文书工作与档案管理期末考试答案

第一篇：文书工作与档案管理期末考试答案

五、名词解释

1、校队：是指以签发的原稿（即定稿）为底本，对膳印的校样进行格式和文字核对校正工作。

2、签发：是机关单位主管领导对已经审核的文稿进行最后的审定后，在发文稿纸上签署批准发文意见，并签注自己的姓名和日期的环节。

3、文书文体：是为适应行政工作、公共事务管理的需要而形成的语文体式。就表达方式而言，它是一种兼有议论文、说明文、记叙文的一般特点的应用文体。

4、检索工具体系：是档案管理部门为满足不同需要而编制的各种类型的在功能上相互联系、相互补充的档案检索工具的集合体。

5、档号：是档案室在整理和管理档案的过程中，对档案的编号。

6、文书：是指行为主体在社会活动中，为了一定的目的而形成并使用的具有应该性的和特定格式的文字材料。

7、文书的现实执行性：一是说文书有执行性。在有关职权范围内，文书一旦制发，就要贯彻执行，就要 处理有关事务。二是说在一定的时间内有执行性。

8、定稿：是文件的标准稿，是经过修改审阅后，由机关领导人签发或会议正式讨论通过的最后完成稿，它是膳印和发出的正式文件的标准和依据。

六、简答题

1、简述归档制度的内容

答:归档范围、归档时间、归档的质量要求、归档手续。（1）归档范围：对于本单位、上级单位、同级单位，非隶属单位、下级单位形成的有保存价值的文件材料需归档保存。（2）归档时间：办理完毕的文件，一般应该在第二年上半年或6月底之前由文书部门整理后向档案室归档。（3）归档要求：①归档文件系统性方面的基本要求是：应归档文件要收集齐全，遵循文件的形成规律，按照文件之间的历史联系、文件的特征和价值分类立卷，使案卷能正确地反映机关活动的基本面貌，以便于保管和利用。②归档案卷在技术加工方面应符合下列具体要求：案卷封面和各个项目均应填写清楚，特别是案卷题名（即标题）要确切简明地反映卷内文件的责任者（即作者）、内容和形式；要根据“档案保管期限表”注明每个案卷的保管期限；需要永久和长期保存的案卷，卷内文件应按一定次序排列好，并逐张逐页编号，填写“卷内文件目录”和“卷末备考表”。

③向档案室的所有案卷，都要按照一定的次序进行系统的排列，编以案卷顺序号，并编制案卷目录一式数份（一份经档案室签收后由移交单位保存）。

2、什么是“件”？“件”是如何定义的? 答：归档文件整理的单位

一是以“自然件”为一件，即一般的每份文件为一件；二是文件正本与定稿（定稿过厚的，也可单独为一件），正文与附件（附件数 量较多或者太厚不易装订时，也可各为一件），原件与复印件，转发文与被转发文为一件；三是报表、名册、图册等可按其本来的装订方式，一册为一件；四是来文与复文（指联系密切的来往性质的文件材料，如请示与批复、报告与批示、函与复函、通知与报告等）合为一体。

3、审核公文的重点是什么？

答：⑴是否应由本机关办理⑵是否符合行文规则⑶内容是否符合国家法律、法规及其他有关规律⑷涉及其他部门或地区职权的事项是否已协商、会签⑸文种使用、公文格式是否规范

4、案卷目录和归档文件目录的区别有哪些？

答：案卷目录是由案卷对象编制的，反映每个案卷的情况，按照案卷排列顺序的；归档文件目录是以案卷内每个文件为编制对象，反映每个文件的情况，需要编制两份。

5、如何选用文种？（网）

答：应根据行文目的、发文的职权和主送机关的关系确定。

6、简述分送的方法？

答：⑴对于重要文件以及文书人员不能判定由哪个部门承办的文件应及时附送办公室部门负责人或领导人进行拟办或批办，然后根据批示意见进行分类⑵对那些属于日常事务性的已有明确分工的文件，按主管业务的分工范围直接分送给有关部门或承办人。

7、简述签发的原则？

答：⑴以本机关名义制发的上行文，由主要负责人或主持工作的 负责人签发；以本机关名义制发的下行文或平行文，由主要负责人或者由主要负责人授权的其他负责人签发⑵由部门拟稿，以机关单位名义的发文，应先由部门负责人审稿和文秘部门负责人审核，再交领导人或主管该部门事务的副职领导人签发；以部门名义的发文，由部门负责人签发，其中涉及重要问题的或部门把握不准的发文，还应报领导人核签，或者报请领导人签发⑶经会议通过的发文，由会议主持人或秘书长签发；机关单位内部会议通过的，可由正职或副职领导人或者办公厅主任签发⑷与其他机关单位联合发文，应与有关机关单位会签。党政联合发文，凡属政府主管的工作事项，先由政府领导人签发，再送党委按规定审核后发文。

8、如何建立良好的库房管理秩序？

答：建立库房编号，装具排列编号，档案存放方式；维护位置索引、标示牌、代理卡

9、控制和调节温湿度的方法有哪些？

答：⑴对库房进行严格密封⑵使用增温增湿或者降温降湿等机械设备⑶通风⑷其他措施：可放置水盆、挂置湿纱布等来增湿；放置木炭、生石灰等来降温

10、请示与报告的区别？（网）

答：⑴内容要求不同。请示的内容要求一文一事；报告的内容可一文一事也可一文数事。⑵侧重点不同。请示属于请示性公文，侧重于提出司题和请求指示、批准；报告属于陈述性公文，侧重于汇报工作，陈述意见或者建议。⑶行文目的不同。请示的目的是请求上级机 关批准某项工作或者解决某个问题；报告的目的是让上级机关了解下情，掌握情况，便于及时指导。⑷行文时间不同。请示必须事前行文；报告可以在事后或者事情发展过程中行文。⑸报送要求不同。请示一般只写一个主送机关；受双重领导的单位报其上级机关的请示，应根据请示的内容注明主报机关和抄报机关，主报机关负责答复请示事项；报告可以报送一个或多个上级机关。⑹篇幅不同。请示一般都比较简短；报告的内容涉及面较为广泛，篇幅一般较长。⑺标题写作不同。一般来讲请示的标题中不写报告二字，就是x x x关于x x x x x x的请示；报告的标题中不写请示二字，就是x x”x关于x x x xx x的报告。⑻结束用语不同。请示的结尾一般用“妥否，请批示”或“特此请示，请予批准”等形式，请示的结束用语必须明确表明需要上级机关回复的迫切要求；报告的结尾多用“特此报告”等形式，一般不写需要上级必须予以答复的词语。⑽处理结果不同。请示属于“办件”，指上级机关应对请示类公文及时予以批复；报告属于“阅件”，对报告类公文上级机关一般以批转形式予以答复，但也没必要件件予以答复。

11、举例说明案卷标题的基本结构是什么？ 答：发文机关+事由+文种

12、档号的结构有哪些？

答：全宗号、暗盒目录、暗盒号、页号或件号

七、技能题

1、答：⑴特点：简单、运用广泛、用于档案数量少的单位

⑵文件所属年度确定：①文件上有属于不同年度的几种 日期，以最能说明该文件特点的日期作为分类根据②法规性文件以批准日期为依据③领导性文件以签署日期为根据④会议记录以开会日期为根据⑤计划、总结以内容针对时间为依据⑥文件上没有注明日期，判定和考证文件的准确日期或接近日期⑦通过分析文件内容来判定日期。2、3、4、组织机构分类法。

两级：组织机构+年度 规模不大

三级：保管期限+组织机构+年度

5、文件传阅，是指将公司收进的非办理性文件，按特定的范围，组织有关人员进行阅读，借以学习、了解有关方面的工作情况。这一工作通由秘书人员负责组织。主要方法是逐人送阅，即由秘书人员统一管理，各传阅对象在收退文件时，都直接与秘书人员发生联系。第一个人阅完后，直接退还秘书人员，再由秘书人员送给第二个人，第二个人阅完后再退还，再送给第三个人，依次，直到传完为止。这种传阅方法好处很多，第一，可以有效地控制文件，掌握文件的去处；第二，可以避免文件丢失、乱丢和积压等问题发生；第三，可以随时合理地调整阅文次序，加强阅文周转速度。除上述传阅方法外，有条件的公司应建立专门的阅读室，由文书工作人员进行管理，有关阅读对象尽量到阅读室阅读文件。可以减少往返传递的时间和手续，提高阅文效率，安全保密，应提倡这种方法。

八、论述题

1、题目上

2、试述档案价值鉴定的程序？

答：

3、档案库房“八防”措施的具体内容？

答：⑴防火—要求在装具的选用、电器及其线路的安装等方面消除一切隐患，还必须设置消防器材⑵防盗—要求库房门窗坚固（最好安装防盗门），尽量安装防盗报警装置，离开库房时严格检查并锁好房门⑶防水—要求库房建在地势较高、有利于防洪的位置，库房内及附近不能有水源⑷防潮—要求每天测量库房湿度，发现湿度过低时及时调整⑸防霉—要求定期检查档案文件，放置防霉药品，发现有霉变迹象应及时通风⑹防虫—要求入库时对档案进行灭菌消毒，在库房内定期检查，放置防虫药品，搞好库房卫生，破坏虫子的生存环境⑺防尘—要求库房及装具有良好的密封性，并搞好库房及装具卫生，保持清洁⑻放光—要求库房尽量无窗；若有，也应尽可能的小，安装磨砂玻璃、带花纹的或有色的玻璃，并配置窗帘，照明灯具应为白炽灯。

4、文书整理归档的基本步骤和方法？

答：编制分类方案目录、初步整理、系统整理、归档。在一年实际文书没有形成之前，事先根据机关工作活动的规律，在研究机关工作性质、职权范围、内部组织机构及分工情况的基础上，预测下年度可能形成的文书，拟制出归档文书的类别和条目；在整理的过程中，应定期进行检查，通过检查熟悉归整，纠正把文件规错类别的现象；

第二篇：文书工作与档案管理

文书工作与档案管理

1、什么是文书？

文书就是指行为主体在社会活动中，为了一定的目的而形成并使用的具有应用性和特定格式的文字材料。

2、什么是公务文书

法定机关与组织为了一定目的在社会活动中未处理公务而形成并使用的具有特定格式，并需要经过一定的程序处理的应用性的文字材料，简称公文。

3、公文的本质特征。

政党和国家机器具体领导与管理政务机关组织处理工作的一种工具。

4、文书的分类

公务文书

通用公文，专用公文，技术公文 文书｛

私人文书P4（随意性）

5、公文的特点

一、工具性（1）管理国家机关政务和事务的工具

（2）是各类国家机关在工作活动中联系事项、商治事务、传达意图交流情况传播经验的工具

（3）是机关内部推进工作的工具

二、权威性（1）有法定的作者制定和发行的——法定：具有一定的职权、职能作者：行为主体机构组织而不是人。

三、统一性

四、现实性

6、公文的作用

(1)领导指导作用

（2）行为规范作用

（3）公务联系和执照作用

（4）

凭据记载作用

（5）传递信息与宣传教育

7、文书工作： 机关形成处理和管理公文的各个环节及其中相关衔接的各道程序

与手续是完成和处理公文的作用

第二节

档案与档案管理

一、什么是档案

（1）定义：档案是机关、组织和个人在社会活动中的作为历史记录保存起来以备查考的作为凭证的文字、图像、声音等的文书和信息材料

（2）作用：凭证依据

（3）属性：原始记录性

二、是么是档案管理

（1）定义：档案管理也称档案工作，或档案管理工作，简单地说就是用科学的原则和方法管理档案，为党和国家的各项工作服务。

（2）基本内容：档案的收集、整理、鉴定、保管、统计和提供利用。

第三节

档案与文书

一、文书与档案的联系与区别P10（1）联系：①两者记录和反映人们社会实践活动的功用相同

②两者在内容与格式上完全一致

③两者互为因果（2）区别：①两者的性质与形式不同

②两者的目的与作用不同

③两者存在和发挥效用的时间不同

（二）文书工作与档案管理区别与联系P14

（一）联系①两者的工作对象相同

②两者的某些工作环境相同

③两者互为因果

④两者工作人员的基本素质要求相同

（二）区别①两者的工作任务不同

②两者的服务对象不同

③两者的工作目的不同

④两者工作的具体内容不同 思考题：

1、文书、公文、文书工作的含义

2、公文的本质特征

3、文书的类别如何划分

4、如何理解公文

5、文书作品与文书的不同？

第二章

公文的种类 第一节 公文种类的划分

一、公文种类划分的意义P21(一)适应坐直管辖范围和功能，保证机关工作有序运转(二)适应机关不同的行文关系，保证文件及时、迅速、处理(三)适应行文的具体要求，保证文书正确处理和有效(四)适应不同文书种类要求

