第一节 反垄断法的历史沿革

第一篇：第一节 反垄断法的历史沿革

随着社会主义市场经济的建立和发展，随着中国经济越来越多的融入世界经济体系，加快我国的反垄断立法成为当务之急。那么谈到反垄断法，首先就必须涉及到垄断问题本身。1.垄断的起源一般认为，垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断厂商能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。

垄断指少数大资本家为了共同控制某个或若干部门的生产、销售和经营活动，以获取高额垄断利润而实行的一种联合。它是帝国主义最深厚的经济基础，是帝国主义的经济实质。

垄断是从政府保护主义的自由竞争中成长起来的。在以自由竞争为基本特征的资本主义发展阶段，资本主义企业为了攫取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的专业化和协作，提高劳动生产率；在激烈的竞争中，大企业往往凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。同时，资本主义信用制度和股份公司的发展，突破了单个资本的局限，加速了资本集中的发展，从而也推动了生产集中的发展。生产和资本的集中发展到一定程度，则意味着企业数目减少，1个部门的大部分生产都集中在几个或几十个大企业手中，它们之间比较容易达成协议，共同操纵部门的生产和销售，从而使垄断的产生具有可能；由于少数大企业的存在，使中小企业处于受支配地位，少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然走向垄断，是自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段的一般的、基本的规律。公元19世纪末20世纪初，垄断已成为资本主义全部经济生活的基础。

垄断形成的原因

在资本主义经济的发展过程中，自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段就必然引起垄断。当垄断代替自由竞争而在经济生活中占了统治地位，资本主义就发展到帝国主义即垄断资本主义阶段。

形成垄断的主要原因有三个：

自然垄断：生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率。这是最常见的垄断形式。

资源垄断：关键资源由一家企业拥有（如：无线电视的配音业）。

行政性垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。

也有由政府自行垄断，称为专卖。2.垄断的定义在最一般的意义上来说，垄断是作为竞争的对立面存在的，表现为对竞争的限制或阻碍。我们刚才讲垄断的起源时将其根源于资本主义社会的经济现象，然而垄断并不是资本主义特有的现象。正如经济学家指出的那样，垄断问题是一个古老的经济学命题。从已记载的文献上看，大约从古代的亚里士多德时期和中国的孟子时期起，学者就已经开始议论垄断问题。在我国古语中，垄断原指站在市集的高地上操纵贸易。后来慢慢延伸为今天的含义。可见，在古老的时代，早就存在垄断这种现象。亚里士多德在《政治学》中，讲了两个关于垄断的故事赚钱的故事，泰利斯在一年冬天，凭借自己出众的星相学知识，预测到来年橄榄会大卖，于是将自己所有资金完全交给城市里的油坊，租得了所有的榨油设备，收获季节1来临时，需要榨油的人纷纷跑到各油坊，却都只能按照泰利斯定的高额租金租用榨油设备，泰利斯因此赚取大量金钱。第二个故事讲的是，一个人在西西里岛用一笔存款购入铁厂所有存铁，后来各地铁商来西西里买铁的时候，只有他一个人能供铁，该人只需微微提价，就大赚了一笔。从上述例子中，我们可以得知，垄断不仅早就存在于经济生活之中，而且其本身是一个中性的词汇。他指的是经济生活中的一种独占状态。亚里士多德的故事中，卖铁者被责令离开都城，并不是因为他占据独占地位，而是因为他滥用独占地位。这一概念对当今世界上绝大多数国家产生深远影响。大多数国家的竞争立法之所以不禁止独占而仅禁止滥用独占地位，其根源大致源于此处。在现代微观经济学中，垄断亦称之为独占，它是一种极端的市场结构模式，指的是相关市场上只有唯一一个卖者的市场结构，卖出者出售的商品没有其他替代品，同时存在着市场进入的障碍，任何新的买者都很难进入该市场，即使进入也很难生存，由此可见，在经济学中，垄断一词的含义十分明确，就是指某种独占状态。问题的关键是，经济学中的垄断能否成为法律的禁止对象呢？法律对垄断存在什么样的态度呢？以我国反垄断法为例：“本法规定的垄断行为包括：

（一）经营者达成垄断协议；

（二）经营者滥用市场支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。第八条：行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。”可见，在法律上，对垄断的态度要从两方面考虑，即法律上也并不反对独占，但是法律上反对滥用独占地位。3.垄断与限制竞争的区别限制竞争行为作为与竞争相伴而生的一种社会现象，普遍存在于社会的各个领域。作为经济学和法学概念的限制竞争，均指的是市场限制竞争，又称商业限制竞争。经济学上的限制竞争主要在两个意义上使用：1.限制竞争的行为——固定价格行为，市场分割行为，滥用经济优势行为。2.限制竞争的市场状态，如独占或准独占等。法学上的限制竞争概念，绝大多数情况下都是指限制竞争行为，极少数情况下指限制竞争的市场状态。垄断与限制竞争既有区别又有联系：联系主要体现在，1.两者都是经营者出于竞争目的而在市场交易过程中发生的行为。2.两者都有危害性，比如说对公平秩序的损害。3任何经营者都能通过限制竞争达到垄断，反而言之，任何垄断者都更容易限制竞争。而两者区别主要在于：1.主体区别，垄断主体一般处在市场经济的顶层。而限制竞争的主体一般都是普通的经营者。行政机关可以成为限制竞争者，而不能成为垄断主体

2.从范围上看，限制竞争行为的范围要广于垄断。可以说，垄断仅仅是限制竞争的一个方面，只是限制竞争的极端情况。而限制竞争行为的体现则多种多样，例如行政竞争行为等等。

3.从各国立法上看,限制竞争行为为各国所禁止。而对于垄断，除美国、日本等国家外，大多数国家都允许其存在，而仅仅规制滥用垄断地位的行为

4.从危害对象上看，垄断危害的主要是经济的民主和自由。而限制竞争行为危害的是市场的竞争秩序。

经济性垄断的危害事实上不能以偏概全。经济垄断能产生规模效应，催生由此而来的创新能力，极大的丰富人类的物质生活。当然，其危害也在于抑制了市场的主观能动调整性。从长远来看，损害了经济的自由和民主。然而关于经济性垄断的危害，学界观点众说纷纭，我们无法作个定论。但是相比于经济性垄断，行政垄断的危害基本上是毫无争议的。而在我国当前经济环境下行政垄断恰恰是最严重的。行政垄断比经济性垄断具有更大的危害性，不但有经济危害性，而且有政治危害性。

(一)行政垄断的经济危害

首先，行政垄断降低了经济效率，阻碍了经济进步，损害了全社会的福祉。如果说，经济垄断对社会的负面效应和正面影响的评估一直在理论界存在某种争论，那么对于行政垄断，则几乎不存在这种分歧的认识，以至于我们可以根本不去考虑经济垄断情形下可能带来的社会福利，因为行政垄断既没有催生规模经济的优势，也没有带来大企业才可能具有的企业创新能力。相反，由于行政垄断抑制了正常的市场自由竞争，压抑了企业创新的动力，阻碍了优势企业正常的发展进程，进而造成了整个社会的低效率。

其次，行政垄断妨碍了社会主义统一市场的形成，打乱了公平竞争的市场秩序，延缓了市场经济的发育。市场经济体制是由健康统一的市场、自由的企业、公平的竞争和适当的国家干预组成，其最大的优点就是市场本身具有通过价格信号实现稀缺资源优化配置的机能。它通过限制市场准人、强制限制竞争、强制买卖等手段限制了市场主体自由平等竞争的权利，打乱了公平竞争的市场秩序，是一种典型的政治国家滥用权力侵害市民社会的不当行为，是我国建立和健全社会主义市场经济体制的大敌。

再次，行政垄断直接损害了被保护企业之外的其他经营者的合法权益，也损害了被保护企业的长远利益。行政垄断剥夺或限制了被保护企业之外的其他经营者进入相关市场的机会，有时还会直接侵犯这些企业的经营自主权和财产权。对于这一点，我们一般不难理解。需要说明的是，行政垄断也损害了被保护企业的利益。从表面上看，被保护企业是行政垄断的受益者，但实际上，行政垄断对被保护企业的损害是不可低估的，行政垄断扼杀了被保护企业的积极性与创造性，使被保护企业处于一个没有竞争压力的非市场的环境当中，尽管它确实能给被保护企业带来一些短期的好处，但从长远来看，如果一个企业有一个免于竞争压力的庇护所，久而久之，必然造成企业管理混乱、懒惰成风、腐败滋生，失去在竞争性的市场中存活的能力。襁褓中的婴儿永远长不大，动物园中的狮子再也不能成为百兽之王，就是这个道理。

最后，行政垄断直接和间接地损害了消费者的利益。我国《消费者权益保护法》明确规定，消费者在购买商品和接受服务时，享有选择权和公平交易权。消费者有权自主选择提供商品或服务的经营者，自主选择商品品种或服务方式，自主决定购买或不购买任何一种商品，接受或不接受任何一项服务。消费者在购买商品或者接受服务时，有权获得质量保障、价格合理、计量正确的公平交易条件，有权拒绝经营者的强制交易行为。而行政强制买卖显然与《消费者权益保护法》的这些规定相违背。地区封锁、行业垄断、行政强制限制竞争等行政垄断行为尽管表面上好像与消费者的利益没有直接的关联，但这些行政垄断行为由于排斥、限制公平竞争，对社会整体福利造成了减损，因而损害了消费者的利益。

(二)行政垄断的政治危害

行政垄断的政治危害主要体现在两个方面：

首先，行政垄断是孳生腐败的温床。哪里有滥用特权，哪里就有腐败，行政垄断实际是行政机关及其所属部门滥用行政特权导致的限制、排斥竞争的行为，地区封锁的背后往往隐藏着不可告人的权钱交易；行业垄断背后通常是权力寻租的天堂；行政强制联合限制竞争以及强迫指定交易的背后也往往存在政府有限理性的不当偏好。这些年来，在我国行政垄断现象严重的地区和部门出现一系列腐败的事例，有力地说明了这一点。

其次，行政垄断导致政企不分，政府效率低下，阻碍了政治体制改革的进程。在计划经济体制下，我国各级政府对企业进行了过多的干预，管了许多不该管也管不好的事，实践证明，这种做法不仅不能提高企业的经济效率，而且也不利于行政机关的自身建设，机构臃肿，层次重叠，人浮于事，效率低下。党的十一届三中全会之后，我国在推动经济体制改革的同时也启动了政治体制改革，其中心内容就是政企分开、政府作为国有资产监管者的职能与社会管理者的职能分开、作为企业投资者的职能与企业管理者的职能分开，政府必须改变对社会经济的全面直接干预，转变为有限的间接干预。但在政治体制改革的过程中，由于政府的有限理性和各个地方政府、行政主管部门存在各自独特的利益以及政府对传统干预方式的依赖和偏好，以至于有些行政机关往往置中央的法律、政策于不顾，我行我素。行政垄断是政治体制改革进程中面临的十分严重的毒瘤，它阻碍着政治体制改革的进程，已经到了不治理不行的地步了。

