海油供应商管理办法（五篇）

第一篇：海油供应商管理办法

中国海洋石油总公司文件

海油总采〔2004〕200号

关于修改并发布《中国海洋石油总公司供应商管理办法》的通知

各所属单位：

按照《中国海洋石油总公司采办管理规定》的基本原则，对原海油总采〔2003〕342号印发的《中国海洋石油总公司供应商管理办法》的修改已完毕，请自发布之日起，按本办法执行。

附件：中国海洋石油总公司供应商管理办法

二OO四年五月二十五日 海油总采〔2004〕200号附件：

中国海洋石油总公司供应商管理办法

一

总

则

第一条

为加强对中国海洋石油总公司（以下简称总公司）采办工作的管理，建立有效地市场准入管理机制，规范参与总公司采购活动的供应商、承包商、服务商（以下统称供应商）的行为，实现全集团对供应商的统一协调管理，保证采购的公开、公平、公正。依据国家有关法律及《中国海洋石油总公司采办管理规定》等有关制度，制定本办法。

第二条

本办法所称供应商是指经总公司集团采办部审查认定，具备向总公司系统各单位提供货物、工程和服务能力的法人、其他组织或者自然人。

本办法所称供应商根据其所提供产品类别划分为两类，即产品供应商和服务供应商。

(一)产品供应商：指向总公司各使用单位提供产品（供应原辅材料、零部件、器材设备等），通用产品（IT产品、办公设备、办公用品、劳保用品等）的生产商、制造商。

(二)服务供应商：指为总公司各使用单位提供工程施工、勘察、设计、监理，设备建造、设备维修和维护，生产和技术服务，以及提供其他各种服务、咨询及中介的公司和机构。

第三条

凡进入总公司系统采购市场的供应商均适用本办法。第四条

本办法所提及的“中国海洋石油总公司”或“总公司”，其范围同《中国海洋石油采办管理规定》。

二

供应商管理原则

第五条

总公司系统对采办活动中的供应商实行“市场准入制度”。按照统一筛选、集中入库、规范使用的原则，以综合价格、质量、技术领先、诚信程度等条件，在同类产品、服务中选择一定数量的优秀供应商。

第六条

总公司对供应商实行统一的信息管理，由集团采办部建立采办信息系统（供应商库），对经审查合格的供应商名单及相关信息及时登载入库，在互联网（总公司网址和总公司内联网）上进行公布，供各使用单位查询并选择使用。

第七条

建立供应商信用等级评定制度，根据信用等级及对公司的重要程度，实施不同的管理。

第八条

对合格供应商信息进行动态管理，建立对合格供应商定期再评价的准则，不合格者将从《中国海油供应商库》中剔除。对核心供应商与之形成长期战略合作关系。

第九条

只有经中国海洋石油总公司集团采办部，评审合格并于网上公布的供应商，方可向总公司系统各单位提供货物、工程或服务。

第十条

国际公开招标中资格审查不合格的供应商，将失去向中国海油各单位提供产品及服务的资格。

三

管理体制与职责

第十一条

总公司系统对合格供应商的管理实行二级集中管理体体制。集团采办部负责对中国海油采办信息系统供应商库的建设与管理；各使用单位遵循本办法的规定，建立本单位所需的低值易耗、办公耗材供应商库，并对其实施集中管理。

第十二条 集团采办部是总公司系统供应商管理的职能部门。1.负责对供应商的审查、批准、监督和管理工作；

2.负责对各单位的供应商使用情况进行检查与监督，及其与供应商关系的培养确定。

第十三条

各使用单位遵循本办法规定，完成以下工作： 1.负责向集团采办部进行供应商信息的推荐工作； 2.负责建立本单位二级供应商库，并做好相应的管理工作； 3.就供应商的使用和管理情况，随时接受集团采办部组织的任何形式的监督与检查；

4.及时反馈供应商履约职责情况信息，根据需要参与集团采办部组织的对相关供应商的评价。

第十四条

凡需申报中国海油供应商资格的供应商，应严格按照本办法规定的程序如实履行申报手续。

四

合格供应商申报、评定及批准程序 第十五条

供应商信息来自于各使用单位的推荐，也可由供应商依据集团采办部在互联网上发布的公告办法自行申报，除此以外的介绍、中介等方式，均不予受理。

第十六条

供应商申请取得中国海油合格供应商资格，须符合下列条件：

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； 4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 5.在经营活动中没有违法记录； 6.符合相关法律、法规规定的其他条件。

第十七条

满足上述条件的供应商，可向中国海洋石油总公司集团采办部申报海洋石油合格供应商资格。按要求如实填写《中国海油采办信息系统供应商注册申请表》和《中国海油采办信息系统供应商产品信息表》，并同时提供下列资料：

