水库优化调度 结课论文（5篇范文）

第一篇：水库优化调度 结课论文

水库优化调度技术浅谈

摘要：随着我国各方面的迅速发展，大规模的水电站水库群逐渐形成，对其进行的综合调度与运行管理变的越来越复杂，其地位和作用也越来越突出。本论文着重介绍了水库优化调度的研究现状与发展趋势，以及存在的各种优缺点，将实际问题引入到水库调度问题中，探讨了水库综合利用的调度模式。

关键词：水库优化调度 引 言

随着国家各方面的的迅速发展，大规模的水电站水库群逐渐形成，水库调度的地位和作用越来越突出，如何最大限度地发挥水库效益，一直是水库调度研究的主要方向之一。水库调度是根据水库所承担的水利水电任务的主次和规定的运用原则，凭借水库的调蓄能力，在保证大坝安全和防洪安全的前提下，对入库水量过程进行调节，实现多发电、提高综合利用效益的一种水库运用控制技术。水库综合利用涉及到发电、供水、防洪、防凌、航运等多种目标，同时由于参与水库调度的各部门之间存在着多种功能协同和利益协调关系，其功能交联及利益冲突现象严重，因此，如何在参与水库调度各部门的分管协调下，形成统一的、一体化的调度模式，是水库调度的重要议题之一。

水电站水库的运行情况与河川径流密切相关，河川径流的多变性和不重复性给水库运行调度带来很大困难。尤其是年调节水电站的水库，由于缺乏准确可靠的长期水文预报，在水库运用管理上往往容易造成一些不必要的失误。例如，在供水期开始，为了想多发电，水电站以较大出力工作，结果供水期还未结束，水库就可能提前放空，使电站在汛前一段时间里，以天然来水量发电，不能满足电站保证出力的要求，破坏了电力系统的正常工作。反之，在供水期开始，由于担心以后来水少，为避免正常工作遭破坏，水电站在整个供水期均按保证出力工作，结果在下一个汛期到来时水库可能仍未放空，汛期水库又很快蓄满，造成大量弃水，这样就不能充分利用水能。以上情况也可能同样会发生在蓄水期。

因此，水库调度在很大程度上依赖于未来径流情势，遗憾地是目前对未来径流尚无法准确预知。但是客观世界中的任何事物都具有一定的规律，可以认为，未来某个时段的径流情势是一个随机变量，对于某个调度期，可以根据各时段径流的概率分布，综合考虑防洪、蓄水、灌溉、城市供水与发电等各方面的要求，得到该调度期内预估的水库调度计划。这将涉及多个随机变量（每个时段径流均视为随机变量）的复杂运算。

对于梯级水库群来说，在忽略了蒸发、渗漏、区间入流等因素的影响下，下游水库的来水量应等于上游水库考虑流达时间后的泄水量。梯级水库群的调度不仅要考虑各时段径流的配合，还要考虑各水库之间的配合，才能在调度期内使所有水库的综合效益达到最大。梯级水库群的综合调度涉及了众多变量，对其进行调度相当复杂。目前对两级水库调度的研究比较成熟，多级水库的调度只能将其简化为两级水

库的调度情况。直接对多级水库调度进行研究的相对较少，其原因主要是涉及的随机变量数目众多，难以克服“维数灾”问题。

不论是中长期还是实时水库调度都依赖于既定的调度规则，调度规则是指导水库运行的有效工具。随着新方法不断引入到水库调度之中，处理水库调度的多目标、多变量、非线性的能力日益增强，人们期待水库调度能考虑更多的影响因素，利用更大范围的信息量，且能融入决策者的经验与知识，这些都对调度规则的获取提出了更高的要求。国内外研究进展

2.1水库调度分类

水库调度从时间上划分，一般可分为中长期（年、月、旬）调度和短期（周、口、时）调度；从径流描述上划分，一般可分为确定型和随机型两种；从采用的方法上划分，可分为常规调度、优化调度和模拟调度等，其中优化方法一般可分为线性规划、动态规划（增量动态规划、离散微分动态规划、逐次逼近法、逐步优化算法POA）聚合分解法和大系统分解协调法等；从分布状况上划分，一般可分为单库、梯级、并联和混联形式的水库群优化调度。下面按不同方式对水库调度进行分类：

1.按水库目标分。

（1）防洪调度。防洪调度方式是根据河流上、下游防洪及水库的防洪要求、自然条件、洪水特性、工程情况而合理拟定的。

（2）兴利调度。兴利调度一般包括发电调度、灌溉调度以及工业、城市供水与航运对水库调度的要求等。

（3）综合利用调度。如果水库承担有发电、防洪、灌溉、给水、航运等多方面的任务，则应根据综合利用原则，使国民经济各部门的要求得到较好的协调，使水库获得较好的综合利用效益。

2.按水库数目分。

（1）单一水库调度。为了说明水库调度的原则、方法，多从基本的最简单的单一水库入手，进而引申到水库群联合调度。

（2）水库群的联合调度又包括并联水库、梯级水库群（串联水库群）和混联水库群调度。并联水库指位于不同河流上或位于同一河流的不同支流上的水库群，各水库水电站之间有电力联系没有水力联系，但在同一河流不同支流上的水库群还要共同保证下游某些水利部门的任务，例如防洪。梯级水库群（串联水库群）指位于同一河流的上、下游形成串联形式的水库群，各水库水电站之间有直接的径流联系。混联水库群是串联与并联的组合形式。

3.按调度周期分。

水库调度实际是确定水库运用时期的供、蓄水量和调节方式。根据水库运用的周期长短可分中长期调度和短期调度。

（1）中长期调度。对于具有年调节以上性能的水电站水库，首先要安排调节年度内的运行方式、供水、蓄水的情况。具体内容是以水电厂水库调度为中心，包括电力系统的长期电力电量平衡、设备检修计划的安排、备用方式的确定、水库入流预报及分析、洪水控制和水库群优化调度等。