请示，报告用于隶属关系机构，否则用函 “请示”上级碧血得给予回复“报告”可以不回复

二、公文种类划分P22

（一）从文书的公用和适用范围

（1）政党文书类（2）规章文书类（3）机关日常事务类（4）司法文书类（5）经济文书类（6）科技文书类（7）外事文书类（8）礼仪公文类（9）书信文书类

（二）从文书的来源分

（1）收文

(2)发文

（3）内部公文

（三）从行文关系上分

（1）上行文

（2）下行文

（3）平行文

（四）从文书的制法机关和作用来分

（1）法规文书

（2）党内文书（3）行政文书（4）群体文书

(5)以个人名义制法的文书

（五）从机密缓急程度分：绝密、机密、秘密

特急、急件

电报分为：特急、加急、平体

（六）从文书的性质和作用

（1）规范性公文（2）指挥性公文（3）决断性公文（4）报请性公文（5）知照性公文（6）契约型公文（7）记录性公文（8）礼仪性公文（9）计划性公文

三、什么是公文种类名称

各机关日常使用的公文，按照公文的性质和用途可分为若干种为每种公文所规定的固定名称，及公文种类的名称

（一）文中作用

概括地标明公文的性质制发目的和要求，便于收文机关进行文书整理。

（二）文种的确定和使用原则

★确定文种

（1）根据发文机关的职权

（2）考虑发文机关与收文机关之间的工作关系

（3）看发文的具体目的与要求 ★使用原则

必须按照统一的规定，不可以随便定名，随意乱用

第二节

通用公文

一、法定公文

由国家党政机关正式规定，发布并使用的公文种类

（一）命令（令）

范围：适用于依照有关法律公布行政法规和规章……….P26 特点：载体性，强制性，权威性，严肃性 种类：发布令，行政令，嘉奖令P27

（二）决定

范围：适用于对重要事项或重要行为作出安排，奖惩有关单位及人员，变更或这撤销下级机关不适当的决定事项

特点：决策性，指挥性，时效性

种类：法定性决定，指挥性决定，事项性决定，变更性决定

（三）报告

范围：是用于向国内外宣布重要事项或法定事项 ※ ※ ※

党的机关

行政机关

权力机关

│

│

│

中国共产党中央委员会

国务院

全国人大

│

│

│ 组织部,宣传部，(教育部,卫生部,公安税务总局,工商管理)常务委员会 群众团体,其他公会

│

│

职能部门 省级党委

│

市级

│

法院

县区级

独立的司法机关｛

独立于国家政权之外 │

检察院

乡级

│

企事业→中国独有 村党支部

特点：公开性，广泛性，庄重性，限定性。种类：周知类公告，事项性公告。

（四）通知

范围：适用于公布社会各有关方面应当遵守或者周知的事项。特点：专门性，普通性，灵活性。

我国的国际管理机构

种类：执行性通告，告知性通告。

公告于通告的区别

发布机关级别不同

发布事项的方式不同

发布事项的范围不同

所公布事项的特点不同

（五）通知

范围：适用于批转下级机关的公文，转发上级机关和不同隶属机关的公文，传达要求下级机关办理和需要有关单位周知或执行的事项，任免人员。

特点：应用广泛，发文数量多，执行性预告执行兼而有之。

种类：批转类通知，转发类通知，印发规章类通知，贯彻执行类通知，事项类通知

（六）通报

范围：适用于表彰先进性，批评错误，传达重要精神或者情况。特点：典型性，教育性，真实性。种类：（表彰，批评，情况）通告

情况通报 第九十号

XX市公安局办公室偏

2007年11月7日

我局犯盗窃斗争取得重大胜利 ※ 同志与通报的异同

同：两个文种都有传达的意思，均属告知性公文。

异：通知侧重按要求，明确界限，通报侧重于说明介绍，陈达情况。

（七）议案

范围：适用各级人民政府按照法律程序和同级人民代表大会或人民代表大会常务委员会提请审议事项。特点：法律的依据性，事项的重大型，批准的生效性，行政范畴的独特性 种类：立法案，条约案，预算决案，重大事项按，机构变动案，人事任免案，人民政府议案与人民代表议案的比较

联系：

1、依照有关法律条文，人民政府和人民代表都有议案提出权

2、都关系到国计民生

3、其批准单位都是人民代表大会

区别：

1、作者属性不同。

2、办理的方法不同。

3、涉及的范畴不同。

4、提出的时间不同

（八）报告

范围：适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问 特点：汇报性，陈述性，具体性

种类：综合性报告，专题性报告，情况报告，呈转性报告，答复报告，例行报告送文送物报告。

（九）请示

范围：适用于向上级机关请求指示，批准。特点：请求性，权限明确性，内容单一性，种类：直请性，请转型。使用范围：

涉及方、针政策界限不清的问题

工作中遇有疑难问题

工作中遇到困难请求上级支持

工作中遇到新情况新问题而无章可循

工作中意见分歧，无法统一执行，需上级作出裁决。

超出本机关职权处理范围的事项

印本单位情况特殊难以执行上级的统一要求需要变通处理的事项

指定上级应当请示的事项

※请示与报告的区别

行文目的不同，行文时间不同，内容要求不同，结尾用语不同

（十）批复

范围：及审批答复适用于答复下级机关的请示事项，特点：针对性，权威性 种类：专指性批复，普发性批复

（十一）意见

范围：适用于对重要问题提出见解和处理办法 特点：作者广泛，内容具体行文方向多样 种类：指导性意见，建议性意见，商洽性意见

（十二）函

范围：适用于不相隶属机关之间商洽工作询问和答复问题，请求批准和答复审批事项 特点：灵活简便，平行往来

种类：告知函，商洽函，询问函，求情批准函，答复函

（十三）会议纪要→整理和概况

会议纪要→尊重原貌 范围：适用于记载、传达会议情况和议定事项 特点：行文关系的多样性 种类：指示性，通知性，讨论性

（十四）决议

范围：政党机关才适用于会议讨论通过的重要决策事项。特点：内容的限定性，形式过程的限定性 种类：方针政策性，专门问题的公布性

决定和决议的区别

（形式过程，内容作用有差别）

（十五）指示→党政机关用

范围：用于对下级机关布置工作，提出开展工作的原则和要求 特点：高度的原则性，鲜明的决策性 种类：指挥类，方针政策类（十六）公报→党政机关

范围：用于公开发布重要决定或者重大事项。

特点：受文对象广泛性，内容的重要性，强列的新闻性，制发机关的特定性。种类：新闻公报、会议公报。

公报与公告的区别 使用机关不同；内容侧重点不同。（十七）条例——党机关

范围：用于党的中央组织制定规范党组织的工作，活动和党员行为的规章制度。特点：制发机关的稳定性;内容的稳定性；格式的固定性；执行的强制性。（十八）规定——党机关

范围：用于特定范围内的工作和事务制定具有约束力的行为规范 特点：规范对象，范围的确定性；措施的具体性；执行的强制性

条例与规定的区别

条列的系统性强，规定的具体性强；条例的政策性强；规定的针对性强。

机关常用公文

（一）公示

范围：适用于各种需要向社会和广大人民群众公开的事项。

种类：干部任免公示；各种评奖结果公示；其他福利待遇等情况公示；各种资质人员公示；规章制度共识；其他公示

（二）计划

范围：对即将开战的工作所作出系统化条理化的安排设想的书面表达形式 特点：目的性，超前性，实践性，计划性 种类：综合性，专项性。阶段性。

（三）简报

范围：带有新闻性质的，机关，团体，企事业单位用来指导工作，向上级机关反映情况和问题交流经验以及沟通信息的一种公务文书。特点：简练，快捷，实际 种类：综合性，汇报性，总结性

（四）述职报告

范围：领导干部向所属的干部和职工或向上级组织和领导陈述自己任职一定时期内的工作情况的自我评述性的书面报告。

特点：述职主题的唯一性；报告内容的规定性；形式时间的特定性；使用价值的鉴定性

（五）总结

范围：对已完成或正在进行的某项活动的效果作用及其经验教训进行评价，并在此基础上归纳，分析而形成的文字材料。特点：指导性，真实性，专门性 种类：经验总结，工作总结

工作总结和综合性报告的区别

☆报告主要是具体表述工作情况，不搞经验的提炼，只做理论陈述；总结要求总结经验理出体会。找出问题，对工作情况只做概述。

☆报告要求之处工作中存在的问题，并提出下一步的工作意见；总结在谈存在的问题时，重点在分析问题出现的原因，造成影响。

（六）调查报告

范围：以书面报告的形式反映调查研究所获得的信息与结论 特点：针对性强，用事实说话，揭示事物的本质规律；具有时效性，种类：反映社会情况的；介绍新生事物的；总结典型经验的；揭露问题的，考擦历史事实的。

企业常用公文

（一）商品广告

由商品经营者或服务提供者承担费用媒介和形式，介绍（信息）是构成商业的基本要求。特点：沟通性，感染性，灵活性

种类：报纸，杂志，广播，电视，手机短信，邮寄，车船，现场广告(二)经济合同 范围：P62 特点：法律性，一致性，互利性，规范性，双向性 种类：P62

（三）产品说明书 范围：P63 特点：知识性；准确性；平易性

（四）市场调查报告

范围：P63 专用公文，杂体类公文 专用公文

（一）司法文书

范围：P63 特点：法律的约束性，内容的规范性，形式的程式性，文字解释的单一性 种类：P66

（二）人事文书

范围：P66 特点：内容真实可信，材料有凭证标记；材料以涉及个人为主 种类：P66_67

（三）会计文书

范围：P67 特点：依据性，凭证性，考核性 种类：会计凭证，会计账簿，会计报表

（四）信访文书

范围：P67 特点：信访人员成动态性，文书处理的急迫性，文书主题的广泛性 种类：求决类，申诉类，控告检举类，批评建议类，杂体类

（一）（二）迎送类、礼仪公文

范围：特点：种类 P68 信函类文书：P68——69

建议与倡议书的区别

P69

复习思考题1、2、3、4、5、6、7、8、9、公文种类划分的意义? 公文可分为哪些种类？

了解一些专用文书的基本概念和内容？ 文种作用？确定和实用文中的原则

法定公文中每种公文的适用范围，特点，种类。

《国家行政机关公文处理办法》《中共机关公文处理条例》中各规定了多少重多少种公文种类，它们的名称。

总结：商品广告，经济合同。

计划的特点；总结与报告的区别。调查报告的种类 请示与报告；公文与公告；公告于通报；决定与决议 ；通知与通报规定与条例有什么区别 人民政府议案和人民代表议案的联系与区别

