从美国新城市主义的角度看北京的郊区化趋势

第一篇：从美国新城市主义的角度看北京的郊区化趋势

2005年第6期 后退

从美国新城市主义的角度看北京的郊区化趋势

Sprawl Trend of Beijing Suburbanization from the Perspective of Neo-urbanism 作者： 王昊 莫飞

摘 要： 在市场经济发展、社会转型与国家政策的共同作用之下，北京目前已出现郊区化的趋势。本文借鉴美国新城市主义的理论视角，总结了郊区化在美国产生的原因，并逐一与北京的社会经济现状加以对照。在此基础之上，本文借鉴美国新城市主义理论应对郊区化的策略，以期改善北京郊区化的空间形态。

Abstract： A trend of urban sprawl has occurred in Beijing under the integrated effects of market economy, social transition and national policies.Taking the theory of American Neo-urbanism as reference in this paper, reasons of the occurrence of urban sprawl in USA was summarized, in comparison with the social and economic status of Beijing one by one.With the above as base, this paper uses the Neo-urbanism as reference for the responding strategy of urban sprawl, so as to improve the spatial pattern of suburbanization of Beijing.关键词： 郊区化；新城市主义

Keywords： Urban Sprawl;Neo-urbanism

摘要: 在市场经济发展、社会转型与国家政策的共同作用之下，北京目前已出现郊区化的趋势。本文借鉴美国新城市主义的理论视角，总结了郊区化在美国产生的原因，并逐一与北京的社会经济现状加以对照。在此基础之上，本文借鉴美国新城市主义理论应对郊区化的策略，以期改善北京郊区化的空间形态。

Abstract: A trend of urban sprawl has occurred in Beijing under the integrated effects of market economy, social transition and national policies.Taking the theory of American Neo-urbanism as reference in this paper, reasons of the occurrence of urban sprawl in USA was summarized, in comparison with the social and economic status of Beijing one by one.With the above as base, this paper uses the Neo-urbanism as reference for the responding strategy of urban sprawl, so as to improve the spatial pattern of suburbanization of Beijing.关键词: 郊区化；新城市主义

Keywords: Urban Sprawl;Neo-urbanism

2003年11月，胡老太太因健康原因迁出了已居住63年之久的北京西城区枣林大院三号，搬到望京小区与女儿同住。至此，这座从50年代格致清晰的四合院逐渐演变而成的大杂院，人口构成发生了微妙的变化，超过2/3的人口变成了租房暂居的外来务工人员。而人口迁移背后更深层的变化是：随着最后一位知道这个院子历史的老人搬出，曾经的邻里结构趋于解体。在这个院落中发生的事情并不是一个特例，从众多的这类实例中都能看出，北京旧城的原有居住人口正在逐步向郊区迁移，将旧城留给了收入更低的人[1]。

统计资料显示，从1996年至2003年，北京内城的人口增长率是7%，而同期近郊区与远郊区的人口增长率分别达到了57%和95%[2]，新增的城市人口主要向郊区而非市中心聚集的趋势已十分明显。欧美城市发展的历史已经显示，在上述人口聚集方式产生时，如果缺乏强力的政策干预，在市场经济条件下，居住与就业相平衡的“有机疏散”不会自然发生，至少将滞后于“郊区化”。因此，我们有必要参考其他市场经济国家城市“郊区化”的发展历史，以求总结一般规律，避免不必要的损失和代价。而新城市主义者对于美国郊区化的回顾和成因分析，具有很大的参考价值，它可以为我们判断北京的未来发展提供更加清晰的视野。1 郊区化及其在美国产生的原因

美国式的“郊区化”并没有严格的定义，但其表现形式却是一致的。

低密度单一用途的开发区(住宅、购物中心、办公区等等)，没有中心和边界、缺乏公共交通的大片城市建成区。这样的建设方式迫使居民只能采用小汽车作为交通工具(过低的密度和单一的用途难以支撑公共交通发展)。1980年代以来，美国部分建筑师和规划师开始意识到，区域－城市－邻里－建筑是密切相关的整体，郊区蔓延式的发展不仅在城郊造成环境恶化以及经济社会方面的资源浪费，更给城市中心区的发展造成负面影响：正是郊区的发展造成了内城税收和基础设施投资不足，既而引发了内城的贫困和建立在社会阶层基础上的城乡对立。

在“郊区化”遭到普遍批评的同时，新的规划思想应运而生。新城市主义是其中较有代表性的系统性较强的理论之一。对于郊区化产生的原因，美国的新城市主义理论中已经有了很多论述，基本可以概括为以下几方面。(1)缺乏区域规划

美国从来不是自上而下的行政体制，因此，它缺乏自上而下统一的区域规划也就不足为奇。由于缺乏统一的和拥有实权的规划执行机构，因此很难在调整城市结构方面有所作为，相应的，保护自然资源、鼓励填充式(infill)集约化的开发，以及推行公共交通等方面也只能是宣传多于实干了。

(2)区划法(zoning)和政府的其他政策

区划法在美国历史上的主要作用之一是将有污染的工业与居住相隔离，但这样的作用对于后工业化的社会已全无意义。坚持功能分区的理念无形中加大了就业与居住的距离，远程的交通量增加不仅加大了道路交通量，同时也大大刺激了人们购买汽车的欲望，使得交通问题陷入了恶性循环。同时功能分区也使城市空间在使用时间上更加低效(办公、商业区只在白天有人使用，而娱乐区只在夜晚保持活力)，进一步降低了城市的活力和安全感。

区划法的另一个特征就是强调法律的“普适性”(one size fits all policy)，这样虽然可以避免“寻租”，但可想而知这样的政策必然有忽视基地特色、规划与建设千城一面的倾向。

为了应对经济大萧条和加快二战后的经济复苏，“郊区化”一度作为政府重要的支柱产业政策，当时政府制定的政策主要考虑的是如何推动经济发展，而无暇顾及其他。其中比较典型的例子是联邦公路计划(The Federal-Aid Highway Act)和联邦家庭援助政策(FHA)。前一项计划逐渐将美国的高速公路连为一体，在促进小汽车发展的同时，也使中产阶级的居住地沿着高速路迅速蔓延开来；后一项政策为了便于房地产评估，降低抵押违约的风险，鼓励兴建在销售前已经完全建好的、每户都独立存在(产权边界清楚)的大片社区，这样的政策不仅促进了城市和街道空间的解体；而且，由于银行贷款首先会考虑收益，这一政策无形中会向收入高的阶层倾斜，这就使得郊区化从空间和物质形态的角度落实了社会阶层的对立与隔离[3]。(3)传统邻里的消失

随着城市化的推进，城市人口激增，高收入的白人居民首先离开密集的中心区迁往郊区，内城中功能多样的邻里模式逐渐瓦解，与此同时，在商业开发的带动下，新建的郊区化住宅区由同质人群构成，传统邻里在空间与人员构成上的丰富性与复杂性消失了，从而公共活动的多样性也不复存在。美国新城市主义者认为：在这一社会变迁的过程中，城市规划师在郊区规划中没有坚持传统的城市格局(小尺度、网格状道路)，也对邻里的消失起到了推波助澜的作用。

与我国教科书中的概念不同，新城市主义者的邻里主要指Perry的邻里模型，他们认为Stein根据美国现实所作的调整(Radburn体系)弱化了西方传统邻里概念中许多核心内容，如邻里的中心和边界，功能的混合及连续的公共空间界面等。新城市主义者认为Radburn体系的尽端路模式实际上对小汽车采取了默许的态度，并广开方便之门，助长了其后郊区化的发展。这一模式正是美国“郊区化”的初始范本，只是后来的“郊区化”密度更小，住宅安排更加松散而已，其原始的“顺藤结瓜型”的路网组织结构都是一样的[4]。(4)专门化和标准化

在1920年代，为了解决现代城市建设标准和质量混乱的问题，美国与城市建设相关的领域逐渐向专业化发展，城市由致力于不同领域的专家(建筑师、道路工程师、桥梁工程师等)分别建造。由于每一专业都难以兼顾整体而只解决具体问题，使城市的各项功能更加割裂，如道路工程师只负责满足局部道路不断增长的交通量，而不会考虑城市整体的交通政策和交通网络。

各类标准与建筑的工业化倾向于在各处建造一样的产品，而这必将成为千篇一律的“郊区化”景观的另一重要成因。(5)交通模式的转变

早在1840年左右，随着火车的发展，美国大城市如波士顿等就已出现了居住功能向郊区扩散的趋势。但是其后汽车取代火车成为人们的主要交通工具，对郊区化的形态具有决定性的影响[5]。与大运量的公共交通(火车、地铁)不同，由于不受选线和站距的限制，以小汽车主导的郊区蔓延带有更大的随意性，每个个体分散决策的结果必然使城市呈同心圆的形状逐渐摊开，各种功能区更加分离(Shopping Mall等特殊的功能形式正是在小汽车主导的郊区化背景中才得以产生的)。

同时，由于小汽车带来交通量的上升，也慢慢地改变了城市中心区的景观：大型的交叉口、左转高架引桥、面向街道的大型停车场、宽得难以穿越的马路，所有这一切都进一步限制了步行者的活动自由，城市再也不是“人”的城市了。由于离开了汽车寸步难行，即使不喜欢小汽车的人最终也不得不依赖它才能生活。小汽车模式如同某种“病毒”，它有着“自我复制”的强大功能。从1920年开始，美国私家车的拥有量呈现加速上升的趋势，年平均增长率从30年代的1.9%上升到60年代的5.3%。这说明，城市一旦走入了以小汽车为主导的发展路径，公交为主的交通模式就难以建立了(见图1)。2 北京的现实

如果将北京的经济社会发展形势与美国1920~1930年代郊区化的发展时期作一比较，不幸可以发现许多惊人的相似之处。(1)缺乏统一的区域规划和管理

我国的土地公有制和计划经济曾使很多欧美的同行羡慕不已，他们认为在此基础之上，规划更能统筹考虑城乡的综合利益。其实，在市场经济发育的今天(甚至历史上的任何时期)，情况都远非如此。对北京市规划部门的工作稍有了解的人都知道，北京市的规划管理工作实际上是对各区县、各部门的利益进行协调，而且协调的首要目标是各方利益均衡而非整体的效率最优。因此才会出现东有CBD，西有金融街，几乎每个近郊区都有科技园区的奇怪现象。由于难以实现跨区的异地补偿，也就不能对老城实行保护性的改造。基层部门利益分割，北京市政府缺乏统筹的能力，致使城市布局的宏观构想(如跳出老城重建新城，实现京津一体化等)很难落实(除非通过国家政府的直接干预)。在这样的背景之下，无序的郊区化很容易发生。(2)缺乏有力的社区建设

雅各布在《美国大城市的生与死》中批评规划师的工作，认为正是他们基于理想主义的大规模改建，破坏了城市的既有结构。但实际上社会经济的快速发展，对既有城市结构的拆解才是问题的主要方面。

随着我国经济体制进入转轨阶段，城市中原有的社会分层结构发生了根本的变化。基于政治成分、单位差异(“公家人”与老百姓，大机关与小单位)的分层方式发生了变化，一时间，下海的下海，下岗的下岗，原有维系“大院感情”的同质性遭到破坏。一旦条件允许，大部分人都将老城里的原有住房用做出租而不是自己居住(即使是货币化分房中得到的住房也不例外)。这除了追求更好的居住环境与基础设施条件的原因以外，缺乏对居住环境的认同感也是不容忽视的方面。而大量的租住户使得住宅区的社会结构更加缺乏同质性和稳定性，在原有居民纷纷“逃离”，新来居民流动性大的条件下，内城的凝聚力逐渐降低。