1.企业法人营业执照、事业单位法人代码证、税务登记证及其有关资信证明；

2.机构的设置（含维修、服务网点），法人代表及主要技术、管理人员简况；

3.机构的章程、业务规范、工作程序及内部管理制度； 4.业务经营情况及业绩工程证明；

5.承担所采购货物供应、工程和服务的能力分析； 6.特约经销、专营或一级代理授权书文件、维修等有关资格证明文件。

第十八条

由集团采办部组织相关用户及相关业务主管部门，对上述资料进行审核，同时按照《供应商的筛选和评价原则》对供应商进行如实评价。供应商一经评价合格，其单位名称和相关信息即可被录入《中国海油供应商库》，按规定的标准交纳一定数额的信息管理费。集团采办部负责向合格供应商发放中国海油供应商库网络查询和使用密码。

第十九条

集团采办部组织有关单位对供应商进行信用等级评定，分为合格供应商、优选供应商、核心供应商。评级过程按照本办法中的规定进行。

第二十条

集团采办部每年组织对供应商进行年审。不符合条件的及一年内受到集团采办部二次以上警告处理的，应取消其合格供应商资格。年审合格或潜在合格的供应商，其单位名称和相关信息可补充到《中国海油供应商库》中。

五

供应商的基本权利和义务

第二十一条

凡是进入中国海油采办信息系统供应商库的供应商，在与总公司系统采购单位进行商务活动时，都应享有和承担以下权利和义务.（一）供应商享有以下权利：

1.参加海洋石油系统采购招投标活动； 2.对采购程序有疑议的，可向集团采办部或相关部门咨询或投诉；

3.对其他供应商在采购活动中的欺诈行为或营私舞弊行为提出指控；

4.相关法律、法规和规章规定中的其他权利。(二)供应商承担以下义务: 1.遵守政府采购的法律、法规和规章；按照采购单位的要求，公正、客观地提供申请的有关资料；

2.为采购单位提供符合规定质量标准的货物、工程和服务；不准擅自将中标工程分包或转包；

3.接受采购部门的监督、管理，不允许进行包括给回扣、介绍费在内的一切违纪违法行为；

4.供应商发生工商变更、注销，应书面（或通过网络）报告集团采办部，并办理相应的供应商资格变更或注销手续。

5.相关法律、法规和规章规定中的其他义务。

第二十二条

供应商有下列行为之一的，采办部可视情节轻重给予相应处罚。

处罚方式包括：警告、经济赔偿、取消合格供应商资格、纳入供应商 “黑名单”、禁止参加总公司系统内的采购活动等。

给采购单位或其他供应商造成损失的，依法承担赔偿责任。对构成犯罪行为的，还要依法追究其刑事责任。

1.提供虚假资格材料以获取合格供应商资格的； 2.为达到不正当目的，相互恶意串通的；

恶意串通包括：供应商与采购人串通，由采购人或采购机构提出有利于特定供应商中标的要求；供应商之间相互串通，以不正当的手段排挤其他供应商。

3.向采购主管部门、采购单位、社会中介机构及评委等相关人员行贿以获取不正当利益的；

4.采取不正当手段妨碍、排挤其他供应商投标、中标的； 5.投标截止期过后，中途无故撤销投标的；

供应商在递交投标文件以后，由于各种原因，投标后决定中途撤标，影响正常投标秩序的，属不正常投标行为。

6.不遵守招投标相关纪律，在开标、评标现场无理取闹，破坏招投标秩序的行为；

7.中标后无正当理由拒与采购单位签订合同的； 8.擅自变更，不按照合同规定履行或者擅自终止合同的； 9.擅自降低标的功能标准，或改变功能结构的；

供应商在提供工程、货物和服务时，擅自降低原来规定的功能标准，改变功能结构，使采购原有的功能要求得不到保证。这种情况较多发生在工程采购和较为复杂的物资采购方面。

10.提供假冒伪劣商品或以次充好、以假乱真弄虚作假的； 11.故意供给不足的；

故意供给不足是指通常所说的 “短斤少两”。供应商为了获得更多的利润，很容易在供给分量上做手脚，运用不同的方法减少供应。12.提供虚假进度报告的；

对工程或复杂、大型的货物采购项目，需要进行不断地跟踪监控，要求供应商定期、如实报告项目的进展情况。其中包括项目的质量、造价、进度及与预计工期的比较等内容。如果供应商由于某些特殊原因或者出于某些特殊目的，做出不负责任的虚假报告，可能会对采购工作带来严重损失。