一、什么是公文的体式

指的是文书的文体和格式，文书具有规范的文体格式，文书的制作必须按照这种规范的文体格式要求，不随便标新立异

二、（一）文体的分类

文体与公文文体的含义

①文体：为适应不同的实际需要，文章形成了各种不同的语文体式 P72

第三章 公文的体式与稿本

②公文文体：为适应行政工作，公共事务管理的需要而形成的语文体式

③现行机关公文的文体特征：公文文体是一种兼有议论文说明文记叙文三种表达方式和一般特点的应用文体

三、1、2、3、四、公文作为应用文体的具体表现

公文在讲清道理说明观点分析情况得出结论时要有适当的议论，但又与议论文不同，不需要做过多的专门议论。

公文要说明一定的事实但他又与一般的说明文不同，不需要对不必要的细节作过多的说明。公文在反映工作情况，事件发生的经过某人某单位事迹时，需要叙述有关情况但它又与一般记叙文不同，它的重点不在具体记叙事实而是为了说明一定的问题，因而叙事必须简明朴实不做过多的描述。

公文的格式

含义：就是公文的表现形式，即各种公文文体的表现形式和样式 公文格式的范畴：

公文介质——纸介质

公文数据的表现形式——文字，符号，图表，图形 公文的组成要素——从内容形式的所有要素 公文格式的类型

行政公文格式

专用公文格式

一般文章式公文格式 公文格式的标准化

含义：指国家行政机关的公文，采取法定性的规格式标准并严格贯彻执行 公文格式标准化的作用P781、2、3、练习

五、1、2、公文的稿本及其作用

含义：指的是同一文中在撰写，审核，印制过程种根据公文处理的需要而形成的在形式，内容作用上有所不同的文稿和文体

文稿

草稿——特点：尚未定型；非正式；无效力

种类：讨论稿，征

求

意见稿，修改稿，送审稿

定稿——是文种标准稿，是经过修改审阅后，由机关领导人签发或最后通过的最后完成稿，它

是缮印和发出的正式文件标准和依据

3、① ② ③ 文体

根据已经签发的定稿所制发的正式公文文体 特点：根据定稿制作

发给主送机关

具有实际效力

定型本（试行本，暂行本）——有时有证明的效力主要用于条例规章办公等规定性的文章

修订本

4、副本

根据公文正本复制誊抄的其他本成为副本

4、存本

指发文机关印制一份公文的正本留本机关的除草稿，定稿以外的制本

复习思考题1、2、公文的体式？公文的文体？公文的格式？ 公文文体的特征？ 体现了公文的权威性，有效性，有利于公的贯彻执行 方便了公文的处理，有利于提高工作效率 顺应了社会的发展，有利于实现办公自动化3、4、5、书熟悉掌握国家标准的《国家行政机关公文格式》内容 公文的标题有哪几个要素构成，哪些要素可以省略。公文的文稿和文中大致有哪几种

第四章

公文的形成p96

思考题1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、公文写作的基本原理有哪些 简述公文实用性原理

什么是主题？其作用依据和要求是什么？ 公文材料的使用特点和要求是什么？ 如何筛选加工材料

公文结构的任务方法作用是什么 公文语言表达的要求 公文有哪些要素 公文形式的步骤是什么 论述美观是公文形式的必然要求

第五章

关于文书工作

文书工作：机关形式处理和管理公文的各个环节及其中相衔接的各道程序与手续，是完成和处理公文的工作

二、理解

1、文书工作的对象是公文及机关常用文

2、文书工作的基本内容是撰制，处理，管理公文

3、文书工作是围绕文书运动的全过程所进行的一系列相互衔接的程序和手续的总数，而不是仅指某一个或某几个程序

4、每道程序或手续都有各自的规范和技术要求

三、文书工作的重要性

1、文书工作是异性政策性，业务性很强的工作

2、文书工作是党和国家宏观管理国家事务和政务的工作

3、文书工作是机关内部微观管理提高工作效率的手段之一

4、文书工作的系统性决定了文书工作的优劣直接影响着机关工作的好坏

四、文书工作的特点

政治性，机密性，时间性，规范性 五 文工作的作用

1、机关的喉舌作用

2、及关间的纽带作用

3、促进和提高机关效率的作用

4、机关的门户作用

六、文书工作的基本要求

1、树立深入实际，实事求是，认真真负责的工作作风，精简公文反对官僚主义，形式主义和文牍主义。

2、公文处理必须准确，周密，保证质量，避免差错，必须及时迅速。

3、处理与管理公文，必须保障安全运转，保守党和国家的机密。

4、公文管理必须由文书工作部门统一负责。

七、文书工作者的素养

1、政治思想素养

1）较高的政治素养

坚定正确的政治方向

一定的思想理论水平

2）较高的政策水平

对政策的领悟和理解力

为制定和执行政策服务 3）较强的法制观念

要懂法守法

2、职业道德素养

1）热爱本职，忠于职守。

2）埋头苦干，严谨精细

3）遵守纪律，亚守秘密

（树立高度的保密意识；养成良好的保密习惯；坚决同时密泄密行为作斗争）

3、业务工作素养 1）2）必备的专业基础知识（基础理论知识，实际操作知识，其他基本知识）

熟练业务的技能（文字综合处理的能力；书写能力；印制能力；速记能力；校对能力；运用现代化办公设备的能力）

习题1、2、3、4、5、6、第六章、公文的处理

第一节，行文制度

行文制度指的是机关与机关之间的行文必须遵守的行文准则和规定，包括行文关系，行行文方式和行文规则三个方面

一、行文关系

指发文机关与收文机关之间的文件往来关系，具体得说是根据机关的组织系统领导关系和职权范围所确定的机关之间的授受关系 种类：隶属，非隶属

二、行文方向和行文方式 下行文

逐级行文

多级行文

直达基层和群众

上行文

逐级行文

多级行文

越级行文 可越级行文的几种特殊情况 1）

性的社会实件 2）3）4）5）6）经多次请示上级机关，长期没能得到解决的问题 直属上下级之间有争议而无法解决的问题 对直属上级机关揭发检举问题

上级机关干部交办的并指定越级上报的情况 询问与联系极个别的必要的具体问题

平行文：指互相没有隶属关系，业务指导关系的同级机关，或不属同一系统的机关部门之间的一种行文

三、行文规则P289

第二节 公文的处理程序

概念：公文处理工作的一个环节叫一道程序，各个环节之间前后衔接环环相扣，有一定的排列顺序，总起来构成公文运转处理整个流程。他指的是一个机关公文运转处理的系列 由于发生紧急特殊情况，逐级上报会延误时机造成损失的，如战争，严重的自然灾害，突发什么是文书工作？应如何理解？ 文书工作有什么重要性？

文书工作的特点，作用，基本要求是什么？ 文书工作人员的政治素养包括哪些？

什么是职业道德，文书工作人员应具备哪些职业道德。文书工作人员应具备哪些业务工作素养。

二、特点：

1、确定性

2、连续性

3、规范性

三、内容

1,、发文处理

2、收文处理

第三节 发文处理环节

一、拟稿：机关文秘人员或其他人员根据工作需要或交拟要求撰制公文文稿

承担者：办公部门的文秘人员；业务部门的有关人员；组织专门班子；机关的其他工作人员；机关领导

基本要求：

1、准确反映客观实际情况；

2、正确体现发文目的和要求；

3、符合党和国家的方针政策；

4、符合公文写作的基本要求；

5、正确合理使用文种；

6、填写发文处理单（又称发文拟稿纸）

二、核稿：初稿拟定之后在送交领导签发之前，对交稿的内容体式等进行全面的检查审定

承担者：

1、办公部门的负责人（办公室主任，一般小型机关采用这种方式）

2、机关工作经验丰富的文秘人员

任务：

1、行文是否确有必要；

2、是否符合党和国家的政策方针；

3、提出的措施和意见是否切合实际；

4、公文格式文种选择和标注是否规范；

5、文字表达和标点符号是否准确恰当；

6、行文程序和审批是否妥当

三、拟定主题词：代表公文内容持证和归属类别的关键词和词组

特点：主题性

类别性

层次性

要求：

1、选择最准精确的词或词组；

2、要注意主题词之间的排列顺序；

3、要依据《国务院公文主题词表》

四、呈批：把经过审核的文稿，报送给机关主管领导或主要责任人做最后的审阅并检查 2 注意事项；1）程序前必须考核

2）根据签发权限呈送

3）要及时呈送

五．签发：单位主管领导对已经审核的文稿进行最后的审定后，在发文处理单位签署批准发文意见，并签注自己的姓名和日期的环节。

2.签发的权限：1)机关的重要公文，由机关的主要负责人签发；

2）一般事务性，由主持日常工作或分管该工作的领导人签发；

3）以部门名义制发的公文，由部门领导人签发；

4）经会议授权或经签发人授权的公文，又被授权人签发；

5)联合行文，几个机关的主要负责人要会签；

6）例行的，临时的，事务性公文，酬情可不签发；

3． 要求：1.对拟签公文作全面的审定；

2．签发公文要规范

六．1.复核：公文在正式印制前，文秘部门对其进行复查审核。审核内容为处理程序、附件材料、文件格式等方面。

2、任务：1）审拟、签发手续是否完备。

2)附件材料是否完备。

3）格式是否统一、规范。

七、1、注发：批注经领导人同意发出的公文如何印发。

2任务； 1）、发售范围；

2）、阅读范围；

3）、紧急程度；

4）秘密程度

5）发出方式；

6）印制格式

八、编文号：给经领导签发的公文，安文号的组成规律编上号码，代号

原则：要反映出的制发机关；制发和在该机关本内发文的顺序

要求：三个组成部分的排列顺序不可颠倒

要反映机关发文的先后顺序

不能出现有文无号或有号无文的现象

九、打字排版

打字室将手写文稿变成印刷文稿的过程

排版是在印刷文稿时按格式版面等要求将文稿设计的美观规范。

要求

1、字体字号适当

2、美观匀称整洁

3、用纸合乎规范

4、排版符合规定

十、校对：对制作的文稿校样与经领导签发的定稿进行校对校正，以保证打印出文稿与原告相符准确无误

原则：忠于原告是校对的基本原则

承担者：1）专职校对员

2）兼职校对员

3）其他人员

校对方法：1）折校法

2）唱校法

3）看校法

4）校对符号：P107

要求：1）认真细致

2）注意校对技巧

3）正确使用较对符号

4）用另色笔较对

十一、缮印：根据发文定稿制成公文正本的过程

要求：忠于经过审核签发的文稿

版面设计要美观大方

注意保密

十二、用印：在缮印好的文稿的形成日期处加盖发文机关的印章

要求：

1、按规定用印

2、要端正清晰

3、以签发为依据

十三、登记：文稿用印之后，封发之前，对文稿进行记录并检查

形式：一般采用簿册或登记方法

要求：加强对发出公文的处理

项目要齐全，不要有遗漏

十四、封发：将印刷好的公文装入封套内发出。

1、2、部门收。3、4、5、填写回收单据：

内回执

外回执

发文通知单 装封套

加封：粘、缝、轧（用装订机扎上）、捆扎、印、铅封

十五、传递：将封好的公文按一定形式送达收文机关。

形式：

1、机要交通传递。

2、邮局传递

3、指派专人传递

4、公交转运站传递

收文处理程序

十六、签收：收件人收到送达本机关、本部门的公文、函件、电报等，经过认真清点之后，在送件人得投递单上或发文单位的回签单据上签名或者说是所旅行的一种手续。

目的：

1、确保公文运转的安全可靠。

2、明确交接双方的责任

范围：

1、机要交通送来的机密件。

2、邮局送来的挂号件电报。

3、专人送来的公文。

4、从转运站取回来的有回执的公文

任务：

1、清点

2、检查

3、签字

要求：

1、要认真不许马虎

2、要耐心不怕麻烦

十七、拆封：文书人员将收到的公文的封套内的文件及物品取出

原则：

1、收件人是机关部门的由文秘人员拆封

2、某人“亲启”“亲收”字样的送交相关人拆封

3、有保密要求的送交机密室拆封

任务：

1、清点和核对

2、检查和处理（1）送错的公文要及时送回。（2）不符合行为关系的除急件外一般应退回并告知发文单位今后改正。（3）缺页少份无机关印章等错漏情况，应向发文机关调查，采取相应措施予以补救

