工程地质结课论文（★）

第一篇：工程地质结课论文

《工程地质学》期末课程论文

学

号

11160271

编写姓名

冉晨路

专业班级

土木1103

所属学院 北京交通大学海滨学院 提交日期

2013年4月30日

泥石流成因与防治

姓名：冉晨路

学号：11160271（北京交通大学海滨学院土木1103）

摘要：阐述泥石流形成的影响因子，地理因子，人为社会因子；泥石流形成的基本条件有地理条件，地质条件，环境条件；泥石流的防治有：山坡防治、沟谷防治、堆积区防治。

关键字：泥石流的概念、危害；泥石流形成的影响因子；泥石流形成的基本条件；泥石流的防治

一 泥石流介绍

（一）泥石流的概念

因为泥石流子在不同地区，它发生的原因和类型上的茶饮，其叫法也不同。

地质学家把泥石流作为不良地质工程和地质灾害来研究。水土保持学家把它作为水土流失发展到及其严重成都下的产物。环境科学家把他作为自然环境恶化的产物。沙漠学家把它作为山地“沙石化”过程来研究。泥石流奇特的流动现象，特别在天然条件下的紊乱和层流现象，引起力学界的关注。泥石流搬运巨大飘砾的现象打破了冰川运动才具有的能力，引起了冰川学界对古冰川沉积两种的激烈争论。对泥石流定义的看法非常之多。

（二）泥石流的危害

1、泥石流的灾害特点有：常发性灾害、突然性灾害、群发性灾害、同发性灾害。

2、我国泥石流的威海几乎涉及山区及其临近地区的各个领域和部门，对山区的城镇、村寨、交通厂矿、水电工程和农田造成严重的危害，直接影响到人类的生存和发展环境，是这一地区可持续发展的重大问题。

（三）国内泥石流分类

1、按沟谷地貌特征的分类：典型泥石流沟、沟谷型泥石流沟、坡面型泥石流沟

2、按水源条件分类：暴雨型泥石流、冰雪融水型泥石流、水体溃决型泥石流

3、按土壤条件分类：水石流、泥流、泥石流

（四）中国泥石流的分布

1、分布规律：地形阶梯两个过渡地带、我国高原及边缘山区、强烈切割的河谷地带

2、中国几个主要泥石流分布区：云南小江流域泥石流分布区、云南大盈江流域泥石流分布区、甘肃白龙江泥石流分步区、四川安宁河谷泥石流分布区、渭河谷泥石流分布区、川藏公路沿线泥石流分布区、香港特区山泥倾泻分布区

二 泥石流形成

（一）泥石流形成的基本条件

泥石流形成有三个基本条件，即地质条件、地形条件利水源条件。三大条件对泥石流形成有着重要的作用，缺一个可。

1、地质条件

地质条件集中反映在泥石流形成的松散碎屑物质方面。在山区的一个小流域内，如果没有数量足够的松散碎屑物质，是不可能形成泥石流的。岩性、构造、新构造运动、地震及火山活动等，属内力地质作用；风化作用、各种重力地质作用、流水侵蚀搬运堆棚等．则属外力地质作用。这些互相关联、锗综复杂的地质条件组合，决定着参与泥石流活动的松散碎屑物数量多少和类型特征。

（1）地质构造、新构造运动及地震

地质构造类型有断裂、断层、褶皱等，对泥石流形成发育具有百接影响的是断裂作用。断裂在地表往往呈带状腰布，在断裂带内软弱结构面发育，岩石破种，断层和裂隙发育，牛成断层角砾岩、庞棱岩、压碎岩等。这利于加速风化进程，形成带状风化，因此断裂带上的风化壳深厚，滑坡、崩塌等重力侵蚀发育，松散碎屑物质都特别丰富。四川西部、由南部的高原山地就有多条规模大的深大断裂，甚至延伸到云南省北部和中部．如安宁河断裂带、小江断裂带、元谋一绿汁江断裂带等，这些识大断裂带由许多次级断层组成，断裂破砷的灾度大，影响范围广，岩石遭受强烈破坏，滑坡、崩塌、错落等普遍，形成分布密集的石流沟群。（2）风化作用

风化作用中以物理风化作用村岩石的破坏作用最大，风化速度最快，松散碎屑物质的积累快速，储量丰富，对泥石流形成的意义特别大。（3）重力作用

重力地质作用包含滑坡、崩塌、剥落、泻溜、高山区域的冰崩、雪崩等。

2、地形条件

（1）相对高度

相对高度对泥石流的形成起关键的作用，因为相对高度决定势能的大小，相对高度越高，势能越大，形成泥石流的动力条件越充足，因此泥石流主要发生在高山、中山和低山区，起伏较大的高原周边也有泥石流分布。（2）坡度与坡向

山坡坡度的陡缓，影响松散碎屑物的分布和聚集，凡是泥石流发育的山地，山坡坡度较陡。

（4）流域形状和沟谷形态

流域形状对雨水和暴雨径流过程有明显的影响，径流和洪峰流量大小，直接关系着各种松放碎屑物质的起动和参与泥石流活动，因此扼石流发生关系密切，最有利于泥石流体汇流的流域形状是漏斗形、栋叶形、桃叶形、柳叶形和长条形等几种形状。

3、降水条件

泥石流形成还要合数量充足的水体(径流)，水体的来源最为普遍的是降雨，其次降雪形成的冰雪融水，它成为泥石流发生的水源； 方面水体是泥石流物质的组成部分，泥石流为固液两相流体，液相物质就是水另一方面汇流过程中水体又是泥石流运动的功力条件，只有当雨水、冰雪融水形成强大的径流．才能挟带大量的土石运动并融合为泥石流。（1）降雨

