博弈论(整理过名词解释和简答)(DOC)

第一篇：博弈论(整理过名词解释和简答)(DOC)

一、名词解释：

1、博弈：一些个人、团体或其他组织，在一定的规则约束下，依据所掌握的信息，同时或者先后，一次或者多次从允许选择的行为或战略进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果或收益的过程。

2、囚徒困境：从博弈中的两个利益主体出发选择行为，结果是既没有实现两人总体的最大利益，也没有真正实现自身的个体最大利益，比如经济领域的寡头竞争、公共产品的供给。

3、非合作博弈与合作博弈：人们行为相互作用时，当事人能达成一个具有约束力的协议，也就是合作博弈，反之，就是非合作博弈。

4、常和博弈：是指博弈双方的得益总和为非零的常数

变和博弈：是指在不同的策略组合或者结果下，所有博弈方的得益总和一般是不相同的零和博弈：是指在博弈中，一方的得益就是另一方的损失，所有博弈方的得益总和为零

5、博弈论：研究决策主体的行为及其相互决策和均衡问题的学科。在经济学中，博弈论是研究经济主体的决策相互影响

6、战略：参与人在给定信息集的情况下的行为规则的完备描述。

7、均衡：所有参与人的最优战略组合。

8、均衡路径：如果一个博弈有几个子博弈，一个特定的纳什均衡决定了原博弈树上唯一的一条路径，或者说是一个纳什均衡结果在博弈树中所形成的路径。

9、占优均衡：无论其他参与人选择什么战略，参与人的某一种战略均是最优的。

10、重复剔除劣战略的占优均衡：首先找到某个参与人的劣战略（假定存在），把这个劣战略删除掉，重新构造一个不包含已删除的劣战略的新的博弈，然后再删除这个新的博弈中的某个参与人的劣战略，一直重复这个过程，直到只剩下唯一的战略组合为止。

11、纳什均衡：给定你的策略，我的策略是最好的策略；给定我的策略，你的策略也是最好的策略，即双方在给定的战略上不愿意改变自己的策略。

12、混合战略：如果一个战略规定参与人在给定信息情况下以某种概率随机选择不同的行为，我们称该战略为混合战略。

13、子博弈：从单结信息集开始至博弈结束的过程，由一个决策结x和所有的后续决策结T(x)构成，满足条件：

(1)决策结x是单结信息集；

(2)在一个信息集的决策结必须是同一个决策结的后续结。

14、子博弈精炼纳什均衡：如果一个纳什均衡中的各个子博弈的战略在每一个子博弈中都是最优的，即构成纳什均衡，则称该博弈为子博弈精炼纳什均衡。

15、静态博弈：指博弈中的参与人同时选择行为，或者虽非同时但后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动；

动态博弈：指参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。

16、重复博弈：给定一个标准博弈G（动态/静态）重复进行T次，并且每次重复G之前，以前的博弈的结果各个博弈方都能观察到，这样的博弈过程成为“G的T次重复博弈”，记为G(T)，G称为G(T)的博弈阶段。同样结构的博弈重复多次，其中的每次博弈称为阶段博弈。

17、不可置信的威胁：在纳什均衡中，不可置信的均衡战略，在博弈的规则下，使自己的支付变小的不理性的选择。

18、完全信息博弈：每一个参与人对所有其他参与人的特征，战略空间以及支付函数有准确知识的博弈。

19、类型：一个参与人所拥有的私有信息，是其个人特征的完备描述，博弈人知道，其他人不知道。

20、博弈的战略式表述：(1)参与人集合(2)每个参与人的战略集合(3)参与人的支付函数

博弈的扩展式表述：(1)参与人集合(2)参与人的行动顺序

(3)参与人的行动机构

(4)参与人的信息集

(5)参与人的支付函数

(6)外生事件的概率分布

21、信息集：每次行动时，参与人知道什么；参与人在决策结上所拥有的信息的集合，拥有同样信息的决策结属于同一个信息集，即信息集包含的决策结拥有同样的信息。

22、颤抖手均衡：在任何一个博弈中，每一个博弈方都有一定的概率出现错误，一个战略组合，只有当其在允许所有博弈方都可能犯错误时，仍然是每一个博弈方的最优策略时，才是一个颤抖手均衡。