（2）短期调度与厂内经济运行。短期调度主要研究的是电力系统的日（周）电力电量平衡，水火电厂有功负荷和无功负荷的合理分配，负荷预测，备用容量的确定和合理接入方式等。厂内经济运行主要研究电厂动力设备的动力特性和动力指标，机组间负荷的合理分配，最优的运转机组数和机组的起动、停用计划等。

2.2水库优化调度方法介绍 新与水库调度分为常规调度和优化调度相对应，水库调度方法可以分为常规方法和系统分析方法。其中常规方法包括时历法和统计法。系统分析方法是从全局出发来探索增加整个系统的效益，而不是着眼于系统中某一部分效益的增加。所以必须明确地了解系统的结构，如系统的内在矛盾和因果关系，系统外的边界情况以及因为边界情况的改变对整个系统效益的影响等。系统分析方法一般可分为数学规划及概率模型两大类。数学规划在系统分析中占显要地位，其中包括线性规划、非线性规划、网络系统分析、动态规划等；概率模型考虑事态发生的不可靠性，其中包括排队论、马尔可夫决策过程、系统可靠性分析等。另外还有决策分析、模拟、模糊集理论和大系统分解协调技术等。

一、线性规划

线性规划是静态优化方法，其数学模型的目标函数和约束条件均是线性的，该法于1939年提出。现在线性规划模型已成为应用最为广泛的一种规划方法，有成熟、通用的求解方法及程序，因此在水资源系统规划、设计、施工和管理运行中都已得到广泛应用。

二、非线性规划

非线性规划能有效地处理许多其它数学方法不能处理的不可分目标函数和非线性约束优化问题。但由于其优化过程较慢，需占用大量计算机内存，且比线性规划复杂，无通用求解方法和程序，一般是根据数学模型的具体形式寻求具体的解法，这使得它在水资源系统分析中的应用不如动态规划及线性规划那样广泛。

三、动态规划（DP方法）

动态规划是解决多阶段决策过程最优化的一种数学方法，根据多阶段决策问题的特点，把多阶段决策问题变换为一系列互相联系的单阶段决策问题，然后逐个加以解决。其特点是易于引入水资源系统的非线性和随机性，并可以把高维问题分解为一系列低维递推子问题求解；缺点是用DP法求解时，需要

离散状态变量，占用内存多，计算工作量大，耗费机时，易导致维数灾。在水库（群）优化调度中，DP一般以时段作为阶段，时段单位可以是季、月、旬，也可以是周、口、时;时段长度可以采用均匀的，也可以是不均匀的。状态变量的选取原则是满足无后效性，由于DP法存在“维数灾”（即随着状态变量维数的增加，所需的计算机内存和机时会大大增加，甚至使问题无法求解），因而状态变量的选取必须慎重，一般来说，各库时段初库蓄水量或水位是首选的状态变量。至于决策变量，可取面临时段各库的排放流量、时段末库水位。

（1）随机型动态规划。

随机动态规划模型较好地反映了径流实际，一般以年为周期进行循环计算，可得到稳定的运行策略和调度图。其缺点是计算工作量太大，尤其当水库数目增加时，往往产生无法避免的“维数灾”，所以它常用于单库优化调度中，对水库群目前只限于两个水库。

当入库径流为随机时，不仅本时段或下时段需考虑不同机率的入流量，相应的目标亦为计入不同机率流量的数学期望值，而且当相邻时段径流间具有密切的相关关系需要计入时，增加了一个状态变量，使得问题更为复杂。根据相邻时段径流间是否相关和有无本时段径流预报，可将随机型水库群优化调度分为四类。

在径流独立无预报即第一种情况下，1座水电站水库只有1个状态变量V（水库水位或蓄水量），p座水电站水库共有p个状态变量。若1座水电站水库有m个离散状态数，则p座水电站水库的总状态数为mp个。当水库为两座时，还可用常规的动态规划法联合求解，一旦水库超过3座，则在计算机储存量上已很困难。通常采用聚合分解法或动态规划逐次逼近法求解。这样，一个p库p个状态变量的问题，经过聚合分解可化为（p-1）个两库两状态变量问题。

（2）确定型动态规划

其研究比随机型DP差不多晚十年，优点是计算工作量相对较小，可选用的优化方法多，包括离散微分动态规划（DDDP）、增量动态规划、微分动态规划等；缺点是径流资料太短时，所获得的优化调度代表性差，最优性在理论上没有保证。若用模拟法生成人工径流资料，可弥补其代表性差的缺点，同时也考虑了径流的随机因素。

对于确定型动态规划，虽然入库径流是确定的，计算量小得多，但当考虑的水库数目较多时，仍会遇到维数灾问题。因此各国学者一直致力于寻求有效的降维方法，目前已提出多种有效的改进方法，使求解的库群数可达数十个。

四、逐步优化算法（POA算法）

该法适用于求解多阶段动态优化问题，属于DP算法，但POA不需要离散状态变量，且占有内存少，计算速度快，并可获得较精确解。以水库优化调度为例，先假设调度期为n个时段，其调度期初始

时刻的水库水位

1、终止时刻的水库水位n+1为定值，则两时段滑动寻优算法的步骤如下：

Step l：确定初始状态序列(初始调度线)。根据长系列径流资料，在水库水位允许变幅范围内拟定一条初始调度线1, 2, 3，···n，n+1。

Step 2：从起始时刻起，取最前两个时段△t 1，和△t 2，固定水库水位1和水库水位3，调整水库水位2，使△t 1，和△t 2两时段内的目标函数值达到最优，此时得到水位的新轨迹1, 2，3，„，n，n+1。

