关于加强拍卖师监督管理的规定2001

第一篇：关于加强拍卖师监督管理的规定2001

《关于加强拍卖师监督管理的规定》

一、总

则

第一条 为规范拍卖师执业行为，加强拍卖师监督管理，提高拍卖师综合素质，根据《中华人民共和国拍卖法》以及拍卖师执业资格制度的有关要求，制定本规定。

第二条 本规定中所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得中华人民共和国商务部、人力资源和社会保障部及中国拍卖行业协会用印的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的拍卖活动主持人员。《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》在全国范围内有效。

第三条 拍卖师资格考试，由中国拍卖行业协会统一组织。经考试合格者，由中国拍卖行业协会颁发《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》以及《拍卖师执业注册记录》。

中国拍卖行业协会是拍卖师注册及执业行为的监督管理机构。中国拍卖行业协会接受国家商务部、人力资源和社会保障部对拍卖师资格考试、注册和使用情况的检查、监督。

二、注册和年检

第四条 拍卖师执业注册有效期为一年，每年年检一次。注册有效期满前1个月，拍卖师应按规定主动参加年检并办理注册登记手续。

第五条 拍卖师每年应按规定接受继续教育。第六条 年检时，拍卖师应将年检材料经所在拍卖企业盖章后报送所在地省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，年检材料包括：

（一）《年度拍卖师执业资格年检申请表》；

（二）其它规定的材料。

未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，上述材料可直接报送中国拍卖行业协会。

拍卖师在拟组建的拍卖企业参加年检时，年检申请表由拟组建的拍卖企业负责人签字。

第七条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会在收到材料后的10个工作日内进行初审并签章；对申请注册有异议的需书面说明并报中国拍卖行业协会。

第八条 中国拍卖行业协会收到申报材料后，对符合注册条件的10个工作日内予以注册。

三、执业行为

第九条 拍卖师应当遵守《中华人民共和国拍卖法》等法律、行政法规、规章的规定，遵守行业管理规定和职业道德规范，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，严格依法执业，规范运作。

第十条 拍卖师主持拍卖会必须同时持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》和《拍卖师执业注册记录》。

第十一条 拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围。第十二条 拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其它不正当利益，也不得向他人行贿。

第十三条 拍卖师在注册有效期内，方可主持拍卖会。第十四条 拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。

拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。

第十五条 拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其它单位，用于主持拍卖会或注册新的拍卖企业。

四、变更注册

第十六条 允许拍卖师在全国范围内依法、合理、有序调动。拍卖师变更注册申请应由本人提出，并按规定程序办理。

第十七条 拍卖师在一个年检有效期内，变更注册不得超过一次。新取得拍卖师执业资格证书并首次注册的拍卖师，应在该拍卖企业注册满一年后，方可提出变更注册申请。

拍卖企业被注销或吊销许可证、营业执照或企业破产的，拍卖师变更注册时，不受此时间限制。

第十八条 拍卖师申请变更注册到拟组建的拍卖企业时，应当在提出申请前连续执业满三年以上，且每年主持过三场以上的拍卖会。

拟组建拍卖企业成立后，拍卖师应及时申请更新《拍卖师执业注册记录》。

拟组建拍卖企业未能设立时，拍卖师应及时申请再次变更注册，但不得申请变更注册到其它拟组建拍卖企业。第十九条 不在注册有效期内的拍卖师不能变更注册。第二十条 变更注册时，遵照以下程序：

（一）拍卖师应分别向变更注册所涉及的省（自治区、直辖市）拍卖行业协会提交《拍卖师变更注册申请表》，并同时提交以下材料：

1.《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》原件； 2.《拍卖师执业注册记录》原件；

未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，拍卖师直接将上述材料报送中国拍卖行业协会。

（二）省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，签署意见后将相关材料报送中国拍卖行业协会。

拍卖企业不同意变更注册的，省（自治区、直辖市）拍卖行业协会应及时与拍卖企业核实并记录有关情况，自拍卖师提出申请满3个月后，方可出具初审意见并附上核实记录材料报送中国拍卖行业协会。

（三）中国拍卖行业协会进行复审，对符合变更注册规定的,给予办理变更手续。

对不符合变更注册规定的，向省（自治区、直辖市）拍卖行业协会或拍卖师说明。

（四）拍卖师变更注册的情况及时予以公布。

五、罚 则

第二十一条 违反本规定第四条，拍卖师不在规定时限内主动申请办理注册登记手续的，给予警告处分。第二十二条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格六个月：

（一）违反本规定第五条，未按规定接受继续教育的；

（二）违反本规定第十一条，拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，未按规定要求企业确认拍卖标的是否超出本企业的经营范围的。