与此同时，在郊区显然能够以较低的成本建设相对独立的、同质性强、品位高的住宅区，吸引城市中新兴的中产阶级。在开发商为牟取利益而不可避免的炒作中，郊区的优点远不只是环境优美，更能体现居住者的社会阶层和格调。可以说，如果没有国家政策与规划的有力干预，“住宅商品化必然导致社会分层明显的郊区化”这一看似武断的命题，不仅在欧美得到了验证，也正在我国的大城市成为事实(见图2~3)。

图1 美国私家车拥有量年变化曲线及与其他国家的比较

资料来源：美国1970年以前数据根据《美国城镇规划—按时间顺序排序》99-102页整理，其他数据来自《国际统计年鉴》。(3)国家政策的引导

在国民经济的发展面临需求短缺这一背景之下，单单以城市形象为原因质疑国家政策，毕竟是软弱无力的。在鼓励住房贷款和鼓励小汽车发展相结合的政策引导之下，中高收入的居民移居郊区已成明显的趋势。通过对北京现阶段房地产市场的调查，可以大体归纳出未来城市社会分层的分区，并且可以预见，中高收入人口的居住地向郊区转移会成为未来不可逆转的趋势。(4)专门化、标准化与首都作用

由于城市结构的缺陷与市场经济的共同作用，北京市中心地区的交通量还将进一步增加，而我国目前的规划及道路交通标准由于受到专业化的局限，只注重解决具体的功能问题，主要是以需求为导向的。按照现行的各类标准设计的城市道路和路口无一不有利于机动车发展而相对忽略“人”的需要。随着标准的普及，更通过“首都文化”这一特殊的文化现象，大路口、立交桥这类非人性化的城市景观成了先进生产力的象征，扩散到我国其他的城市(甚至没有什么交通量的小城市也以拥有立交桥为荣)。可以说，适于小汽车(而非公共交通的)城市结构与道路系统，在标准化的帮助下迅速普及，更为今后建立以公共交通为主导的发展模式设置了障碍。

在降低旧城吸引力与环境容量方面，看似无关的居住区规范也帮了不少忙：20世纪中期，兴起于西方城市规划中的“居住区”标准与当时的新城建设相符相成，实际上主要适用于离大城市中心较远的郊区新城建设，在西方大城市的中心城区里很少能找到完整的居住区。但是解放后我国却在各大城市的中心城区中推广了居住区模式，直接的后果就是：以通而不畅(常常是自我封闭)的小区级路网取代了互通式的城市支路体系，大大降低了城市总体的道路通行能力，加剧了中心城区的交通矛盾，迫使较高收入的人们更早地抛弃内城逃往郊区。

在这样的背景下，以小汽车为主导的郊区化更将“如虎添翼”。

图2 北京市新开楼盘的价格分布

资料来源：根据《北京楼市全图》2003年冬季版报整理，张桂梅绘制。

图3 根据楼盘价位、分布密度与中心区距离等预测的未来北京社会分层趋势(5)小汽车的普及

1990年以来，中国私家车的年平均增长率高达31%，2000年以来已经达到年增200万辆的水平。这样的记录和美国相比也毫不逊色(在私家车增长最快的1960—1970年代，美国年均私家车增长率也只有5.3%，相当于年均增长250万辆左右)[6]。与此同时，北京私家车的年增长率更高达39%。小汽车的迅速普及瞬间驱逐了公共汽车在城市客运中的传统地位，为“郊区化”的发展打下了坚实的物质基础。

综上所述，如果没有重大的政策调整，北京必然会出现郊区化的趋势。在这样的条件下，如何在本专业可及的范围内，尽量避免美国式的“低密度无序蔓延”式的郊区化，才是务实的工作和研究态度。正是从这一角度出发，吸取新城市主义者已经积累的成功经验，有着积极意义。3 新城市主义应对郊区化的策略及其对北京的借鉴作用(1)坚持以公共交通为主导的交通模式

由新城市主义者Peter Calthorpe首先提出的以公共交通为主导的交通模式，称作TOD模式，其具体含义是：将区域发展引导到沿轨道交通和公共汽车网络布局的不连续的节点上，把各种活动集约地安排在从站点出发依靠步行可以轻松到达的范围之内，组成一个以TOD模式为基础的邻里单元，并逐步取代那种单纯依靠小汽车交通的沿公路无限蔓延的郊区化模式。

必须说明的是，由于交通体系本身可以产生“路径依赖”，发展TOD模式不能忽略时效性。以北京目前的轻轨建设为例，虽然早有规划，但其建造晚于回龙观等北部居住区的开发，终将使其综合效益大打折扣。一方面，轻轨一类投资较大的城市公共交通设施很难通过运营直接收回成本，只有通过政府对轻轨沿线土地的成功经营才有望达到收支平衡。而北京北部轻轨沿线的地价房价已然不菲，难有上升的空间，且政府并没有对沿线土地的控制权，靠地价升值收回成本希望不大(虽然北京可以依靠全国的税收大搞基础设施建设，但在市场经济逐步发展的时代，这样的特殊待遇迟早将被取消)。另一方面，由于轻轨滞后于房地产开发，致使在北部居住区购房的居民只要有能力均已买车，(实际上由于缺乏适宜的交通工具，使真正需要经济适用房的城市居民因担心就业问题而难以在郊区购房，回龙观居住区的大部分住户并不属于贫困的阶层，买车者大有人在)。因此，在轻轨开通后，仍有许多沿线居民并没有放弃开车上下班(由于每年要交纳固定的汽车维护费用，买了车不开更不合算)，轻轨潜在的消费市场受到很大影响。以上的例子说明，虽然在城市交通方面，规划管理人员的思想已经从“满足需求”为主向“引导开发”为主转化，但离真正落实TOD模式还有很大距离。

(2)坚持一定的开发密度，尽量保存郊区原有的生态环境，支持公共交通的发展

新城市主义的规划理念对于密度尤其重视：只有集约式的开发才能将更多的郊区土地留归自然，同时也只有保证一定的人口密度才能支撑以公共交通为导向的郊区开发模式。

由于国情不同，在我国(即使是郊区的住宅区)实现新城市主义者所提倡的密度(容积率约0.4左右[7])在目前是可行的，并且是应该长期坚持的。(3)坚持创造边界清晰、功能全面、住宅类型多样的完整邻里

新城市主义者认为邻里不仅要满足居住的需要，更应尽量提供充足的就业岗位与商业设施，以保持邻里的完整性和全天候的活力；同时，主张在邻里中安排多种类型、多种价格的住宅以容纳更广泛的社会阶层，减少基于贫富差距的城乡对立，同时也使邻里中的社会生活更加丰富活跃。

通过这种方式将产业、服务设施逐步疏解到郊区，可以减少郊区往返市中心的交通量，减少能源的浪费，降低环境污染，但也将造成城市集聚效应的降低，加剧老城的衰落。因此，对这一问题的看法，规划界并无定论。

从北京目前的现状看来，坚持疏解老城至少对保护历史文化名城将起到积极的作用，在郊区推行功能综合全面的邻里开发概念，将比只建设“卧城”式的居住区更能缓解城市的各类矛盾，创造更有吸引力的城市生活。在这一方面，早期的方庄小区和现在的亦庄开发区可以算作较为成功的例子。

对邻里建设的具体布局方面，新城市主义者更是提出了很多新标准和新原则，比如：以TND模式(互通式的密路网)取代盛行已久的CSD模式(尽端路)等，甚至对街区尺度、街道宽度和道路绿化带的设置都做了细致的规定[8]。这为我们从城市设计角度研究郊区化提供了丰富的素材。

虽然在CNU(The Congress for New Urbanism)的纲领中充斥着理想主义的字眼，但审视新城市主义者的实际项目就会发现，他们终究没有摆脱美国特有的实用主义态度(例如，他们在设计中仍然考虑了每户用车的需要)。新城市主义者深知彻底解决“郊区化”问题有赖于改变大众的观念，甚至是现行的行政体制和政策。但是，值得钦佩的是他们没有停留在空喊政治口号的层面，而是从自己擅长的领域——物质形态层面的规划与设计入手，研究新的解决方案。勇于借助市场的力量，将理念变成使用的物质环境。正是凭借这样的实用主义，新城市主义者和开发商、政府部门等取得了广泛的联系和一定的共识，从而使其规划理念逐步得以实施，并逐渐影响了美国的城市发展政策(如Smart Growth)。

同时，新城市主义者普遍认为自己并不是在创造什么崭新的“奇思异想”，而是根据对传统城市环境的研究，总结“适合人居”的一般规律。他们通过看似平淡的物质环境改造工作，取得了社会的信任，以此推动了更高层次的理念与目标的实施。这种踏实敬业的精神十分值得学习。

在一个逐渐以市场为导向的社会中，我国的规划师所欠缺的正是与市场和“实际问题”打交道的能力，从这一角度看来，我们不仅应该借鉴新城市主义者的理念和方法，也应借鉴其勇于正视现实，利用市场规律的精神，把对理想的追求落到实处。参考文献

John A.Dutton.New American Urbanism—Reforming the Suburban Metropolis.Skira Architeccture Library, 2000.凯勒.伊斯特林.美国城镇规划——按时间顺序进行比较.知识产权出版社, 2004, 4.沈玉麟.外国城市建设史.中国建筑工业出版社, 1989, 12.王旭.美国城市史.中国社会科学出版社, 2000, 10.C.亚历山大.建筑模式语言.知识产权出版社.P.霍尔.城市与区域规划.中国建筑工业出版社, 1985, 5.许学强, 周一星, 宁越敏.城市地理学.高等教育出版社, 1997, 7.方可, 章岩.《美国大城市生与死》之魅力缘何经久不衰.国外城市规划, 1999, 4.P.霍尔.未来的大都市及其形态, 国外城市规划, 2000, 2.邹兵.“新城市主义”与美国社区设计的新动向.国外城市规划, 2000, 2.王朝晖.“精明累进”的概念及其讨论.国外城市规划, 2000, 3.D.Gregg Doyle著, 陈贞译.美国的密集化与中产阶级化发展——“精明增长”纲领与旧城倡议者的结合.国外城市规划, 2002, 3.王慧.新城市主义的理念和实践、理想和现实.国外城市规划, 2002, 3.作者：王昊，中国城市规划设计研究院，高级城市规划师。

莫飞，北京市规划委员会建设用地管理处，国家一级注册建筑师。

[1]当然，这一切很难从统计数字中看出来：由于希望获得拆迁补偿，除非为了其他用途，所有老住户都不会将户口迁出旧城区。

[2]根据《北京统计年鉴》(1996—2003)中的数字整理，人口数是指常住非农人口与暂住人口之和。

[3]1914年，在底特律由于白人居住区与黑人居住区相邻，导致政府FHA项目停止了对两个社区的抵押贷款。一个白人开发商在两个社区之间修建了一道混凝土围墙，然后FHA就恢复了对白人住宅区的贷款(K.T.Jackson.Crabgrass Frontier, The Suburbanization of the United States.Oxford University Press, 1985, P149)。

[4]但是，笔者并不认为传统邻里的消失是规划师的偏好所决定的，由于经济的发展使人们选择居住地的自由增加了，种族与阶层的划分随着城市化落实到了空间上，逐渐演化成了城乡对立。规划师在其中只是顺应了社会某一时期经济上占有支配地位的主流阶层的选择而已。