13.擅自把中标项目或合同进行转让、转包与分包的； 14.拖延交工、交货日期，延缓所执行合同期限的；

15.拒绝有关部门监督检查，或者所提供的材料不能真实反映情况的；

16.其他违反法律、法规和规章的。

六

监督管理措施

第二十三条

集团采办部对重要的供应商应指定专人跟踪，并经常对供应商进行资信、质量等检查。

第二十四条

集团采办部定期或不定期地组织使用单位对供应商品进行质量检测或现场检查。

第二十五条

使用单位应采取措施，尽量避免产生对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

第二十六条

总公司采购、研发、生产、技术部门等，在保障核心或关键技术不扩散、不泄密的前提下，可对供应商进行业务指导和培训。第二十七条

总公司对重要的、有发展潜力的，符合总公司投资方针的供应商，可以考虑投资入股，建立与供应商的产权关系。

七

供应商的筛选和评价原则

第二十八条

供应商准入筛选和等级评定的主要指标

(一)供应商的基本情况

1.供应商性质、注册资金、所属公司，或集团、附属公司、联营公司等；

2.供应商组织机构情况，专业人员、担任技术和行政职务人员的人数；

3.与本项目有关的主要负责人的姓名和职务、本项目授权代表；

4.供应商承包活动的主要地区； 5.历年承包合同金额及承包类型等； 6.供应商信誉、业绩，发展前景。(二)供应商的财务状况。

1.供应商资产负债表、损益表、现金流量表等； 2.过去三年相关项目的营业额； 3.企业纳税情况；

4.往来银行以及由银行提供的信用状况资料； 5.保险公司提供的保险证明信； 6.上一财政年度的资金营运情况； 7.向银行抵押贷款的能力； 8.对未来两年财务情况的预测。

（三）质量等保证体系：物料来件的优良品率、样品质量、质量保证体系、对质量问题的处理等；

（四）交货能力：交货的及时性、扩大供货的弹性、提供样品的及时性、增、减订货的响应能力等；

（五）价格水平：优惠程度、消化涨价的能力、成本下降空间等；

（六）技术能力：工艺技术的先进性、后续研发能力、产品设计能力、技术问题的反应能力等。

（七）人力资源及设备能力

1.经营团队的员工素质、技术人员的数量、水平；

2.工程项目及车辆维修项目，需提供供应商计划使用的设备，包括设备的型号、功能、已使用年限、现状及所有权情况；

3.后援服务：零星订货保证、配套售后服务能力。

（八）历史业绩，指过去三年内供应商完成的项目以及表现。这些项目的业主或主办机构名称、项目名称及地点、内容、合同价值、所用方法、合同履约时间、合伙人和主要承包商等。

（九）现有合作状况：合同履约率、年均供货额外负担和所占比例、合作年限、合作融洽关系。

具体对供应商进行筛选和评级时，应根据各自形成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。

八

采办招标工作开始前的供应商资格预审

第二十九条

除国际公开招标项目实行供应商资格后审外，邀请招标、竞争性谈判等其他方式采办之前，由承办采办的单位（按照《中国海洋石油总公司采办管理规定》规定的采办责权确定）组织进行。从集团采办部提供的供应商信息库中抽取供应商名单，并对其中有意向投标的厂商进行资格预审和以下内容审查。

1.相类似工程承包或设备制造的经验和业绩； 2.公司的经营情况和财务状况； 3.生产制造能力以及目前的工作量； 4.健康、安全、环保的理念和规章制度； 5.遵循的规范、标准和质量体系认证情况；

6.如果是工程标的资格预审，还应了解公司的管理能力、人员状况，拟使用的制造场地、大型设备、工程船舶，是否有分包、分包意向等。

第三十条

对供应商信息库没有的供应商，如要参加竞标，除国际公开招标情况以外，应按本办法第三部分规定的筛选程序选用并随时增加。

九

解释、生效

第三十一条

本办法由集团采办部负责解释、修订，并根据需要制定实施细则。第三十二条

本办法自发布之日起生效。

第二篇：海油发展班组建设管理办法

分类名称：生产管理 班组建设管理办法 批准人： 发布文号： 发布日期： 霍健

编号：MN-02-01 版本：2014-01

职务： 总经理兼党委书记

海油发展安[2014]277号 2014-09-17

生效日期：

2014-07-01

1目的

为了规范公司班组建设工作的日常管理，全面提升公司生产管理水平、有效夯实公司发展基础，提高员工整体素质、形成长效机制，特制定本办法。2适用范围

本办法适用于海油发展及各所属单位。3编制依据

3.1 《中海油能源发展股份有限公司班组建设实施方案》（海油发展经【2010】109）

3.2 《中海油能源发展股份有限公司班组建设指导意见》（海油发展经【2010】157）4释义 4.1 简称

4.1.1 班组是企业的细胞，是企业中直接从事生产、科研、技术、服务等工作的最基本单元，是企业生产经营和服务活动的基础环节，是企业开展经济核算的基本单位，也是企业文化建设的主战场。4.2 注释