降雨型泥石流在我国分布最广、占到泥石流的绝大多数，它又可分为暴雨、台风雨和雨水三个亚类。我国降水量的空间分布的总趋势是，白东南向两北递减，根据气候的干燥度为分湿润、半湿润、半干旱和干旱四个区域。从水源条件分析，半湿润到半干旱的气候对泥石流的形成最为有利，如川滇之间的两南季风控制区域．干湿两季分明，冬春干早期长，夏季降雨集中，多暴雨，强度大的局地性暴冈，因而成为泥石沉的多发区。（2）冰雪水

以冰川、冰雪融水和冰湖溃决为水源的泥石流，发生在青藏高原南部、东南部和西北部的高山区。

(二)泥石流形成的影响因素

1、地理环境因子

同样的条件，由于环境的差异，泥石流发生频率和规模就会大棚径庭。泥石流形成的环境要素，应该是它的自然环境、地质环境和生态环境的好环，但要做到定员分析这些是件复杂的事，因此我们一般把环境差异用当地的森林覆盖情况、水土流失状况和不良地质现象来评价当地环境优劣。

2、地理人类社会因子

人为活动对泥石流发生、发展的影响有消极和积极两个方向：对泥石流进行预防与治理是积极方面，现所涉及的全属于消极方向。

三、泥石流的防治

泥石流的发生过程，均有其自身的特点，而且区域差异性很大，治理经势较多，见效过程又较长。根据已有经验，泥石流防治应遵守以下原则。

(1)全面规划，突出重点。根据泥石流发少条件、活动特点及危害状况，全面综合地制定防治规划。

(2)坚持以防为卞，防、治结合，除害兴利的方针。(3)结合实际，注意节约。做到经济上合理，技术上可靠

（一）泥石流的防治体系

1、治理体系（1）山坡整治

一般重点放在泥石流流域水上流失严重的上游形成区。它包括：①植树造林措施②截流措施③谷防工程（2）沟谷整治

主要是修建在泥石流通段的各种类型的拦沙坝，其作用是防止下切，稳定沟床和岸坡，对防治边岸滑坡崩塌继续发展有明显效果．同时可拦截部分泥沙和平缓纵坡的作用。（3）堆积区整治

丰要治理措施是修在泥石流下游堆积区的防治工程，其日的是将泥石流按照人为的意愿进行排污、导流和停淤。其工程内容有：①排洪道②泥石流导流堤③停淤场

2、防护体系（1）保护城镇的防护措施 治理泥石流沟和保护受灾城镇都是为丁避免或减轻泥石流带来的危害。（2）保护工矿企业的防护措施（3）保护交通运输的防护措施

山区铁路、公路，一般都是利用山脚至河岸的平地，因此在泥合流分布的山区，采取合理的线路方案，对保护铁路和公路安全畅通，只有重大意义。

3、预防体系（1）山泥倾泻风险管理（2）用量化风险评估来估算风险（3）指定可接受风险标准

主要参考文献：

拜格诺R A。1958 流体中分散颗粒的流动 北京：水利出版社

陈光曦，王继康，王林海 1983 泥石流防治 北京：中国铁道出版社71~80 陈景武 1985 云南东川蒋家沟泥石流研究 北京：科学出版社197~212 崔之久，李永化 1996 小江流域第四纪泥石流发育特征，泥石流观测与研究 北京：科学出版社106~114 崔之久 1996 泥石流沉积与环境 北京：海洋出版社31~57 冯清华、徐道明 1985 山区小流域河槽泥石流作用 北京：科学出版社

第二篇：工程地质论文

小议工程地质

土木工程学院08安全吴祯（20080704113）

摘要：工程地质学是研究与工程建设有关的地质问题的科学。工程地质学科目前正在经历着前所未有的挑战，工程地质专业处境尴尬，工程地质勘察的市场竞争也有真假之别，工程地质分析与研究的深度和广度严重不足，工程地质新技术新方法的应用尚有较大差距，工程地质在工程建设中留下的隐患具有长期性和隐伏性。

关键词：工程地质;岩土工程;勘察;水利;环境

EngineeringGeology

School of civil engineering08security

wuzhen(20080704113)

Abstract: The study of engineering geology and engineering geological problems related to the construction of science.Geological disciplines are currently experiencing unprecedented challenges, the professional in an awkward position of Engineering Geology, engineering geology investigation of market competition is also true and false in others, geological analysis and the depth and breadth of a serious shortage of engineering geology application of new technologies and new methods are still a larger gap between engineering geology in the construction of the hidden dangers left with long-term and insidious.Keyword: engineering geology;geotechnical engineering;reconnaissance;water conservancy;environment 正文：工程地质学是研究与工程建设有关的地质问题的科学。它的研究对象是地质环境与工程建筑二者相互制约、相互作用的关系，以及由此而产生的地质问题，包括对工程建筑有影响的工程地质问题，和对地质环境有影响的环境地质问题。它的任务是为各类工程建筑的规划、设计、施工提供地质依据，以便从地质上保证工程建筑的安全可靠、经济合理、使用方便、运行顺利。

一.工程地质学科的起源与发展

工程地质学是研究人类工程建设活动与自然地质环境相互作用和相互影响的一门地球科学。20世纪初，为了适应兴建各种工厂、水坝、铁路、运河等工程建设的需要，地质学家开始介入解决工程建设中与地质有关的工程问题，不断地进行着艰苦的工程实践和开拓性的理论探索，首次出版了“工程地质学”专著，工程地质学开始成为地球科学的一个独立分支学科，工程地质勘察则成为工程建

设中不可缺少的一个重要组成部分。它的任务是为各类工程建筑的规划、设计、施工提供地质依据，工程地质的重要性，以便从地质上保证工程建筑的安全可靠、经济合理、使用方便、运行顺利。二次世界大战以后，全世界有了一个较为稳定的和平环境，工程建设的发展十分迅速，工程地质学在这个阶段迅速成长起来了。经过半个多世纪的工程实践和理论探索，工程地质学大为长进，内涵和外延都焕然一新，成为了现代科学技术行列中的重要分支学科。

