行情况，提出调整计划的建议。

第二十七条 负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监督实施。

第二十八条 负责编制公司固定资产投资计划。第二十九条 负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决算。

第三十条 负责公司保费收入、业务收入、手续费的管理工作。第三十一条 负责公司的财务分析和经营分析，及时向领导报告经营情况。

第三十二条 负责对公司机关行政费用的开支及会计核算。第三十三条 协助人事部门，做好公司财务人员的培训工作。

第三十四条 完成领导交办的其他任务。

（四）业务部职责

第三十五条 负责贯彻执行保监会有关业务政策，并监督实施。

第三十六条 编制公司中长期业务规划及发展计划。第三十七条 负责保险市场的调研分析，制定公司业务发展的规划。

第三十八条 负责审核重大的代理合同及协议。第三十九条 负责组织代理人的培训与资格考试工作。第四十条 负责公司业务质量和服务质量的监督、检查、分析、评定。

第四十一条 接待保户的投诉。

第四十二条 协助营业部制定业务管理细则。第四十三条 完成领导交办的其他任务。

（五）营业部职责

第四十四条 分解落实业务下达的指标，保证全年任务的顺利完成。

第四十五条 制定本部人员每月任务目标，并进行考核、评比，确保序时进度。

第四十六条 辅导新人开展业务，定期开展业务交流，解决开展业务中的疑难问题。

第四十七条 稳定骨干队伍，积极培养人员的良好心态，化解心理压力，营造奋发向上的工作氛围。

第四十八条 安排人员参加各种培训，不断提高职业道德、业务水平和展业技能。

第四十九条 督促本部人员建立个人业务台帐，准客户档案等。

第五十条 督促本部人员遵纪守法，遵守各种规章制度。第五十一条 加强凭证管理，对本部人员新领用的各种凭证进行登记、销号，每周盘点一次。

第五十二条 经常进行市场调研，采取相应措施，推动代理业务发展。第五十三条 在工作、思想、生活上关心本部职工，使员工感受集体大家庭的温暖。

第二章 部门规章制度

一 综合部管理制度

（一）总 则

第一条 为了加强公司行政管理，理顺公司内部关系，使公司各项工作规范化、制度化，提高办事效率，特制定本制度。

第二条 制度包含日常办事程序、文书处理、会议、保密、信息等政务方面和事务方面的内容。

（二）工作程序

第三条 下级对上一级负责，上一级的工作指令，下一级必须无条件执行，并在四小时内给予回复。

第四条 对上一级交办的工作任务，超出本级或本部门权限，必须提出本级或本部门的意见，经本级或本部门领导签字后，报请上一级做出决定。

第五条 公司经理接受下一级的请示后，由总经理根据职责权限做出相应的决定，或决定是否报董事会批准或经总经理办公会研究通过。第六条 文件如需有关部门会签，应会签后交有关领导批示或签发。

（三）公文处理

第七条 公文处理必须做到准确、及时、安全。公文由办公室统一收发分办、传递、用印、立卷和归档。公文处理必须严格执行有关保密规定。

第八条 公司各部门要有人员保管公文工作，保证公文安全。

第九条 公文必须经过发文单位负责人签发。以公司名义行文的公文，一般可由主管副总经理签发，涉及全局性的公文由总经理签发。经领导人签发的文稿，如必须改动，应报签发人同意。

第十条 缮印的一切公文需有签署，符合格式，字迹清楚，整洁美观，校对无误，份数准确，校对人应在文稿上签名。

第十一条 对于不符合要求的公文，印章管理人可不予盖章。

第十二条 封发公文时要对公文进行检查，防止差错。第十三条 公文办完后，应根据立卷、归档的有关规定，及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。几个单位的联合发文，由主办单位立卷。

第十四条 立卷公文，应按规定向档案部门移交。个人不得保存应存档的公文。

（四）档 案

第十五条 档案是指公司在开展保险业务活动和行政管理工作中的有保存价值的

各种文件、保单、传真、单证、报表、账册、照片、软盘等不同形式或载体的

文件材料。档案包括文书档案、保险档案、会计档案、审计档案、声像

档案等，它们是公司保险业务和管理工作的真实记录和原始凭证。

第十六条 各部门应把在保险业务活动和各项管理工作中形成的、办理完毕的、有

保存价值和可以利用的各种文件材料，及时收集、整理、立卷、归档。

第十七条 档案工作基本任务： l、按照档案工作的规章制度严格管理档案。

2、负责接收、整理、分类、鉴定、统计、保管本公司的各类档案和有关资料。

3、积极开展档案的提供利用工作。

4、负责编辑各种档案资料。

第十八条 档案利用者要负责所借阅档案的安全和保密，不得泄密、遗失、污损、严禁剪裁、涂改、篡改档案。要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续，未经准许，不得转借档案。

第十九条 对超过保管期限的档案要进行鉴定。对超过保管期限的、已失去保存价值的档案提出存毁意见。对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有两人监销，监销人员应在销毁单上签字。

二 财务部管理制度

（一）总 则

第一条 为了适应保险代理业务发展的需要，规范公司的财务行为，加强财务管。理和经营核算，根据国家《会计法》和《企业财务准则》、《保险公司财务制度》制定本制度。第二条 公司实行统一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。

第三条 公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头审批和乱开支的口子。

第四条 财务收支实行计划管理，财务部门必须认真做好收支预测、控制、分析 的工作。

（二）财务收支计划

第五条 财务收支计划根据代理业务发展计划和其他计划，按照实事求是和积极、稳妥的原则进行编制。

第六条 公司向董事会报财务收支计划的时间为计划的元月二十日以前。

第七条 财务收支计划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执行。

第八条 财务收支计划的具体内容每年另行规定。

（三）银行帐户管理

第九条 一切业务收支必须在按规定开立的账户中核算，严禁公款私存和设立小金库搞帐外经营。‘ 第十条 收到外单位的转帐支票，必须在18小时以内交开户行托收，逢节假日必须在休假前交开户行托收。

第十一条 遵守银行结算纪律，除合理的现金库存外，现金收入要及时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。

第十二条 坚持及时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对账单，做出“银行存款余额调节表”。

（四）资本金和负债管理

第十三条 本公司属股份有限公司，资本金根据国家有关规定和本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司统一管理和使用。

第十四条 公司根据业务发展状况，经股东会决定，向保险监管机关申请变更注册资本。

第十五条 公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金，应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。

（五）资产的管理

第十六条 固定资产

1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备的物品，单位价值在2，000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。

2、固定资产的计价根据《会计核算实施细则》规定办理。

3、固定资产折旧采用平均年限法，净残值率为3％，分类折旧年限和年折旧率如下：

固定资产 分类折旧年限 年折旧率％(1)房屋及建筑物 35 28 房屋 6 16.2 简易房 20 4.9 建筑物 6 16.2(2)交通工具 6 16.2(3)电子设备 6 32.3(4)通讯设备 6 16.2(5)电器设备 6 16.2(6)其他 6 16.2

4、汽车等单价在5万元以上的固定资产的报废，以及其他固定资产的盘亏和提前报废，由公司报董事会批准后进行处理。

第十七条 低值易耗品 低值易耗品指不够固定资产标准但单位价值在2000元(不含)以下的物品。

第十八条 递延资产

l、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上(不含)的固定资产大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改良支出及摊销期限在一年以上的其他待摊费用。

2、开办费自公司营业之日起，分期摊入成本，摊销期不超过5年；经营性租赁固定资产的装修、改良支出按租用年限平均摊入成本；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。

3、经营性租赁大资产的装修、改良购置费用在lO万元(含)以上的项目，需公司报董事会批准，未经审批不能进行。

（六）代理保费收入的管理

第十八条 保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额和国家规定的适用利率计算的利息。

第十九条 公司在向投保人代理收入保费时，必须按实收金额向投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。

第二十一条 保费收据按以下规定管理：

1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务部盖章方可使用。

2、保费收据一律由专人管理，按顺序号套写填开后交出纳员收款。保费收据不得交由业务人员填开。

3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做代理保费收帐。

4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴情况按《保费收据使用情况登记薄》的要素进行详细登记。

5、保费收据存根联和作废收据全套必须交回综合部存档，各单位不得自行处理。

（七）成本和费用的管理

第二十二条 手续费支出

1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的报酬。

2、手续费的具体比例由业务部门按照代办工作范围和程度及险种确定。

3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签字。

第二十三条 业务宣传费

1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、宣传材料

印刷费、宣传品的购置费。

2、宣传费按当年营业收入的6％控制使用。

3、公司要加强宣传品的管理，建立宣传品的购置、领用、登记管理制度。

第二十四条 业务招待费

1、业务招待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交际费用。

2、业务招待费按不超过当年营业收入的3％控制使用。

第二十五条 业务管理费 ’

业务管理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、修理费、保险费、公杂费、咨询费、审计费、绿化费、宣教费、资产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动保护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、同业公会会费、学会会费、其他。

（八）财务报告

第二十六条 财务报告包括财务报表和财务情况说明书。第二十七条 财务报表的表式、报送时间按《会计核算实施细则》规定办理。

第二十八条 财务情况说明书包括以下内容：

1、资产负债总值、增(减)量、结构、质量、增减变动原因。

2、各项收入、成本、费用增减变动及原因。

3、利润实现、税金交纳情况。

4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。

5、重要赔案情况。

第二十九条 主要财务指标

1、负债经营率：负债总额／所有者权益*100％

2、资产负债率：负债总额／资产总额*100％

3、赔付率=(本年赔款支出／本年代理保费)*100％

4、费用率：(本年营业费用／本年营业收入)*100％

第三十条 财务情况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。

三 业务部管理制度

（一）总 则 第一条 为规范公司保险代理业务开展，按照保监会批准的经营范围积极从事业务活动，特制定本制度。

第二条 本制度为公司保险代理业务管理的基本准则，各营业部在从事保险代理业务活动中必须遵守本制度。

（二）承保业务管理

第三条 承保工作必须严格遵守下列原则：

l、可保利益原则。即被保险人必须对保险财产具有可保利益，无可保利益的财产不得承保。

2、风险评估原则。展业人员必须对投保财产认真进行风险评估，对于风险系数超过规定，处于危险状态的财产不得承保。

3、如实告知原则。展业人员必须就投保单所列明事项逐一询问客户，客户须如实回答。不能带病投保。投保人必须签名(盖章)。

4、按照保险公司的承保要求进行承保。

第四条 展业人员必须胜任本职工作，达到从事保险中介服务所要求的素质，对于新展业人员在上岗前必须进行严格的业务培训，经考核合格领取《代理人资格证》后，方可单独上岗。

第五条 展业宣传

1、展业人员必须持有工作证、身份证、展业证等证件进行宣传。

2、展业人员必须带有条款等有关业务资料，有理有据，实事求是地进行公关展业宣传，不得搞虚假、欺骗。

3、展业宣传必须围绕条款进行解释，不得偏离、曲解。

4、不得运用不正当方式、手段进行展业。

第六条 检验标的

展业对象有投保意向后，要按下列规定进行标的查验：

1、标的坐落的具体位置及相关情况。

2、安全设施、安全保护和安全行驶等情况。

3、经营管理及近期损失情况。

4、进行风险评估。

5、遵照保险公司的核保要求进行标的核保。

6、投保人身保险必须查实年龄、疾病等情况，并根据公司要求决定是否体检。

第七条 业务洽谈

1、业务洽谈时必须先请投保人详细阅读保险条款；

2、展业人员必须认真、准确地回答投保人提出的询问；

3、确定保险范围、保险责任、保险金额、费率保费、缴费方式、缴费期限；

4、其他应该确定的有关事项。第八条 收缴保费

1、签发保单的同时，原则上要一次缴清保费，不得延期。

2、按照保险公司规定，对于需要体检的年龄段或大额保单的客户，要先进行体检，后收取保险费。

3、对于签单后而未收取保费的，出险后不负赔偿责任。第九条 保单批改

1、批改保单必须被保险人的书面申请，而且申请理由必须成立；

2、代理人员应积极协助客户到保险公司按规定办理保单批改。

第十条 无赔款优待

1、无赔款优待见限于车险。

2、无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更不得截留、挪用。第十一条 代理中介公司可以协助保险公司进行勘查，理赔。

（三）其他事项

第十二条 业务专用章由业务内勤专人保管使用，不得委托他人代管、代用。

第十三条 代理人员要遵守职业道德，严守公司的秘密，不能搞虚假欺骗宣传，不能有吃、拿、卡、要等勒索保户行为，更不能擅自撕毁或丢弃保证。

第三章 内部风险控制与反洗钱规定

一 总 则

第一条 为做好反洗钱工作，促进公司健康持续发展，根据反洗钱法、保险法和中国保监委反洗钱办法等法律法规制定本实施规定。

第二条 公司设立法务工作室，依据法律法规和公司股东会授权，履行本公司反洗钱工作职责。

第三条 本规定适用于公司各部门，各部门可依据本规定制定具体实施办法细则。

二 监管机构及职责 第四条 法务室负责反洗钱工作的组织领导和监督查处工作，履行下列职责：

1、制定反洗钱工作措施、计划和规章；

2、对公司业务部门的业务进行反洗钱审查和监督检查；

3、组织反洗钱培训和宣传教育；

4、对本公司部门和员工违反反洗钱规定的行为进行查处。第五条 营业部负责反洗钱工作的具体组织实施和资金准入的审查，履行下列职责：

1、按公司反洗钱规定，组织业务操作人员培训学习；

2、对出入本公司保险交易的大额资金进行实名详细记录登记和审核报告；

3、对客户身份进行识别，做到资料真实、完整，记录清晰，保存完好；

4、交易资金内控流转程序规范；

5、配备岗位和人员，落实部门分管责任；

6、开展业务电子信息网络系统符合反洗钱功能和保密要求；

7、及时发现和报告可疑业务交易；

8、公司定期进行内部业务审计，包括经济指标和工作程序、业务手续规范程度、法律法规和制度规章执行情况等内容；

9、接受和配合内部、外部法定部门有关涉嫌洗钱活动的行政、司法调查；

10、其他反洗钱工作职责。

三 违规查处

第六条 公司业务人员发生下列情形之一，由部门负责人进行约谈警告：

1、开展业务手续资料不完整；

2、识别客户身份不清晰；

3、客户交易资金来源审查程序不规范；

4、公司规章和法律法规规定的其他情形

第七条 公司业务人员发生下列情形之一，由公司人事部门进行免职、辞退或移送司法部门处理：

1、内外串通，故意放松反洗钱审查；

2、涉嫌直接从事洗钱或配合他人洗钱；

3、被保监部门通报或司法机关查处；

4、违反反洗钱规定，给公司造成重大经济损失或恶劣影响；

5、部门负责人和分管领导疏于管理，工作不力，被公司或主管部门通报。

第四章 附 则

第一条 公司主要业务范围：投保策划和代办保险手续、辅助保险损失勘查和理（索）赔；开展保险与风险管理咨询；开展再保险经纪业务服务；以及保监会批准的其他业务；

第二条 本规格自公布之日起执行； 第三条 本规定由公司总经理室负责解释。

西藏中材保险经纪有限公司 二O一六年七月二十日

第四篇：内部管理制度

河南派普工程建设有限公司 通许新农村改造项目部

项 目 内 部 管 理 制 度

为了对本工程进行安全、信息、合同管理，对工程质量、投资、进度有效控制，便于组织协调工作，本着成本最低化，利润最大化，事事有人管，人人都管事的原则，分工明确，权责到位，务实求真，记录在案的方针，特制定本项目管理制度。项目经理职责

1、遵照国家施工规范，工程质量和安全生产检验评定标准，以及河南地区有关规定和制度，按设计要求负责工程总的组织和领导，并做好协调工作。

2、对工程质量，安全生产，劳动保护，经济效益，工程进度承担全面的责任。

3、负责组织和健全本单位的工程质量保证体系，安全生产保证体系和防火体系，确保和支持质安人员履行责任范围内的各项工作。坚持质量、安全第一，处理好质量、安全问题，确保环境卫生，创建施工现场标准化管理合格工地。

4、服从上级主管部门对质量、安全、财务、卫生的监督检查，并接受业务指导，负责落实整改事项；贯彻落实公司的各项管理制度和规定。

5、负责对业务技术干部的管理使用，监督检查他们的工作质量和效率，组织对业务技术骨干和工人的培训和教育，不断提高队伍的思想觉悟、职业道德、安全意识、技术素质和管理水平。

6、负责经济分配，提倡集体研究，增强透明度，做到正确处理国家、集体、个人三者之间的利益，对职工分配贯彻“按劳取酬”的原则，2

并与质量、安全紧密挂钩，关心职工生活劳动保护，做到不断改进职工生活和劳动条件。

7、负责领导并做好IS09002系列质量体系的工作。

项目现场技术负责人职责

1、贯彻执行政府的建设法规和政策，制定健全项目的各项管理制度，并负责实施。

2、加强项目部管理，负责项目部管理人员的精神文明建设，不断提高全体管理人员的素质，做好定期检查考核工作。

3、组织调查了解施工条件，包括合同条件，现场条件和法规条件，主持组织施工组织设计的编制和审批，实施。

4、负责施工项目的质量、安全、文明施工管理工作，定期召开施工会议协调施工过程中各协作参建单位及各工种的施工关系，搞总结布置工作，有效的控制施工进度和施工质量，安全，确保按计划或按合同工期完成施工任务。