第二十三条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格一年：

（一）违反本规定第四条，提交年检材料超过规定期限1个月的；

（二）违反本规定第十三条，使用超过年检有效期的证书主持拍卖会的；

第二十四条 拍卖师有下列情形之一者，视情节轻重给予暂停执业资格一年或吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》的处分：

（一）违反本规定第十四条，以个人名义为非本人所注册拍卖企业之外的企业或其它组织主持经营性拍卖活动的；

（二）违反本规定第十五条，将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业，用于主持拍卖会或注册新拍卖企业的；

（三）以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料通过年检或变更注册的。

第二十五条 拍卖师有下列情形之一者，吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》：

（一）违反本规定第四条，连续两年未参加或未通过年检注册的；

（二）违反本规定第九条，因违规执业给当事人造成严重损害的；

（三）违反本规定第十二条，利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当钱物或谋取其它不正当利益、向他人行贿的，与拍卖活动当事人恶意串通、操纵价格，损害其它当事人利益的；

（四）其它违反法律、法规的行为。

第二十六条 拍卖师有下列情形之一者，注销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》：

（一）不再从事拍卖业务的；

（二）出国定居的；

（三）死亡或失踪的；

（四）完全丧失民事行为能力的；

（六）其它可注销执业资格证书的行为。

第二十七条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会和拍卖企业对违法违规的拍卖师有建议处分权，处分决定权属中国拍卖行业协会（具体工作由拍卖师管理部负责）。

第二十八条 申请人对处罚或裁决如有异议，可在收到通知后20个工作日内，向中国拍卖行业协会提出复议申请（具体工作由行业自律办公室负责）。

六、附 则

第二十九条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会制定的拍卖师管理办法与本规定不一致的，以本规定为准。

第三十条 本规定由中国拍卖行业协会负责解释。第三十一条 本规定自2011年11月1日起施行。

第二篇：《关于加强拍卖师监督管理的规定》在执行中的几点说明

《关于加强拍卖师监督管理的规定》在执行中的几点说明

编者按：2009年7月1日，新修订的《关于加强拍卖师监督管理规定》开始实施了。自新《规定》颁布之日起，行业内对新《规定》的理解和执行就存在着一些疑问。日前，中国拍卖行业协会李金池副秘书长，接受了《中国拍卖》记者的采访，就新《规定》的相关问题做出了如下说明

问：重新修订《关于加强拍卖师监督管理的规定》有何意义？

答:原《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）（中拍协[2002]19号）和《拍卖师注册管理补充规定》（中拍协[2005]34号）施行多年，随着拍卖师队伍的发展壮大，在执业过程中暴露出一些新的问题，致使原规定的部分条款已无法客观反映拍卖师管理的需求。2008年协会秘书处在对全行业拍卖师执业状况进行大规模调研基础上，重新修订《关于加强拍卖师监督管理的规定》，并经中拍协三届七次理事会审议通过。

新《规定》出台，旨在总结经验、明确责任、理顺程序，重点解决当前拍卖师“人证分离”和频繁变更注册单位的问题。目前部分拍卖师不在本人注册的拍卖企业专职执业，“人证分离”收取挂证费的现象十分严重；部分拍卖师频繁变更注册单位，谋取个人利益，在行业内和社会上造成了恶劣影响，这种现象客观上刺激了一些非拍卖企业员工，以获取经济利益为目的报名参加拍卖师资格考试。这些状况的纠正，仅靠宣传自律是远远不够的，必须从制度上做出规定，予以遏制。

新《规定》颁布以后，在行业内和社会上引起较大的关注和反响，说明新《规定》正在发生效力，相信文件下发后，对规范拍卖师执业行为，解决“人证分离”和频繁调动的问题会起到明显效果。

问：新《规定》与原规定有何区别？

答:新《规定》是原有拍卖师管理思路的延续，并未做出重大的修改和调整，而是将原有的两个文件合并，并取消了（暂行）的字样。新《规定》与原规定的主要区别体现在拍卖师注册和调动两个方面，新《规定》的条款更加具体一些。这些调整的措施已酝酿了很久，不是现在才提出的，新《规定》的相关条款曾广泛地征询了地方拍协、拍卖企业和拍卖师的意见，认为符合拍卖师管理的实际情况是必要的，可行的。

问：新《规定》对拍卖师注册执业有何要求？

答:新《规定》强调“拍卖师必须在一个拍卖企业注册并专职执业，不得在非本人注册的拍卖企业执业，出现‘人证分离’”。即要求拍卖师做到12个字：“有合同、上保险、证在册、人在岗”，实现工作到位，人证统一。从加强拍卖师管理遏制“人证分离”现象的角度讲，这是对拍卖师最基本的要求，也是全行业应当坚持和倡导的。目前有些拍卖企业和拍卖师未按此规定执业的，应及时予以纠正。