[5]1908年10月，福特公司开始大量推销价格为600美元的小汽车，这样的价格大多数美国家庭都能承受得起。自此，美国进入了私家车的普及阶段，当时美国的城市化率刚刚超过40%(王旭.美国城市史.中国社会科学出版社, 188页)。这与英国等欧洲国家的情况大不相同，英国直到1914年才逐渐以公共汽车取代早期的蒸汽机车，其时英国的城市化率已超过80%(P.霍尔.城市和区域规划.中国建筑工业出版社, P29，P81)。由于在城市化迅速发展时期交通模式的差异，导致美国的郊区化更加彻底和典型。

[6]考虑到我国东西部发展不平衡等因素，这一对比更显惊人。由此推断，离散蔓延型的郊区化将成为东南沿海所有大都市地区城市发展所面临的主要挑战。

[7]根据“New American Urbanism—Reforming the Suburban Metropolis”有关示例整理，见该书162页，178页。

[8]新城市主义者提出的建议包括：街区的尺度控制在长600英尺(183米)，周长1800英尺(549米)范围内；干道宽度大约34英尺(10米)，标准街道宽约24英尺(7米)等(王慧.新城市主义的理念与实践，理想与现实.国外城市规划, 2002, 3)。

第二篇：美国“新城市主义”与“精明增长”发展观解读

摘 要：

本文分析了美国新城市主义和精明增长理念产生的背景、实现途径和组织机构。本文认为，美国新城市主义与精明增长思想虽发展于相同的年代、针对共同的问题，也经常被等同运用，但是在深层次上，二者存在很多不同，并且具有一定的互补性。本文还指出，在实践领域中，面对过去60多年的习惯性发展模式，美国新城市主义和精明增长发展观遇到了诸如与原有法律和政策冲突、居民不信任与反对、机构改革庞大而缓慢、自身缺陷等几个方面的问题。本文在解读美国新城市主义与精明增长发展观的同时，结合中国国情思考其对我国城市发展建设的启示，提出了更新城市规划理念，强化城市规划中的人文关怀、生活质量、地方特色、城市文化、政府职能、市场平台等非物质要素的建议。

Abstract：

This paper analyzes the background, realization and organizational institutions of New Urbanism and Smart Growth and points out that difference exists between the two movements, which are originated from the same time and aimed to solve the common problem of urban sprawl, although they are overlapped in many ways.In practice, New Urbanism and Smart Growth encounter the problems including inconformity with the original land use policies, distrust from the residents, slow and enormous institutional reformation and the defects per se.Combining the development view of New Urbanism and Smart Growth with the status of urban construction in China, this paper puts forward that the concept of urban planning would be improved in absorbing the elements like human solicitude, life quality, local identity, urban culture, balance between government role and market.关键词：

新城市主义；精明增长；城市规划；发展观；启示

Keywords：

New Urbanism;Smart Growth;Urban Planning;Development View;Enlightenment 1 引言

自1950年以来，美国郊区化的大规模发展使城市用地不断扩张．进而产生交通阻塞、环境污染、侵占农田、传统社区文化丧失等一系列问题。城市规模的不断扩大要求城市公共设施、市政设施、环境设施等不断向外延伸，这使地方政府的开支日益增多，很大程度上加重了政府的财政负担。至1990年代，这些问题得到前所未有的关注，政府、城市规划设计者、环保机构等发起了一系列运动来阻止这种蔓延，提出了诸如可持续性社区、新城市主义、绿色城市主义、精明增长、绿色开发等新的发展理念。其中新城市主义和精明增长思想的影响最为显著，成为今天反对城市无序蔓延的主导力量，且均已取得一些成效。目前新城市主义和精明增长两项运动的理念和实施方法在国内已纷纷被引入到城市管理、城市规划、城市设计、建筑设计等研究领域。学者们一方面对新城市主义和精明增长的起源、背景、内涵等展开分析，另一方面探讨这两项运动的理念及实施方法对中国的借鉴意义，如对我国城市空间扩展、土地利用规划、城市设计方法、城市建筑思想、规划法规等方面的借鉴。现有研究都是在分别对新城市主义和精明增长进行分析的基础上进行的，但实际上这两项运动存在许多的关联和互补。两项运动既拥有共同的目标，即控制城市无序蔓延、实现土地的集约利用，又在实施、研究角度等方面存在一定的互补。这种互补性既可以使城市管理、城市规划、城市设计形成统一，又可以分别使政府和市场从不同的角度解决相同的问题。正因为如此，目前美国新城市主义和精明增长已经呈现出整合发展的态势。此外，目前国内的介绍多集中于两项运动的正面影响，但在现实中新城市主义和精明增长都遭遇了不少问题。本文希望从对二者进行对比和关联及其在实施中遭遇问题的角度，研究新城市主义和精明增长对中国的借鉴意义。

新城市主义和精明增长发展观的思想精髓

新城市主义又称新传统主义，其核心思想是主张把二战前美国城市设计的理念与现代环保、节能的设计原理结合起来，建造具有人文关怀、用地集约、适合步行的居住环境。新城市主义以宪章的形式提出27条原则，从区域、都市区、城市．邻里、分区、交通走廊，街区、街道、建筑物三个层次对城市规划设计与开发的理念给予阐述。尤其是邻里、分区与交通走廊这一层次，对城市规划和设计进行了详细地说明．包括建立紧凑的、适合步行的邻里，日常活动布置在步行范围内．提供适合不同年龄、种族、收入水平的住宅类型，合理配置轨道交通等等。值得一提的是，新城市主义发展观给城市规划设计带来了更新、更全面的视角。新城市主义宪章融入了两个新的特性，即经济多元性及区域性，使城市规划和设计突破了传统的形体设计领域。新城市主义强调不同收入水平、不同种族的人对住宅的支付能力。这需要邻里内既包括较昂贵的单体住宅，又包括较廉价的公寓：既能为购房者提供住宅，又保证租房者能

租赁到房屋。同时，新城市主义还强调各种收入阶层的住宅混合布置，以此解决原有的贵族化(Gentrification)问题和贫困及犯罪问题。对于区域性，除了提出与税收公平及住宅多样化之外，新城市主义还主张划定都市增长区，也就是指出增长应该出现的位置及如何与区域整体融合在一起。总体上看，新城市主义注重经济、社会及社区特性，但对于环境问题考虑得不多。

美国规划协会对精明增长的定义是：“精明增长是旨在促进地方归属感、自然文化资源保护、开发成本和利益公平分布的社区规划、社区设计、社区开发和社区复兴。通过提供多种交通方式、多种就业、多样住宅，精明增长能够促进近期和远期的生态完整性、提高生活质量。”(Smart Growth NelworK.2004)。精明增长理念与新城市主义有许多重叠，例如土地的混合利用，采用集约型建筑设计，住房多样化，创建宜步行社区，培育具有强烈地方特色的社区，保护公共用地、农用地、自然美和环境敏感区．提倡多样化的交通工具，使开发决策更易于预测，更公平、更节省成本，鼓励社区和利益相关者合作等等。与新城市主义相比，精明增长对环境问题考虑得更多。

新城市主义和精明增长发展观的差异与互补

新城市主义的起源先于精明增长，但都在上世纪90年代中后期才得到迅速发展。由于二者的研究内容有许多重叠，所以人们经常将二者等同。但在深层次上，二者之间存在一些不同之处且互相补充。

3.1 产生背景

“新城市主义”运动的发起人是城市设计人员和建筑师。面对城市用地蔓延、传统邻里淡漠等问题。1991年，加州地方政府委员会召集6位杰出的设计师起草了一套社区规划原理，系统地论述和总结了“把二战前美国城市设计的理念与现代环保、节能的设计原理结合起来．建造具有人文关怀、用地集约、适合步行的居住环境”的新型城市设计理念。之后．100多位政府人员在约塞米蒂的阿瓦尼酒店召开会议专门对这套原理进行商讨，这套原理后来被称为“阿瓦尼原理”。1993年新城市主义联盟正式成立，并于1996年在阿瓦尼原理的基础之上发布了新城市主义宪章，为城市规划和城市设计提供更为具体的指导。

“精明增长”概念的提出者首先为环境学者和城市规划师。1 996年，美国环保署(US Environmental Protection Agency)组织多个机构成立了一个旨在促进城市精明增长的组织网络。1990年代中期，美国规划协会(American Planning Association)设立了一项精明增长项目，并在1997年发布了《精明增长立法指南》。同年，美国自然资源保护委员会与地面交通策略研究项目发表《精明增长方法》，旨在促进城市集约增长、土地混合利用及以大容量公交系统为导向的城市开发模式。同样在1997年，马里兰州通过《精明增长与邻里保护法案》，鼓励再开发工业弃置地，州政府凭借为改造区内的基础设施提供资金、减税等方法鼓励在工作地附近建房。从此，精明增长项目得到大规模推广，城市精明增长组织网络越来越庞大，接受精明增长的人群也越来越宽泛，包括政府、规划师、设计师、开发商等。

3.2 实现途径

新城市主义发展理念的实现主要通过市场的运作。新城市主义联盟的创建人之一建筑师Andrews Duany也承认，只有在新城市主义有市场需求的情况下，他才会拥护新城市主义。新城市主义实践从规划设计到实施都十分注重与市场的结合，这种结合表现在两个方面。首先在理念上，面对多种城市问题，新城市主义只是为居民提供一种新型的工作和居住方式，居民有权力去选择究竟是否要在这样的社区中生活。这一点对于崇尚自由、反对政府通过严格的土地利用法规对其居住地进行控制的美国人是十分重要的。其次在规划设计中，新城市主义注重建筑的价值和销售。一方面使不同的收入阶层都能支付得起住房费用，另一方面从形体设计的角度使住房外表美观、舒适、实用。新城市主义实践一定要把传统步行邻里与当代的居住、商业、交通紧密融合。维持二者的平衡．从而有能力与原有的郊区开发模式竞争。事实上，新城市主义在市场上也获得了很大成功。调查显示，美国有2/3的人愿意购买采用新城市主义理念设计的住房(Hirschhorn Souza，2001)。精明增长发展观主要是通过政府的引导性、限制性政策法规实现。从原则上看，精明增长和新城市主义似乎差别不大，但原则并不能反应精明增长组织进行的活动与采取的策略。与新城市主义及类似的城市增长管理运动、可持续发展相比较，精明增长具有四个特征。第一，有鼓励性政策促进其实施。以马里兰州为例，根据《马里兰州精明增长法案》，一个城市可以蔓延至任何地方，但只有在州政府希望开发的区域内州政府才会提供财政支持：地产拥有人有权不清理自己拥有的地产或者不再对自己的弃置地再开发．但州政府为清理和再开发提供津贴：居民有权力在术支持。

1993年，一群致力于创建“既能保护自然环境，又能为居民提供高质量生活的建筑、邻里、区域”的设计师发起成立了新城市主义协会。同年，新城市主义协会召开第一次会议，当时吸引100多人参加。之后每年召开一次年会。发展到今天，新城市主义协会已在20个国家、美国49个州拥有2300多个成员。而且目前已完成和在建的新城市主义项目达210多个。此外，新城市主义协会还是精明增长协会的组成成员之一。

综上所述，精明增长和新城市主义拥有共同的目标，即控制城市蔓延、实现土地的集约利用，二者之间许多内容都是迭加的。但另一方面，二者又是从不同的角度解决相同的问题，具有互补性。精明增长可以为新城市主义提供政策保障，新城市主义可以为精明增长融入市场元素：精明增长从宏观城市管理的角度解决问题，新城市主义可以从微观的角度对宏观的策略给予落实；环境学、城市规划、城市设计的结合更有利于共同目标的实现。因此，虽然仍然有许多学者持反对意见(例如，有人认为新城市主义保持住自己的市场特色，政策性太强的精明增长才能获得更多人的支持)，未来二者的整合发展已成为一种趋势，也是二者共同的利益。新城市主义和精明增长发展观在实践中遇到的问题