Step 3：同理，依次向右滑动，最后固定水库水位n-1和库水位n+1寻求最优水位n，使时段△t n-1，和△t n。两个时段目标函数值总和最大。

Step 4：以刚才所求的优化调度线为初始调度线，用同样的方法寻优，如果求得的优化调度线与初始调度线不满足精度要求，则重复第二步和第三步，否则所得结果即为最优调度线。

五、遗传算法

遗传算法是模拟生物在自然环境中的遗传和进化过程而形成的一种自适应全局优化搜索算法。它具有并行计算的特性与自适应搜索的能力，可以从多个初值点、多路径进行全局最优或准全局最优搜索，尤其适用于求解大规模复杂的多维非线性规划问题。用遗传算法求解水电站水库群优化调度可理解为:水电站运行环境下的h组初始放水流量序列受模型约束条件制约，通过目标函数评价其优劣，评价值低的被抛弃，评价值高的才有机会将其特征遗传至下一轮解，这样最终在群体中将会得到一个优良的个体达到或接近问题的最优解。计算步骤如下：

Step l：确定遗传算法的运行参数；

Step 2：确定决策变量和约束条件并建立优化模型； Step 3：确定编码方法、个体评价方法； Step 4：.随机产生初始种群；

Step 5：遗传操作，包括选择、交叉、变异运算； Step 6：收敛准则判定。

六、大系统分解协调

为了解决多于两库的库群随机优化调度问题，国内主要采用大系统分解技术及其它优化方法，同时对径流的时空相关关系适当简化来克服“维数灾”。由于水资源具有多级谱系结构，使得分解协调技术成为解决大规模复杂模型的有效途径之一。其做法是先将复杂的大系统分解为若干个简单的子系统，以实现子系统局部最优化，再根据大系统的总任务和总目标，使各子系统相互协调配合，实现全局最优化。这种分解一协调一聚合方法与一般优化法相比，具有简化复杂性，减小工作量、避免维数灾的优点，它可直接利用现有不同模型以求解子系统，并可用于静态及动态系统。其缺点是收敛性差，即使收敛，也需要较长的时间，对随机入流的考虑有困难。

“分解一协调”算法是大系统优化中很有效的方法，其中最常用的是两级结构，如图1-1所示。第一级是上级协调器，解决各子系统的相互祸合，实现大系统的优化；第二级是下级子系统，解决各子问题的优化。

用“分解一协调”法求解水库群调度时，首先要将M库之间的联系分解，成为M个独立子问题（单库优化），然后通过二级协调器把各子问题联在一起，并协调各子问题的最优解，使之满足关联约束。一旦满足，则各子问题的最优解即为系统最优解。

七、模糊数学。

以美国控制论专家创建的模糊数学为基础建立的模糊数学模型，将模糊优选模型与经典优化技术融为一体，在有限可行域内寻找满意的调度方式，从而指导水库群运行，该模型不仅具有处理模糊信息的能力，还具有处理复杂系统中定性目标、对立目标等问题的能力。

八、人工神经网络（ANN）

人工神经网络以生物神经网络为模拟模型，具有自学习、自适应、自组织、高度非线性和并行处理等优点。ANN可以用于多元回归分析，得到隐随机优化的确定优化规则。在众多的ANN模型中，多层前馈神经网络模型是应用最多的一个，通常用反向传播学习算法（BP算法）对其学习训练。BP网络设计的任务是根据实际应用的具体要求确定适当的网络结构和参数组合，包括网络层数、每层的神经元数及所有的联接权值、阈值。目前，网络结构参数的确定还缺乏系统化的方法，通常采用反复试验的方法进行;网络权值的确定依靠现存的学习算法，通过对样本实例的学习训练来确定。BP算法存在学习速度缓慢，易陷入局部最小值的缺陷。

其他优化方法也有多种，如采用多年内逆推动态规划和年间逐次逼近法、求解串并混联水库优化调度的多目标多层次法、库群优化调度的余留期效益迭代法、隐随机优化调度函数法、隐随机递阶控制进行水库群的优化调度法等。

3水库调度存在的主要问题及发展趋势

3.1存在的主要问题

结合当前国内外关于水库调度的研究现状，可以总结得到目前水库调度研究中存在且尚待解决的问题是：

一、理论研究方面。

（1）数学模型的局限性。一方面有些模型庞大复杂，操作烦琐，应用极不方便，另一方面有些模型为克服“维数灾”问题又作了太多的假设和简化，使模型不能很好地描述水库群的实际工况，优化结果偏离实际；

（2）研究问题的相对独立性。片面追求最优解，忽视了水资源系统的复杂、多变、动态特性以及生产上许多因素的不确定性，较少考虑决策人员制定方案的主观偏好和维护局部利益的现实思想，使研究结果难以被接受，因此常会导致决策部门的误解，认为所谓的最优往往是在“纸上谈兵”；

（3）研究实际问题的不彻底性。一些研究侧重理论探讨，片面追求高水平、深理论，方法深奥，生产使用者难以理解，导致理论研究者多而实际应用者少；

（4）调度经验的重视不足。难免会得到偏离实际运行情况的结论。

二、管理方面。

（1）客观原因。由于水库调度管理部门对水库调度最关心的是安全、可靠的运行调度，其次才是经济性，这从客观上决定了决策部门对水库优化调度的实施兴趣受到限制；

（2）主观原因。由于我国目前的决策者大都对优化调度的理论及计算机技术了解不够深入，对优化调度方案的采用自我主观把握性不大，加之他们可能对数学模型的抽象结果有诸多不满意之处，以及程序缺乏灵活性，使他们从主观上对新方案的采用不感兴趣，难以付诸实施。3.2发展趋势