二．工程地质专业的任务与责任

工程地质专业的主要任务是：①选址，选择在地质条件上相对最优的工程建筑地区或场地；②评价，阐明工程建筑区或场地的工程地质条件，进行定性和定量的工程地质评价，准确界定工程地质问题；③预测工程建筑物兴建和运用过程中地质条件的可能变化，为研究改善和治理工程地质缺陷的措施提供依据；④调查工程建筑物所需的天然建筑材料等。归纳起来的表述：为工程建设提供基础性和专门性地质资料，为工程选址、建筑物设计以及不良地质条件的工程处理提供技术依据，同时对地质环境的变化作出预测。

为了完成以上任务，需要针对工程建筑物区进行工程地质勘察和工程地质分析，界定和研究主要工程地质问题。工程地质勘察需要勘察目的明确，工程概念清晰，勘察手段多样，勘探精度满足要求。工程地质分析要求方法正确，计算可靠，参数可信，建议措施符合工程实际。工程设计最关心的是建筑物地基的工程地质条件和物理力学性质，因此工程地质工作的最终体现是工程地质定性和定量评价。

工程地质专业只对提交给设计采用的地质资料负责，其物理力学参数也仅仅是建议值，不在建议值范围之内的设计采用值和不适应地质条件的设计方案，地质师不负责。但是，地质师有责任对不符合或不适应地质条件的设计方案提出质疑，对可能存在的工程隐患要与设计师充分交底，对不良工程地质缺陷有责任提出工程处理措施的建议。

三．工程地质勘察质量不断提高

工程地质的任务就在于为工程建筑进行工程地质勘察，认识拟建工程所在地区的工程地质条件，为建筑的位址选择和设计、施工提供地质依据。

国家规定的基建程序是：任何工程建设不进行勘察工作就不准设计，没有设计不准施工。这就赋予了工程地质重大而光荣的职责，避免了不顾地质条件是否适宜而盲目兴建工程给国家造成的损失。建筑设计分为可行性研究、初步设计、技（术）施（工）设计等阶段，工程地质勘察也随之分阶段进行，对工程地质条件的了解愈来愈深入，这是完全符合认识规律的。建筑位址的选择具有战略意义，起着充分利用有利的地质条件、避开不利条件的作用。位址选得好，不但能保证工程的安全，而且工程处理也较简单，经济上合理。位址的地质选择只是一个方面，还要看政治、经济等方面的因素，最后综合考虑选定。

四．我国工程地质学的发展历程

中国的工程地质事业在解放前基本上是空白，建国后才有了长足的进步和发展。50年代初开始引进苏联工程地质学理论和方法，走过了我们自己的工程实践和理论创新的辉煌历程，形成了有自己特色的工程地质学体系。特别是在水利水电行业，举世瞩目的三峡、小浪底等特大型水利枢纽工程的开工建设，澜沧江、红水河、雅砻江、乌江、黄河等大江大河众多大型梯级水电站的兴建，以及若干正在开展前期工作的其它水利水电工程，充分积累了在各类岩性地区和各种复杂地质条件下进行地质工作的丰富经验，建立了一套比较完整的工程地质勘察规程

规范。重大工程建设不断地将数理学科的新成就和高新技术及时吸收进来，极大地丰富了工程地质学科的内容，有力地促进了工程地质学科的发展，使我国工程地质学达到现代科技水准，逐渐成为国际工程地质界的重要成员之一。

20世纪60年代，工程地质的实践，积累了大量资料和一定的实际经验，学科进入独立发展阶段，各建设部门制定自己的勘察规范，以山区工程建设为主，对工程地质提出更高的要求，岩土测试技术提高，定量评价有所发展。到了以经济建设为中心和改革开放的年代，各方面的建设蓬勃发展，工程地质在已往在基础上取得了重大发展。勘察质量提高，新的勘察规范制定，向着工程领域拓展，承担勘测、工程处理的系统列工作。新型、巨型工程向工程地质勘察提出了新的要求。科学研究工作取得丰硕成果，创立了自己的新的理论，引入有关科学的新理论、新方法；学术活动频繁。.我国工程地质学理论体系的形成工程地质问题和环境地质问题是可以预测的，只要查清工程地质条件，又有了规划设计部门所提供的有关工程建筑的类型和规模，尤其是建筑物作用力的大小和性质，就可以建立二者相互作用的物理模型，进而建立计算模型，做出问题的定性分析和定量分析，对建筑场地给予工程地质评价，指出问题的严重，哪些地质因素不利，不能满足工程建筑的要求。应当采取何种措施予以补救，是减小建筑物的规模以适应地质条件，还是采取工程处理措施，改善条件，以满足建筑物的要求、消除不良影响。这要从技术条件上和经济合理性上进行比较才能确定。由上述可知，工程地质学研究的目标在于协调工程建筑与工程地质条件之间的矛盾关系，既保证工程建筑造福人类，又避免它对环境造成不良影响。

2.50年来的科研成就

2.1岩体工程地质力学的建立与岩体力学研究

与土力学相比，岩体力学直到20世纪60年代还是知之甚少。在治淮工程、武汉和南京长江大桥以及三峡工程等一系列工程地质勘察中发现岩体中的裂隙发育情况不同对岩体的力学性质与行为影响很大，而岩体的变形破坏实际上是受其中的软弱结构面的控制，包括层面、断层面、裂隙、片理、劈理等，也称不连续面，使岩体成为非均质、各向异性的不联系介质。结构面之间的岩石体称为结构体。总体上来说岩体就是由结构面和结构体组合而成的。结构面按其延续的长短可以分级，但其形成则受岩石成因和后期地质构造变动的控制，因而其分布规律和形状、宽度等可以通过地质力学加以分析。这样他们就把地质力学与岩石力学结合起来对岩体结构加以分析，创立了一门新的分支学科：岩体工程地质力学。