5、搞好施工现场、临近居民及单位之间的公共关系，限制和克服建设公害及环境污染，树立企业文明形象，加强与甲方代表和驻现场监理工程师的联络。

6、负责项目的标准化管理工作，制订各项保证措施，并组织落实、督查。

7、及时组织有关人员学习和审查图纸，参加设计交底，明确施工范围和质量要求，认真做好图纸修改、设计变更等的记录和签证，及时办理因此而引起的增减帐手续。

8、根据项目施工情况，制定月度工作目标计划，报领导审批，并组

织实施落实，确保目标计划的实现。

9、协助并领导做好有关IS09902系列体系的工作。

施工员职责

1、遵照国家和河南地区颁发的规范、标准的规定，以及设计要求，结合工地现场和本公司实际情况，负责编制单位工程的施工组织设计，经审批后贯彻实施。

2、对负责施工的工程质量，安全生产，劳动保护，工期等负有技术责任，负责组织熟悉图纸，统一归纳问题，做好图纸会审前的准备及会审纪要的整理签证工作。

3、在整个施工过程中，严格执行各项专业技术标准及施工验收规范和质量检验评定标准的有关规定。

4、负责工程安全技术交底，并负责对采用新技术，新材料，新工艺应用的技术攻关和技术交底。

5、负责对工程材料，构件等的数量规格、型号、质量的检查和验收工作，以及砼、砂浆试配工作。

6、负责单位工程的测量定位、找平放线工作，负责技术复核，组织隐蔽工程验收，分部分项评定，负责整理并向资料员提供施工技术资料，施工总结及竣工图。

7、参加质量检查活动和技术会议，以及各阶段工程验收工作，负责处理质量事故，对重大质量事故做到及时上报，协同有关部门及时处理。

8、编制各阶段施工进度计划，制定相应的技术措施，组织有关人员 4

按计划达到施工目标。

9、协助做好IS9002系列质量体系贯标认证工作。

质检员职责

1、严格遵照国家和河南地区颁发的施工规范，工程质量检验评定标准和有关规定。履行工程质量监督职责，根据设计图纸的要求及施工组织设计的质量保证措施，负责制定和执行工程进度计划。

2、负责对进场材料、构件、成品、半成品、设备、器材、以及现场制做的砼，砂浆、预制构件等的质量监督（包括对质保试验资料）和验收工作，对劣质产品有权要求退换。

3、协同施工员进行定位放线及复查工作，确保工程质量。

4、负责对分部分项工程的检测评定，对不合格项目有权责令其返工整改，整改完毕，经验收合格后方可进行下道工序施工。

5、负责对班组、个人所完成工程的验收。对质量低劣的工程，经指出屡教不改者，有权按规定处罚。

6、负责对职工进行质量控制和职业道德教育。深入现场，及时反映质量动态，找出原因，提出改进质量的措施，参加质量事故的处理。

7、参加上级组织的质量检查活动，负责监督整改事项的实施，参加隐蔽工程验收、中间验收、竣工验收等工作，负责整理并向资料员提供质量检验评定资料。并对现场文明施工的有关规定进行落实检查。

8、协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。

资料员职责

1、严格遵守开封市有关施工技术资料的管理规定。

2、协助施工员进行施工组织设计的编制和贯彻实施。

3、对本工地施工的工程，负有真实，及时，完整地编制技术资料的责任。

4、负责向技术员，质检员等有关人员讲解表格的填写内容和要求，以及做好协助工作。

5、负责收集及审查各种资料，对不符合要求和缺少的资料通知有关人员及时补上。

6、负责竣工资料的整理，分册，汇总和装订工作。

7、认真做好IS09002系列贯标资料。

8、接受有关部门对资料的审查，改正存在的缺点。

9、协助施工员进行测量放线，定位工作。

预算员职责

1、熟悉掌握开封市建筑工程和安装工程的预算定额和有关预决算编制的规定，掌握材料价格，市场动态，熟悉国家和开封有关统计法、统计报表制度及本公司规定。

2、负有对本工程的生产计划，成本核算，提供控制依据的责任。

3、负责向材料员提供预算材料的数据。

4、按时编制施工预算和施工图预算，做好材料分析，给有关部门和财务核算员提供有关数据。

5、负责核实每月完成的工程量，编制月度工程决算。

6、按上级规定的统计项目指标，计算方法，统计范围，报送日期等要求，及时报送有关单位审核。

7、经常深入现场，熟悉工程施工情况，掌握及收集各种变更资料，及时做好工程决算的有关工作。

8、及时向有关人员提供月度完成产值，劳动生产率等信息。

安全员职责（楼号专职技术负责人兼管）

1、严格遵照国家和河南地区颁发的安全生产方针、政策、法规、标准、以及劳动保护规定办事。

2、对本工地安全生产员有监督保障责任，并以身作则，模范遵守有关安全生产的制度和规定。

3、负责对职工进行定期和不定期安全教育，做好公司、工地、班组（或工种）三级教育，记录和登记签证工作。

4、参加审查施工组织设计（施工方案）中有关安全生产部分，并提出合理意见。

5、对不具备安全生产的设备，设施，有权责令停止使用。

6、每天检查施工现场的安全生产情况，指出和帮助解决事故隐患，及时反映安全生产动态，提出改进措施。负责向资料员提供安全资料。

7、对违章指挥，违章操作以及不遵守安全管理制度和规定的班组、职工、有权责令改正或停工整改，对屡教不改或造成直接经济损失的处以罚款。

8、对项目中安全方面存在的问题及状况及时或定期向项目经理汇报。

9、负责对公司中，项目部安全管理和场容场貌管理制度的逐项落实，实施。

材料员职责

1、认真执行安全生产的规章制度和防火规定。

2、根据施工组识设计和材料预算制度实施采购计划，确保工程进度。

3、熟悉图纸，对建筑材料做到心中有数，进料应和进度同步。

4、对所购材料、构件、设备的质量、规格、型号必须符合设计要求。由于采购、保管原因而影响工程质量或造成质量安全事故，应承担经济、法律责任。及时向资料员提供材料合格证等有关资料。

5、负责建立材料管理制度，做到分类保管，对易燃易爆物品隔离存放，严防安全事故发生，严格对进出料管理，建立材料台账。

6、负责组织仓库值勤，设置防火防盗设施，禁止在仓库内吸烟聚会娱乐。

7、按规定及时采购、发放劳保用品。

8、施工用材料、工具应签发领料单，凭单发料，由领料人签认，材料拿出工地必须经项目经理签发。

9、协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。

办 公 制 度

1、准时上下班，不迟到，不早退。有事外出要请假。

2、办公室内禁止大声喧哗，商讨问题以不影响他人工作为原则，尽量不在办公室会客。

3、经常保持办公室整洁，无关物品不准放在办公室内，办公桌上的图纸或资料放置要整齐，看完报纸随即把报夹挂回报架上，不准随

便乱丢纸屑和果壳。

4、职工不能进办公室玩耍，更不得任意翻阅图纸和资料或开动抽屉。

5、本项目部决定于每月召开一次本月工作总结及下月进度计划、质量、安全等工作会议，参加会议人员不得缺席，若有特殊情况，应提前请假，否则将处50-100元罚款。

项目财务管理制度

为了加强对项目财会的管理，特制订本制度：

1、熟悉掌握郑州市有关财会方面的规定，严格财会制度。

2、及时上报有关表册，做好财务核算工作。

3、对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。

4、对工资的发放和支票的领取，要按管理制度及发放规定，严格做好有关手续，如手续不全，不予发放。

5、支票使用应填写审批单，交领导审批后交财务开票据，交回公司前须经领导签字方能入帐。

6、每次支票回单上交公司前，必须与仓库收料员核对进货情况，审查进货数量及单价，及时发现处理有关问题。

7、掌握资金情况，每月向建设方催收应付工程款。

8、做好资金和票据等的存放工作。

财会员职责

1、熟悉掌握河南省有关财会方面的规定，严格财会制度。

2、认真协且项目经理做好财务核算工作。

3、及时上报有关表册和发放工资，并做好资金的保存工作。

4、对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。

5、对工资的发放及支票的领用，要严格做好有关手续，如手续不齐，不予发放。

6、接受有关部门对服务的检查，及时改进存在的问题。

7、每次支票回单上交公司前，必须与仓因收料员核对进货情况，审查进货。

仓库保管制度

1、材料器具入库凭“进料单”和验收合格后，建立材料台账。

2、入库材料应分类分面堆放整齐，并标上标签，对易燃易爆物品作专地隔离存放。

3、领取材料器具，必须经过出料登记，方可领取。

4、器材收回后必须经过验收，若发现有损坏现象的，根据损坏程度的轻重和器材单价，给予适当的赔偿。

5、仓库存保管员必须坚守岗位，设置防盗设施，禁止在仓库内吸烟，聚会娱乐。

6、负责及时发放劳保防护用品，领取数量需经安全员签字核实后方可发放。

7、每月盘存、核对材料库存表况向上报领导。

材料入库存制度

1、施工当中所需的一切器材、材料进入现场，仓库保管员必须先凭采购员提供的 “进料单”入库。

2、所进入现场的器具材料，先由工地质检员及监理对其质量进行验 10

收确认签字后，再由仓库保管负责清点，对数量不符或质量不合格者有权拒收。

3、经验收合格后，对器具材料的进场日期、规格、型号、数量、单价等进行分类登记，上册备档。

4、入库的材料，分类堆放整齐，并挂上标签。

5、在器具或材料未用尽前，需继续使用的，应及时向负责材料的人员提供情况，以便及时准备采购，以免脱节。

器材领取制度

1、施工现场所需的器材，领取人必须先填写“器材领用单”。

2、器材保管员应根据“领用单”所填写的规格、型号、数量及时付给领取人，“领用单”应由器材保管员妥善保管，待器材收回后废除。

3、器材领取后，使用人应以热爱集体财产为原则，慎重使用，保管，并做到及时交还，以便调剂使用。

4、使用人若损坏器材或丢失，应及时向保管员汇报，并赔偿损失。

集体宿舍制度

为加强职工宿舍管理，以促进文明工地创建活动，确保职工有一个文明卫生的生活环境，特制订如下条例：

一、集体宿舍采用“寝室长”负责制，寝室长负责寝室内的日常管理事务，每天安排值日人员对宿舍进行清理、打扫。

二、所有施工人员均应注意公共环境卫生，严禁随地大小便，严禁乱倒剩饭、剩菜、垃圾，保持室内整洁，不乱涂、乱画，爱护公共 11

财物，如有违反给予10-100元的经济处罚。

三、工地内严禁用麻将牌、扑克牌等进行赌博或变相赌博，一经发现除没收赌具、赌金外，另每人次处以50-100元的罚款。

四、宿舍内严禁私拉乱接电线，如发现在一个灯头上乱扯罚款10元，使用家用电器须经项目部批准，否则除发现没收外，每千瓦处以150元的罚款。

三、严禁躺在床上吸烟，如有发现每人次处以10元罚款。

四、职工家属、亲戚来探亲一律不得留宿于工地，非本处职工不得在集体宿舍过夜，违者罚款10-100元。

五、宿舍个人物品应妥善保管，如发现偷盗行为，除就地经济处罚外，另送交执法机关处理。

六、除夜间加班外，晚间宿舍熄灯时间不得超过11点。

七、职工之间要团结友爱，互相理解，互相帮助。工地内严禁打架斗殴，凡参与者不论是非均罚款300-1000元。

八、制订文明寝室评比方法，每半月由项目部组织进行一次评比，评出的文明寝室除张挂流动优胜红旗外，每次给予50-100元的奖励。

门卫文明卫生管理制度

门房是工地联系外界、体现文明形象的窗口，为加强文明卫生管理，特制订以下制度。

1、门房间人员要勤于打扫，时刻保持地面、桌面整洁。

2、门房内各种物品要堆放整齐、衣帽、保安器材挂放要成线。

3、门房内禁止吸烟，值班人员值班期间不准磕瓜子、吃其它零食。

4、接待来客要热情周到，认真执行人员探访有关规定。

5、夜间值班人员要勤于巡视，不许在门房内打瞌睡。

6、每月项目部派人对门卫有关情况进行检查，并按有关制度进行奖惩。

7、对门卫卫生包干区要打扫干净，及大门附近的卫生工作。

办公室文明卫生管制制度

为加强文明卫生管理，创造一个文明有序的办公环境，特制订以下制度。

1、办公室人员应严格遵守办公纪律、不迟到、不早退，短时外出留言说明去向，请假按有关规定办理请假手续。

2、办公室禁止吸烟和做其它与工作无关的事情。

3、办公室人员按值日轮流表轮流值勤，每天打好开水，清扫地面，擦拭门窗玻璃，做到窗明地净。

4、办公人员上班一律带胸卡、图纸、文件等阅后要收拢整齐。

项目办公用品、财产管理制度

为了加强对项目办公用品及财产的管理，特制订本制度：

1、全体人员必须要爱护项目办公用品和财产。

2、对有意损坏办公用品和财产者，要进行处罚。

3、实行项目办公用品和财产（包括检测工具），谁使用谁负责的原则，损坏或遗失要追究其责任。

4、办公用品、财产不得挪用和移宿舍使用，一经发现处以50-1000元的罚款。

5、购置办公用品及财产，必须由领导签字同意，方能购置。

6、项目负责人要做好对所有办公用品和财产的登记手续，并把登记表存档在资料中，以便备查。

请 假 制 度

为严格队纪队规，保证工作正常秩序，掌握施工进度，提高工作效率，根据本项目部实际情况，特制定本制度：

1、本项目部所有管理人员，职工应本着为公着想的思想，请假必须根据施工进度，服从项目部统一安排，原则上每人每月有三天假期，视实际情况而定。

2、因公出差，事假等均应履行手续，管理人员必须由项目经理同意，班组职工必须由班组长同意，方可安排出差或休假，财务凭手续考勤，未经领导同意擅自休假出差者作旷工或离岗处理。

3、项目部根据请假人员请假事因性质的轻重，给予考虑按排，有急事的职工给予优惠安排，一般请假作统一安排。

第五篇：内部管理制度

内部管理制度15篇

内部管理制度1

为保障社会保险工作的顺利开展，加强社会保险基金的管理，根据国家财务会计法规和上级有关社会保险基金管理规定，结台我区社保工作实际，特制定本管理制度：

一、遵守《会计法》和《会计基础工作规范》，认真执行国家财经政策、财经纪律和养老、失业、医疗保险财务会计制度，管号社会保险基金，加强保险基金活动的会计核算和监管。

二，严格遵守社会保险基金“专款专用，专户储存”的原则。任何单位和个人不得挪用。基金的筹集不得任意扩大或减少统筹项目收缴比例和金额，要及时收缴、储存、登记，单独建帐、建卡。准确建立、核算职工个人帐户。

三、正确使用基金会计项目。未经批准，不得任意增设或删改总帐科目，不得删改指定设置的明细科目；按省上的统一要求，正确设置会计帐簿和组织业务核算、如强帐目、帐实的核对和审查、防止错帐、漏帐、重帐或违犯财经纪律等现象的发生；正确填制报表，并按有关规定的程序和时间报送。

四、各项社会保险基金的核定、收缴、支付、上解、下拨、储存、调剂及管理服务费和其它专项经费的提取、使用、上解和下拨必须按规定严格执行，不准任意扩大或减少提取和解缴比例。

五、往来款项的结算和清理，不得长期拖欠和无偿占用对方或缴纳单位的资金。不得向统筹单位收缴任何与基金无关的费用，各项规定解缴款

内部管理制度2

第一章总则

第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。

第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。

第二章内部控制的目标、原则、结构和要求

第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。具体如下：

一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；

二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；

三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；

四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；

第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。在内部控制建设方面应遵循以下原则：

一、合法性原则。

内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。

二、完整性原则。

各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

三、及时性原则。

各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。

四、审慎性原则。

各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。

五、有效性原则。

内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

六、独立性原则。

直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

第五条内部控制系统的结构。全公司内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成。横向结构由组织结构控制、计划财务控制、资金营运控制、会计管理控制等组成。纵横结构相互交叉，相互依赖，相互制约，共同构成对全公司经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。

第六条内部控制的基本要求。

一、公司要结合本单位经营管理及业务特点，按照本规定的有关要求，建立明确、具体、有效的内部控制制度，形成责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序的内部控制机制。

在各项业务经营中，坚持“授权有限，相互制约，事后复核”原则，切实加强对管理人员和一般从业人员的约束和监督。各项业务的开展要制定相应的岗位工作手册和业务指导书，明确操作规则、程序和各项具体要求，各职能部门、各业务岗位和人员都必须严格照章操作业务，不允许违反程序或省略程序操作。

二、必须建立三道控制防线：

（一）自控防线。

各业务部门应根据防范本部门所辖业务范围内各类经营风险的需要，组织开展管辖业务内控制度执行情况的检查、监督和控制，并对控制效果承担控制责任。

（二）互控防线。

应建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作机制，建立业务文件在相关部门和相关岗位之间传递的工作程序，明确签字责任。