经过10年的发展，新城市主义和精明增长思想的社会实践取得了很大的进展。根据2001年Myers和Gearin的研究，上世纪90年代初美国新开发住房中紧凑、适步行的邻里只占市场份额的15％，2000年这一比率达到30％。根据美国房地产协会和美国精明增长协会最近公布的一项调查数据，55％的被调查者更愿意选择精明增长式社区，45％的被调查者仍愿意选择蔓延式发展的社区。这些数据表明，虽然对这种紧凑式布局的需求不断上升且已占有相当的比例，但要在10年内完全改变过去60年的土地利用方式是不可能的，对于郊区大型单体住宅的需求仍居于主导地位，而且近期这种情况不会发生大的改变。目前新城市主义和精明增长发展观在实践过程中主要遇到以下问题4.1 与原有法律和政策的冲突

事实上，美国目前的区划法、土地细分法则等土地利用法规曾经是城市郊区化发展的保障，美国几十年的城市蔓延也“得益”于政府政策和法规的支持。精明增长和新城市主义思想指导下的土地利用，要求较高的建筑密度、新型道路设计标准、不同的公共服务设施(如学校)的布局方式，这些与原有的区划法、土地细分法则相悖。工业弃置地再开发，是新城市主义和精明增长的重要内容之一，但由于民众担心环境污染而往往受到阻碍。这就要求制定新的政策或采用新的管理方式来支持环境清理工作，并鼓励这样的开发。现有交通基础设施资金的划拨首先选择的是加宽现有高速公路，因而精明增长和新城市主义支持的大容量公交系统得不到优先的资金支持。4.2 居民的不信任与反对

拥有独立、宽阔的住宅、花园和汽车是”美国梦”的标志，也是大多数美国人目前的生活方式，尤其是有孩子的家庭。因而这种高密度的混合土地利用方式遭遇反对也并不奇怪。反对的居民认为：精明增长和新城市主义的实施会增加交通密度，并产生新的交通问题；在高速公路上交通流动较快，会减轻污染，但在高密度的土地混合利用方式下，汽车密度高且行驶速度慢，会加剧尾气污染；精明增长采用的城市增长边界策略需要对开发用地实行定量供给，土地的限量供应会使房价上涨，产生新的“贵族化”问题。他们还认为城市化并不是侵占农田的主要因素，农用地的减少很大程度是因为农业生产能力的提高。而且，建造可步行城市是不现实的。一方面，把现有城市重新设计成以大容量公交为主的城市并不现实，而且有的城市人口密度较低，根本不适合开发大容量公交系统。另一方面．大容量公交系统只能作为汽车交通的辅助工具，汽车仍是主要的出行工具。

此外，由于精明增长理念的实施具有很强的政策依赖性，尤其需要各级政府的干预，因而招致自由主义者和自由市场经济拥护者的反对。这些人认为居民应该自由地选择居住地、工作地、住房类型，对此政府不应该进行干预，精明增长的措施会让政府的干预性更强。

4.3 政策与机构改革庞大而缓慢

精明增长的实施要求进行政策和机构改革，但改革是庞大而缓慢的。除政府和规划机构外，改革涉及到多个利益相关者(Stakeholdei)，包括地产开发商、金融机构、汽车业、高速公路建造公司等，这些群体更愿意维持现状。当然在强大持续的压力下，这种惯性是可以克服的。

但美国城市蔓延除了得益于政策鼓励引导之外，还有经济规律和信息技术的作用。按照标准的经济学理论，当收入增长、交通成本降低到一定程度时，城市就呈现分散发展的趋势。世界上许多其它国家的城市发展也都说明了这一点。虽然信息技术不能完全取代面对面的交流，但很显然正是由于信息技术的发展，许多行业不再拘泥于城市中心区的区位。Audirac(2002)的研究表明，信息技术时代大都市的形态为：多核心，通过信息技术、陆运、海运、空运向外与全球或区域性城市体系紧密交织在一起；尽管社会经济呈分散化发展、城市在空间上向外扩散、可能出现交通阻塞等问题，城市仍通过信息技术以多种形态向内交织成紧密的网络。很显然，必须采取一系列连贯而强大的公共政策才能聿开转汶两种趋势。

尽管许多州和城市已经进行了大量的政策改革和机构改革，并且几个州都已通过新的立法保障精明增长原则的实施，但其影响却很难评价。例如，伊利诺斯州于2002年已经通过“地方规划技术支持法案”，但之后却交给商业与社区事务部执行，而这一机构对精明增长实际上是持反对意见的，也没有任何资金划拨给这个部门帮助其履行技术支持的职责。Pendall等(2004)的研究表明，自1994年至2003年地方政府为抵制城市蔓延采取的措施并没有增加多少。总体来看，规划、区划、城市增长边界线等手段几乎没有发生变化。即使在强力推行精明增长的加利福尼亚州，采用城市增长边界线的城市数目反而是减少的。已经采取的措施也远没有达到预期的效果。马里兰州实施了一系列精明增长措施之后，许多学者对这些措施的效果展开研究，结果并不乐观。根据马里兰州1997年通过的精明增长法令，州政府对污水设施的投资仅限定在“资金优先供给区”范围内。但Sohn和Kannp两位学者的研究表明，自1997年—2002 年，县政府对污水设施的投资中有25％位于“资金优先供给区”之外，州政府对污水设施的投资有29％位于“资金优先供给区”。这表明即使是州政府也很难完全遵守精明增长法令。马里兰州1997年的精明增长法令还规定在“资金优先供给区”内创造就业将享受减税的待遇。对这项措施的研究表明，资金优先供给区内的就业增长确实比区外高，但增长的就业仅局限于服务业，其它行业未出现就业增长。到目前为止，还没有证据表明州政府推行的措施足够强大，能够阻止或者扭转传统的土地开发方式。马里兰州政府曾大量投资在资金优先供给区外购买空地、保护农用地。但事实表明，资金优先供给区外的城市增长并没有得到抑制，地方政府也并没有鼓励资金优先供给区内的土地开发。

4.4 本身的缺陷

精明增长和新城市主义思想本身的不足也是限制其被广泛接受和采用的原因之一。首先，精明增长思想对低价住房的空间分布问题考虑得不够充分。低价住房是影响城市形态的一个重要因素。由于政府的住房补贴只提供给城市中心区的贫困区，再加上郊区实行排斥性区划(Exclusionary Zoning)限制在郊区建造廉价住房，因而廉价住房只能分布在城市中心区。如果不改变这种局面，很难吸引中低收入居民到工作地附近居住。

第二，精明增长和新城市主义思想对种族问题未给予充分的考虑。种族是美国城市郊区实施排斥性政策的根本原因，而这些政策使贫困的有色人种只能生活在中心区，加剧了贫富分化和种族隔离。过去，人们认为种族隔离只影响城市中心区和靠近中心区的郊区的形态。但现在人们意识到种族隔离为城市增长带来的巨大压力。在很大程度上，城市蔓延是种族隔离和社会排斥的必然结果。种族是城市增长模式的决定因素之一，在人们选择商业用地和居住用地的决策过程中，种族的影响是其它因素不可比拟的。精明增长是一项改革性运动，因此一直支持社会公正的理念。但精明增长组织中没有一个是明确代表少数群体利益的。

第三，精明增长和新城市主义思想忽略了区域性。精明增长和新城市主义发展观的目的是要改变美国50个州、数千个城市在过去五十多年的土地利用方式。但不同地区的土地利用现状和城市增长模式都有所不同，例如东北部和中西部地区的许多城市人口增长缓慢，但城市化土地面积增长很快，东南部的一些城市人口增长很快，城市土地面积增长得更快；许多西部城市人口增长很快，但城市建筑密度在不断增加。州政府和地方政府的权限也存在区域差异。有些州的每个大都市区都包括数百个地方政府，尤其是东北部和中西部，每个地方政府都对土地利用、区划和税收拥有重要的决策权。其它许多南部的州，每个大都市区只包括5一10个县，而且县级政府的权力比较微弱，在实施任何创新性的精明增长措施之前都得报与州级立法批准。此外，有些州的环保组织的力量较强，如马里兰州和俄勒冈州，而有些州的环

保机构成立时间短、人员少，影响到精明增长政策的实施。5 美国新城市主义和精明增长发展观对我国的启示

5.1 城市规划与设计不仅要重视物质形态和经济问题，还要重视社会问题精明增长思想对种族、低收入等社会问题虽然有所考虑，曾提出建立不同种族、不同年龄、不目收入的居民混合在一起的居住区，但对这些社会问题的考虑并不充分，尤其是对低收入住房和种族问题，所以这成为妨碍其被公众广泛接受的原因之一。

我国城市虽然不存在种族隔离问题，但同样面临着许多其它社会问题，包括贫富分化、低收入者无能力购房、人口老龄化、流动人口、失业、环境恶化等等，这些问题都应该纳入城市规划和设计的考虑范围之内。城市规划与设计不应该仅代表强势群体的利益，不应该局限在物质形态规划范围内，也不能以牺牲弱势群体的利益为代价而追求城市的美观和经济发展。一个成功的城市规划应该是覆盖城市内居住的所有群体的规划，对于弱势群体等边缘化现象应给予详细而充分的考虑，这样的规划才是真正意义上的公众规划。如何改善低收入者的住房条件、如何解决农民工既不被城市文化接纳又面临低劣生活质量的问题、如何为越来越多的老年人提供安全安逸的居住环境、如何在提高经济发展水平的同时美化城市环境、如何促进失业居民再就业等等不应该局限于社会学的研究范畴之内，也应该成为城市规划与设计的研究主题。

5.2 城市规划和设计应该注重城市文化和地方特色

精明增长和新城市主义发展观都把地方归属感和发挥地方特色作为重要的原则，这一点对于拥有五千年文化底蕴的中国尤为重要。随着西方文化的大规模涌入，我国正在面临传统文化丧失这一严峻问题，传统文化的保护仅局限在少数专业人员的内部，普通城市居民尚未形成保护和发扬传统民族文化的意识。文化丧失在城市建设方面表现得尤为突出，城市面貌千篇一律、城市建筑西化等问题一直都很普遍。城市规划和设计除了对古建筑、古街道等历史遗产给予保护之外，还应该在城市建设的各个方面融入传统文化和地方文化的要素，增加居民的地方归属感。这样，一方面可以提升城市形象、发扬地方特色、保护传统文化和地方文化，另一方面可以潜移默化中提高居民保护传统文化的意识。

5.3 城市规划可作为协调政府职能和市场机制的平台

精明增长既是一种城市管理方法，又是一种城市规划的指导理念。从城市管理的角度来看，精明增长是政府的管理措施：从城市规划的角度来看，作为规划指导理念的精明增长是政府管理城市的依据。在新城市主义实践中，除规划师、设计师之外，开发商、消费者也是重要的角色。精明增长与新城市主义的整合即实现了政府与市场的结合，政府按照精明增长思想为城市社会、经济的发展与环境保护与治理等提供鼓励和引导政策，开发商在获得市场讯号之后聘请设计师进行目标设计。城市规划是政府与市场衔接的平台，在政府制订的政策和市场运作机制中起协调作用。

