禁止拍卖人参与竞买规则及其实践评述（含五篇）

第一篇：禁止拍卖人参与竞买规则及其实践评述

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禁止拍卖人参与竞买规则及其实践评述

刘宁元 华东政法大学 教授

关键词: 拍卖人 拍卖活动 代理 实践

内容提要: 禁止拍卖人参与竞买规则植根于代理权限制理论，拍卖人在依法作为委托人的代理人的同时，既不得使自己成为代理行为的相对人，也不得作为第三人的代理人，以避免代理人的利益与自己或自己代理的他人的利益之间的冲突。但在我国拍卖实践中，对此一规则多有误解与抵触，如任其发展下去，将有违拍卖机制的合理与公正。

一、禁止拍卖人参与竞买及其理由

禁止拍卖人参与竞买指拍卖人不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。例如，某拍卖公司(拍卖行)接受海关委托，拍卖一批走私摩托车。该拍卖公司接受委托后，就只能以拍卖人的身份出现，组织和实施拍卖活动，即只能做“卖”的行为;而不能以竞买人的身份或者委托他人以竞买人的身份出现在拍卖现场，即不能做“买”的行为。

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《中华人民共和国拍卖法》(下简称《拍卖法》)颁布之前，我国拍卖实践已基本上认同禁止拍卖人参与竞买这一规则，虽然有段时间这一规则并未以法律的形式出现，但较多拍卖企业还是将它作为一条行规加以遵守。我国最早将此规则以法规形式固定下来的是《深圳市动产拍卖暂行规定》。根据该暂行规定第7条，“拍卖人不得参加竞价，亦不得委托或代理他人参加竞价”。以后出台的我国各地方拍卖法规均肯定了此规则，此规则因此成为很确定的法律规则。《拍卖法》颁布时，在参考地方拍卖法规和总结实践经验的基础上，重申了此规则。《拍卖法》第22条规定：“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。”

那么，法律为何要禁止拍卖人参与竞买呢?要回答这一问题，首先要理清拍卖人在拍卖法律关系中的地位。拍卖不同于一般买卖的一个重要特点是，拍卖运作要求有三方当事人，即委托人(卖方)、竞买人(买方)和拍卖人。从表现形式上说，拍卖人既不是卖方，也不是买方，而是介于买卖双方之间;按1992年《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》第3条的界定：“拍卖行是委托方和购买方的中介人，为买卖双方提供服务，按成交额收取一定比例的手续费。”但从本质上分析，拍卖人不是简单地介于买卖双方之间，而是与买卖双方中的一方(即卖方)维系着密切的利益关系。拍卖运作过程中，拍卖人要与委托人协商签订委托拍卖合同，委托人将自己拥有所有权或

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处分权的拍卖标的交与拍卖人，并以拍卖人的名义出售，拍卖人出售拍卖标的的法律后果，在委托授权的范围内，间接地由委托人承担等。质言之，在拍卖法律关系中，拍卖人与委托人同处卖方地位，有着共同的利益;拍卖人是为了委托人的利益，以自己的名义与竞买人(买受人)实施拍卖行为的。故拍卖人与委托人之间存在间接代理关系，拍卖人是委托人的代理人。[1]

明确了拍卖人在拍卖法律关系中的地位，就很容易理解法律为何要禁止拍卖人参与竞买。既然拍卖人是委托人的代理人，拍卖人在实施拍卖行为时，就应当遵循有关代理的禁止性规定。按照代理权限制理论，代理人在实施代理行为时，有两种行为为法律所禁止。其一，代理人不得使自己成为代理行为的相对人，即禁止自己代理;其二，代理人不得同时作为第三人的代理人与被代理人实施法律行为，即禁止双方代理。在国际上，禁止自己代理和禁止双方代理被广泛接受。根据《德国民法典》第181条之规定，代理人非经被代理人许可，不得以被代理人的名义与自己实施法律行为，亦不得作为第三人的代理人实施被代理人与第三人的法律行为„„。根据《日本民法典》第108条之规定，任何人不得就同一法律行为，担任相对人的代理人或者双方当事人的代理人。中国各法域也广为接受上述代理权限制理论。根据中国台湾地区“民法”第106条之规定，代理人非经本人之许诺，不得为本人与自己之法律行为，亦不得既为第三人之代理人，文章来源：中顾法律网

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而为本人与第三人之法律行为。根据《中国澳门地区民法典》第254条之规定，对于代理人作出的双方代理行为可予撤销，不论在有关行为中该代理人的另一身份为其被代理人或者第三人的代理人。但被代理人曾就该行为之订立特别给予同意，又或者基于该行为之性质而排除出现利益冲突之可能性者除外。中国大陆地区曾明确禁止自己代理和双方代理。1981年颁行《中华人民共和国经济合同法》(下简称《经济合同法》)时就明确规定：代理人超越代理权签订的合同或以被代理人的名义同自己或者自己所代理的其他人签订的合同无效(第7条)。但后来颁行的《中华人民共和国民法通则》对自己代理和双方代理未设禁止性规定;《中华人民共和国合同法》(下简称《合同法》)起草时，许多专家学者建议将《经济合同法》的规定吸收进入《合同法》之中，最终也未被采纳，成为我国民法代理制度中的一大缺憾。为此，在我国起草民法典之际，专家学者又旧事重提，希望能弥补缺憾，完善我国的民法代理制度。目前，《中国民法典草案》第160条规定：“代理人不得以被代理人的名义与自己实施法律行为，也不得同时作为第三人的代理人与被代理人实施法律行为。但纯使被代理人获得利益的行为除外。” [2]

禁止自己代理和双方代理旨在维系代理人与被代理人之间因代理关系而存在的忠诚义务，防止代理人的利益与自己或自己代理的他人的利益之间的冲突。按照代理制度，代理人在实施代理行为时，应

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当为被代理人的利益行事，追求被代理人的最大利益。但在自己代理的情形，代理人处在自己的利益与被代理人的利益的冲突中，按照一般社会生活经验，代理人往往会追求自己的利益，损害被代理人的利益。在双方代理的情形，代理人同时担任双方当事人的代理人，处在双方当事人的利益冲突中，按照一般社会生活经验，代理人往往会追求一方的利益而损害另一方的利益。因此，自己代理和双方代理，属于代理制度的滥用，不仅损害被代理人的合法权益，而且损害社会公共利益，有必要设立禁止性规定。[3]