2.2土体研究

我国在土的微观结构方面开展了广泛研究，取得较大进展。但是土的微观结构与土的物理学性质的关系研究还不够充分。海洋土的研究进展显著，其与陆相土的区别在于其Na＋、Mg2＋氯化物含量较高，并具有絮凝蜂窝状结构。南海土中石英含量较少而硅质和钙质沉淀物较多，因而其工程性质有所不同。膨胀土的研究成绩突出，其他特殊土的研究进展也较明显。

2.3区域地壳稳定性研究

在三峡和二滩等巨型水利水电工程和苏南、大亚湾等核电站的工程地质勘察中，区域地壳稳定性成为重要因素，这方面的研究取得巨大进展。对断层发育情况、活动性，地壳升性速度、地应力状况、地球物理特征值、以及区域地震危险性分析等进行全面研究。基于这些因素的分析和定量指标，做出区域地壳稳定性评价，做出稳定性分区，分为稳定区、基本稳定区，次稳定区和不稳定区几个等

级。并把稳定区视为“安全岛”，是适于进行这类工程建筑的区域。这也是具有中国特色的研究项目。

2.4环境工程地质与地质灾害研究

20世纪80年代以来，环境问题日益严重。为了合理利用和保护地质环境，我国开展了环境工程地质的研究。几十年来在一些重点地区和大型工程地区做了不少研究工作，以工程建筑所引起的闪生地质环境研究为主，包括对人类生存和生产造成损失和威胁的各种地质灾害，诸如地面沉降、地面塌陷、地裂缝、滑坡、崩塌、泥石流、水库诱发地震、沙漠化、水土流失等。

五．工程地质工作存在的问题与对策

5.1 工程地质勘察的质量问题

在工程地质勘察过程中，一般问题较多的是工程概念不清，勘探侧重点不明确，针对性不强，方法不当，手段落后；工程地质分析工作中所选择的理论、方法、计算公式等与实际情况有较大出入，其适应条件的物理意义混淆不清；地质报告中基本地质条件不清楚，主要工程地质问题界定不准确或论证不充分，有问题遗漏甚至结论性错误；有些地质报告没有地质结论，也有些工程没有做多少地质工作就先下结论，极不严肃。此类问题往往造成阶段性工程审查不能一次性通过，可能延误开发时机；或者尽管通过了审查，但却给工程留下了隐患，这种情况的危险性更大。

5.2 相关专业的理解问题

一种情况是地质师对其它专业不理解，这需要加强跨专业的学习。另一类现象是设计施工等相关专业对工程地质的不理解。有的不懂地质却偏要提出一些不切实际的勘探要求，有的工程由设计人员来布置地质勘探工作；有的设计人员对地质专业知其然不知其所以然，自以为是包打天下，不结合地质条件设计不当；也有的是不尊重自然地质规律，野蛮施工，严重破坏地质体的自然结构，造成重大工程事故。所有这些非地质专业的问题，往往在出了问题之后又向地质专业推卸责任，令地质师们不知所云。工程地质界知名专家学者孙广忠教授指出:“实际上，在地质工程实践中脱离地质实际的实例随手可拾，可以说，地质工程施工中出现事故的绝大部分是设计和施工脱离地质实际的结果，或者是对工程地质条件没有搞清楚或认识不清的结果，如果离开了地质基础，则其理论必将脱离地质实际必将作出错误的结论”。

5.3 勘测周期不合理的问题

从工程地质勘察到地质报告的提交需要一定的工作周期，这是再简单不过的道理。但有些工程没有基础性的前期投入，一旦要报项目，立即就要求提交地质报告；还有些工程是今天提交了可研报告，明天就提交初设报告。此类情况多为地方性工程，一般国家投资的大型工程出现这种局面的不多。没有足够的勘测周期所造成的后果是严重的，地质条件不清楚，投资控制不住，施工后修改设计，或由于地质问题造成承包商巨额索赔等等。更可怕的是留下了工程隐患，可能造成重大工程事故。

5.4 规程规范的问题

规程规范的问题较多，甚至产生了一些混乱。水利系统与水电系统的勘测设计阶段不一致，规程规范也有区别。历经十多年的编写报批，1999年才颁布的国家标准《水利水电工程地质勘察规范》，在勘测程序和新技术的应用方面都已经明显地落后于时代的发展，一经颁布实施就难以把握。更为令人难以理解的是另一部国标《岩土工程勘察规范》并不完全适合于水利水电工程地质，而建设部的一些工程勘察监督机构则以此为依据对水利水电勘测设计单位实施质量检查，使勘测单位不得不准备满足两种规范的两套地质报告分别对付审查和检查。规程规范的修订和出台周期太长，完全不能满足工程建设的需要。

5.5 技术管理问题

工程地质勘察质量的控制，技术管理是主要环节之一。近年来一些单位提交的勘测设计报告中的地质章节不是地质师写的，报告的编制人中没有地质专业负责人，或地质报告没有院级地质负责人审查把关，报告和图纸中的错误较多。这种情况给总院增加了审查难度，同时也有损勘测设计单位的质量和水平形象，还会延误工程报批的时机。当然也有上级单位工程审查把关不严，助长了这种技术责任心不强的现象。

5.6 其它问题

前期工作投入不够，有些地方部门长期拖欠勘测经费；体制问题，市场竞争不规范，非水利水电勘测单位从事水利水电勘测工作存在工作方法、技术要求和工程地质评价等方面的差异；勘测工作经费仍然按落后的实物工作量计算，造成多勘探多争钱，地质分析多出力多赔本的事实上的不合理现象，长期以来得不到解决。勘测技术的科技含量低，新技术新方法投入少，不能满足现代工程技术发展的要求。