问：新《规定》在拍卖师变更注册单位方面有何新举措？

答:新《规定》增加了“拍卖师变更注册单位时需提交拍卖企业为该拍卖师办理的《社会保险金缴纳证明》和调出拍卖企业与该拍卖师签订的《劳动合同》”。此两条明确提出，企业要按规定为拍卖师办理社保并签订《劳动合同》，主要是针对“挂证收费”和“人证分离”现象设定的限制条件。

问：新《规定》对纠正拍卖师频繁变更注册单位有何条款？

答:据拍卖师管理部统计，目前8000名拍卖师中有三分之一的拍卖师，在一年内办理过调动。为改变频繁调动的状况，新《规定》明确“拍卖师在两个年检有效期内，变更注册单位不得超过一次”，比原规定延长了一年。又规定“第一次取得拍卖师执业资格证书的拍卖师须在推荐本人报名考试的拍卖企业注册满两年后，方可提出变更注册单位申请”，比原规定也延长了一年。设定此两条款，是为了在制度上保证拍卖师执业的相对稳定性和连续性，对拍卖师频繁调动是一种约束和制约。

问：部分拍卖师认为，新《规定》有些条款现在执行起来有困难，其他门类执业人员也未有相同的管理规定，可否推迟执行？

答:部分拍卖师认为新《规定》提出的要求和措施符合当前拍卖师管理的实际情况，但有些条款超前（如提交社保证明），出台时机掌握得不好，其他门类执业人员也没有类似规定，以推迟两年执行为好。

我们认为：对拍卖师进行监督是《拍卖法》赋予协会的职能，拍卖协会对拍卖师实施监督管理责无旁贷。中拍协依法对拍卖师进行管理，出台的相关规定和管理办法是在事实求是调查调研的基础上，根据拍卖师的执业状况制定的。新《规定》的执行，是为了解决拍卖师“人证分离”和频繁调动的问题，引导企业规范管理行为，其根本宗旨恰恰是为了维护拍卖师的合法权益。不能认为其他门类执业人员管理中，未设立“提交社保证明”的规定就认定我们的新《规定》超前。

问：拍卖企业未给本企业拍卖师上社保怎么办？

答:中央和国务院十分重视在全国大力推进社会保障体系建设。《中华人民共和国社会保险法》（草案）已在人力资源和社会保障部网站向全社会征求意见，并将报全国人大批准实施。其中第四条规定“中华人民共和国境内的用人单位和个人依法缴纳社会保险费，个人依法享受社会保险待遇”。国家和政府鼓励并提倡用人单位积极为员工上社保，关系到群众的基本生活和社会安定，拍卖企业无论是国有的、股份制的、私企的性质，都应积极响应政府号召，为员工缴纳社会保险，拍卖企业目前尚未给拍卖师办理社保的应及时补办，按照相关规定办理社保手续并设立个人帐户。

由于未给拍卖师缴纳社保极易引发劳动仲裁和法律诉讼，而拍卖企业将会面临败诉和受处罚的风险。

问：拍卖企业应为拍卖师办理社保的哪些险种？

答:《社会保险法》（草案）第二条规定：“国家建立基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险制度，保障公民在年老、患病、失业、工伤、生育等情况下，依法获得物质帮助的权利”。拍卖企业可依据本企业经营状况和员工收入的实际情况，选择为拍卖师提供全部险种或部分险种。据我们了解的情况，目前部分拍卖企业基本上只为员工上养老、失业、医疗三个险种，而且是按最低的标准缴纳，一般不缴纳工伤险、生育险等。中拍协建议，拍卖企业应为本单位员工，包括拍卖师缴纳最基本的养老、医疗、失业的保险，确保拍卖师最基本的权利得到保障。

问：社保机构提供的《社保证明》中应载明哪些主要内容？

答:中拍协要求拍卖师变更注册单位时提交《社会保险证明》中应载明的主要内容大致有五项：①缴费者姓名、性别、社保号码（即：身份证号码）；②缴纳社保的企业名称（要求与拍卖师执业证书注册单位一致）；③所保险种及金额；④缴费到何年何月。⑤加盖当地社保机构的印鉴。

问：社保机构不出具书面证明，要求在网上查询怎么办？

答:按照政府部门的有关规定国家建立社保网，公民凭本人身份证参加社会保险，每人具有一个仅限本人使用的全国统一的社保号码，可按照各地公布的社保网查询号，随时上网查询目前全国有些省（区、市）的部分大中城市已建立并开通了社保网，（如上海市社保局开通社保网，网号12333），但社保网进度参差不齐，有的城市设立较快，而有些省区市则刚刚起步，需逐步规范。

