内控试运行阶段简报

第一篇：内控试运行阶段简报

辽河油田矿区服务内控体系试运行阶段

工作简报

单位：经营计划处 时间：2010年12 月 2 日

一、矿区服务内控体系流程建设单位业务培训情况

辽河油田公司内控处于2010年9月10日发布了《内控手册－辽河油田公司分册（矿区服务）（2010版）》，矿区机关各处室、所属各单位在试运行阶段积极有效的开展了针对不同岗位、不同层次的全员大学习、大培训工作。

矿区财务资产处组织了有35个单位、83人参加的集中培训，涉及财务资产流程97个，参加培训人员对各项业务的重要风险及控制、实施证据都有所掌握。物业处、城管支队、保安中心联合组织了矿区系统110人次、11个流程的培训，这些流程的全部执行单位均参加了培训。住房公积金管理中心组织了中心工作人员以及缴存单位经办员共90人的内控业务集中培训，覆盖率为100%，通过培训使各级管理人员理解和掌握了公积金管理内部控制的管理方法和相关要求。公益卫生处分科室、分业务进行了矿区托幼、医疗、就餐服务流程的培训，流程执行单位都参加了培训，参加培训人员能够积极讨论，学习氛围很浓。人事处组织了9家直管单位和本部管理人员的人事管理业务培训，涉及流程13个，58人参加培训。经营计划处对矿区所属单位的内控专职管理人员进行了内控基础知识、控制环境和测试常见问题的培训，并且对现阶段矿区内控工作做了安排，使矿区系统内控工作有条不紊、扎实推进。

事业部其他处室也采取各种形式进行了内控流程的宣贯，目前矿区服务内控体系初步宣贯工作已基本结束，各业务处室培训人数合计达400人次以上，达到了覆盖全部执行单位的目标。

二、矿区服务内控体系执行单位试运行阶段的宣贯和运行情况 振兴公司:

辽河油田矿区服务系统内控手册于9月下发后，在振兴公司生产会上及公司网页上进行了内控工作宣贯。会后按照业务类别下发给机关各负责部门，要求机关各部室、各基层执行单位要学习各项业务的相关政策、制度，将内控流程落实到班组岗位、操作人员，并指派专人负责本部门、本单位的内控工作，目前参加各种内控培训的有98人次。

渤海公用事业处：

10月12日，渤海公用事业处对13个相关业务科室及物业公司内控人员共18人进行了内控基础知识培训。为加强内控工作的宣贯力度，渤海处以物业公司为单位，共下发了1200多份内控知识应知应会，控制环境达到全员了解。在岗位责任制检查中，内控管理部门对各单位职工进行了抽查提问，基本都能掌握员工职业道德规范、公司信访举报方式、员工奖惩制度以及公司发展目标等，收效良好。

曙光公用事业处： 曙光公用事业处自矿区内控手册发布后，一是立刻在本单位全面学习、下发矿区手册。将内控知识应知应会内容下发，全面进行宣贯，要求覆盖到每个相关岗位。二是及时安排，规范职工教育培训流程。三是强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。加强培训，注重宣传，内控意识深入人心，上到机关科室，下到基层队职工，形成讲体系，讲程序，一切按照流程执行的氛围。

欢喜岭公用事业处：

欢喜岭公用事业处开展了矿区系统内控体系环境建设方面的工作，重点围绕员工是否了解职业道德规范、举报违规方式、员工责任分配与授权和油田公司发展战略目标及思路等五个方面内容进行宣传贯彻，要求每位员工要深入学习、加深思想认识，熟练掌握这五方面内容。从领导到员工对内控工作都非常重视，层层落实责任，加强监督，确保完成内部控制环境建设工作。

内控工作主管部门在征求了各科室的意见基础上，制定了流程确认表，对内控手册中全部流程进行了科室分配，并具体落实到个人，确保专人负责。在流程执行过程中，各科室基本可以按照业务流程进行工作。

兴隆台公用事业处：

兴隆台公用事业处重点做了以下几方面的工作：

一、加强组织建设

自今年4月油田公司要求非上市企业建立内控体系以来，处领导非常重视，及时按照内控要求落实工作，建立了以处领导为组长，各科室科长为成员的内控体系建设领导小组，同时要求经营计划科负责内控的日常管理工作，并设专人进行内控管理，加强了内控的宣传和管理工作。

二、加强宣传和培训工作

兴隆台公用事业处在矿区内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关职能科室（物业管理科、财务科、人事教育科、安全保卫科、经营计划科、办公室、党群等科室）进行了内控基础知识的宣传。