（三）监控防线。

应建立以内部监督部门对各机构、部门及岗位各项业务实施全面监督反馈的监控防线。内部监督部门必须认真履行监督职能，加强业务监督，并及时将检查、评价结果向有关部门进行反馈。

三、公司在业务经营过程中对以下业务及人员应实行恰当的责任分离制度

（一）部门责任分离。

1、资金计划业务的管理和其会计的核算；资金调拨、授权和账户调剂；

2、贷款调查、贷款审查、贷款管理和贷款业务会计核算。

3、会计核算和现金出纳。

4、固定资产及内部财产的登记、保管、领发与账务核算。

5、现金、有价证券的保管与核算。

6、各项资金（含信贷、财务）及财产损失的确认与核销。

7、开证申请人资信状况和偿付能力的审查与开证。

8、其他有必要实行责任分离的部门。

（二）岗位责任分离。

1、各项业务的授权审批与具体经办。

2、资信调查、风险评估与贷款审批发放。

3、市场开拓与业务处理。

4、负责账务处理的人员与负责资金划转（含审批）人员。

5、其他有必要实行责任分离的岗位。

四、要严格按照以下要求建立健金信息资料

（一）完整性。

应按照《中华人民共和国档案法》的有关规定，建立和完善信息资料管理制度，按部门分类积累、整理和管理全面完整的信息资料。

（二）真实性。

各类信息资料应真实准确。

（三）保密性。

贯彻执行国家有关保密规定。对信息资料实行严格的密级管理，对重要的信息资料必须双重以上备份。

（四）安全性。

务必保证各类信息资料在采集、加工、处理、网络传输、输出过程中的安全、准确和完整；重要信息资料必须妥善存放在有保密设施和安全措施的库房内，防毁防盗。对信息资料的存取、复制、更正、调阅、使用，必须实施严格的操作、授权及责任制度，保证信息资料安全。

五、要对各重要部位和岗位建立实施完备有效的应急应变计划。

（一）对意外灾害及人为原因可能出现的各类突发事件或故障，须制订严格的、可操作的、责任落实的、公开的应急预案。加强灾害性事故防范和应对演练，确保资金和人员安全，并建立实体保护的保险制度。

（二）对重要及关键岗位人员必须具备适当的人员备份。

六、要建立有效的内部监督系统，建立各项业务风险评价、内部控制的检查评价机制和对违规违章行为的责任追究机制，及时发现问题并堵塞漏洞，有效防止内部侵吞、挪用和外部盗窃、诈骗。

凡违反规章制度的，必须做出严肃处理，包括：批评教育、经济处罚、通报批评、调离工作岗位，触犯刑律的移交司法机关追究刑事责任。各经营部门负责人应牢固树立内控风险意识，对管辖部门及分管业务的内部控制状况负责，对由于内控不严所形成的风险损失承担领导责任。

第三章组织结构内部控制

第七条组织决策控制。

一、制衡系统。

建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构及部门。

二、决策程序。

制定明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序进行，并保留可核实的记录。切实保证决策的民主性、科学性，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。

三、关系协调。

（一）纵向协调。

应保证指标指令自上而下地完整执行和经营责任自下而上逐级

负责，在系统内部形成有效的命令链和报告链。

（二）横向协调。

建立健全标准的协调程序，明确各部门的协调职能、义务及协

调方法和措施，并建立健全定期会议和临时会议制度，及时消除各种不协调因素。

第八条人事制度控制。

一、岗位职责。

按照目标管理要求，制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准；明确不同岗位的工作任务，并赋予相应的责任和职权，建立相互配合、相互督促、相互制约的工作关系；对重点岗位、重点业务、重点凭证及财物要加强监控和管理。任何一项业务，必须有两人以上签字或授权。

二、调配任用。

（一）录用调配。

严格扰行国家及公司有关录用调配工作的政策及规定，制定明确的人员招聘录用条件，充分体现“公开、公平、竞争”原则。坚持近亲回避制度，重要管理岗位和重要业务岗位轮换制度。

（二）选拔任用。

制定明确的用人标准，坚持任职资格审查。建立严格的组织程厅。明确领导管理权限，严禁任何越权行为。

三、培训开发。

应制定职工教育与培训计划，并认真组织实施。坚持入公司教育、岗前培训、各类专业培训和定期离岗培训制度。坚持每年对从业人员进一定期限的离岗业务培训和内控知识培训，增强员工的风险意识、法纪意识和责任意识，确保员工熟悉岗位工作要求，了解和掌握相关的内部控制制度。

四、考核机制。

建立并完善员工考评制度，促进员工积极进取。

第九条领导职权控制。

一、权力监督。

加强对领导权力的监督制约，增加权力透明度。在不涉及失泄密的条件下，公开办事规则。公开的内容应包括办事职责、纪律、程序、时限及结果等。

二、任期责任。

在领导的任期内，按照公司高级管理人员任职资格管理规定的要求，进行任期目标责任考核和检查，对任期中演变为不符合任职资格和条件的人员，必须及时调整。

第四章计划财务内部控制

第十条计划目标控制。

一、目标设计。

计划目标应根据全公司统一的经营思想及原则，结合当地实际情况，在深入调查研究的基础上制定。计划目标应具有预见性、先进性、经济性和可操作性。

二、运作程序。

充分调查研究，预测发展趋势，评价、选定方案，拟定经营计划，编制报告。

三、组织执行。

按部门有机分解目标和制定具体实施方案，建立目标考核责任制度，对目标实行系统监测。

四、目标调整。

计划目标与实际情况差距较大时应及时进行调整，目标调整必须遵循实事求是的原则，从实际出发，以公司政策规定为依据，纠正偏差，使计划目标切实可行。

第十一条资产负债比例控制。

一、组织决策。

应成立资产负债比例管理委员会，制定工作规则，并对决议事项建立系统、完整的书面记录和执行反馈的内控制度。

二、计划监测。

严格执行公司下达的资产负债比例或限额，并定期对执行情况进行检查、监测和分析。

三、利率执行。

认真执行公司各项利率政策、制度及规定。合理制定内部资金利率。加强对利率政策执行情况的检查，发现问题应及时报告并予以纠正。

第十二条财务核算管理控制。

一、组织决策。

应成立财务审查委员会，作为财务开支审查机构，负责审议、分析、监督全公司重要财务事项，决议事项应保留系统、完整的书面记录。

二、管理及授权。

（一）必须真实、准确、及时、完整地进行财务核算，依法建账，严禁搞“两本账”或弄虚作假。

（二）财务管理尤其是对各项支出的管理必须实行严格的授权控制和管理，根据制定合理的财务审批权限，对大额支出必须严格实行授权控制。未经批准超限额审批及越权审批的，要追究签批人的责任。

（三）财务指标的分配、所有财务资金的上划与下、筹集与使用等，必须归财务审查委员会和财务部门统一管理。其他任何部门开口子、下指标的，财务部门均有权拒绝执行；财务账户必须统一管理，严禁私设“小金库”。

三、各项收入应及时、足额、完整入账。

严防跑、冒、滴、漏，任何部门及个人都不得少计、少收、转移甚至截留任何收入。

四、成本费用。

（一）严格执行公司利率政策，改善负债结构，降低负债成本。

（二）加强对各项成本支出的管理。严禁乱划、乱挤、乱冲、乱摊、乱支及虚列支出，各项准备金应按规定提取、使用。

（三）制定并严格遵循费用支出控制办法，加强对费用支出的监督，增加透明度，禁止任何部门及个人滥用职权乱用多支。各项费用支出不得以拨代支。

五、损益核算。

确保损益核算的真实性、完整性和准确性，所有应计、应提、应列、应摊、应并的各项财务收支必须按制度规定进行，严防损益失实，严禁隐瞒或编造损益，严禁截留利润。

六、分析预测。

建立健全财务分析制度，完善财务考核和激励机制；依据管理会计理论，建立成本、利润责任中心，强化成本控制，推行部门成本核算，建立预决算分析模型，加强对本公司及各项业务的本、量、利分析。

第十三条固定资产（低值易耗品）管理控制。

严格控制固定资产投资规模，严格遵守公司核定的固定资产控制标准，严格固定资产增加、减少、折旧等账务核算管理；建立健全固定资产购建、领用、改造、维修、报废及实物管理、残值入账等各项内控管理制度；购建的固定资产必须登记造册、纳入账内核算；租赁性资产要视同本公司资产登记管理；加强固定资产实物管理，确保账卡齐全、账实相符；实行检查制度。

第五章资金营运内部控制

第十四条计划管理控制。要按照公司的统一部署和要求，按月编制资金营运计划，做好资金头寸预测工作，加强资金头寸管理，定期进行检查监测。

第十五条资金调度控制。

资金的调出调入应严格按照授权范围进行审批，并及时划拨资金，登记相应台账。对大额资金调拨，资金汇出管理部门必须做好跟踪监测工作，确保汇出资金及时汇达指定行、指定单位，以减少在途损失；对当天未入账的在途资金，应查明原因，并及时与有关部门联系，采取补救措施。

第六章贷款业务内部控制

第十六条组织控制。贷款审批机构必须建立贷款审查委员会和企业信用等级评定委员会，负责贷款的审查和贷款企业的资信评估。上述两个委员会都要制定工作规则，并对决议事项保留完整的书面记录。

第十七条政策控制。

一、贷款投向要符合国家法律法规及经济、金融政策和全公司总体发展战略及信贷制度规定。

二、贷款投量要遵循资产负债比例管理的有关规定，严格控制在授权授信范围以内。

三、必须按照公司的有关规定，坚持贷款基本条件，坚持效益性、安全性和流动性原则。

第十八条贷款程序控制。

一、责任分离。

建立健全审贷分离责任制度，严禁由单人或单个部门单独完成贷款金过程。任何人不得超越职权或违反程序发放贷款。

二、操作程序。

应针对贷款业务调查、（项目贷款）评估、审查、审批、签约、发放、检查、监测、收回、不良贷款催收等各环节制定明确具体的操作规程。坚持贷前调查、贷时审查、贷后检查制度。

三、分级审批。

应根据信贷政策、贷款种类、借款人的信用等级和抵（质）押物、保证人及贷款风险度等情况，在授权审批权限内确定是否贷款。

第十九条安全保障控制。

一、各部门领导在授权范围内对贷款的发放和收回负全部责任。

二、建立健全并严格执行企业信用等级评定制度，合法有效的担保制度，不良贷款的监管、清收制度，信贷人员岗位责任制度。

三、加强信贷风险考核指标体系以及预警预报系统建设，建立并完善信贷管理台账，对信贷风险和借款企业经营风险进行监测，对每笔贷款明确责任人员，落实清收责任。

四、信贷部门对贷款的分析、考核、检查必须保留完整的书面记录。

五、发放贷款应使用公司统一的借款合同文本，特殊情况需要修改的，必须经过法务部门审查。

六、住房信贷业务应抓好以下控制部位及环节：住房开发贷款的建设项目评定、项目工程保险、有效抵押和第三者保证；个人住房贷款期房和现房的价值评估、有效抵（质）押、房屋财产保险、第三者保证。

第七章内部审计制度

第二十条公司建立内部审计制度，对公司各部进行内部审计。

一、部门职能

1、负责制订集团内部审计制度和操作规程，并监督执行；

2、负责制定审计工作计划，开展审计活动，定期或不定期向集团董事会和总经理汇报工作；

3、负责对所属单位贯彻和执行国家有关政策、财经法规、公司的财经制度、董事会决议、公司经营目标的完成情况等进行审计监督；

4、负责对所属单位的财务计划和预算执行、财务收支、投资及资产安全等经济活动进行审计；

5、负责对公司内部控制制度的制定和执行情况进行审计；

6、负责对公司及各所属单位经济核算和会计信息的真实性和准确性进行审计；

7、负责对下属单位经理离任的经济责任等有关审计事项；

8、负责对公司重大经营活动、重大投资项目、重大经济合同的进行审计监督；

9、负责后续审计工作，督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；

10、负责对内审工作中发现的带有普遍性的问题或者有特性的事项进行审计调查，并将调查结果报告集团领导；

11、负责集团公司审计咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；

12、负责公司董事会及总经理交办的其它审计工作。

内部管理制度3

为了规范网吧管理，落实网吧管理制度的实施，保障网吧安全，于是，***县对当地的网吧制度了相应的网吧内部安全管理制度，以下则是网吧内部安全管理制度的范本。

第一条经营单位应当遵守有关法律、法规的规定，加强行业自律，自觉接受政府有关部门依法实施的监督管理，为上网消费者提供良好的服务。

上网消费者，应当遵守有关法律、法规的规定，遵守社会公德，开展文明、健康的上网活动。

第二条经营单位和上网消费者不得利用网吧制作、下载、复制、查阅、发布、传播或者以其他方式使用含有下列内容的信息：

（一）反对宪法确定的基本原则的；

（二）危害国家统一、主权和领土完整的；

（三）泄露国家秘密，危害国家安全或者损害国家荣誉和利益的；

（四）煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族团结，或者侵害民族风俗、习惯的；

（五）破坏国家宗教政策，宣扬*、迷信的；

（六）散布谣言，扰乱社会秩序，破坏社会稳定的；

（七）宣传淫秽、赌博、暴力或者教唆犯罪的；

（八）侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的；

（九）危害社会公德或者民族优秀文化传统的；

（十）含有法律、行政法规禁止的其他内容的。

第三条经营单位和上网消费者不得进行下列危害信息网络安全的活动：

（一）故意制作或者传播计算机病毒以及其他破坏性程序的；

（二）非法侵入计算机信息系统或者破坏计算机信息系统功能、数据和应用程序的；

（三）进行法律、行政法规禁止的其他活动的。

第四条经营单位和上网消费者不得利用网络游戏或者其他方式进行赌博或者变相赌博活动。

第五条经营单位应落实实名制网吧安全管理措施，建立场内巡查制度，发现上网消费者有本制度第二条、第三条、第四条所列行为或者有其他违法行为的，应当立即予以制止并在24小时内向公安机关公共信息网络安全监察部门举报。

第六条经营单位应对上网消费者的身份证等有效证件进行核对、如实办理实名制上网卡上网。记录备份保存时间不得少于60日，并在文化行政部门、公安机关依法查询时予以提供，记录备份在保存期内不得修改或者删除。

第七条经营单位依法履行信息网络安全、治安和消防安全职责，并遵守下列规定：

（一）禁止明火照明和吸烟并悬挂禁止吸烟标志；

（二）禁止带入和存放易燃、易爆物品；

（三）不得安装固定的封闭门窗栅栏；

（四）营业期间禁止封堵或者锁闭门窗、安全疏散通道和安全出口；

（五）不得擅自停止实施安全技术措施。

第八条本制度由***县公安局网安大队负责解释。

为了加强对网吧的管理，规范网吧的经营，维护公众和网吧的合法权益，保障网吧活动健康发展，促进社会主义精神文明建设，于是根据《互联网上网服务营业场所管理条例》制定了这个网吧内部安全管理制度。