现在让我们来考查拍卖人参与竞买的情形。拍卖人在拍卖法律关系中的正常身份是委托人的代理人，代表卖方;而拍卖人参与竞买时其身份是竞买人，代表买方。拍卖人参与竞买的结果是：如果拍卖人自己作为竞买人，[4]买下拍卖标的，即拍卖人自己与被代理人做了笔交易，属于“自己代理”;如果拍卖人接受他人委托，代为竞买，即拍卖人同时担任一笔交易双方当事人的代理人，属于“双方代理”。总之，无论是想自己竞买还是想代人竞买，拍卖人参与竞买均违背代理制度，损害其他拍卖参与人的利益，同时给社会公共利益带来危害。

二、拍卖人参与竞买的危害性分析

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拍卖人错位参与竞买有各种动机，为分析方便，我们可以将这些动机简单地区分为真实动机和非真实动机。所谓真实动机指拍卖人确实想买下拍卖标的，其中包括为他人而买下拍卖标的;所谓非真实动机指拍卖人并不真想买下拍卖标的，只是利用竞买行为影响拍卖标的的成交价。但无论拍卖人参与竞买的动机真实与否，均有危害性。

首先，分析拍卖人在真实动机下参与竞买的情形。行为动机的真实并不表明行为本身的合理，拍卖人在真实动机下参与竞买的危害性可从下述方面分析和权衡。

第一，对委托人利益的损害。拍卖是由拍卖人操作的，此操作过程包括发布拍卖公告、进行拍卖标的展示、组织实施拍卖会等，是否能够做好上述各个环节的工作，与拍卖人的地位密切相关。正常情况下，拍卖人仅是委托人的代理人，拍卖人的利益与委托人的利益是同方向的，委托人希望拍卖标的能够拍出一个好的价钱，拍卖人也希望拍卖标的能够拍出一个好的价钱，[5]利益的一致保证了拍卖人不会在操作过程中损及委托人的利益。而允许拍卖人参与竞买，情况就不同了。委托人作为卖方总希望成交价尽可能的高，而当拍卖人错位于买方地位时，却希望成交价尽可能的低，一高一低，委托人的利益与拍卖人的利益变成反方向的了。虽然成交价的高低不能完全由拍卖人掌控，但实践证明，拍卖人要想压低成交价是不难办到的，如缩小公告范围、减少展示期间或增加看展品的难度、降低宣传力度、利用种

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种拍卖技巧等。拍卖人压低成交价不难，其达到与自己成交的目的也是很容易办到的。总之，法律不禁止拍卖人参与竞买，等于认可了一种损害委托人利益的交易机制。

第二，对竞买人利益的损害。对竞买人利益的损害主要应从公正性上考虑。(1)在密封保留价拍卖中，由于信息掌握的不对称，易导致不公正的结果。保留价保密时，拍卖人知道保留价，而其他竞买人不知道保留价，这将在很大程度上影响他们的报价及其利益;当然，保留价并非成交价，知道保留价也不等于满足了与自己成交，但两者竞争，一个知道保留价而另一个不知道，这本身就是不公平的，拍卖人在竞争中处于更有利的地位当无庸置疑。况且，不公正还远不如此。(2)拍卖人(通过拍卖师)主持拍卖，拍卖人参与竞买，其上下呼应不可避免，其他竞买人相形之下极易成为陪衬;拍卖人认为有利可图就买下，拍卖人认为无利可图就让出，拍卖人利用自己的优势地位游刃有余，一场公正的拍卖交易变成拍卖人可以任意操纵的游戏了。当然有人会说，如果拍卖人的工作人员素质优良，其结果未必如此。是的，人员的素质常常影响结果，但拍卖方式之所以别具一格，根本原因在于其机制的公正性，放弃公正的机制而去依赖人员的素质是靠不住的，其结果往往是损害其他竞买人的利益。

第三，抵触《拍卖法》相关规则的效力。放任拍卖人参与竞买与《拍卖法》相关规则的效力相抵触，进而使这些相关规则完全失去意

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义。被抵触的《拍卖法》相关规则有保留价保密规则和禁止拍卖人与竞买人恶意串通规则。关于保留价保密问题，《拍卖法》第28条规定：“委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。”所谓保留价保密，其实保密的对象主要是竞买人，而今拍卖人错位成为竞买人，那么还保什么密呢?保留价保密规则变得毫无意义。关于禁止恶意串通，《拍卖法》第65条规定：“„„竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。”恶意串通是更为严重的违法，但放任拍卖人参与竞买就意味着恶意串通无法禁止，双重人格，意志融为一体，如何禁止?禁止恶意串通规则变得毫无意义。

其次，分析拍卖人在非真实动机下参与竞买的情形。拍卖人在非真实动机下参与竞买不仅仅错在参与竞买，而且错在以非法的目的参与竞买。拍卖人参与竞买，又不想买下拍卖标的，那么其目的何在呢?只有一种解释，那就是与委托人恶意串通，托高拍卖标的的成交价。通过这种手段，托高拍卖标的成交价，极大地损害了其他竞买人(特别是买受人)的利益。另外，成交价越高，拍卖人获得的佣金也就越多;进一步而言，如果相信拍卖人如此做的目的仅仅是为了那点佣金是过于天真的想法，在恶意串通之下，一定有其他的非法收入，其数目远非按比例的佣金收入可比。这是一种欺诈，一种对其他竞买人的恶意欺诈。

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三、关于规则实施的尴尬

规则实施的尴尬莫大于难以揭露和证明拍卖人参与竞买。规则禁止的范围相当广泛，包括拍卖人、拍卖人的工作人员、为拍卖人的利益而从事竞买的人等。那么，如何揭露和证明上述人员参与竞买呢?实践中好的办法并不多。