23、序贯理性：在每一个信息集中，应该行动的参与人对于给定该参与人在此信息集上的推断，以及其他参与人随后的战略必须是最优反应，即在任何后续博弈中都是理性的。

24、推断理性：在处于均衡路径和非均衡路径的信息集上，推断由贝叶斯法则及参与人的均衡战略决定。

25、海萨尼转换：在处理不完全信息博弈问题中，引入一个虚拟的参与人“自然”，自然首先行动决定参与人的特征，参与人知道自己的特征，其他参与人不知道。

26、不完全信息博弈：在博弈中至少有一个博弈方不完全清楚其他博弈方的得益函数。

27、后续博弈：每一个信息开始的博弈的剩余部分。

28、贝叶斯纳什均衡：是一种类型依从战略组合，在给定自己类型和其他参与人的类型的概率分布情况下，每一个类型依存战略使得每个参与人的期望效用最大，也就是说，没有人有积极性选择其他战略。

29、逆向归纳法：从博弈树行动的相反顺序，从后往前依次求得各自博弈的纳什均衡。30、信号传递博弈：

31、机制设计激励相容约束：给定委托人不知道代理人类型的情况下代理人在所设计的机制下必须有积极性选择委托人希望他选择的行为，也就是说，只有当代理人选择委托人所希望的行为时得到的期望效用不小于他选择其他行为时得到的期望效用时，代理人才会有积极性选择委托人所希望的行动。

32、机制设计参与约束：如果要一个理性的代理人有任何兴趣接受委托人设计的机制（从而参与博弈）的话，代理人在该机制下得到的期望效用必须不小于他在不接受这个机制时得到的最大希望效用。

33、间接机制：参与人声明自己的类型依附战略，战略是除类型以外的信号，如拍卖中的声明报价。

34、直接机制：参与人直接声明自己的类型，而所声明的类型可能不同于真实类型，如拍卖中声明对拍卖品的估价。

二、简答题

(1)将博弈的信息特征和行为时间特征结合，博弈分为哪几类,并分析几种类型博弈的特点？ 答：将博弈的信息特征和行为时间特征结合，可以把博弈细分为下面四种类型的非合作博弈：

静态博弈：是指所有博弈方同时或可看作同时选择策略、采取行动的博弈。

动态博弈：是指博弈方的选择、行动有先有后，而且后选择、后行动的博弈方在自己进行选择、行动之前可以看到在他之前选择、行动的博弈方的选择、行动的博弈。

完全信息博弈：是指每一参与者都拥有所有其他参与者的特征、策略集及得益函数等方面的准确信息的博弈。

不完全信息博弈：是指参与者只了解上述信息中的一部分的博弈。(2)博弈论博弈论产生与发展过程？ 答：

1、萌芽阶段（1944年以前）：古诺(Cournot，1838,法国经济学家）模型（同时决策的产量博弈）；斯坦克尔伯格（1934，Stackelberg，德国经济学家)（不同时决策的产量博弈）

2、产生阶段（1944年-1959年）：冯·诺依曼和摩根斯特恩合著《博弈论与经济行为》（1944年），博弈模型的解的概念和分析方法，理论基础，主要合作博弈，非合作零和博弈；纳什均衡(完全信息静态)（1950，1951），论文“N人博弈中的均衡”点(50年)，“非合作博弈”(51年)，提出了非合作博弈均衡解，并证明了均衡解的存在，纳什均衡基本思想：在解集中所有博弈者的策略都是对其他博弈者所用策赂的最佳对策

3、发展阶段（1960年-1979年）：精练纳什均衡(完全信息动态)（泽尔腾，1965），1965年论文《一个具有需求惯性的寡头博弈模型》，德国波恩大学教授，数学家、经济学家；贝叶斯纳什均衡（不完全信息静态,海萨尼，1967）与贝叶斯精练纳什均衡(不完全信息动态,海萨尼，1975），美国加州大学教授，经济学家

4、繁荣阶段（1980年以后）：纳什，泽尔腾和海萨尼共同获得诺贝尔经济学奖（1994）；维克里和莫里斯获诺贝尔经济学奖（1996），2001,2005,2007年诺贝尔经济学奖，不对称信息下激励理论。

(3)博弈论成为经济学主要课程的成因是什么？

答：1）博弈论在经济学中的应用越来越广泛.博弈论许多成果也是借助于经济学的例子来发展的, 相比其他领域来说,在经济领域应用最为成功的,已经形成了一套完整的经济博弈理论,并且发挥了巨大经济效益。

2）经济学和博弈论的研究模式是一样的，这就是强调个人理性．也就是在给定的约束条件追求效用最大化。在这一点上，博弈论与经济学是完全一样的,使得博弈论分析方法在经济分析中发挥着重要作用。