4.2.1 班组建设领导小组是由公司总经理任组长，公司主管生产经营副总经理任副组长，小组成员由办公室、人劳部、思政部、安全生产部和经营管理部等部门总经理组成； 4.2.2 班组建设办公室设在安全生产部，主任由安全生产部总经理担任，办公室成员由办公室、人事劳资部、思政部、安全生产部和经营管理部等部门的相关人员组成。5 职责

5.1 班组建设领导小组

5.1.1 审定海油发展班组建设指导意见及各所属单位班组建设实施办法并督促落实；

5.1.2 指导海油发展及各所属单位开展班组建设工作； 5.1.3 协调组织海油发展班组建设工作中遇到的问题； 5.1.4 批准海油发展红旗班组及金牌班组。5.2 公司安全生产部

5.2.1 负责班组建设公司的推动和落实； 5.2.2 协调解决班组建设中出现的相关问题； 5.2.3 落实对公司相关制度、文件的宣贯和培训。5.3 班组建设办公室

5.3.1 编制海油发展班组建设实施方案（工作进度表）； 5.3.2 编制海油发展班组建设指导意见；

5.3.3 审核各所属单位《班组建设实施方案》和班组建设相关的管理制度； 5.3.4 对班组建设工作整体质量和进度进行管控； 5.3.5 指导解决班组建设工作中出现的问题；

5.3.6 组织对各所属单位班组建设工作的检查、考核、验收及总结评比。5.4 各所属单位

5.4.1 根据海油发展班组建设工作的相关要求建立班组建设工作组织机构； 5.4.2 细化本单位班组建设相关职责，建立班组建设相关管理制度，并组织落实。6要求 6.1 管理原则

6.1.1 坚持“以人为本、科学规范、精细管理、务实创新”的原则。6.2 管理范围

6.2.1涉及公司四大类班组（生产、服务、科研、工程项目）。6.3 管理目标

努力实现班组“管理规范化、工作精细化、运行专业化、操作标准化、服务品牌化”的“五化”班组建设目标，全面提升海油发展生产管理水平、员工素质、工作和服务质量，促进企业和员工的共同发展。6.4 管理内容

6.4.1班组建设组织机构、班组的组建、班组工作手册结构、《班组工作手册》审批、更新和管理、班组建设实施过程、班组建设考核及奖励等。6.5 工作要求

6.5.1 班组建设组织机构

6.5.1.1 组织建立海油发展班组建设领导小组和班组建设办公室；

6.5.1.2 各所属单位建立所属单位的班组建设领导小组和班组建设办公室。6.5.2 班组组建

6.5.2.1 班组设置：按照有利于组织生产、便于操作、专业化管理、提高劳动生产率的原则，各所属单位对班组建制进行优化设置，其中10人以下的班组，原则上只设1名班长；10人及以上的班组可根据具体情况，增设1名副班长；班组设兼职安全员、兼职质量员、兼职成本员各1名，协助班长做好班组安全、质量、成本工作；班组设兼职工会小组长1名，负责对民主管理、劳动保护等进行监督检查； 6.5.2.2 各所属单位按要求将班组建制方案报海油发展班组建设办公室审核、备案，经批准后执行。6.5.3班组工作手册结构

《班组工作手册》是班组建设的主要载体，手册以班组为基本单元，涵盖班组全部生产、服务、科研项目与管理内容，各班组通过编写、持续修订及执行《班组工作手册》，优化、整合、规范现有班组各项规章制度，建立健全海油发展统一的班组管理模式和工作要求，提高班组生产、服务水平和班组管理效率，是班组建设达标的一项重要基础工作。内容包括但不限于：

a）目录

b）总则：手册主要功能、主要内容、适用范围

c）职责分工：应急联络图、岗位设置图、班组职责、岗位职责、岗位技能要求

d）工作制度：各班组根据自己的业务实际，制定实际可行的班组管理制度，主要内容包括但不限于日常管理、现场管理、班前(班后)会、交接班、安全生产、工作质量、设备维护保养、成本管理、岗位练兵、报表记录台帐管理、团队建设、考核激励等12个方面。具体内容可参考“MN-02-01-C01《班组建设指导意见》”。e）作业指导书

f）《班组工作手册》审批、更新和管理

班组工作手册由所属单位组织编写，每个班组都应有独立、专用的班组工作手册，主要编写人为班组长，审核人为所属单位班组建设公室成员，批准人为所属单位主管领导。编写完成后经各所属单位班组建设办公室审核、批准后执行。

每年一季度进行工作手册更新。6.5.4 班组建设的考核奖惩 6.5.4.1 考核标准制定办法 考核标准采取两级分步制定，具体如下：

a)海油发展：海油发展结合前期相关单位调研、考察情况，依据《班组工作手册》编写要素，制定《海油发展班组考核指导标准》，主要考核内容包括日常管理、现场管理、班前(班后)会、交接班、安全生产、工作质量、设备维护保养、成本管理、岗位练兵、报表记录台帐管理、团队建设、考核激励等12个方面；

b)各所属单位：各所属单位以《海油发展班组考核指导标准》、《班组工作手册》作为依据，结合本单位班组实际情况，细化、本土化《海油发展班组考核指导标准》，制定出本单位《班组建设考核标准》，报海油发展班组建设办公室审核、批准后执行。6.5.4.2考核标准的实施