一、反垄断法历史沿革

第一节

各国(地区)反垄断法的历史沿革

据考证，反垄断法的早期历史可以追溯到古罗马时期，公元前后古罗马帝国颁布的禁止粮行蓄意提高粮价的法律和公元482年颁布的宪法(内容包括对提高价格在内的所有垄断的禁止)，其与现代反垄断法规范价格的法律制度几乎相同。公元529年的《查士丁尼法典》规定：“任何人不得垄断衣服、鱼、梳子、碗等生活日用品及其他用品，不管该垄断行为是行为人自主所为，还是经申请获得批准或者据钦定的法律解释而为；任何人不得密谋或者约定商品的最低价格。”罗马法对欧洲中世纪的法律有很大影响，中世纪欧洲也普遍适用上述法律原则来保护公平价格。等到了18世纪末的法国大革命时期，法国政府于1791年就制定了反对垄断组织的《沙波利耶法》(1884年被废除)，其作用是“反对组成卡特尔和其他限制竞争措施”。①在普通法系国家，反垄断法通过法院对契约的干预确立了一些与反垄断相关的基本原则。

（一）美国反托拉斯法的产生和发展 背景资料：从19世纪80年代中期开始，托拉斯在美国开始出现。托拉斯因其具有稳定性、长期性的优势，在美国非常普遍，也就是因为托拉斯在美国盛行，我们习惯将美国维护竞争、规制托拉斯的反垄断法称为“反托拉斯法”。当时的托拉斯是有许多生产同类产品的企业或是由生产上有密切联系的的一些企业相互联合而组成的庞大的垄断企业组织，参加者完全丧失了其原有的法律上和业务上的独立性，而由托拉斯的领导机构来管理所属全部企业的生产、销售和财务活动。1882年洛克菲勒家族组成的美孚石油公司是美国第一个托拉斯组织。托拉斯组织凭借其强大的实力可以垄断市场、操纵价格，排挤中小企业，严重抑制了竞争、进而侵蚀了自由。

19世纪末的美国，由于经济的发展，生产迅速集中，导致了市场暴利行为及托拉斯(trust)的泛滥，严重地损害了广大民众的利益，破坏了经济秩序。例如，1876年，针对铁路托拉斯公开给予大企业以运输费用的各种优待，对农民则勒索高价，伊利诺伊州的农民组织展开了斗争，在农民的压力下，伊利诺伊州颁布法案规定了铁路运输和谷物储存的最高价格。①

为了打破托拉斯垄断，促进竞争，美国国会于1890年通过了《谢尔曼法》。由于《谢尔曼法》本身的规定不够具体，解释伸缩性大，影响了适用效果，加上当时的美国总统威廉·麦金莱放松了反托拉斯政策，因此美国在1895--1904年出现了第一次合并高潮，1901年组成的美国钢铁公司控制了美国钢铁产量的65％，美孚石油公司当时控制了全美煤油产量的90％。在美国联邦政府当时提起的18起诉讼案中，除对铁路运价略有控制外，其他方面几乎没有什么效果。为了解决这一问题，美国国会又于1914年几乎同时制定了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，这两部法律确立了反托拉斯的专门执法机构“联邦贸易委员会”，扩大并强化了《谢尔曼法》反托拉斯的有关规定，对限制竞争、垄断贸易的行为作出了明确的规定，美国反垄断法律制度基本形成。

《谢尔曼法》、《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》在实践中不断得到补充、修改、完善。例如，1936年的《鲁滨逊一帕特曼法》修改了《克莱顿法》中有关价格歧视条款的适用范围；1938年的《惠勒一李法》修改了《联邦贸易委员会法》第5条的规定；1950年的《塞勒一凯弗维尔法》修改了《联邦贸易委员会法》第7条的规定(这一法案旨在堵塞《克莱顿法》只禁止收买股票而排除禁止收买资产的漏洞)；1980年的《反托拉斯诉讼程序改进法》又对《联邦贸易委员会法》第7条作了更严格的修改。此外，1962年的《反托拉斯民事诉讼法》，1974年的《反托拉斯诉讼程序和惩罚法》，1975年的《马格纳森一莫斯联邦贸易委员会改进法》，1976年的《哈特一斯各特一鲁迪南反托拉斯改进法》，1980年的《联邦贸易委员会改进法》等都使美国的反垄断法律制度更加完善。①

1．《谢尔曼法》

谢尔曼法一共只有8条，美国对反竞争行为的规定主要体现在《谢尔曼法》第1—2条中(1)第1条是直接针对联合或共谋限制贸易活动的，即“任何契约，以托拉斯形式或其他形式的联合、共谋，用来限制州际或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪”。如果参与人是公司，将处以不超过100万美元的罚款，或三年以下的监禁。或由法院酌情并用两种处罚。(2)第2条是针对垄断化或者图谋垄断化的，但未明确界定其含义，而由法院来解释。第二条这样规定：任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际或与外国间的商业和贸易，是严重犯罪。如果参与人是公司，将处以不超过100万美元的罚款，或三年以下的监禁。或由法院酌情并用两种处罚。

2．《克莱顿法》

《克莱顿法》指出了四种可能构成托拉斯行为的做法，即价格歧视、独家交易、合并和连锁董事会，这些行为在“其结果可能实质性地削弱竞争或有助于在任何商业部门形成垄断时”，便构成违法。《克莱顿法》确立了“早期原则”，即不必等到实际的损害已经发生，也不必以已经发生的事实来证明对竞争发生的有害影响，根据预期会发生的结果，便可将前述行为认定为违法。“早期原则”体现了《克莱顿法》和《谢尔曼法》的基本区别。有人用枪支法进行比喻，根据《谢尔曼法》型的枪支法，一个人可以携带枪支而不必担心因此被逮捕，只要他不对某人或某物射击；根据《克莱顿法》型的枪支法，只要认为这个人是危险的，即如果认为他很可能对某人或某物射击，那么法警就可以没收这个人的枪支。

3．《联邦贸易委员会法》

《联邦贸易委员会法》除规定设立具有准司法性质的联邦贸易委员会行使反对贸易限制和保护消费者的权力外，其第5条还规定：“对于商业活动中的各种不正当的竞争方法，均就此宣布为非法。”

4．《鲁滨逊·帕特曼法》

《鲁滨逊·帕特曼法》主要扩大了《克莱顿法》中价格歧视条款的适用范围，并对此作出了更具体的规定，着重体现了对小企业的保护。

另外，美国在一百多年的反垄断执法和司法实践中，还积累了大量的执法指南和司法判例。例如，司法部和联邦贸易委员会于1992年共同颁布的《横向合并指南》①，1995年颁布的《知识产权许可反托拉斯指南》和《国际经营反托拉斯执法指南》，以及2000年的《关于竞争者之间合谋的反托拉斯指南》。

至此，美国的反托拉斯法在立法上已经逐步形成了较为完善的体系。就立法的层次看，美国反垄断法由联邦立法和州立法两个层次构成；就立法的内在结构来看，美国反托拉斯法由基本法(包括修正案)、例外法和相应的判例所构成，其中基本法包括1890年的《谢尔曼法》、1914年的《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。

（二）日本反垄断法的产生与发展

日本反垄断立法的发展具有一定的阶段性，并受到产业政策的影响。在第二次世界大战前，日本主要参考了德国的做法，例如，为了集中经济实力参与国际竞争，20世纪20年代制定了《出口组合法》和《国家重要产业统制法》等法律对垄断进行支持和保护。第二次世界大战结束后，日本战败由美军对其实施占领。美国为了从经济基础上彻底消除日本再次发动侵略战争的可能，美国对日本实施了经济民主化的占领政策，采取了解散财阀，排除经济力量过渡集中和取消私人统治团体等措施，并仿照美国反垄断法律制度于1947年颁布了《禁止私人垄断及确保公平交易法》。但是由于反垄断法为舶来品，在日本本土也不存在着反垄断法“生长的土壤”，日本国内对反垄断法的意识也非常薄弱，因此1947年的《禁止垄断法》与日本的经济发展并不太适应，于是该法在1949年、1953年、1977年、1996年、2009年进行了修订。1949年的修改缓和了对公司持股的禁止，放宽了公司合并、国际契约等许可制度；1953年的修改认可了不景气卡特尔，放宽了对公司相互持股和兼任高级职员的限制，允许维持转售价格制度等；1977年的修改增加了执法力度，规定对价格卡特尔及其他违法行为予以罚款制裁，对股份公司的股份规定限制标准，对处于严重垄断状态的企业要求其转让技术、命令分立或转让营业的一部分等；1996年为了适应政治、经济条件的发展变化，《禁止垄断法》进行了修订；2009年，《禁止垄断法》又进行了最新的修订。

日本的反垄断法律制度主要包括《禁止垄断法》、《禁止私人垄断及确保公平交易法施行令》、《关于禁止私人垄断及确保公平交易法的适用除外等的法律》、《中小企业等协同组合法》、《公正交易委员会审查及审判规则》以及其他一系列的相关法律文件。

（三）德国反对限制竞争法的产生和发展

德国《反对限制竞争法》的出台比较曲折，因为德国曾是一个卡特尔非常发达的国家，即使是在1909年制定《反不正当竞争法》时，德国还认为卡特尔对自由竞争的限制，是“契约自由”的组成部分，是自由贸易可以接受的。尽管1923年德国制定了《卡特尔条例》试图对卡特尔进行限制，但1933年制定的《强制卡特尔法》又利用卡特尔和其他垄断组织形式将国民经济变为统一的机制，准备为战争服务。直到第二次世界大战后，由于《波茨坦协议》中约定了德国要“尽可能快地消灭卡特尔、辛迪加、托拉斯等垄断集团的形成造成的过分的经济集中”，50年代初的德国才依据《波茨坦协议》解散了大部分托拉斯等组织，加上美国反托拉斯法对德国立法的影响，德国终于在1957年出台了自己的反垄断法，即《反对限制竞争法》。为了适应不断变化的经济条件，德国的《反对限制竞争法》在1966年、1973年、1976年、1980年、1990年、1998年进行了修订。