内部管理制度4

一、会计岗位职责

1、贯彻执行国家颁布的有关财务制度、严格按照《会计法》进行计账、算账、报账，规定，严格财经纪律，做到手续完备、内容真实、数据准确、账目清晰。

2、负责编制公司财务计划；编制月、季、会计报表及有关说明，每月10日前向公司领导及时、真实、准确地报送会计报表，完整地反映财务状况，并按季度进行财务分析。

3、责会计核算，特别对应收、应付等往来账要及时清算和催收；定期对固定资产、低值易耗等财产物品进行盘点，做到账帐相符，账实相符，发现不符，必须查明情况及时汇报。

4、负责公司的资产管理和各项财产的登记、核对、抽查与调拨，按规定计算折旧费用，确保资产的资金来源。

5、妥善保管会计凭证、会计账本、会计报表等档案资料。

6、完成上级领导交办的其它工作任务。

二、出纳岗位职责

1、负责现金及银行转账票据的收付，不得积压，按时将现金送存银行。

2、严格遵守现金管理制度，库存现金按规定限额执行，不得挪用、不得以白条抵库、不得坐支营业款。

3、根据会计人员签章的收、付款凭证，按款项的审核批准制度办理收付。

4、开据支票，办理汇款时要按公司的财务管理制度办妥有关手续，不符合规定者予以退回。

5、填制有关收入、支出的会计凭证、登记银行存款、现金出纳日记账，保证账款相符。

6、负责保管未签发的支票，支票本及已签发的支票存根联。

7、负责职工每月工资、奖金以及各种福利待遇的审核和发放。

8、结合公司的业务实际情况，每月汇总收付款凭证并将凭证交会计登记明细账。

9、每月10日前，将上月银行存款日记账与银行对账单逐笔核对，编制银行余额调节表。

10、每月底将银行存款余额、营业收入及本月、本年累计额报告总经理及法人代表。

11、妥善保管保险柜钥匙，密码不得泄露及外传。

12、完成上级领导交办的其他工作。

三、固定资产的管理规定

1、公司的固定资产，包括机器设备、车辆、家具、电器、其他设备等，其财务管理和计提折旧，由财务室负责。

2、每年年终必须进行一次固定资产盘点，做到实物和账表记录相符，核算资料准确。对固定资产遗失、损坏的，要查明原因，明确责任，做出适当处理。

3、购置固定资产，必须有经批准的购置计划；购置时，经领导批准，可借用限额支票在计划范围内使用。

4、购置的固定资产报销时按财务制度审批程序进行。

四、印章使用的管理

1、公司印章包括公章、财务专用章、法人代表章、合同章等。公章由行政管理部指定专人负责保管，财务专用章、法人代表章、合同章由财务室专人负责保管。

2、保管人员必须坚守职责，未经领导批准，不得将印章带出办公室，不得私用，不得委托他人代管。

3、保持印章使用的严肃性。各类印章只限使用在正式公文、函件上，严禁在空白介绍信上盖章。印章使用必须做到用章登记。

五、公司员工差旅费的规定

1、职工因公出差，按财政部有关文件规定，一律乘座火车，可购硬卧车票。如因特殊情况需乘飞机者，必须报总经理批准方可乘座，否则不予报销。若需乘船可购四等舱船票。

2、在途补助。乘座火车和轮船每人每天按20元补贴，乘座长途汽车6小时及以上的，可按在途标准补贴20元。

3、员工每人每天按80元标准住宿，出差住宿按天数计算；副总经理以上实报实销，所住宾馆不得超过三星级。

4、住勤伙食补贴，每人每天20元标准。

5、市内交通补贴，每人每天10元标准。

6、公差人员报销差旅费，必须在回公司五天内办理报销手续、缴还预借差旅费，否则作为挪用公款处理。

六、物资采购规定

1、各部门根据每年物资的消耗率、损耗率进行预测，于每年十二月中旬编制采购计划和预算，报财务室审核。

2、计划外采购或临时增加的项目，也要制定计划或报财务室审核。

3、财务室对各部门采购计划和预算进行审核，经审核的计划交行政部门监督实施。

4、采购价值在500元以上的物品要有2人以上共同办理；大宗用品或长期需用的物资，必须向3家以上供应商摸底询价，并签定供货协议。

5、计划外和临时少量急需品，需经总经理批准后，方可采购。

6、采购人员采购物资付款，价值在500元以上的，使用转账支票或委托银行付款；价值在500元以下的，可以支付现金。

7、转账支票结账一般由出纳根据采购人提供的准确数字或单据填制转账支票。若由采购人领空白转账支票与对方结账的，转账支票必须限额。

8、物资采购价值超过500元，卖方要求付现金的，必须由财务室审查，经批准后，方可付款。

七、公文及合同的管理规定

1、以公司名义向外发送的正式文件需经部门经理审阅，总经理签发。

2、以公司名义对内、对外签定的合同，统一由财务室负责办理，并在办理完毕后将原件分类存档，以便随时备查。

八、财务审批、报销规定

1、公司各部门应根据工作需要，事先拟订支出计划，报总经理同意后，再由经办人按规定办理借支或报销手续。

2、公司员工报销，需下列审批程序：经办人—部门经理签字—总经理签字—出纳付款。

3、上述开支的必须支出，如果总经理不在，需经电话请示总经理同意后，方可予以支出，待总经理回到公司后再予补签。

4、员工个人因私借款一律不予批准。

内部管理制度5

（一）总 则

第一条 为了适应保险代理业务发展的需要，规范公司的财务行为，加强财务管。理和经营核算，根据国家《会计法》和《企业财务准则》、《保险公司财务制度》制定本制度。第二条 公司实行统一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。

第三条 公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头审批和乱开支的口子。

第四条 财务收支实行计划管理，财务部门必须认真做好收支预测、控制、分析 的工作。

（二）财务收支计划

第五条 财务收支计划根据代理业务发展计划和其他计划，按照实事求是和积极、稳妥的原则进行编制。

第六条 公司向董事会报财务收支计划的时间为计划的元月二十日以前。

第七条 财务收支计划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执行。

第八条 财务收支计划的具体内容每年另行规定。

（三）银行帐户管理

第九条 一切业务收支必须在按规定开立的账户中核算，严禁公款私存和设立小金库搞帐外经营。

第十条 收到外单位的转帐支票，必须在18小时以内交开户行托收，逢节假日必须在休假前交开户行托收。

第十一条 遵守银行结算纪律，除合理的现金库存外，现金收入要及时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。

第十二条 坚持及时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对账单，做出“银行存款余额调节表”。

（四）资本金和负债管理

第十三条 本公司属股份有限公司，资本金根据国家有关规定和本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司统一管理和使用。

第十四条 公司根据业务发展状况，经股东会决定，向保险监管机关申请变更注册资本。

第十五条 公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金，应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。

（五）资产的管理

第十六条 固定资产

1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备的物品，单位价值在2，000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。

2、固定资产的计价根据《会计核算实施细则》规定办理。

3、固定资产折旧采用平均年限法，净残值率为3％，分类折旧年限和年折旧率如下：

固定资产 分类折旧年限 年折旧率％(1)房屋及建筑物 35 28 房屋 6 简易房 20 建筑物 6 (2)交通工具 6 (3)电子设备 6 (4)通讯设备 6 (5)电器设备 6 (6)其他 6

4、汽车等单价在5万元以上的固定资产的报废，以及其他固定资产的盘亏和提前报废，由公司报董事会批准后进行处理。

第十七条 低值易耗品 低值易耗品指不够固定资产标准但单位价值在20xx元(不含)以下的物品。

第十八条 递延资产

1、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上(不含)的固定资产大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改良支出及摊销期限在一年以上的其他待摊费用。

2、开办费自公司营业之日起，分期摊入成本，摊销期不超过5年；经营性租赁固定资产的装修、改良支出按租用年限平均摊入成本；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。

3、经营性租赁大资产的装修、改良购置费用在lO万元(含)以上的项目，需公司报董事会批准，未经审批不能进行。

（六）代理保费收入的管理

第十八条 保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额和国家规定的适用利率计算的利息。

第十九条 公司在向投保人代理收入保费时，必须按实收金额向投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。

第二十一条 保费收据按以下规定管理：

1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务部盖章方可使用。

2、保费收据一律由专人管理，按顺序号套写填开后交出纳员收款。保费收据不得交由业务人员填开。

3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做代理保费收帐。

4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴情况按《保费收据使用情况登记薄》的要素进行详细登记。

5、保费收据存根联和作废收据全套必须交回综合部存档，各单位不得自行处理。

（七）成本和费用的管理

第二十二条 手续费支出

1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的报酬。

2、手续费的具体比例由业务部门按照代办工作范围和程度及险种确定。

3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签字。

第二十三条 业务宣传费

1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、宣传材料印刷费、宣传品的购置费。

2、宣传费按当年营业收入的6％控制使用。

3、公司要加强宣传品的管理，建立宣传品的购置、领用、登记管理制度。

第二十四条 业务招待费

1、业务招待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交际费用。

2、业务招待费按不超过当年营业收入的3％控制使用。

第二十五条 业务管理费 ’

业务管理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、修理费、保险费、公杂费、咨询费、审计费、绿化费、宣教费、资产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动保护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、同业公会会费、学会会费、其他。

（八）财务报告

第二十六条 财务报告包括财务报表和财务情况说明书。

第二十七条 财务报表的表式、报送时间按《会计核算实施细则》规定办理。

第二十八条 财务情况说明书包括以下内容：

1、资产负债总值、增(减)量、结构、质量、增减变动原因。

2、各项收入、成本、费用增减变动及原因。

3、利润实现、税金交纳情况。

4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。

5、重要赔案情况。

第二十九条 主要财务指标

1、负债经营率：负债总额／所有者权益*100％

2、资产负债率：负债总额／资产总额*100％

3、赔付率=(本年赔款支出／本年代理保费)*100％

4、费用率：(本年营业费用／本年营业收入)*100％

第三十条 财务情况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。

内部管理制度6

一、自行车库管理制度

1．商场自行车库只存放本商场员工上下班用自行车，超过一周不取的'车辆，行政部自行处理，长时间出差时，要向管理人员打招呼。

2．凭有标志车筐存放车辆。

3．要按规定位置放置车辆。

4．爱护车室内公用设备，损坏赔偿。

5．保持车室内卫生，不扔废弃物。

6．要文明存车，服从管理员管理，按顺序存放，不得损坏他人车辆。

二、废旧包装物品回收管理制度

1．凡属废旧包装物品，均由商场行政部统一回收，各部门不得自行处理。

2．商场各部门在拆箱或开包时，要尽量保持包装物完好，要指定专人负责。废旧包装物品应及时送到行政部指定存放地点。

3．行政部设专人管理，回收的包装物要按类型、规格码放整齐，必要时要进行加工处理，及时联系回收单位，做好防火，防雨工作。

4．对外处理废旧包装物品要坚持尽可能多收益的原则。收入根据商场有关规定除上交财审部外，某余部分奖励上交单位和行政部。

5．回收工作做得好的单位，由行政部报请商场可对其进行表扬或奖励。

6．回收工作中行政部与各部门之间要做好登记工作。

三、行业管理制度

为保证商场各项业务活动顺利进行，商场在购、销等工作中应加强法制观念，加强行业管理。

1．商场在经营过程中，应注意各项手续齐备，特别是对方应提供的准运证、调运证、生产许可证、经营许可证、卫生许可证、代理批文、商标注册等各种证件，应在内容-亡、时间上与实际相符并要有专人负责存档、保管。商场经理要切实负起责任，避免造成损失。一旦出现问题要及时向场经营部汇报。对造成不良影响和经济损失的要追究其工管经理及当事者的责任。

2．商场在经营过程中，要严格执行《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》及有关政策法规。

3．为有效地保护消费者的合法权益，切实树立国有商业的良好信誉，各柜台对所售出商品的质量要实行“先行负责制”，避免出现因质量问题，从而发生纠纷。

4．如商场经营的商品涉及到专项管理的，要先向商场经营部申报，待手续完备后，方能经营，若违反制度，一经发现，追究其主管经理责任。

5．企业法人营业执照正本由商场总经理办公室负责悬挂在总经理办公室墙上；专项商品经营许可证、广告经营许可证、卫生许可证的正本、主件由总经理办公室负责存档。

6．由市场经营部归档、保存企业法人营业执照副本、专营证副本、许可证副本。

7．各柜组、各部室因公事需要借用执照副本时，要向市场经营部出具盖有本部门公章的借条，借条内容包括：事由、前往单位借用人签字，用后要及时送还。

办公用品管理规定

一、办公物品的购买

第一条 为了统一限量，控制用品规格以及节约经费开支，所有办公用品的购买，都应由办公用品管理员统一负责。

第二条 根据办公用品库存量情况以及消耗水平，向办公用品管理室经理报告，确定订购数量。如果办公印刷制品需要调整格式，或者未来某种办公用品的需要量将发生变化，也一并向管理经理提出。

调整印刷制品格式，必须由使用部门以文书形式提出正式申请，经企划部门审核确定大致的规格、纸张质地与数量，然后到专门商店采购，选购价格合适、格式相近的印刷制品。

第三条 在办公用品库存不多或者有关部门提出特殊需求的情况下，按照成本最小原则．选择直接去商店购买或者订购的方式。

第四条 在各部门申请的办公用品中，如果包含有需要订购的办公用品。则申请部门还必须另填一份订购单，经办公用品管理部门确认后，直接向有关商店订购。

办公用品管理部门，必须依据订购单，填写“订购进度控制卡”，卡中应写明订购日期、订购数量、单价以及向哪个商店订购等等。

第五条 按订购单以及订购进度控制卡检查所订购办公用品，以及在预定日期送到与否。

第六条 所订购办公用品送到后，按送货单进行验收，核对品种、规格、数量与质量，确保没有问题后，在送货单上加盖印章，表示收到。然后，在订购进度控制卡—上做好登记，写明到货日期、数量等等。

第七条 收到办公用品后，对照订货单与订购进度控制卡，开具支付传票，经主管签字盖章，作好登记，转交出纳室负责支付或结算。

第八条 办公用品原则上由总公司统一采购、分发给各个部门。如有特殊情

况，允许各部门在提出“办公用品购买申请书”的前提下就近采购。在这种情况下，办公用品管理部门有权进行审核，并月把审核结果连同申请书一起交付监督检查部门保存，以作为日后使用

情况报告书的审核与检查依据。

第九条 各部门的申请书必须一式两份，一份用于分发办公用品，另一份用于分发领用用品台账登记。在申请书上要写明所要物品、数量与单价金额。

第十条

1．接到各部门的申请书(两份)之后，有关人员要进行核对，并在申请受理册上做好登记，写上申请日期、申请部门、用品规格与名称，以及数量，然后再填写一份用品分发传票给发送室。

2．发送室进行核对后，把申请的全部用品备齐，分发给各部门；

3．用品分发后做好登记，写明分发日期、品名与数量等。一份申请书连同用品发出通知书，转交办公用品管理空记账存档；另一份作为用品分发通知，连同分发物品一起返回各部门。

第十一条 对决定报废的办公用品，要做好登记，在报废处理册上写清用品名称、价格、数量及报废处现的其他有关事项。

二、办公物品的保管

第十二条 所有入库办公用品，都必须一一填写台账(卡片)。

第十三条 必须清楚地掌握办公用品库存情况，经常整理与清扫，必要时要采取防虫等到保全措施。

第十四条 办公用品仓库一年盘点两次(6月与12月)。盘点工作由管理室主任负责。盘点要求做到账物一致，如果不一致，必须查找原因，然后调整台账，使两者一致。

第十五条 印刷制品与各种用纸的管理以照盘存的台账为基准，对领用的数量随时进行记录并进行加减，计算出余量。一旦一批消耗品用完，立即写报告递交办公用品管理室主任。

第十六条 必须对商场各部门所拥有的办公日用低值易耗品，主要指各种用纸与印刷制品作出调查。调查方式是，每月5日对前一月领用量、使用量以及余量(未用量)作出统计，向上报告。办公用品管理室对报告进行核对，检查各部门所统计的数据是否与仓库的各部门领用台账中的记录相一致。最后把报告分部门进行编辑保存。

第十七条 对商场各部门进行监督调查的内容包括：

1，核对用品领用传票与用品台账；

2．核对用品申请书与实际使用情况；

3．核对用品领用台账与实际用品台账。

第十八条

1．核对收支传票与用品实物台账；

2．核对支付传票与送货单据。

三、商场办公物品管理制度

第一条 行政管理部负责商场办公用品、办公设备、低值易耗品、通信设备的采购、保管与发放，电脑及附属设备的购置与管理，由信息管理部设专人负责。

第二条 商场各部门将所需办公用品提前半个月报至行政管理部，行政管理部根据实际用量和库存情况制定购置计划，经总经理批准后购置。

第三条 特需办公用品、低值易耗品和通信设备，须经主管总裁批准，由行政管理部负责购置，然后记入备品保管账目。

第四条 备品发放采取定期发放制度，每月的1日和15日办理，其他时间不予办理。

第五条 备品仓库设专人负责。备品入库需根据《入库单》严格检查品种、数量、质量、规格、单价是否与进货相符，按手续验收入库，登记上账。未办入库手续，财务一律不予报销。

第六条 备品保管实行“三清、两齐、三一致”，即材料清、账目清、数量清，摆放整齐、库房整齐，账、卡、物一致，做到日清月结。

第七条 做好出库管理。在日清月结的条件下，月末必须对所有单据按部门统计，及时转到财务部结算。

第八条 各部门设立耐用办公用品档案卡，由行政管理部定期检查使用情况，如非正常损坏或丢失，由当事人赔偿。

第九条 行政管理部负责收回商场调离人员的办公用品和物品。

第十条 行政管理部建立商场固定资产总账，对每件物品要进行编号，每年进行一次普查。

四、商场办公用品发放规定

第一条 本商场为规范办公田品的发放工作，特制订本规定。

第二条 商场各部门应本着节约的原则领取、使用办公用品。

第三条 各部门应指定专人管理办公用品。

第四条 各部门应于每月28日前将下月所需办公用品计划报办公室。办公室于每月6日前一次性发放各部门所需办公用品。

第五条 采购人员须根据计划需要采购，保证供应。

第六条 办公用品入库和发放应及时记账，做到账物相符。

第七条 任何人未经允许不得进入办公用品库房，不得挪用办公用品及其他物资。库房要做到类别清楚、码放整齐。

五、办公消耗品管理规定

第一条 本商场为加强对办公消耗品的管理，特制订本规定。

第二条 办公消耗品是指文具、纸张、账本及其他印刷物品。

第三条 办公消耗品一年的消耗限额为x万元，各部门及有关人员必须节约使用，避免浪费。

第四条 办公消耗品的购买与管理，由总务部负责，下设保管员处理领用事务。

第五条 总务部必须把握消耗品在正常情况下每月的平均消耗量，以及各种消耗品的市场价格、消耗品的最佳采购日期。在此基础上，确定采购量与采购时间，以最小的采购量满足日常事务运营对消耗品的基本需求。

第六条 对于特殊场合所用的特殊办公用品，使用部门必须先提出书面申请，总务部据此进行必要的调查后决定是否准予采购。如果一次采购价格总额超过x万元时，须经该部门主管同意，必要时请示总裁。