5.7 解决问题的对策

解决问题首先要分清责任。规程规范和部分技术管理方面的问题应该由总院负责；勘测周期不合理，前期工作投入不够等问题应该是地方部门或者计划部门负责；质量、人才、相关专业的协调等问题自然应该由勘测设计单位负责；其它问题大家都有责任，但主要还是取决于大环境。

责任分清楚了，落实到要有人来抓，所有问题虽然我们不敢说都能很好地得到全面解决，但至少可以前进一大步。最可怕的是大家都在畅谈必要性重要性，结果都是纸上谈兵，没有实际行动。笔者在这里也就是夸夸其谈而已，不可能提出可以操作的具体解决方案，这种方案也不该我们提，该谁提？当然应该是谁负责抓，谁就提方案追落实精指挥勤检查，最终归结到谁领导的关键问题上。到此为此，我们的对策就算出台了。

总结：人类社会的进步与发展，实际上又是一部人与自然相互协调和相互影响的壮丽史诗。以前我们把人与自然的关系当成是与天斗与地斗的斗争关系，实践证明，人与大自然斗争的结果，虽然取得了一些局部性的小胜利，而大自然反过来对人类的惩罚却是灾难性的。人类的每一次产业革命，无不与工程建设有直接关系，与地质环境有直接或间接关系。

尽管工程地质学科正在经历着前所未有的挑战，工程地质工作也存在着这样那样的问题和难题，然而这更是机遇。抓住机遇迎接挑战，顺应自然，保护环境，防止灾害，造福人类，是工程地质学家和地质师的艰巨任务和不可推卸的责任。

参考文献

[1]谷德振.中国工程地质学的发展[A].谷德振文集[C].北京：地震出版社，2000.[2]张咸恭.我国工程地质学的发展方向[J].地球科学，2000（2）.[3]张咸恭，王思竟敬，张倬元等.中国工程地质学[M].科学出版社，2000，10.[4]孔宪立，石振明.工程地质学[M].第1版.北京：中国建筑工业出版社，2001.[5]孔思丽.工程地质[M].第1版.重庆：重庆大学出版社，2001.[6]王思敬，工程地质学的任务与未来,《工程地质学报》1999年第3期

第三篇：经济法结课论文

经济法学结课论文

学院：经贸学院 专业：工商管理

学号：1124130 班级：11241 姓名：贾茹有限责任公司股权转让法律问题研究

摘要：有限公司与股份公司相比，由于其具有设立门槛低、组织机构简便灵活、经营具有封闭性等优势而更受青睐。而有限责任公司兼具资合与人合性，其人合性的特点决定了对股东转让出资应进行限制，这是保障公司股东的稳定性和公司健康运行所不可缺少的，司法实践中常常因立法的欠缺，不能真正保护股东的权益及维护公司正常的运行。本文，作者对有限责任公司股权转让中可能存在的问题进行了剖析。

关键词：有限责任公司 股权转让 问题研究与分析

引言：

《公司法》第72条第1款规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。”第2款规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。”第3款规定：“经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。”第4款规定：“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。” 2006年1月1日开始实施的新《公司法》对有限责任公司的股权转让有明确规定，但并不全面，个别条款甚至有失偏颇。本文将就《公司法》相关不足之处及实践中经常出现的现象进行论述和分析。

一、股权与股权转让：

1、股权：

股权又称股东权,指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。股权既是财产权，又是社员权。以其行使目的为准，股权可分为自益权和共益权。此种分类方法是股东权最为重要的分类方法，为日本学界通说，也逐渐为我国学术界广泛采用。

2、股权转让：

股权转让权原则上归属于股东的自益权，但具有特殊性，受到来自方方面面的限制。有限责任公司股东转让股权，主要通过股权的买卖来实现，狭义的股权转让仅指股权买卖行为，而广义的股权转让则还包括赠与、继承、互易、夫妻离婚分割共同财产、法院强制执行以及公司收购等特殊形式。

二、公司股权转让的基本原则：

1.股权转让自由原则——公司股权转让的基本原则：

“股份的自由转让和股东的有限责任一起，被誉为现代公司制度的两大基石”。股权转让自由和股东有限责任是现代公司区别于其他企业组织形式的本质特征，也是公司制度赖以存在的理由。因此，即使是在兼具人合、资合双重属性的有限责任公司中，股权转让自由仍是不可动摇的基本原则，股权转让限制仅为例外。

2.股权对外转让法定限制制度——股权转让自由原则的例外：

有限责任公司的股权转让，按受让主体的不同可划分为两类：一类是股东之间的股权转让(下称股权对内转让)、另一类是第三人与股东之间的股权转让(下称股权对外转让)。对于股权对内转让，《公司法》未作特别要求，只是规定“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权”，根据该规定，在我国，除非公司章程另有约定，否则股权对内转让只要出让方与受让方协商一致即可。而对股权对外转让的限制性规定则占据了《公司法》第72条的主要篇幅。因此，如果我们从现行立法角度出发对有限责任公司股权转让进行研究，就不难发现法律对股权转让的限制主要体现为对股权对外转让的限制。

三、有限公司股权转让实践中出现的问题：

1、存在瑕疵出资的股权转让：

瑕疵出资指股东未缴纳出资、未足额缴纳出资或抽逃出资。瑕疵出资的股权转让是否有效，实践中存在争议。争议的焦点在于瑕疵出资股东是否具有股东资格，其签订的股权转让合同是否有效。目前，我国理论界也是观点不一：一种观点认为，股东权的原始取得以对公司的出资为必要条件，股东不出资，即没有股东权，也不享有股份，其所签的股权转让合同当然无效;另一种观点认为，出资瑕疵的股东仍具有股东资格，股权转让合同不因出资瑕疵而无效.我国《公司法》第28、200、201条将虚假出资、抽逃出资的发起人、股东应承担的责任规定为补足出资以及向已出资股东承担违约责任。从这三项条文分析，我国《公司法》没有否定瑕疵出资者的股东资格，但对存在瑕疵出资的股权转让的效力未作规定。

