个人基金投资者投资情况调查问卷

第一篇：个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷

情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题

个人背景资料

背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。1.您的年龄是？（）

a.30岁以下；b.30-40岁；c.40-50岁； d.50-60岁；e.60岁及以上 2.您的性别是？（）

a.男； b.女

3.您的婚姻状况是?()a.未婚；b.已婚；c.已离异或丧偶 4.您的教育程度是？（）

a.小学及小学以下；b.中学；c.大学；d.研究生及以上 5.您的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）;b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员； d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）6.您的配偶的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员； d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）；k.无配偶 7.您对您未来收入的预期是？（）

a.比较固定； b.稳定，并有一定的提高； c.将会有巨大的提高； d.收入不稳定，有一定的失业风险

个人金融投资历史

8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元； d.1万元-3万元；e.3万元以上

9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；d.3万元以上

10.您个人拥有房产的情况？（）

a.有房已还清房贷；b.有房未还清房贷；c.租房； d.住单位临时房； e.其他（请填写）

11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）

a.小于半年； b.小于3年； c.3-6年 ；d.6年以上 12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)债券（包括国债）：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期货：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（请填写）：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部

13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？（）

a.亏了很多； b.亏了一些； c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？（）

a.3个月内； b.3个月到1年； c.3年内； d.3-10年；e.完全是闲散资金，根本用不着

基金投资历史

15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）

a.完全不了解； b.有一定的了解；c.非常了解 16.您第一次选择基金是什么原因？（）

a.银行工作人员推荐； b.朋友推荐 ；c.无意中看到基金的广告； d.对基金很了解，自己严格的选择

17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）

a.专家理财，不会亏损；b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c.有风险，有亏损的可能；d.不清楚

18.您是通过何种方式进行基金投资？（）

a.银行柜台；b.证券营业部；c.基金公司直销；d.网上交易 19.您投资基金多长时间？（）

a.刚刚开始不到半年； b.1年以内；c.1年以上至2年以内；d.2年以上 20.您投资基金的规模是？（）

a.5万以下；b.5-10万；c.10-100万；d.100万以上；e.小额定期定投 21.您投资基金的总收益怎么样？（）

a.亏了很多；b.亏了一些； c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）

a.亏了很多； b.亏了一些 ；c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）

a.储蓄；b.债券；c.基金；d.股票；e.期货；f.其他（请填写）

基金投资的策略

24.您投资基金的目的是？（）

a.希望长期持有，寻求财富增值；b.自己不会炒股，委托专家理财；c.作为家庭资产投资的一种配置；d.快进快出，希望短期内快速增值；e.其它（请填写）

25.目前，您最想投资的基金品种是？（）

a.偏股型基金（不含指数基金）；b.指数基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏债型基金（不含保本基金）；f.货币市场基金 26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）

a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上 27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）

a.放心的交给专家打理，注重长期收益；b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利

28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）

a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b.基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.其它（请填写）29.您对中外合资基金的看法是什么？（）

a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金

基金的购买和赎回

30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）（）

a.基金以往的业绩；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金经理；d.净值高低；e.分红纪录；f.短期排名；g.基金类型；h.购买是否方便；i.是否为新发基金；j.手续费高低；k.第三方专业评级机构对基金的评级;l.基金产品宣传 31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌很好；c.基金的投资策略很符合您的要求；d.大市处于大牛市；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金

32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好； e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金

33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）

a.“精选”； b.“成长”或“增长”； c.“稳健”;d.“大盘”或“小盘”； e.“价值”； f.“优势”； g.基金名字不重要，对我都一样。34.当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（）

a.坚持长线持有；b.赎回，不投资了；c.赎回，改为投资股票；d.继续持有，一旦回到成本价，就赎回；e.进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金

35.您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？（）

a.自己需要现金； b．股票市场非常不好；c．基金经理发生变动； d．基金业绩跟其他类似基金相比很差

36.当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基金的仓位？（）

a.会;b.不会;c.根本不关注

37.如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（）

a.不会，该基金公司旗下的所有基金我都很放心； b．一定会，我只是喜欢这个基金经理； c．视情况而定

38.您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金？（）

a.上涨10%;b.上涨20%;c．上涨50%； d．下降10%;e.下降20%;f.下降50%;g.不会申购已持有的基金

39.您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金？（）

a.上涨10%;b.上涨20%;c．上涨50%；d．下降10%;e.下降20%;f.下降50% 40.您是否关注基金公司的排名？（）

a.很关注； b.有些关注；c.不关注

41.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（）

a.经常关注；b.偶尔关注；c.不关注 42.您对基金的要求是什么？（）

a.与大盘差不多就行；

b.必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少； c.比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点；