一、水库调度中的多目标问题研究

多目标问题是现代决策科学的一个核心内容，随着水库的规模化、流域化以及功能的综合化，水库调度决策中的多目标决策问题己经引起了专家学者的重视。在现代水库调度决策过程中，必须综合考虑发电、航运、生态以及环境等多种目标，既要考虑经济效益又要兼顾社会和环境效益，同时还要考虑决策者的偏好要求。因此传统的单目标优化与决策的方法己经不能适应新时期水库调度的要求，必须寻求多目标之间协调、统一的发展模式。

（二）新的优化方法的应用

基于分布式计算技术、网络技术的优化方法，用来解决确定性优化调度中的“维数灾”问题，是解决优化问题的另一种途径。

（三）水库调度中的不确定性问题研究

水库调度中伴随着大量的不确定性因素，包括研究对象发生与否的不确定性(随机性，这里主要是指天然径流过程的不确定性)、研究对象概念的不确定性（模糊性）、研究对象信息量不充分而出现的不确定性（灰色性）等等。人们对水库调度不确定性问题的研究主要集中在对径流随机性的处理和不确定决策方面。

目前对径流随机性的处理主要有以下几种方法：①将径流过程描述为某种类型的随机过程，然后建立优化调度的随机模型，即显随机优化。其优点是可直接给出水库调度的运行策略，但对多库系统存在“维数灾”；②利用实测或生成的长径流序列，用确定型模型求决策过程最优解，通过回归径流序列、决策序列和状态序列，寻找水库调度函数，即隐随机优化；③将径流描述成马氏过程，目前主要将其描述成不连续的简单马氏过程，这种处理往往可以较好地反映短期效应，而长期效应则难以考虑。

正是由于考虑到水库随机调度时具有的高度复杂性和不确定性，因此研究适合在水库随机调度中应用的理论具有一定的价值。

四、基于规则的优化调度方法研究

基于规则提取的模型主要是利用模糊系统、数据挖掘等对大量确定和非确定性数据进行聚类分析、非线性映射关系分析以及逻辑关联分析等，寻找有用的知识规则，更好地为决策服务。水库调度是实践性、实时性很强的决策过程，从大量的历史信息中提取专家的知识和经验，抽象概化成具有实际意义的指导规则，对实现水库调度决策的智能化具有重要意义。

五、高新技术应用研究

水利学科是一门传统学科，技术手段相对落后，用高新技术改造水利行业势在必行。首先是信息技术的应用。近几年，全国和地方的水资源实时监控系统、防汛抗旱指挥系统、水利政务管理系统的建设有了重大进展。此外，全球定位系统、地理信息系统、遥感技术、计算机决策支持系统以及虚拟现实技术等高新技术，在水利行业也具有广阔的应用前景。在水库调度方面大规模、高强度地应用高新技术，可以更好地实现调度决策的科学化、智能化、敏捷化，进一步提升调度决策的技术水平，使水库调度朝着可视、交互、智能、集成化的方向发展。总结

随着我国经济建设的迅速发展，水电站水库群的综合调度与运行管理变的越来越复杂，其地位和作用也越来越突出。本论文较为系统地介绍了水库调度的研究现状与发展趋势，引入宏观系统方法论探讨了水库综合利用的多种目标之间如何形成统一的、一体化的调度模式，研究了确定型水库优化调度以及随机型水库优化调度的新方法，并采用了数据挖掘算法提取水库的调度规则。

如前所述，水库调度在水资源系统运行管理中具有很重要的地位，国内外很多水利工作者致力于水库调度的研究。本论文仅就水库调度的一些方法、理论和调度规则的提取进行了有益地研究，还有大量工作需要今后不断地去完善。通过本文的研究，还存在一些不足和下一步研究中需要注意的地方，希望在以后的时间里进行更多的研究和探索。

参考文献

[1] 刘涵.水库优化调度新方法研究 [D].西安：西安理工大学, 2006: 1-14.

第二篇：“水库群优化调度”教学大纲

《水库群优化调度》教学大纲

一、课程编号：01010

41二、课程名称：水库群优化调度(Optimal Operation of Reservoir Systems)

三、学分、学时：1学分； 16学时

四、教学对象：水文与水资源工程专业本科生

五、开课单位：水资源环境学院

六、先修课程：水利计算，运筹学，工程经济学

七、课程性质、作用、教学目标

本课程为水文与水资源工程专业选修课程，主要讲解最优化理论在水库运行管理中的应用。通过学习使学生能从事水电系统运行管理，水库运行管理，水利系统综合规划等方面的工作。