海油发展与各所属单位应严格按照《班组建设考核标准》开展班组建设检查、考核、验收及评优工作。6.5.4.3考核标准的持续改进

《班组建设考核标准》运行周期为一年，依据持续改进工作方针，各单位根据考核标准执行情况，每年1-2月对考核标准进行修订，及时更新、出台新版《班组建设考核标准》。

6.5.4.4 奖惩办法：详见《班组建设奖励管理细则》 7 附则

本办法由海油发展班组建设办公室负责解释，自颁布之日起执行。8 附件

MN-02-01-C01《班组建设奖励措施》

第三篇：加工商管理办法（推荐）

一.目的：

加工商管理办法

为了量化评估加工商交货质量和工作配合度，质保部特制定本管理办法。

二.公司对加工供应商质量管理目标：

送检一次性合格率：98.5％（2011年9-12月）2012年（1-12月）：99％

责损率：0.2％（管件类／小五金类）钣金大件类（如座椅端板，支架等）责损率0％ 加工批退率：2％

三、质量责任约定

质量责任约定的原则：加工商应确保供货的产品符合公司规定的采购要求，不管公司外检是否进行入厂检验，都不能免除加工商提供合格产品的质量责任。公司外检根据相关检验标准和实际需要，确定实施检验和其他必要的活动，以确保采购的加工产品满足规定的要求。其他说明事项如下：

1.加工商提供的产品如在公司外检时被判为不合格，外检有权拒收。而因公司生产急需，需要加工商到公司现场全检、返工，加工商应在接受到通知后12 小时内到达乙方进行全检、返修；如公司外检按照约定代为处理的，全检或返工费用按照20 元/小时计算，工时由公司外检核算，不能返修需让步接受的，公司外检统计扣除加工商当批让步材料货款10%。

2.加工商所供产品在公司生产使用过程中被判质量不合格时，公司外检根据损失向加工商索赔相应损失。3.因加工商提供的物料出现混装、标示错误（有隐患）、物料与标识不符、包装外观破损、变形等有质量隐患的不合格，公司外检有权拒收并退回加工商，所造成的公司订单交期影响以及其他因此引起的成本全部由加工商承担。

4.因加工产品质量问题，给公司造成损失，经双方确定其相应的损失由加工商承担（在生产、用户使用过程中停止或生产报废，需要返修，其停产损失费用（由公司核算）、废品损失（含牵连报废损失）和返修费用，由公司核算由加工商承担。

5.当加工商所供产品质量出现异常或存在质量隐患（包括公司外检检验、使用后、售后反馈），公司有权对加工商产品进行封存，封存后造成的停、转产、返工等可计算损失的由公司核算加工商承担，加工商并向公司支付由此造成的相应损失。

6.为防止退回加工商的不合格品混入合格品中再次送货，如公司外检发现加工商把退回不合格品（或其它同类不合格品）混入合格品中再次送货或整批不合格品再次送货时，造成的全部损失由加工商承担，加工商并向公司支付该批物料（再次送货批）价值的两倍的违约金，公司并有权暂停加工商合作关系。

8.加工商产品在公司发生质量或管理问题需要扣款时，公司外检将发出《扣款通知单》。加工商接到《扣款通知书》后应在两个工作日签字盖章回传给公司质保部；加工商如有异议，请务必在48 小时内书面向提出，公司将进行调解协商处理，并出具异议回复。如加工商无异议则公司外检在到达通知处理期限后直接将《扣款通知单》进行扣款处理。

四.加工商产品低于质量管理目标的经济考核：

如因退货致加工商返修造成我司检验员复检：

第一次复检费用：按交货数量100件以下收50元／批，大于100件收200元／批.第二次或以上复检费用：按交货数量100件以下收100元／批，大于100件收400元／批.送检一次性合格率低于质量管理目标：接质量责任约定条款1处理.责损按产品材料相关价位赔偿.五.加工商优劣评审考核标准： 公式各项含义及权重： 加工商考核得分＝A*70%+B*10%+C*10%+D-E-F A代表“检验合格率”，权重为70%； B代表“售后服务及时率”，权重为10%；