首先，拍卖活动主要在拍卖人控制下进行，执法机构不可能每次拍卖都到现场监督，退一步说，即使执法机构每次都到现场监督，也未必能辨出其中真假。因此，规则的实施主要靠拍卖人的自律和其他拍卖参与人的监督。自律涉及到人的素质，加强法制教育不可或缺，要使每个拍卖参与人正确理解规则的内容，明确违法参与竞买的危害性，了解违法参与竞买的法律后果。然而仅靠自律是有缺陷的，一倍的利益就可能产生加倍的冒险，那么十倍、百倍的利益呢?好在其他拍卖参与人的监督也能起到重要的遏制作用，拍卖机制较好地体现了利益制衡，一方当事人获得非法利益必然使他方当事人受到损害，机制中不乏实施规则的动力，揭露违法虽然不是绝对的，但却是可能的。

其次，证明之难更甚于揭露。规则不仅禁止拍卖人及其工作人员参与竞买，也禁止拍卖人委托他人代为参与竞买，例如，拍卖人可以委托自己的家人、亲属、朋友、同事等代为参与竞买。在此，证明某人是拍卖人的家人、亲属、朋友、同事等是无济于事的，要证明的是

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他们为拍卖人的利益而参与竞买。这里的关键是举证责任的归属，是揭露人负举证责任(证明某竞买人与拍卖人有委托代理关系)，还是拍卖人负举证责任(证明自己与某竞买人没有委托代理关系)。证据法的一般原理是：谁主张、谁举证。举证责任大多落在揭露者身上，无怪乎拍卖人违法参与竞买时，十有七八不能揭露，即使揭露了有的也无法证明。

规则实施的尴尬导致某些人对规则的怀疑：既然难以禁止，如此规定还有什么意义?一而再、再而三地使规则的目的落空，将有损法律的尊严。进而有些人怀疑规则本身存在的必要性。笔者不同意如此消极的观点，笔者认为，立法的目的和执法的结果可能一致，也可能不一致，不一致的情况是经常发生的，或者正是因为有不一致才更需要立法。拍卖人参与竞买是有危害性的，这里要强调的是危害性还不仅仅针对某个人，而且是针对社会，拍卖人参与竞买扰乱了正常的社会经济秩序。至于规则意义可以从下述方面理解。其一，规则向世人宣示什么是正确的，什么是错误的，它划定了是和非的界线，鼓励人们弃恶从善。其二，规则成就了一种法律威慑力，它使拍卖人不能不考虑非法参与竞买的法律后果，不能揭露和证明的情况的确有，但如果被揭露和证明就将受到法律的严厉制裁。其三，规则为执法机构提供了执法依据，也为执法机构查处违法指明了方向。至于说到查处有困难，这是问题的另一个方面。可以设想，明令禁止尚且难以杜绝，文章来源：中顾法律网

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不明令禁止又将如何呢?那不是有意纵容不公正、不合理吗?另外，禁止一种行为与该行为是否能完全被禁止是不同的概念，正如不能因为犯罪难以被完全禁止，就取消对犯罪的禁令一样。

四、关于拍卖方式的革新

随着拍卖实践的发展，拍卖人为方便竞买人参加竞价，对拍卖方式进行了种种革新，远距离拍卖就是其中之一。远距离拍卖一改竞买人到拍卖会现场竞价的传统，利用现代的通讯网络，诸如卫星接收发送系统、热线电话等，使竞买人有能力决战于千里之外，运用手中的通讯设备，指挥他人代为报价，当然也包括拍卖人在其中。例如，1987年3月31日，克里斯蒂拍卖行拍卖19世纪荷兰绘画大师梵·高的巨作《向日葵》，拍卖会现场设了热线电话，竞买人可以通过热线电话报价，结果两位最有实力的竞买人并未到场，而是通过热线电话进行角逐，最后此画被日本安田水上火灾保险公司以4000万美元的价格买走。

远距离拍卖有利于拍卖企业拓展拍卖市场，也符合某些竞买人不愿到场暴露身份的心理。一经示范，其他拍卖企业纷纷仿效，虽然远距离拍卖中代竞买人报价者不一定非拍卖人莫属，但拍卖实践中代竞买人报价业已成为拍卖人的一个新的业务范围。但这新的业务范围也带来一个问题，竞买人不到拍卖会现场，而是通过通讯设备进行指挥，文章来源：中顾法律网

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由拍卖人委派工作人员代为报价，如此情形，拍卖会现场可能既无卖方，也无买方，拍卖人既代表委托人，又代表竞买人，拍卖人似乎扮演起双重角色。这难道不是“双方代理”吗?这难道不是实质上抵触禁止拍卖人参与竞买规则吗?看来，拍卖方式的革新要受到现行规则检验，代理制度是既定的，现行规则也是不可动摇的，剩下的问题就是如何评价拍卖人的地位，如何理解远距离拍卖中拍卖人与委托人和竞买人之间的关系。

拍卖人与委托人之间的关系，前面已经论述过，属于间接代理，这在远距离拍卖中也无变化;而在远距离拍卖中，拍卖人与竞买人之间的关系却有些特别，貌似代理，实则不然。举例为证，某竞买人采用远距离拍卖方式参加竞价，通过热线电话询问拍卖会现场报价情况，拍卖人委派一工作人员如实告之，该竞买人略作思考，报出一个具体价格以示竞争，该工作人员将此价格宣示其他竞买人，然后再将其他竞买人的应价情况告知该竞买人，如此循环往复。分析此例可知，拍卖人与该竞买人之间的关系不是代理，而是传达，两者之间是传达关系，拍卖人是该竞买人的传达人。传达与代理类似，但有重大区别。其一，传达人只是他人的意思表示机关，在传达之际，不表现自己的独立人格;而代理人却表现自己的独立人格，在代理所形成的法律关系中作为一方当事人。其二，传达人所作的意思表示是他人既已形成的，传达人只是传达他人的意思表示，自己不是意思表示人;而代理

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人所实施的意思表示却是他自己的，尽管以代理权为前提，并受到它的制约，但无论如何，绝不是被代理人既已形成的意思表示。其三，传达的意思表示有无瑕疵，原则上须经本人决之;而代理行为有无瑕疵，原则上须经代理人决之。[6]

因此，远距离拍卖时，拍卖人(通过其工作人员)代竞买人报价的行为属于传达，其中拍卖人无任何独立意思表示，拍卖人的报价必须机械、完整地表达竞买人的意思，就如同竞买人到拍卖会现场竞价时，他的每一个报价拍卖人(通过拍卖师)应当重复一样，两者之间无任何实质区别。