要求：

1、保持公文及物品的完好无损。

2、要取净封套内的所有物品

3、封套一般不保留，如需点份：

写封套

注意事项顺序

（1）收文机关尽量写全称。（2）一般写收文机关办公 12 保留与公文装订在一起

十八、登记：这里指收文登记将外机关后或外单位寄送来的公文拆封后用文字记录其存在来源去向、时间、编号、内容和处理情况

作用：

1、管理和保护

2、查找和检查

3、统计和催办

4、责任和凭证

范围：

1、上级机关的来文，政策性的指导性的2、下级机关的来文请求、汇报、建议、批评性的3、隶属机关的商洽性的或答复性的4、所有机密公文必须登记

形式：联单卡片，簿册式

内容：收文号，发文日期，来文机关，来文字号，来文标题，备注，份数，签收人，签发日期

要求：

1、认真负责

2、字迹要清晰工整

十九、翻印：将收到的文件为了阅读传达贯彻的需要按照原文的样子重新排版印刷或复印。

原则：

1、必要性原则

2、审批的原则

审批和要求：

1、要有必要的注明

2、要想原发文机关备案

3、要进行严格管理

4、要防止发生错误

二十、分发：文秘人员要按照一定的分文原则，区别不同情况，把经过登记的收文分发给领导阅批或转往有关部门办理

原则：

1、批准分发原则

2、既定分发原则

3、”三主”优先原则

要求：

1、履行分发文登记手续

2、及时分发公文

3、注意保密

4、严格按分发范围分发 二十一：传阅：收文机关收到单份或份数较少的公文时，为了使多位领导或有关部门阅知，而组织他们先后传递阅读公文

方法：

1、轮辐式传阅法

2、接力式传阅法

3、专人传递法

要求：

1、填写传阅公文登记单

2、履行签字手续

3、合理调度传阅顺序和时间

4、到阅文室阅文 二

十二、拟办：对需要办理和答复的收文提出初步意见以供领导批办。时参考最能发挥秘书参谋作用的环节）

作用：

1、有利于发挥文书部门的参谋和助手作用

2、有利于提高办文的速度和质量

范围：

1、上级机关主送本机关需要落实的公文。

2、下级机关和机关内各部门主送本机关的请求性和建议性公文

3、不隶属机关主送本机关的商洽性公文

4、其他需要贯彻和兼办的公文

承担者：

1、文书部门负责人

2、业务部门负责人

3、承办人或兼职人员

要求：

1、熟悉本机关的情况

2、拟办意见要科学合理具体可行

3、拟办意见要简明扼要

4、拟办意见要按规定填写

二十三、批办、机关单位领导人将来文和附送来的拟办意见审阅后对文件如何办理，办理原则过程应注意的问题做出最后决定，并在收文处理单上加以指示或批示的环节

作用：

1、使收文处理开始进入实际性和实时性阶段

2、有利于加强对收文处理工作的领导

承担者：

1、相关主管领导或主要领导

2、文书部门负责人

批复意见的内容：

1、处理的原则和方法

2、承办的部门和权限

3、签署

要求：

1、如有拟办意见，对其是否采纳或部分采纳要有明确态度

2、及时准确，符合实际

3、按规定将批办意见写在“收文处理单上”

二十四、承办：

1、遵照领导人对文件的批办意见，根据来文的内容和要求由有关职能部门或个人承接办理来文并予以贯彻落实的工作程序

2、任务：（1）落实来文的内容精神

（2）起草回复公文

（3）转发或批转公文（4）整理各种文字材料

（5）处理需特殊办理的事项，如上传，检举等。

3、承担者：（1）文秘人员（2）业务部门业务人员

（3）专门的处理班子

4、要求：（1）遵守承办原则

（有批示的按批示意见处理；无批示的按来文内容，要求并参照；以惯例管理。）

（2）做好会签工作

（3）分清轻重缓急

（4）填写处理结果

二十五、催办

：按公文办理的实际要求，文秘部门对承办工作进行检查与催办，防止公文处理的延误与积压

作用：

1、防止公文积压与延误

2、上级机关主送本机关并需要承办的公文

3、无隶属机关主送本机关商洽性，请批性公文或其他应回复公文

种类：内催力，外催力

方式：

1、电话催办

2、信函催办

3、崔办卡催办

4、登门催办

5、开会催办

要求：

1、要有专人负责

2、要形成制度

3、要加强对催办工作的领导

4、要填写收文催办记录单

二十六、办复：收文机关对来文机关要求回复的公文（包括来电，询问等）给予答复

范围：

1、对上级来文回复

2、对下级来文回复

3、对无隶属关系的机关回复

形式：

1、文复

2、函复

3、电复

4、面复

要求：

1、认真办复凡需办复的公文，力争件件有着落事事有回看

2、特殊情况特殊处理

3、注明办复情况

二十七、注办：对公文的承办情况和处理结果由经办人在收文处理单上所做的简要注明

作用：

1、便于考察责任

2、便于公文的整理

内容：

1、对附文的注办

2、对传阅文件

3、对传达文件的注办

要求：

1、要重视注办工作

2、要通过注办发现问题

复习思考题1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、什么是行文制度？其内容？ 什么是行文关系？

上行文下行文各有哪些行文方式？上行文在哪些情况下可越级行文？ 了解熟悉《国家行政机关公文处理办法》第四章“行文规则” 公文处理程序？其特点。拟搞的要求？核稿的任务 主题词的特点和要求 签发的权限？注发的原则？

校对？校对的方法？如何使用校对符号？ 用印的要求？封发的任务？传递的形式。签收的范围

收文登记的作用和内容？ 分发的原则？传阅的方法？ 拟办？批办？承办？催办？

拟办的要求？批办的要求？承办的任务？ 催办的种类，方式，要求？

第七章

一、什么是公文整理归档

文书整理归档是指将处理完毕的具有一定查考利用价值的应作为档案保存的文件材料，按照他们在行式过程中的联系以件为单位分类整理并进行装盒，归档的过程

二、如何理解公文整理归档的定义

整理归档的文书必须是办理完毕的

整理归档的文书必须必须具有一定的查考利用价值 整理归档的公文材料的介质是纸质 整理归档的公文是以件为单位，分类整理 整理归档的公文保管方式是案盒

三、文书整理归档的意义

保持文件之间的有机联系，便于档案的查找利用和维护文书档案的完整和安全，便于文书档案的保管，文书集中归档，为档案工作奠定基础

四、文书整理归档工作的改革

以件取代卷

优点

1、以客观标准取代主观标准

2、更加符合文书整理的基本原则

3、文书整理

更简便易行和具有确定性

4、有利于整理手段的现代化

以案盒取代案卷 优点

1、方便文书档案的借阅和查找

2、方便档案的复制和保密

3、简化了装订

手续

4、使文书工作与档案工作统一起来

文书整理归档的范围和原则要求

P310 附录四

六、文书整理归档范围

应该整理归档的材料

上级机关来文

针对本机关的指示指导性文件

本机关必须贯彻执行的文件

与本机关业务有关需要答复参照办理的文件

本机关文件（P162）

下级机关来文

向本机关报送的有关方针政策性的请示性的或反映重要活动的及反映较长时间内全面情况的文件

同级或非隶属机关的来文

与本机关业务有关的，有参考价值的文件。

其他文件材料 无需整理归档的材料

(1_6)P163 文书整理归档的基本原则和质量要求

1、文书整理归档的基本原则

遵循文件形成的客观规律；保持文件之间的有机联系；区分文书的不同价值；便于保管和查找利用

文书整理归档的质量要求

1、整理归档的文件应齐全完整

2、整理归档的文书要符合档案保护的要求

3、整理归档的文书材料的保管期限应界定准确

4、整理归档的文书要符合档案保护的要求。

第三节

文书整理归档的方法和步骤

一、编制分类方案类目

制出来的归档文书的类别和条目。

2、方式：按保管期限分类，安组织机构分类，按问题分类，按分类，3、初步整理

及时收集已经处理完毕的文书材料装订，定期检查

4、系统整理，确定案盒内文书

检查调整

文件是否齐全，剔除重复的，P169 案盒内文件的排列

P169—170 案盒内文件的编号

P170 填写案盒事项

P171---172 归档

P174 归档制度

归档范围------即文书整理的范围

归档时间------第二年的上半年

归档要求-------收集齐全完整，经过整理，案盒符合要求

编制移交目录

思考题

1、分类方案类目指的是在一年的实际文书没有形成之前，事先根据机关工作活动的规律，按照文书整理的原则，拟

1、简述文书整理归档的定义2、3、4、5、6、7、8、以件代卷的有点 议案和取代案卷的意义 文书整理归档的基本原则 文书整理归档的质量要求 分类方案的类目 如何确定案盒内文书