三、确保内控体系顺利运行

严格执行内控流程，促进管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化。目前，我处内控工作处于试运行阶段，只有财务科完全按照内控要求的流程处理日常业务，其他业务科室正处于逐步调整状态，年内所有管理工作将完全按照《内控手册》规定的流程来处理业务。

于楼公用事业处：

2010年4月19日《辽河油田矿区服务内控体系建设方案》下达后，我处召开了专题会议，确定主管副处长刘晓明主抓内控体系建设，经营计划科为内控主管部门，魏巍为内控管理工作人员。5月份派2名相关人员参加了局企管法规处组织的内控管理培训班，初步学习了解了内控体系基础知识、流程架构、内控手册与业务流程、内控测试及辽河油田公司内部控制运行考核评价管理办法。10月份派1名人员参加了矿区服务部专职内控人员学习班。随后，组织相关科室召开专题会议，讨论确定内控流程执行部门，并组织人员参加矿区服务部各职能科室组织的专题业务学习。

我处进行了一次机关科室和基层公司相关人员内控基础知识学习班，有35人参见了本次培训。

二院： 二院在内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关后勤职能科室（财务科、人事教育科、安全保卫科、计划科、纪检监察审计部、院办、党群等科室）进行了重点的培训。在内控知识的培训宣传过程中，先后组织了3次全院范围内的集中培训，培训人数达到700多人次。

领导重视，狠抓落实。二院适用199个通用流程，并把内控流程分解，下发到各职能科室。院纪检监察审计部对于内控的宣贯和运行情况及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，发现问题及时上报院内控领导小组，并及时解决。通过院内控领导小组的统一安排，各科室、部门的协同工作，保证了内控的宣贯和运行顺利开展。

社区卫生服务中心：

社区卫生服务中心接到矿区服务事业部通知后，立即成立内控工作领导组织，下发通知，召开专项会议，会上就内控相关要求进行宣贯，并要求各部门、各单位严格按照内控工作要求做好培训工作，社区卫生服务中心大力开展内控宣传培训，强化体系有效执行。目前，培训工作已结束，各部门相关人员初步对内控工作有了认识，下步各部门结合实际工作，按照内控工作要求切实落实。

按照矿区服务事业部要求，社区卫生服务中心财务、计划、劳资、审计、安全、科教等部门对本部门流程进行梳理，各部门能够认真学习各项流程及内控相关要求，并逐步与现行工作进行对接，确保在2011年1月1日内控工作的正式运行。

中心医院： 中心医院高度重视内控体系建设工作，专门成立了由孟庆学院长、王素芬总会计师任组长，各位副院长、各相关科室负责人任组员的中心医院内控体系工作领导小组。

中心医院对业务部门与流程建设部门不对应等环节做了局部调整，本着工作有人管、责任有人负的原则，我院将职工体检业务由工会负责；工程项目验收由计划科组织，这些职能的划分成为我院独有的内控环节，即贯彻落实矿区内控实施方案，又使我院内控工作更符合工作实际，方便了下步工作开展。

为保证内控体系落实到位，中心医院建立了权责统一、内外结合的监督体系，初步形成监督内控体系实施的二道关口。一是各科室、各基层单位主要领导是本单位内控体系的第一责任人，负责对本单位内控体系实施情况进行监督。二是中心医院责成经营计划科负责全处内控体系实施的监督，根据内控体系实施情况，以重点工程、重要内容为重点，定期或不定期对各科室、单位的内控体系实施情况进行监督检查，及时发现各类问题，提出处理意见，由此形成内控体系实施的第二道监督关。通过努力，目前我院内控体系各个环节已经基本落实到位，正处于有力监督之下。

第二篇：绩效考核、现场管理试运行阶段工作汇报

绩效考核、现场管理试运行阶段工作汇报2009年11月下旬，我公司为加强对远景规划和战略目标的保障，为建立有效的激励、约束机制，在公司各级领导的大力支持下，特将绩效考核和现场管理作为我公司2009重要的改进方案进行推行，绩效考核、现场管理试运行阶段工作汇报。绩效考核小组通过一个多月的试运行工作，在取得了一定成效的同时也发现了一些不足，现就将试运行工作进展情况做一阶段性总结汇报。

一、绩效考核工作本次在各部室车间推行的绩效考核内容包括：部门 KpI指标（关键业绩指标）考核、岗位工作职责、部门自我评价、相关部门评价、安全卫生五个方面的内容，通过最后的数据收集与分析，客观地讲该体系在各部室车间的运行是有效的、可行的，初步达到了量化管理的目标。现就绩效考核试运行阶段发现的问题汇集如下：