C代表“按时交货率”，由物料部门提供，权重为10%； D代表“额外任务得分”； E代表“客户投诉扣分”； F代表＂纠正预防实施扣分＂ 公式详解

1.关于A：“特指检验合格率”；（全检一次检验合格率每低于目标1个百分点扣3分,退货扣5分／批，如第二次退货扣8分／批）

2.关于B,C：以加工商承诺时间为界，但响应时间规定如下：天台范围内加工商不大于2小时、浙江省内加工商不大于5小时、其他地区加工商不大于12小时。如加工商确有实际情况，可经双方协商取得一致，但协商后承诺的时间如不能遵守，.每违规一次扣2分／次.3.关于D：“额外任务”指非加工商责任但必须紧急完成的任务。如有效完成，则加2~5分、但每月最高为10分；

4.关于E：“客户投诉扣分”不保底。公司外部客户投诉加工产品质量问题每次扣10分以上、在检验时无法发现但会造成重大后果且原因属加工商的在线不合格每次扣5分以上； 5.关于F：

 纠正预防实施分：统计源自有效的预防纠正措施，如实施与承诺不符则扣分，幅度为4~10分；

 信息反馈分：需书面确认的加工产品应在两个工作日（或按照约定）内完成，延误3日以下扣1~2分、延误3日以上扣3~5分。

六.加工商等级划分：

优秀加工商（一级）： 考核得分：85-100分或以上 良好加工商（二级）： 考核得分：75-85分 及格加工商（三级）： 考核得分：65-75分 不合格加工商（四级）：考核得分：65分以下 七.加工商管理评定处理： 公司对于优秀／良好加工商，采购／发外加工量可加大比例，付款方式可以考量优先付款，对

及格加工商进行辅导与督促其改进.对于不合格加工商，暂停加工合作，加工货款推迟一个月支付处理.加工商如按公司要求整改后经质保及技术对其改善进行跟踪验证符合要求后，可进行小批量试加工.连续三批加工合格后，经采购／质保／技术综合评估后可恢复加工资格.

第四篇：商混管理办法2017

商品混凝土管理办法

第一章、总则

第一条

为了满足现场施工需要，确保建设工程质量，根据国家有关法律法规，结合我项目工程实际情况，在商品混凝土供应方面制定如下办法。第二条

本办法适用于...............第三条

本规定所称的商品混凝土（也称预拌混凝土），是指由水泥、集料、水以及根据需要掺入的外加剂或掺合料等成份按一定的比例，经集中计量拌制后通过专用车辆在规定的时间内运至施工现场的混凝土拌合物。

第二章 商混供应前的控制

第四条

项目部在选定商混供应商时，应充分、综合考虑商混的运距、交通条件、原材产地、生产能力、产品价格等问题。选定最优合格供应商。第五条

项目部在选定供应商后应立即组织监理单位、工程部、物设部、试验室对商品混凝土供应单位的原材进行抽检、验收工作。第六条

选定的商品混凝土供应单位的场地应做到统筹规划、合理布局、分区管理。严格执行先检后用制度。第七条

选定的商品混凝土供应单位必须具有营业执照，并通过建设主管部门质审查，取得预拌商品混凝土专业企业相应的资质等级证书。第八条

商品混凝土供应单位用于生产商品混凝土的水泥、砂石、外加剂、等原材料必须符合相关规定，并及时向项目部提供原材料出厂合格证、混凝土理论配合比试验报告等资料。第九条

签订商混供应合同时，双方应在合同中注明供应数量、设计标号、起止时间和其它技术参数、货款结算方式、违约责任等内容。

第三章 商混供应中的控制

第十条：项目部自身控制制度

1、使用商品混凝土前，应做到施工现场道路平整、畅通，有必要的照明等设施。

2、使用商混前，应提前一天上报混凝土需用计划，经单位审核后及时报商品混凝土供应单位，如单批次商混使用量大于300方、则计划提前时间为3天，做到统一协调安排。

3、商混计划的要求（1）时间、地点要明确；（2）砼标号、塌落度及有无特殊要求要讲清楚；（3）浇筑部位和混凝土用量要讲清楚；（4）是否需要辅助机械租赁进行浇筑。

4、补方在砼浇筑过程中适当时候及时通知商品混凝土供应单位调度室。

5、在商混浇筑过程中做到振捣密实、浇筑后养护到位。

6、商混浇筑过程中商品混凝土供应单位调度室。要了解现场情况，及时发料、不拖车、不压车。浇筑大方量混凝土时最好要求商混站有驻场人员，协调混凝土。

7、每车预拌混凝土送达工地后，项目部应派专人根据发货单内容，对其工程名称、混凝土标记、浇筑部位、供货数量、运输车号、发车时间、到达时间等逐一核对确认。监理单位、项目部试验人员必须对入场混凝土进行抽查，发现砼坍落度等指标与配合比要求不合适时及时与拌和站试验室联系，以便及时调整坍落度不符合浇筑要求的一律退回。