第七条 在订制各种账票时，如果需要改动原格式或者重新设计新格式，使用部门的主管必须起草正式文件或方案，若有相关部门，则需要一式多份，然后将这些材料送至总务部，并附上委托订制或订购申请单。之后，总务部在其责权范围内。审核新格式、订购数量是否合适，以及新格式的适用性与时效性等等。通过审核后，还必须就是否由本公司自行复制或复印，还是委托外部进行印刷等问题，与申请部门作进一步协商。

第八条 向总务部领取办公消耗品时，必须填写申请书，写明申请时间，使用场所(部门名称)以及物品名称与数量。同时，申请者以及其部门主管必须加盖印章或签字。另外，特殊办公消耗品的申请，必须填写用途。

第九条 局部使用或特殊用途的账簿传票的订购与领用，统一由总务部调控与管理。使用部门或申请者必须按特殊的程序提出申请。

第十条 总务部必须在填写办公消耗品购进登记簿的基础上，对照各申请采购传票，在每月末进行统计，向总经理作出报告。

六、文具用品管理制度

第一条 为使办公文具用品管理规范化，特制订本制度。

第二条 本制度所称办公文具分为消耗品、管理消耗品及管理品三种。

1．消耗品：铅笔、刀片、胶水、胶带、大头针、图钉、笔记本、复写纸、卷宗、标签、便条纸、信纸，橡皮擦、夹子等；

2．管理消耗品：签字笔、荧光笔、修正液、电池、直线纸等；

3．管理品：剪刀、美工刀、钉书机、打孔机、钢笔、打码机、姓名章、日期章、日期戳、计算机、印泥等。

第三条 文具用品分为个人领用与部门领用两种。个人领用指个人使用保管的用品，如圆珠笔、橡皮擦、直尺等。部门领用指本部门共同使用的用品，如打孔机、钉书机、打码机等。

内部管理制度7

一、为加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。

二、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，遵守公司行政管理制度，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经经理同意。

三、周一至周六为工作日，周日为休息日；

上班时间：8:00-17:30（周一）

8:30-17:30（周二至周六）

午休时间为：12:00-13:00

四、严格请、销假制度：员工因私事请假1天以内的（含1天），由经理批准；超过1天的，由邹总批准；经理请假，一律由总经理批准。请假员工事毕向批准人销假。未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。

五、上班时间开始后5分钟至30分钟内到班者，友捐20元；超过30分钟以上者，友捐50元。提前30分钟以内下班者，友捐20元；超过30分钟者，友捐20元。员工病假扣除当日工资。

六、工作时间禁止做与工作无关的事情，如有违反者第一次口头警告，如再次违反，友捐20元。

七、公司每周一早上8:00举行例会；参加公司组织的会议、培训、学习、考试或其他团队活动，如有事请假的，必须提前向组织者或带队者请假。

八、员工按规定享受国家法定节假日。

九、员工的考勤管理，由主管负责，并严格与工资挂钩，经理进行监督、检查，部门负责人对本部门的考勤要秉公办事，认真负责。如有弄虚作假、包痹袒护迟到、早退、旷工员工的，一经查实，按处罚员工的双倍予以处罚。

十、用车制度：车辆使用按先急事、后一般事；先满足工作任务、接待任务，后其他事的原则安排，且优先考虑交通不便的地方，用车应先与主管沟通后，并由经理审核。

内部管理制度8

第一章 总 则

第一条 为加强公司行政人事管理，使各项管理标准化、制度化、规范化，以升企业形象，提高工作效率，特制定本规定。

第二条 本规定所指行政人事管理包括公文管理、档案管理、保密原则、印鉴

管理、办公用品管理、行为规范管理、人事管理、安全保卫管理、奖制度等。

第三条 本制度适用珠海众赢网络科技有限公司全体员工。

第二章 公文管理

第四条 公文管理是指收文、文件制作与发文管理。

第五条 公文的签收。

1、凡外来公文文件，均由行政部认真查收签字。

2.对上级主管部门下达的文件，必须由行政部及时附“文件处理借阅单”后，报送有关领导签批、审阅。有重要文件需要向下属部门传达时，行政部应及时、迅速送到。

3.行政部根据批件人指示，将文件送到承办部门或个人，并对承办部门承办的事项负责催办。

第六条 参加上级相关召开会议带回的文件材料应及时交送行政部按收交程序处理，不得个人保存。

第七条 公文制发程序。

主办部门承办人拟稿，负责人审核，行政部经理核稿，总经理签发，行政部负责登记、编号、打印、封发。文件中涉及到多个部门时，由主办部门与有关部门协商、会签，会签稿以部门负责人签字为准。

第八条 行政部有权根据国家政策及公司规定对文稿进行修改。内容不实，格式不符的文稿可以退回拟稿部门。

第九条 上级下发的文件应注明机密等级、急缓程度、发放范围。

第三章 档案管理

第十条 归档范围：公司所有公文、合同等具有参考价值的文件材料。

第十一条 档案管理由专人负责，保证原始资料及单据齐全完整。

第十二条 档案的借阅与索取

1.总经理、副总经理、行政部经理借阅可通过档案管理人员办理借阅手续，直接提档。

2.公司其他人员需借阅档案时，要经行政部批准，并办理借阅手续;

第十三条 档案的销毁

1.任何人非经允许无权随意销毁公司档案材料。

2.若按规定需要销毁时，由公司主管领导审批在专人监督下销毁。

第四章 印信管理

第十四条 公司各种印鉴(除财务印章外)、介绍信均由行政部实行登记审批制，专人负责保管。

第十五条 日常业务用印，须经行政部经理审批，非常务性合同、协议等有关重要文件用印需总经理签字、署名后方可盖章，并留有原件存档。如违反此规定后果由行政部负责人负责。

第十六条 外出办事需带公章时，应由总经理签字批准，行政部备案后方可带出，但至少有两人携带并监督使用。并在规定期限内归还，否则，出现一切事故后果自负。

第十七条 公司印信应严格保管，如有失职、差错、丢失或违章使用，一经发现需追查有关人员责任。

第十八条 公司原则上不允许开具空白介绍信或证明，如因工作需要或其它特殊情况确需开具时，必须经主管领导签字同意后方可开出，保留存根或附件，做好登记，未使用的回 来后必须交回。

第五章 会议管理

第十九条 公司会议主要由办公会议、业务会议、员工会议和股东会议组成。

第二十条 每月初和每月中旬为公司例会中的最高级会议，就一定时期工作事项做出研究和决策。会议由公司总经理主持，参加人为公司副总经理、各部门经理等领导班子成员。

第二十一条 公司不定期召开专题会议。

第二十二条 公司每周五下午为办公例会日，是为贯彻落实做出的决议、决定召开的会议。由总经理主持，参加人员为各部门负责人及有关人员。

第二十三条 公司各部门每周或每天早上开早会，针对前一周或前一天工作进行

总结及分析。

第二十四条 公司办公例会由公司行政人事部组织。行政人事部应于会前一天将会议的主要内容书面通知参会的全体人员，并在会后24小时之内整理、发布《会议纪要》。

【会议纪要的形成与签发】

1、公司办公例会会议纪要、决议，由行政部整理成文。

2、行政部根据会议内容在限定时间内完成纪要和决议的整理工作。

3、会议纪要和决议形成后，参会的公司领导班子成员签字确认。

第二十五条 会议纪律

1.与会人员不得迟到、早退或缺席。特殊情况不能按时到会，应提前向会议召集人请假。

2.与会人员不得中途退席，特殊情况经主持人同意方可离开。

3.与会人员在会议期间，不得大声喧哗，不得来回走动。

4.迟到、中途离席者应轻声入、出座位，尽量不干扰会议进行。

5.与会人员应坐姿端正，禁止吸烟，禁止交头接耳开小会。

6.会议期间与会人员要认真听取会议内容并做好记录，要关闭手机

(或将手机处于振动状态);会议期间不会客。

7.与会人员应保持会场整洁，不准随地吐痰，扔纸屑，会议结束后将座椅整理好。最后离开会场者负责关灯、锁门。

8.与会人员不可无故打断他人的发言，不可对发言者吹毛求疵。

第六章 保密制度

第二十六条 公司机密涉及企业及员工的根本利益，全体员工都有保密义务，特别在对外交往和合作中要注意不能泄漏。

第二十七条 公司机密包括下列事项：

1.公司尚未付诸实施的经营方向、规划、决策及开发项目。

2.公司合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录。

3.公司的财务预算报告及各类财务报表、统计报表。

4.公司技术开发资料及计算机内的所有资料。

第二十八条 严禁将公司任何文件进行抄录、复制或网络等途径传递出公司。

第二十九条 因工作需查看超出自身权限的文件或资料，须经行政部的批准。

第三十条 属于公司机密产品研制过程中的原始载体，其保存和销毁必须由公司

总经理委派不同工种的两人共同执行。

第三十一条 对外交往与合作中，需要提供公司机密事项必须获得总经理批准。

第三十二条 员工发现公司的机密泄露，应立即报告公司上层领导并及时处理。

第三十三条 严禁和人交往中，泄露公司机密，严禁在公共场所谈论公司机密。

第三十四条 违反上述规定要追究部门领导的责任，公司保留诉讼法律的权利。

第七章 办公用品管理

第三十五条 办公用品的购发

1.公司所需办公用品由行政部统一购置,各部门按实际需要领用。

办公用品只能用于办公，任何人不得移作他用或私用。所有员工对办公用品必须爱护，勤俭节约，杜绝浪费，努力降低消耗。

2.行政部指定专人制定每月办公用品计划及预算，经主管领导审批后负责将办公用品购回。有计划地分发给各部门并办理好出库手续及记录。

3.除正常配给的办公用品外，若还需用其它用品时，须经行政部批准由部门主管领导签字方可领回。

4.负责购、发办公用品的人员要建立账本，并办好出、入库手续。出库物品一定要由领取人签字，特殊用品需由其部门主管签字后方可办理出库。

第三十六条 公文打印、复印及传真管理

1.公司公文、资料的打印、复印、传真由行政部安排专人负责。

2.各部门需打字、复印、传真的文件做好使用、接收登记。

3.重要传真件须留存复印件由行政部负责保存。

4.各部门严禁打印、复印工作以外的任何文件。

第十章 人事管理

第三十七条 聘用

1、招聘：各部门如因工作需要必须增加员工时，由部门主管向行政部提出书面申请，经总经理核准后，然后由行政部负责办理招聘事宜。任何部门无权聘用员工及临时工作人员,凡未经请示用人者,一经发现公司立即辞退并追究部门领导责任。

2、应聘：(1)应聘人员应如实填写《应聘登记表》，并提交学历，身份证、各类职称证书等应聘材料的原件及复印件。(2)行政人事部在收齐应聘者材料后，会同用人部门管理者对应聘者资格进行书面材料初审。 (3)书面材料初审合格者通知面试或当场面试。

3.面试：面试一般由行政人事部与用人部门领导等人员进行，主管以上人员要由主管副总经理或总经理进行复试。

【面试内容】A.审核应聘者是否具备专业素质及资格。B.对应聘者是否具备正式录用资格以及综合素质进行评审。C.面试结果审核：面试结束后，由行政人事部对面试结果进行汇总，合格者将拟录用者的材料，并报主管副总或总经理批准。

4.录用：(1)录用名单确定后，对面试不合格者，由行政人事部电话通知应聘者，并将其应聘表存入储备人员档案中。(2)公司聘用人员在面试通过后，除特殊情形核准免予试用外，应一律先经试用，员工试用期间以1个月至3个月为限，试用期间经考核不合格者，应无条件接受延长试用期或解雇，不得提出异议。

5.转正：新员工试用期结束后，由本人提出申请，填写“员工转正申请表”，部门主管审核并签署意见后交行政人事部，待评定后，报总经理批准并签署意见。在转正评定中不合格员工，将延长试用期或被劝辞职。(详见附件一)

第三十八条 离职：离职包括辞职、辞退、内部调动三种。

1.辞职：员工提出辞职，需提前15天向部门主管提出书面申请，交接清工作后，方可办理离职手续，部门经理级提出辞职应提前30提出书面申请，未按规定提前申请的员工不予办理离职手续。

2.辞退：经部门主管考核，认为确实无法胜任本岗位者，由部门主管向行政人事部提出 “辞退报告”，行政人事部审核后根据实际情况决定调任其它部门或办理辞退手续。

3、内部调动：员工因工作需要，发生升迁、平调或降职而离开岗位者，在接到行政人事部下发的《员工薪资/职位变动表》时，认真办理交接工作，特殊岗位，如：财务，保管员、GPS服务中心岗位等需有监交人。待一切工作办理结束后，方可离职。

4.所有离职人员，薪资发放均按公司实际发薪日结算;因内部调动而发生工资变化的员工，新工资标准将按《员工薪资/职位变动表》的起薪日计算;未按公司规定自动离职人员，公司将不予计发当月工资。(流程图详见附见二)

第三十九条 考勤制度

1.公司员工一律实行上、下班指纹登记方式。指纹机信息作为考勤的基本依据。

2.所有员工须到公司报到指纹确认后，方能外出办理业务，下班指纹确认方可下班，特殊情况必须由部门经理签字许可后，及时提交行政人事部。否则，按迟到或旷工处理。

3.员工正常工作时间为上午8:30时至12:00分，下午13:30分至18:00。季节变化如需调整工作时间时，由行政人事部另行通知。

4.工作时间开始十分钟以后到岗者，计为迟到。提前十分钟下班者按早退处理。工作因素除外。

5.员工一个月内迟到、早退累计达三次者扣发当月绩效工资10%。

6.员工旷工一日者，处以双倍当日工资罚款，从当月工资中扣除。无故连续旷工三日或全月累计旷工六日者，予以辞退，不发工资。

第四十条 休假的规定

1.在正常情况下，员工安排双休，双休时间根据公司业务需要确定。

2.婚假：员工本人结婚凭结婚证可休婚假七天。

3.丧假：员工的直系亲属死亡时，经批准可休假三天。

4.产假：正常产假可休假三十天，特殊情况报请行政部另行批复。

5.其它法定假日公司将根据国家规定执行。

第四十一条 请假规定

1.员工外出办事或请假应提前填写请假条，由部门经理签字后，交行政人事部备案。如遇突发事件或紧急情况未事先请假者，应利用电话及时向部门主管报告，并于当日由部门主管或其代理人按公司规定办理请假手续，否则亦视同旷工处理。

2.员工请假一天，由部门经理批准。员工请假二天以内(含二天)由部门经理签字同意后，报行政部批准。员工请假三天以上，报总经理批准。

3.请假批准后，请假存根由部门主管自行保留，请假单一律送行政部保存。部门经理级以上人员请假一律由总经理批准，并将请假单报行政人事部备案。

4.除例行假日及国家规定的法定假日、婚假、丧假、产假外，

其余一律按实际出勤计发工资。

第十一章 培 训

第四十二条 企业为提高员工素质及工作效率，定期或不定期举办各种专业培训，被指定参加的员工，非有特殊原因，不得拒绝参加。

第四十三条 员工培训由行政部统筹管理。

1.职前培训：新进员工应实施职前培训，由行政部组织实施针对企业简介及人事管理制度、岗位职责、安全管理等内容的培训。

2.业务培训：员工应不断研究学习本职技能，朴素砥砺;各级主管尤应相机施教，以求精进，业务培训由市场部组织实施。

3.专业培训：公司将挑选优秀员工参加专业培训;或邀请专家学者来企业作专题演讲，以增进其本职知识技能。

4.凡由公司选派的培训人员，均须填写培训记录。培训结束须将相关的培训资料、培训证书上交行政部统一保管，留档备查。

5.外派培训人员，回公司后要负责对公司相关人员进行内部培训。

第四十四条 培训费用的支付

1.凡由公司外派的培训人员，培训费用暂由公司代为支付。

2.为公司服务满两年者，培训费用由公司支付。

3.自培训结束之日起，为公司服务未满两年而提出辞职者，培训费用将按其为公司服务的月份所占两年服务期的比例剩余部分而扣除相应的培训费用。

第十三章 奖惩制度

第四十五条 本公司员工的奖励分为下列四种：

1.嘉奖：每次加发当月三天基本工资，同当月工资一并发放。

2.记功：每次加发当月十天基本工资，同当月工资一并发放。

3.记大功：每次加发一个月基本工资，同当月工资一并发入。

4.奖金：一次性给予一定数额的奖金。

第四十六条 有下列事迹者，得予嘉奖：

1.连续六个月绩效考核为优的员工。

2.连续三个月未休假者。

第四十七条 有下列事迹者，得予记功：

1.对于工作流程、维修技术或管理制度，提出具体建议方案，经

采行确具成效者。

2.年终考核中节约费用开支成绩显著的部门或个人。

3.在公司经营过程中做出突出贡献或避免损失的。

4.发现有损害公司利益举报而被查实者。

5.年终考核，全年完成销售任务的销售员。

第四十八条 有下列事迹之一者，行记大功或颁发奖金：

1.年终考核十二个月绩效考核均为优秀者。

2.研究发明，对公司确有重大贡献，并使成本降低，利润增加者。

3.年终考核，被评为优秀的部门。

4.一年内记功三次者。

第四十九条 员工处罚分下面五种情况:

1.警告：减发当月三天基本工资，从当月工资中扣除。

2.记过：减发当月十天基本工资，从当月工资中扣除。

3.记大过：减发当月全部工资。

4.开除：予以解雇。

5.追究刑事责任。

第五十条 有下列情况之一经查证属实者或有具体事证者，处以警告

1.在工作时间谈天、嬉戏或从事规定以外工作者。

2.在工作时间内撤离工作岗位者。

3.因过失导致发生工作错误情节轻微者。

4.妨害现场工作秩序或违反安全卫生规定者。

5.初次不服从主管人员合理指挥者。

6.浪费公物，情节轻微者。

7.检查或监督人员未认真执行管理责任者。

8.制造谣言、传播小道消息，破坏内部团结者。

9.进入公司不穿工作服经查获者。

10.受指定受训人员无故不参加行政人事部组织培训者。

第五十一条 有下列情况之一经查证属实者或有具体事证者，得予以记过：

1.因疏忽或工作马虎导致办公设施损毁者。

2.投机取巧隐瞒蒙蔽谋取非法利益者。

3.在工作场所喧哗、嬉戏、吵闹妨害他人工作者。

4.在工作时间，躺卧睡觉者。

5.因个人原因造成公司业务受损者。

第五十二条 有下列情况之一经查证属实者或有具体事证者，得予记大过：

1.泄漏生产或公司机密者。

2.遗失经管的重要文件、机件、物件者。

3.擅自变更工作方法致使公司受重大损失者。

4.拒绝听从主管人员合理指挥监督，经劝导仍不听从者。

5.一个月内累计旷工达三日者。

6.初次代人打卡或托人打卡者或伪造出勤记录者。

7.恶言吵骂同事或怂恿相骂或打骂者。

第五十三条 有下列情况之一经查证属实者或有具体事证者，得予解雇除名：

1.工作服务态度恶劣，损害消费者或客户利益者。

2.故意泄漏技术上、营业上的秘密，致公司蒙受损害者。

3.无正当理由，或一个月累计旷工达三日者。

4.及内无故旷工积满六日者。

5.第二次代人打卡或托人打卡或伪造出勤记录者。

6.在工作中酗酒滋事妨害公司秩序者。

7.内积满二次大过者。

第五十四条 有下列情事之一经查证属实者或有具体事证者，追究刑事责任。

1、盗窃公司财务达300元(含)以上者。

2、因对工作不负责任而造成事故的，一律追究责任;情节严重构成犯罪的，移交司法部门追究刑事责任。

第五十五条 员工的奖惩应由部门主管填报，并由行政人事部调查核定，主管领

导签字批复，必要时召开公司行政会议决议执行。

第八章 车辆管理

第五十六条 公司所有车辆均由行政人事部负责监管、调用、安排。

第五十七条 员工未按规定出车或私事用车，出现一切后果，责任自负。

第五十八条 车辆在下班后或节假日应按要求入库，并停放指定地点。

第五十九条 司机必须对车辆经常保养，保持车辆卫生和良好状况。如需维修，由行政人事部审核后，报总经理批准。

第九章 安全保卫管理

第六十条 安全保卫

1.为了保证公司有一个安全、良好、有序的经营环境，根据省市有关法律、法规、法令和公司的实际情况，各部门要重视防火、防盗和生产安全。

2.公司的安全保卫工作，要坚决贯彻 “隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山”的指示，坚持“预防为主的原则，做到有备无患，万无一失。”

3.各部门要把安全保卫工作纳入重要议事日程，认真研究、布置。贯彻“谁主管谁负责”的原则，确保公司生命财产安全。

4.公司休息日留守值班人员在值班期间可行使公司领导的职权。处理临时发生的事件及决定采取的应急措施。

第六十一条 安全防火

1.公司防火安全工作，要本着以“预防为主，防消结合”的原则。

2.公司所有员工都应增强消防意识和安全防火的责任和义务。

3.上班期间，各部门的负责人要对公司和本部门的防火安全负责。

4.公司全体员工要了解公司各种消防设施的情况。

5.公司员工需掌握火灾扑救工作的知识和技能及自救知识和技能。

6.公司员工严禁在办公场所和易燃的地方抽烟，点燃明火等行为。

7.办公室和经营场地等要配备各种灭火筒，定期更换。

8.全体员工不论是在工作区或非工作区，一律不许乱接电源。

9.加强对易燃物品的管理，除在用的以外，必须存放在指定位置。

10.下班前，必须切断所有电器设备的前一级电源开关。

第六十二条 安全保卫管理

1、公司大门、放置财务数据、印鉴和重要资料的房间应关闭上锁。

2.文件柜、办公桌不得放密级文件资料和现款、印章和贵重物品。

3.财务人员必须按规定存放现金，不得超出限额。

第六十三条 公司招聘的员工，要进行必要的审查;重要岗位员工和管理人员，必须取得居住地公安部门的证明，以保证员工队伍的纯洁性。

第六十四条 公司由行政部指定公司安全员，定期检查督促安全工作。安全员要有高度的责任感，要经常检查，督促安全保卫措施的落实情况;发现问题，及时消除隐患。

第十章 行为规范管理

第六十五条 员工行为规范

1.员工在公司内一律穿制服。

2.员工上班必须佩带工作卡。

3.保持办公环境整洁。公司办公区一楼环境清洁由市场咳嗽甭种登褰啵セ嵋槭摇⒔哟液妥芫戆旃矣尚姓扛涸鹎褰嗾恚种等嗽泵刻煊μ崆5分钟到岗，做好清洁和整理工作。每天下班前各自整理办公桌和抽屉，保持办公环境的舒适和整洁。

4.工作环境有序。在办公区内，禁止大声喧哗，在工作时间内严禁串岗，严禁谈论与工作无关的事宜，禁止上网聊天、玩游戏，严禁浏览与业务无关的书籍、杂志、报纸。工作期间不准化妆、

吃零食，严禁随地吐痰、丢纸屑、杂物、烟头等。

5.中午禁止饮酒。如因工作需要应提前请示主管副总经理批准。

6.严禁员工工作时间打私人电话或接听电话时聊天寒暄方式。

第十四章 附 则

第六十六条 本制度如有未尽事宜或随着公司的发展有些条款需要增加或删减的，行政人事部将会补发相应的制度及规定。

第六十七条 本制度解释权归公司行政部。

第六十八条 本制度自发布之日起生效。

人力资源治理与人事行政治理有何不同?

时间：20xx-05-20 11:34:11 来源：中铝网

参加过几次人力资源沙龙讲座，听到最多的是企业对人力资源治理的高度重视，有很多企业的HR总监甚至由公司副总裁或副总经理兼任。另据一项全球性的调查数据，表明人力资源治理对企业战略的整体影响力高达43%，几乎是其他任何因素影响力的2倍。那么，HR在企业中，到底是如何构筑其战略伙伴地位的呢?就此问题，记者采访了复地(集团)股份有限公司副总裁兼HR总监曹志东。

人力资源治理vs人事行政治理观点：

HR部门，既是决策层的战略伙伴也是业务部门的合作伙伴。

记：现在，很多企业提出并倡导HR应与企业经营之间保持战略伙伴关系。你的看法呢?假如同意这种说法，你觉得怎样才能保持好这种关系?

曹：现在讲战略似乎很时髦。但在现代企业中，HR与企业经营之间的确应该形成战略伙伴关系。当然这种战略伙伴关系更多的是体现在高层HR身上。一般来说，高层HR担负着如下的职能：一是协助制订企业的HR战略发展规划;二是协助总经理对企业的中高层治理人员进行职业生涯发展的规划;三是协助做好人、财、物三大资源的整合。要做到以上三点，首先要有战略思维，才可能有战略行动。

另外，这种战略关系还包括与其他部门间形成的“合作伙伴”关系上。举个例子，公司预备发展一个新项目，需要多个部门的配合：事业发展部寻求适合的项目，地产策划部进行该项目的市场需求调研，公关部负责协调与有关政府部门的关系，投资部进行可行性分析，设计部进行项目的初步测算，期间的合作和资源支持、激励都离不开HR部门的协调，HR部门还要制定相关制度保障该计划的顺利实施。

说实话，要做好“战略伙伴”很难。HR部门讲的“语言”不是公司的“业务语言”，因此，要做到“让公司高层听懂，与业务部门的见解一致”的确不轻易，还有比较难的一点，就是在员工招聘、员工定位、薪酬体系等方面与企业的战略保持一致。

但有一点必须强调，尽管HR是企业高层和各业务部门的战略伙伴，但HR不是个权力部门，必须把它定位在服务部门的基调上，所以HR一定要弱化自己的权利欲，随时想着如何让公司创造更大的利润;如何在公司内建立起一套体系，让好的人才进来并保留下来;如何使你设计的薪酬最具竞争力;如何协调各部门之间的关系等等。

记：既然是战略伙伴，就应参与企业的一些战略决策。但真正要做到这一点是不是很难?

曹：既然已经定位于“战略伙伴”关系了，那么给予公司高层一些战略性建议是HR的职责和义务。只要你有能力、有方法，并有公司高层的充分信任，参与战略决策应该不是问题。当然，在参与决策前，你必须先做好几件事：首先你要了解企业的整个状况，包括企业使命、愿景、企业价值和商业目标;第二是理解企业雇佣员工工作所要实现的商业目标的实际意义;第三要知道怎样的人力资源治理方式可以给你的企业和员工带来最大的优势，并且集中精力将它贯彻执行;第四要了解你的工作团队，知道哪些因素能驱动他们天天积极工作;第五是想办法让人力资源治理像治理商业运作那样，对公司的人力资源负责和珍惜，并不断进行投资开发。

记：可另有一种说法认为，人力资源治理只是停留在“选人、用人、育人、留人”四个方面。这种说法正确吗?

曹：我觉得这个问题不能简单用“正确”或“不正确”往返答。其实人力资源治理工作的一个重要内涵，就是能为企业提供增值服务。上述四个方面假如做得好的话，也能为企业增值。不过在这儿，我想强调的是，HR永远要想到你做的事情是否符合企业业务发展的需要，要在了解业务发展目标的基础上，制定相应的HR政策和策略，以使业务目标尽快实现，而不是将你做的东西强加给他们，这一点是最重要的。所以，从这个层面来讲，HR部门既是企业决策层的战略伙伴，同时还是企业业务部门的合作伙伴。具体到工作细节，就是要将各层级经营治理人员的想法和需求体现出来，做到上情下达，下情上达，并统一到企业利润增长的目标上来。

记：你觉得作为企业的人力资源总监，自身应该具备什么样的专业知识与技能?

曹：HR总监要参与企业的战略决策，要与CEO和其他业务部门沟通，仅仅具备人力资源方面的专业知识是远远不够的，还必须把握其他领域的知识，包括：组织行为学、心理学、项目治理、经济学、统计学、市场营销学、财务治理学、生产治理学、战略学、法律等。比如制定薪酬计划时，假如不知道公司的帐务和税务是怎么处理的，就很难说能够去帮助各个部门做战略思考或行动计划。同时还要懂得与人沟通、谈判的技巧等等。HR不可能成为每个方面的专家，但一定要了解基本的工作流程，才能成为企业高层和基层员工的顾问或参谋。

记：还想问个问题。听说你们复地集团设立了HR总监和人事行政经理两个职位，为什么?你觉得两者共存会出现治理上的交叉吗?

曹：职位的建立要根据企业的具体情况，一般大规模的、集团型企业都会在内部设立HR总监一职，而且是由公司副总经理级的高层兼任，负责整个企业的人力资源规划、开发和治理，直接参与高层决策，给予企业领导者相关建议，而人事行政部门则是具体人事、劳资、培训等事务的操作者。而且从我们企业的实践中看，两者不太可能出现交叉治理问题。

曹志东的话清楚地勾勒出HR在企业中的战略地位，同时他也证实，在复地集团的确同时存在着HR总监和人事行政经理两个职位，他的观点是两者不会出现交叉治理的现象。可是记者有疑问，两者的职能真的不会交叉吗?HR总监是不是传统概念中人事行政经理的时髦称谓?带着这些问题，记者又采访了诚讯国际咨询有限公司资深顾问吴衍璋。

观点：

人力资源治理以“人”为核心，视人为“资本”，人事行政治理以“事”为中心，视人为“成本”。

记：人力资源治理是个很热门、很时髦的词，可许多人认为是传统概念中“人事行政治理”的代名词。你同意这种说法吗?假如两者有差别，这种差别又表现在哪些方面?

吴：应该说人力资源治理和人事治理的差别很大。首先，人力资源治理以“人”为核心，视人为“资本”，强调一种动态的、心理的调节和开发，属“服务中心”，治理出发点是“着眼于人”，达到人与事的系统优化。而传统人事治理以“事”为中心，将人视为一种成本，把人当作一种“工具”，强调对“事”单一方面的静态控制和治理，属“权力中心”，其治理的形式和目的是“控制人”。

其次，人力资源治理作为企业经营战略的重要组成部分，涵盖组织建设、文化建设与系统建设各个方面，通过企业文化整合战略、组织和系统，保证企业战略的执行和实现、推动企业长期稳定地成长。传统人事治理属企业的辅助部门，主要工作是负责考勤、考核、档案及合同治理等事务性工作。

其三，人力资源治理者从企业战略的高度，分析和诊断人力资源现状，为决策者准确、及时地提供各种有价值的人力资源相关数据，协助决策者制定具体的人力资源行动计划，支持企业战略目标的执行和实现。传统人事治理则只能站在部门的角度，考虑人事事务等相关工作的规范性。

记：传统人事行政治理与人力资源治理，两者的治理意义有何不同?

吴：我国传统的人事治理是以“事”为中心，注重的是控制与治理，主要从事档案和工资福利治理，行使的是简单的业务职能，而人力资源治理是在传统的人事治理基础上发展起来的一项新兴学科和技能，是以“人”为核心，把人作为资源加以开发，人力资源被提高到了战略角度。

简单地说，人力资源治理还要根据企业的发展战略，开发企业现有员工，引进企业需要的员工，为企业在不同的发展阶段储备适当的人才。并且通过考核、薪酬以及职业生涯规划等来激励员工为企业多做贡献，其重点工作是对员工的开发和激励。同时通过合理的治理，实现人力资源的精干和高效，获得最大的使用价值。

人力资源治理有获取、整合、开发、激励与控制五大职能。这是传统人事治理所不能做到的。体现在人力资源规划、人员招聘、职业生涯规划、绩效治理、培训、薪酬以及劳动关系治理七大模块中，每个模块既相互独立又有机结合。比如说职业生涯规划，它就和绩效治理和培训密切相关，一个员工职务的晋升或降职，岗位的调动、转换都要结合其绩效考核的结果，并要对其进行相关的培训。

名词解释人事治理：精力放在员工考勤，档案、合同治理等事务性工作上，一般在企事业单位中被定位于后勤服务部门。

人力资源治理(HRM)：运用现代化的科学方法，对与一定物力相结合的人力进行合理的培训、组织和调配，使人力、物力经常保持最佳比例，同时对人的思想、心理和行为进行恰当的诱导、控制和协调，发挥人的主观能动性，使得人尽其才，事得其人，人事适宜，以实现组织目标。简言之，是指人力资源的获取、整合、激励及控制调整过程。

公司行政部工作流程

行政事业部事务工作流程

一、办公用品领用1、领用人根据有关办公用品清单及实际需要(见附表1)，向本部门兼职内勤提出申请，由内勤统一向行政部签字领取。2、办公用品采购原则上由各部门向行政部提出申请后统一采购，特殊物品采购由部门领导及主管副总签字同意后另行购买。3、办公用品费用每月摊销一次，如费用超出预算，由财务部通知行政部暂停向该部门发放办公用品，并在下一期预算中扣除超出部分。4、员工离职时，应认真清点办公用品，到行政部填写交接清单并签字。5、公司办公用品每月1日、15日发放2次，其余时间如急需领取办公用品须部门经理签字确认。

二、印签管理1、公司印章刻制均须报总裁批准，由行政部凭公司介绍信统一到公安机关办理刻制手续。2、下属企业和部门根据实际需要申请刻制内部或对外用章，但须经总裁批准。3、各部门印章由各部门指定专人负责保管;印章使用及保管须有记录，不能委托他人代管。4、用印人填写用印登记簿，注明用印事由、数量、申请人、批准人、用印日期。5、经分管副总裁在该表上签批后方可盖印。

三、复印1、公司所有复印文档工作原则上由行政部统一负责，未经行政部确认，各部门不得私自拿到公司外复印。2、复印操作人应自觉在行政部复印管理台帐上登记。3、复印用纸、用墨费用根据实际用量每月随办公用品摊销，复印机维修费用根据比例每季度摊销。4、如行政部发现复印操作人未填写复印数量或数量不符，除责成其重新填写外，将限制该部门使用复印机,直至落实责任及相关处罚。5、任何人不得利用公司机器复印与工作无关文件，行政部一经发现，有权根据公司有关规章制度,通知人事部进行处罚。

四、传真收发1、公司与外界联系需对方发送传真时，尽量要求对方注明本公司具体收件人，以便行政部及时分发。2、行政部收到传真后，在传真接收台帐上登记，并负责通知收件人及时领取及签字确认。3、行政部每月或每季度根据传真使用比例摊销费用至各部门。