1、部门绩效考核本身的难度较高，再加上本次KpI指标的设计还不是十分完善，所以本次只能收集到部分数据，这些数据也只能从侧面反映各部室车间的部分工作，暂时还不能全面反映一个部门的绩效，所以本次KpI的收集情况给下一步的工作提供了宝贵的实践经验，工作汇报《绩效考核、现场管理试运行阶段工作汇报》。下一步的考核工作重点之一就是继续完善与优化各部室车间的KpI指标。

2、针对各部室车间的岗位职责，要认真学习、切实执行、不断完善。岗位职责的设计本身就是一个不断完善的过程，而且需要全员的参与、认同，只有这样才能起到“以量定岗、以岗定人、以人定责”的效果。请各部室车间针对本部门的岗位职责深入研究，提出合理的完善建议。

3、部门自我评价，是各部室车间对自身月度工作的总结与展望，所以各部门在填写上要侧重“工作中的不足点、工作中的成绩、今后工作的改进”这三方面内容，不能出现过分强调客观原因，指出问题但无改进措施的现象。

4、各部室车间针对日常工作对与其相关部门的评价要落在实处，不要提出过大的、笼统的意见，更不要指出问题而不提出改进建议。如果对相关部门没有意见或建议，请填写“无”，不要出现空填的现象。

5、各部室车间领导要做好带头工作，重视绩效考核工作，领导要对本部门考核表所填的内容负责并且签字。各部室车间要严格按照规定及时上交考核表，考核小组今后不再催交，如有迟交或不交者，对其进行扣分处理。

二、现场管理工作绩效考核小组在为期一个月的时间内，先后三次深入部室车间进行突击检查，对发现的问题及时指出并要求其改正，取得了良好的效果，进一步优化了公司整体工作环境。以下为现场管理检查工作中发现的问题和整改措施：序号存在问题整改措施建议科室1办公桌上物品摆放不整齐随时分类、整理统一购买配置档案盒等2毛巾、衣服等个人物品乱放定位摆放统一购买衣服架3档案柜、办公橱上堆放杂物及时清理，放在橱内4窗台、玻璃不干净清扫、擦净5电源线、电话线等不固定用钢钉线卡等固定6垃圾篓内垃圾过满及时清理7宿舍过挤，物品无处放，卫生差归置物品，清扫卫生宿舍设为三人或两人间，增加物品橱车间1五金库物品无标识卡清点物资，增加标识卡2五金库的安全增设防盗网等防盗措施3

第三篇：关于内控工作的阶段总结[定稿]

关于内控工作的阶段总结

一、xx部内控工作计划安排

（一）自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》；

（二）今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。

（三）按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

（四）上半年完善相关的供应商评价体系。

（五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

（六）按计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

二、目前工作进度

（一）2013年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。

（二）2013年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见： 《基建期物资供应商管理办法（试行）》、《基建期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序（试行）》

（三）2013年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

（四）2013年4月到xxxx企业进行对标学习。

（五）2013年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。

（六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

三、取得的经验及存在的不足

取得经验：

（一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少

企业承担的风险。

（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。

（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

（四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。

存在不足：

（一）需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。

（二）信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。

（三）采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

四、下一步工作安排

准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。

（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。

（二）充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的

提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。

（三）向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

（四）加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。

（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。

xx部

2013年x月xx日

第四篇：变电站试运行带电阶段安全防范措施方案

XXXX变电站带电期间 安全防范措施方案

XXXX总承包项目部

2015年6月

批准：

审核：

复核：

编制：

XXXX变电站带电期间安全防范措施方案

按照《 XXXX通知》精神要求。XXXX项目为确保项目的安全生产良好局面，巩固提高人员的安全生产意识，强化现场安全管理，激发全员继续紧绷安全这根弦；经商务谈判变电站没有试运行，通信调通后将直接进入移交；为安全、顺利移交，XXXX移交前对安全工作进行在梳理再提升。

一、强化安全管理，责任落到实处

XXXX落实各级人员管理责任，保证每一道工序安全监护到岗到位。严格执行国网安规，成立了执行项目、施工单位为主体的安全保证体系，划分了安全管理区域，层层分解抓安全，全员抓安全，层层肩上有安全的担子。

项目经理是安全第一责任人，全面负责所辖安全生产工作，对现场存在的安全隐患认真核实，并督促及时消缺；对工作票进行审批和执行；负责组织安全培训，并做好关键工序安全监护工作。