43.整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：（）

a.少于1个月；b.1-3个月； c.3-6个月；d.6-12个月；e.1-3年；f.3年以上

44.您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：（）

a.追涨杀跌；b.低买高卖；c.根据其未来投资策略等仔细考虑

金融市场和投资者教育

45.您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是?（）

a.宏观调控;b.人民币升值;c.经济放缓;d.限售股解禁;e.通货膨胀;f.美国次贷危机对全球经济的影响

46.您对未来6个月中国股票市场的看法（单选）？()a.保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入；b.估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c.虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d.不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放；e.不清楚

47.2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）（）

a.基金经理投资能力不强；b.整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况；c.基金产品设计不合理；d.基金公司投资管理不善

48.购买基金后，您是通过哪种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）（）

a.基金公司客户服务电话；b.基金公司网站；c.对账单；d.报纸；e.电视；f.销售人员介绍；g.银行/证券公司网站

49.以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（）

a.定期的账户信息和交易信息；b.不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分红信息； d.市场信息咨询； e.开放式基金普及知识和交易常识； f.提供理财服务； g.有通畅的投诉渠道 50.您如何看待基金的定期定投？（）

a.定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b.和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌c.定期定投风险大，成本高；e.不清楚

51.您认为定期定投基金的期限以多长为宜？（单选）（）

a.1年；b.2年；c.3年；d.5年；e.5年以上； f.不清楚 52.关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）

a.我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情；b.股票市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行； c.没考虑

53.您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？（）

a.投资者见面会；b.电视节目；c.报刊杂志；d.公司网站；e.宣传手册；f.销售人员介绍；g.其他（请填写）

54.您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或者给出示过投资者权益告知书（单选）()a.没有；b.有介绍但未提供测试；c.测试了但并未建议我按照测试结果操作；d.测试了并且建议我按照测试结果操作

55.您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（）

a.没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b.非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c.不好说，视我当时的情形

56.您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？（）

a.知道； b.不知道

57.您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？（）

a.基金公司；b.基金公司指定的托管银行； c.我不知道

姓名： Email: 联系方式:（手机）（固定电话）联系地址： 邮编： 问卷到此结束，感谢您支持我们的调查活动！

第二篇：证券投资调查问卷

证券投资调查问卷

尊敬的女士/先生：

您好！**证券营业部现已成立，为了今后能给您提供更好更适合的服务，请您填写此问卷，谢谢！对于您填写在本问卷中的个人信息，我们将严格为您保密。

1、您的最高学历（）

A.初中及初中以下B.高中/职高/中技C.大专D.本科E.硕士及以上

2、您的职业（）

A.国家机关干部B.国有企事业单位职工C.私营企业主D.三资企业人员E.其他

3、您是否认为有必要进行个人理财的教育活动（）

A.非常同意B.同意C.无所谓D.反对4、2011年您投资理财的收益率（）

A.盈利30%以上B.盈利30%以下C.不赢不亏D.亏损30%以下E.亏损30%以上

5、您属于哪种类型的个人理财者（）

A.独立思考型B.积极进取型C.保守型

6、您认为当前经济形势（）

A.经济仍将保持高速增长B.经济增长速度将有下降，但仍保持一定的增长

C.经济增长将会很小，出现停滞D.经济将会出现一定回落E.不清楚

7、您选择证券公司的原因是（）

A.距离近，交通方便B.提供的服务好C.手续费优惠D.证券公司知名度高E.其他

8、您通常采用的证券委托方式（）

A.在证券公司当面委托B.电话委托C.磁卡自助委托D.网上委托E.其他

9、您认为信息在您的投资决策中的作用（）

A.非常重要B.较重要C.一般D.不重要

10、在以下信息渠道中，哪种信息是最值得您信赖的（）

A.金融监督管理部门指定的报纸、刊物B.广播、电视及一般刊物C.经济学家的言论

D.网上的消息E.亲朋好友的小道消息F.股民之间的交流G.证券营业部H.其他

11、您认为目前我国股票的价值（）

A.非常具有投资价值；B.比较具有投资价值，兼具有投机价值；

C.投资价值大于投机价值；D.只有投机价值，无投资价值

12、您希望我们华安证券为您提供哪些服务（）

A.每周股民沙龙B.专业投资报告会C.资讯信息服务

D.股民交流会E.“多对一”客户服务F.客户游玩活动其他 再次感谢您的信任和合作!并祝您身体健康、工作顺利！

调查地点：调查日期：年月日被调查者姓名：联系方式：

第三篇：投资理财调查问卷

俱乐部会员调查问卷

为了更好地了解会员需求，收集会员信息，特别设计此问卷调查，希望大家认真参与调查。

1：你贵姓：（）

2：准备参加会员的性别：（）

A． 男B.女

3： 婚姻状况：（）

A． 未婚B.已婚

4：年龄段：（）

A． 25岁以下B.25岁——35岁C.35岁以上

5：平均月收入及消费:（）

A.5000元以下 B.5000—2万元 C.2万元以上

6：您目前的职业状态是：()