五、信件收发1、公司所有收发管理工作均由行政部统一负责。收发业务范围包括：文件、邮件、报刊、挂号、电报的发送、登记，以及特殊文件资料的递送。2、收发人员须根据相关文件资料填写收件登记簿、发文登记。3、收到信件资料由行政部负责通知收件人及时领取。4、对贵重物品、汇款、邮包，要进行专门登记，并及时通知个人签字领取。5、对投递错误的邮件，应及时退回或设法转移。

六、名片管理1、公司名片格式统一化，由公司行政部依据企业形象规划并联系印刷业务。2、印制名片申请者填写名片印刷申请单，经部门领导签字后交由行政部负责印制。3、名片印制前需确认名片职务、职称、部门是否相符，姓名、联系办法等需确认无误。4、公务、客户名片须在公司内作为共享资源。5、自确认名片内容起，一周内到行政部领取。6、名片印制费用每季度摊销一次。

七、公司设备申请流程为加强我公司固定资产管理，规范管理工作程序，提高资产的使用效率，杜绝浪费;参照《行政事业单位国有资产管理办法》(国管财字【20xx】32号)规定，结合我公司实际情况，特制定我公司设备申请流程：(一)原则：讲究计划性和成本效益，以物质资源供给的有序性，保证公司职能的按计划完成：1.配发过程中，是否供应，供应多少，要以客观需要为依据，而不是单纯的级别;2.要考虑实际可能的收益(对工作的推动)，而不是不计工本，不问效果，一定要保证重点，分清缓急，把有限的资源用在“刀刃”上;3.要使库存保持合理的限度(基本上无闲置的资产)，注意提高资金的有效利用率。

(二)、具体流程:1.各部门根据各自工作的实际情况和预算计划，提出切实可行的申请要求(内容具体翔实、理由充分)，经部门经理和分管副总签字同意后，抄送给行政部。2.行政部根据各部门现有的设备资产情况对申请进行核实，并对各部门要求从真正的客观需求出发，遵循设备申请原则，提出解决建议和意见(调拨或购买)。3.如果采取“调拨”程序，行政部将调拨计划上报行政部主管副总签字确认后实施;4.如果采取“购买”程序，行政部将参照“江苏×大×××软件股份有限公司财务审批流程暂行规定”(苏股财字〖02〗第003号)有关规定具体执行。5.采购由行政部统一申请费用、组织购买、费用摊销，过程遵循“价廉物美”的原则，在满足各部门需求的基础上，注意设备的性能价格比，多压价比价、厉行节约。设备采购结束后统一由行政部和市场部组织验收核查;固定资产登记后，由各部门登记领用，责任到人。6.所有资产在使用者离开公司或调离本部门时应收归行政部仓库，并在部门设备管理员处登记。

八、午餐饭票1.员工到职，由本部门内勤根据其到职日期向行政部领取饭票。2.每月30-31日，各部门内勤根据本部门正式员工实际人数领取下月饭票。3.每月1-2日，由各部门内勤统计本部门上月饭票退票情况并向行政部提供详细名单。如遇周末，顺延两天。行政部不接受个人零星领取及退票。4.如出现帐款不齐或错漏，由各部门内勤负责。客饭餐券的领用需填写客饭领用申请单，并由部门经理签字确认。5.非正式员工(实习生等)领用饭票由本人全额付款，研究生按正式员工标准领用饭票。

九、订餐、订票、订房申请流程为方便公司全体员工，体现行政部的服务性。现将有关订餐、订票、订房的申请流程汇总如下：1、各部门根据各部门的实际需要，提出订餐、订票、订房申请，并填写相应的申请表(内容具体详实)，部门经理签字确认。2、各部门在订餐、订票、订房之前，先行申请好费用，交予行政部代办，在行政部办好后立即将现金或支票交与行政部结款。3、各部门承担在订餐、订票、订房时过程中由于自身失误带来的风险，例如承担退票费、退房费等。4、费用超过500元以上，申请需要其部门主管副总签字确认。5、订餐、订票、订房工作需一定的提前量(订票一般提前2～3天知会行政部，订餐、订房一般提前1～2天)。6、各部门申请不得提高出实际需要的要求。

十、礼品1、礼品由行政部负责根据不同档次选择订购，选择原则为高雅、大方、实用,能体现公司形象。2、各部门根据礼品清单(见附表2)领用公司礼品，需向本部门经理提出申请，填写礼品领用单，签字确认费用来源。3、各级部门经理(必要时由总裁或分管行政副总)签字后到行政部领取礼品。4、礼品费用每季度摊销一次，如费用超出预算，由财务部通知行政部暂停向该部门发放礼品，并在下一期预算中扣除超出部分。

十一、宣传品1、公司宣传品包括手提袋(长、短)、宣传彩页、公司简介和产品说明书等。2、领用宣传品在5份以下的，由领用人在行政部宣传用品领用台帐上登记。3、领用宣传品在5份以上的，需填写宣传用品领用申请单，由部门经理签字确认后，在宣传用品领用台帐上登记后领用。4、宣传品费用初步拟订每季度摊销一次，如费用超出预算，由财务部通知行政部暂停向该部门发放宣传品，并在下一期预算中扣除超出部分。5、如行政部发现其未填写或领用数目超过填写数目，行政部除责成其重新填写外，并向其部门经理投诉及进行相关处罚。

十二、会议管理1.公司行政部统一管理会议制度，所有会议均须及时通知行政部,便于安排和登记备案。如有必要由行政部发出会议通知确认。2.会议承办人需提交会议时间、会议地点、所需准备等(见附表3)，便于行政部配合工作。会前由行政部派人做好会场布置及设备调试。3.除其他部门主办的会议资料各自存档外，会议资料由行政部整理、立卷、存档。4.会议结束后由行政部派人清理会场，查收设备。5.会议室使用费用按部门使用比例每季度摊销一次。

十三、车辆管理1、公司现有车辆主要供公司重要活动及主要业务活动使用，公司人员如要用车，请遵循以下管理条例：2、公司车辆由行政部门负责管理，分别按车号设册登记管理。3、公司车辆的使用实行“派车单”制度。员工应认真填写“派车单”，交由所在部门一级部门经理签字。若有预计用车需要，应提前2—3天向行政部门提交“派车单”申请。4、“派车单”经行政部汇总后，由行政部经理负责车辆统一调度。5、车辆使用完毕，使用人员、驾驶人员须填写“车辆使用实际情况记录单”，交行政部备案。6、行政部门每月将耗油量及行驶旅程记录签报分管副总查核一次，以防浪费，如超过耗油标准时(指不正常)应送请调整修理。7、公司车辆内部使用费用如下:①市内用车：普通轿车里程费1.5元/公里;面包车里程费2元/公里。等候计费：等候时间在半小时内，免计费用，超过半小时部分，按0.5元/分钟计费。②长途用车：普通轿车里程费1.0元/公里;面包车里程费2元/公里。直接费用(如汽油费、过桥过路费、停车费等)，由各用车部门自理。③各部门车辆使用费每季度结算，并由部门经理签字确认后交财务部。

十四、设备维修流程1.报修人员先将报修信息反馈给各部门的设备管理员;2.部门设备管理员初步检查后，填写《设备报修单》(提供设备编号和故障现象)，部门经理批准后送交行政部;3.行政部设备管理员根据编号，联系厂商，组织及时维修;4.通过暂借、调拨等方式，将暂时不用的设备给报修者使用;5.机器设备维修完毕，行政部登记备案，发还给报修者使用;6.涉及到的维修费用，由各部门承担。

十五、电子屏使用规范

(一)原则电子屏是公司对内对外的信息传递载体。为更好的使用电子屏，做到使用主体合格，信息确认有效，发布时间合理等，特制定本使用规范。一、使用主体1、行政事业部享有电子屏的操作及管理权。2、行政事业部设专人负责电子屏的使用、维护、修理。3、电子屏责任人的职责包括：及时实施公司信息发布，制定信息发布时间表，制定信息更新计划，电子屏信息发布的汇总整理，电子屏日常维护，电子屏故障排除，电子屏修理配合等。4、电子屏责任人对行政事业部经理负责。

(二)发布内容1、电子屏的发布内容分为日常型信息和特别型信息。2、日常型信息内容包含：公司宣传介绍、公司新闻动态、业内新闻动态。3、特别型信息内容包含：各类通知、各类公告、各类贺词及其他信息。4、日常型信息的搜集整理由行政事业部完成。5、特别型信息的搜集整理由行政事业部配合消息相关部门完成。

(三)发布时间1、电子屏的使用时间为每个工作日的上午8：30至下午6：30(有特殊情况的除外)。2、日常型信息发布时效：公司宣传介绍每日2小时，分4—6时段发布;公司新闻动态每日2小时，分4—6时段发布;业内新闻动态每日1小时，分2—4时段发布。3、特别型信息发布时效由信息相关部门会同行政事业部核定：公告的发布时间一般为2个工作日，每日2小时，分4个时段;通知的发布时间一般为1个工作日，每日2小时，分2—4个时段;活动贺词的发布时间一般为活动开始前1小时至后2小时。

(四)发布信息确认1、电子屏发布的信息须经有关人员的确认方可发布。2、日常型信息由行政事业部经理确认。3、日常型信息的更新计划由电子屏责任人拟定，报行政事业部经理批准。4、特别型信息由出处单位的分管副总确认。5、特别型信息发布，须由出处单位填写电子屏信息发布申请表(见附件)，经分管副总确认后交由行政事业部组织发布。

附表：行政部工作人员职能划分表姓名房间号工作职能405公司行政、办公室、后勤全面协调管理(含车队管理、大楼办公室使用情况协调等)405公文流转、收发传真、办公用品发放、午餐管理、绿化管理、饮用水管理、订餐、订房、订票等405一楼接待文秘、信件收发、办公配合405文印、传真信件的办公配合403印章管理、研究生管理、档案管理403一楼接待文秘、图书室管理403固定资产管理(含设备申购)、保安保洁管理、各种维修服务405宣传、文秘、宣传品和礼品发放、405会议接待、培训、活动策划(含工会活动)

小公司制度范本3

第一章 总则

一、为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订以下管理制度。

二、公司全体员工(包括试用期员工)必须遵守本制度并遵守公司的其他各项制度和决定。

三、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。

四、公司提倡全体员工学习进取，为员工提供学习、培训的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平。

五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。

六、公司实行“岗薪制”、“提成制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇;公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会。

七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。

八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。

第二章 员工行为规范

一、在公司内，全体员工应遵守公司各项规章制度，服从上级指挥。

二、工作中应严格遵守工作时间，做到不迟到，不早退。

三、工作中应认真工作，不允许串岗聊天和在工作区内大声喧哗，不得妨碍他人开展工作，不得擅自离开工作岗位，不可阅读与工作业务无关的书报杂志。

四、工作时，不打非业务性电话;接非业务性电话时应尽量缩短时间。

五、必须履行对公司机密、业务上的重要信息的保密义务，不得将公司业务及重要保密信息泄露给他人。不打听，不传播与本人无关的、不该打听不该传播的事项。

六、不得将公司资料、设备、器材用作私用，如需携带外出须得到批准。

七、客人来访原则上应有预约，并在指定场所接待。非工作人员不经许可不得进入工作场所。

八、员工衣着应当合乎企业形象及部门形象，原则上员工穿着及修饰应稳重大方、干净利落，服装正规、整洁、协调、悦目。男职员禁止穿拖鞋、背心、田径裤。女职员不准单穿吊带衫、凉拖鞋。

九、要保持鞋、袜干净、卫生，在工作场所不赤脚、不穿拖鞋。

十、女员工可以化淡妆，工作时间不能当众化妆，不浓妆艳抹;勿戴过多饰品。

十一、举止文雅、礼貌。上班时间保持良好的精神状态，精力充沛，精神饱满，乐观进取。

十二、开诚布公，坦诚待人，平等尊重，团结协作，不将个人喜好带进工作中，不拉帮结派、党同伐异。

十三、出入会议室或上司办公室，主要敲门示意，进入房间随手关门。

十四、办公桌应素雅、整齐、干净，各类文件存放应注意保密，不得随意摆放;室内文件柜文件摆放科学有序，外观整洁。

十五、除在指定场所、时间外，办公室不允许饮食、吸烟。

十六、员工应自觉维护办公场所清洁卫生，严禁堆放杂物、随意丢弃废物，严禁随地吐痰、倾倒污水和茶渣，保持地面、门窗、办公家具、办公设备等清洁整齐。

第三章 办公财产的使用和维护

一、每位员工应爱护公司的财产，如有损坏，照价维修或赔偿。公司发放的办公用品，员工须妥善保管，如有遗失，自行负责。

二、员工应保证所属办公区域的设备设施完好，做到人走关停所有设备电源。

三、员工个人所借用的工具、物品必须妥善保管，不得随意拆卸或改装。若出现故障须及时向上级申报。

四、未经行政部同意，禁止私自调换工作位置或挪动工作台、文件柜等办公家具、办公设备。

五、节约用水、用电、办公用品。安全用电，爱护灯管、插座、开关等电路设施。不准私自拆除、搬移和乱拉线路。若有损坏，须通知行政部进行更换、修理。

六、公司的电脑、传真机、复印机原则上不能用于私人用途，若有特殊原因，须事先提出申请，经批准后方可使用。

七、在使用传真机或复印机后，所产生的错误报告或废纸等，须及时处理，重要文件应予以销毁，非重要文件应回收再利用。对收到文件或传真资料，应该及时给有关部门，人员送发，或及时通知有关部门人员取回，不得延误。传真机应该随时处于开机状态。

八、在复印或打印过程中请尽量节约用纸，使用双面打印。

九、公司复印机、打印机和传真机的管理与清洁及一般的维护由行政部负责。

十、电脑的日常维护由使用人负责，如遇故障影响正常使用的情况，将由行政部派专业人员对电脑进行维修，不得擅自处理。

十一、发现设备、设施有问题时，及时通知行政部，由行政部向维修单位说明情况，并协调好维修时间，然后根据设备、设施的损害情况做相应处理。

十二、为了维护公司正常的工作秩序，保证公司公共设备和设施正常运转，提高维修的时效性，每位员工都赋有在第一时间内将发现的公共设备、设施受损情况及时向行政部报告的责任。

第四章 考勤制度

一、工作时间

公司上班时间为每周5天，每周一至周五上午8：30—12：00;下午14：30—17：30上班。周六周日为休息日。

二、考勤的时间单位

1、一年为当年1月1日至12月31日;

2、一个月为当月的1日至月末最后一天;一个月为一个考勤期。

3、迟到、早退以“次”为单位计算;

4、其余缺勤及休假均以 “天”为单位计算，最小单位为0.5天。

三、考勤管理

签到/签退的规定

1、我公司目前实行签到制度，员工在上午上下班时及下午上下班时或因公外出时均需签到/签退，以便记录考勤。

2、员工因公外出，不能及时签到/签退的必须事前填写或事后补签，并须简单标明外出原因及去向。

迟到早退的规定

1、在规定上班时间后1-30分钟(含)内签到的被视为迟到。

2、一个考勤期内允许迟到3次;超过3次，每次罚10元。

3、迟到时间30分钟以上至1小时(含)的，则视为0.5天事假;迟到时间1小时至4小时(含)的，视为1天矿工。特殊情况，经领导同意的除外。

4、在规定下班时间前5-30分钟(含)内签退的被视为早退，每次罚款10元。

5、早退时间在30分钟以上至1小时(含)的，视为0.5天事假;早退时间1小时至4小时(含)的，视为1天矿工。特殊情况，经领导同意的除外。

旷工的规定

1、以下情况视为旷工：

未进行书面的请假手续，或请假未被批准，而未到岗的;

假期届满未申请续假或申请续假未被批准而未到岗的;

未请假以及请假未获批准而在上班时间擅自离开工作岗位的;

无故不参加公司或部门召开的工作会议的;

经查明以伪造证明、不正当手段骗取请假并获批准而不上班的;

2、旷工处罚

旷工扣罚当天的2倍薪资。

每月累计旷工2天以上者，属严重违反公司劳动纪律，按开除处理。

四、请假管理

员工若有事不能上班须提前1-2个工作日向主管领导提出申请，并填写《请假申请表》获得批准，安排好工作后，方可离开岗位。

事假

1、员工请事假要求提前1-2天填写《请假申请表》,并注明请假的类别及理由,主管领导批准后，将假条交由行政部门，方可请假。

2、因紧急情况不能事前办理请假手续的，事后应及时补办。

3、事假扣发当日薪水及当月全勤奖。

病假

1、公司每月累计允许有一天无医院病假单病假，员工病假超过1天的，须出具医院的诊断书、病假单或住院证明，无证明或医院病假单过期不到岗者，按旷工处理。

1、员工凭医院病假单或相关证明休病假(含一天无医院病假单病假)，病假期间日资按基本工资80%支付。超过医院病假单日期的按事假处理。

2、伪造医院证明材料者，休病假的一经发现按旷工处理。

婚假

1、符合我国《婚姻法》各项规定结婚而申请的假期为婚假;

2、按照国家有关法律规定，按法定结婚年龄(女 20周岁，男22周岁)结婚的，可享受3 天婚假。符合晚婚年龄(女23周岁，男25周岁)的，可享受晚婚婚假15天(含3天法定婚假);