八、教学内容

第一章 概述

第一节 引言

第二节 系统与系统分析

第三节 径流特征及其处理

第二章 单库发电优化调度

第一节引言

第二节动态规划模型

第三节动态解析模型

第四节水电站机组负荷分配

第三章 库群发电优化调度

第一节 数学模型

第二节 增量动态规划轮库迭代优化算法

第三节 动态解析模型

第四章 水库防洪优化调度

第一节 引言

第二节 单库最大削峰准则调度

第三节 单库破坏历时最短调度

第四节 库群防洪优化调度

第五章 水电站水库随机模型

第一节 随机模型的特点与径流描述方法

第二节 有预报的随机模型

第六章 水库供水调度

第一节 确定性模型

第二节 随机线性规划模型

第三节 机遇约束模型

第七章 实例

九、实践性环节的内容、要求

十、多媒体教学手段运用的内容、要求及占用学时（或学时比例）

十一、教材与参考书

教材：陈乐湘主编《库群优化调度》，自编讲义。

参考书：长江流域规划办公室，河海大学，丹江口水利枢纽管理局合编

《综合利用水库调度》水利电力出版社，1990。

十二、考核方式

笔试

十三、教学大纲说明

（一）本课程的性质和任务

本课程为水文水资源工程专业选修课程，主要讲解最优化理论在水库运行管理中的应用。通过学习使学生能从事水电系统运行管理，水库运行管理，水利系统综合规划等方面的工作。

（二）本课程的基本要求

学生学完本课程后应达到以下基本要求；

1.掌握不同时间尺度的径流描述方法；

2.掌握利用动态规划求解单库发电优化调度问题；

3.掌握轮库迭代优化算法在库群优化调度中的应用；

4.掌握防洪库群优化目标确定及优化调度模型的建模与求解；

5.了解水电站水库调度的随机模型；

6.掌握供水水库调度的确定性模型。

（三）本课程与其它课程的联系与分工

本课程与水利计算、工程经济学、运筹学基础，概率论与数量统计等课程有联系，原则上，本课程应在上述课程之后进行。

径流调节的基本原理在水利计算课程中讲授。

工程水文学中的径流系列计算，设计洪水计算，典型年选择等内容不在本课程中讲授，本课程只将以上内容作简要回顾。

运筹学中有关各种最优化方法不在本课程中讲授，本课程侧重于建模、应用。概率论与数理统计中的一般原理方法，本课程不作讲授，本课程侧重统计学原理在处理不确定性问题时的应用。

（四）各部分内容重点、深度和广度

第一章 概述

重点了解水利系统的特点与径流特征及其处理方法。

第二章 单库发电优化调度

重点讲解发电水库动态规划模型与动态解析模型的建模过程；动态规划在水电站机组负荷分配中的应用；详细求解可略讲。

第三章 库群发电优化调度

重点剖析库群与单库的建模异同点；讲解轮库迭代优化算法在库群优化调度中的应用。简单介绍动态解析模型的基本思想。

第四章 水库防洪优化调度

重点讲解库群防洪优化调度目标及目标函数的构造；讲解库群防洪优化调度模型的构造过程。

第五章 水电站水库随机模型

简单介绍随机模型的特点与径流描述方法及有预报的随机模型。

第六章 水库供水调度

重点介绍水库供水调度的确定性模型，简单介绍随机线性规划模型与机遇约束模型

第七章 实例

第三篇：水库调度制度

水库调度制度

水库防洪调度是利用水库调蓄洪水，削减洪峰，减轻或避免洪水灾害的重要防洪措施。为规范水库调度，保证水库安全运行，最大限度发挥水库的防洪减灾作用，全面提高水库综合运用效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、国务院《水库大坝安全管理条例》，结合本地实际，制定本制度。

1、水库调度任务

水库防洪调度的任务是依据规划设计确定和防汛抗旱指挥部门核定的水库安全标准和下游防护对象的防洪标准、防洪调度方式及防洪特征水位，结合气象预报和实时雨水情况，通过闸门调度等方式，控制水库蓄泄，确保水库安全，减轻上下游洪水灾害，发挥水库综合运用效益。

2、水库调度原则

2.1在确保水库安全的前提下，兼顾上下游防洪要求，妥善处理防洪与兴利的矛盾，充分发挥水库调节能力；

2.2水库与下游河道堤防和蓄滞洪区防洪体系联合运用，充分发挥防洪体系作用；

2.3防洪调度以防汛抗旱指挥部批准的汛期控制运用方案为基础，实施动态控制，强化实时调度；

2.4汛期限制水位以上的防洪库容的调度运用，严格按各级防汛抗旱指挥部调度，严禁水库超正常水位或防洪高水位运行；

3、水库调度权限

水库由

防汛抗旱指挥部负责调度。防汛抗旱指挥部直接下达洪水调度命令至水库管理单位，由管理单位按调度命令操作执行，并报告市防汛办

4、水库调度管理

4.1水库管理单位结合具体情况编制水库调度运用规程，报上级主管部门审定，并按照本规程编制汛期水库调度运用方案，于汛前按规定报市防汛抗旱指挥部。

4.2水库汛期必须24小时不间断值班，各水库防汛责任人必须保持手机24小时畅通。

4.3值班人员要及时收集水文气象情报，密切关注雨水情变化，并按规定报告市防汛抗旱指挥部。水库每日（8:00时）定时向市防汛抗旱指挥部办公室报发实时水情，汛情突变及时报告。

4.4值班人员要作好值班记录，严格遵守劳动纪律，服从调度指挥。

5、水库调度纪律

5.1水库必须严格执行省市（区）防汛抗旱指挥部下达的调度指令，不得拖延或提前。

5.2每次洪水过程中，水库开闸调令送达水库的同时，须抄送水库上下游县级防汛抗旱指挥部及水库主管部门。水库上下游及沿线的通知由相关县防汛抗旱指挥部负责送达。

5.3调令执行后及时向相应防汛抗旱指挥部报告执行情况，并告知开闸后的实时汛情。

5.4调度命令下达后，必须无条件执行，任何部门和个人不得干扰水库防洪调度工作，对拒不执行调令或其他违规行为，严肃责任追究。

第四篇：水库重力坝优化设计论文

1碾压混凝土重力坝优化设计

1.1坝体布置

大坝为碾压混凝土重力坝，坝轴线成直线布置，坝轴线方位角为NE53°，坝顶长113.83m。右岸非溢流坝段由桩号坝0+000.00m～坝0+055.10m，左岸非溢流坝段由桩号坝0+063.10m～坝0+113.83m，两岸非溢流坝段坝顶总长105.83m，坝顶宽7.0m，坝顶高程1747.10m。非溢流坝段上游面铅直，下游坝坡m=0.7，起坡点高程1737.10m。坝体中部桩号坝0+055.10m～0+063.10m为溢流坝段，采用开敞式溢流表孔，堰顶高程1744.00m，溢流堰面按WES型剖面设计，下游面采用台阶式及底流联合消能，台阶高1.0m，宽0.7m，下游护坦长6m，护坦高程1711.76m。放空底孔与取水口采用上下重叠式布置，位于右坝段0+052.60m桩号处，冲沙底孔进口高程1712.30m，喇叭型进口，设置2.0m×2.0m(宽×高)事故检修闸门孔及相应的启闭设备;取水口进口高程1716.40m，进口为喇叭型，并设置固定式拦污栅，其后为1.5m×1.5m(宽×高)事故检修闸门孔及相应的启闭设备，取水口后接压力管道，管道中心高程为1716.65m，直径为0.5m，管道外用C20钢筋混凝土包裹。