（四）英国竞争法的产生与发展

英国属于竞争规则的判例适用可追溯到17世纪，当时的判例已经形成了限制贸易应受谴责的原则，以此来保护竞争，英国因此成为世界上最早直接保护竞争的国家。在之后的近三百年里，英国确立了完整的、有效的反对贸易限制和共谋侵权的两大竞争规则。到20世纪初，英国的判例法特色逐渐被淡化，成文法被引入其法律体系中。1948年，英国开始竞争法的成文化运动，并先后制定了1948年的《垄断与限制竞争法》、1956年的《限制性贸易行为法》、1964年的《转售价格法》、1965年的《垄断与合并法》、1973年的《公平交易法》、1976年新的《限制性贸易行为法》、1976年新的《转售价格法》、1980年的《竞争法》等。英国议会于1998年通过了新的《竞争法》，该法取代了1976年的《限制性贸易行为法》和《转售价格法》，并取代了1980年《竞争法》的大部分内容以及有关竞争的其他立法的相关条款，在2000年3月1日生效。

尽管1998年《竞争法》提升了英国竞争立法的整体水平，但仍然存在一些缺陷。例如，在合并规制制度方面，政治主导和封闭的实施体制造成了执法效果的弱化；在垄断调查制度方面，无论在实体制度上还是在程序设计上都存在严重的缺陷。因此，为了进行竞争制度的改革，英国在2002年通过了《企业法》。从条文来看，2002年的《企业法》不完全是关于竞争的立法，除了竞争事务外，还包括消费者权益保护、破产等内容，但是竞争的内容毫无疑问占据了该法的大部分篇幅，并且对英国竞争法律制度完成了一次改造工程。①

英国竞争法规范的行为主要有：(1)限制竞争的协议和行为；(2)滥用市场支配地位行为；(3)企业合并行为等。

第二节

我国反垄断法的产生和发展

我国《唐律》中已有关于反垄断的规定内容，如：“诸买卖不和而较固取者，及更出开闭其限一价，若参市而规自入者杖八十。己得赃重者，计利准盗论。”大意是欺行霸市，谋取暴利，垄断市场者，将受杖刑；重者将视为盗。②

（一）我国反垄断法的产生

由于我国有一段相当长的时期实行的是计划经济体制，对市场经济持否定态度并推崇国家垄断，因此直接导致了我国反垄断立法起步较晚。当然，随着我国社会主义市场经济体制的建立，我国政府在大力提倡、鼓励市场竞争的同时，不得不将消除行政垄断和防止经济垄断作为自己的任务。

我国最早关于反垄断的规范性文件是1980年7月国务院发布的《关于推动经济联合的暂行规定》，该规定提出要“打破地区封锁，部门分割”。其次是1980年lo月国务院发布的《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》，该规定提出“在经济活动中，除国家指定由有关部门或单位专门经营的产品外，其余都不能进行垄断，搞垄断经营”。再次是1986年国务院颁布的《关于深化企业改革增强企业活力的若干规定》，该规定提出“在同一行业中，一般不搞独家垄断的企业集团，以利于开展竞争，促进技术进步”。1987年国务院发布了《价格管理条例》及《广告管理条例》，也分别规定反对价格垄断和广告经营活动中的垄断行为。同年通过的《中华人民共和国技术合同法》也对技术转让作出了限制性规定：“不得以合同条款限制技术竞争和技术发展。”1989年国家体改委等部门联合发布了《关于企业兼并的暂行办法》，该办法将防止垄断作为企业兼并的一个基本原则。1992年国务院发布了《全民所有制工业企业转换经营机制条例》，该条例规定政府为了培育和完善市场体系，发挥市场调节作用，应打破地区、部门分割和封锁，建立和完善平等竞争规则和健全的全国统一市场。1993年通过的《中华人民共和国反不正当竞争法》(以下简称《反不正当竞争法》)也禁止了 几种限制竞争的具体行为，并明确规定了相应的法律责任。1993年12月，国家工商总局发布了《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》，将《反不正当竞争法》中有关垄断的条文具体化，成为我国较为系统的反垄断规章，曾被称为“现阶段的反垄断法”。1997年的《价格法》第14条禁止的不正当价格行为中，价格卡特尔行为、低价倾销行为和价格歧视行为属于反垄断法规范的内容。1999年的《招标投标法》禁止串通招投标行为，禁止招标人对潜在的投标人的歧视待遇和其他限制投标人竞争的行为。

2007年8月30日，我国通过了《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)，该法共有8章57条，内容包括总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除或限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任、附则等。由于《反垄断法》条文本身的原则性、抽象性和反垄断法特有的不确定性，我国《反垄断法》的实施还需要一系列配套法规、规章、指南等对与反垄断有关的重要事项作出具体规定。

（二）我国反垄断法的发展

1．相关行政法规的制定情况

我国《反垄断法》规定了经营者集中事先申报制度，规定经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。申报标准是经营者集中是否需要进行反垄断事先申报的门槛，应当客观、明确，便于参与集中的经营者以及反垄断执法机构判断和掌握，并有明确的行为预期。为了明确经营者集中的申报标准和保证《反垄断法》的有效实施，国务院在2008年8月3日公布了《关于经营者集中申报标准的规定》，自公布之日起施行。确定我国经营者集中的申报标准，既要符合国家鼓励企业增强市场竞争力的产业政策，有利于经济结构调整；又要防止因经济力的过于集中而影响市场竞争，因此，在综合考虑各方面意见和情况的基础上，《关于经营者集中申报标准的规定》分两项规定了需要申报的经营者集中的标准，即(1)参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；(2)参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。经营者集中达到其中一项标准的，即应当事先向国务院反垄断执法机构申报。

2．相关行政规章的制定情况

(1)多部委联合制定的行政规章

我国《反垄断法》在对经营者集中行为进行审查时，反垄断审查标准是重要问题之一，所以，国务院在《关于经营者集中申报标准的规定》中确立了统一适用于各行业、领域的申报标准。鉴于银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域经营者的资产构成比较复杂，为了使申报标准符合这些行业、领域经营者的实际情况，《关于经营者集中申报标准的规定》借鉴国际通行做法，在确立统一申报标准的同时，明确规定：“营业额的计算应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的实际情况，具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定。”随后，商务部会同中国人民银行、中国银监会、中国证监会和中国保监会制定了《金融业经营者集中申报营业额计算办法》①，经国务院反垄断委员会审议通过后在2009年7月15日予以公布，该计算办法自公布之日起30日后施行。

(2)商务部制定的行政规章

商务部在《反垄断法》实施前就积极地进行反垄断的调查执法工作，在《反垄断法》实施之后，更是积极制定与经营者集中行为反垄断执法相关的配套规章，先后制定了《经营者集中申报办法》和《经营者集中审查办法》。

2009年11月21 日，商务部为规范经营者集中集中申报和反垄断执法机构受理申报，根据《反垄断法》和国务院《关于经营者集中申报标准的规定》颁布了《经营者集中申报办法》②，该办法于2010年1月1日正式实施。由于营业额是判断一起经营者集中是否需要申报的基本依据，首先，《经营者集中申报办法》在借鉴国外反垄断法的相关规定的基础上，规定营业额包括相关经营者上一会计年度内销售产品和提供服务所获得的收入，同时扣除相关税金及其附加，并对营业额的计算方法作出了具体规定。其次，《经营者集中申报办法》对反垄断申报义务人和代理申报问题作出了规定。再次，《经营者集中申报办法》对申报的文件、资料作出了明确的规定。最后，《经营者集中申报办法》还对申报文件资料的核查、自愿申报等问题作出了具体的规定。

2009年11月24日，商务部为了明确经营者集中反垄断审查程序，根据《反垄断法》颁布了《经营者集中审查办法》，该办法于2010年1月1日正式实施。首先，《经营者集中审查办法》对反垄断申报的撤回进行了规定。其次，《经营者集中审查办法》对反垄断审查中的申辩权、征求意见进行了规定。再次，《经营者集中审查办法》规定了反垄断审查中的听证会制度。又次，《经营者集中审查办法》还规定了反垄断审查中的反对意见和限制性条件等事宜。最后，《经营者集中审查办法》对进一步审查决定及其监督实施、保密规定等问题作出了相应的规定。

(3)国家工商行政管理总局制定的行政规章

2009年7月1日，国家工商行政管理总局根据我国《反垄断法》颁布实施了《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》②和《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》。2010年12月31日，国家工商总局公布了于2011年2月1日实施的《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》、《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》、《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》等三个《反垄断法》的配套规章。《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》对垄断协议的概念和表现形式作了细化规定，对行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议的方式作了细化规定，并明确规定由国家工商行政管理总局负责依法认定除价格垄断协议之外的其他横向垄断协议和纵向垄断协议。同时，对垄断协议宽大制度中重要证据的含义和范围、工商行政管理机关实施减轻或者免除处罚应把握的原则以及实施减轻或者免除处罚的具体办法等都作了细化规定。对有关决定垄断协议豁免的机关作了明确规定。《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》对市场支配地位的概念、如何认定市场支配地位以及市场支配地位的推定与反证制度作了细化规定。对滥用市场支配地位的具体表现形式作了细化规定，对认定正当理由需要考虑的因素予以明确。《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》对行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施的排除、限制竞争行为的表现形式作了细化规定。对经营者以行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的行政强制或者以变相强制为由，实施垄断行为的具体表现作了列举式规定。同时，明确规定了国家工商行政管理总局和省、自治区、直辖市工商行政管理局可以就行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力排除、限制竞争的行为表现及其后果，向其有关上级机关提出依法处理的建议。

(4)国家发展改革委员会制定的行政规章

2010年12月31日，国家发展改革委员会颁布了于2011年2月1日施行的《反价格垄断规定》和《反价格垄断行政执法程序规定》。《反价格垄断规定》对价格垄断协议、滥用市场支配地位和滥用行政权力等价格垄断行为的表现形式、法律责任作了具体规定。主要包括：禁止具有竞争关系的经营者达成固定或者变更价格的八种价格垄断协议；禁止经营者与交易相对人达成固定商品转售价格和限定商品最低转售价格的协议；具有市场支配地位的经营者，不得从事不公平高价销售、不公平低价购买、在价格上实行差别待遇、附加不合理费用等六类价格垄断行为。《反价格垄断规定》还规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制经营者从事价格垄断行为，或者制定含有排除、限制价格竞争内容的规定；不得对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准或者规定歧视性价格。《反价格垄断行政执法程序规定》对举报受理、调查措施、依法处理、中止调查、责任豁免以及价格主管部门的责任等作了明确规定。