3、婚假包括法定节假日;只能一次性连休，没有休完的不再进行补休。

4、再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假;

5、婚假要求在结婚登记之日起半年内休完，未休完者不再补休;

6、婚假为带薪假期，员工申请婚假时，需提前一周填写《请假申请表》申请同时需要出具结婚证;

7、在公司工作满一年年以上的公司正式员工享有该休假。

丧假

1、按照国家有关法律规定公司正式员工的祖父母、父母、子女、配偶死亡，可以请丧假，假期3天，薪金照发。

2、原则上须提前一天填写《请假申请表》向主管领导进行申请。

3、在公司工作满半年以上者享有该休假。该假只能一次性连休，没有休完的不再进行补休。

产假

1 产假天数

1、凡已婚女职工生育第一胎可享有产假，具体标准如下表：

分娩情况

产假

顺产90天(含产前假15天)

难产105天(含产前假15天)

生育多胞胎每多生育一胎加产假15天

2、根据计划生育奖励条例，晚育女职工(已婚妇女24周岁以上或晚婚后怀孕生育第一个子女)生育另奖励30天。产假均含节假日;

3、男员工配偶生育，可享受3天的产假。

2 产假说明

1、产假期满仍不能工作的，经部门总经理或以上级别领导批准后，按产假处理，产假最长不得超过6个月(含);

2、产假6个月以后仍不能工作的，需出示医院证明，按病假处理;

3、女员工休产假需提前2个月申请，并出示生育证;

4、男员工休产假需提前一周申请，并出示配偶生育证明;

5、怀孕的女职工在劳动时间内进行产前检查，可享受10天的带薪假期。产前检查按照医院要求进行，但每次检查前必须向主管上级及考勤管理者出示医院的病历证明及预约证明，否则将视具体情况按病假、事假及旷工计算考勤。

3 产假工资

详见公司《薪资管理制度》中有关说明。

哺乳假

1 哺乳假天数

1、女员工自生育后享有哺育未满周岁婴儿的期间，视为哺乳假;

2、婴儿一周岁内，每天给予其母亲哺乳假1小时;多胞胎者，每多一个婴儿另给予半小时假期。

2 哺乳假说明

1、婴儿一周岁后，其母亲不再享受哺乳假;

2、哺乳假未休不补，亦不可累计;

3、超过的时间应履行请假手续，按事假累计计算;未请假的，记为旷工;

员工的哺乳假可一次性申请。每天休哺乳假前，需提前向主管领导或部门总经理提出，审批同意并安排好工作后，方可休假。

4、

4.1.9调休：4.1.2年休假：

n 职工累计工作已满1年不满5年的，年休假为5天;

n 已满5年以上(含5年)的，年休假为15天;

注：国家法定休假日、休息日不计入年休假假期。

4.1.9.1员工的加班时间可以累计，在工作情况允许的情况下进行调休，但必须经过直接上级，办公室经理的签字批准，否则按旷工处理。

4.1.9.2员工的加班累计时间当月有效。

4.2其他规定

4.2.1为合理安排工作和休息时间，确保员工身心健康，集团禁止员工擅自调班、代班。

4.2.2办公室应严格按照本制度做好考勤管理工作，杜绝弄虚作假。4.2.3员工请假如有弄虚作假行为除按旷工计考勤外，对当事人还将依据《员工奖惩管理制度》处理。

第五章 十二、员工事假、病假应提前向公司提出申请，并扣罚相应工资，每月全勤并无迟到、早退纪律的员工当月奖励30元奖金。

第六章 十三、工作时间禁止打牌、下棋、串岗聊天等做与工作无关的事情。如有违反者当天按旷工1天处理，其当天工资扣除。

第七章 十四、员工离职需提前15天向公司提出书面申请,经公司同意并办完相关交接工作后方可离职。

第八章 十五、公司劝其辞退的员工，按工作时日结算上月及当月工资，自行离职的员工，上月工资于工资结算日结算，当月工资不足一月，不予结算工资;

第九章 十六、参加公司组织的会议、培训、学习、考试或其他团队活动，如有事请假的，必须提前向组织者或带队者请假。

办公室每月第5个工作日结束之前根据《请假单》、《调休单》、《考勤特殊情况说明单》等完成员工考勤汇总，并交经理审核。

3.2.2办公室要做好考勤打卡的监督检查，定期对考勤钟时间的准确度进行调校，并且对《考勤特殊情况说明单》进行随机复查，发现弄虚作假的，以旷工论处，对有关责任人按照从重处理。

3.2.3员工在集团总部、项目公司之间调动或者借用，调入或借入方的考勤归口部门负责员工调入或借入期内的考勤管理，如属借用情况，借入方的考勤归口部门负责在员工借入期结束后将考勤记录转至原借出方。

第十章 第六章 罚则

第十一章 第二十六条 本制度的检查、监督部门由公司行政部执行;

第十二章 第二十七条 若有员工违反此规定，公司将给予口头警告罚款、通报批评、记过、降职降薪、辞退等处罚;

第十三章 第二十八条 各种处罚项目除按上述规定处罚外，均计入当月绩效考核评分项目。

日常行为规范

九、合同管理制度：合同必须采用统一合同文本。任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。

内部管理制度9

第一章总则

第一条为加强本单位经济合同管理，保障本单位合法权益，预防合同纠纷，根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等国家有关法律法规、制定本制度。

第二条本制度所称合同是指本单位与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。

第二章合同管理部门及职责

第三条本单位合同管理实行专门管理和承办部门管理相结合的原则，由本单位办公室对本单位所有合同进行专门管理，本单位内部承办部门设专人负责合同的管理工作。

第四条办公室合同管理的职责：

（一）负责拟定本单位的合同管理制度并组织实施；

（二）组织制定本单位的标准合同文本；

（三）参与本单位特殊合同、重大合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；

（四）对合同的合法性、有效性进行审查；

（五）监督、检查、考核合同的履行情况；

（六）参与处理合同纠纷、合同争议的协调工作；

（七）负责合同的保管、归档工作；

（八）负责对合同承办部门进行业务指导，对相关人员进行法律知识培训。

第五条承办部门合同管理职责：

（一）负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；

（二）负责所承办合同的谈判；

（三）负责按照本单位标准合同文本起草合同；

（四）负责合同的履行，解决履行中出现的问题；

（五）按时向本单位办公室提交与合同有关的资料。

第六条本单位对外签订合同协议应当由法定代表人（或本单位章程等文件规定能够代表本单位行使职权的主要负责人）或其授权的人签章，同时加盖本单位印章或合同专用章。

授权签章的，被授权人应在授权委托的范围内签订合同，超越权限范围所签订合同无效。

第七条严格履行合同审批制度，所有合同由承办部门起草合同文本，交由本单位办公室审核，办公室审核通过后交由分管领导审批，最后交由本单位法人代表批准。特别重大的合同由局党组大会批准。

第三章合同编制与审核

第八条本单位根据对市场情况的分析和了解，合理选择合同对方。

第九条在正式签订合同前，应先对合同对方进行资格审查，主要审查以下几方面：

（一）对方是否具有主体资格；

（二）对方是否具有履约能力；

（三）对方技术和质量指标保证能力；

（四）对方市场信誉、产品质量等

对审查未通过的，不得与之签订合同。

第十条本单位对外签订合同一般由本单位起草合同文本，重大合同或特殊合同的起草，本单位可聘请法律专业人员参与。

由对方起草合同协议的，本单位承办部门和办公室应进行认真审查，确保合同条款内容准确反映本单位诉求。

本单位也可选用国家或行业示范合同文本，在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据企业的实际需要进行修改。

第十一条实行合同会审制度，由本单位办公室组织召集有合同条款涉及的部门人员参加，对合同进行会审，其审核要点是：

（一）经济性。合同协议内容符合企业的经济利益。

（二）可行性。签约方资信可靠，有履约能力，具备签约资格；资金来源合法，担保方式可靠，担保资产权属明确。

（三）严密性。合同协议条款齐备、完整，文字表述准确，附加条件适当、合法；合同协议约定的权利、义务明确，数量、价款、金额等标示准确；合同协议有关附件齐备，手续完备。

（四）合法性。合同协议的主体、内容和形式合法；合同协议订立的程序符

内部管理制度10

1、认真学习并坚决贯彻执行《消防法》，对消防设施进行定期检查，发现问题及时解决，防微杜渐。按照国家的法律法规，认真贯彻落实单位消防安全管理各项规章制度。

2、财务室、档案室、民用爆炸物品仓库等重要场所，一律严禁烟火。

3、不得私自接用电源线路，如确有需要，经请示单位领导批准后，请专业人员规划、实施。

4、安全科、选厂办公室组织开展公司日常消防安全教育、培训和演练。

5、保卫人员定期开展消防检查、巡查工作，消除火险隐患。

6、定期对技防设施进行检查和维护，确保其完好有效。

7、一旦发生火灾，公司治保委员会组织力量扑救火灾，保护职工，保护现场，配合消防部门查处火灾事故。

内部管理制度11

一、部门职责

（一）协助集团公司领导正确执行国家法律、法规，依法对集团公司重大经营决策提出法律意见；

（二）参与起草、审核集团公司重要的规章制度，并对条款的合法性负责；

（三）参与项目评估并对集团公司合同进行评审，提出法律意见；

（四）整理汇编公司业务需要的各种法律、法规和规章；

（五）接受公司法定代表人委托，代理公司参加诉讼和非诉讼活动，帮助公司运用法律手段解决经济纠纷，维护公司合法权益；

（六）审核办理法人授权委托等事项；

（七）为内部劳动争议、民事调解提供法律帮助；

（八）普及法律知识，增强员工法制观念，配合有关部门对职工进行专题法制宣传教育；

（九）完成领导交办的其他工作。

二、管理机制

实行部长负责制。其他人员认真履行自身职责，紧密配合部长工作，共同完成部门任务，共同致力于公司法律风险防范和纠纷解决。

三、人员分工

法律事务部人员由部长、法律顾问、法务专员组成，其中部长主管部门的全面工作，法律顾问负责法律专业性工作，法务专员负责事务性工作。

四、部长职责

部长具体履行以下职责（权）：

（一）全面管理本部门事务，带领本部门完成公司规定的职责和工作任务；

（二）以部门名义签署各项文件、文书；

（三）对本部门工作的各项事务享有最终决定权；

（四）其他职责（权）。

五、法律顾问

法律顾问履行以下职责：

（一）配合部长处理本部门的各项事务；

（二）负责合同、规章制度等法律文书的起草、审查；

（三）就专项法律事项提出法律意见；

（四）对诉讼案件的办理提出法律意见；

（五）对公司法律风险防范提出意见，协助部长建立法律管理制度；

（六）办理由公司自行处理的诉讼案件；

（七）协调与外聘常年法律顾问的工作；

（八）处理领导交办的其他事务。

六、法律专员

法律专员履行以下职责：

（一）配合部长、法律顾问处理各项事务；

（二）收发文件、招待等常规性事务；

（三）对合同管理、案件管理、授权委托书管理以及部门管理的其他事务进行登记、监督、跟进；

（四）管理工作资料、档案；

（五）其他事务。

内部管理制度12

为了更好地贯彻、执行本单位宗旨，根据单位章程的有关规定，制定董事会工作制度如下：

一、认真学习党的方针政策和法律法规，做好董事会工作。

二、董事会由员工（代表）大会选举产生。

三、董事长由董事会选举产生。

四、董事会负责监督本单位及领导成员依照国家有关法律、法规、本单位章程及内部管理制度开展各项活动。

五、董事会负责对本单位重大决定的贯彻执行和财务状况进行监督。

六、董事会负责对本单位成员违反本协会纪律、损害本单位声誉的行为进行监督和处理。

七、董事会负责对本单位的违法违纪行为提出处理意见，提交理事会并监督其执行；必要时可直接向上级主管部门报告况。

八、定期召开董事会会议，研究和总结单位工作。

内部管理制度13

第一章总则

一、为加强财务管理，根据国家有关法律、法规，结合我矿实际情况，特制定本管理制度。

二、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

三、严格执行各项规章制度，对违反制度的给予警告、扣分处理。

四、严格执行领导安排的各项任务，并认真贯彻落实。对工作未及时完成及不认真工作的按绩效考核进行处罚。

五、任何人不管因为任何原因违反本管理制度，将一视同仁，决不姑息迁就，对扰乱正常工作秩序或因工作失职、渎职造成工作被动或影响本单位形象的停职检查。

第二章劳动组织纪律

一、出纳员不得兼管、会计档案保管和债权债务帐目的登记工作。

二、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。

三、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向矿长报告。

四、财会人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。

五、严禁迟到、早退（半小时以上按休班处理），否则每次罚款20元，旷工每天罚款50元。

六、副科以上干部休班必须由分管领导批准，否则按旷工论处。

七、办公场所坚决杜绝打扑克、玩麻将等行为。中午禁止饮酒，特殊情况经领导批准可以，但下午不得上班。

八、科内所有外报表、资料必须有相关领导审核签字。

九、违反劳动纪律被矿查到，按矿规处理后，科里再处以等额罚款。

第三章工作质量

一、按时保质地完成领导交给的各项工作任务，对于分管上报的有关报表，做到及时，准确，每拖延一天罚款20元，由此造成损失将严肃追究责任。

二、不服从工作安排或安排的工作不落实，没有回音的，第一次罚款20元，第二次罚款50元，并视其情节给予处分。

三、管理人员必须按照各自的职责划分按时完成各项工作，特别是各类例行性报表，对于送交有关领导及外单位的材料、报表、业务联系书必须保留好签字并存档。

四、任何人员接到有关领导及外单位的电话事宜，不能处理的必须及时通知科领导，否则造成的一切后果由个人全部负责。

五、管理人员应努力提高业务素质，经常深入现场，熟悉本人所分管范围内的所有技术业务及其管理工作，并提高责任心。

内部管理制度14

第一章企业文化

1、企业宗旨

追求获利，持续发展。

身处激烈的市场洪流，我们不仅要积累企业资本，还要提高员工的收入，提升员工的生活品质。要做一个工程，树一座丰碑，造福一方百姓，为客户提供一流的产品，为建筑业的发展和国家经济的腾飞贡献自己的力量，只有同时实现员工的利益，企业利益和社会利益，我们才能立足市场谋求发展，在追求效益的同时，我们应该高瞻远瞩，着眼长远，不断进行科技创新，管理创新，增强企业综合实力，实现企业生命的不断延续。

2、企业精神

以人为本，信誉至上

社会的基本单位是人，企业的基本单位也是人，我们以人为本，关爱员工，服务客户，回报社会，我们为员工创造和谐有序的工作环境和积极向上的学习氛围，实现员工的价值，满足员工自我提高的愿望，我们为客户提供一流的产品，在合作过程中，为客户提供一流的服务，努力为客户打造过程精品。体现我们企业的金牌信誉。我们时刻谨记保护环境，服务社会，积极体现人的社会属性，与所有人一起以自身力量推动社会前进。我们追求在员工中体现荣誉，以身为企业一员而自豪，我们追求在客户中地位信誉，使客户为选择我们而感到物有所值，以选择我们来体现其品位，我们追求在社会上广播美誉，使我们的企业得到社会的认同和赞誉，与时俱进。

3、企业作风

勤勉坚韧，诚实守信，合作交流，创新开拓

我们必须清除懒惰，孜孜不倦的工作。在顺境中后安思危，在逆境中坚韧不拔，面对批评和意见时虚怀若骛，闻过则喜。对待客户、同事和他人时诚实守信，关爱友善，与同事通力合作；与客户密切配合，善于沟通，乐于交流，不断学习，不断创新。锐意公关，奋力开拓，要有勇于第一的决心和甘当第二的心态。

4、企业管理原则

五严：严在管理，严在系统，严在领导，严在规章，严在标准

严在管理是核心，严在系统是根本，严在领导是关键，严在规章是保证，严在标准是分析。

内部管理制度15

一、安全事故和刑事、治安案件报告工作落实到人，并制定出工作职责，做到信息畅通，处臵及时，使单位在发生安全事故和刑事、治安案件后，能得到及时处臵，把事故损失控制到最低限度。

二、单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件时：

1、应及时向当地公安机关报告。

2、及时组织人员保护好现场，控制和防止犯罪嫌疑人逃匿。

3、积极配合公安机关开展对案件的查处工作。

4、认真做好抢救、善后工作，防止事态扩大，堵塞漏洞，加强安全防范措施。

三、安全事故和刑事、治安案件“零报告”制度。公司各部门发生安全事故和刑事、治安案件后除按要求上报外，每个季度以厂、科室为单位上报一次安全事故和刑事、治安案件统计表，如未上报此表的，将视为无安全事故和刑事、治安案件发生。各部门应将全年的安全事故和刑事、治安案件情况进行统计汇总，于每年12月10日前上报治保会办公室（安全科办公室）。

四、公司安全事故和刑事、治安案件报告的责任追究制度。凡发现漏报、瞒报或不报的，将予以通报批评，被省、市领导及上级主管部门追报的，造成负面影响的，直接追究责任者的相应责任。经查实后，做如下处理：

1、厂、科室的主要负责人在本年内不得评选为先进工作者，所在部门不得评为先进单位；

2、酌情扣除经济考核评估的安全分值。