如何填写案盒内归档文件目录表

第八章

一、档案

是指过去和现在的国家机构，社会组织以及个人从事政治军事经济科学，技术，文化宗教等活动直接形式的对国家和社会有保存价值的各种文字，图像等不同形式的历史记录。

这一定意义包含以下几种含义

1、档案来源的广泛性

2、档案转化的条件性，（1）处理完毕才有可能转化为档案。

（2）对日后实际工作和可续活动有一定查考利用价值的，才有可能转化为档案。

（3）按照一定的规律集中保存过来，才能最后成为档案。

3、档案和裁体形式的多样性。

二、档案的本质属性

原始记录性

三、档案的特点

1、真实性（相对的）

2、可靠性

3、历史性

4、唯一性

四、档案的作用

凭证参考作用

五、档案管理工作的内容

收集工作，管理工作，鉴定工作，检索工作，提供利用，统计登记

六、档案管理工作的性质

管理性

表现（1）是负责管理档案的一项专门业务，（2）在一定的机关单位是机关工作的组成部分，（3）是专门管理档案的科学性工作。

服务性

公益性

政治性

七、档案工作的基本原则

档案工作实行统一领导分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。这一原则的基本原理

组织原则：统一领导，分级管理

基本要求：维护档案的管理与安全

根本目的：便于社会各方面的利用

八、档案室

性质：机关档案工作是机关工作的组成部分，是提高机关工作效率和提高工作效率的必要条件，是维护机关历史真实面貌的一项重要工作。

基本任务：（1）对各部门形成的各种文件材料的收集整理立卷归档工作进行监督和指导。

（2）集中统一管理机关各种门类和裁体的档案，积极提供利用为机关各项工作服务

（3）在统一领导分级管理的前提下，各专业对自身档案工作进行监督指导

（4）按规定向档案馆移交应进馆的档案

（5）办理领导交办的其他有关档案业务工作。档案馆

*基本业务

#接受与收集档案

#科学的管理档案

#开展档案的利用工作

#编辑出版档案史料

#参与编修史志的工作

*我国档案馆的种类

#综合性档案馆

#专门和部门性档案馆

#档案事业管理机构——各级档案事业管理局

复习思考题

1、什么是档案？这一定义包含了哪些含义？

2、档案的本质属性？ 档案的特点和作用？

3、档案管理工作的内容。

4、档案工作性质和基本原则？

5、我国有哪些档案工作的组织？

第九章 档案的收集与鉴定

一、档案收集工作

收集工作的内容和要求

收集工作的内容

1、档案的接受

2、档案的收集 收集工作的要求

1、加强档案馆（室）外的调查和指导工作

2、积极推行入馆（室）档案的标准化

3、保证归档和入馆档案的齐全和完整

4、维护全宗和全宗群的相对完整性。收集工作的特点

1、预见性与计划性

2、针对性与及时性

3、系统性与完整性

建立与健全归档制度的必要性。

2、归档是各机关的文书部门与文书工作人员将工作和生产活动中形成并办理完毕的文书，整理排序，定期移交给本机关档案室集中保存的活动过程。

归档制度：各机关单位的文书处理部门做好归档工作及时科学地移交档案的重要依据，也是机关档案部门取得档案，监督、指导、检查本机关、单位文书归档工作的必要手段。归档制度内容：

1、归档范围

2、归档时间

3、归档档案质量要求 归档手续：

1、建立移交目录

2、清点、核对

3、履行签字手续

档案是在归档工作中的作用

1、档案室对形成文件的监督作用

2、档案室在对归档工作中的指导作用

3、完善了归档档案的检查制度

4、保证了临时性文件收集工作。

5、加强了档案的科学管理

档案馆档案的接收和征集：

1、馆藏档案的来源

（1）现行机关

（2）撤销机关

（3）组织和个人

（4）

馆际间交流、交换

2、档案馆接受或征集档案的范围

（P183）

3、档案馆对现行机关档案的接收： A、接收要求（1）进馆档案应按全宗整

理，保持全宗的完整性。

（2）进馆档案必须是经过鉴定的，具有长远保存价值的档案

（3）与立档单位有关的资料和全宗有关的检索工具，应随档案一起移交。

（4）

清点核对

B、接收档案期限

基本原则：不影响本机关的查考使用，又要保证国家档案的顺利积累，便于

社会各方面开发利用档案信息资源。

具体规定：《机关档案工作条例》《档案馆工作通则》省级以上机关将永久保

存的档案在本机关将保存20年左右。省辖市（州、盟）和县级以下机关应将永久长期保存的档案在本机关保存15年左右。

4、档案馆对撤销机关档案的接收

如是全撤销应将长期保存的档案

由合并单位接收保管。

5、档案馆对历史档案的接收与征集

A、收集档案的对象和途径

（1）收集

散存在一些国家机关、社会组织中的历史档案

（2）收集收藏在个人手中的历史档案

（3）收集少数民族地区的历史档案

（4）收集各种机构及历史研究部门所收集的历史档案

（5）收集散失在国外的历史档案。

B、方法

（1）发布通告

（2）调查研究

（3）广泛宣传

6、档案馆（室）藏的主要内容

馆→档案

藏

档→资料

案 →实物

二、1、2、3、档案鉴定工作

指定鉴定档案价值的有关标准，包括单行规定和档案保管期限表 具体制定档案材料的价值，确定其保管期限

挑出无保存价值和保管期限满的档案按规定进行销毁或相应处理

（一）鉴定工作的基本内容

全

部接收入馆

如是合并应将档案进行清理，该入馆的入馆，不该入馆的应

（二）鉴定档案价值的原则

1、原则：从国家和人民整体利益出发，用全面的、历史的、发展的、效益的观点判定档案的价值。

2、影像档案价值的因素：档案自身的特点和状况

（1）文件内容

（2）文件的形成者（3）文件形成时间和实效

（4）文件的名称

（5）文件的外形特点

（6）文件的可靠程度与有效性

（7）文件的保存状况

社会利用需要：（1）社会需求的广泛性

（2）社会需求的阶段性

（三）鉴定档案的标准

1、档案属性标准

（1）档案来源标准

（2）档案内容标准

（3）档案形成标准

2、社会需要标准（1）社会需要的方向

（2）社会需要的方向

（3）社会需要的时间

3、相对价值标准

（四）档案的销毁

1、编制档案销毁清册

2、编制立档单位和全宗简要说明

销毁方法：

1、指派两人以上监销

2、销毁后监销人员须在销毁清册上注明已销毁字样

3、监销人签字及签署销毁日期

销毁方式

1、粉碎

2、送造纸厂作原料

（五）档案保管期限表

1、含义：用表册的形式列举档案的来源，内容和形式指明其保管期限的指导性标准性文件，是档案馆档案室鉴定档案的价值，确定档案保管期限的依据

2、结构：顺序号，条款，保管期限，附注，说明

3、作用：在一定程度上避免个人认识的局限性和片面性，题字鉴定工作的质量和效率，防止错误地销毁档案。

4、类型：（1）通用档案保管期限表

（2）专门档案保管期限表。

（3）同系统机关干部档案保管期限表。

（4）同类型机关档案保管期限表

（5）机关档案保管期限表。复习思考题

1、档案收集工作的内容，有什么要求和特点？

2、什么是归档？归档制度？ 归档制度的内容？为什么实行归档度？

3、机关档案在归档中的作用？

4、档案馆档案的来源。

收集范围和收集要求

5、档案价值鉴定工作基本原则和基本内容？影响档案价值的因素？

6、销毁档案时应编写什么文件？内容？

7、档案管理期限表？结构？作用？类型？

技能训练P194

第十章

一、档案整理工作的内容和原则

（一）基本内容：

1、全宗的划分和排列。

2、全宗内分类

3、按件整理档案文件（文书立卷排列与编号）

4、编制目录

（二）原则

1、尊重和维护档案的本质特征，保持文件之间的历史联系。

（2）便于保管与利用。

（3）充分尊重和利用原有的整理结果。

二、什么是全宗

（一）全宗的划分与排列

（1）含义：一个国家机构社会组织，个人形成的具有有机联系的文件整体，是档案馆档案的第一层分类管理单位。

（2）全总原则：一个全总是一个不可分割的整体，在管理中不可分散，不同全总的档案不容混淆。(3)、确认与区分全宗

①全宗从其形成者角度看有组织和个人两大类

②组织全宗是全宗的主题部分，在档案管理现实中占绝大多数

③ 个人全宗又称人物全宗，在档案管理中占极少部分

1、组织全宗的构成条件——立档单位的全部档案

2、立档单位的构成条件：①可独立行使职权并能以自己的名义单独对外行文，②设有会计单位或经济核算单位，自己可以编造预算或财务计划③没有管理人事的机构或人员，并有一定的人事全免权。

3、个人全宗的构成条件

①对社会有突出贡献和有杰出的影响的个人②其档案只具有个人属性不会与组织全宗发生大量的交叉和重复的档案③较为全面的记录和反应了个人社会活动的基本情况和过程，并能完整、系统的保存下来。