3）传统经济学研究个人行为时，总是假设其外部环境是给定的。现代经济学越来越转向人与人关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用，这与博弈论研究内容相一致,所以,随着现代经济学的发展,博弈论显得更加重要。

4)经济学越来越重视对信息的研究，特别是信息不对称对个人选择及制度安排的影响。而博弈论不完全信息博弈模型正是解决这类问题的有效工具。

5)博弈论和信息经济学专家获得了诺贝尔经济学奖,凸现了“博弈论”在主流经济学中日益重要的地位。

(4)博弈有哪几大要素，并解释几大要素的内涵？

答：规则：规定博弈各方的行动顺序、方式、以及最终的结果等。

局中人（Player, 选手，玩家）:博弈参与人

战略：一整套的行动方案，规定了各种情况下的行动。如人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人。

行动：局中人行为。

信息：在行动时所掌握的信息。报酬（payoffs, 支付）：博弈结束时，各方得到的收益。(5)混合策略和不完全信息博弈联系与区别

答：共同点：博弈参与人不能够确切知道其他博弈参与人的选择行为，只知道选择行动的概率分布；不同点：前者的不确定性只是因为各博弈方为了不让其他博弈方占任何先机而必须故意随机选择行动，后者的不确定性源于其他博弈方的类型，即类型的不确定性，按照期望支付选择最优战略（纯战略）。

(6)战优均衡、重复剔除劣战略的战优均衡和纳什均衡相互之间的关系是什么?

答：几个均衡之间的关系如图：

在重复剔除的占优策略均衡中．最后剩下的惟一策略组合，一定是在重复剔除劣战略过程中无法被剔除的战略组合。因此，重复剔除的占优战略均衡也一定是纳什均衡。(7)简述子博弈精练纳什均衡的理性要求

答：逆向归纳法理论要求的“所有参与人是理性的，并且要求参与人知道其后续参与人是理性的；参与人知道其后续参与人知道其后续参与人是理性的”，等等。上述理性要求大大高于静态博弈中的理性要求。在动态博弈中有时不能满足理性要求导致子博弈精炼纳什均衡不存在。

(8)信息经济学与博弈论不同点 答：信息经济学是非对称信息博弈论在经济学上的应用，非对称信息指的是某些参与人拥有但是另一些参与人不用有的信息。

1）博弈论是方法论导向的，而信息经济学是问题导向的。

2）博弈论研究目的：结定信息结构，均衡结果是什么；信息经济学研究的目的：给定信息结构，契约安排是什么。

3）博弈论研究方法涉及经济、军事、政治、日常生活等，信息经济学只研究经济领域方面的问题。

4）博弈论包括完全信息和不完全信息模型，而信息经济学重点研究非完全信息博弈问题。

(9)信息经济学的基本分类

答：信息的非对称性划分标准：非对称信息发生时间和非对称信息的内容。按非对称信息发生时间分：

1）事前非对称：在签约之前存在的非对称信息。相应的研究问题为逆向选择问题，相应的模型为逆向选择模型。

2）事后非对称：在签约之后存在的非对称信息。相应的研究问题为道德风险问题，相应的模型为道德风险模型。按非对称信息的内容划分：

1）隐藏行动：研究不可观测行动的模型 2）隐藏知识（或称隐藏信息）：研究不可观测知识的模型

三、计算题(1)求纳什均衡

(2)求混合战略纳什均衡

(3)博弈的战略式和扩展式表示(4)求子博弈精练纳什均衡(5)求贝叶斯纳什均衡

四、联系实际，举一些有关博弈论应用实例(至少3个),并用博弈知识进行分析.1、参与人甲有三种战略Ａ、B、C，参与人乙有三种战略D、F、G。相应的支付如图，且双方同时行动。求出所有的纯战略纳什均衡。