（一）安全保证体系名单 1．执行项目部安全领导小组: 组

长：XX 副组长：XXXX 成员：XXXX 2．XXXX安全领导小组： 组

长：XXXX 副组长：XXXX 成员：XXXX 3．XXXX安全领导小组： 组

长：XXXX 副组长：XX 成员：XXXX

（二）安全管理区域划分

1．XXXX：负责230kVXXXX变电站、15kVXXXX开关站、132kV XXXX变电站、15kV XXXX开关站的安全管理，及其变电站对测配套项目施工安全管理工作。

2．XXXX：132kV XXXX变电站、15kV XXXX开关站、132kV XXXX变电站，及其变电站对测配套项目施工安全管理工作。

（三）制定移交前安全运行管理措施。按照国家电网变电站安全运行管理规定，对每个运行站配备足够的运维人员和专职安全员，负责运行变电站安全管理工作。

二、加强技术管理，确保施工质量

变电站在移交给XXXX运维部门前，执行国家和国网有关规程、制度、标准、规定、导则、条例；技术图纸、指示图表及记录，适合XXXX国家电力公司现场生产需要；复核技术图纸，将差错、遗漏及时整改和消缺。

组织项目管理人员和施工单位开展再验收、再整改，边验收边整改工作。对每道工序严格履行验收程序，验收合格后方可进入下道工序。

三、加强风险管控，消灭隐患萌芽

1、对运行中的变电站，加强安全风险管控，制定安全运行措施方案；运维人员在值班过程中，严格值班制度和设备巡视检查制度，及时发现运行中的设备异常状况并及时消除。

2、对带电区域进行安全防护。带电设备根据XXXX电力公司要求进行设备编号，安全警示牌和安全围栏进行设置，执行项目部进行验收，对临近带电体作业实行双监护，达到安全要求方可施工作业。

3、对围墙施工中没有合拢的围墙进行封闭措施，对运行站，只留一个进出口，并建立出入登记制度，严格控制闲杂人员进入变电站。

四、树立安全亮点，做好安全教育

在项目建设安全管理中，总承包安质部在XXXX的带领下，严格执行安全管理规定，制定了对7个站进行全过程控制措施。从工期短、任务重到95%物资均从国内采购、储运；XXXX自始至终做到了“尊法守纪零事件，安全生产零事故”。

根据国家安全生产管理总局局长杨栋梁在2015年全国安全生产工作会议上的讲话，2015年安全生产五项重点工作。其中指出了以“加强安全法治、保障安全生产”为主题，组织开展好全国第14个“安全生产月”和“安全生产万里行”集中宣教活动。XXXX借2015年安全生产月的东风。在严把质量关的同时，加强安全质量规章制度学习。加强施工项目部技术人员及安全管理人员专业知识学习，开展安全质量教育培训活动。

五、运维培训和防范措施

1、由运维人员根据运维培训手册现场进行培训。

2、执行国家电网安全管理规定，运行期间严格执行安全工作规程。期间，要求XXXX运维人员服从中方运维管理和移交前的管理制度。

3、严格执行交接班制度，编制中方和XXXX人员值班表，执行24小时值班制，原则上一带一管理，边运行维护边教育培训。

4、执行国网变电站安全管理规定，设置巡视检查路线，定期巡视设备，夜间进行闭灯巡视。

5、建立运行维护应急指挥联系方式，变电站现场保持两套通讯方式。

6、监控机管理根据XXXX人员人机对话要求，现场进行修改；培训XXXX人员对监控机的操作和维护。

7、设备运行期间安全防护到位；运维人员应根据国网安全规程要求，提出增设安全措施方案和过渡计划。

8、对站内土建尾工施工，执行工作票制度，严禁无票施工。

9、做好站内消防工作，消防设施齐全完备，符合规定。

10、做好安防措施，运行期间加强站内保安工作，增加当地保安人员，确保无人为事件发生。

六、奖惩（移交后终止）

XXXXXXXX变电站安全管理奖惩办法。见附件一

二〇一五年六月九日 附件一：

XXXXXXXX变电站安全管理奖惩办法

（试行）

一、奖惩目的

XXXXXXXX输变电项目已全面进入带电运行阶段，目前，变电站面临移交和培训，能否顺利移交？能否移交后XXXX当地值班员能否掌握新设备、新技术应用？能否处理一般的运维事件？对中方运维人员是一份沉重的担子。有效地激发运维人员的工作热情，更好地完成变电管理中各项工作，特制订本奖惩办法。

二、考核方式

由总承包项目部安质部牵头，组织XXXX、XXXX对所属各变电站日常工作，设备管理、业务技能培训等方面进行考核。执行互查方式，XXXX在总承包项目部安质部的组织下对XXXX进行检查，共40分，根据分数进行排名并奖惩。