传达关系的性质确定后，就可以排除“双方代理”的疑虑，也不用担心拍卖方式革新的结果抵触禁止拍卖人参与竞买规则。但应该强调一点，传达与代理在行为上的分别仅一步之遥，跨过这一步，性质就会发生变化。例如，如果竞买人委托拍卖人在一个具体价格之下，根据其经验随机报价，无需征询自己的意见。如此，双方之间就不再是传达，而是彻头彻尾的代理关系了。拍卖人与竞买人之间的代理关系应当禁止。

五、关于“委托竞买席”

“委托竞买席”一词来自2004年《拍卖管理办法》。根据《拍卖管理办法》第39条的规定，拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托

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竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人说明。这条规定制订得很简单，该明白的根据字面都明白，而不明白的始终让人一头雾水。何谓委托竞买席?为什么要设置委托竞买席?谁坐在委托竞买席上?他坐在委托竞买席上干什么?等等。一系列问题需要实践和现行法律规定一一给予评价。

理解委托竞买席的关键在于“竞买”，故它应是拍卖企业在拍卖会现场为那些代竞买人实施某种与竞买相关行为的人设置的席位。设置委托竞买席的目的无非是要将委托竞买席与非委托竞买席区别开来，之所以要区别，一定有区别的意义，至于意义何在，要视谁坐在委托竞买席上以及他坐在委托竞买席上干什么而定。按委托竞买席的一般含义，有两类人可能坐在委托竞买席上，一类是受竞买人委托代其实施竞买行为的拍卖企业的工作人员，另一类是受竞买人委托代其实施竞买行为的拍卖企业工作人员以外的其他人。现场拍卖过程中，上述人坐在委托竞买席上可能实施代理竞买行为，也可能实施传达信息行为。综合以上各要素，笔者以为，应对委托竞买席的合法性作分类鉴定，因为不同的人坐在委托竞买席上实施不同的行为，关乎我国《拍卖法》的强制性规定。

首先，拍卖企业工作人员以外的人可能坐在委托竞买席上，无论他们实施代理竞买行为，还是实施传达信息行为，都不违背我国《拍卖法》强制性规定。《拍卖法》第34条规定得很明白，竞买人可以

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自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。问题在于，合法性问题虽然无虞，但特意为此设置委托竞买席，将代理人参加竞买与本人参加竞买区别开来，还要向全体竞买人说明，有何意义?笔者看不出其中意义之所在。因此笔者断言，委托竞买席不是为拍卖企业工作人员以外的人设置的，《拍卖管理办法》第39条的规定另有指向。

其次，拍卖企业工作人员可能坐在委托竞买席上，通过现代通讯设备，为那些不愿亲临拍卖会现场或者无法亲临拍卖会现场而又想参加竞买的竞买人传达信息。[7]根据前述理由，拍卖人工作人员坐在委托竞买席上传达有关信息，沟通拍卖会现场内外，使之融为一体，属于拍卖方式的革新，其内部机理并不违背我国《拍卖法》强制规定;进而，笔者以为，这正是《拍卖管理办法》作第39条规定的本意所在，因为区别拍卖企业工作人员所在的委托竞买席和其他竞买人所在的竞买席，有重要意义。拍卖人工作人员虽然坐在委托竞买席上，但他不同于竞买人或其代理人，他只是机械地传达竞买人或其代理人的意思表示，在拍卖法律关系中他的所做所为既无独立的人格，也无独立的竞买人身份，所以，他所在的席位虽也有竞买席性质，但应当和其他竞买席区别开来。况且，坐在委托竞买席上的拍卖人工作人员应当严守自己的传达职责，不得越位行代理人职责，因此，向全体竞买人说明，要求全体竞买人监督，也是很有必要的。

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再次，拍卖企业工作人员可能坐在委托竞买席上，作为竞买人的代理人。对此，笔者开宗明义，反对对《拍卖管理办法》第39条作此解释，即拍卖企业工作人员作为竞买人的代理人出现在拍卖会现场，无论坐在委托竞买席上还是坐在非委托竞买席上，都是违法的;笔者宁愿相信，允许拍卖企业工作人员作为竞买人的代理人不是《拍卖管理办法》第39条设置委托竞买席的本意，但笔者不敢相信这是我国拍卖界同仁的共识。

2003年，拍卖界曾经历过一次上海市拍卖行业协会和中国拍卖行业协会之间的来函、复函事件。因拍卖企业安排其工作人员在拍卖会委托席上代为举牌受到上海市工商管理部门追究，上海市拍卖行业协会致函中国拍卖行业协会，要求后者对拍卖企业的行为是否涉嫌违反《拍卖法》第22条作出解释。[8]为此，中国拍卖行业协会复函称：“贵市工商行政管理部门认为拍卖企业受客户委托，安排本企业工作人员在拍卖会委托席上代为举牌有违反《拍卖法》第22条规定的嫌疑，是一种误解。(1)《拍卖法》中没有禁止拍卖人接受竞买人委托代为竞买的规定。《拍卖法》第22条规定：‘拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。’显然，这条规定是限制拍卖人不得以竞买人身份在自己组织的拍卖会上竞买标的，而受客户委托，代为举牌的行为则是按客户的意愿，在代理权限内从事的代理活动。这种行为没有违反《拍卖

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法》。(2)委托何人代为竞买，是竞买人的权利。《拍卖法》第34条规定：‘竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。’在拍卖实践中，经常会遇到竞买人不愿或不能到拍卖会现场举牌竞投的现象，这时竞买人就可以委托其代理人参加竞买。委托谁做自己的代理人，应当由竞买人根据自己的真实意愿决定，代理人只要在代理权限内从事代理行为就不违反相关规定。(3)接受竞买人委托代理竞买，是拍卖人为竞买人提供的一种服务。在实际操作中，竞买人往往委托拍卖人作为自己的代理人。拍卖人也把代客做好竞买看做自己义不容辞的责任和应当提供的一种服务。(4)拍卖人接受竞买人委托代为参加竞买，已成为一种国际惯例。例如，国际上知名的苏富比拍卖公司在自己的《拍卖规则》第5条第2款中规定：‘建议竞买人参加拍卖会，如不能参加，可以书面形式委托本公司参加委托拍卖。’我国一些知名拍卖企业也都在自己的《拍卖规则》中列入了‘竞买人应亲自出席拍卖会，如不能出席，可采用书面形式委托本公司代为竞投’的条款。综上所述，在拍卖实践中，拍卖企业受客户委托，安排本企业工作人员代为举牌的做法，不应被视为违规。”