2、博弈人甲与博弈人乙的支付如图，且双方的支付为共同知识。求该博弈的混合战略纳什均衡。

3、市场进入博弈的例子，假设进入者先行动即首先选择战略(进入或不进入)，在位者后行动即选择默许还是斗争。其博弈过程如下：

求该博弈所有的纳什均衡和子博弈精练纳什均衡。

2paqcq，企业214.两个寡头企业进行价格竞争博弈，企业1的利润函数是

2qbp，其中p是企业1的价格，由企业1 决策，q是企业2的的利润函数是2价格，由企业2决策。

（1）两个企业同时决策的纯战略纳什均衡；（2）企业1先行动时的子博弈精练纳什均衡；（3）企业2先行动时的子博弈精练纳什均衡。

5、假设北京地区人们对啤酒的需求函数为P(Q)=9-Q，Q为市场上啤酒的总供给。而市场只有一家啤酒生产商（用“燕京啤酒”表示），其成本函数为C(q1)=2q1，q1为其产量。现有另外一家啤酒厂商（用“青岛啤酒”表示）希望进入北京市场，一旦进入市场，其成本函数为，C(q2)=q2，q2为其产量，可以看出青啤生产成本更低。青岛啤酒进入市场的时候面临一个一次性的进入成本F（可以理解为开设工厂的成本）。(1)求青岛啤酒选择不进入的时候，燕京啤酒的产量和利润(2)求青岛啤酒选择进入的时候，燕京啤酒的产量和利润 在不完全信息库诺特模型里，参与人的类型是成本函数。

让我们假定需求函数是P=a-q1-q2，每个企业都有不变的单位成本。令Ci为企业 i 的单位成本，那么，企业 i 的利润函数如下：

iq1,q2qiPc

qiaq1q2ci

i=1,2

HCC21假定企业1的单位成本

是共同知识，企业2的单位成本可能是高成本，记为，也LHLCCC222可能低成本，记为，所以〉；企业2知道自己的成本是高成本还是低成本。企业

1只知道企业2为低成本的可能性为u，为高成本的的可能性为1u。

iq1,q2qiaq1q2ci

i=1，2

LH为了计算，假设a2,C11,C23/4,C25/4,u1/2，给定企业1选择q1，企业2如何选择自己的产量 q2，利润最大。当企业2是低成本时，其利润为

L 2q1,q2q2aq1q2c2由一阶条件：

Laqqcq20 122

解得：

当企业2是高成本时，类似得到企业2的最优产量为

对于企业1来说，由于不知道企业2是低成本还是高成本，只知道为低成本和高成本的概率Hq2Lq21Laq1c22 1Haq1c22 u，1u。

Lqaqqc1 112当对方是低成本时，企业1的利润为：

Hqaqqc1 112当对方是高成本时，企业1的利润为：

企业1的期望利润为

LHE1q1aq1q2c1*uq1aq1q2c1*1u 

由一阶条件：

aqq1L2Hc1uq1u(aq1q2c1)1uq11u0 解得：

1LHq2[ac1uq21uq2]2

综合上述结果如下：

企业2对企业1的反应函数为：

Lq2

低成本

1L(aq1c2)2

高成本

Hq2aq01qqc1)22(aqc221H2L

企业1对企业2的反应函数为： 将反应函数联立求解得：

121LHq*ac1[uc21uc2]333

12211L*LHq2[ac1(u1)c21uc2]23333

1221L1H*Hq2[ac1uc24uc2]23333

第二篇：名词解释和简答

名词解释：

内环境肺活量 稳态肺泡通气量 静息电位通气/血流比值 动作电位氧容量 兴奋性氧含量 兴奋胃黏液-碳酸氢盐阈强度（阈值）屏障 阈电位 胃排空 肺通气 胆盐的肠-肝循环 胸内压 肾小球滤过率：第二章简答 1.什么是兴奋？简述细胞兴奋后兴奋性的周期性变化。2.简述载体介导的跨膜转运的的特点。3.简述静息电位是如何产生的？ 4.简述动作电位及其产生机制。第三章简答 1.血浆晶体渗透压及其生理意义。2.血浆胶体渗透压及其生理意义。4.血清与血浆的区别是什么？ 5.简述小血管损伤后的止血过程。6.简述血液凝固的基本过程。第四章简答 1.简述心交感神经对心脏功能的影响。2.简述心迷走神经对心脏功能的影响。3.心肌细胞有哪些生理特性？ 4.心肌兴奋性周期变化包括哪几个时期？ 5.决定和影响心肌兴奋性的因素有哪些？ 6.何谓期前收缩？代偿间歇是如何产生的？ 论述题 1.试述心室肌细胞动作电位的分期及各期形成的离子基础。

2.试述影响动脉血压的因素。

3.影响心输出量的因素有哪些？它们是如

何影响的？

4.试述人体血压是如何保持相对稳定的。

滤过分数： 牵涉痛水利尿： 运动单位 渗透性利尿 牵张反射肾糖阈 腱反射 球-管平衡 肌紧张清除率 突触 EPSP 激素 IPSP 下丘脑调节肽 特异投射系统非特异投射系统第五章简答 1.简述胸内负压是如何形成的，有何生理意义？ 2.简述什么是肺泡表面活性物质，有何生理意义？ 3.何谓肺换气？影响肺换气的主要因素是什么？ 4.简述影响氧解离曲线的因素。第八章简答： 1.影响肾小球滤过率的因素有哪些？ 2.大量出汗引起尿量减少的原因？ 3.大量饮清水后尿量增多的原因？第十章简答 1.简述EPSP的产生机制。2.简述IPSP的产生机制。3.简述反射中枢内兴奋传递的特征。4.简述第一体表感觉区的位置及投射规律。5.皮层运动区的位置及其功能特征？ 第十一章简答 1.生长激素的主要生理作用？ 2.甲状腺激素的生理作用？

3.简述呆小症的主要发病机制和临床表现。4.简述胰岛素的生理作用。5.长期大量使用糖皮质激素类药物的患者，为什么不能突然停药?