1.2坝体结构

1.2.1坝顶结构坝顶高程1747.10m，顶宽7.0m，左右岸非溢流坝段分别长50.73、55.10m，上下游侧均设栏杆，溢流坝段设交通桥，右岸坝顶与顺龙公路连接。

1.2.2坝体材料工程区出露地层为峨眉山玄武岩，无可选料场，所选料场距坝址区约10km，由于运距远、人工费高、施工进度慢，故放弃了浆砌石筑坝方案。经对C15常态混凝土和C15碾压混凝土进行比较，前者施工机械较少，后者具有工艺简单、上坝强度高、工期短、适应性强等优点，大坝填筑总量30408m3。经综合比较，优选投资较低的C15碾压混凝土方案。

1.2.3坝基处理设计建基面的选择及坝基开挖要求:根据工程地质条件和大坝高度，大坝建基面置于弱风化中上部。对坝基存在的地质缺陷，如破碎带、夹泥裂隙等采用深挖回填混凝土的措施处理。固结灌浆:大坝基础开挖至弱风化基岩中上部，为了提高基础的整体性，减少基础变位、降低沿基础的渗漏，拟对大坝基础存在地质缺陷的地方进行固结灌浆处理;同时为加强帷幕灌浆的效果，在帷幕灌浆孔上下游范围内增设3排固结灌浆。固结灌浆孔距拟定为3m，梅花型布置。固结灌浆压力根据灌浆试验确定。初步拟定固结灌浆深入基础5m，总进尺725m。坝基防渗帷幕:最大设计坝高41.10m，根据《混凝土重力坝设计规范》(SL319－2005)中的规定，结合工程地质条件，防渗下限深入岩体透水率不大于5Lu以下10m;两岸防渗自建基面进入山体36.7m作为防渗端点，底界伸入地下水位5～10.0m。防渗实施方案:推荐在坝顶实施帷幕灌浆，坝段帷幕线长111.0m，总进尺1724m，有效进尺878m。推荐投资较省的露天灌浆方式对大坝两岸进行防渗，两岸帷幕灌总进尺1267m，有效进尺769m。帷幕线全长约207m，防渗帷幕总进尺2991m，有效进尺1647m，帷幕灌浆布置为单排孔，孔距3.0m。

2大坝应力分析

2.1坝顶高程确定

大坝上游未设防浪墙，按《混凝土重力坝设计规范》(SL319－2005)，坝顶高程等于水库静水位加相应的坝顶超高，按“正常蓄水位+正常运用情况”和“校核洪水位+非常运用情况”两种情况进行计算。大坝超高及坝顶高程成。坝顶高程的控制情况为校核洪水位情况，最终选定的坝顶高程为1747.10m。

2.2大坝稳定及应力分析

2.2.1荷载组合抗滑稳定和应力计算的荷载组合分基本组合和特殊组合两种，3种荷载组合如下:基本组合1:自重+正常蓄水位及相应下游水位+扬压力+泥沙压力+浪压力;基本组合2:自重+设计洪水位及相应下游水位+扬压力+泥沙压力+浪压力+动水压力;特殊组合1:自重+校核洪水位及相应下游水位+扬压力+泥沙压力+浪压力+动水压力。

2.2.2计算参数坝体高度41.10m，建基面高程1706.00m，混凝土容重24kN/m3，泥沙浮容重824kN/m3，混凝土与基岩抗剪摩擦系数0.5，混凝土与基岩抗剪断摩擦系数0.9，抗剪断凝聚力418.77kN，坝基排水折减系数0.5。坝基排水幕到上游面距离3.0m，地震系数0.05，上游地震动水压力折减角90°，下游地震动水压力折减角90°。

2.2.3计算结果分析坝体抗滑稳定按抗剪断强度公式计算。

2.3坝体应力计算

坝体应力计算采用材料力学法计算，根据《混凝土重力坝设计规范》(SL319－2005)的规定，在各种荷载组合下，坝基面垂直正应力小于混凝土容许压应力和地基的容许承载力;坝基面最小垂直正应力为压应力，坝体最大主应力应小于混凝土容许压应力。坝体坝基应力计算成果。，C15混凝土的极限强度为13.3MPa，混凝土抗压安全系数，基本组合为4.0，特殊组合为3.5，则混凝土容许压应力基本组合为3.33MPa，特殊组合为3.8MPa;地基容许承载力2.0～2.5MPa。由表3计算成果可知应力计算成果和地基承载力满足规范要求。

3结语

1)根据坝址地形地质条件，在对坝型及浆砌石筑坝、C15常态混凝土、C15碾压混凝土3种筑坝材料进行综合比较分析后，推荐采用建坝成库条件好、工程量省、距受水区距离近的C15碾压混凝土重力坝最优供水方案。

2)坝身采用C15三级配碾压混凝土，迎水面采用C20二级配变态混凝土(厚0.5m)和C20二级配碾压混凝土防渗，抗渗标号W6。大坝基础设置1.0m厚的C15混凝土垫层。