（4）组建全宗的补充形式

联合全宗；

汇集全宗；

档案汇集

（5）划分全宗群

①有若干具有某种联系的全宗组成的全体②非实体保管单位，也不是一个确定的秩序层次和管理层次，而是全宗之上的“虚类”观念性的概念体。

（二）全宗内档案的分类

1、全宗内档案分类的基本要求。

（1）分类应从全宗内档案的实际状况和方便管理的现实需要出发

（2）分类方法及其分类结果应反映全宗档案的状况，维护档案的历史本来面貌。

（3）分类方法及其分类结果应具有联系性，以便于管理和实际操作。

①所分出的类别总和，要正好将全宗内档案全部分割完毕，既不能剩余，也不能有剩余的分类（虚类）

②分类标准必须一致，不能同时使用一个以上的分类标准，但不同全宗内的分类标准可以不一致

③子类之间必须界限清晰，不能互相交叉包括

④具体类别必须含义明确，所指确定，在现实中有清晰可见的客观对应物。

2、档案分类方案的编制

（1）档案分类方案就是标列各个类目名称，表示全总内档案分类体系的刚要。

（2）档案分类方案的作用

①为具体划分档案提供标准和依据

②可以提高分类工作的质量和效率。（3）编制档案分类方案的要求

①要科学合理

②每一级的分类方法要前后统一

③要简单明了，易于操作

3、档案分类方法

（1）分类方法

含义：就是按照档案形成的自然或专业进行分类，每一内的档案文件为一个类别 优点：

简便易行

（2）组织机构分类法

含义：按照立档单位的内部组织结构设置对档案进行分类，每一个具体的内部组织机构就是一个具体的类别

优点：①能较好的保持文件来源方面的联系，能反映出立档单位内部组织机构的工作职责和状况

②组织机构的名称就是类名，简便易于掌握

③为编制专题目录和查找利用提供了方便(3)问题分类法

含义；按照文件内容所说明的问题进行分类，每一问题为一类别 优点：可以使同一内容的档案文件相对集中，便于按专题进行查找利用 缺点：

（4）保管期限分类法

根据划定的不同保管期限对档案文件进行分类 复式分类法及其应用

含义：在实际工作中单纯采用一种分类法的情况是少见，通常是选用几个级次，将几种分类法结合起来使用。

按照、机构（问题）、保管期限三种组合起来组合成八种复式分类法

① 年 ——机——保 ②保——年——机

③年——问——保

④保——年——问

⑤问——年——保

⑥年——保

⑦保——年

⑧机——年——保

（二）个人全宗内档案的分类

1、生平传记材料

2、创作材料

3、公务活动材料

4、个人书信

5、经济材料

6、亲属材料

7、评价材料

8、音像材料

9、其他

三、案卷排列和案卷目录

（一）案卷排列

含义：一般案卷形成的时间顺序和各案卷内容上的相互联系进行（二案）卷编号

1、给每个案卷编写一个固定的号码

2、案卷编号只能使用自然整数严格按照案卷排列顺序依次编号

编号方法有两种

① 一种是按全宗内所分类别，或保管期限分别编立从1号卷开始的序号（分编）② 另一种是无论其分类与否，一个全宗的全部案卷只编立一个从1号开始的统一序号（统编）

（三）编制案卷目录

1、案卷目录的编制方法

①如全宗内使用的是统编号序法，那么案卷目录就只能统编（编出一本目录）

②如全宗内采用分编好序法，那么案卷目录就只能按编号法分别编成几个目录。

2、案卷目录的形成、结构、内容

①形成 ②结构与内容

a、封面与扉页

内容有：全宗号、目录号、目录名称、编制年月、编制单位项目

b、目次：即目录所在分类目的索引

c、序言或说明

d、简称对照表

e、案卷目录表

f、备考表

四、档案的排架与编目

（一）档案编号与排架

1、档案编号就是对已整理好的档案编写顺序档案排架就是

2、归档文件的排列方法

（1）同一事由的文件，可按时间先后顺序排列

（2）不同事由的文件排序

①按事由形成时间（办结时间）的先后顺序排列

②按事由的重要程序排列

③按事由具有的共同属性分别集中排列（3）归档文件的编号

1、归档文件应依分类方案和排列顺序逐渐编号，编号方法是在文件首页上端的空白位置加盖归档（参见第七章）

（三）全宗编号与排列

1、全宗编号是给每一个全宗编一个固定号码并以此作为该全宗的指称代码，以方便档案的管理。

2、方法是流水编号法，就是对所有全宗按一定顺序用自然数从1开始顺序编号

3、全宗编号必须具有惟一性，所谓惟一性是指一个全宗只能有一个代码，一个档案内不能有两个相同的全宗号。

4、全宗的排列是指在库房中固定全宗的存放位置和排列顺序

5、全宗排列的方法是按进馆（室）的先后顺序进行的

（四）案盒的排列编号

1、案盒排列

①保管期限——时间

②保管期限——重要程度

2、案盒编号

①统编法，一个全宗所有的案盒只编一个从1开始的号序系统②分编法，按全宗内所分类别分别编号。

（五）文件与案盒目录的编制

1、归档文件目录（参考第七章）

2、编制案盒目录

（1）案盒目录的作用P204

（2）编制方法，①统编：一个全宗内只编一个目录

②分编：分别以全宗内不同目录编制几个目录

（六）编制档号

1、档号：是档案馆（室）在整理和管理档案的过程中，对档案的编号，也就是全宗号，案盒目录号，案盒号，盒内文件所在页号或件号的合称。

2、档号的结构

①全宗号

②案盒目录号

③案盒号

④页号或件号

⑤档号的四部分之间用——短横连接

5-23-12-68

3、档号的编写要求

①要完整成套

②各层次的号码不能重复

五、档案的保管

（一）含义：对已整理好并排架入库的档案进行日常维护，保护性工作

（二）基本任务

1、维护档案的秩序，使其不散不乱

2、保护档案的实体，使其不丢不毁，并对坏损档案采取修补措施

（三）档案保管的物质条件

1、档案库号

①库房必须专用

②必须坚固

③不能建在低洼处不能是木制结构

④远离水源、火源、污染源

⑤门窗的封闭性能好

2、资料库

收集与保管与档案有关的图书资料以补充档案充分利用的需要。

3、装具

档案箱

档案柜

档案架

4、案盒

5、技术设备

机械

仪器

仪表

器具与设备

6、消耗品

（四）档案的库房管理

1、进出库管理

①库房一般只允许档案工作人员在工作时间内进入 ② 非档案工作人员原则上不允许进入库房

③ 档案管理人员在库房内不允许从事于管理工作无关的活动 ④ 离开库房是必须关灯、断电，关好窗户，锁好房门

2、八防措施

①防火

②防盗

③防水

④防潮

⑤防雷

⑥防虫

⑦防尘⑧防光

3、库房的温湿度控制

（1）温度

14度——20度

相对湿度：50%——60%

（2）控制和调节温湿度的方法

①对库房进行严格封闭

②使用增温增湿，或降温降湿机器设备

③通风

④其他措施，如放置水盆，挂置温纱布增湿，放置木炭，生石灰降温

4、库房编号与装具排列

编号方法一般为流水号

5、档案存放位置索引

（1）为便于档案存放情况和迅速取放档案，可用索引的形式反映档案存放情况

（2）两种形式

①是以全宗为单位编制的档案，存放位置索引，标明某一全宗的档案具体存放在什么位置

P209

②是以库房及装具为单位编制的档案存放位置索引，用来指出某一库房及装具中存放了哪些档案。

6、全宗盒

（1）由在管理某一全宗过程中形成的管理记录性材料组成的专门案盒，是全宗的档案，但并不是全宗内的档案

（2）作用 ①可以加强对全宗的连续管理

②有助于档案工作人员尽快熟悉全宗和立档单位情况

③可以澄清，明确责任

（3）内容

①在收集环节所产生的材料

P210

思考题

1、档案整理工作的内容与原则？

2、什么是全宗？立档单位的构成条件。

3、组织全宗内档案分类的一般方法是什么？复式分类有几种方法？

4、案盒排列的基本方法有哪些？案盒目录的主要内容有哪些？

5、什么是档号？档号有哪些内容组成？

6、档案管理？基本任务？

7、档案管理的物质条件有哪些？档案库房管理的进出制度和八防措施？

8、适宜的档案库房温度是多少？

9、档案存放位置索引的方式？ 各有什么样的内容格式？

10、档案代理卡的内容和格式？

补：档案代理卡

为便于管理，调档时可填写一张卡片放在所调出案盒的位置上，在卡片上注明所调案 22 盒的基本情况，还盒时再把它取下。

第十一章

一、检索的含义是对档案信息进行系统存储和根据需要进行查找的工作，是开展提供利用工作的基本手段，是开发档案信息资源的必要条件

二、检索的一般过程

1、信息存储

（1）含义：是指将档案中具有检索意义的特征标识出来，加以编辑，形成检索工具和档案信息数据库的过程。

（2）内容：①著录标引

②编制检索工具

2、检索阶段

（1）含义：指利用检索工具查找所需档案的过程（2）主要内容：

确定查找内容

查找

三、档案检索语言

1、含义：检索语言也称为标引语言，是根据检索的需要编制的一种专门语言

2、特点：

单义性

专业性

3、作用：①作为概念转换的依据

②揭示检索标识之间的逻辑关系

③对检索标识进行系统化排列。

四、档案标引

1、含义：在档案著录中对档案内容进行分析和选择，并赋予其规范化检索标识的过程 ——赋予主题词标识的过程称为主题标引 ——赋予分类号标识的过程称为分类标引

2、标引的步骤方法

——主题分析与概念转换两个方面

（1）主题分析

①类型：单主题

多主题两种类型

②因素：通用因素、位置因素、时间因素、文件类型因素（2）概念转换

①含义：在确定了文件的主题概念之后，再将其转换为检索语言标出

②转换的结果有两种：

转换成分类号——分类标引（220页）

转换成主题词——主题标引（221页）

3、中国档案分类法 221页

（1）含义：是进行档案分类标引和组织档案分类目录的主要依据，适用于我国各个历史时期所形成的档案

4、档案著录

（1）著录规则

按国家标准《档案著录规则》的规定，档案著录工作主要包括著录项目，标识符号，著录格式，著录级别，著录项目细则与内容

214——218页 第二节

档案检索工具

一、档案检索工具是报道档案内容和形式及查找利用档案资料的基本工具，其基本职能有两点

一是存储档案信息

二是检索档案信息

二、档案检索体系

1、建立档案检索体系的必要性

①是提高检索效率的需要

②是扩大档案部门影响宣传报道馆（室）藏的需要

③是实现资源共享，扩大对外交流的需要

2、建立档案检索体系的要求

①要科学合理

②要立足于提高检索效率

③要规范标准

三、档案检索工具的种类

按载体形态划分

①卡片式检索工具

②书本式检索工具

③缩微式检索工具

④电子检索工具

按编制方式划分

①目录

②索引

③指南

按用途划分

①查检性检索工具

②报道性检索工具

③馆藏性检索工具 按查检方式

①手工检索工具

②机器检索工具

四

检索工具的编制

1、案卷文件目录

2、分类目录：①填卡

②排列

③设置指引卡

3、主题目录：①编制条目

②排列

4、专题目录：①选题

②选材

③填卡

④分类和排列

5、文号索引

6、人名索引：

综合性索引

专题性人名索引

7、全总指南

立档单位历史和全宗概况

全宗内档案的内容与成分

第三节

档案的计算机检索

一、档案计算机检索的特点

1、信息存储量大

2、检索速度快

3、检索途径多元化

4、检索灵活方便

5、音、像、意结合直观生动

6、对计算机检索系统的依赖性强

二、计算机检索系统的功能与流程

1、档案计算机检索的功能

①服务性功能

②系统基础功能

2、计算机检索的流程（231页）

三、计算机检索的结构及其设计要求

1、计算机检索结构

①硬件

②软件

③数据

2、设计要求

①先进性

②标准性

③完备性

④简易性 思考题

1、什么是档案检索？

2、档案检索工作的内容？

3、从哪些方面分析档案文件的主题？

4、《中国档案分析法》包括哪些内容？《中华人民共和国档案分类法》包括几大类？

5、什么是《中国档案主题词表》？

6、档案著录项目的内容？

7、掌握检索条目的著录方法。

8、建立档案检索工具的必要性。

9、按不同划分标准，档案检索工具有哪些种类？10、11、12、主题目卡片编制步骤？ 档案计算机检索的特点？

档案计算机检索有哪些功能和流程？

第十二章

档案的提供利用

档案的提供利用也称档案信息的开发利用工作，通过一定的方式和方法尽可能的开发档案信息，直接向有关单位和人员提供信息服务。

第一节 档案提供利用的形式与特点

一、档案提供利用的一般形式

1、直接利用工作与间接利用工作

（1）直接利用：通过阅览，外借，复制，资询，档案证明等服务方式，直接向利用者提供档案材料。（2）间接利用：通过整理，汇集，编写等方式，对现存档案信息进行开发，编辑成各种专门参考资料，向利用者提供完整、系统、精炼的二次信息的工作。

二、档案提供利用工作的要求

1、明确档案提供利用工作的意义，树立服务思想。

2、加强各项基础准备工作，调整供求关系。

3、对内熟悉馆藏档案，对外了解利用需要。

4、完善档案利用的服务方式，提高利用效率。

三、档案用户的特点和利用规律

238页

1、档案用户：档案工作的服务对象，是利用档案，实现档案价值的主体

2、档案用户的特点

（1）按基本性质分：团体用户，个人用户

（2）按与档案部门的关系分：主要用户，次要用户，潜在用户。（3）从利用档案的目的分：研究型用户，事物型用户，资讯型用户。第二节

档案的直接利用工作

一、阅览服务

（2）为用户提供必要的阅览条件

①人员条件：在阅览室里配有熟悉藏馆，了解有关专业知识，业务能力强的工作人员。

②物质条件：装备必要的物质设施，如，复印机，阅读器，微机等并为用户提供检索工具，工具书，参考资料等。

③制度条件：阅览规则与制度，对接待对象，阅览范围，阅览要求与手续等。

（3）接待档案用户：解答用户提出的相关问题。

（4）通过有效方式满足档案用户需要。

二、外接服务：借阅证制度、代卷（盒）卡制度、借阅审批制度，催还和续借制度

三、复制制度

1、档案管（室）根据档案用户的合理要求，以档案原件或已有的档案副本为根据，通过复制，包括静电复印，摹写，抄录，摘录等手段，向档案用户提供档案复制品的一种服务方式。

四、档案资讯服务：档案收藏部门答复用户询问，指导其利用档案信息资源的一种服务方式。

五、制发档案证明服务：档案管（室）根据有关档案用户的询问和申请为核查某种事实在馆（室）藏档案中记载情况（有无记载和如何记载）而摘抄编写的一种书面证明材料

六、档案的电子化服务

1、档案的电子化服务

（1）直接利用

（2）提供拷贝

（3）通信传输

（4）网络服务 第三节

间接利用工作的主要形式

一、间接利用工作的特点

1——3

242——243

二、间接利用工作的主要方式

（一）全总指南

243

1、含义

2、结构：立档单位历史沿革简介

1、要求：（1）档案收藏部门要开辟阅览室

第三篇：文书工作与档案管理

1、文书的概念;一是指文字材料，二是指文字书写，三指从事文书工作的人。文书是人们在社会实践活动中为了传递、记载信息，而形成使用的具有应用性的和特定格式的文字材料，是以文字形式处理各种事务的凭证性工具。