6.简述机体缺碘引起甲状腺肿大的机制。

第三篇：金融市场名词解释、简答

名词解释：

可转让大额定期存单：是银行发行的一种定期存款凭证，凭证上因有一定的票面金额，存和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计利息，可流通转让，自由买卖。

资产证券化：是指把流动性较差的资产，如金融机构的长期固定利率贷款，企业的应收账款等，通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产做抵押发行证券，以实现相关债权的流动性。

货币市场：又名短期金融市场，短期资金市场，视之融资期限在一年或一年以下，业绩作为交易对象的金融资产其期限在一年或以年以下的金融市场。

资本市场：又名长期金融市场。长期资金市场，是指融资在一年以上，也即作为交易对象的金融资产期限在一年以上的金融市场。

转贴现：又称重贴现，是指办理贴现的商业银行需要资金时，将以贴现的未到期商业票据以支付自贴现日起至票据到期日止的利息为条件，将其转让给其他金融机构，以满足其资金需求的行为。

票据：指具有流通性的书面债权债务凭证，是以书面形式载明债务人按照规定条件（期限方式等）向债权人（或债权人指定人或持票人）支付一定金额货币的义务。

可转换公司债：在一定条件下，可以按照一定的转股比例转换成债券发行人股票的债务。外国债务：由国际机构、外国政府或外国公司在某国债券市场上发行的，以该国的货币作为计价货币的债务。股票价格指数：股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的，用来描述股票行市总的价格水平变化的指数。

创业板市场：又称为二板市场，是指在主板之外的，专为暂时无法上市的中小企业和新兴高科技公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，是多层次股票市场的重要组成部分，在资本市场中占据着重要位置。

封闭式基金：是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。外汇：是指以外币表示的可用于对外支付的金融资产，通常指以外国货币表示的可用于国际债权结算的各种支付手段。

黄金市场：是黄金供求双方进行黄金交易的交易机制，交换关系以及交换场所的总和，它有广义和狭义之分，广义的黄金市场包括黄金制品市场，黄金投资市场和黄金信贷市场，狭义的黄金市场主要是指黄金投资市场。

直接标价法：又称价格标价法，是以本国货币来表示一定单位的外国货币的汇率表示方法，一般是以一个单位或100个单位的外国货币能够折合多少本国货币来表示。

套汇交易：是指利用同一时间不同地点，同种汇率的不一致，以低价买入某种货币的同时在以高价卖出以牟取利润的一种外汇交易。金融衍生品：又称金融衍生工具，是指其价值依赖于基本标的资产价格的金融工具或金融合约。

远期利率协议：是卖卖双方同意从未来某一商定的时间开始，在某一特定时期内按协议利率凭借一笔数额确定，以具体数额表示的名义本金协议。看涨期权：看涨期权赋予期权特有这在未来某个时刻，按照合约规定的价格购买一定数量标的资产的权利。

国际金融市场：是指在居民和非居民之间，运用各种技术手段玉通信工具，按照市场机制进行的货币和资金融通，以及各种金融工具或金融资产交易及其机制的总和。

金融市场监管：是由金融监管当局制定并执行的，直接干预金融市场配置机制，或间接改变金融企业和金融产品消费者需求决策的一般规则或特殊行为。货币的时间价值：是指社会生产和再生产的过程，货币经过一定时间的投资和在投资所增加的价值，也称为资金的时间价值。

复利法：是将上期利息转为本金一并计息的计算方法

实际利率：是在通货膨胀条件下，名义利率扣除物价变动率后的利率。

回购协议：是指在出售证券的同时，和证券的购买商签订协议，约定在一定期限后，按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。

同业拆借市场：也可称为同业拆放市场，是指具有准入资格的金融机构间，为弥补短期资金不足，票据清算差额，以及解决临时性资金短缺需要，以货币接待方式进行短期资金融通的市场。

银行承兑汇票：由在承兑行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期内无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据。