3)根据建基面实际情况，采取局部深挖回填混凝土、固结灌浆、坝基防渗帷幕等措施，对坝基、两岸坝肩、坝体等进行处理，确保碾压混凝土重力坝具有较高安全可靠性和节能经济性。

4)大坝坝体抗滑稳定性、应力计算和地基承载力均满足规范要求。

第五篇：经济法结课论文

经济法学结课论文

学院：经贸学院 专业：工商管理

学号：1124130 班级：11241 姓名：贾茹有限责任公司股权转让法律问题研究

摘要：有限公司与股份公司相比，由于其具有设立门槛低、组织机构简便灵活、经营具有封闭性等优势而更受青睐。而有限责任公司兼具资合与人合性，其人合性的特点决定了对股东转让出资应进行限制，这是保障公司股东的稳定性和公司健康运行所不可缺少的，司法实践中常常因立法的欠缺，不能真正保护股东的权益及维护公司正常的运行。本文，作者对有限责任公司股权转让中可能存在的问题进行了剖析。

关键词：有限责任公司 股权转让 问题研究与分析

引言：

《公司法》第72条第1款规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。”第2款规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。”第3款规定：“经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。”第4款规定：“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。” 2006年1月1日开始实施的新《公司法》对有限责任公司的股权转让有明确规定，但并不全面，个别条款甚至有失偏颇。本文将就《公司法》相关不足之处及实践中经常出现的现象进行论述和分析。

一、股权与股权转让：

1、股权：

股权又称股东权,指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。股权既是财产权，又是社员权。以其行使目的为准，股权可分为自益权和共益权。此种分类方法是股东权最为重要的分类方法，为日本学界通说，也逐渐为我国学术界广泛采用。

2、股权转让：

股权转让权原则上归属于股东的自益权，但具有特殊性，受到来自方方面面的限制。有限责任公司股东转让股权，主要通过股权的买卖来实现，狭义的股权转让仅指股权买卖行为，而广义的股权转让则还包括赠与、继承、互易、夫妻离婚分割共同财产、法院强制执行以及公司收购等特殊形式。

二、公司股权转让的基本原则：

1.股权转让自由原则——公司股权转让的基本原则：

“股份的自由转让和股东的有限责任一起，被誉为现代公司制度的两大基石”。股权转让自由和股东有限责任是现代公司区别于其他企业组织形式的本质特征，也是公司制度赖以存在的理由。因此，即使是在兼具人合、资合双重属性的有限责任公司中，股权转让自由仍是不可动摇的基本原则，股权转让限制仅为例外。

2.股权对外转让法定限制制度——股权转让自由原则的例外：

有限责任公司的股权转让，按受让主体的不同可划分为两类：一类是股东之间的股权转让(下称股权对内转让)、另一类是第三人与股东之间的股权转让(下称股权对外转让)。对于股权对内转让，《公司法》未作特别要求，只是规定“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权”，根据该规定，在我国，除非公司章程另有约定，否则股权对内转让只要出让方与受让方协商一致即可。而对股权对外转让的限制性规定则占据了《公司法》第72条的主要篇幅。因此，如果我们从现行立法角度出发对有限责任公司股权转让进行研究，就不难发现法律对股权转让的限制主要体现为对股权对外转让的限制。

三、有限公司股权转让实践中出现的问题：

1、存在瑕疵出资的股权转让：

瑕疵出资指股东未缴纳出资、未足额缴纳出资或抽逃出资。瑕疵出资的股权转让是否有效，实践中存在争议。争议的焦点在于瑕疵出资股东是否具有股东资格，其签订的股权转让合同是否有效。目前，我国理论界也是观点不一：一种观点认为，股东权的原始取得以对公司的出资为必要条件，股东不出资，即没有股东权，也不享有股份，其所签的股权转让合同当然无效;另一种观点认为，出资瑕疵的股东仍具有股东资格，股权转让合同不因出资瑕疵而无效.我国《公司法》第28、200、201条将虚假出资、抽逃出资的发起人、股东应承担的责任规定为补足出资以及向已出资股东承担违约责任。从这三项条文分析，我国《公司法》没有否定瑕疵出资者的股东资格，但对存在瑕疵出资的股权转让的效力未作规定。

2、转让部分股权权能的股权转让：

近几年来，在审判实践中，出现了股东转让股权的部分权能而引发的股权转让纠纷。例如，股东仅将其股权中部分或全部财产权益转让，而保留公司经营管理权，或者，将公司的经营管理权转让，仅保留股权中部分或全部财产权益。对于此类新型案例，我国《公司法》没有明确规定，司法实践中存在较大争议。

我国的施天涛教授认为股权的转让具有整体性和不可分割性.可见他认为不能仅仅转让股权的部分权能。韩国学者也认为，虽然股份是由盈余分配请求权、表决权等多种权利组成，但不能分离其中一部分进行单独转让.美国学者克拉克对此有不同观点，他认为,“如果没有相反协议或特许条款，所有这些权利都可以作为一个单元转让，而无需公司的其他股东或董事和高级职员的同意。

股权的部分权能能否转让，或者说，以转让股权的部分权能为内容的股权转让合同是否有效，将打破传统的“股权为一个不可分割的整体”的理论，很值得探讨。

3、侵犯股东优先认购权的股权转让：

我国新《公司法》规定，股东向外转让股权时，其他股东在“同等条件下”有优先认购权。但是立法没有规定其他股东如何行使优先购买权，及其优先购买权受到侵害时的救济措施。对股权强制执行时股东如何主张优先购买权，《公司法》也未作具体规定，在司法实践中很可能造成强制执行中其他股东的优先购买权受到侵害的现象。