8、浇筑工程中按照规定要求和标准对商混进行抽检、做好混凝土试块。

9、试验员、监理单位每月不定时对商混站原材料抽样送检、要求商混站提供相对应的原材检测报告和原材料合格证、厂家出厂报告。

第十一条：商品混凝土供应单位的控制要求

1、商品混凝土供应单位应按《预拌混凝土》（GB/T14902）、《混凝土质量控制标准》（GB/T50164）、《混凝土结构工程施工及验收规范》（GB/T50204）、《混凝土强度检验评定标准》（GBJ107）等现行有关规定生产合格的商砼产品。

2、商品混凝土供应单位应严格履行供货合同，做到按时、保质、保量提供混凝土，不得拒绝供应小批量混凝土。

3、商品混凝土供应单位必须做到定人定岗制度、并每月向项目部提交当月的计量仪器的检查和校正记录。

4、商品混凝土供应单位要保证混凝土供应的连续性，使浇筑工作不间断并使混凝土运到浇筑地点时仍保持均匀性和规定的坍落度。商品混凝土供应单位调度室应指挥、控制搅拌楼生产和混凝土运输车辆的运输节奏，并应根据气温和混凝土性能的不同，控制好运送时间，对运送至施工现场卸料地点的混凝土质量负责。保证产品按时、连续、适量送达施工现场。在运输、等待和卸料过程中严禁加水。

5、混凝土进入施工现场时，商品混凝土供应单位应当向需方提供有关质量控制资料和每车商品混凝土的发货单。质量控制资料按开盘次数提供，内容包括：进场复验报告；混凝土生产配合比。

6、商品混凝土供应单位的供应能力应根据项目进展情况，在人员、运输车辆等方面适时调整，以满足项目施工需要。

7、商品混凝土供应单位应加强商品混凝土运输车辆的管理，遵守有关交通法规，保证车况良好，车容整洁，采取相应的防漏措施，杜绝沿途撒漏混凝土。商品混凝土运输车辆应在规定的场地内冲洗，不得将冲洗的污水直接排入下水管道和城区河道内。

8、商品混凝土供应单位除按规定做好商品混凝土的出厂检验外，还须对混凝土交货检验。出厂检验的取样试验工作由商品混凝土供应单位承担，交货检验的取样试验工作由供需双方协商承担。

9、商品混凝土供应单位供应的商品混凝土，应严格执行国家有关标准和规程，符合使用单位提出的其他特殊要求、技术要求，并提供与技术要求相符的试验报告单。

第四章 商混供应存在问题的解决办法

第十二条

1、商品混凝土必须以现场制作的试块作为单位工程混凝土强度的评定依据。具体评定依据按国家标准执行。

2、商品混凝土供应单位必须接受建设工程质量监督机构的监督管理。因商品混凝土质量而造成事故的，商品混凝土供应单位承担相应的赔偿责任。

3、若因不按时提供混凝土（特殊情况除外）造成施工单位等待时间过长的，商品混凝土供应单位应承担施工单位的相关经济损失。第十三条 本管理办法自发布之日起施行（试行）。

二〇一六年十一月十日

第五篇：居间商管理办法

居间商管理办法

第一章总则

第一条 为加强居间人管理，规范居间业务，保护公司、投资者和居间人的合法权益，特制定本办法。

第二条 本办法根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条的有关规定而制定。

第三条 居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间人是指独立于期货公司和客户之外，与期货公司签订居间合同，为期货公司提供居间服务，获取居间报酬，独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的公民或法人。

第四条 居间人非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。居间人不是期货经纪合同的当事人。

第五条 公司在职人员不得成为本公司或其他期货公司的居间人。

第二章 居间人资格管理

第六条 居间人应当符合下列基本条件：

1、具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

2、具有一定的经济、金融和期货知识，熟悉期货法律法规和交易规则。

3、具有良好的职业道德，遵纪守法，没有违法违规等不良记录，非证券期货市场禁入者。

4、国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。

第七条 申请成为公司居间人应向公司提供身份证明，填写《居间人申请表》（附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。法人申请成为公司居间人应提供法定代表人的身份证复印件、组织机构代码证副本复印件及扫描件、营业执照副本复印件及扫描件。公司营业部（业务部门）对居间人的身份和资格进行审查，合格后报公司客服中心核准。

第八条 公司客服中心在核准时应重点查看营业部（业务部门）对居间人的《调查拜访记录表》（附件二）。

第九条 公司鼓励有期货从业资格证者或者有多年期货居间从业经验者申请成为公司居间人。

第十条 居间人资格审查合格后与公司签订居间合同，明确居间事项和各自权利义务，居间合同经营业部（业务部门）审查合格后报公司客服中心核准。

第十一条 公司客服中心负责统一制定和修订居间合同文本，未经公司许可不得擅自修改，特别约定条款须报公司核准。已签署的居间合同由公司客服中心统一保管。

第十二条 居间人应严格按照居间合同的约定履行义务。徽商期货有限责任公司根据本管理办法有权对居间人进行管理。居间人签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。