可转换公司债券：在一定条件下可以按照一定得转股比例转换成债券发行人股票的债券。金融市场：是以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形式的交易机制及其关系总和。汇票：是由出票人签名出具要求售票人与见票时或于到期日，向收款人后持票人无条件支付一定金额货币的书面支付命令。公司债券：是公司为了筹措资金面向债券投资者出具的，承诺在未来约定日期和利率支付利息，并按照约定的日期偿还本金的一种债务凭证。金融期货合约：是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件买入或卖出一定标准数量的某种标的金融资产的标准化协议。

简答题

1.简述金融（资产）工具的特征：

期限性、收益性、流动性、风险性。2.什么是金融市场？其构成要素有哪些？ 是以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形式的交易机制及其关系总和。

要素：交易主体、交易对象、交易主体。3.简述金融市场的配置功能：

资源配置、财富再分配、风险再分配。4.简述资产证券化的作用：

首先：对投资者来说，资产证券化为他们提供了更多的投资产品，能够使其投资组合更加丰富。其次：对于金融机构来说，资产证券化可以改善资金周转效率，规避风险，增加收入。再次：资产证券化能够增加市场的活力。5.简述同业拆解市场的特点。

1、在市场准入方面一般有较严格的限制。

2、融通资金期限短，流动性高。

3、交易手段先进，交易手续方便，交易成交时间短。

4、交易金额大，且一般不需要担保或抵押。

5、利率由供求双方议定，可以随行就市。

6.影响债券票面利率的因素有哪些？

1、市场利率水平是一个重要影响因素。

2、债券的期限也在很大程度上决定了债券票面利率的高低。

3、债权票面利率的高低还与债券发行人的行用等级有关。7.简述票据的特征：

有价证券、无因证券、流通证券、要式证券、设权证券、文义证券、债权凭证。.8.简述贴现与贷款的区别：

1、资金流动性不同2.利息收取时间不同3.利率不同4.资金使用范围不同5.债权债务的关系人不同6.资金的规模和期限不同。9.简述交易性票据和融资性票据的区别：

首先，交易性票据对应的资金和商品流在空间上是并存的，在时间上是即期的。即在发生一定的资金往来关系时，必定伴随有一定的商品交易关系，而融资性票据对应的通常只有资金流，不一定存在商品流，即使有商品流，也往往明显是滞后于资金流，因而就不存在这种资金流和商品流在空间上并存和时间上的即期性。

交易性票据的交易对象是一一对应的，当事人一般只有两方，如出票人和供货商，持票人和承兑人，持票人和商业银行等，而融资性票据在发行时，其投资对象可以使企业和商业银行，也可能是居民个人，因而其在发行一定量的融资性票据融通资金时，其面对的通常是数量众多的投资者，因此融资性票据的交易对象是多重的对应关系。

此外从对应资金额度上来看，交易性票据是商品交易的支付，因此，每一次的额度受交易商品价值的影响，一般额度相对较小，对融资性票据而言，企业发行一次票据融通的资金数额可能是很大的，而且面对的投资者既有资金量很大的商业银行，也有资金量较小的居民个人，所以融资性票据对应的资金总量往往很大，就单笔而言既有大额的，也有小额的。