通观中国拍卖行业协会的复函，笔者以为，其中多处发生对我国法律的误读。其一，复函以我国《拍卖法》第22条规定为依据，称“《拍卖法》中没有禁止拍卖人接受竞买人委托代为竞买的规定”，这是对《拍卖法》第22条规定的误读。《拍卖法》第22条明文禁止

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拍卖人及其工作人员以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，拍卖人接受竞买人委托代为竞买完全符合第22条的适用范围。请问，拍卖人接受竞买人的委托，作为竞买人的代理人出现在拍卖会现场，他是什么身份?不是竞买人身份是什么?复函中所谓代理人身份是站不住脚的，在买卖法律关系中，代理人不是一个独立的身份。其二，复函以我国《拍卖法》第34条规定为依据，称竞买人“委托谁做自己的代理人，应当由竞买人根据自己的真实意愿决定”，似乎只要真实反映了竞买人的意愿，谁都可以成为其代理人，这是对《拍卖法》第34条规定的误读。从行为的合法要件分析，意愿的真实不等于行为的合法;拍卖人在代理委托人的同时又代理竞买人为我国《拍卖法》所不容，这时，真实的意愿只能说明其主观恶意，而不是其他。其三，复函以苏富比拍卖公司和我国一些知名拍卖企业的《拍卖规则》为依据，称“拍卖人接受竞买人委托代为参加竞买，已成为一种国际惯例”，这是对我国所认可的国际惯例效力的误读。一种实践做法，即使能被称为国际惯例，在我国也不具有当然的法律效力;国际惯例能够在我国发生法律效力的前提条件是，不与我国现行法律相冲突;所有与我国现行法律抵触的国际习惯性做法，无论是否被称为国际惯例，都是无效的。[9]

注释:

*刘宁元，华东政法大学国际法学院教授。

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[1]代理人为被代理人的利益，以自己的名义与第三人实施法律行为的，为间接代理。间接代理起源于英美法系国家，19世纪后为大陆法系国家广泛接受。我国现行民事法律制度和司法实践对间接代理持肯定的态度。

[2]梁慧星主编：《中国民法典草案建议稿附理由》，法律出版社2004年版，第203—204页。

[3]梁慧星主编：《中国民法典草案建议稿附理由》，法律出版社2004年版，第204页。

[4]包括委托他人代理自己作为竞买人。

[5]拍卖人的佣金收益是按照成交价的一定比例收取的，成交价越高，拍卖人的佣金收益也就越高。

[6]张浚浩主编：《民法学原理》，中国政法大学出版社1991年版，第273页。

[7]拍卖企业工作人员在委托竞买席上的所作所为及其行为限制请参见前文“关于拍卖方式革新”一节。

[8]该函全文为：“中国拍卖行业协会：最近，本市工商行政部门对拍卖企业的监管、检查过程中，发现有的拍卖企业受客户委托，文章来源：中顾法律网

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安排本企业工作人员在拍卖会委托席上代为举牌的现象。工商部门认为，此现象有违规之嫌(违反《拍卖法》第22条);拍卖公司则认为，此举合乎国际惯例和目前拍卖市场发展的实际情况，不应看作违规。两种意见产生分歧。此情况特向中拍协反映，并希望得到中拍协法律咨询专业委员会的解释。望复。上海市拍卖行业协会”。

[9]《中华人民共和国民法通则》第142条第3款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”第150条规定：“依照本章规定适用„„国际惯例的，不得违背中华人民共和国的社会公共利益。”

第二篇：参与实践

参与实践、体验生活、服务社会--西湖区开展直属中小学团员暑期进社区活动

为了进一步促进共青团工作，全面推进志愿者工作，使广大共青团员在社区两个文明建设中发挥先锋模范作用，形成团员“一种身份（团员身份），两个舞台（学校和居住地）”的良好局面，西湖区教育局团工委在团区委的领导下，组织了直属中小学团员暑期进社区活动。团员青年们怀着“体验生活、接受教育、增长才干”的理想，带着课题在社区开展了丰富多彩的社会实践活动。在实践中，他们开阔了视野，求得了知识、增长了才干。

一、了解情况，有的放矢

暑假前期，西湖区教育局团工委专门召开了区属中小学暑期工作布置会议，明确了任务。学校团组织做好团员（团员数、团员的居住地分布）和社区基本情况的调查（街道或社区的分布、可提供的资源及需求等），努力做好学校与社区的沟通工作。

二、结合实际，有序报到

团员进社区报到形式主要有两种：一是学生团支部、优秀社团以成建制的形式带项目到学校所在街道或共建街道报道；另一种是团员本着就近原则，到各所在社区报到，然后组建成社区临时团支部开展活动。为便于社区做好接收工作，西湖区教育局团工委要求所有团员在统一时间（7月1日-7月5日）到各社区报到。成建制形式单位报到时随带《团员社区报到情况汇总表》，团员个人报到时随带团员证、团员社区报到卡和团员社区活动记录卡。

三、突出重点，发挥优势

1、开展青年志愿者活动。以敬老为重点，关注弱势群体，开展帮困、帮教工作。各校以团支部或小分队为单位，到老年社会福利院、老年公寓、敬老院、志愿者服务中心等社会性养老服务机构，开展生活服务、文化娱乐、精神慰藉等志愿活动。如，杭十三中x光假日小队帮助保亭社区孤寡老人。他们给老人读报，擦玻璃，整理书桌，洗桌子、椅子，为老人出门购买生活必需品等等。学生俞哲晟说：“愿能用我们x光假日小队的每一个光星点燃周围人们心中的爱的火花，让我们的世界更加美好！”

2、开展宣传教育活动。组织团员协助社区开展“清洁杭州、美化天堂”和《纲要》的宣传教育活动，帮助社区出好黑板报和宣传橱窗，开展宣传“六不”行为规范活动，对不文明现象进行劝导。如，长桥小学党团员配合社区举行露天电影招待会，为社区上了一堂生动的《公民道德教育课》；翠苑三小团支部与街道共同开展《纲要》的宣传活动。