3．相关行政指南的制定情况

反垄断法条文的原则性是各国反垄断法的普遍特征。因为，现实中的竞争问题充满复杂性，往往需要执法机构根据每一个案件的具体情况进行具体分析，而不能依靠立法机构制定出普遍适用、又能在适用中确保正当性的具有操作性的法律规范。在美国、欧盟和日本等国家和地区，一方面依靠反垄断执法机构和法院在具体的执法案例中，通过法律适用来明确和统一执法的尺度，另一方面反垄断执法机构也在总结实践经验的基础上，针对不同领域的情况，制定具有法律性质的规章或具有指导性文件性质的指南，为反垄断执法机构的执法和经营者的市场竞争行为提供指引。

2009年5月24日，为了给相关市场界定提供指导，提高国务院反垄断执法机构执法工作的透明度，国务院反垄断委员会根据《反垄断法》颁布并施行了《关于相关市场界定的指南》②。首先，《关于相关市场界定的指南》规定，界定相关市场的基本依据主要是替代性分析和需求替代。其次，《关于相关市场界定的指南》规定了界定相关市场的一般方法。再次，《关于相关市场界定的指南》在具体规定了界定相关商品市场考虑的主要因素和界定相关地域市场考虑的主要因素之后，借鉴美国及欧盟的反垄断实践经验，引入了假定垄断者测试方法，即欧盟竞争法下的SSINP(small but significant and non—transitory increase in price，小幅但显著且非暂时性的提价)界定法。

孟雁北著,反垄断法,北京大学出版社,2011.09,第68页

二、反垄断法产生的原因

反垄断法的产生、发展、和存续都植根于这样的观念：竞争产生社会效益，垄断则通过反竞争、限制竞争使效益丧失，采用法律手段对垄断进行控制，则可以减少乃至消除垄断造成的损失。因此反垄断法的制定和实施将有助于社会福利的提高。对此可以从经济学、伦理学、法学等多个角度加以理解。

1、经济学的角度。经济学理论关于市场市场资源效率的考虑对反垄断法的制定和实施具有极其重要的影响。现代经济学研究的成果表明，垄断主体一旦取得垄断地位，就可以摆脱竞争机制的约束，通过提高市场价格的方式取得利润，从而失去不断地提高技术和管理水平、降低生产成本、提高产品质量的动力。因此，垄断最终将导致社会经济的整体低效。但是垄断并不仅仅表现在资本和产要素的集中上，更总要的是市场中的人为因素设置的进入壁垒，对市场施以排除竞争为目的的控制。垄断的负面影响就在于人为的市场进入壁垒带来的经济低效率。产业组织理论的创立者贝恩认为即使特定市场内只有只有一个厂家独家经营，如果并不存在人为的进入壁垒，其他厂商随时可以自由进入到该行业中来，即存在“潜在的竞争”，那么占据了该市场这个企业就必须选择和新进入的企业进行充分的竞争，否则他就可能丧失已经占有的市场份额。因此资本和生产要素的集中以及人为的进入壁垒需要反垄断法对人为的进入壁垒进行规制。

2、社会学角度。虽然经济学理论对垄断危害性进行了深入分析，但这并不必然导致反垄断法的产生。社会学理论是从保护弱者、机会平等、平均分配等方面对垄断进行谴责的。只有当对垄断的谴责成为一种社会思潮，达成社会共识，形成“垄断具有负价值”的社会价值观时，才可能促成反垄断法的制定和实施。西方主要国家的反垄断法立法表明了这些社会价值观的重要推动作用。这些价值 观主要表现在经济民主主义和经济自由主义的呼声中。美国于1879年在历史上建立了第一个石油托拉斯，经济力量的过度集中不仅使市场普遍失去活力，而且使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦。当时人民普遍认为，如果不再控制垄断势力，美国宪法中对个人自由的保护就会变成一纸空文。这种反垄断的社会价值观最后导致了1890年《谢尔曼法》的颁布。《谢尔曼法》被视为高举“经济自由”大旗反垄断法宣言。1938年罗斯福总统在反垄断国情咨文中提出了经济民主主义，“与政治民主主义相辅相成，它以经济机会的均等和经济权利的平等为主要内容。为了实现经济民主，国家必须尽可能地保障经济自主，为企业提供平等的权利，并尽可能保障企业之间无论大小、强弱，都有均等的机会参与经济活动”，故而必须以法律手段对垄断进行规制。以上表明，反垄断法的出台并不仅仅以经济学的理论对效率崇尚为着眼点，而是对保护弱者、主持正义，维护社会秩序和谐等社会价值的法律宣示。

3、法理学角度。在资本主义的自由竞争时期，法律制度从整体上来讲是一个人权利、个人本位为基础形成的民商法体系而且以经济主体的意思自治、契约自由为立法的指导思想。保护自由竞争、淡化市场外力对市场的影响，的确促进了社会经济的迅猛发展。但是由于市场自身的特征，在自由竞争，过程中衍生出了自发形成的垄断，极大破坏了经济的和谐发展。新的历史境况使西方法律思想发生了由个人本位向社会本位的变迁，立法、司法、执法实践中首先考虑的不再是个人自由和权利的绝对无条件的维护，而是以社会整体利益的和谐为指针，考虑用法律和行政手段对大量市场行为进行规范和规制，于是以反垄断法为核心的现代经济法应运而生。它融合了公法、私法，以社会利益的和谐为目标，采取社会调节的手段，规范市场行为，为西方经济的发展和进步做出了卓有成效的贡献。

综上所述可以看出，反垄断法的出现是历史必然。经济学对垄断和垄断危害性的描述、社会价值取向对经济民主和经济自由的召唤、法学思想从个人权利本位向社会权利本位的转化这三个方面的理论综合促成了反垄断法的产生。

第二篇：《反垄断法》

《反垄断法》今天正式实施 被批为“无牙无爪老虎”

酝酿了14年之久的《反垄断法》今天正式在中国实施，但它的实际效益却备受争议，有说法指它只是“无牙、无爪的老虎”，甚至认为它“保护国企，歧视外企”。

这部被认为是中国经济“宪法”的法律明确提出，将禁止多种垄断行为，包括经营者达成垄断协议、经营者滥用市场支配地位、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等。

中山大学岭南学院副教授王传辉在接受本报访问时说：“《反垄断法》并没有大家想象得这么新，实际上，它里面超过一半的内容早在93年以后就在其他几部法律中出现。过去有关反垄断的法律并没有什么成效，你认为今后会有所不同吗？《反垄断法》的出台更多的意义是‘口号性’的，它（在现阶段）不会什么实际的效益。”

王传辉表示，《反垄断法》目前根本“管制”不了大型国企，有如“无牙、无爪的老虎”。执法机构的地位只是商务部工商局中的一个部门，连部委的级别都达不到，怎么敢去对抗有后台的大型国企？此外，触犯《反垄断法》最多也只是罚款，不像在美国是要负起刑事责任的，罚款对大型企业又算什么？

王传辉认为，《反垄断法》要有所作为，就必须提升执法机构的地位和权力、提升这个部门的官员的专业能力，目前政府部门每月3000多元人民币的薪金，根本吸引不了法律和经济知识兼备的人才、以及加重触犯此法律的刑罚。

《反垄垄断法》立法专家小组成员之

一、对外经济贸易大学法学院黄勇教授日前在接受广州《南方都市报》访问时坦言：“《反垄断法》目前最大的不足是过于原则化、过于抽象化，可实施性比较差。《反垄断法》在很多国家很成熟，依赖专业化的调查和处理、依赖法律和众多的文件，而我们只有57条、8章内容，太原则性了。中国下一步需要加紧制订相关细则，研究执法经验。”

也是《反垄断法》立法专家小组成员之

一、北京大学教授盛杰民则说：“《反垄断法》里面当然也有一些缺陷。它的不完善正是我国市场不完善、不成熟的反映。计划经济的烙印还存在，加上我国中央和地方以及政府各部门的博弈，各种利益集团的要求也会影响这部法律。但我对中国《反垄断法》的实施和完善充满信心，它有无奈的地方，但是它本身是非常灿烂的。”

据了解，目前全球已有近90个国家实施了这一法律。

上星期的英国《经济学家》杂志在一篇分析中国《反垄断法》的文章中说，《反垄断法》的背后有一股强劲的保护主义势力，尽管这股势力最终妥协了，所有大型国企都必须受到《反垄断法》的约束，但它们也成功争取到在《反垄断法》里加入一条规定：涉及经济或国家安全的国企可以例外，“这个漏洞几乎和中国一样大”。

对于这一规定，黄勇解释说，部分垄断国企，特别是央企，他们的形成有中国的特殊国情，例如关系到国家经济命脉的行业、涉及经济安全的行业、及专营专卖的行业。对于这些行业，中国实行的是另外一种经济模式，即管制的经济模式，而《反垄断法》规范的是竞争行业的企业行为，因此《反垄断法》适用这些企业时就会打折扣。

广州《新快报》日前也引述业内专家的话报道，这一规定成为业界质疑的焦点之一，由于没有明确的企业名单，国内几乎所有的垄断企业都可以适用这一规定。如果反垄断的主要目标只是微软等外资企业，而不是大型国企，放着大型国企垄断市场的行为不打击，很容易被理解为一种市场歧视。

近期也有评论文章说，“大型国企容易成为此项法律的“治外之地”，令人有„只反贪官（具垄断地位的民营与外资企业），不反皇帝‟之感。”

当然，《反垄断法》也不是完全看不到效益的。有一些法律界人士和企业就已准备行动。法律学者郝劲松告诉《新快报》：“我们的法律公益研究中心正在做准备，8月1日后就将陆续对一些涉嫌垄断行为的企业和部门提起诉讼。”

他举例说，电信、铁通和网通在部分地区对宽带进行统一定价，剥夺了消费者的选择权，无疑是一种侵害消费者权益的垄断行为。

对此，中山大学法学院的一名副教授在广州《南方周末》发表的一篇评论中说：“反垄断法生效以后可能会出现一些具有轰动效应的事件：微软、英特尔和谷歌被起诉；中石油、中电信等被几位„好事‟的律师告上法庭。但尘埃落定之时，大家会发现江山不变、霸业依旧。”

第三篇：历史沿革

历史沿革 起源

关于中秋节的起源，说法较多。中秋一词，最早见于《周礼》，《礼记·月令》上说：“仲秋之月养衰老，行糜

中秋节

粥饮食。”

一说它起源于古代帝王的祭祀活动。《礼记》上记载：“天子春朝日，秋夕月”，夕月就是祭月亮，说明早在春秋时代，帝王就已开始祭月、拜月了。后来贵族官吏和文人学士也相继仿效，逐步传到民间。

