2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷

第一篇：2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷

2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10 B．15 C．20 D．30

2、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门

3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。A．2 B．3 C．5 D．7

4、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税

6、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

7、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

8、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

10、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

11、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

12、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

13、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

14、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资

18、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2%

19、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

20、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

21、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序

22、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金

23、基金会计报表至少应包括__。A．现金流量表 B．资产负债表 C．利润表

D．所有者权益(基金净值)变动表

24、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

25、OTC交易的衍生工具的特点有__。A．不通过集中的交易所 B．实行分散的、一对一交易 C．通过各种通讯方式交易 D．实行集中的、一对一交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

2、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

3、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

4、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

5、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C．股票型基金的年托管费率一般为0.25% D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

6、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

7、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。A．指数基金 B．对冲基金 C．系列基金 D．开放式基金

8、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

9、下列关于股票型基金的说法正确的是__。A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化 B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好 C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度

D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险

10、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。

A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理

B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告

C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回

D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请

11、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．投资组合 D．信用等级

12、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

13、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

14、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通 B．客户寻找

C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成

16、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

17、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。A：20% B：25% C：33% D：50%

18、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

19、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

20、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

22、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

23、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

24、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金

25、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

第二篇：个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷

情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题

个人背景资料

背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。1.您的年龄是？（）

a.30岁以下；b.30-40岁；c.40-50岁； d.50-60岁；e.60岁及以上 2.您的性别是？（）

a.男； b.女

3.您的婚姻状况是?()a.未婚；b.已婚；c.已离异或丧偶 4.您的教育程度是？（）

a.小学及小学以下；b.中学；c.大学；d.研究生及以上 5.您的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）;b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员； d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）6.您的配偶的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员； d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）；k.无配偶 7.您对您未来收入的预期是？（）

a.比较固定； b.稳定，并有一定的提高； c.将会有巨大的提高； d.收入不稳定，有一定的失业风险

个人金融投资历史

8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元； d.1万元-3万元；e.3万元以上

9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；d.3万元以上

10.您个人拥有房产的情况？（）

a.有房已还清房贷；b.有房未还清房贷；c.租房； d.住单位临时房； e.其他（请填写）

11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）

a.小于半年； b.小于3年； c.3-6年 ；d.6年以上 12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)债券（包括国债）：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期货：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（请填写）：（）

a.无；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部

13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？（）

a.亏了很多； b.亏了一些； c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？（）

a.3个月内； b.3个月到1年； c.3年内； d.3-10年；e.完全是闲散资金，根本用不着

基金投资历史

15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）

a.完全不了解； b.有一定的了解；c.非常了解 16.您第一次选择基金是什么原因？（）

a.银行工作人员推荐； b.朋友推荐 ；c.无意中看到基金的广告； d.对基金很了解，自己严格的选择

17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）

a.专家理财，不会亏损；b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c.有风险，有亏损的可能；d.不清楚

18.您是通过何种方式进行基金投资？（）

a.银行柜台；b.证券营业部；c.基金公司直销；d.网上交易 19.您投资基金多长时间？（）

a.刚刚开始不到半年； b.1年以内；c.1年以上至2年以内；d.2年以上 20.您投资基金的规模是？（）

a.5万以下；b.5-10万；c.10-100万；d.100万以上；e.小额定期定投 21.您投资基金的总收益怎么样？（）

a.亏了很多；b.亏了一些； c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）

a.亏了很多； b.亏了一些 ；c.盈亏不大； d.赚了一些； e.赚了很多 23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）

a.储蓄；b.债券；c.基金；d.股票；e.期货；f.其他（请填写）

基金投资的策略

24.您投资基金的目的是？（）

a.希望长期持有，寻求财富增值；b.自己不会炒股，委托专家理财；c.作为家庭资产投资的一种配置；d.快进快出，希望短期内快速增值；e.其它（请填写）

25.目前，您最想投资的基金品种是？（）

a.偏股型基金（不含指数基金）；b.指数基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏债型基金（不含保本基金）；f.货币市场基金 26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）

a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上 27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）

a.放心的交给专家打理，注重长期收益；b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利

28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）

a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b.基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.其它（请填写）29.您对中外合资基金的看法是什么？（）

a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金

基金的购买和赎回

30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）（）

a.基金以往的业绩；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金经理；d.净值高低；e.分红纪录；f.短期排名；g.基金类型；h.购买是否方便；i.是否为新发基金；j.手续费高低；k.第三方专业评级机构对基金的评级;l.基金产品宣传 31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌很好；c.基金的投资策略很符合您的要求；d.大市处于大牛市；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金

32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好； e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金

33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）

a.“精选”； b.“成长”或“增长”； c.“稳健”;d.“大盘”或“小盘”； e.“价值”； f.“优势”； g.基金名字不重要，对我都一样。34.当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（）

a.坚持长线持有；b.赎回，不投资了；c.赎回，改为投资股票；d.继续持有，一旦回到成本价，就赎回；e.进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金