10.简述投资债券的主要风险: 信用风险、流动性风险、利率风险、通货膨胀风险。11.简述股票的基本特征。

收益性、参与性、永久性、流动性、风险性。12.简述股票市场的功能。

筹集资金、引导资金合理流动，优化资源配置、风险定价。13.简述证券投资基金的特点。

1、集合理财、专业管理。

2、组合投资、分散风险。

3、利益共享、风险共担。

4、严格监控、信息透明。

4、独立托管、保障安全。

14.简述优先股的有点（优先权）

其一、当公司派发红利的时候，优先股股东比普通股股东先分红，而且能够享受到固定数额的股息。

其二、在公司宣布破产之后进入清算阶段的时候，优先股股东可以在债权人之后，普通股股东之前，优先获得剩余财产的分配权。

15.试比较封闭式基金和开放式基金的区别。

1、期限不同。

2、规模限制不同。

3、价格形成方式不同。

4、激励约束机制与投资策略同。

2、交易场所不同。

16.简述场外市场的作用。

1、实现购买力的国际转移。

二、为国际经济交易提供资金融通。

三、提供避免外汇风险的手段。

四、便于中央银行进行稳定汇率的操作。17.简述外汇的概念和特征

外汇是指以外币表示的可用于对外支付的金融资产，通常以外国货币表示的可用于国际债务结算的各种支付手段。

特征：外币性、可偿还性、可兑换性。18.简述黄金市场的特点。

一、黄金市场是多元化交易市场的集合。

二、商业银行在黄金市场具有主导地位。

三、黄金市场是衍生交易占主导地位的市场。19.简述黄金的属性。

黄金主要有三种属性：即商品性、货币属性和投资属性。20.简述黄金市场的功能。

价格发现功能、资源配置功能、投资避险功能。21.简述金融远期合约的主要特点。

协议非标准化、场外交易、灵活性强、无保证金要求、实物交割。22.简述远期利率协议的主要作用。

首先、远期利率协议能规避风险，通过未来支付的利率锁定为协议利率来达到目的地。其次、远期利率协议可以作为一种资金负债管理工具。再次、远期利率协议简便灵活，不需要支付保证金。23.简述股指期货交易的特点。

特殊的交易形式、特殊的合约规模、特殊的结算方式和交易结果、特殊的高杠杆作用。24.简述国际金融市场的作用。

1、国际金融市场为全球范围的金融资源配置提供了机制。

2、国际金融市场为全球范围的金融风险管理提供了机制。

3、国际金融市场为促进世界经济的发展奠定了基础。25.简述离岸金融市场监管的内容。1.离岸金融市场所在国的监管。2.离岸货币发行国的监督。3.离岸金融机构母国的监督。26.简述有效市场的类型。

弱式有效市场、半强式有效市场、强式有效市场。27.简述债券的基本要素。

发债人、面额、偿还期限和付息日期、计算方式、票面利率、担保条件。28.简述金融市场监管的主体、客体及依据。主体是一个国家和地区的金融市场监管当局。客体是金融市场活动和金融行业。

依据是有关金融法律、法规、条例和政策。29.简述金融市场监管的目标及原则。

目标：维护金融市场体系的安全与稳定、保护存款人与投资人的利益。原则：依法监管原则、合理性原则、协调性原则、效率原则。30.简述有效市场假说包含的内容。

1、在市场上的每个人都是理性的经纪人，金融市场上每只股票所代表的各家公司都处于这些理性人的监视下。

2、股票的价格反映了这些理性人供求的平衡。

3、股票价格也能充分反映该资产所有可获得的信息，即“信息有效”。31.简述同业拆借市场的主要功能。

一、同业拆借市场的存在加强了金融资产的流动性，保障了金融机构的安全性。

二、同业拆借市场的存在有利于提高金融机构的盈利水平。

三、同业拆借市场是中央银行实施货币政策的重要载体。

四、同业拆借市场利率往往被视作基准利率。32.简述票据的作用。

支付工具、融通资金、汇兑作用、流通转让、信用手段。33.简述证券投资基金的作用。

1、为中小投资者拓宽了渠道。

2、通过把储蓄转化为投资，有力促进了产业发展和经济增长。

3、有利于证券市场的国际化。

34.简述金融期货合约的特点和功能。

特点：标准化、场内交易，间接清算、保证金制度，每日结算、流动性强、违约风险低。功能：价格风险转移、价格发现。35.简述股票的承销方式。

包销：全额包销、余额包销。

代销 36.简述商业票据融资的特点。

发行成本低、足额运用资金、对利率变动反应灵敏、提高发行企业利率。37.简述我国目前采取的股票发行方式。

向战略投资者分配、向参与网下配售的询价对象配售、向参与网上发行的投资者配售。38.简述创业板市场的风险。

经营风险、诚信风险、股价大幅波动的风险、技术风险、投资者不成熟可能引发的风险、中介机构服务水平不高带来的风险。39.简述黄金的内在价值。

黄金具有保值作用，黄金是价值实体，是财富的象征，而且是不宜损耗的商品。黄金具有很强的流动性。黄金是理想的清偿资产。

40.简述有效市场理论的意义。

理论：

1、有效市场假说是现代金融市场理论的基石。

2、有效市场假说为定量研究金融市场运作提供理论基础。

3、有效市场假说为研究金融市场准备了分析框架。

实际：

1、有效市场和技术分析。

2、有效市场和基本分析。

3、有效市场和证券组合管理。

第四篇：参考世界文学名词解释及简答（本站推荐）

1.文艺复兴

文艺复兴运动是欧洲由封建社会向资本主义社会过渡时期（14－16世纪），产生的新生资产阶级的思想文化运动，起源于意大利北部，这场运动冲破了中世纪基督老文化的重重樊篱，为资产阶级登上历史舞台从观念形态上开辟了道路。文艺复兴的实质是资产阶级打着古典主义文化的旗号，创建一种以人为本的新的思想体系，是借古典文化反封建、反教会，借亡灵以解放现实中的人。它是在欧洲封建社会解体、资本主义萌芽的资产阶级反封建反教会的思想文化运动。文艺复兴开辟了欧洲历史上的新纪元，是西方近代文化的开端。