第十三条 公司营业部（业务部门）可制定居间人业绩考核标准，若居间人未达到业绩考核标准，可向客服中心建议单方面解除居间合同。居间人要提前解除合同的，须书面通知公司客服中心，并经公司书面确认。

第十四条 若提供虚假信息骗取居间人资格，公司可取消其居间人资格，终止居间合同，追缴非法所得，并上报期货业协会等监管机构。

第十五条 客服中心收到客户以及营业部（业务部门）对居间人的投诉，要先记录，再调查并组织处理流程。如居间人存在不当行为，要予以纠正，并记入诚信档案，情节严重的可以追究法律责任，单方面解除居间合同。

第十六条 居间合同一年一签，居间人为公司中介的客户数量和规模达不到约定要求的，下不再签约。

第三章居间人业务管理

第十七条 公司营业部（业务部门）应建立居间人业务档案和诚信档案，对居间人及其业务情况进行专项管理，对居间业务的合规性负责。

第十八条 公司营业部（业务部门）应建立居间人考核制度，每月和年终对居间人进行考核。考核范围主要包括：

（1）中介情况，包括客户保证金规模、净手续费等指标；

（2）居间人有无被客户投诉情况；

（3）居间人有无违法违规的行为。

第十九条 公司营业部（业务部门）可根据居间人考核结果对其居间报酬进行调整。

第二十条 公司建立客户回访制度，定期或不定期对居间人的客户进行回访，并将客户反馈的信息作为对居间人考核的参考依据。

第二十一条 公司对重点居间人每年至少要拜访一次。月留存手续费在1万元以上的居间人，业务人员必须在两个月内实地拜访。实地拜访必须提交居间人签字的《调查拜访记录表》，否则自第三个月起按200元/月扣业务人员提成费，直至提交为止。

第二十二条 为提高居间人的专业素质，规范其居间行为，公司营业部（业务部门）应对居间人进行培训，培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。第二十三条 居间人为公司介绍的客户必须是新增客户。

第二十四条 公司建立居间业务合规审查制度，由合规审查部定期或不定期对居间业务进行合规审查。

第二十五条 各营业部（业务部门）应认真审核客户和居间人的关系，若发现居间关系不真实的，公司追缴违法所得，并记入诚信档案；情节严重的，应追究法律责任。

第二十六条 若员工假借居间人名义骗取居间费用的，公司处以严重警告、降职、免职、开除等处分，同时追缴违法所得；情节严重的，追究法律责任。

第四章居间人行为准则

第二十七条 居间人应当诚实守信地开展居间业务，积极促成客户与公司签订期货经纪合同，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十八条 居间人应当保守公司和客户的商业秘密。

第二十九条 居间人禁止从事下列行为：

1、不得以公司名义开展业务。包括不得以公司员工、授权代理人等身份开展业务，不得使用印有公司名称的名片；不得代表公司与客户，也不得代表客户与公司签署期货经纪合同或任何其他协议。

2、不得利用居间人身份从事其他非法活动。包括但不限于：不得以公司名义为客户提供集中交易的场所；不得以公司名义设立经营服务网点；不得进行变相融资、非法集资等活动；不得向客户承诺盈利或保底；不得诱骗客户从事期货交易；不得以公司名义从事非法、变相期货业务。

3、不得接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人。

4、不得通过各种方式将公司存量客户和自然增长的客户转为居间人的客户；不得以欺骗、诋毁等恶性竞争手段抢其他居间人的客户。

5、其他违反法律法规以及有关规章制度的行为。

6、其他有损于本公司利益和客户利益的行为。

居间人有上述违禁行为的，公司有权单方面终止居间合同，追缴非法所得，并追究其法律责任。

第五章居间报酬管理

第三十条 居间人的报酬计算方式：

1、居间人提供居间服务后，按其签约量一次性支付，在确定客户签约并入金后及时计算并支付给居间人；

2、公司根据客户交易手续费向居间人支付居间报酬。

第三十一条 居间报酬的相应税费由居间人承担。公司营业部（业务部门）业务人员应向居间人解释国家营业税、所得税等政策。

第三十二条 每月结束后，公司结算部计算出居间人的报酬，报财务部审核，公司领导审批。

第六章居间人违约管理

第三十三条 居间人在开展期货居间业务过程中，因本人过失或者过错给客户造成损失的，应当自行承担赔偿责任。

第三十四条 若居间人违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的，公司可采取警告、扣除居间报酬、提前终止居间合同、在业界通报等措施。若居间人行为对公司造成不良影响或损失，应要求居间人消除影响，赔偿损失；情节严重的，追究法律责任。

第七章附则

第三十五条 本办法由公司客服中心负责解释。