据了解，在已开通社保网的部分大中城市，社保机构一般不为缴费单位和个人出具缴纳社保金的书面证明。遇此类情况，拍卖师可在社保网上凭本人的社保号查询，并下载本人已缴纳社保金的相关信息，加盖拍卖企业及地方拍卖行业协会公章。

问：异地执业的拍卖师应当如何办理社保证明？

答:《社会保险法》（草案）第十七条规定：“个人跨地区就业的，其基本养老保险关系随本人转移”。按此规定，拍卖师因变更注册单位而造成在本省区市内或跨省区市工作岗位 转移的，应随拍卖师变更注册单位相关手续同时办理转移社保手续，并与原调出单位的缴费时间相衔接。

问：拍卖师退休后被本单位返聘或被外单位聘用的，应如何办理社保证明？

答:《社会保险法》（草案）第十七条规定：“个人退休时，基本养老金按照退休时各缴费地的基本养老金标准和缴费年限，由各缴费地分段计算，退休地统一支付”。按规定，所有受保人的社保金缴纳至退休时止，退休后不再继续缴纳。拍卖企业返聘本单位退休拍卖师的，该拍卖师调动时返聘企业应负责与当地社保机构联系出具证明。拍卖企业聘用外单位退休拍卖师的，凭调出企业出具的社保证明及相关文件办理变更注册单位手续。

问：拍卖企业将社保款交拍卖师本人自行投保的，应如何处理？

答:按《社会保险法》（草案）第九条规定：“用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费。”第十一条规定：“用人单位应当按照国家规定的本单位职工工资总额的比例缴纳基本养老保险费，职工应当按照国家规定的本人工资的比例缴纳基本养老保险费，并记入个人帐户”。此规定明确，缴纳社保的主体由用人单位和拍卖师个人构成，二者缺一不可。拍卖企业为员工缴纳保险是应尽的责任，体现了企业管理的规范性，企业不为员工缴纳社保或将部分社保款交由拍卖师本人自行投保的做法既不符合规定，又无法证明该拍卖师是本企业的员工；因此应予以纠正。

问：新《规定》实施后，拍卖师变更注册单位是否需提交与原拍卖企业签订的《劳动合同》复印件？

答:按《中华人民共和国劳动合同法》第七条规定：“用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。”第十条规定：“已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。”据此，拍卖企业与拍卖师双方均应按《劳动合同法》的规定订立劳动合同，确定劳动关系，维护双方的合法权益。作为调动手续的相关材料之一，在拍卖师变更注册单位时，需提交调出拍卖企业与拍卖师签订的书面劳动合同的复印件，材料不完备的，不予办理变更注册单位手续。

问：新《规定》明确，“拍卖师在两个注册内允许变更注册单位一次”，如合同只签一年，合同期满后双方或单方不愿续签合同，应如何处理？

答:出现此种情况，拍卖师要求调动的，用人单位和拍卖师凭双方签订的《劳动合同》和社保机构出具的拍卖企业为该拍卖师缴纳社保至合同期满时的证明，可到中拍协拍卖师管理部办理变更注册单位手续。

问：第20期拍卖师办理变更手续是按原规定还是新《规定》执行？

答:第20期拍卖师于2009年1月1日颁发执业资格证书，新《规定》是2009年7月1日执行。颁发证书在先，文件颁布在后，因此第20期拍卖师变更注册单位不受新《规定》的约束，仍参照原规定执行，在2009年拍卖师执业资格年检后，可办理变更注册单位手续。

第三篇：劳保用品监督管理规定

劳保用品监督管理规定

第一章

总则

第一条为加强和规范劳保用品的监督管理，保障从业人员的安全与健康，根据安全生产法及有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内生产、检验、经营和使用劳保用品，适用本规定。

第三条本规定所称劳保用品，是指由生产经营单位为从业人员配备的，使其在劳动过程中免遭或者减轻事故伤害及职业危害的个人防护装备。

第四条劳保用品分为特种劳保用品和一般劳保用品。

特种劳保用品目录由国家安全生产监督管理总局确定并公布；未列入目录的劳保用品为一般劳保用品。

第五条国家安全生产监督管理总局对全国劳保用品的生产、检验、经营和使用的情况实施综合监督管理。

省级安全生产监督管理部门对本行政区域内劳保用品的生产、检验、经营和使用的情况实施综合监督管理。

煤矿安全监察机构对监察区域内煤矿企业劳保用品使用情况实施监察。

第六条特种劳保用品实行安全标志管理。特种劳保用品安全标志管理工作由国家安全生产监督管理总局指定的特种劳保用品安全标志管理机构实施，受指定的特种劳保用品安全标志管理机构对其核发的安全标志负责。第二章