在计划经济条件下，政府的首要角色是城市的规划师(Planner)、开发者(Developer)及建造者(Builder)，其次才是城市监管者(Regulator)。在市场经济条件下，政府的首要职能是监管者，开发者的职能被弱化，仅限于主要基础设施和社会设施的开发，完全没有建造者的职能。但现在中国城市中政府的角色仍然以开发者和建造者为主，监管者的作用发挥得并不充分。作为城市管理与市场的平台，城市规划正确地发挥作用有助于改变目前我国的这种状况。城市规划的协调平台作用体现在：向上承接政府确定的各项发展目标与开发政策：向下通过土地利用、主要基础设施投资、税收等三项手段为政府的目标和政策建立市场框架。土地开发市场对土地利用、基础设施投资和税收都比较敏感，规划可以利用这三项手段引导市场行为。当然这要求规划者必须预测到土地利用规划对地价和地租的影响、进而对城市形态的影响，预测基础设施的建设对交通、地价、住房供应及城市经济活力的影响，预测到税收对城市土地利用结构的影响，同时必须对市场供求信号做出灵敏反应。

5.4 城市规划与设计中引入生活质量、人文关怀等要素

新城市主义和精明增长发展观都希望通过减少居民上下班出行时间和距离、为居民增加交流机会、日常生活的各项活动都布置在步行的范围内、减少汽车污染、提高环境质量等一系列措施提高居民的生活质量，即复兴二战前传统邻里社区的同时，融入现代的要素。事实也证明，按照新城市主义理念建造的居住区确实得到了人们的欢迎。

在美国复兴传统邻里的同时，我们需要注意的是，虽然我国城市居民生活水平不断提高，但生活质量的提高与收入并不同步。大城市、特大城市内的居民上下班时间成本高，居住小区内缺乏公共交流的平台，缺乏老人和儿童的设施，邻里关系淡漠，绿化面积小等等，这些都反应出我国城市居住区规划缺乏人文关怀，传统的社区文明也正在离我们远去。对于这一问题，城市规划和设计中应该引入一套衡量居民生活质量的评价指标体系。指标体系应包括两大部分，一部分是衡量人们经济生活质量指标，包括居民收入、房价、恩格尔系数、娱乐开支等等；另一部分是衡量人们精神生活质量的指标，包括出行时间成本和空间成本、上下班时间成本和空间成本、居住区公共设施的可达性、是否可享受到邻里之间人文关怀等等。此外，按照精明增长和新城市主义理念建造的居住小区同我国计划经济体制下按照单位家属区建造的居住小区有很多的相似之处，目前我国城市内部分地段还保留着这样的痕迹。对于这样的居民区，可以考虑把精明增长和新城市主义的一些理念融入进来，对其进行改造，即在城市的部分地段实施精明增长，以此促进居民生活质量的提高。

参考文献

1.Hirschhom,J.S.and P.Souza.(2001)New Community Design to the Rescue：Fulfilling Another American Dream.National Governors Association，Washington,D.C.2.Myers,D.,Gearin,E.(2001)Current Preferences and Future Demand for Denser Residential Environments,Housing Policy Debate.12(4).3.Ivonne Audirac.(2002)Information Technology and Urban Form.Journal of Planning Literature,17(2)． 4.Jungyul Sohn and Gerrit-Jan Knaap.Does the Job Creation Tax Credit Program in Maryland Help Concentrate Employment Growth?Economic Development Quarterly,2005,11 5.Bertand,Alain and Bearand Renaud.Socialist Cities Without Land Markets Journal of urban Economics.1997(41)"

第三篇：从文化角度看中俄关系

从文化角度看中俄关系发展

文化与国家关系

文化交流是人类社会的基本特征，国家之间的文化交流，对国家之间的经贸发展、政治互信、文明进步以及两国人民的情感具有重要意义。中俄两国是彼此相邻的两个大国。中俄两国关系的和平与稳定对于地区乃至全球的和平与发展具有重要意义。而其中作为纽带作用的文化交流自然也应该起到重要作用。然而，从中俄文化交流的现状与发展趋势来，笔者认为中俄两国文化交流面临很多困境需要破除，否则会直接影响中俄两国关系的稳定发展，使两国良好关系缺乏文化根基。

中俄文化交流的历史与现状

中俄两国大规模文化交流始于俄国十月革命和中国五四运动时期，它是在特定的政治背景下产生的，而其后来的发展也一直与政治因素密切相关。以中国的角度为例，从中苏蜜月期苏联文化作品大量引进，到中苏交恶后对苏联修正主义文学的批判，到后来中苏关系正常化之后文化交流的恢复，以及现在中俄基于巩固和发展全面战略协作伙伴关系需要而有官方推动的一系列文化交流活动无不渗透着政治的影子。

冷战结束以来，随着两国关系的升温，中俄文化交流在两国政府的推动之下发展较快。政府主导、顶层推动是两国文化交流的重要特征。1992年，两国签订《科学技术合作协定》，1995年，中俄达成《中俄相互承认学历学位证书的协定》，近年来，中俄互办国家年、语言年、旅游年等文化交流平台。这些都是两国政府努力推动两国文化交流的结果。这在一定程度上推动了近年来两国文化交流的快速发展。然而，历史经验向我们证明，政府主导下的两国文化交流对两国关系的发展所发挥的维系作用有限，在中苏交恶时期，两国相互妖魔化的背景下，之前由政府主导的两国文化交流对维系两国关系起的作用有限。

下面，我将从两国文化传统、科技、文艺、地域等方面进行分析。

俄罗斯地跨欧亚，其历史文化具有两面性，即兼有东西方文化特征，形成了独特的东正教文化，而中国则是典型的东方文化。民族主义是俄罗斯文化的重要特征之一，以第三罗马自居的俄罗斯，具有强烈的民族优越感和济世情怀。这种民族主义情绪在苏联时代的典型表现是大国沙文主义。而在苏联解体之后，面对国际地位的巨大落差，则催生了排外情绪。同时，俄罗斯文化产生于无地理屏障的平原地区，历史上战乱不断，形成了尚武精神，喜欢走极端路线，缺乏妥协精神。而中国则传统文化则主张和而不同，兼容并包，强调中庸之道。两国文化传统上的巨大差异使得两国文化交流面临挑战。

科学技术是中俄两国文化合作的重点，特别是冷战结束以来，两国面临世界新技术革命的冲击和西方发达国家的挑战，迫切需要进行科技合作，提升两国的国际竞争力。且在能源、航空航天、电子、机械等领域成果丰硕。但是，两国在科技领域的合作存在不平衡的现象。以其中典型的军事科技合作为例，其合作形式多为中国提供资金，俄罗斯向中国输出军事科技的形式。而中国科技实力逐渐上升，俄罗斯则继续吃苏联遗产，进步缓慢，俄罗斯军事技术对中国吸引力逐渐下降，中国逐渐摆脱了对俄罗斯的军事技术依赖，甚至对俄罗斯的军火

贸易构成威胁，而俄罗斯对中国的猜疑也日益加重，不愿与中国分享最高端的军事科技。两国科技合作在未来面临挑战。

苏联时代，俄罗斯文艺对中国影响巨大，苏联电影、小说、音乐、舞蹈、美术等给一代中国人留下了深刻记忆，并影响了中国文艺的发展。然而苏联解体之后，伴随着国力的下降与经济的衰退，俄罗斯文化在中国也逐渐式微。近年来，虽然有中俄文化年、语言年等活动，增进了两国文化交流，但也面临着文化交流的简单化、片面化的问题。两国文化活动没有相应的文化产品的支撑，也没有实现对对方优秀文化的吸收。，从整个社会层面，民众对两国文化的了解仍然有限。这显示出自上而下推动的文化交流活动面临的困境。

从地域上看，中俄文化交流有很强的地域性，中国东北和俄罗斯远东文化交流程度较高，而其他地区则交流程度有限。俄罗斯文化在东北地区的影响，基于地缘有关，也与历史文化因素有关，这些要素在其他地区都具有不可复制性，很难在其他地区推广。

中俄文化交流对两国关系的影响

由此可见，当前，中俄两国文化交流很大程度上是在两国政府推动下进行的，两国文化交流缺乏文化源动力，这就意味着，中俄两国当前文化交流的快速发展很大程度上是两国政治关系的表现，是政府推动的结果，而缺乏足够的群众基础。两国文化交流发展速度很快，但是深度和广度相对不深，两国人民还存在着对彼此的偏见和不友好、不信任的问题。两国文化方面的摩擦在将来也会不可避免。文化交流成为两国政治关系的附庸，政治对文化的影响巨大，而文化交流对增进政治互信的作用却极其微弱，甚至因为两国之间文化交流的缺乏而导致政治上的不信任。所以，在政府主导下的文化交流活动难以担负起增进两国互信，增进人民之间的感情，最终为两国关系发展打下坚实文化基础，促进两国关系发展的艰巨使命。必须实现中俄文化交流形式转型，由至上而下政府推动变为自下而上民间主导。这样才能发挥文化在维系两国之间关系正常发展的纽带作用。

第四篇：从民俗角度看《水浒传》

从民俗角度看《水浒传》

目 录

摘要................................................................................................................................1

Abstract.........................................................................................................................2

第1章

民俗概述........................................................................................................3

第2章

《水浒传》中的民俗现象............................................................................5

第一节

《水浒传》中的“草”习俗描写.......................................................5 《水浒传》中的婚俗介绍...................................................................7 《水浒传》中的酒俗体现...................................................................8 第二节

第三节

第3章

《水浒传》与民俗......................................................................................10

第一节

《水浒传》与历史文化民俗...............................................................10

第二节 《水浒传》与社会经济民俗.................................................................12

参考文献......................................................................................................................15

致谢..............................................................................................................................16

从民俗角度看《水浒传》

从民俗角度看《水浒传》

摘要

被称为“北宋人民生活画卷”的《水浒传》是中国伟大的四大名著之一，对于它的研究历来的研究角度层出不穷，但是他们的研究大多是停留在艺术手法、写作技巧、人物形象分析和政治历史意蕴层面上，从民俗的角度研究《水浒传》之一伟大的历史小说还是很少的。但是《水浒传》中的的民俗，不管是以“草”为标，还是婚俗的详略介绍，或是酒俗的再现，都是北宋社会所特有的现象。这篇论文我将挖掘小说中的一些民俗现象，反映南宋人民的民俗生活，挖掘小说中的民俗内涵，从而丰富对《水浒传》的研究。

关键词：民俗 ； 水浒传

；习俗

从民俗角度看《水浒传》

See “Water Margin” from the folklore

Abstract Chinese literary history four classic is a monument, for the study of one of the four famous “Water Margin”, research perspective has also emerge in an endless stream, but their research is mostly stay in the artistic skills, writing skills, character image analysis and political historical meaning level, the “Water Margin” one of the great historical novels from the angle of the folk custom is very few, this article I will dig and analysis of some phenomenon of folk customs in the novel, and then show the specific historical conditions of the social economic life, rich on the “Water Margin” of research.Keyword：folklore

；

Water Margin ；

Custom

从民俗角度看《水浒传》

从民俗角度看《水浒传》

第1章

民俗概述

民风民俗是一个地方政治经济文化的产物，是几千年来一个地方人民在生产和生活中形成的习惯，日常中我们通常称之为风俗习惯。一个地方在长期的历史发展过程中往往由于地理位置上的隔绝或是长期与外界的沟通减少，及在经济上受到制约，政治上受到其影响等原因，通常会形成本地区或是本民族独具特色的生活习惯，这些生活习惯就是风俗习惯，是特定的社会文化地域中由历代人民共同形成而后又共同遵守的行为模式或者是行为规范。