2、文书包括公务文书和私人文书。

3、公务文书，简称公文，是指机关在公务活动中形成和使用的具有特定格式的文书，如请示、批复、报告、通知等。

4、文书的作用：主要在于它可以作为传达和贯彻执行党和国家的各种路线方针、政策、管理实务，处理事务，沟通机关、单位之间联系的一种工具。具体变现：领导指导作用；行为规范作用；公务联系和知照作用；凭据记载作用；传递信息和宣传教育作用。

5、档案的概念；档案是机关、组织、和个人在社会活动中形成的，保存备查的文字、图表、音像以及其各种方式好载体的历史记录。档案是最原始的历史记录。

6、档案的特性

（1）来源的广泛性。

（2）形成的条件性。

其一，处理完毕的文件才能作为档案。

其二，对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件，才有必要作为

7、档案保存。

其三，按照一定规律保存起来的文件，才能最后成为档案。

（3）记录方式和载体形式的多样性。

（4）原始的记录性。

8、档案的类别；文书档案、科技档案、专门档案

9、档案的作用

（1）现实工作及各项社会活动的查考依据作用。

（2）历史凭据作用。

（3）科学研究的基础和条件作用。

10、文书与档案的关系： 1）、文书与档案的联系

（1）两者记录和反映人们社会实践活动的功用相同。（2）在内容格式上完全一致。

（3）两者互为因果。文书是档案的前身，档案是文书的归结。

2）、文书与档案的区别

（1）两者的性质和形式不同。

（2）两者的目的和作用不同。（3）两者存在和发挥效用的时间不同。

11、文书工作的组织机构：一种设立专门的文书工作机构；一种不需要专门文书工作部门，只在办公室、秘书室、内设一两个专职或兼职负责文书工作的人员。

12、档案管理的工作机构类型：（1）档案室；（2）档案馆；（3）档案事业管理机构； 第二章

1、公务文书，简称公文，是行政机关在行政管理过程中所形成的具有法定效力和规范体式的公务文书。

2、文书种类的划分

１）按公文种类名称是否法定划分（1）法定公文（2）事务文书

2）按公文的来源去向划分

（1）发文（2）收文

3）按公文的行文方向划分

（1）上行文（2）下行文（3）平行文

4）按公文阅读范围和机密程度划分

（1）公布的公文（2）内部公文

5）按公文的使用范围划分

（1）通用公文（2）专用公文（3）技术公文

3、党政文书类别：命令、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

4、公告和通告有哪些区别：公告的事项应该是国家大事，非重要非法定事项不宜用公告，公告的发布权限有严格规定。通告往往针对实际业务活动而发布，可用来公布社会生活中的一些具体事务，制发单位十分广泛。

5、文书的格式：组成公文的各要素划分为眉首、主体、版记三部分。

6、眉首一般由公文份数序号、密级和保密期限（“绝密”、“机密”和“秘密”）、紧急程度（“特急”、“急件”）、发文机关标志（发文机关标志由发文机关全称或规范化简称后加“文件”组成。）、发文字号、签发人等部分组成。

7、主体：主体一般由标题（发文机关、事由、文种三部分组成）、主送机关（又称送达机关和行文对象，是指发文机关要求对公文予以办理或答复的对方机关和单位。）、正文（正文是文件的主体部分，用来表述公文的具体内容，体现发文机关的意图，是公文的核心。）、附件(用以说明附属在公文正件之后的有关文件材料的名称及件数。)、成文日期（是指文件的制成时间，它是文件生效及日后查考的重要依据之一。）、印章（是指正文末尾加盖的发文机关印章或领导签名章，是发文机关对公文表示负责并标志公文生效的凭证。）、附注等要素组成。

8、版记的特点是位置要依公文主体的构成而定。

9、版记一般由主题词、抄送机关、印发机关、时间、份数和版记反线等要素组成。

10、主题词：主题词是提示文件主要内容的规范化名词和名词性词组。

11、抄送机关是指除主送机关之外需要执行或知晓公文内容的其他机关。

12、印发机关和印发时间：

印发机关和印发时间是指文件制发（含翻印）情况的说明记载，包括文件制发单位的名称、制发日期和印制份数。

13、文书的文稿包括草稿、定稿两种。

草稿是指内容和文字表述都还未成熟的文书原始稿件。定稿是指公文的草稿经过修改并由领导人审阅、签发或者会议讨论正式通过的最后完成的定型文稿。

14、正本是根据已经签发的定稿所制发的正式文件文本。

15、副本是指公文形成之后，由于实际工作需要，往往使正本文件发生许多增值或变化文本。

16、存本是指发文机关印制一份文件的正本后留在本机关除草稿、定稿以外的印制本。

17、复制本是指依据正式文本进行复印或翻印、缩微等复制出来的文本。第三章

1、行文制度是指机关和机关之间的行文必须遵守的行文准则和规定。

2、我国行政机关的行文关系一般包括两个类别：隶属关系非隶属关系

3、行文方式有逐级行文、多级行文、越级行文、直达行文

4、文书处理程序图46页

5、收文的传阅是指分送人员按照办公室主任的指示或领导人的批示，将单份收文按照一定顺序送给几位有关领导人及部门负责人，供阅知或阅批。

6、传阅收文主要有4种方式，轮辐式、集中传阅式、阅文室传阅式、回传式。第四章

1、归档文件整理

归档文件整理，是指文书部门按照有关规定将处理完毕的具有保存利用价值的文件材料收集齐全，经过价值鉴定区分保管期限、分类整理、排列、编号、装盒，定期将整理好的文件材料移交给档案室。

2、鉴定文件材料的价值，指判定文件材料有无保存利用价值及价值大小，也即判定文件材料是否应当收集立卷及保管期限的长短。文件材料的价值取决于两方面：一是文件材料所含有的信息（内容的重要性、内容的独特性、内容的时效性），二是本机关和社会利用文件材料的需要。

3、文件材料所含有的信息，包括内容特征和形式特征 1）文件材料的内容特征 一是内容的重要性 二是内容的独特性 三是内容的时效性

2）文件材料的形式特征 一是文件材料的作者 二是文件材料的文种 三是文件材料形成的时间 四是稿本

五是文件材料的外形特点

4、归档文件的保管期限：短期保存（15年以下）、长期保存（16—50年）、永久保存（50年以上）

5、装订是整理归档文件的第一步，包括三个环节：1）确定文件的整理单位；（1）正文与不同稿本。（2）正文与附件。（3）文件处理单与文件。（4）原件与复制件。（5）转发件与被转发件。（6）报表、名册、图册等。（7）来文与复文。（8）汉文文本、少数民族文本与外来文文。2）修整文件；是指对不符合要求的归档文件进行必要的修整，包括修裱、复制、折叠等。（1）除去易锈蚀的金属物。（2）修裱破损文件。（3）复制字迹模糊或易蜕变的文件。（4）折叠超大纸张。3）装订文件。（1）对齐文件（2）装订方式。

6、归档文件的分类：1）选择分类方法（—机构—保管期限分类法；—保管期限—机构分类法；保管期限——机构分类法；—问题—保管期限分类法；—保管期限—问题分类法；保管期限——问题分类法；—保管期限分类法。保管期限—分类法。

7、归档文件的排列：1）排列归档文件的事由。2）排列归档文件的方法。

8、如何对归档文件进行分类排列？

首先选择分类方法，确定分类方案，对归档文件进行分类；把类内归档文件先按事由原则将属于同一事由的文件集中在一起，并按照一定方法排列，再将不同事由的文件按照一定方法排列。第五章

1、归档手续。

2、发文。

3、档案的鉴定

4、影响档案价值的因素：

5、档案价值鉴定工作的内容：

6、档案的销毁： 第六章

1、全宗是档案的保管单位。

全宗即一个国家机构、社会组织、个人形成的具有有机联系的文件整体，是档案馆档案的第一层分类、管理单位。一个独立的社会组织形成的全部档案称为组织全宗；一个著名人物形成的全部档案称为人物全宗。

2、全宗常用的分类方法主要有三种，分类法、组织机构分类法、问题分类法。

3、分类法就是按档案文件形成的自然或专业分成各个类别。

4、档案保管的重要性

决定着档案寿命的长短

2）决定着档案事业的兴衰

5、进出库制度和“八防”措施

1）进出库制度

库房是保管档案的重要场所，因此必须有严格的进出库制度。（1）库房一般只允许档案工作人员在工作时间内进入。

（2）档案工作人员在库房内不允许从事与管理工作无关的活动。

（3）非档案工作人员如因工作需要必须进入库房，则必须有档案工作人员始终陪同。（4）离开库房时，必须关灯、断电、关好窗户、锁好房门。2）“八防”措施

（1）防火（2）防盗（3）防水（4）防潮（5）防霉（6）防虫（7）防尘（8）防光 第七章

1、档案著录是在编制档案检索工具时，对档案内容和形式及各种特征加以分析、选择和记录的过程。

2、档案著录工作的内容主要包括著录项目、标志符号、著录格式、著录项目细则等方面。

3、档案著录项目有七个大项

1）提名与责任说明项。该项包括正题名、并列提名、副题名及说明性文字、文字编号、责任者、附件六个单元。2）稿本与文种项。3）密级与保管期限项。4）时间项。

5）载体类型及形态项。6）附注与提要项。

7)排检与编号项。该项包括分类号、档案馆代号、档号、电子文档号、缩微号、主题词或关键词等六个单元。

档案标引实在档案著录工作中对档案的内容进行分析和选择，并赋予其规范化的检索标志的过程。第九章

1、专门档案是一个集合概念，是指在一些专门性活动中的产生和形成的档案种类。

2、人事档案的概念。人事档案是社会组织在人事管理活动中形成的记载个人经历、德才能绩、工作表现的以个人为单位集中保存起来的以备查考的文件材料。

3、人事档案的特点。其具体体现为：现实性。真实性。动态性。机密性

4、人事档案的正本，其内容分为以下十类：履历材料。自传材料。鉴定、考核、考察材料。学历、评聘干部专业技术职称、评定职工岗位技能的材料。政治历史情况的调查材料。参加中国共产党、共青团以及民主党派的材料。奖励材料。处分材料。录用、任免、聘用、招用、劳动合同、调动、转业、复员退伍、工资、保险福利、待遇、出国、退（离）休、退职的材料，以及各种代表大会代表登记表等材料。其他可供组织参考的材料。

5、人事档案材料的收集：（1）人事档案袋归档范围。（2）人事档案的归档要求。（3）多渠道收集人事档案材料。（4）建立人事档案材料收集制度。

6、人事档案的鉴别：（1）人事档案鉴别的概念、意义。（2）人事档案鉴别的原则。（3）鉴别人事档案材料的内容、方法。第一，判断材料是否属于人事档案。第二，判断是否是当事人的档案材料。第三，判断材料是否办理完结和手续齐全。第四，判断材料是否真实、准确、完整。第五，检查材料是否重复。

7、人事档案的保管，根据规定，具体范围划分如下：（1）在职人员人事档案的保管。

（2）退（离）休人员人事档案的保管。（3）死亡人员人事档案的保管。（4）其他人员人事档案的保管。@

8、人事档案的传递：

（1）人事档案或人事材料必须通过机要交通转递，不允许公开邮寄或让本人自带。（2）转递档案必须办理转递手续。

（3）县级以上的组织、人事部门才能直接转递人事档案。

（4）收到人事档案的单位应在核对无误后签名、盖章，并及时退回回执。（5）转出的人事档案必须保持完整，不允许分批转出或留存部分档案。（6）严格执行转递制度，避免产生“无头档案”。