35.您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？（）

a.自己需要现金； b．股票市场非常不好；c．基金经理发生变动； d．基金业绩跟其他类似基金相比很差

36.当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基金的仓位？（）

a.会;b.不会;c.根本不关注

37.如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（）

a.不会，该基金公司旗下的所有基金我都很放心； b．一定会，我只是喜欢这个基金经理； c．视情况而定

38.您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金？（）

a.上涨10%;b.上涨20%;c．上涨50%； d．下降10%;e.下降20%;f.下降50%;g.不会申购已持有的基金

39.您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金？（）

a.上涨10%;b.上涨20%;c．上涨50%；d．下降10%;e.下降20%;f.下降50% 40.您是否关注基金公司的排名？（）

a.很关注； b.有些关注；c.不关注

41.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（）

a.经常关注；b.偶尔关注；c.不关注 42.您对基金的要求是什么？（）

a.与大盘差不多就行；

b.必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少； c.比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点；

43.整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：（）

a.少于1个月；b.1-3个月； c.3-6个月；d.6-12个月；e.1-3年；f.3年以上

44.您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：（）

a.追涨杀跌；b.低买高卖；c.根据其未来投资策略等仔细考虑

金融市场和投资者教育

45.您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是?（）

a.宏观调控;b.人民币升值;c.经济放缓;d.限售股解禁;e.通货膨胀;f.美国次贷危机对全球经济的影响

46.您对未来6个月中国股票市场的看法（单选）？()a.保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入；b.估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c.虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d.不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放；e.不清楚

47.2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）（）

a.基金经理投资能力不强；b.整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况；c.基金产品设计不合理；d.基金公司投资管理不善

48.购买基金后，您是通过哪种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）（）

a.基金公司客户服务电话；b.基金公司网站；c.对账单；d.报纸；e.电视；f.销售人员介绍；g.银行/证券公司网站

49.以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（）

a.定期的账户信息和交易信息；b.不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分红信息； d.市场信息咨询； e.开放式基金普及知识和交易常识； f.提供理财服务； g.有通畅的投诉渠道 50.您如何看待基金的定期定投？（）

a.定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b.和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌c.定期定投风险大，成本高；e.不清楚

51.您认为定期定投基金的期限以多长为宜？（单选）（）

a.1年；b.2年；c.3年；d.5年；e.5年以上； f.不清楚 52.关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）

a.我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情；b.股票市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行； c.没考虑

53.您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？（）

a.投资者见面会；b.电视节目；c.报刊杂志；d.公司网站；e.宣传手册；f.销售人员介绍；g.其他（请填写）

54.您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或者给出示过投资者权益告知书（单选）()a.没有；b.有介绍但未提供测试；c.测试了但并未建议我按照测试结果操作；d.测试了并且建议我按照测试结果操作

55.您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（）

a.没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b.非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c.不好说，视我当时的情形

56.您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？（）

a.知道； b.不知道

57.您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？（）

a.基金公司；b.基金公司指定的托管银行； c.我不知道

姓名： Email: 联系方式:（手机）（固定电话）联系地址： 邮编： 问卷到此结束，感谢您支持我们的调查活动！

第三篇：陕西省2017年证券从业《证券投资基金》：个人投资者投资基金的税收试题

陕西省2017年证券从业《证券投资基金》：个人投资者投

资基金的税收试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

3、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

4、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

5、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．30% B．40% C．50% D．70%

6、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__ A．连续两次 5 B．连续三次 5 C．连续两次 10 D．连续三次 10

7、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

8、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10 B．30 C．60 D．90

9、不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商

D．会员证券自营商

10、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

11、某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。A．15% B．20% C．16% D．10%

12、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

13、证券业协会的权力机构是__。A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

14、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法

15、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

16、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

17、注册会议由__名注册委员会委员参加。A．2 B．3 C．5 D．7

18、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司 B．合伙企业

C．股份有限公司 D．注册公司

19、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D

20、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．无法确定

21、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元

C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

23、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

24、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A．个人投资者 B．机构投资者 C．政府投资者 D．国际投资者

25、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证监会

D．证券业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债务融资

2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

3、下列属于MA的特点的是__。A．追踪趋势 B．超前性 C．跳跃性 D．排他性

4、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

5、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月

6、“五缘”法中，__通常是指通过各种商业活动认识的人。A．地缘 B．业缘 C．神缘 D．物缘

7、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

8、__负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A．国务院证券管理委员会 B．中国证监会

C．中国证券业协会 D．证券交易所

9、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算基期平均股价并作必要修正 D．指数化

10、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括__。A．用作担保品的资金或证券资产情况 B．近几年的经营状况