“风俗”一词是“风”和“俗”两个字的合称，习惯上人们把由于自然条件，如地形、地势、自然景观等自然条件的不同而造成的行为规范上的不同或是差异称之为“风”。而把由于是社会条件，如：政治、经济、制度等的社会原因的不同而产生的人们行为方式的差异称之为“俗”。后来汉民族造字将其合在一起叫“风俗”，一开始这一词并不是中国文字，是由英文翻译成日文，然后由日文翻译成中文而来的，最终就形成了风俗。

中国是一个地形地势多样，同时又是一个多民族的国家，因此各地的风俗习惯也是各种各样。就比如说汉民族传统的五月初五端午节，虽然关于其来源有不同的讲法，但是比较普遍还是为了纪念伟大的爱国诗人屈原，他在这一天因为在楚国遭小人谗害被排挤出国，在他离开之时怀着对楚王和楚国人民的无限热爱之情不舍离开，心情极其的忧郁烦闷，看着那滚滚的汨罗江恰似自己的愁怨一样，便投江而死。后来人又说屈原投江后被蛟龙所困，为了驱赶蛟龙人民在这一天就往江中投粽子，在漫长的历史发展中粽子就成了汉民族端午节的一项习俗了。但是同时五月初五的粽子节，傣族人却又不同的解释，在傣族人民生活的地方在农历五月初五这一天他们不仅要吃粽子还要过粽子节。特别是未成婚的男孩还要手提粽子在菩提树下与成群的男女朋友跳舞唱歌，最后男孩将粽子送给自己喜欢的姑娘，这就算是表白了。傣族的这一习俗听起来比汉民族的要浪漫多了，据说他们这样是为了纪念一对深深相爱却遭到父母反对而双双殉情的恋人。同时一种习俗在不同的地方却有着不同的解释和说明，这大概

从民俗角度看《水浒传》

就是所说的“百里不同风，千里不同俗”吧！

风俗和文化一样是一种抽象的概念，它不能像具体的实物那样直接的呈现在我们的面前，但是它可以通过一定的载体表现出来，通过这些载体我们可以了解到生活中的风俗习惯。这种用来表达风俗的载体有很多，常见的比如说饮食，中国人看待饮食是遵循“崇尚节俭，反对浪费”的，这些可以再一些词语中看见，如成语“暴殄天物”就是说糟蹋东西，尤其是指糟蹋食物方面的东西。当然，除了饮食外，习俗的不同还体现在我们日常生活中的方方面面，贯穿于我们的吃、穿、住、用、行等，当然最重要的还有我们的文学作品。

从民俗角度看《水浒传》

第2章

《水浒传》中的民俗现象

翻开《水浒传》，小说展现在我们眼前的是当时处于内忧外患境遇下的宋朝各个城市和乡村人民的生活，尤其是从经济和政治中心京都到国家的各个大小城镇的“宋朝人民社会生活习俗画卷”。就如武松杀潘金莲为哥哥报仇一般，把当时阳谷县的这么一个小县城的人们生活习俗习惯，各大左邻右舍之间的关系，以及人大人物之间往来的矛盾纠葛和利益上的冲突等事态民情和民风习俗写得一览无遗，就连何九叔、郓哥、王婆等这样的小人物也在作者的笔下呼之欲出。

《水浒传》每一处细节，每一个故事片段的描写都蕴含着对宋朝社会人们生活习俗的反应和体现。一部小说是一段历史、一群人物和一种思想的倒影，打开小说的扉页，细细品味的是这段时期内的人们生活中的民风民俗。历来对小说的研究层出不穷，各大学者的观点也是纷繁芜杂，有的从政治学的角度来解释宋朝政治的腐败，有的从官场思想出发来研究宋江最后招安的原因，那么这篇论文我将从民俗学的角度来对《水浒传》这篇小说的民风民俗现象进行解析，从而揭示文学与民俗的关系。

第一节 《水浒传》中的“草”习俗描写

关于“草”的描写自古以来便有，诗歌、散文、戏剧、小说中它的身影随处可见。白居易曾在它的古诗《草》中写道“离离原上草，一岁一枯荣。野火烧不尽，春风吹又来。”作者借这首诗要表达的意思和情感也是非常明显的，无非是借草的“野火烧不尽，春风吹又生”来赞赏草生命力的顽强。再如乐府中的“天苍苍野茫茫，风吹草低见牛羊”的描写，也是用草这么一个一看到就让人产生无限生机和活力的意象来展现作者的赞美之情，从而抒发诗人心中的情感。

在施耐庵的《水浒传》里，草这一意象却没有往常诗人笔下的那种生机勃勃的生命力，而是在受传统的风俗的影响下被看成是某一行为的标志或是某一名称的代名词。在《水浒传》这部小说中“落草”、“落草为寇”等词的出现频率很高，且大多数人都是不愿意听见落草两个字的，要是被人说是落草为寇那更认为是一件很丢人的事，就如各大梁山英雄在上山之前也是对落草二字怀有

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不情愿的抵抗心理。之所以宋朝人民会对落草二字怀有不好情绪是因为落草在当时是强盗、贼寇等的代名词，因此大家都不愿意被认为甚至是被说成是落草为寇的。

“落草”它是满族小孩子出生的另一种叫法，历史记载满族人是由女真族发展而来的，他们生活在冬季严寒气候条件恶劣的北方，为了在晚上抵御严寒安稳入睡，他们就想到了用炕这种卧具并在上面铺一块卷席，这样既可以抵御寒冷又可以睡的舒服。平时这样可以，但是妇女快要临产的时候，为了不把卷席弄脏就会把炕上的卷席卷起来并且放一块石头在上面压住卷席，再拿一些谷草铺垫在炕上，孩子出生后就落在谷草上，干的谷草不仅可以防寒，而且具有防湿功效，这样有利于新生儿的健康，久而久之人们就把孩子出生叫做“落草”，落草这个词就这样产生了。这里用谷草而不用其他植物不仅取决于干草本身所具有的的防寒防湿功能，更重要的是中国人民传统就有一种民以食为天的思想，谷草意味着粮食，有了粮食意味着可以生存，这也就是对新生儿的一种美好的愿望，希望孩子长大以后可以衣食无忧。

“落草”这个 “草”是指“山林、草莽”的意思，代指现实中的“民间”，因此这里的“落草”就是说离开原来的生活环境流落到了山林和草莽之中。因为古代的贼寇经常是躲在丛林深处的地方，看到路过者形单影只，同时又包袱等值钱物品时便现身劫取，这样落草就有了贼寇和强盗的意思。因此“落草为寇”就可以说成是：原来一个好好地走正道的人，离开了原来生活的现实社会，流落到了山林之中草莽里面，成为贼寇。受中国传统思想的影响和中国自古自然经济的影响，人们大多都认为贼寇是一个贬义词，因此落草这一个在当时被人们普遍的接受并认为是贼寇的代名词时也就会被人们排挤了。从“落草”这一满族习俗而来，在漫长的历史演变中它变成了贼寇的另一种叫法。

关于“草”这个意象的习俗，除了“落草为寇”成语的习俗来源外，小说中还有两处写到了草这一意象的习俗。《水浒传》第七回“花和尚倒拔垂杨柳，豹子头林冲误入白虎堂”中陆虞侯献计给高俅陷害林教头中写到“那一日，两个人同行到阅武坊巷口，见一条大汉，头戴一顶抓角儿头巾，穿一领旧战袍，手里拿着一口宝刀，插个草标儿，立在街上„„”这几句便是描写街上卖刀人的部分，自是在卖刀但不见其吆喝卖刀，甚是奇怪。再看《水浒传》第十二回

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“梁山泊林冲落草，汴京城杨志卖刀”中写到了杨志在酒店住了些日子，盘缠用尽又不想上山与王伦同道，于是只能出卖自己的家传宝刀投靠他地，在卖刀时作者是这样写的“当日将了宝刀，插了草标儿，上市去卖„„”。这两处都是在描写卖刀，但是匪夷所思的是都没有见到卖刀者吆喝，只是都在刀的上面插了一根草标儿，这与我们现代的买卖现象有很大差异，卖东西自然是要大声吆喝，使路过的人都可以看到听到，但是这里杨志和那个卖刀者却只在刀上插一根草标儿。关于在所要出售的东西上插根草标儿的现象还要追溯到中国古代的人民在买卖关系上的一个习俗，古人在要出售的东西上面插根草，把这根插在所要出售的商品上的草叫做“标草”，之所以插草是因为古人认为草是“贱”的意思，也就是说这件要出售的东西自己不用了，对自己没有价值了，要低价出售，也就是我们现在所说的贱卖。到了后来这样的习俗就演变为了出售的意思。

“草”本是一种普通的草本植物，但是在《水浒传》里，作者多次运用，而且都赋予了特定的民俗文化含义，“草”这一简单的意象也就有了丰富的内涵。它的深刻内涵来源于传统习俗、传统习惯及传统的历史人民生活方式，它在文学中的多次出现表明了民俗这一边缘学科与文学的密切关系。

第二节

《水浒传》中的婚俗介绍

婚姻乃是人生大事，古代人崇尚父母之命媒妁之言，往往结婚的一对新人结婚当天也是第一天见面的日子。中国是一个封建礼教根深蒂固的国家，婚姻从来都是由不得自己，父母也把替晚辈选配偶的权利当成是天经地义的事，所以不管是结婚双方在相貌、地位、才能上有任何差别或是不满，只要是家长认为合适的，晚辈的是很少有选择的余地的。

宋代的婚俗，大都是继承和发展了唐代的婚俗，它实际就是把这种婚姻关系合法化了，并加以公开化，其途径就是“花红财礼”、“明媒正娶”的把喜事办大办热闹，让四邻街坊、男女老少等都知晓并加以肯定，这样既确定并承认了新娘在这个家庭中的地位，同时也宣布一个新的家庭正式成立。《水浒传》四十八回中也有相关婚俗的描写，且说宋江三打祝家庄生擒了一丈青扈三娘，宋江对扈三娘好生招待还结拜为义妹，之后又将其许配给矮脚虎王英。这王英

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本是被扈三娘活捉回祝家庄的，他们两无论是在相貌还是在能力上，王英都是败于扈三娘的，在小说中也可以看到当宋江提出将她嫁与王英时扈三娘也是满脸的不情愿，但是无奈自己已经认了宋公明为义兄，在中国古代若父母不在，长兄便是大如父了，因此没有其他的选择又只有勉强的答应。当夜梁山大办酒席欢庆两人结婚，婚后两人也是夫唱妇随，共同为梁山出力。扈三娘本是一位文武双全的女子，外表美丽内在又有聪明才干，可是竟嫁与了王英这样一个既长相矮小又武功和才能都不如自己的人。这体现的是中国古代婚姻中的父母、父兄为大的习俗，古代的女子没有婚姻的自主权，更谈不上什么婚姻自由，人生大事有父母做主、兄长做主。

关于结婚的习俗在小说的第五回《小霸王醉入销金帐，花和尚大闹桃花村》也有相关的描写，当时的桃花山的大王是周通，因看上了桃花村的刘太公的女儿，于是便留下二十两金子和一匹红绸作为定礼，并自己选好了日子，当夜来入赘。周通本是山大王，按照习惯的说法那就是山大王看上的女子便要押回山做压寨夫人的，可是这里周通却没有把刘太公的女儿押回山做压寨夫人，却是自己来入赘。这与当时的宋朝的入赘婚俗有关了，刘太公本是桃花村的地主之一，有权有势可是却只有一个女儿，按照那时的习惯，如果是只有一个女儿的为了承继香火，那么男子愿意是可以入赘到女方家里了，但是即使是入赘结婚的聘礼和聘金还是少不了的，因此在小说中还写到了周通扔下的金子和丝绸锦绣。这就是宋朝入赘的习俗了，这也是继承了中国古代人希望后继有人的思想[4]。