2、转让部分股权权能的股权转让：

近几年来，在审判实践中，出现了股东转让股权的部分权能而引发的股权转让纠纷。例如，股东仅将其股权中部分或全部财产权益转让，而保留公司经营管理权，或者，将公司的经营管理权转让，仅保留股权中部分或全部财产权益。对于此类新型案例，我国《公司法》没有明确规定，司法实践中存在较大争议。

我国的施天涛教授认为股权的转让具有整体性和不可分割性.可见他认为不能仅仅转让股权的部分权能。韩国学者也认为，虽然股份是由盈余分配请求权、表决权等多种权利组成，但不能分离其中一部分进行单独转让.美国学者克拉克对此有不同观点，他认为,“如果没有相反协议或特许条款，所有这些权利都可以作为一个单元转让，而无需公司的其他股东或董事和高级职员的同意。

股权的部分权能能否转让，或者说，以转让股权的部分权能为内容的股权转让合同是否有效，将打破传统的“股权为一个不可分割的整体”的理论，很值得探讨。

3、侵犯股东优先认购权的股权转让：

我国新《公司法》规定，股东向外转让股权时，其他股东在“同等条件下”有优先认购权。但是立法没有规定其他股东如何行使优先购买权，及其优先购买权受到侵害时的救济措施。对股权强制执行时股东如何主张优先购买权，《公司法》也未作具体规定，在司法实践中很可能造成强制执行中其他股东的优先购买权受到侵害的现象。

4、股权的非协议转让问题：

上述几种情形均属于有限责任公司股权的协议转让。除此之外，实践中还有股权的非协议转让，即由于一些法定事由的出现导致股权的转让。具体来说，主要包括以下五种情形：一是由于夫妻离婚分割共有财产而导致的夫妻共有股权的分割;二是由于股东死亡而引发的股权继承问题;三是因股东生前对股权的遗赠行为而发生的股权转让问题;四是股东不能清偿到期债务而发生的依法强制转让股权的问题;五是因股权出质所导致的股权主体发生变动的问题。新《公司法》只对股权继承和强制执行这两种情形做了规定，没有涉及其他情形。我国《公司法》中有关股权非协议转让的规定还存在以下问题:（1）夫妻离婚分割共有财产、股权的赠与或遗赠等，也可能导致股东的增加或变更，是否当然允许，我国《公司法》没有涉及。

（2）对股权出质导致股权转让的情形，《公司法》没有规定。我国《物权法》第226条第1款的规定明确了以有限公司股权出质的，以公示(即工商部门办理出质登记)为质权成立时间。根据《物权法》第229条及208条，当债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该股权优先受偿。那么，此时债权人能否取得股东身份呢?《公司法》的失语造成了另一个法律漏洞。

5、因股权转让导致的股东人数超过50人上限的问题: 我国《公司法》没有规定这一问题的解决办法，这将致使此种情形下的公司面临“违法还是死亡”的两难选择。法国针对此问题的做法是，股东超过100人的，原有限责任公司必须在一年内变更为股份有限公司，否则公司必须解散(法国商法典第二卷《商事公司与经济利益合作组织》第223-3).我国澳门特别行政区也有类似规定(《澳门商法典》358条.但是这种做法并不适合我国。首先，公司转型将使公司在短期内面临诸多问题，尤其是增资一项，由于我国有限公司与股份公司的法定最低注册资本额差距很大，大部分有限责任公司在短期内将难以解决融资问题。其次，解散公司不符合商事营业维持原则，不利于经济发展。另一方面，对因股权转让导致的股东人数变更问题不作规定，会使法定的50名的股东人数上限很容易被规避，同时也对有限公司的人合性造成冲击。

相比之下，日本的方式值得借鉴。日本《有限公司法》第8条规定除非有特别事由并经法院认可以外，股东总数不得超过50人，但因继承、遗赠致股东人数发生变更时，不受前款限制。第19条第8项规定：“因转让致使股东总数超过了第八条第一款规定的限制时，除遗赠外，其转让无效.这样既考虑到继承和遗赠的特殊性，又避免了公司的解散或变更形式，同时也维护了有限责任公司的人合性。

四、有限责任公司股权转让的理论基础:

1、资本多数决与小股东利益保护的权衡：

大股东的出资多，承担的风险大，资本多数决的原则体现了对大股东利益的保护。大股东也会积极的行使其权利，规范的运营公司，以期实现其出资收益。由于实行资本多数决原则，公司股东会的决议通常反映并代表着大股东的意志和利益，公司董事会也为大股东所控制，按大股东的要求和愿望行事，少数股东的地位越来越弱化，为体现公司的民主与公平，应赋予小股东相应的权力以回应大股东可能发生的滥权或对其产生侵害行为。

2、股东利益保护的权衡：

资本维持原则，又称资本充实原则，是指公司成立后，必须保持与其注册资本相当的资产，以保证公司经营能力及偿债能力，维护债权人利益。资本充实原则体现在各国公司法的有关规定中，如为防止公司资本实质减少，各国规定公司成立后股东不得抽回出资，非法定情形，公司不得认购自己的股票等。资本不变原则是指公司注册资本一经确定，非依法定程序不得增减，公司资本的任意减少，会削弱公司的偿债能力及股东对公司的责任。因此公司资本的增减须依法定程序进行。尤其是减少资本时，必须经股东会决议，修改公司的章程，通知公司的债权人。允许债权人提出异议，或应债权人的要求提供担保，最后到公司登记机关办理变更登记。