劳保用品的生产、检验、经营

第七条生产劳保用品的企业应当具备下列条件：

（一）有工商行政管理部门核发的营业执照；

（二）有满足生产需要的生产场所和技术人员；

（三）有保证产品安全防护性能的生产设备；

（四）有满足产品安全防护性能要求的检验与测试手段；

（五）有完善的质量保证体系；

（六）有产品标准和相关技术文件；

（七）产品符合国家标准或者行业标准的要求；

（八）法律、法规规定的其他条件。

第八条生产劳保用品的企业应当按其产品所依据的国家标准或者行业标准进行生产和自检，出具产品合格证，并对产品的安全防护性能负责。

第九条新研制和开发的劳保用品，应当对其安全防护性能进行严格的科学试验，并经具有安全生产检测检验资质的机构（以下简称检测检验机构）检测检验合格后，方可生产、使用。

第十条生产劳保用品的企业生产的特种劳保用品，必须取得特种劳保用品安全标志。

第十一条检测检验机构必须取得国家安全生产监督管理总局认可的安全生产检测检验资质，并在批准的业务范围内开展劳保用品检测检验工作。

第十二条检测检验机构应当严格按照有关标准和规范对劳保用品的安全防护性能进行检测检验，并对所出具的检测检验报告负责。

第十三条经营劳保用品的单位应有工商行政管理部门核发的营业执照、有满足需要的固定场所和了解相关防护用品知识的人员。经营劳保用品的单位不得经营假冒伪劣劳保用品和无安全标志的特种劳保用品。第三章

劳保用品的配备与使用

第十四条生产经营单位应当按照《劳保用品选用规则》（GB11651）和国家颁发的劳保用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳保用品。

第十五条生产经营单位应当安排用于配备劳保用品的专项经费。

生产经营单位不得以货币或者其他物品替代应当按规定配备的劳保用品。

第十六条生产经营单位为从业人员提供的劳保用品，必须符合国家标准或者行业标准，不得超过使用期限。

生产经营单位应当督促、教育从业人员正确佩戴和使用劳保用品。

第十七条生产经营单位应当建立健全劳保用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。

第十八条生产经营单位不得采购和使用无安全标志的特种劳保用品；购买的特种劳保用品须经本单位的安全生产技术部门或者管理人员检查验收。

第十九条从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳保用品使用规则，正确佩戴和使用劳保用品；未按规定佩戴和使用劳保用品的，不得上岗作业。第四章

监督管理

第二十条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构依法对劳保用品使用情况和特种劳保用品安全标志进行监督检查，督促生产经营单位按照国家有关规定为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳保用品。

第二十一条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产经营单位，应当依法查处：

（一）不配发劳保用品的；

（二）不按有关规定或者标准配发劳保用品的；

（三）配发无安全标志的特种劳保用品的；

（四）配发不合格的劳保用品的；

（五）配发超过使用期限的劳保用品的；

（六）劳保用品管理混乱，由此对从业人员造成事故伤害及职业危害的；

（七）生产或者经营假冒伪劣劳保用品和无安全标志的特种劳保用品的；

（八）其他违反劳保用品管理有关法律、法规、规章、标准的行为。

第二十二条特种劳保用品安全标志管理机构及其工作人员应当坚持公开、公平、公正的原则，严格审查、核发安全标志，并应接受安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构的监督。

第二十三条生产经营单位的从业人员有权依法向本单位提出配备所需劳保用品的要求；有权对本单位劳保用品管理的违法行为提出批评、检举、控告。

安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对从业人员提出的批评、检举、控告，经查实后应当依法处理。

第二十四条生产经营单位应当接受工会的监督。工会对生产经营单位劳保用品管理的违法行为有权要求纠正，并对纠正情况进行监督。第五章

罚则

第二十五条生产经营单位未按国家有关规定为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳保用品，有本规定第二十一条第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条生产或者经营劳保用品的企业或者单位有本规定第二十一条第（七）

（八）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令停止违法行为，可以并处三万元以下的罚款。

第二十七条检测检验机构出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由安全生产监督管理部门没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。

对有前款违法行为的检测检验机构，由国家安全生产监督管理总局撤销其检测检验资质。

第二十八条特种劳保用品安全标志管理机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章

附则

第二十九条进口的一般劳保用品的安全防护性能不得低于我国相关标准，并向国家安全生产监督管理总局指定的特种劳保用品安全标志管理机构申请办理准用手续；进口的特种劳保用品应当按照本规定取得安全标志。