第三节

《水浒传》中的酒俗体现

“酒”是水浒传中随处可见的东西，祭祀天地要用酒，兄弟结拜更要酒，庆祝成功、战前助威更是离不开酒，作为古代的英雄他们与酒有着不解的情缘，会喝酒、能喝酒似乎又是评价一位英雄的标准之一了。

小说之中对酒的描写细节有很多，最为详细的要数当时武松拜别宋江回阳谷县找哥哥那一回。《水浒传》第二十三回“横海郡柴进留宾，景阳冈武松打虎”中写到武松自柴进那里出来后拜别宋江，径直往阳谷县走，“当日晌午时分，走得肚中饥渴，望见前面有一个酒店，挑着一面招旗在门前，上头写着五

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个字‘三碗不过岗’„„”这里的招旗就是酒旗，酒旗在中国古代史最常见的一种东西，酒旗因其制成的材料和颜色的不同有不同的叫法，如因是缝布制成的称为酒帘、青帘、杏帘等，因酒旗的制成颜色的不同又可以分为青旗、素旗、彩帜等[5]。古代的酒旗有点类似于我们现在店门口关在上面的招牌，往往是上面画酒壶等实物来表示此处有酒可卖，或者是在酒旗上面写上一个大大的“酒”字以此来告诉行人我这里是出售酒的。《水浒传》中武松看到店门口外挂着一条“三碗不过岗”的招旗，这个三碗不过岗就是酒旗，三碗不过岗即是在说这家店是卖酒，又在含蓄的说明自家店里的酒极好，喝了三碗便过不了景阳冈。这种挂在店外面的酒旗实质上是古代的一种广告形式，这种古老的广告在很久以前的中国便有了，它也因此进入了不少文人骚客的诗词歌文当中，王安石的《桂枝香.金陵怀古》就写到“酒旗斜矗，星河鹭起”，在某种程度上酒旗也是反映了当时的社会稳定状况的经济的繁华程度的。酒旗作为古代酒习俗中的代表之一，或多或少的承载了中国古代劳动人民的智慧，这种习俗沿用至今，只不过现代人在科技的推动下对其加以改造，使其不仅美观而且又不失其根本功能。

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第3章

《水浒传》与民俗

第一节 《水浒传》与历史文化民俗

一部小说是一段人民生活的缩微型反映，小说人物的塑造、环境的描写、场景的描绘都与一定的民俗习惯有密切的联系。小说作为一种文学的样式之一，它集中的反应了人们的生活的生产活动，习俗作为一定地方人民几百年几千年来人们习惯的反应，这注定它与文学有着不可分离的关系，风俗体现在我们生活当中的方方面面，而小说而是用文字语言表现人们生活的方方面面，在这一层面上来说，小说也担当了习俗表现的载体。

北宋有位著名的画家叫张择端，他用精细的笔墨绘制了古今闻名的《清明上河图》，成为中国十大传世名画。全画仅仅长528厘米，宽24.8厘米，却描绘出了当时的汴京一带繁华的经济，人们的生活，其中动物牛羊马畜的生动描绘，房屋桥梁的特色特征跃然于这短短的绢上。张择端用细致的洞察力和高超的艺术表现力展现了当地人们的生活习俗和习惯，描绘了当时开封一带的买卖习俗，人情交往习俗和房屋建筑的习俗，整张画是整个北宋繁华的汴京人们生活习俗的缩影。而时隔多年之后的施耐庵则用深刻的洞察力结合当时的社会政治和经济背景，以小说的形式展现了当时以汴京为中心的宋朝各地人们的生活习俗、建筑习俗和交通习俗等。虽然小说没有绘画般形象生动的将当地人的生活活灵活现的展现在读者的眼前，但是小说区别于绘画的独特之处在于，它用细致的笔墨和微妙的语言，精细的勾画出了人的心理活动、一些习俗的来源等，将绘画所难以达到的地方展现出来。

民俗习惯具有鲜明的历史性和地域性，某一民俗也是一定历史时期和某一地域所特有的，因而当我们看到一种习俗时自然而然的就会想起一段历史或是某一地方，这一地方或是时代也在一定程度上会成为这一独特习俗的代表和象征。例如：泼水节是傣族民族所独有的一种民族习俗，当人们听到泼水节时，第一反应就是想起傣族这一充满柔情和美丽的民族，其次是云南一带美丽的自然风光和秀丽可餐的景色。这一民俗的历史性和地域性在《水浒传》中也得到了相应的体现。

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《水浒传》中，婚俗的描写占了相当大的篇幅，小说中的婚俗描写细致入微，着意的刻画了人物的心理和精神风貌，对整个婚俗的场景描写也是恢宏壮阔。小说中写到了桃花山的山大王周通看上了桃花村的刘太公之女，当夜便撇下了几十两金子说改日来与刘太公女儿成婚。在几千年的封建社会里，男尊女卑，男嫁女家被认为是男的无能无才，入赘便被认为是一件让人耻笑的事。但是在这里周通本是山大王却自己主动要求入刘太公家为婿，就是我们说的入赘。作为山大王的小霸王就不怕世人的耻笑吗？原来入赘的婚俗在宋代就发生了很大的变化，自宋代以后，入赘变为“赘婿补代”和“赘婿养老”的性质，即若是女家没有男性的继承人，便要招婿来上门，以便延绵子嗣，补充必要的劳动力，最重要的是可以赡养老人，也恰好可以满足古人养儿防老的需求。小说中的刘太公即是当时的地主，家中拥有良田美宅，可惜家中并无男性子嗣，膝下只有女儿一个，周通便是顺应了当时的婚俗，为赡养老人上门入赘为婿。这一奇特的婚俗习惯是宋代以后才出现的，即宋代是它的开始时期。当然了也有些人会认为是周通贪图刘太公家的的财产和刘太公之女的美色，这一假设并不是没有道理的，但是周通当时是桃花山的山大王，他若是想要刘太公家的财产一个“夺”字即可，若是唯独贪恋美色，作为山大王的他一个“抢”字也是可以的，但是周通在这里既没有夺也没用抢，他是真心实意的想入刘太公家为婿了，他的入赘也是顺应了当时社会的婚俗。

上门入赘为婿，小霸王周通并不以此为耻，这也是宋代特有的入赘习俗。自宋以后，入赘的习俗便开始了，男丁进入女家为婿也不会被认为是一种下耻的行为，这一独特的入赘习俗也成了宋代特有的婚俗。假若我们并不知道《水浒传》是描写的历史时期就是宋代，也不知道小说的事件就是以宋代为历史背景的，当我们仔细的观察到这一微妙的婚俗习惯变化时，深入的加以研究和理解，也可以借助相关的资料和古书得出小说的描写年代和背景，这就是民俗在小说中的作用。

尽管历来对于一些作品或是古籍的研究一直以来都是备受关注和怀疑的，其实作者在创作作品时也是会留下一定的线索供后人研究探索，只是我们要善于发现作品中的微妙细节，以小见大，顺蔓摸瓜的找出作品中的历史文化信息，从民俗角度看《水浒传》

从而确定作品的年代和创作背景。民俗的研究有利于丰富对《水浒传》的研究，同时也是开辟了小说研究的另一个视角。

第二节 《水浒传》与社会经济民俗

《水浒传》作为一部反映当时社会历史的小说，其深刻的内涵不仅仅在于揭露的政治问题，还在于它所折射的社会风俗民情，整部小说一细腻的笔墨描写了宋朝人们生活的方方面面，以生动的语言记载了当时人民的生活习俗和习惯。它是一部特殊的聚合累积型的成书方式，其分支也是来自不同的地方，因此不同的分支也会有不同地域的特色，它们共同构成了宋朝各地人民生活的风俗习惯，有人由此把《水浒传》称为是“社会生活民俗史”。这句话一点也不夸张，它不仅简单了概括了小说的描写对象和内容即社会生活，而且深刻的揭示了小说意义，在于体现了宋朝人民生活的风俗民情。

小说正是在描绘这一幅幅的民俗生活画卷时，不但将城市和乡村民众的生活，经济利益上的冲突和往来，人际关系上的礼尚往来和感情纠葛用逼真的笔墨描写出来以展现当时社会状况下不同的社会阶层、不同的社会人物的性格特征和生活习俗[3]。而且通过这些人际交往中的尔虞我诈、矛盾冲突来展现现实人生的生活状态和人性的善良与丑恶。

小说是一定时期社会和人民生活的再现，《水浒传》中的的民俗，不管是以“草”为标，还是婚俗的详略介绍，亦或是酒俗的再现，都是北宋社会所特有的现象，而这些民俗习惯的背后则是当时当地人民的生活现状和社会的经济政治发展水平，它的出现承载的是经济和社会的信息。

《水浒传》中很多的笔墨在写“草”习俗上，说到买卖就有杨志卖刀，其次就是林冲街上偶遇卖刀者。聪明的古代人他们的智慧并不亚于现代人，他们把自己所要出售的东西上插上草，以示意别人这是自己不需要的了，以此表达自己出售的意思。而购买者只要看到商品上的草就知道物主是想要将此物出售，若有需求则上前询问。这一看似简单的买卖表示方法，却历经了漫长的历史，自古商品经济并不发达，物物交换也只是很偶然的，人们更不会想到用自己手

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中的货币去买自己需要的东西，当然当货币充当了一般等价物，用货币这一种特殊的商品去交换自己所需要的商品时，这是货币出现后的事了。但是古代统治者为了维护自己的统治，安息民生，大多推行一种名为“重农抑商”的政策，在一些严重的年代，商人的地位是严重被歧视的，商人地位不高，商品经济可想而知也是不繁荣的[5]。

但是小说中却多次的写到了集市上热闹非凡的交易场面，“草”标这一具有商品经济性质的物品的大量出现也是淋漓尽致的展示了宋朝商品经济的高速发展。据相关的史料记载，宋代的经济发展达到了前所未有的程度，农业、丝织业、造船业等行业都得到了飞速的发展，特别是与南太平洋和欧洲各国的交流、通商也是达到了很高的地步，对外交易的繁荣，对内的商品经济交流也是和繁荣的。宋这一经济的繁荣也有一定的社会历史条件，当时唐五代以来封建生产关系发生了很大的变化，特别是封建土地制度的变化，到了宋土地私有化占了相当大的比例，这种土地的私有化带动了封建剥削关系的变化，剥削减少了，人民的生活水平也就相应的提高了，有了剩余的劳动产品便可以拿到集市去卖，也就丰富了市场的交换内容。出来土地制度的变化之外，另外一个推动宋商品经济发展的很重要的原因就是宋统治者推行了一系列的惠商和恤商政策。宋统治者自统治开始就很重视商品经济的发展，一改以往政治政策中对商人的不平等政策，以法律的形式保护商人的合法权益，同时还保护商人的私有财产。这一政策的规定保护了商人的利益，商人便可以自由的经商，商人的自由往来和经商活动的频繁便推动了整个宋朝商品经济的发展。

宋商品经济的发展除了在史料文献中有相关的记载外，其次就是文学作品了，《水浒传》这部小说恰到好处的展现了宋朝繁荣的商品经济，草被系在所要出售的商品之上，可见当时商品经济得到了相当的发展，人民的交换意识得以提高，出现了资本主义经济的萌芽。