二是中秋节的起源和农业生产有关。秋天是收获的季节。“秋”字的解释是：“庄稼成熟曰秋”。八月中秋，农作物和各种果品陆续成熟，农民为了庆祝丰收，表达喜悦的心情，就以“中秋”这天作为节日。“中秋”就是秋天中间的意思，农历的八月是秋季中间的一个月，十五日又是这个月中间的一天，所以中秋节可能是古人“秋报”遗传下来的习俗。

也有历史学家研究指出，中秋节起源应为隋末唐军于大业十三年八月十五日，唐军裴寂以圆月作为构思，成功发明月饼，并广发军中作为军饷，成功解决因大量吸收反隋义军而衍生之军粮问题。[2-5] 发展

中秋节赏月的风俗，据历史学家推断，最初是古代宫廷文人兴起，然后扩散到民间的。早在魏晋乐府《子夜四十歌》中，就有一首《秋有月》描写道：“ 仰头望明月，寄情千里光。”在唐代，中秋赏月、玩月颇为盛行，许多诗人的名篇中都有咏月的诗句，中秋节开始成为固定的节日，《唐书·太宗记》记载就有“八月十五中秋节”。传说唐玄宗梦游月宫，得到了霓裳羽衣曲，民间才开始盛行过中秋节的习俗。

北宋，正式定八月十五为中秋节，并出现“小饼如嚼月，中有酥和饴”的节令食品。孟元老《东京梦华录》说：“中秋夜，贵家结饰台榭，民间争占酒楼玩月”；而且“弦重鼎沸，近内延居民，深夜逢闻笙芋之声，宛如云外。间里儿童，连宵婚戏；夜市骈阗，至于通晓。”吴自牧《梦梁录》说：“此际金凤荐爽，玉露生凉，丹桂香飘，银蟾光满。王孙公子，富家巨室，莫不登危楼，临轩玩月，或开广榭，玳筵罗列，琴瑟铿锵，酌酒高歌，以卜竟夕之欢。至如铺席之家，亦登小小月台，安排家宴，团围子女，以酬佳节。虽陋巷贫篓之人，解农市酒，勉强迎欢，不肯虚度。此夜天街卖买，直至五鼓，玩月游人，婆婆于市，至烧不绝。”更有意思的是，《新编醉翁谈录》记述拜月之俗：“倾城人家子女不以贫富能自行至十二三，皆以成人之眼眼饰之，登楼或中庭焚香拜月，各有所朝；男则愿早步蟾宫，高攀仙桂。„„女则愿貌似嫦娥，圆如皓月。”

明清两朝的赏月活动，盛行不衰。“其祭果饼必圆”；各家都要设“月光位”，在月出方向“向月供而拜”。陆启泓《北京岁华记》载：“中秋夜，人家各置月宫符象，符上免如人立；陈瓜果于庭，饼面绘月宫蟾免；男女肃拜烧香，旦而焚之。”田汝成《西湖游览志余》云：“是夕，人家有赏月之宴，或携柏湖船，沿游彻晓。苏堤之上，联袂踏歌，无异白日”；“民间以月饼相邀，取团圆之义”。富察敦崇《燕京岁时记》称：“中秋月饼，以前门致美斋者为京都第一，他处不足食也。呈供月月饼到处皆有。大者尺余，上绘月宫蜡兔之形。”“每届中秋，府第朱门皆以月饼果品相馈赠。至十五月圆时，陈瓜果于庭以供月，并祀以毛豆、鸡冠花。是时也，皓魄当空，彩云初散，传杯洗盏，儿女喧哗，真所谓佳节也。唯供月时男子多不叩拜。”同时这五百多年中还推出“烧斗香”、“走月亮”、“放天灯”、“树中秋”、“点塔灯”、“舞火龙”、“曳石”、“卖兔儿爷”等节庆活动；其中的赏月，吃月饼、团圆饭等习俗，一直流传到今天。

中秋节是中国的传统佳节。根据史籍的记载，“中秋”一词最早出现在《周礼》一书中。到魏晋时，有“谕尚书镇牛淆，中秋夕与左右微服泛江”的记载。直到唐朝初年，中秋节才成为固定的节日。《唐书·太宗记》记载有“八月十五中秋节”。中秋节的盛行始于宋朝，至明清时，已与元旦齐名，成为中国的主要节日之一。这也是中国仅次于春节的第二大传统节日。[2] 假期

2008年开始中国大陆将中秋节列为法定假期，如当天与周 节日别称

根据中国的历法，农历八月在秋季中间，为秋季的第二个月，称为“仲秋”，而八月十五又在“仲秋”之中，所以称“中秋”。

中秋节有许多别称：因节期在八月十五，所以称“八月节”、“八月半”；因中秋节的主要活动都是围绕“月”进行的，所以又俗称“月节”“月夕”；中秋节月亮圆满，象征团圆，因而又叫“团圆节”。在唐朝，中秋节还被称为“端正月”。关于“团圆节”的记载最早见于明代。《西湖游览志余》中说：“八月十五谓中秋，民间以月饼相送，取团圆之意”。《帝京景物略》中也说：“八月十五祭月，其饼必圆，分瓜必牙错，瓣刻如莲花。„„其有妇归宁者，是日必返夫家，曰团圆节也”。[2]

风俗习惯 传统活动 祭月、赏月、拜月 吃月饼

中秋节赏月赏月和吃月饼是中国各地过中秋节的必备习俗，俗

月饼

话说：“八月十五月正圆，中秋月饼香又甜”。月饼一词，源于南宋吴自牧的《梦梁录》，那时仅是一种点心食品。到后来人们逐渐把赏月与月饼结合在一起，寓意家人团圆，寄托思念。同时，月饼也是中秋时节朋友间用来联络感情的重要礼物。

在福建厦门地区还有博饼的习俗，而且博饼被列为国家非物质文化遗产项目。[7]

 赏桂花、饮桂花酒

人们经常在中秋时吃月饼赏桂花，食用桂花制作的各种食品，以糕点、糖果最为多见。

中秋之夜，仰望着月中丹桂，闻着阵阵桂香，喝一杯桂花蜜酒，欢庆合家甜甜蜜蜜，已成为节日一种美的享受。到了现代，人们多是拿红酒代替。[7]  玩花灯

中秋没有像元宵节那样的大型灯会，玩灯主要只是在家庭、儿童之间进行的。早在北宋《武林旧事》中，记载中秋夜节俗，就有‘将“一点红”灯放入江中漂流玩耍的活动。中秋玩花灯，多集中在南方。如佛山秋色会上，就有各种各式的彩灯：芝麻灯、蛋壳灯、刨花灯、稻草灯、鱼鳞灯、谷壳灯、瓜籽灯及鸟兽花树灯等。

花灯

在广州、香港等地，中秋夜要进行树中秋活动，树亦作竖，即将灯彩高竖起来之意。小孩子们在家长协助下用竹纸扎成兔仔灯、杨桃灯或正方形的灯，横挂在短竿中，再竖起于高杆上，高技起来，彩光闪耀，为中秋再添一景。孩子们多互相比赛，看谁竖得高，竖得多，灯彩最精巧。另外还有放天灯的，即孔明灯，用纸扎成大形的灯，灯下燃烛，热气上腾，使灯飞扬在空中，引人欢笑追逐。另外还有儿童手提的各式花灯在月下游嬉玩赏。

在广西南宁一带，除了以纸竹扎各式花灯让儿童玩耍外，还有很朴素的柚子灯、南瓜灯、桔子灯。所谓柚子灯，是将柚子掏空，刻出简单图案，穿上绳子，内点蜡烛即成，光芒淡雅。南瓜灯、桔子灯也是将瓤掏去而成。虽然朴素，但制作简易，很受欢迎，有些孩子还把柚子灯漂入池河水中作游戏。

广西有简单的户秋灯，是以六个竹篾圆圈扎成灯，外糊白纱纸，内插蜡烛即成。挂于祭月桌旁祭月用，也可给孩子们玩。[10]

 烧塔 南方广泛流传着烧瓦子灯（或称烧花塔、烧瓦塔、烧番塔）的游戏。如《中华全国风俗志》卷五记：江西“中秋夜，一般孩子于野外拾瓦片，堆成一圆塔形，有多孔。黄昏时于明月下置木柴塔中烧之。俟瓦片烧红，再泼以煤油，火上加油，霎时四野火红，照耀如昼。直至夜深，无人观看，始行泼息，是名烧瓦子灯”。广东潮州的烧瓦塔，也是以砖瓦砌成空心塔，填入树枝烧起火来。同时还燃烟堆，就是将草柴堆成堆，在拜月结束后烧燃。而在广西边疆一带的烧番塔，亦类似这种活动，但民间传说是为了纪念清代抗法名将刘永福将逃入塔中的番鬼（法国侵略者）烧死的英勇战斗。福建晋江亦有“烧塔仔”的活动。

传说这种习俗与反抗元兵的义举有关。元朝确立后，对汉人进行了血腥的统治，于是汉人便进行不屈的反抗，各地相约中秋节起事，在宝塔的顶层点火为号。类似于峰火台点火起事，这种反抗虽被镇压下去，却遗存了烧宝塔这一习俗。中秋宴俗

古时中国的中秋宴俗，以宫廷最为精雅。如明代宫廷时兴吃螃蟹。螃蟹用蒲包蒸熟后，众

人围坐品尝，佐以酒醋。食毕饮苏叶汤，并用之洗手。宴桌区周，摆满鲜花、大石榴以及其他时鲜，演出中秋的神话戏曲。清宫多在某一院内向东放一架屏风，屏风两侧搁置鸡冠花、毛豆技、芋头、花生、萝卜、鲜藕。屏风前设一张八仙桌，上置一个特大的月饼，四周缀满糕点和瓜果。祭月完毕，按皇家人口将月饼切作若干块，每人象征性地尝一口，名曰“吃团圆饼”。清宫月饼之大，令人难以想象。像末代皇帝溥仪赏给总管内务大臣绍英的一个月饼，便是“径约二尺许，重约二十斤”。神话传说 嫦娥奔月

远古时候天上有十日同时出现，晒得庄稼枯死，民不聊生，一个名叫后羿的英雄，力大无穷，他同情受苦的百姓，拉开神弓，一气射下九个多太阳，并严令最后一个太阳按时起落，为民造福。后羿妻子名叫嫦娥。后羿除传艺狩猎外，终日和妻子在一起。不少志士慕名前来投师学艺，心术不正的蓬蒙也混了进来。