4、股权的非协议转让问题：

上述几种情形均属于有限责任公司股权的协议转让。除此之外，实践中还有股权的非协议转让，即由于一些法定事由的出现导致股权的转让。具体来说，主要包括以下五种情形：一是由于夫妻离婚分割共有财产而导致的夫妻共有股权的分割;二是由于股东死亡而引发的股权继承问题;三是因股东生前对股权的遗赠行为而发生的股权转让问题;四是股东不能清偿到期债务而发生的依法强制转让股权的问题;五是因股权出质所导致的股权主体发生变动的问题。新《公司法》只对股权继承和强制执行这两种情形做了规定，没有涉及其他情形。我国《公司法》中有关股权非协议转让的规定还存在以下问题:（1）夫妻离婚分割共有财产、股权的赠与或遗赠等，也可能导致股东的增加或变更，是否当然允许，我国《公司法》没有涉及。

（2）对股权出质导致股权转让的情形，《公司法》没有规定。我国《物权法》第226条第1款的规定明确了以有限公司股权出质的，以公示(即工商部门办理出质登记)为质权成立时间。根据《物权法》第229条及208条，当债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该股权优先受偿。那么，此时债权人能否取得股东身份呢?《公司法》的失语造成了另一个法律漏洞。

5、因股权转让导致的股东人数超过50人上限的问题: 我国《公司法》没有规定这一问题的解决办法，这将致使此种情形下的公司面临“违法还是死亡”的两难选择。法国针对此问题的做法是，股东超过100人的，原有限责任公司必须在一年内变更为股份有限公司，否则公司必须解散(法国商法典第二卷《商事公司与经济利益合作组织》第223-3).我国澳门特别行政区也有类似规定(《澳门商法典》358条.但是这种做法并不适合我国。首先，公司转型将使公司在短期内面临诸多问题，尤其是增资一项，由于我国有限公司与股份公司的法定最低注册资本额差距很大，大部分有限责任公司在短期内将难以解决融资问题。其次，解散公司不符合商事营业维持原则，不利于经济发展。另一方面，对因股权转让导致的股东人数变更问题不作规定，会使法定的50名的股东人数上限很容易被规避，同时也对有限公司的人合性造成冲击。

相比之下，日本的方式值得借鉴。日本《有限公司法》第8条规定除非有特别事由并经法院认可以外，股东总数不得超过50人，但因继承、遗赠致股东人数发生变更时，不受前款限制。第19条第8项规定：“因转让致使股东总数超过了第八条第一款规定的限制时，除遗赠外，其转让无效.这样既考虑到继承和遗赠的特殊性，又避免了公司的解散或变更形式，同时也维护了有限责任公司的人合性。

四、有限责任公司股权转让的理论基础:

1、资本多数决与小股东利益保护的权衡：

大股东的出资多，承担的风险大，资本多数决的原则体现了对大股东利益的保护。大股东也会积极的行使其权利，规范的运营公司，以期实现其出资收益。由于实行资本多数决原则，公司股东会的决议通常反映并代表着大股东的意志和利益，公司董事会也为大股东所控制，按大股东的要求和愿望行事，少数股东的地位越来越弱化，为体现公司的民主与公平，应赋予小股东相应的权力以回应大股东可能发生的滥权或对其产生侵害行为。

2、股东利益保护的权衡：

资本维持原则，又称资本充实原则，是指公司成立后，必须保持与其注册资本相当的资产，以保证公司经营能力及偿债能力，维护债权人利益。资本充实原则体现在各国公司法的有关规定中，如为防止公司资本实质减少，各国规定公司成立后股东不得抽回出资，非法定情形，公司不得认购自己的股票等。资本不变原则是指公司注册资本一经确定，非依法定程序不得增减，公司资本的任意减少，会削弱公司的偿债能力及股东对公司的责任。因此公司资本的增减须依法定程序进行。尤其是减少资本时，必须经股东会决议，修改公司的章程，通知公司的债权人。允许债权人提出异议，或应债权人的要求提供担保，最后到公司登记机关办理变更登记。

3、英美法系、大陆法系及我国学者的观点：

股权转让即出资转让不会改变公司股份的总数，只是改变公司的股东，公司的注册资本等不会因此减少，从资本不变原则而言，不会给债权人造成损害，所以无须债权人同意。但是其人合性的特点要求对公司股权转让有一定的限制。在国外立法中，有限责任公司的转让有不同的规定或限制，但总而言之，对内转让并无太多的限制，但允许章程加以限制。差别主要在于对外转让的限制上，有些国家的公司法对转让出资的价格也做了规定。我国《公司法》规定了对外转让须经过半数以上的股东表示同意，但未对可否由股东指定他人购买，优先权行使的期限，不同意转让自行购买的期限及价格的确定等问题做相关的规定。

虽然综观以上可知多数国家做了相对严格的限制，以维护公司的人合、封闭性。但我认为公司成立是基于股东间的彼此信任合作，股东退出公司，不一定是对设立公司时自己承诺的一种违反。面对控股股东的危害，小股东无义务对自己的承诺，承担全部的后果和责任。所以在严格限制的同时，应给小股东留好救济通道，这样才能保障投资者的积极性，及维护公司内部良好的合作关系。

结语：

有限责任公司股权转让制度是公司法的重要制度，公司法赋予公司自治与股东自治的权利，股东可以自由地转让其持有的股权。本文从理论与实践相结合的角度对公司法的相关规定进行了分析，认为股权转让制度仍处在发展之中，需要随着社会发展而不断更新。

经济全球化、现代化、国际化的迅猛发展要求每个国家都要有完善的制度来规范其成长。公司企业法律问题的研究还会继续下去，新问题还会不断产生，由此需要我们时刻关注并注重实践，讲法律与经济完美的结合推动经济腾飞。