A、创业B、就业C、其他（请说明）

7：您希望“会员日”活动的举办周期为怎样比较好：（）

A、每月一次B、每月二次C两月一次

8：您对俱乐部的服务最感兴趣：（）

A个人形成顾问与活动B提供法律及理财咨询服务

C 交友与合作沟通

9：您加入俱乐部的主要目标是：（）

A.打发时间，休闲娱乐B.开拓人脉，投资理财C 提升形象，结识伴侣 10:您的座驾是：（）

A国产B进口C 其他车系

11：您平时的主要社交活动：（）

A 健身、游泳B 高尔夫、赛车C旅游D其他

第四篇：住宅投资调查问卷(投资)

住宅投资调查问卷(非自住)

调查时间__________调查地点______________调查人____________

被访者基本资料：

姓名__________性别____年龄_____现居住地__________职业__________联系电话__________

1、您的家庭年收入：

（1）5万元以下（2）5万—10万元（3）10万—20万元（4）20-50万（5）50-100万（6）100万以上

2、您现在正在投资的项目有（可多选）：（1）基金（2）股票（3）地产（4）其他

3、您对于地产类投资，倾向于：（1）住宅（2）店面（3）写字楼

4、您的近期是否有投资住宅计划：（1）有（2）没有（3）观望

5.您对于所投资的住宅，最看重的是：（1）地段（2）户型（3）价格（4）功能（5）配套（6）其他______

6、您现有投资住宅几套？（1）1间（2）2间（3）3间（4）更多

7、您投资住宅注重的是长线投资还是短期内实现利润：（1）长线投资（2）短期内实现利润（3）二者都有

8、您心中比较理想的住宅投资地点是？:（1）思明区（2）湖里区（3）岛外

9、您倾向于投资什么样的户型：（1）单身公寓（2）一房一厅（2）二房（3）三房（4）楼中楼（5）别墅

10、若您投资住宅，能承受的总价是多少：

（1）20万以下（2）20-40万（3）40-60万（4）60-80万（5）80-100万（7）100万-150万（8）150万以上

11、若您在金尚区域投资一套精装修、功能齐全、面积精准的单身公寓，您预计总价是：

（1）20万以下（2）20-30万（3）30-40万（4）40万以上

12、若您在金尚投资一套精装修、功能齐全、面积精准的单身公寓，您预计首付是：

（1）5万以下（2）5万-7万（3）7-10万（4）10万-15万（5）15万以上（6）

13、若您在金尚投资一套精装修、功能齐全、面积精准的单身公寓，您的预期单价是：

（1）8000元/m以下（2）8000-90000元/m（3）9000-10000元/m（4）10000-12000元/m（5）12000元/m以上

14、若您在火车站区域投资一套挑高5米精装修三房（买一层用二层），您预计总价是：

（1）60-80万（2）80-100万（3）100-120万（4）120万以上

15、若您在火车站区域投资一套挑高5米精装修三房（买一层用二层），您预计首付是：

（1）20万以下（2）20-30万（3）30-40万（4）40-50万（5）50万以上

15、若您在火车站区域投资挑高5米精装修三房（买一层用二层），您的预期单价是：

（1）13000/m以下（2）13000-15000元/m（3）15000-17000元/m（4）17000-20000元/m（5）20000元/m以上

16、您投资的住宅按揭多少可以接受：

（1）1500元/月以下（2）1500-2000元/月（3）2000-3000元/月（4）3000-4000元/月（5）4000-6000元（6）更多

17、您获取地产消息的途径（可多选）：

（1）户外广告（2）厦门日报（3）海峡导报（4）电视台（5）杂志（5）亲戚朋友（6）其他___

18、您近期对厦门哪个在销项目有兴趣（填写）：_________该项目吸引您的主要原因：_________

19、您对厦门哪个项目的广告宣传印象深刻（填写）：_________该项目的宣传内容是：_________

20、您对厦门房地产的建设有何建议和想法_______________________________________

通过本次问卷调查，您将成为我公司的VIP会员，享受我公司房地产项目信息优先获知权和购房优惠，非常感谢您的配合！2222222222

第五篇：私募基金投资者风险调查问卷-中基协标准版

私募基金投资者风险调查问卷

投资者姓名：____________ 填写日期：_____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】

符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】 联系方式【 】

证件类型【 】 证件号码【 】

2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁

3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上

4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员

二、财务状况

1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投资知识

1、您的投资知识可描述为：

A.有限：基本没有金融产品方面的知识

B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

2、您的投资经验可描述为：

A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易

3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投资目标

1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投资目的是？ A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长

五、风险偏好

1、以下哪项描述最符合您的投资态度？

A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： A、全部投资于收益较小且风险较小的A B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B D、全部投资于收益较大且风险较大的B 3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50% [私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]

投资者风险评估结果确认书：

以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：_____(机构根据评级方式自己填写)，适合您的基金产品评级为_____(机构根据评级方式自己填写)。

声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者签字： 日期：

经办员： 日期：

募集机构（盖章）： 日期：