第三十条各省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门可以根据本规定，制定劳保用品监督管理实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。

第三十一条本规定自2005年9月1日起施行。

第四篇：劳保用品监督管理规定

劳保用品监督管理规定

第一章总则

第一条为加强和规范劳保用品的监督管理，保障从业人员的安全与健康，根

据安全生产法及有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内生产、检验、经营和使用劳保用品，适用本规

定。

第三条本规定所称劳保用品，是指由生产经营单位为从业人员配备的，使其

在劳动过程中免遭或者减轻事故伤害及职业危害的个人防护装备。

第四条劳保用品分为特种劳保用品和一般劳保用品。

特种劳保用品目录由国家安全生产监督管理总局确定并公布；未列入目录的劳保用

品为一般劳保用品。

第五条国家安全生产监督管理总局对全国劳保用品的生产、检验、经营和使

用的情况实施综合监督管理。

省级安全生产监督管理部门对本行政区域内劳保用品的生产、检验、经营和使用的情况实施综合监督管理。

煤矿安全监察机构对监察区域内煤矿企业劳保用品使用情况实施监察。

第六条特种劳保用品实行安全标志管理。特种劳保用品安全标志管理工作由

国家安全生产监督管理总局指定的特种劳保用品安全标志管理机构实施，受指定的特种劳保用品安全标志管理机构对其核发的安全标志负责。

第二章劳保用品的生产、检验、经营

第七条生产劳保用品的企业应当具备下列条件：

（一）有工商行政管理部门核发的营业执照；

（二）有满足生产需要的生产场所和技术人员；

（三）有保证产品安全防护性能的生产设备；

（四）有满足产品安全防护性能要求的检验与测试手段；

（五）有完善的质量保证体系；

（六）有产品标准和相关技术文件；

（七）产品符合国家标准或者行业标准的要求；

（八）法律、法规规定的其他条件。

第八条生产劳保用品的企业应当按其产品所依据的国家标准或者行业标准

进行生产和自检，出具产品合格证，并对产品的安全防护性能负责。

第九条新研制和开发的劳保用品，应当对其安全防护性能进行严格的科学试

验，并经具有安全生产检测检验资质的机构（以下简称检测检验机构）检

测检验合格后，方可生产、使用。

第十条生产劳保用品的企业生产的特种劳保用品，必须取得特种劳保用品安

全标志。

第十一条检测检验机构必须取得国家安全生产监督管理总局认可的安全生产

检测检验资质，并在批准的业务范围内开展劳保用品检测检验工作。

第十二条检测检验机构应当严格按照有关标准和规范对劳保用品的安全防护

性能进行检测检验，并对所出具的检测检验报告负责。

第十三条经营劳保用品的单位应有工商行政管理部门核发的营业执照、有满足

需要的固定场所和了解相关防护用品知识的人员。经营劳保用品的单位不

得经营假冒伪劣劳保用品和无安全标志的特种劳保用品。

第三章劳保用品的配备与使用

第十四条生产经营单位应当按照《劳保用品选用规则》（GB11651）和国家颁

发的劳保用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳保用品。

第十五条生产经营单位应当安排用于配备劳保用品的专项经费。

生产经营单位不得以货币或者其他物品替代应当按规定配备的劳保

用品。

第十六条生产经营单位为从业人员提供的劳保用品，必须符合国家标准或者行

业标准，得超过使用期限。

生产经营单位应当督促、教育从业人员正确佩戴和使用劳保用品。第十七条生产经营单位应当建立健全劳保用品的采购、验收、保管、发放、使

用、报废等管理制度。

第十八条生产经营单位不得采购和使用无安全标志的特种劳保用品；购买的特

种劳保用品须经本单位的安全生产技术部门或者管理人员检查验收。

第十九条从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳保用品使用

规则，正确佩戴和使用劳保用品；未按规定佩戴和使用劳保用品的，不得

上岗作业。

第四章监督管理

第二十条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构依法对劳保用品使用情况

和特种劳保用品安全标志进行监督检查，督促生产经营单位按照国家有关

规定为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳保用品。

第二十一条 安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产

经营单位，应当依法查处：

（一）不配发劳保用品的；

（二）不按有关规定或者标准配发劳保用品的；

（三）配发无安全标志的特种劳保用品的；

（四）配发不合格的劳保用品的；

（五）配发超过使用期限的劳保用品的；

（六）劳保用品管理混乱，由此对从业人员造成事故伤害及职业危害的；

（七）生产或者经营假冒伪劣劳保用品和无安全标志的特种劳保用品的；

（八）其他违反劳保用品管理有关法律、法规、规章、标准的行为。

第二十二条 特种劳保用品安全标志管理机构及其工作人员应当坚持公开、公平、公正的原则，严格审查、核发安全标志，并应接受安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构的监督。