一天，后羿到昆仑山访友求道，向王母求得一包不死药。据说，嫦娥奔月

服下此药，能即刻升天成仙。然而，后羿舍不得撇下妻子，暂时把不死药交给嫦娥珍藏。嫦娥将药藏进梳妆台的百宝匣。三天后，后羿率众徒外出狩猎，心怀鬼胎的蓬蒙假装生病，没有外出。待后羿率众人走后不久，蓬蒙持剑闯入内宅后院，威逼嫦娥交出不死药。嫦娥知道自己不是蓬蒙的对手，危急之时她转身打开百宝匣，拿出不死药一口吞了下去。嫦娥吞下药，身子立时飘离地面、冲出窗口，向天上飞去。由于嫦娥牵挂着丈夫，便飞落到离人间最近的月亮上成了仙。

傍晚，后羿回到家，侍女们哭诉了白天发生的事。后羿既惊又怒，抽剑去杀恶徒，蓬蒙早已逃走，后羿气得捶胸顿足，悲痛欲绝，仰望着夜空呼唤嫦娥，这时他发现，今天的月亮格外皎洁明亮，而且有个晃动的身影酷似嫦娥。后羿思念妻子，便派人到嫦娥喜爱的后花园里，摆上香案，放上嫦娥平时爱吃的蜜食鲜果，遥祭在月宫里的嫦娥。百姓们闻知嫦娥奔月成仙的消息后，纷纷在月下摆设香案，向善良的嫦娥祈求吉祥平安。从此，中秋节拜月的风俗在民间传开了。[17] 吴刚折桂 相传月宫里有一个人叫吴刚，是汉朝西河人，曾跟随仙人修道，到了天界，但是他犯了错误，仙人把他贬谪到月宫，每天都砍伐月宫前的桂树，以示惩处。这棵桂树生长繁茂，有五百多丈高，每次砍下去之后，被砍的地方又会立即合拢。李白在《赠崔司户文昆季》一诗中写道：“欲斫月中桂，持为寒者薪”。[17] 玉兔捣药

嫦娥身边有只玉兔。据说嫦娥身体变轻，开始升空时，惶恐中抱起了一直喂养的白兔。白兔便随她一起上了月亮。玉兔在月宫有一只捣药杵，夜晚在药臼中捣制长生不老的灵药。这个神话传到日本后，变成了玉兔在捣年糕。玄宗故事

相传唐玄宗与申天师及道士鸿都中秋望月，突然玄宗兴起游月宫之念，于是天师作法，三人一起步上青云，漫游月宫。但宫前有守卫森严，无法进入，只能在外俯瞰长安皇城。在此之际，忽闻仙声阵阵，唐玄宗素来熟通音律，于是默记心中。这正是“此曲只应天上有，人间能得几回闻！”日后玄宗回忆月宫仙娥的音乐歌声，自己谱曲编舞，创作了历史上有名的“霓裳羽衣曲”。月饼起义

中秋节吃月饼相传始于元代。当时，中原广大人民不堪忍受元朝统治阶级的残酷统治，纷纷起义抗元。朱元璋联合各路反抗力量准备起义。但朝庭官兵搜查的十分严密，传递消息十分困难。军师刘伯温便想出一计策，命令属下把藏有“八月十五夜起义”的纸条藏入饼子里面，再派人分头传送到各地起义军中，通知他们在八月十五日晚上起义响应。到了起义的那天，各路义军一齐响应。

很快，徐达就攻下元大都，起义成功了。消息传来，朱元璋高兴得连忙传下口谕，在即将来临的中秋节，让全体将士与民同乐，并将当年起兵时以秘密传递信息的“月饼”，作为节令糕点赏赐群臣。此后，“月饼”制作越发精细，品种更多。之后中秋节吃月饼的习俗便在民间流传开来。[17] 诗词 民谣

关于中秋节的民谣、童谣众多，如《拜月娘》、《椅仔姑》、《中秋拜月歌》、《拜月娥》、《全家拜月》、《中秋夜》、《月姐姐》、《月光光》、《月饼》；台湾民谣《中秋旅思》、《月夜思乡》、《煎熬》等。谚语

中秋月饼

八月十五的月亮——正大光明 八月十五吃月饼——节日的美食 八月十五办喜事——人月共团圆

古朗月行(李白)小时不识月，呼作白玉盘⑴。又疑瑶台镜⑵，飞在青云端。仙人垂两足⑶，桂树何团团⑷。白兔捣药成，问言与谁餐⑸？ 蟾蜍蚀圆影⑹，大明夜已残。羿昔落九乌⑺，天人清且安⑻。阴精此沦惑⑼，去去不足观⑽。忧来其如何？凄怆摧心肝

白话译文

小时候我不认识月亮，将它呼作白玉盘。又怀疑是瑶台仙人的明境，飞到了天上。在晚上观看月亮，可以先看到有仙人的两足开始慢慢地出现，接着一棵团团的大桂树也出现了。传说月中有白兔捣仙药，请问它是捣给谁吃的？又传说月中有一个大蟾蜍，是它蚀得月亮渐渐地残缺了。以前有位后羿，是他将九个太阳射落了，只留下了一个，才使得天人都得以清平安宁。阴精的沉沦蛊惑，遂使月亮失去了光彩，便再也不值得观看了。对此我觉得忧心非常，凄怆之情，真是摧人心肝啊！作品鉴赏 整体赏析

这是一首乐府诗。“古朗月行”，是乐府古题，属《杂曲歌辞》。鲍照有《朗月行》，写佳人对月弦歌。李白采用这个题目，故称“古朗月行”，但没有因袭旧的内容。

诗人运用浪漫主义的创作方法，通过丰富的想象，神话传说的巧妙加工，以及强烈的抒情，构成瑰丽神奇而含意深蕴的艺术形象。诗中先写儿童时期对月亮稚气的认识：“小时不识月，呼作白玉盘。又疑瑶台镜，飞在青云端。”以“白玉盘”、“瑶台镜”作比喻，生动地表现出月亮的形状，颜色和月光的皎洁可爱，使人感到非常新颖有趣。“呼”、“疑”这两个动词，传达出儿童的天真烂漫之态。这四句诗，看似信手写来，却是情采俱佳。然后，又写月亮的升起：“仙人垂两足，桂树何团团？白兔捣药成，问言与谁餐？”古代神话说，月中有仙人、桂树、白兔。当月亮初升的时候，先看见仙人的两只脚，而后逐渐看见仙人和桂树的全形，看见一轮圆月，看见月中白兔在捣药。诗人运用这一神话传说，写出了月亮初生时逐渐明朗和宛若仙境般的景致。然而好景不长，月亮渐渐地由圆而蚀：“蟾蜍蚀圆影，大明夜已残。”蟾蜍，俗称癞蛤蟆；大明，指月亮。传说月蚀就是蟾蜍食月所造成，月亮被蟾蜍所啮食而残损，变得晦暗不明。“羿昔落九乌，天人清且安”，表现出诗人的感慨和希望。古代善射的后羿，射落了九个太阳，只留下一个，使天、人都免除了灾难。诗人在这里引出这样的英雄来，既是为现实中缺少这样的英雄而感慨，也是希望能有这样的英雄来扫除天下。然而，现实毕竟是现实，诗人深感失望：“阴精此沦惑，去去不足观。”月亮既然已经沦没而迷惑不清，就没有什么可看的了，不如趁早走开吧。这是无可奈何的办法，心中的忧愤不仅没有解除，反而加深了：“忧来其如何？凄怆摧心肝。”诗人不忍一走了之，内心矛盾重重，忧心如焚。

这首诗，大概是李白针对当时朝政黑暗而发的。唐玄宗晚年沉湎声色，宠幸杨贵妃，权奸、宦官、边将擅权，把国家搞得乌烟瘴气。诗中“蟾蜍蚀圆影，大明夜已残”似是讽刺这一昏暗局面。然而诗人的主旨却不明说，而是通篇作隐语，化现实为幻景，以蟾蜍蚀月影射现实，说得十分深婉曲折。诗中一个又一个新颖奇妙的想象，展现出诗人起伏不平的感情

第四篇：浅谈反垄断法

浅谈反垄断法

一，反垄断法的含义

垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者。反垄断法，顾名思义就是反对垄断和保护竞争的法律制度。反垄断法一般是指国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法。反垄断法所规范的是国家反垄断主管机关的反垄断管理行为及经营者的垄断和限制竞争行为。

二，反垄断法的主要内容

（1）滥用市场支配地位，其表现主要有占有支配地位的经营者实施不正当的价格行为。

（2）限制竞争协议，也称为横向的限制竞争行为。

（3）企业合并，牟取市场支配地位的行为。

（4）行政性垄断，是指行政机关或者其授权的部门滥用行政权力限制竞争行为。

三，反垄断法的基本原则

目前，在各国反垄断法中表述的实体规则主要包括以下主要方面：对限制竞争协议（包括横向限制竞争协议和纵向限制竞争协议）的规制规则；对滥用市场支配地位的规制规则；对企业合并的规制规则；对不公平竞争行为的规制规则。除此之外，各国政府还颁布了大量的反垄断行政法规和程序性法规，以便明确反垄断执法机关及其职权划分、执法程序等。反垄断法规则就是上述实体法和程序法规则的总和。

四，反垄断法的起源与发展

美国早在一百多年前就已经颁布了反垄断法。1865年美国南北战争结束后，随着全国铁路网的建立和扩大，原来地方性和区域性的市场迅速融为全国统一的大市场。大市场的建立一方面推动了美国经济的迅速发展，另一方面也推动了垄断组织即托拉斯的产生和发展。1879年美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上上第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济实力。过度的经济集中不仅使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦，而且也使市场普遍失去了活力。在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致1890年《谢尔曼法》（Sherman Act）的诞生。谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断法之母。美国最高法院在其一个判决中指出了谢尔曼法的意义，即“谢尔曼法依据的前提是，自由竞争将产生最经济的资源配置，最低的价格，最高的质量和最大的物质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境”。

发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世纪80年代后期，尽管有联合国大会的号召，联合国贸发会还就管制限制性商业实践提供了技术援助，但是颁布了反垄断法的发展中国家仍然不足12个，它们包括亚洲的韩国、印度、巴基斯坦和斯里兰卡。发展中国家当时对反垄断法普遍不感兴趣的主要原因是，这些国家的许多产业部门或者主要产业部门是由国有企业经营的。为了维护国有企业的利益，国家自然就会在这些部门排除竞争。此外，当时所有的社会主义国家实行计划经济体制，不允许企业间开展竞争，这些国家自然也没有制定反垄断法的必要性。中国也是这种情况。因为我们当时认为计划经济是最好的经济制度，把竞争视为资本主义制度下的生产无政府状态，认为竞争对社会生产力会造成严重的浪费和破坏，中国当时也完全不可能建立一种崇尚竞争和反对垄断的法律制度。