小说中对酒的描写也是随处可见，在原始社会当人们还在为温饱问题而忧愁时，酒只能是一种奢侈品，但是《水浒传》中，人民喝酒吃肉却是极为普遍事，这一层面反映了商品经济发展后人民的生活水平得到了很大的提高，物质精神的享受也提高了。

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一部小说是一个时代的社会、经济、历史的浓缩，但作家毕竟是作家，不管是人物的塑造，还是形象的刻画，都必须置于一定的社会历史环境中。作家不同于画家可以用色彩斑斓的笔绘出一定时期的一定人们生活，他也不同于政治家可以用直接的几个政治政策来讲述某一时代的社会现状，他唯一拥有的是一支书写文字的笔和苍白的纸，笔下的文字形成了活跃的人物，人物在特定的历史环境中又有了典型的个性特征，而典型人物的个性特征又离不开典型环境，典型环境的描写归根结底是民俗的再现。小说离不开民俗，民俗使其更加丰富多彩，同时小说又是民俗的最好载体。

文学与民俗的关系很早以前便被人察觉，历史以来也有不少人在研究，作为中国第一部诗歌总集的《诗经》它就是典型的文学作品中含有着民俗成分，“风、雅、颂”中的十五国风就是各地人民生活习俗的写照。《水浒传》故事发生在山东，故事中很多现象的描写也凸显出山东人民生活习俗的痕迹，整部小说处处闪烁着民俗光辉，构成小说的支撑点结合历史社会背景，是这部小说不仅思想深远而且内容充实贴切。

历来的研究都集中在对《水浒传》政治意识层面的挖掘上，但是作为一部社会历史小说，他在民俗方面的价值也是不容忽视的。对小说民俗层面的研究对于揭示民俗与文学的关系将起到不可估量的作用，同时从民俗这一新的视角去研究《水浒传》也为小说的研究开辟了一个新的天地。

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参考文献

[1] 马蹄疾《水浒资料汇编》，中华书局1980年版及朱一玄、刘毓忱《水浒传资料汇编》，百花文艺出版社1981年版

[2] 萨孟武.《水浒传》与中国社会》［M］．南京: 南京正申书局，1934.[3] 欧阳健，萧相恺.《水浒》“为市井细民写心”说［A］．水浒新议［C］．重庆：重庆出版社，1983.[4] 田同旭;论《水浒传》的多元婚姻文化[J];山西大学学报(哲学社会科学版);2005年04期

[5] 张建;《水浒传》与山东民俗[D];山东大学;2009年

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致谢

本文是在谌建波老师的悉心指导下完成的，从毕业设计题目的选择、到选到课题的研究和论证，再到本毕业设计的编写、修改，每一步都有谌老师的细心指导和认真的解析。在此，谨向谌建波老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意。除此之外，还要感谢所有教育过我的老师，你们传授的专业知识和课外知识是我不断成长的源泉也是完成本论文的基础，以及在设计中被我引用或参考的论著的作者。由于经验匮乏，能力有限，设计中难免有许多考虑不周全的地方，希望各位老师多加指教。16

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第五篇：从战略角度看财务管理

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从战略角度看财务管理

发布人：浙江省总会计师协会转发发布时间：[2007-12-26]阅读次数：9

3从战略角度看财务管理

作者：高大成出处：《中国总会计师》杂志更新时间： 2007年10月26日

作为企业经营者，必须要懂得财务管理，了解和掌握基本的财务管理方法，才能搞好企业的经营管理工作。财务管理从战略角度看，主要是做好融资管理、投资管理、财务风险控制三个方面的工作从战略角度看财务管理

作为1958年建厂的大型国有企业，乘着改革开放的春风，西飞公司不断开拓进取，科研生产经营稳步发展，企业赢利不断增加。公司生产的“新舟60”飞机远销到非洲、拉丁美洲、东南亚等多个国家，与世界主要航空制造企业波音、空客等建立了转包生产关系。从1997年到2006年，公司销售收入年均增长26%，2006年实现销售收入74亿元，利润2.5亿元。2007年，西飞公司提出了实现销售收入100亿元这个振奋人心的目标。

西飞公司近十年来之所以能够取得如此快速的发展，主要是源于公司制定了正确的发展战略，大力加强财务管理，从资产运营的角度对企业资产进行重组，加大核心业务技改投入，不断提升了企业的核心竞争能力。

一、注重财务管理，推进企业改革步伐

财务管理作为企业的一项重要管理活动，服从和服务于企业的整体发展战略，它从价值量的角度对企业整体发展战略进行描述并细化目标，通过多种财务管理活动支持企业战略目标的实现。财务管理作为企业的一项管理活动，由于管理过程贯穿企业销售、采购、生产过程的始终，因此处于企业管理的中心环节，发挥着重要的作用。

作为企业经营者，必须要懂得财务管理，了解和掌握基本的财务管理方法，才能搞好企业的经营管理工作。财务管理从战略角度看，主要是做好融资管理、投资管理和财务风险控制三个方面的工作。西飞公司在对管理人员的培训中，十分重视财务管理方面的培训。从总会计师到中层财务经理中选派多人参加了国家会计学院的培训，每年一次的中层管理人员工商管理知识轮训中专门开设了财务方面的课程，系统讲解财务知识。

1996年8月，原西安飞机工业公司整体改组为国有独资的西安飞机工业（集团）有限责任公司，真正成为自主经营、自负盈亏、承担有限责任的经营实体，具备了作为资本经营主体的条件。十余年来，西飞公司逐步建立健全了法人治理结构，完善了母子公司体制，形成了以飞机产品为主业，三产、非航空民品等多业并举的格局。

在内部管理方面，公司近几年加大了改革力度，尤其是在2006年，公司成功实施了管理变革，撤消原有的机关部门，重新组建了11个部、1个中心、1个办公室，副总级以上干部减幅为36%，处级干部减幅为23%，原有科级干部均不再保留，总体减幅为67%，机关各个业务部门普遍实行了单首长负责制，进一步优化了管理流程。

二、加强融资管理，保证企业发展资金

资金是企业的血液，没有资金，企业的生产经营将陷入停滞状态。现金流量是衡量企业经营质量的重要标准，在许多情况下，是否有现金盈余比报表盈利更重要。由于现金不足，筹资又困难时，企业经营将举步维艰，甚至会出现破产的局面，德隆系企业的崩溃就源于资金链的断裂。因此，企业经营者应期刊文献

特别重视现金流量，加强对现金收支的管理，密切关注现金支付风险。

企业融资有两层含义: 一层是内部资金需求融资，另一层是协助客户融资。内部资金需求融资过去我们关注得比较多，协助客户融资过去我们考虑得比较少。

在内部资金需求融资方面。由于大型企业规模大，资金需求量大，要拓宽融资方式，开拓和发展多元化融资结构，避免单一融资渠道出现问题时影响资金供应。金融机构始终是公司资金的重要来源，要形成和银行、非银行金融机构多种方式的战略联盟，这样不但可以保证企业稳定的资金来源，实现企业的可持续发展，而且可以在利率、费率等方面获得优惠。

近年来蓬勃发展的资本市场为企业的发展提供了更多的机会，要积极通过股份制改造和上市融资，不断拓宽融资渠道。在这方面，西飞公司这些年做了大量工作，为生产经营上规模奠定了坚实的基础。随着国家经济体制改革的深入，债券市场将得到更大的发展，西飞公司将在新建、改扩建大型项目的过程中，充分利用军工企业的信誉优势，在适当的时候发行企业债券，为重大项目的实施募集必要的资金。在协助用户进行融资方面。西飞公司积极运用融资租赁、分期收款等方式，扩大产品的销售。在“新舟60”飞机推向国际市场的过程中，协助用户融资问题日益显现出来。由于“新舟60” 飞机主要销往世界欠发达地区，买方资金相对紧张，公司要积极协助客户做好买方信贷或卖方信贷等资金筹集工作，才能促进民机销售工作的大力发展。我们对这方面的国际业务还不是很熟悉，还有许多新的东西要学习。因此财务人员不但要懂得国内的融资业务，还要懂得国际间的融资业务，协助用户解决融资过程中的问题，缩短融资的时间。

三、做好投资管理，增强持续发展能力

投资管理决定着企业能否把有限的资金和资源合理配置并有效利用。为培育企业的核心竞争力，首先要做好对内投资管理工作。固定资产投资决定了企业生产的产品内容、技术水平、作业流程、资源配置以及产品的质量和数量，对企业未来的发展方向、产品结构以及整个战略发展目标的实现，都会产生重大影响。因此企业要设置科学有效的决策机制，用科学合理的价值判断方法，尽可能地做出投入产出比最大的投资决策。要根据产品的定位，依托战略发展目标，对所需固定资产的数量、型号、结构进行规划，依据企业的资金状况进行平衡。固定资产投资完成以后，必须加强后续管理工作，以定量资金完成较多的生产任务，提高固定资产创造的产值，同时还要注重对无形资产的管理。

对外投资是加速企业发展的重要途径之一，是跨国公司快速发展的主要手段。通过对外投资，可以增强公司的竞争实力，提高抵御市场风险的能力，加速整个公司的资本扩张与资本增值速度，从而为公司发展核心竞争力提供保证。对金融证券投资方面，在国家许可的范围内，充分运用资本市场的多种金融工具，采取灵活多变的投资方式，通过有效的投资组合，降低风险，达到最大的投资收益。

投资管理的一项重要内容是加强对投资效益的监管。作为企业集团，既有直属的分公司、全资子公司，又有具有控制权的控股公司、合资公司，还有大量的参股公司。由于股权占比不同，控制权也就不同，相应的管理方式也就不一样，应采取不同的管理模式，不同的财务政策，并在过程监控和考核上有所区别。为做好投资企业的管理工作，西飞公司近几年先后制订了委派董事管理办法、年薪制考核办法等制度，以加强母公司的控制影响力，但如何区别不同行业、不同规模企业、不同控制权企业相应实施不同的管理模式，还有许多问题需要研究。

四、强化风险控制，保障企业健康发展

财务风险是企业经营过程中各种风险的集中反映，必须加强风险控制，使企业稳步发展。市场经济条件下，企业经营环境复杂多变，企业投资存在不确定性，随时存在着损失的风险。为使企业在市场竞争中不被淘汰，企业经营者必须树立风险观念，重视投资项目的风险分析，采取措施防范企业经营过程中的各种风险。如随着美元的升值，有进出口业务的企业外汇风险加大，在外贸合同签订过程中就要注意外汇风险的防范，选择有利的币种进行结算。还要学会运用远期全约或期权等减轻风险。比如在产品

价格的确定中，应该提前预测原材料等的涨跌趋势，留有余地。

加强应收账款的管理是减少企业经营风险的重要工作内容之一，货款收不回来既减少利润又减少现金流。要研究适合公司的信用政策，建立促进货款回收的机制。加强信用管理，建立健全客户资信评价制度。从客户的信用品质、偿付能力、资本、抵押品、经济状况等方面建立客户资信档案。及时跟踪客户的经营现状及付款情况，对客户的信用等级适时调整，针对不同客户采取个性化的货款回收方式。为有效防范公司财务风险，应通过财务监督检查、内部审计、重大事项事先报告制度和有关财务预警指标预警等多种形式，对生产经营运行及财务状况实行全过程监控，从而及时发现财务危机信号。要建立内部的稽核体系，使重大财务会计事项过程控制和会计基础工作稽核日常化、规范化。同时引进资产分类管理思路，加强对不良资产的管理和处理力度，进一步提高资产质量。