C．反映偿债能力主要财务指标 D．变现能力的主要财务指标

11、证券回购市场属于__。A．货币市场 B．资本市场

C．中期资金市场 D．长期资金市场

12、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好

C．经营成果真实，现金流量正常

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

13、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行下列哪些职责__。A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和基金报告

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会

D．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

14、可转换债券的理论价值应为__。

A．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 B．可转换债券的平均价格

C．未来一系列债息收入与转换价值的现值 D．未来一系列债息收入与转换价值的期望值

15、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户

D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

16、评价宏观经济形势的基本变量包括__。A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标

17、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是__。A．公开、公正、公平B．公司优先 C．公开透明 D．公平原则

18、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金发起人 D．独立的第三方

19、下列各项属于证券交易所会员权利的有__。A．参加会员大会

B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参与收益分配

D．按规定转让交易席位

20、在证券回购交易的清算中，回购价=__。A．[(购回价-100元)/100元]×100% B．[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．年收益率×100元×回购天数/360(365)D．100元+年收益率×100元×回购天数/360(365)

21、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

22、在我国，财务顾问的监管主体包括__。A．国务院 B．证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

23、证券投资分析的意义包括__。A．对资产进行保值、增值

B．提高投资决策的科学性，减少盲目性 C．降低投资风险，提高投资收益 D．获得超额利润

24、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A．直销 B．基金超市 C．网上交易 D．保险公司

25、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

第四篇：新疆2016年下半年证券投资基金基础知识：利润表考试试题

新疆2016年下半年证券投资基金基础知识：利润表考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的2、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：没有规定

4、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定

B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多

5、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

6、美国称证券投资基金为__。A．信托产品 B．共同基金

C．证券投资信托基金 D．单位信托基金

7、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20

9、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

10、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元

D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出

11、下列说法错误的是____ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次

12、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

13、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

14、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作

D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

15、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70%

16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同

D．激励约束机制与投资策略不同

17、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行

18、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

19、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%

20、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

21、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

22、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

23、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金

24、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿

B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好

25、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、开放式基金的认购费率不得超过____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

2、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

3、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

4、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。A．保护投资者

B．保护证券市场的公平、效率和透明 C．降低系统性风险 D．提高证券收益

5、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

6、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

7、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金销售机构

C．中国登记结算公司 D．基金托管人

8、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

9、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用

D．基金合同生效后的信息披露费用

10、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3 B．5 C．7 D．9

11、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

12、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

13、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人

14、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。A．集合 B．集资 C．联合 D．合作

15、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量

D．行业投资集中度

16、深圳证券交易所于__开业。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

17、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高

18、证券市场监管的对象包括__。A．证券发行主体 B．证券公司

C．证券经营机构 D．证券服务机构

19、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。____ A：每日

B：每3个交易日 C：每周

D：每个会计

20、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

21、下列关于创业板市场的描述正确的是__。

A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统 B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场 C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业 D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务

22、认购LOF份额，可能使用__。A．中国结算公司上海开放式基金账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司深圳开放式基金账户 D．深圳证券投资基金账户

23、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

24、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。A．客户追踪 B．费率优惠 C．客户调查 D．业务跟进

25、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格

第五篇：证券投资基金实验报告

1.在选基池中查看“基金公司股票池”，查看并分析不同基金公司的股票池。

股票池通常是某些股票投资者或者推荐机构，机构投资者，以股票K线技术，或者公司基本面、结合行业产业背景、经济基本面和产业政策、宏观政策，财务报表等某方面或者综合指标所甄选的，用来随着市场变化情况所选出的备选投资股票名单

华夏基金股票池共有135只股票，其中占基金资产净值比例最大的前5只股票分别是：

1、贵州茅台（600519）19.45%

2、伊利股份（600887）15.79%

3、中国神华（601088）14.91%

4、中国石油（601857）11.88%

5、中国平安（601318）11.32%

汇丰晋信股票池共有59只股票，其中占基金资产净值比例最大的前5只股票分别是：

1、新安股份（600596）9.97%

2、江山股份（600389）9.85%

3、老板电器（002508）9.14%

4、浙江龙盛（600352）7.86%

5、云南白药（000538）6.04% 将一笔钱分散投资到几支股票，有利于降低投资风险。通常股票池内几支股票的选择是有讲究的，比如要不同行业搭配、高收益（同时意味高风险）与低风险（同时意味低收益）搭配、长短期搭配等等。

2.在选基池中查看“基金重仓股”，写出2014年一季度基金重仓的前10名股票。

1、伊利股份（600887）持有基金数2282、万科A（000002）持有基金数1653、中国平安（601318）持有基金数1444、格力电器（000651）持有基金数1415、浦发银行（600000）持有基金数1116、民生银行（600016）持有基金数1107、招商银行（600036）持有基金数1048、兴业银行（601166）持有基金数1039、贵州茅台（600519）持有基金数10210、东华软件（002065）持有基金数95