80年代后期以来，随着世界各国经济政策总的导向是民营化、减少政府行政干预和反垄断，各国反垄断立法的步伐大大加快了。这一方面表现在亚非拉的许多发展中国家纷纷制定或者强化了它们的反垄断法，另一方面表现在苏联和东欧集团的国家也都积极进行这方面的立法。到1991年，中欧和东欧地区的绝大多数国家都颁布了反垄断法。近年来，随着这些地区的许多国家积极地申请加入欧盟，它们又都根据欧共体竞争法进一步强化了自己的反垄断法。据统计，世界上目前颁布了反垄断法的国家大约有84个。发展中国家以及前苏联和东欧国家现在之所以积极制定和颁布反垄断法,美孚石油公.主要的原因是国有垄断企业的经济效益普遍不能令人满意。因此，除了一些特殊的行业，这些国家都已经开始在原先国家垄断经营的部门注入了私人经济，甚至在电信、电力、煤气等传统上被视为自然垄断的行业引入了竞争机制。现在，世界各国都已经普遍地认识到，垄断不仅会损害企业的效率，损害消费者的利益，而且还会遏制了一个国家或者民族的竞争精神，而这种竞争精神才是一个国家经济和技术发展的真正动力。

五，反垄断法在中国

2006年6月7日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，讨论并原则通过《中华人民共和国反垄断法（草 案）》，然而反垄断法不仅难产了近20年。十届全国人大常委会第二十九次会议2007年8月30日下午完成各项议程后在北京人民大会堂闭会。会议经表决，通过了反垄断法自2008年8月1日起施行，共分为8章57条，包括：总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任和附则。

反垄断法的任务就是防止市场上出现垄断，以及对合法产生的垄断企业进行监督，防止它们滥用市场优势地位。具体地说，反垄断法主要有以下任务：（1）禁止卡特尔，即禁止企业间订立限制竞争的协议包括限制生产、销售数量、价格和划分销售地域等行为；（2）抑制企业合并，在市场经济条件下，企业并购是经常发生的，而且绝大多数的企业并购对经济是有利的。然而，市场经济下的企业本身有着扩大规模和扩大市场份额的自然倾向，如果对合并不加控制，允许企业无限制地购买或者兼并其他的企业，不可避免地会消灭市场上的竞争者，导致垄断性的市场结构。正是出于维护市场竞争的需要，各国反垄断法都有控制合并的规定。这种控制的目的不是限制企业的绝对规模，而是保证市场上有竞争者。这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度，即达到一定规模的企业合并需要向反垄断法的主管机关进行申报。（3）禁止行政垄断。行政垄断是指政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为。实际上，不管在中国还是在外国，在过去、现在还是将来，政府限制竞争都是对竞争损害最甚的行为。因此，我们在研究反垄断问题时，就不能把目光仅仅投向企业的限制竞争行为，而还应当注意政府的行为，防止它们滥用行政权力，限制竞争。

为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，反垄断法明确规定，禁止大型国企借控制地位损害消费者利益，国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益。

在中国，反垄断法执法部门分工明确：工商总局查处垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争 ；国家发改委查处价格垄断；商务部负责经营者集中的审查。执法部门的明确分工有利于更好地贯彻执行反垄断法，更好地维护市场秩序和消费者的合法权益。

第五篇：反垄断法讲义[模版]

反垄断法讲义

第一章《反垄断法》出台的背景与意义.......................2

一、反垄断法的渊源....................................2

二、现实意义..........................................3 第二章《反垄断法》的内容.................................3

一、反垄断法规范的对象................................3

1、关于垄断协议....................................4

2、关于市场支配地位................................6

3、关于经营者集中..................................8

二、关于执法部门.....................................10 第三章 《反垄断法》对汽车行业的影响.....................10

一、潜规则一：最低限价...............................11

二、潜规则二：限制跨区销售...........................12

三、潜规则三：强制采购本地汽车.......................13

四、潜规则四：制定限制竞争规定.......................14

第一章《反垄断法》出台的背景与意义

《中华人民共和国反垄断法》由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于２００７年８月３０日通过，自２００８年８月１日起施行。

一、反垄断法的渊源 1、1889年，加拿大颁布了《预防和制止限制贸易之联合行为的法律》，这是现代社会第一部专门的反垄断法。但是这步法律没有被有效实施，影响也不大。现代反垄断法起源于美国。美国的反垄断法称为反托拉斯法，1890年，美国通过《谢尔曼法》（Sherman Act），成为世界各国反垄断立法借鉴的重要文献，被称为反垄断法的起源。以1890年《谢尔曼法》、1914年《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》三个法律为基础，后经若干单行法和大量判例修改并不断完善，形成了今天庞大的反托拉斯法体系。

2、我国的《反垄断法》是从1994年被列入全国人大立法计划之中，从94年到2006年的6月，国务院通过了《反垄断法》的草案，正式提交给了全国人大常委会审议。从2006年的6月份开始到2007年的8月份，也就是8月30号正式颁布，从1994年到2007年8月，实际上经过了13年的时间。

在这里头有一点要特别提到，就是之所以我们国家在1994年启动了《反垄断法》的立法工作，它的一个基础性的法律依据，就是在1993年我们国家的修改宪法中正式，也是第一次确立了我们国家的经济体制的改革目标，也就是实行社会主义市场经济体制。《反垄断法》实际上对于我们国家来讲是一个舶来品，只有在一个完善的、成熟的市场经济国家的市场体制国家中，《反垄断法》才颁布并且起到归臵竞争规则的作用。所以我们国家从93年确立了社会主义市场经济体制，从94年开始启动立法的计划，到今年的8月1号正式实施这部法律办法。

二、现实意义

《反垄断法》被认为是市场经济下的一个经济宪法，它所禁止的行为是垄断的行为，或者是其他排除和限制竞争的行为，它要保持的是一个有序的市场竞争，因为只有在一个有序的市场竞争环境下，各种各样的社会资源才可以被充分利用，创造更大的社会财富，从而使广大消费者从众受益。第二章《反垄断法》的内容

一、反垄断法规范的对象

根据《反垄断法》第一条 “为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。”

从中可以了解《反垄断法》反的是一种行为，反垄断立法原则并不是反对大，而是反对以大欺小，所以在这个贸易的过程中他必须要规范自己的行为，而不能由此行为导致任何排斥和限制竞争的效果，这个倒是作为大的企业应该特别注意的。

对于经济垄断的这些行为主要包括三个方面：

（一）经营者达成垄断协议；

（二）经营者滥用市场支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

1、关于垄断协议

大的企业肯定要被关注，但是一些非大型的企业，包括一些中型的企业也必须遵守这个法律。

在这个垄断协议中串通共谋价格的这种竞争者之间，这种共谋达成价格协议，达成限制产量的协议，达成划分地域的协议，这个也是《反垄断法》，而且是各个国家《反垄断法》最重点关注的一个问题，就是我们叫做核心卡特尔问题。（卡特尔为法语cartel的音译，原意为协定或同盟。卡特尔是垄断组织形式之一。生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。参加这同盟者在生产、商业和法律上仍然保持独立性。卡特尔成立时，一般签订书面协议，有的采取口头协议形式。成员企业共同选出卡特尔委员会，其职责是监督协议的执行，保管和使用卡特尔基金等。）

所以这个方面可能大势，不管是大的企业还是其他的这种中型企业，都要遵守这个法律的规定。由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，集体行动的生产者,目的是提高该类产品价格和控制其产量。根据美国反托拉斯法，卡特尔属于非法。

具体而言，反垄断法调整的垄断协议行为应当包括横向定价协议、市场划分协议、联合抵制协议、纵向定价协议、排他交易协议、串通招投标等多种形式。值得注意的是，在各国司法实践中，对上述行为的危害的认识并不是一成不变的，有的还经历过反复。但在百年来的实践中，已经逐渐形成了一些较为明确的思路：

一是基于动态的、发展的观点而否定垄断协议者所谓的“合理价格论”。如在美国诉特灵顿陶器公司案（U.S v Trenton Portteries Co.）中，被告曾以规定的价格是合理的、没有损害公益作出抗辩。然而，法官的判决指出：今天固定的合理的价格，由于经济及商业情况的变化，就可能成为明天不合理的价格。价格一经确定，就可以因为缺乏竞争而维持不变。创设这种潜在力量的协议，完全可以被认为是对其自身不合理的或违法的限制，而不必再详细地考察每一特定的价格合理与否。② 美国的反垄断法实践反映了规制垄断行为的一种持续发展的理念。

二是逐渐把保护消费者权利作为确定行为合法性的重要标准。以美国对纵向定价协议的态度为例，在 20 世纪50年代其以最高法院判例和国会立法的方式，肯定了各州关于维持转售价格的立法。尽管在其之后，该种行为对经营者利益和市场竞争度的影响并没有发生本质变化，但随着消费者运动在60年代的兴起，在 1976 年以后至今，国会和最高法院的态度发生了根本转变，重新认为维持转售价格协议是非法的。③近年来，反垄断法对消费者福祉的关怀更为显著，体现出以人为本的价值取向。

三是在确定某些协议行为是否需要适用反垄断法时，统筹考虑更多的因素。美国在1890年制定《谢尔曼法》的时候，确立的是“本身违法原则”，即行为只要在形式上构成了垄断协议，就会无例外地被纳入反垄断法调整范围。然而多年实践表明，适用“合理原则”更为科学，即行为本身不违法，只有当行为对竞争、对经济和社会的发展造成实质性的障碍的时候才需要受到法律的规制。新的立法往往赋予了司法机关较大的灵活性，以便实现经济、社会和人的全面、协调、可持续的发展。这里面典型的例子就是各国有对中小企业卡特尔、进出口卡特尔等等的豁免。

2、关于市场支配地位

法律所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

滥用市场支配地位一般常见的是行为即实施垄断价格、独家交易、搭售

目的在于损害、消灭已经存在的竞争者；或者通过提高、强化市场壁垒，阻止和排斥潜在可能的竞争者进入市场。这显然限制了生产和销售的扩大，不利于生产效率的提高和新技术的产生与推广，严重妨碍了社会发展。