3、英美法系、大陆法系及我国学者的观点：

股权转让即出资转让不会改变公司股份的总数，只是改变公司的股东，公司的注册资本等不会因此减少，从资本不变原则而言，不会给债权人造成损害，所以无须债权人同意。但是其人合性的特点要求对公司股权转让有一定的限制。在国外立法中，有限责任公司的转让有不同的规定或限制，但总而言之，对内转让并无太多的限制，但允许章程加以限制。差别主要在于对外转让的限制上，有些国家的公司法对转让出资的价格也做了规定。我国《公司法》规定了对外转让须经过半数以上的股东表示同意，但未对可否由股东指定他人购买，优先权行使的期限，不同意转让自行购买的期限及价格的确定等问题做相关的规定。

虽然综观以上可知多数国家做了相对严格的限制，以维护公司的人合、封闭性。但我认为公司成立是基于股东间的彼此信任合作，股东退出公司，不一定是对设立公司时自己承诺的一种违反。面对控股股东的危害，小股东无义务对自己的承诺，承担全部的后果和责任。所以在严格限制的同时，应给小股东留好救济通道，这样才能保障投资者的积极性，及维护公司内部良好的合作关系。

结语：

有限责任公司股权转让制度是公司法的重要制度，公司法赋予公司自治与股东自治的权利，股东可以自由地转让其持有的股权。本文从理论与实践相结合的角度对公司法的相关规定进行了分析，认为股权转让制度仍处在发展之中，需要随着社会发展而不断更新。

经济全球化、现代化、国际化的迅猛发展要求每个国家都要有完善的制度来规范其成长。公司企业法律问题的研究还会继续下去，新问题还会不断产生，由此需要我们时刻关注并注重实践，讲法律与经济完美的结合推动经济腾飞。

第四篇：报关结课论文

浅谈报关员记分考核

桂林理工大学 外国语学院英语07-2班

记分考核是海关对报关员实行岗位考核的一种教育和管理措施，对于无法区分责任主体是报关员还是其他单位或个人的，海关不予记分。报关员享有申辩权、复议权、诉讼权等权利。

所谓报关员记分考核管理，是海关在注册登记、检验等传统管理手段的基础上，运用计算机程序加强对报关员曰常动态监控，并对其报关单填制不规范、报关行为不规范以及违反海关监管规定或者有走私行为未被海关暂停执业、撤销报关从业资格的行为进行量化记分考核的管理方式。

据统计，目前全国已取得报关员资格的约有13万人。虽然自实行报关员资格全国统一考试后，报关员业务素质普遍有所提高，但受利益驱动而违规操作的情况仍十分普遍。报关员业务和服务水平不高、超范围报关、私自报 关、借权报关、无序流动、诚信缺失，甚至参与走私违法等，已成为增加海关监管成本、制约通关效率、影响海关对外贸易统计、扰乱进出口秩序、阻碍国家投资软环境改善的一个重要因素。

因此，在海关行政管理实践当中，已有部分海关开始尝试实施报关员记分考核管理，均取得了较好的效果。

例如深圳海关2003年7月报关员扣分管理系统启用以来，该关预申报质量较启用前提高了一倍，全关区报关单电子报关退单率从4月的2.82%下降到11月的1.04%，降幅达63.1%;全关被扣分报关员人均扣分值从8月的5.01分下降到11月的3.8分，降幅达24%。其中成效最为显著的文锦渡海关报关差错已从2002年3月的1126条下降到目前的每月30条以下，降幅达97.3%。

实践证明，这是一项切实有效的管理措施，促使报关员自觉增强诚信守法意识，努力提高报关单填制质量和业务素质、服务水平，积极减少报关差错;并对规范报关服务市场秩序，降低海关行政成本，提升监管效能和通关效率，有效预防走私违规行为发生等作用明显。

与行政处罚不同的是，记分考核是海关对报关业务水平不高且记分达到一定分值的报关员实行岗位考核的一种教育和管理措施，提供的不是惩罚手段。海关对在记满分至考核合格期间的报关员，中止其报关员证效力，不再接受其办理报关手续，是基于报关员的报关行为无端浪费海关管理资源、影响通关效率，海关必须加强管理的需要，是具体的行政行为，而非行政处罚，其目的和意义在于海关向企业、报关员发出了一个警示信号，时刻警醒和督促企业和报关员自觉增强诚信守法自律意识，努力提高报关业务素质和服务水平，主动减少报关差错和报关不规范、走私违法行为发生，促进通关效率提高。

哪些行为将被记分？不少报关员都害怕海关记分范围无限扩张。根据《办法》规定，并不是报关员的所有行为都列入记分范围。目前，列入海关记分范围的都是报关员曰常报关工

作中与通关业务紧密相关的行为，这些行为往往直接影响海关通关效率或增大了海关监管成本和风险。

记分的类型主要分为四大类:

一是报关单填制不规范。包括海关电子审单系统接受电子数据报关单后进行逻辑处理，发现差错自动将报关单退回的;海关接受纸质报关单申报后，报关单证及其内容因报关员填制不规范导致需要修改或撤销的;影响海关统计的。

二是报关行为不规范。包括未按规定在纸质报关单及随附单证上加盖报关专用章及其他印章，或者使用印章不规范的;未按规定在纸质报关单及随附单证上签名盖章或由其他人代表签名盖章的；出借本人报关员证件、借用他人报关员证件或者涂改报关员证件内容的;因报关员原因，导致海关退回或撤销报关单的。

三是违反海关监管规定被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的。

四是因走私被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的。

值得注意的是，对这些行为的认定应当遵循责任明确的原则，仅对报关员在报关单填制不规范、报关行为不规范以及违反海关监管规定或走私但未予资格处罚的行为实施记分，对不在此范围之列的其它行为则不予记分。在记分时，海关有责任认定报关员是否对该记分情事负有责任，而对于无法区分责任主体是报关员还是其他单位或个人的，海关不予记分。《中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法》(海关总署令第119号，以下简称《记分办法》)自2005年1月1日起实施以来，效果良好。对提高报关员申报质量和业务水平，减少报关差错，提升监管效能和通关效率，规范报关服务市场秩序，降低海关行政成本，有效预防走私违规行为发生等作用明显。