三、奖惩细则

送变电所辖变电站在未移交前，将严格按照本考核要求落实到位。

一、安全管理方面：

1、在操作时严禁习惯性违章，严格按照要求使用相应的绝缘工器具，凡未按要求使用的一经发现扣5分。

2、各站工器具在移交前应符合安全使用周期，并及时校验工器 具。未按周期校验或校验后标签未及时更换的一经发现扣5分。

3、XXXX国家电力公司不对设备增设防误闭锁装置，中方运维值班人员必须时刻保持清醒的头脑，每项操作必须双人监护，双人都同意操作后方可进行。关键操作由中方运维人员执行。未按照该条执行的扣10分；造成责任事件将追究当事人责任。

4、对总承包项目部安质部下发的安全保卫工作要求执行不到位的，检查中发现一次扣3分。

二、运行管理方面：

1、变电运行值班期间，确保运行人员24小时在岗，总承包项目部安质部牵头对变电站运行值班情况进行查岗，并对查岗情况统计汇总，防止运维值班人员值班期间脱岗现象。

凡一个站内运维个人累计脱岗2次的，个人写出书面检查，对变电站所辖管理单位目标考核扣3分；凡一个站内运维个人累计脱岗达3次的，扣6分；送变电项目经理做出书面检查并扣10分。

2、值班期间运维人员睡觉的（正常休息时间除外）一经发现一律通报。

3、运维人员值班期间一律按要求穿工作服，未按要求穿工作服，发现一次一律通报。（无工作服、胸卡的暂除外）

三、业务培训方面：

由中方运维人员对XXXX值班员进行培训测试，由总承包项目部安质部及相关部门监督并认可。

四、设备、记录管理方面：

1、各站严格按照规程规定要求对站内设备进行巡视，巡视不到位，未按要求巡视，检查中发现一次扣8分并进行通报。

2、操作票、工作票执行情况由总承包项目部安全质量部专门进行检查，检查问题按目标考核所列项目扣除相应分数。

3、运行日志按时抄写，杜绝漏抄、估抄、补差现象发生。

五、站内卫生、站容站貌方面：

站内卫生每日应保持整洁，特别是值班室卫生每日必须进行打扫，检查中发现卫生脏、乱、差的一律进行通报批评；对卫生保持较好的站进行通报表扬。

交接班前应按要求对设备区卫生进行打扫。

六，其他方面：

1、奖惩分数将根据比例由总承包项目部安质部报批相关领导批准后执行。

2、根据移交前的运维状况和培训质量，总承包项目部将对中方运维人员及所辖管理单位进行表彰和奖励。

3、本办法变电站移交后终止。

总承包项目部安质部 二〇一五年六月九日

第五篇：整改落实阶段简报

“四项内容”做好整改落实阶段工作

搞好整改落实，是学习实践活动实践特色的集中体现，是确保活动取得实效的关键所在，也是活动赢得群众满意的必然要求。市文化新闻出版和体育局认真做好整改落实的“四项内容”，使整改落实落到实处。

一要继续深化理论学习教育。要继续深化对科学发展观理论知识学习，进一步提升党员干部驾驭工作的能力。通过领导干部专题授课、开展集中学习、组织讨论会等多渠道、多形式的学习培训，切实增强党员干部的科学发展意识和创新意识，增强将学习成果转化为用科学发展观统领实际工作的能力，从而推动文体事业的科学发展。

二要科学制订整改落实方案。必须做到“四个明确，一承诺”：明确整改落实项目，对征求意见和分析检查出来的问题，进行全面分析和归类梳理；明确整改落实目标和时限要求，按照问题的轻重缓急和难易程度，明确什么时间达到什么目标；明确整改落实措施，对需要整改落实的问题，逐项研究分析，拿出解决问题的有效措施和具体办法；明确整改落实责任，对所列整改落实具体事项，把责任落实到人。并在整改落实工作中向群众作出公开承诺。

三要积极建立长效机制体制。建立健全保障和促进科学发展的长效体制机制，形成有利于科学发展的正确导向。在深入了解的基础上，对现有的政策措施、意见办法、规章制度进行系统清理，积极完善和修订。

四要切实加强工作组织领导。加强组织领导是保障学习实践活动顺利进行的关键所在。必须继续做好领导组织工作，领导干部带头示范，落实领导责任，做好分管领导的指导工作，做到全面协调可持续发展和统筹兼顾，为完善学习实践活动做好保障工作。