（1）关于滥用市场支配地位的认定

我们认定滥用的市场支配地位案件是非常非常复杂的，首先你要证明它是一个具有市场支配地位的企业，在这个市场支配地位企业判定的因素里头，其中首要的，也可能是比较重要的一个，但是绝对不是惟一的一个因素，就是市场份额。很多人认为市场份额达到了50%，那可能他就是市场支配地位企业，实际上结合我们国家的18条和19条，50%实际上它也不是当然的这种就可以认定它是一种市场支配地位的企业，这里头还有一个更重要的前提，就是你要界定一个相关市场，就是你这个相关市场是什么，那么你这个相关市场最通俗的语言，就是替代性这三个字。但是这种替代性我们是需要用现在比较通行的判定的方法，经济学的判定方法，叫SSNIP这种方法（SSNIP测试方法，它把市场看作是一组产品群或一个区域，寻找最小的产品群（最窄的地理区域）来判断假定的垄断者是否能够赢利性的维持高于竞争价格的价格（通常假定增长5%）至少一年，如果假定的垄断者在最小产品群中实施价格上涨而不能赢利，就把下一个最接近的替代产品加入相关市场中并再次运用SSNIP测试分析，这个测试过程反复进行一直持续到假定的垄断者可以赢利性地施加一个5%的价格上涨为止，这样界定的产品范围或地理区域就构成相关市场），在有的案件里头，在确定一个相关市场的时候，可能就需要很长的时间和大量的举证和经济学的分析。

在这个基础上再判定它是否具有市场支配地位，具有市场支配地位只有表现，并不能说明它就一定是违法的。那么我还要看它对市场竞争的这种市场竞争秩序真正的排除和限制的影响是什么，影响，当然消费者是最重要的因素之一，这个并不是说我说消费者得到了好处，或者说他受到了损害，因为你这里案件非常复杂，他销售的受众人群不同，你可能是玩苹果的，他可能是玩别的操作系统的，我还要去进一步进行市场的调查和经济学的分析。

所以大家可以看到，国外不管滥用什么行为的案例，其实有一个数据，比如在美国他可能平均要打7年，就是要7年的时间，有的甚至比这个时间更长，平均嘛，肯定有更长的时间，在欧盟的调查时间也是非常长，要做大量的基础性工作和分析性判断。

3、关于经营者集中

经营者集中是指以下三种情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

（1）经营者集中与并购的区别

经营者集中比一般的企业的并购含义可能更广一些，他所关注的问题是这种市场中的大企业的并购中可能会影响的，实质影响到市场竞争持续的并购，对它进行关注，对它进行审查的一套程序和标准和规则，这就是所谓说的，并不是所有的并购都是要经过审查的。我们国家目前是采用这种事先强制申报的制度，我们会有一个申报的门槛，凡是达到这个门槛的，那么你必须要去申报，但是这里要强调，就是你申报的时候，你申报并不一定你就违法。从世界各国的经验来讲，申报的企业里头最终被判定是不予批准的，或者是有条件批准的数量还是占少数的一部分。

经营者集中导致的是一个经济结构的改变，也就是他通过集中，当然并购是其中非常重要的一个方式，通过资产或者股权，或者是保持持有的方式，他使经营者合二为一，合三为一，而使市场中的竞争者减少。在一个市场上竞争者的这种减少，实际上会导致一种垄断的形成，或者是有反竞争性质的协同协作的形成。所以为什么我们对于经营者集中的这样子形式采取事先申报和审查制度，他集中本身并不本身表明是一种违法的，而是他是一种强强联合，有可能导致反竞争和排除竞争的效果，我们事先审查的时候就可以禁止他集中，或者对集中加以一定的限制，有条件的提出。所以他的这个处理方法和审查办法，和第二章下的垄断协议，和第三章的滥用市场支配地位是不一样的，所以它是有很大的区别的。

（2）关于申报的标准

《国务院关于经营者集中申报标准的规定》已经2008年8月1日国务院第20次常务会议通过，于2008年8月3日起施行。

《规定》强调，经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不能实施集中：

参与集中的所有经营者上一会计在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额超过4亿元人民币。

参与集中的所有经营者上一会计在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额超过4亿元人民币。

《规定》指出，营业额的计算，应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的实际情况，具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定。

根据《规定》，经营者集中未达到上述申报标准，但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院商务主管部门应当依法进行调查。

二、关于执法部门

按照《反垄断法》条文上规定，我们是二元的执法模式，我们叫二元的执法模式，也就是在国务院有一个反垄断委员会，在这个反垄断委员会之外还有一个国务院的执法部门。

1、两者的关系

反垄断委员会它是一个议事协调机构，他负责反垄断执法的指导、组织、协调的工作，但是它不是一个真正执法部门，真正专业执法部门是在法律条款中所涉及到的国务院的行政执法机构。

现在因为官方没有公布，但很多媒体已经都讲，我们可能会实行分权制的行政执法模式，可能有三家来进行行政执法，就是分别来执行这一部法律，他们可能分别负责经营者集中，滥用市场支配地位，以及价格垄断等方面的规定，是这么来进行执法的。

按照我们的这种机构，以往我们国家过去的体制和即有的法律上一些规定，比如依照价格法，发改委原来就是管市场价格问题的，我想现在媒体说发改委是管价格垄断的，按照原来的反不正当竞争法，它的行政执法部门是国家工商局系统，它现在是管滥用，按照原来六部委的规定，要进行对于外资并购境内企业这种反垄断的申报，这种审查，是由其中的一家，其中一家是商务部来负责经营者集中的。第三章 《反垄断法》对汽车行业的影响

《反垄断法》的正式实施，其中最重要的便是经销商与汽车制造商之间的“不平等条约”将面临巨大挑战。《汽车品牌销售管理实施办法》(下称《办法》)对汽车制造业和经销商的种种规定，也将因在执行过程中的各种弊端和不完善而面临调整。尤其是与《反垄断法》在部分条款上的抵触而备受汽车行业关注。

一、潜规则一：最低限价

涉嫌触犯条款：

禁止经营者对交易相对人限定向第三人转售商品的最低价格。

——《反垄断法》第十四条第二款

影响：宝马也有可能10万元买到

“最低限价”这个词，相信每一个经销商都对此感触良深。汽车生产厂家为了预防经销商大幅度降价，部分厂家在对新上市的产品制定指导价的同时，还对各地区的经销价格实施最低限价，超过最低限价的经销商将面临处罚。

这在2005年4月1日起实施的国家《办法》第六条中可以找到依据：“同一汽车品牌的网络规划一般由一家境内企业制定和实施。境内汽车生产企业可直接制定和实施网络规划，也可授权境内汽车总经销商制定和实施网络规划；境外汽车生产企业在境内销售汽车须授权境内企业或按国家有关规定在境内设立企业作为其汽车总经销商制定和实施网络规划。”如此一来，原本在法律上平等的法人——汽车生产企业和经销商，却因《办法》的实施而使经销商的地位变为厂家的从属。

这就让经销商在价格问题上没有太大余地，无法根据市场的需求和自己的实际情况确定汽车的销售价格。经销商如果为消化库存而大幅降价将会受到厂商的经济处罚。《反垄断法》正式实施后，经销商在价格上将具备与它的独立法人地位同等的价格决定权，而汽车厂家将无法直接针对消费者进行定价，对经销商的产品最低限价则被认为是明显的垄断行为。

可以举一个稍微极端的例子，某宝马经销商为清理库存，将店内的几辆宝马以10万甚至更低的价格卖给消费者。由于《反垄断法》的实施，此举将不再受到厂家的“制裁”。

二、潜规则二：限制跨区销售

涉嫌触犯条款：

经营者禁止分割销售市场或者原材料采购市场。

——《反垄断法》第十三条第三款

影响：从上海到甘肃买便宜车

如果你身在广州，想从深圳的经销商手中买一台笔记本电脑，没有人会觉得经销商的“跨区销售”触犯了法律。但在汽车行业，这种情况一直是不被允许的。但在国内汽车销售中，利用区域限制控制价格，形成垄断的行为屡见不鲜。

对经销商来说，如果不同地区的汽车经销商相互串货，将甲地的车卖到乙地，便是严重的违规行为，轻则罚款，重则被厂家取消经销商资格。对于消费者，汽车生产厂商则要求买车者必须提供身份证或者暂住证，买车与上牌照必须在同一城市，从消费层面进行地区限制。

各种商品随着地域的不同而出现价格差异是很自然的市场现象。《反垄断法》在第八条第三款中规定，经营者禁止分割销售市场或者原材料采购市场。实际上，欧盟《反垄断法》中也有类似规定：由汽车生产厂家指定零售商、敲定零售价、划分和限制销售范围的做法属于非法。

根据目前现状看，届时当《反垄断法》实施后，国内汽车销售市场“禁止跨区域销售”的限制将有所改观。可以设想一下，如果某地，比如甘肃某经销商清理库存汽车，但当地购买力有限，于是上海的消费者便到此地购车，而消费者和经销商都可以名正言顺地交易，不再被禁止。

三、潜规则三：强制采购本地汽车

涉嫌触犯条款：

行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。

——反垄断法第三十二条

影响：去北京坐出租车不再只能选现代索纳塔、伊兰特

政府采购对汽车厂家来说也是块大肥肉。

在我国，各地为了保护发展本地汽车产业，往往会通过一些行政手段来促进本地品牌汽车的销售，甚至直接“下令”规定某个行业或者部门只能买本地品牌的汽车。

在很多城市，大街上跑的“本地产”汽车数量大大超过了其他品牌。而一些城市出租车大多被单一品牌垄断就是最典型的一个例子。

即将实施的《反垄断法》第三十二条规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。

可以设想一下，届时去北京出差或者旅游，由于不再限制到指定的汽车厂家购车，投放到北京市场的出租车或将五光十色，可选择性大大增加。市民完全可以尝尝不坐现代索纳塔、伊兰特出租车的感觉。

四、潜规则四：制定限制竞争规定

涉嫌触犯条款：

行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定。

——反垄断法第三十七条

影响：4S店模式或将OVER换个奔驰零件不再“仅此一家”

《汽车品牌销售管理实施办法》自实施以来便争议不断。其中最大争议便是，《办法》中的诸多细则有排除、限制竞争内容，不利于市场自由竞争。

《办法》推崇的是单一品牌经营，即鼓励4S店销售模式。但如今国内市场上，尤其是高档豪华汽车的零部件配送以及价格，是汽车产业链上垄断最为明显的环节。由于这些高档豪华车的生产厂商只对指定的4S店单一配送，消费者除了到指定的4S店维修汽车外，别无选择。厂家对高档汽车的零部件已形成了事实上的垄断。而一旦在零部件上垄断后，汽车厂家就可以对维修和价格进行进一步的垄断。

对此，知名汽车分析师贾新光表示，由于汽车厂商大多采用4S店的营销形式，将汽车的销售和售后服务直接纳入整体运营，因此在目前汽车整车销售利润趋薄的状况下，零部件的销售和汽车的维修已经成为汽车生产厂商与4S店的最大利润点。

所以，要想配件价格低，维修费透明，就必须打破4S店的垄断局面。也许，《反垄断法》的施行能够让高档汽车的售后与维修出现一个新的局面。可以设想一下，以后你的奔驰需要维修，完全可以不用去有限的一两家4S店“挨宰”。