3、开展社区的环境保护活动。主要包括社区护绿、废旧电池收集、垃圾分类宣传等活动。如，翠苑一小的“绿色小卫士”行动；杭州外语实验学校的废电池收集活动；保俶塔实验学校开展了“我是社区公益小使者”活动。

4、开展基地教育活动。基地教育作为德育教育的重要场所，也是对学生进行吃苦耐劳教育的重要阵地。周浦中学团总支带领学生在周浦蔬菜试验基地开展了实践劳动。经过实践，团员们了解了蔬菜的生长过程，亲身体会了劳动的艰辛，亲自触摸了蔬菜的叶片。

5、开展社区文艺演出活动。协助社区组织开展社区文化艺术节、文艺演出等活动。保俶塔实验学校的程沉、张闻闻同学帮助金祝社区策划纳凉晚会。

6、开展了丰富多彩的活动。开展了我为社区献策活动，读书活动，演讲活动等。

7、开展了“手拉手”扶贫帮困活动。杭十五中组织了75名学生，12名教师到淳安枫树岭中学开展交流活动，他们与当地学生同吃同住，共同生活。杭十三中组织学生以“书画环保”为主题，开展了暑期夏令营活动。同学们入住安吉环保教育基地，进行了安吉水质的测试调查以及“你丢我捡”的环保活动，并参观了吴昌硕纪念馆，并与昌硕小学结对交流，捐赠给他们200本课外读物、学习用书，还与昌硕小学的同学进行了书画交流和“爱在随手之间，举手做环保，明天会更好”环保签名活动。

8、开展了写暑期社会调查报告活动。暑假过后，新学期伊始，参加了暑期社会实践的同学纷纷上交了个人总结，把实践中的点点滴滴、辛酸苦闷、经验所得都认真地写出来，从学生上交的调查报告与实践心得来看，同学们对当前社会关注的热点非常感兴趣，参与的意识也很强。如，西湖高级中学的《关于中学生上网情况的调查》；西湖职高烹011班的家庭环境调查等等。他们尝试着用自己的眼光去观察、分析、评价、体现了青年学生难能可贵的社会责任感。

四、规范管理，完善体制

西湖区教育局团工委在开展活动的同时，及时做好暑期团员进社区活动的反馈、总结、评比工作。要求每位团员在活动结束后，对自己暑期社会实践活动情况进行总结。团工委将再次与社区团干部进行沟通，了解情况，核实评比依据。

团员进社区活动作为暑期社会实践活动的一项重要内容，是进一步开拓基层团工作的新举措、新实践、有效整合了学校资源和社区资源，开辟了学生接受校外教育、参与社会实践的新阵地，为社区团工作注入了新的生命力，将有利于推动青少年教育工作的学校、家庭、社会三位一体共建格局的早日形成，促进共青团员综合能力的提高。

为进一步加强社区共青团工作，推动我区社区团建工作的有序开展，探索团员教育双重管理的长效机制，团市委开展了机关单位团员进社区活动。本着“八小时之内努力工作在单位，八小时之外无私奉献在社区”的原则。近日，黎阳小学团支部积极参加社区团组织开展的各项活动，走进老街社区为即将进行的“老街导游词讲解赛”作准备。做到八小时之外纳入本人居住地、社区团组织的教育管理，充分发挥团员的先锋模范表率作用，提升我区社区团建的整体水平。

我们开展的“慰问抗非典一线白衣天使”、“党在我心中知识竞

赛”、“让团徽在校园闪光”团徽佩戴仪式、学习《决定》我知道、青年班组合理化建议活动等教育活动，都取得了良好效果，搞一次活动，起一次效果。

春天的阳光温暖，春天的笑容灿烂。为了提高广大团员青年的社会实践能力，增强团员青年的社会责任感和使命感，学习雷锋同志全心全意为人民服务的精神，经济贸易学院团委于2009年3月伊始在全分院范围内开展首届百名团员进社区大学生社会实践活动。

团徽闪耀——指引前行的方向

从2009年3月起，经济贸易学院分团委多次召开团支部书记会议，及团员交流大会，商讨有关百名团员进社区的活动方案。在广泛听取了各团支部的意见后，确定了“增知识、长才干、作贡献”的活动宗旨，引导广大团员青年深入社会，了解社会，服务社会，在实践中提高青年的各项能力，为将来更好的适应社会打下基础；确定了“育人”这一导向，在实践中加强对广大团员青年进行思想道德教育、人格塑造和技能培训。经济贸易学院各团支部精心组织，广泛动员，对此次活动表现出了极大的热情，每一位参与者至始至终都将“精品意识”放在心中，不忽视任何一个细节。为了确保此次活动顺利进行，我院成立了“经济贸易学院百名团员进社区服务小分队” 进行“全程服务”，及时准确地做好信息发布、上报、收集、整理工作，准确把握实践中的舆论导向和典型示范，扩大实践育人的辐射效应。

团旗飘扬——挥洒青春的激情

经济贸易学院团委通过“精心策划”、“精心动员”和“精心组织”实现了本次活动“主题多样化”、“方式多样化”和“服务多样化”。在百名团员进社区的实践中，团员青年们以“激情奉献，唱响青春”为口号，开展了“关爱老人，从我做起”、“缅怀革命先烈，弘扬革命精神”和“携手太湖环保，共创绿色无锡”等特色鲜明的实践活动，在活动中提高了综合素质、集体意识和奉献精神。活动结束后，许多同学感慨道“深入社会，服务他人，让我们感受到自己是非常重要的”。他们深刻地意识到了“赠人玫瑰，手有余香”的美好内涵。同时，此次大学生社会实践活动也为周边的社区乃至整个无锡送去了爱的温暖和幸福的香气，为构建和谐社会送出了一份经济贸易学院学子们的绵薄之力。活动结束后“夕阳托老所”等福利机构纷纷送来锦旗表示感谢。