第二十三条 生产经营单位的从业人员有权依法向本单位提出配备所需劳保用品的要求；有权对本单位劳保用品管理的违法行为提出批评、检举、控告。

安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对从业人员提出的批评、检举、控告，经查实后应当依法处理。

第二十四条 生产经营单位应当接受工会的监督。工会对生产经营单位劳保用品管

理的违法行为有权要求纠正，并对纠正情况进行监督。

第五章罚则

第二十五条 生产经营单位未按国家有关规定为从业人员提供符合国家标准或者

行业标准的劳保用品，有本规定第二十一条第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责

令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 生产或者经营劳保用品的企业或者单位有本规定第二十一条第（七）

（八）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令停止

违法行为，可以并处三万元以下的罚款。

第二十七条 检测检验机构出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑

事责任；尚不够刑事处罚的，由安全生产监督管理部门没收违法所得，违

法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款，没有违法

所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。

对有前款违法行为的检测检验机构，由国家安全生产监督管理总局撤

销其检测检验资质。

第二十八条 特种劳保用品安全标志管理机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、弄

虚作假、徇私舞弊的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追

究刑事责任。

第六章附则

第二十九条 进口的一般劳保用品的安全防护性能不得低于我国相关标准，并向国

家安全生产监督管理总局指定的特种劳保用品安全标志管理机构申请办

理准用手续；进口的特种劳保用品应当按照本规定取得安全标志。

第三十条各省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门可以根据本规定，制定

劳保用品监督管理实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。

第三十一条 本规定自2005年9月1日起施行。

第五篇：基本建设项目监督管理规定

基本建设项目监督管理规定

第一章

总

则

第一条

为加强总局基本建设项目管理，规范建设行为，确保工程质量，提高决策水平和投资效益，根据国家固定资产投资和基本建设项目管理的有关要求，结合总局实际情况，制定本办法。

第二条

本办法适用于总局机关和直属单位新建、改扩建、维修改造、购置等基本建设项目的申请、批准、实施和监督管理。

第三条　基本建设项目管理坚持执行国家有关法律、法规和政策规定，坚持勤俭办事业、保证重点、兼顾一般，坚持遵循基本建设管理工作程序、充分发挥投资效益的原则。

第四条

基本建设项目由总局规划财务司归口管理，负责具体承办基本建设项目申报、审核、审批、监督检查等工作。

总局机关服务中心(基建办)负责总局机关项目的编制和组织实施工作，直属单位负责本单位项目的编制和组织实施工作。总投资___万元人民币以上的大型建设项目由项目单位组成专门机构负责项目实施和管理，涉及多个项目单位的可根据需要由总局组成专门机构负责项目实施和管理。

第二章

项目申报审批

第五条

基本建设项目应履行审批手续，一般包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。

总局建立基本建设项目储备库。列入相关规划或总局基本建设储备库的项目，直接审批可行性研究报告。总投资___万元人民币以上的项目在审批可行性研究报告的基础上审批初步设计。总投资___万元人民币以下(含___万元人民币)的项目仅审批可行性研究报告。单纯采购项目仅审批实施方案。

第六条

申请基本建设项目立项，项目单位应组织编制项目建议书。主要对拟建项目的必要性进行论证，包括项目建设的必要性、拟建地点、建设内容、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济、社会、环境效益分析等。

第七条

项目建议书批准后，项目单位应组织编制可行性研究报告。主要对拟建项目的可行性进行论证，包括项目概况、建设的必要性、规划选址及建设条件、规模及内容、工程技术方案、环境影响评价、消防、职业安全卫生和节能评估、投资估算及资金来源、经济和社会效益分析、建设周期和工程进度安排等。

第八条

项目可行性研究报告批准后，项目单位应组织编制初步设计文件。项目初步设计文件根据项目可行性研究报告内容和审批意见，以及有关建设标准、规范、定额进行编制，主要包括设计说明、图纸、主要设备材料用量表和投资概算等。

项目初步设计文件批准后，应进行施工图设计。

第九条

项目建议书可委托具备相应资质的机构进行编制，具有编制能力的项目单位也可自行编制。项目的可行性研究报告、初步设计、施工图设计必须委托具备相应资质的机构进行编制。

第十条

项目单位应将编制完成的项目建议书、可行性研究报告和初步设计(概算)文件报送总局。

总局审批权限内的项目，由总局规划财务司委托具备相应资质的工程咨询机构进行评审。总局规划财务司根据评审意见提出项目审批建议，经总局批准后办理批复文件。

总局审批权限外的项目，由总局规划财务司提出建议，经总局批准后报国家发展改革委或国家机关事务管理局审批。

第十一条

各直属单位应按照国家规划、政策和有关规定，做好基本建设项目前期工作，并于每年年底前向总局规划财务司提出今后拟申请中央预算内投资的项目名单和有关情况，总局规划财务司统筹平衡后纳入基本建设项目储备库。