第四篇：《文书工作与档案管理》试卷答案2009-2010-2

《文书工作与档案管理》试卷2009-2010-2

A卷参考答案

一、1C2C3A4B5C6A7D8A9B10A

二、名词解释(本大题共3小题，每小题8分，共24分)1.文书是国家机构、社会组织或个人在社会活动中，为了一定的目的而形成并使用的具有应用性的和特定格式的文字材料。

2．档案是机关、企事业单位和个人在社会活动中形成的，作为原始记录保存起来以备查考利用的文字、图片、照片、声音以及其他以各种方式和载体出现的文件材料。

3．组织沿革也叫组织机构沿革，是以文字或图表形式，系统地记述和反映某一独立机关（包括党政机关、社会团体、企事业单位）自身发展演变的参考资料和工具。

三、简答题（每小题10分，共20分）

1．档案价值鉴定工作的原则。1本机关为主原则；2关注历史原则；3宽严适度原则。2．列举：新型的非纸质文书档案（1）照片、胶片文书档案；（2）录音、录像文书档案；（3）磁盘、光盘文书档案。

四、论述题(本大题任选1小题，每小题16分，共16分)1．档案整理工作的基本程序。1区分全宗，2全宗内档案分类，3排列，4编号，5编目，归档文件应依据分类方案和档案室编件号顺序编制归档文件目录。《归档文件目录》由归档文件目录封面、归档整理说明、归档文件目录三部分构成，并应装订成册。归档文件目录封面内容包括：全宗名称、等必备项，保管期限、机构(问题)等选择项。6装盒，将归档文件按室编件号顺序装入档案盒，并填写档案盒封面、盒脊及备考表项目。7填写备考表。备考表置于盒内文件之后，项目包括盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期。填写盒内文件情况说明：填写盒内文件缺损、修改、补充、移出销毁等情况。

2．结合实际，谈谈文书工作与档案工作的区别和联系。

要点：联系：两者工作对象相同；两者工作的主要环节相同。区别：两者的工作任务不同；两者的工作内容不同。

五、案例分析

提示：参见P10-11档案原则与要求：依法管理、维护档案的完整与安全。一定要联系案例分析，只答要点者只得10分。

B卷参考答案

一、1D2C3D4C5C6A7B8C9A10B

二、名词解释(本大题共3小题，每小题8分，共24分)1．拟办是文秘人员对收文应如何办理所提出的初步意见，以供领导批办时参考。2．档案是机关、企事业单位和个人在社会活动中形成的，作为原始记录保存起来以备查考利用的文字、图片、照片、声音以及其他以各种方式和载体出现的文件材料。

3．组织沿革也叫组织机构沿革，是以文字或图表形式，系统地记述和反映某一独立机关（包括党政机关、社会团体、企事业单位）自身发展演变的参考资料和工具。

三、简答题（每小题10分，共20分）

1．档案价值鉴定工作的原则。1．档案价值鉴定工作的原则。1本机关为主原则；2关注历史原则；3宽严适度原则。

2．列举：新型的非纸质文书档案（1）照片、胶片文书档案；（2）录音、录像文书档案；（3）磁盘、光盘文书档案。

四、综合实务题（16分）答题要点： １．“您好”删去；

２．时间应更具体，比如下午几时； ３．改“特邀……谢谢”为“届时光临”； ４．“此致”要空两格； ５．“敬礼”要顶格；

6．“仅邀”中的“仅”字错误，应为“谨”字。

五、案例分析

提示：参见P10-11档案原则与要求：依法管理、维护档案的完整与安全。一定要联系案例分析，只答要点者只得10分。

第五篇：《文书工作与档案管理》期末试卷(A卷)

…………注…意…：……密…封……线…内…不…密要…答…题… ……密…封……线…外…不……要…写……姓…名… … 封 ……学……号… … … … ……班…级… … … … …… …违线…者…试…卷……作…零……分…处…理… ………………广东外语艺术职业学院成人高等教育

2012学年第 一 学期 三年 制2012级 初等教育专业

文书工作与档案管理课程 期末 考试试题

试卷类型：A 考试形式：闭卷

本试题共 六 大题，3 页，满分 100 分，考试时间为 120 分钟，答案请写在答卷上，否则无效

一、填空题(每空1分，共1分×15空=15分)1.文书，包含有私人文书和__公务文书_两大门类。2.周朝注意文书的保管利用，重要的送__宗庙

_保存，并作为教化子弟的教材。3.从行文方向的角度划分，文件可分为上行文、下行文和__平行文__三类。向上级机关汇报工作，反映情况，提出意见或建议，答复上级机关的询问，应当使用___报告___这一文种。文件名称指的是具体公文种类的名称，“文件名称的用法”实指__公文种类___的用法。

公文标题一般应标明机关名称、___公文主题___、文种三部分。

根据《发文稿纸格式》，联合行文的公文，非主要承办的各有关单位负责人应在____会签___栏内签署核准意见及姓名与日期。

会计文书的会计凭证，应包括原始凭证和__记账凭证__两种。

文书工作的性质可概括为政治性(含机要性)、服务性、_ 技术性 _ 等多重性质。

文书工作的具体内容有：文件的制作，___文件的处理__，文件的管理，处理人民来信，为领导人准备参考材料。

做好文书工作的意义重大：(1)是机关工作的____纽带

___，(2)是机关领导工作的助手，(3)是保守党和国家机密的一个重要环节，(4)为档案工作打好基础。公文稿在送领导人签发之前应当由办公厅(室)审核把关，其意义在于：(1)可为领导人节省时间，(2)可使本机关各部门所起草的公文稿避免矛盾、重复和脱节现象，(3)可以__提高文件质量_，有利于文件的贯彻。

根据行文规则，有双重领导关系的机关单位，在下发重要文件给下级机关单位时，应当抄送给__另一个上级__机关单位。

14.拟文核稿要把“五关”，指的是：程序关、政策关、__事实关____、数字关、文字关。

15.案卷标题是对卷内文件的概括，标题的结构一般由作者、___内容__、名称(文种)组成。

二、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题2分，共2分×15题=30分)1.我国从(D)开始，便有了较为系统的文书学著作。A.唐宋时期 B.元明时期

C.清朝初期 D.二十世纪二十年代末期

2.民国时期上级机关对下级机关有所谕饬或差委时使用(B)这一文种。

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4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.A.令 B.训令 C.指令 D.批

3.(B)年发布的《国务院关于加强档案工作的决定》中，提出“全面推行文书处理部门立卷，以建立统一的归档制度”。

A.1955 B.1956 C.1957 D.1958 4.(C)年，党中央发布《关于纠正电报、报告、指示、决定等文字缺点的指示》。

A.1949 B.1950 C.1951 D.1952 5.1931年我党(C)草拟了一个《文件处置办法》，对中央机关形成文件的编号、登记和管理工作等做了具体规定。

A.周恩来 B.毛泽东 C.瞿秋白 D.张闻天

6.国民党政府推行“文书档案连锁法”是在(B)。A.1927～1932年 B.1933～1935年 C.1938～1945年 D.1946～1948年

7.按照现在规定，任免本机关一名中层干部，应当使用(C)。

A.命令 B.决定 C.通知 D.通报 8.(A)5月，党中央办公厅经党中央批准印发的《中国共产党机关公文处理条例》，是当今党的机关公文文种划分和使用的依据。

A.1996年 B.1997年 C.1998年 D.1999年 9.某跨国公司遇有减少注册资本等重大情况，应当发布(D)。

A.通告 B.通知 C.通报 D.公告 10.某市教育局向市财政局询问财务制度方面的一个问题，应当使用的文种是(C)。

A.请示 B.报告 C.函 D.通告 11.当今，国家行政机关主要文种及其使用方法，应当按照(C)年11月修订的《国家行政机关公文处理办法》为准。

A.1981 B.1991 C.1993 D.1996 12.根据《公文格式》，(B)位于“标题域”之下，居中书写，用以注明法规文件或经会议讨论通过文件的批准或通过日期。

A.标题说明域 B.题注域 C.标题注释域 D.生效标识域

13.根据《公文格式》，公文的成文日期一般以(D)为准。

A.拟稿日期 B.核稿日期 C.审稿日期 D.领导人签发日期

14.根据《公文格式》规定，有条件的机关和涉外部门的公文幅面尺寸，可推荐采用国际标准(C)型。

A.A2 B.A3 C.A4 D.A5 15.在司法文书中，法院代表国家行使审判权，按照审判程序，根据政策、法律对审理终结的案件就实体问题所作的处理决定，称为(A)。

A.判决书 B.裁定书 C.调解书 D.审结报告

三、双项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题3分，共3分×5题=15分)1.先秦时期产生、沿用至清朝的“檄文”，是一种(BC)A.封赏文书 B.征伐文书 C.军事文书 D.法规文书 E.机关间的平行文书

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2.清代时臣僚们上报给皇帝的文书，主要有(CE)A.咨呈 B.报告 C.奏本 D.启本 E.题本

3.公文具有与其他书面文字材料不同的特点，其中包括(CD)A.必须由国家行政机关制成和发布 B.必须具有国家领导机关的权威

C.有特定的体式，并经过一定的处理程序 D.内容必须有关公务，并有现实效用 E.必须盖有领导机关的公章

4.会计文书中的帐簿，按其登记方式或用途分，除了总分类帐之外，还有(DE)A.活页帐 B.订本帐 C.卡片帐 D.明细分类帐 E.序时帐

5.文书工作的基本原则是(AD)、安全。A.及时 B.快捷 C.简便 D.准确 E.保密

四、名词解释(每小题4分，共4分×2题=8分)1.文书学：文书学是研究文书和文书工作的理论、原则和方法及其产生、演变和发展规律的学科。

2.通用文书：各个领域的机关和部门普遍使用的，反映领导和管理活动的文件材料。

五、简答题(每小题7分，共7分×2题=14分)1.我国封建社会时期文书工作有哪些主要特点?(1)文件的名称、用途、格式作了严格规定；

(2)文书工作组织已相当完备；

(3)形成了一套统一系统的文书处理制度；

(4)公文投递网已发展到相当的规模。

2.什么叫文书工作组织形式，有哪几种形式? 文书工作组织形式指的机关单位内部对文书工作的分工方式。有集中的方式，即机关单位的文书工作除承办、批办外，集中由办公室承担的形式；分散的方式，即机关单位的文书工作分别由办公室和其他业务部门分工承担的形式。

六、论述题(每小题9分，共9分×2题=18分)1.请示与报告这两个文种有什么异同，使用时要注意哪些问题?

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(1)它们都是上行文，对于同级、下级机关，以及不相隶属的机关不能使用这两个文种；

(2)它们是两个不同的文种，不能写成“请示报告”混淆为一个文种；

(3)要求上级批复和批准的事项必须用请示；只是反映情况、汇报工作、提出意见和建议，不要求上级批复的必须用报告；

(4)请示必须一文一事，并且只能主送给一个上级机关；报告可以有综合性的，并且不限制主送机关的数量。

2.越级行文一般是不允许的，只有哪些特殊情况才可以越级行文?越级行文时应注意什么问题? 特殊紧急的情况；

上级交办并指定越级上报的事项； 对直接上级检举和控告事项；

经多次请示直接上级未得到解决而又急需解决的事项；

与直接上级有争议而又急需解决的事项；

催办、解答、询问事项，或无需经过直接上级的一般性联系事项。

越级行文时，除必须对直属的上级或下级保密的以外，一般都应抄送给他们。

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