团歌嘹亮——奏响时代的主旋律

四月末，经济贸易学院百名团员进社区活动已接近尾声，但团员青年们服务社会、奉献社会的脚步没有停止。在总结交流大会上，有的同学谈到了大学生奉献的榜样——徐本禹，同学们说他们都会是下一个徐本禹，因为他们拥有和徐本禹一样的坚定，他们会集众人的力量，点亮所有爱的希望；他们会积极响应“西部计划、苏北计划、绵竹计划”的号召，用爱与希望奏响这个时代最美的主旋律。

作为经济贸易学院新一代的主体力量，作为无锡商院新一代的成长先锋，作为社会进步、国家强盛的新一代建设者，同学们清楚地知晓自己肩上所承担的重任。他们纷纷表示“我们要在日常生活中做一个真正有正义感、责任感的共青团员，将奉献落到实处，用奉献演绎青春之歌。” 他们坚信：挥洒青春的汗水，在商院留下激情的痕迹，青春定将无怨，生命终将无悔。

团徽闪耀，团旗飘扬，团歌嘹亮，经济贸易学院团员青年服务社会的步伐坚定有力，他们正用激情和汗水谱写着美妙的青春之歌，以实际行动向五四运动90周年献礼。

团委通过“三个结合”建立团员进社区长效机制

为进一步加强社区团建工作，提高在校生社会实践能力，解决走向社会的毕业生团员脱离团组织问题。近日，黄山区团委通过“三个结合”形成学校、社区工作“双赢”局面，建立了城区学校团员到社区报到长效机制。

一是把学校素质教育与团员进社区工作结合起来。通过社区这个平台，由社区团组织为

学生团员“量身定做”一批符合学生特点和兴趣的活动及服务项目作为他们参加社会实践的载体，解决了学校在素质教育中存在的学生数量多、实践载体少的问题；二是把社区需求与团员进社区工作结合起来。针对目前社区存在的居民需求日益提高，但社区人员缺乏的现状。通过学生团员到社区报到，参与社会实践和社区服务活动,解决社区人员缺乏问题，扩大了社区服务范围；三是把学生团员评先评优与团员进社区工作结合起来。社区团组织每年对学生团员社区表现情况进行一次综合评价，确定等次，通过《团员社区表现登记表》向学生所属学校团委进行反馈，团区委和学校团委将学生团员社区表现作为评先评优的一项重要依据，以提高他们参加社区活动的积极性和主动性。

温州市规划局新一届团委以打造团队品牌为目标，以服务基层、贡献社会为准则，充分发挥团员青年的自身优势，积极创新载体，开展“百名团员进社区”活动，在市区三个区选65个社区（村居）作为联系点，每个联系点确定一名团员青年作为联络员，联络员与社区（村居）签订服务协议，为广大社区（村居）提供长期的志愿服务。

为了推进活动开展，成立了“规划青年服务队”，组建由各种专业、各种岗位团员青年组成的精干队伍，作为联络员的坚强后盾，与联络员一起为广大社区（村居）提供规划宣传、规划成果展示、公益劳动、结对扶贫等服务。同时为孤寡老人、行动不便群众办理规划手续实行绿色通道，专人负责，送证上门。另外，与社区（村居）建立违法建设信息互通机制，加强社会力量对违法建设的监督。

此项活动开展以来，市规划局团委把服务延伸到县（市），于4月6日到平阳县凤巢乡溪头街村开展志愿服务，慰问了当地的一所希望小学，带领规划设计专业团员青年为凤巢乡政府免费义务设计两个建设项目，支持该乡的新农村建设，受到该乡领导和当地群众的好评。

参加文明城市的创建，卫生城市的创建，上街维护交通，擦洗公交站台，组织宣讲对进社区等等

“四进社区”志愿者服务活动

为提高广大团员的社会责任感，充分发挥学科优势，提高学以致用的能力，我院团总支广泛号召并积极组织各团支部用实际行动回报威海人民，为威海创建全国文明城市、构建和谐社会贡献自己的一份力量。成才幼儿园是让我们实现“园丁”梦想的地方，也让“大学”的概念在孩子们幼小的心灵上刻上永恒的印记。虽然只有短暂的一天，但孩子们纯真的笑容、天真烂漫的话语足以涤荡每一颗久落尘世的心灵，成为每个人记忆中的永恒画面。

禽流感知识宣传、健康与保健知识普及„„我们用真诚的心和不畏劳苦的毅力获得了居民们的广泛赞誉。不畏凄风苦雨，不惧严寒霜雪。所有的困难没有停歇我们服务社区的脚步。因为一张张传单拉近了我们与社区居民之间的距离，一句句温情的话语和亲人般的关怀温暖了我们的心灵。

“以学生能力为基础、以社区需求为导向、以长效持久为目标、以文明进步为宗旨”，营造社区积极向上、健康文明的生活环境，展现山大学子的风采。这将是我们永远不变的追求！

第三篇：《中国建设银行员工从业禁止若干规

附件2：

《中国建设银行员工从业禁止若干规定》

学习测试参考答案

1.开除解除劳动合同撤职留用察看位处理不得重新在建设银行工作

2.高息借贷集资

3.非法大额

4.银行客户

5.贷款客户、供应商相关方

6.职权不正当经济利益

7.账外“小金库”

8.资金债务

9.个人名义预留更换挂失证明

10.单证

11.本人或本人控制

12.银行账户

13.私刻、盗用留存

14.虚假

15.业务凭证 退回派遣单

16.冒用他人

17.虚假材料银行卡套现

18.冒用他人签约

19.建设银行商业秘密

20.指使授意

第四篇：关于禁止党员干部参与赌博的工作方案

2014年秋季学期蚕箐小学

<关于严肃处理党员干部参与赌博>

工作方案

党员干部在公共场所赌博、利用赌博行贿受贿和贪污、挪用公款参与赌博等行为，败坏了党风、政风和社会风气，损害了党和政府形象。根据党风廉政建设责任制要求，经与相关协办部门商定，制定本工作方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想，认真落实上级《关于严肃查处党员和干部参与赌博的通知》文件精神，严肃党纪、政纪，端正党风、政风，标本兼治，打防并举，狠刹党员干部参赌歪风，树立健康文明的社会风尚，建设社会主义精神文明，营造良好的社会环境。