但随着海关业务以及报关服务市场的发展，《记分办法》已不能很好的适应海关对报关员和报关服务市场的需要。一是报关员记分项目不够全面，未涉及报关业务所有内容，如加工贸易方面；二是记分标准不够细化，只有大类的描述，海关原因还是报关员原因无法准确区分；三是积分返还操作全国不同意，容易引起行政争议；四是记分结果仅作用于报关员(除影响企业的报关差错率和企业分类外)，未对企业加强报关员管理形成压力；五是报关员IC卡借用现象严重，出现考场“枪手”，一些企业报关往往使用一个人的IC卡申报，并由该人专门负责记分超限后的考试。为了进一步规范报关服务市场的发展和报关员的报关行为，有必要对《记分办法》进行修订。为此，海关总署主管部门已将该办法的修订列入工作日程，并计划配套的报关员IC卡管理系统程序进行同步修改。海关作为国家进出境监督管理机关，根据《中华人民共和国海关法》规定对报关员有法定的管理职责。报关员代表进出口货物收发货人、报关企业办理报关手续，其行为是否规范对海关通关效率有着密切的关系和影响。

第五篇：纳米技术结课论文

“纳米技术”结课论文

——纳米技术在医学方面的应用

以前提起“纳米”这个词语，只知道是一个长度单位，对其了解甚微，而随着近几年纳米技术日新月异的发展和广泛应用，感觉“纳米技术”、“纳米级别”、“纳米原料”等等这样的词汇越来越频繁的出现在耳边。现在纳米技术已在不知不觉中进入我们的生活，并引领了当今科技日趋向微元化发展的方向。

由于纳米技术的好奇，并且渴望对它进一步了解，本学期选修了“纳米技术”这门课，八个星期的课程感觉收获还是很大的，老师认真的讲解和生动的教学内容，填补了我在“纳米技术”这一知识领域的空白，至少对“纳米技术”不再感到陌生。在课上不仅学到了纳米技术的理论基础、发展历史、技术分类，还了解了它在很多科技方面的应用。

纳米技术（nanotechnology）是指在0.1～100nm空间尺度上操纵原子和分子，对材料进行加工，制造具有特定功能的产品或对物质及其结构进行研究的一门综合性的高新技术学科。其实通俗的讲就是“use little things to finish the big work”。我们在分子原子这样的微小尺度上加工材料，得到一些新型的功能性的高科技产品，他们往往具有相比于一般材料更优良的性能，具有很高的实用价值和研究价值。而将纳米应用到测量等方面，又可以达到高精度的效果，比如扫描隧道显微镜(STM)、原子显微镜(AFM)的发明等。另外还有：纳米物理学、纳米生物学、纳米化学、纳米电子学、纳米加工技术和纳米计量学等方面的应用。

具体来说当前纳米技术的研究和应用主要在材料和制备、微电子和计算机技术、医学与健康、航天和航空、环境和能源、生物技术和农产品等方面。而这其中我对纳米技术在医学方面的应用较为感兴趣。我认为利用纳米技术研发新型药品、制造高性能的医疗器械非常值得关注，据我了解到：纳米技术与医学的结合已形成了新兴边缘学科——纳米医学，即在分子水平上利用分子工具和人体的知识，从事的疾病诊断、医疗、预防、保健和改善健康状况等。在认识生命的分子基础上，人们可以设计制造大量的具有奇特功效的纳米装置，他们能够发挥类似于组织和器官的功能；他们可以在人体的各处畅游甚至出入细胞，在人体的微观世界里完成畸变的基因修复、扼杀刚刚萌芽的癌细胞、捕捉侵入人体的细菌和病毒、探测机体内化学或生物化学成分的变化、适时地释放药物和人体所需的微量物质、及时改善人的健康状况等特殊使命。

概括来说，纳米技术在医学上的应用大致有以下几个方面：

1、纳米生物医学材料的应用

由于纳米材料结构上的特殊性，赋予纳米材料独特的小尺寸效应和表面/界面效应，使其在性能上与微米材料具有显著性差异，表现出诸多优异的性能和全新的功能。目前，纳米生物医学材料的探索应用有：纳米人工红细胞、纳米人工线粒体、纳米人工眼球、纳米人工鼻等。

2、纳米技术在临床诊断与检测中的应用 包括纳米激光单原子分子探测技术、微小探针技术(纳米探针)、纳米细胞检疫器(纳米秤)、纳米传感器等，可以更为快捷更为敏锐的捕捉到患者体内的症结所在，并采取更及时更有效的治疗措施，很大程度上提高了临床诊断的效率和准确率。

3、纳米技术在临床治疗中的应用 包括：药物治疗、基因治疗、纳米机器人、肿瘤治疗、肿瘤治疗、捕获病毒的纳米陷阱、器官移植（可避免人工器官的排异反应）、手术治疗（由微创变为无创）等。（其中纳米技术在药物方面的应用涉及以下几点：①提高药物的吸收利用度；②控制释放系统；③提高药物作用的靶向性；④建立新的给药途径；⑤促进药物通过生物屏障。）

从这些应用来看，我们不难发现，纳米技术在医学中的广泛应用必将使新世纪的医学产生一个质的飞跃，有了纳米技术的辅助，医学材料性能变得更优异、疾病诊断变得更准确、临床治疗变得更可靠更及时，从这些方面来讲，纳米技术为医学研究学者攻克医学难题治疗疑难病症提供了更大的可能性，为广大医疗工作者带来了方便快捷，也给患者们送去了福音。相信纳米技术会在今后的科技发展中起到越来越举足轻重的作用。