第十二条

已纳入项目储备库的项目，总局规划财务司按照中央预算内投资支持方向和总局投资控制数，并区分轻重缓急提出基本建设项目投资计划申请建议，报总局批准后按要求申报。

第三章

项目实施和监管

第十三条

实行基本建设项目法人责任制。项目单位要加强管理，明确项目负责人，具体负责项目建设期间各项工作的决策和管理工作。

第十四条

项目负责人应了解项目建设过程中的有关情况和需求，熟悉咨询、监理事务、合同管理、相关法律等知识和技能。

第十五条

执行基本建设项目招投标制。项目单位应按照《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等有关管理规定，以及总局采购和招标管理有关规定对工程勘察、设计、监理、施工、材料设备采购等进行招标。

第十六条

各类建设项目，包括项目的勘察、设计、施工(某些不适宜招标的特殊工程除外)、监理以及与工程建设有关的重要原材料、设备等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：

(一)施工单项合同估算价在___万元人民币以上的;

(二)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在___万元人民币以上的;

(三)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在___万人民币以上的;

(四)单项合同估算价低于第(一)、(二)、(三)项规定的标准，但项目总投资额在___万元人民币以上的。

第十七条

执行基本建设项目工程监理制。项目单位应按有关规定选择有相应资质的监理单位。

第十八条

实行基本建设项目合同管理制。凡发生委托行为的，必须签订委托合同，用于明确和约束双方行为。要严格依据《中华人民共和国合同法》和总局合同管理有关规定，执行法定程序，使用标准合同文本。

项目单位应根据工程项目签订的各项合同和工程洽商协议等，委托有资质的机构审计后及时与施工等单位进行工程结算。

第十九条

严格基本建设项目资金管理。项目单位在基本建设财务管理中应单独建账、独立核算、专人管理、专款专用，不得挤占挪用项目建设资金。违反规定使用项目资金的，按照《财政违法行为处罚处分条例》、《基本建设财务规则》(财政部令第___号)等，追究有关单位及其责任人的责任。

第二十条

项目建设期间发生调整变更事项，涉及项目变更的，必须有设计变更通知单;涉及概预算调整、投资追加等事项的，应上报总局批准。自行提高建设标准、管理不善造成超概算投资的，由项目单位自行负责。

第二十一条

项目单位可委托有资质的中介机构进行全过程项目管理。总局规划财务司根据工作需要委托有关单位或有资质的中介机构对项目实施情况、资金使用管理等进行审计监督和检查。

第二十二条

实行项目建设情况报告制度。项目单位应于每年___月和___月将项目进展情况、资金使用情况、存在问题以及下一步工作安排等报总局规划财务司。

第四章

竣工验收和交付使用

第二十三条

项目建成后，项目单位应及时编制竣工财务决算。竣工财务决算按财政部《基本建设财务规则》(财政部令第___号)和《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》(财建〔___〕___号)执行。

第二十四条

项目单位应按照国家档案管理的有关规定，将工程来往批件、技术资料和施工图纸进行整理并及时归档保存。主要包括：建设项目立项、上报批复文件、施工技术资料、招投标文件、设备材料、财务审计资料、运行技术准备、科研及技术项目涉外文件等。

第二十五条

项目建成后，项目单位应及时组织设计、施工、工程监理等有关单位进行单项工程验收，并按有关规定办理项目竣工验收备案手续。

项目单位在完成项目单项验收后，应在三个月内报请项目审批部门组织专家进行竣工验收，或由项目审批部门委托组织竣工验收。未通过专家验收的，项目单位要按要求进行整改。

第二十六条

建设项目竣工后应当及时办理资产清算和资产交付手续，并依据项目竣工财务决算批复意见办理产权登记和有关资产入账或调账。

第五章

附

则

第二十七条

对于办理建设手续必须提供立项批准文件的自筹资金建设项目，总局依直属单位申请按程序审批。其他项目所需经费列入预算经批准后执行。涉及楼堂馆所的项目按国家有关规定执行。

第二十八条

利用中央基建投资建设的信息化项目适用本办法，同时应符合国家电子政务工程建设项目管理有关规定。

第二十九条

本办法由国家食品药品监督管理总局规划财务司负责解释。