二、工作目标 整体联动、齐抓共管的整治党员干部参与赌博的工作格局和长效工作机制进一步形成。

三、方法措施

（一）提高认识，加强领导，确保禁赌工作落到实处。

一是各级各部门要从实践“三个代表”重要思想、维护社会和谐稳定的高度，充分认识开展禁止党员干部参与赌博工作的重要性和紧迫性，把禁止党员干部参与赌博工作作为反腐败斗争的一项重要内容，切实加强组织领导，确保禁赌工作有序开展、取得实效。

二是要组织党员干部认真学习《关于严肃查处党员和干部参与赌博的通知》等有关文件，组织党员干部开展禁赌大讨论，让每位领导干部认识到赌博的危害性，从而形成反对赌博、厌恶赌博、远离赌博的良好氛围。三是禁赌工作实行“一把手”负责制，各级各部门要建立健全禁止党员干部参与赌博工作联席会议和联络员制度，负责禁止党员干部赌博工作的组织领导，制定具体的实施办法，集中精力，抓好禁止党员干部参与赌博工作。

（二）严肃纪律，区别对待，严厉查处违纪违法行为。

对党员干部参与赌博的处理，特别是领导干部参与赌博的处理，要严格按照有关法律法规严肃处理，对主动投案自首、愿意悔过的参赌人员，以教育为主，给予悔过改正的机会；对那些不听劝阻、拒不悔过、顶风作案的，报复检举人、查禁人员的，特别是贪污、挪用公款赌博或利用赌博行贿受贿的腐败案件，以及党员干部异地、出国（境）赌博案件的要依法、依纪从严处理，决不手软；凡领导干部因参与赌博而受到公安机关治安处罚的，一律免职或责令其辞职。

（三）健全制度，强化措施，切实加强对党员干部参赌的监督检查。各教师要通过召开组织生活会、民主生活会等形式，进行自查自评。通过设立举报箱、公布举报电话、聘请监督员等形式，发动群众对赌博活动进行检举揭发，敦促参赌人员主动交待，自觉戒赌。对检举揭发赌博活动的有功人员，要给予表彰和奖励。同时，要建立健全有关制度，加强对党员干部生活圈、社交圈的监督，增强他们的自律意识。

（四）整体联动，齐抓共管，形成禁赌工作合力。各级党组织要切实加强对本单位党员干部的管理，特别是对领导干部的管理。把禁赌与干部考核任用挂钩，按照党风廉政建设责任制的要求，凡对本单位党员干部职工参与赌博以及对本单位或辖区内发生的赌博问题放任不管、知情不报和查禁不力的，追究相应领导责任。各相关职能部门要加强配合，注意工作衔接。

第五篇：××局关于禁止党员和干部参与赌博

××局关于禁止党员和干部参与赌博

××局关于禁止党员和干部参与赌博

实施方案

为深入贯彻执行《中共中央纪律检查委员会、中共中央组织部关于严肃查处党员和干部参与赌博的通知》，现根据《中共××县委、××县人民政府关于禁止党员和干部参与赌博的实施意见》，制定本实施方案。

一、指导思想

以胡锦涛总书记等中央领

导同志关于打击赌博活动的重要指示为指导，根据有关禁止赌博法律法规，加强综合治理，落实工作责任，净化社会环境，促进部门精神文明建设。

二、组织领导

县局成立××局关于禁止党员干部职工赌博工作领导小组，负责全局禁赌博工作。组长：×××（县局党总支书记、局长）；副组长：×××（派驻县林业局纪检组长）；成员：×××（局总支副书记）、×××（机关支部书记、副局长）…….。领导小组下设办公室在纪检室，由×××兼任办公室主任，负责处理日常工作。

三、管理责任划分

实行两条线管理：以县局总支各支部和各站（场）、办、股为单位，各支部书记和各站（场）、办、股负责人为第一责任人，负责各支部单位的禁赌工作。

四、加强教育防范

1、高度重视对党员、干部职工进行教育，看好自己的门，管好自己的人，防患于未然。

2、加强对国家有关法律法规和党的纪律的学习宣传，教育和引导党员、干部职工增强法纪意识，自觉抵制赌博等歪风邪气。

五、做好监督制约

1、部门之间、班子成员之间、上下级之间、党员干部职工之间要进行广泛的监督，形成齐抓共管，共同防范的良好格局。

2、大力支持和鼓励社会各界共同参与监督。如发现××部门党员干部职工不论在何种场所参与赌博，均可向县纪委监察局、县委组织部、县公安局、县××局纪检室举报。举报电话：县纪委监察局：×××××××；县委组织部：×××××××；县公安局：110；县××局纪检室：×××××××。

六、违纪处理

根据《中共××县委、××县人民政府关于禁止党员和干部参与赌博的实施意见》的规定要求，凡参与赌博是领导干部的，一律免职、再按相关规定处理，属于党员干部职工的，除按相关法规追究法律责任或党政纪责任外，考核一律定为不称职或不合格，二年内不得晋职晋级，不得参与各类“优秀”和“先进”的评选。公安干警参与赌博的还将严格按照公安部颁布的《五条禁令》处理。

对党员干部职工，在上班时间和下基层期间参与赌博的，将予以从重处理。

七、几点工作要求

1、提高认识，加强领导。各单位要充分认识赌博违法犯罪活动的严重性和危害性，切实增强开展专项行动的责任感和紧迫感，把思想统一到中央领导同志的重要批示精神上来，把行动统一到专项行动的部署和要求上来，把打击赌博违法犯罪活动作为促进先进文化发展、维护最广大人民群众根本利益的一项重要举措，下大力气抓紧抓好，切实抓出成效。

2、加强检查指导，严肃工作纪律。各单位要加强对专项行动开展情况的督导、检查。对工作扎实、成效显著的单位和个人，要予以表彰和奖励。对专项行动重视不够、组织不力，行动迟缓、工作措施不落实的，要予以通报批评。对丧失原则，为赌博违法犯罪分子通风报信或充当“保护伞”的，要依纪依法从严处理；构成犯罪的，要追究其刑事责任。

3、通过专项行动，积极探索禁赌工作的长效措施，切实提高防范、发现、打击赌博违法犯罪活动的能力。建立长效机制，巩固专项整治成果。通过共同努力，建立有统一领导，各单位齐抓共管，广大群众积极参与的禁赌工作格局，使之形成禁赌工作长效机制，严防赌博活动出现反弹。

二00五年一月