第一个代表人物是但丁，其代表作为《神曲》，另一个代表人物是彼特拉克，艺术成就最高的复兴三杰分别为：达芬奇、拉斐尔、米开朗基罗。2.人文主义

文艺复兴运动中形成的新的思想体系称为“人文主义”，它是文艺复兴运动的指导思想。人文主义的基本内容是：强调以人为本，反对神权、神性，宣扬人权、人性，对以神为中心的宗教思想进行大胆的冲击；抨击蒙昧主义，推崇理性知识，讴歌多才多艺的“巨人”式人物。它在本质上反映的是新兴资产阶级的思想感情和生活理想，强调个性与解放，把追求个人的自由与发展放在首位，体现个人主义的思想本质。代表作家与作品有薄伽丘的《十日谈》、乔叟的《坎特伯雷故事集》等。3.大学才子派

“大学才子派”是指16世纪80年代英国出现的一批受过大学教育的剧作家。他们大多受过大学教育，具有较丰富的古典文化修养。这一批作家致力于英国戏剧改革，在继承传统的基础上把戏剧艺术提升到了一个新高度，为莎士比亚的成就做了准备。该文学流派主要包括克里斯托夫·马洛、李利、基德、格林等人。马洛，是莎士比亚前英国戏剧界最重要的人物，也是英国文艺复兴戏剧的真正创始人。4.三一律原则

“三一律”是西方戏剧结构理论之一，是一种关于戏剧结构的规则。先由文艺复兴时期意大利戏剧理论家提出，后由法国古典主义戏剧家确定和推行。“三一律”规定剧本创作必须遵守时间、地点和行动的一致，即一部剧本只允许写单一的故事情节，戏剧行动必须发生在一天之内和一个地点。法国古典主义戏剧理论家布瓦洛把它解释为“要用一地、一天内完成的一个故事从开头直到末尾维持着舞台充实。” 5.启蒙运动与启蒙文学

启蒙运动（The Enlightenment）是18世纪欧洲思想的主潮，欧洲资产阶级学者往往把这个思潮称为“光明观念”运动。启蒙运动是西方资产阶级继文艺复兴之后进行的第二次反对教会神权和封建专制的文化运动，它是文艺复兴的继承和发展。它的主要任务是要清算旧时代的社会制度和封建统治阶级的文化思想，建立新时代的生活秩序和资产阶级的思想体系，为1789年法国资产阶级大革命作了必要的思想准备。

启蒙文学是启蒙运动的一个重要组成部分，密切配合了反封建的启蒙运动。启蒙文学的作家多半是启蒙运动的思想家和活动家。他们吧文学当作反封建的武器和宣传工具，因此具有鲜明的反封建的政治倾向性和战斗性。其特征是1.政论性和哲理性；2.现实主义色彩和平民精神；3.形式上的创新。6.感伤主义文学

18世纪中后期，英国出现了一个新的文学思潮和流派，感伤主义派（The Sentimentalist School）。感伤主义的出现是对理性的一个反拨。认为人性的核心是感情（sentiment）,人类的天性是慈善，即与人为善。怜悯、同情心和情感（sensibility）是社会道德的内核。从崇尚感情出发，产生了感伤主义文学思潮。感伤主义的名称由斯泰恩的小说《感伤的旅行》而来。它反映了中小资产阶级的情绪，同情下层人民的处境，注意描写平民形象，而且创造了日记体和游记体等新小说形式，如理查逊的《帕米拉》。7.狂飙突进运动

18世纪七八十年代，德国出现了“狂飙突进”运动，它是德国资产阶级发动的第一次全德性质的文学运动。这个运动的主要精神是反对封建割据，提倡个性解放和创作自由，歌颂自然，强调天才和民族风格。这一名称源于克林格尔1776年发表的同名剧本《狂飙突进》，是反封建启蒙运动的继续和发展，领袖是赫尔德尔。一大群文学青年，在英法启蒙思想（如卢梭的“返归自然”）的影响下，强烈要求摆脱封建束缚和压抑，要求个性解放。他们崇尚天才和判逆，强调民间文学和民族风格，推崇自然和自我，代表作家和作品是青年时代的歌德《少年维特的烦恼》，席勒的《强盗》《阴谋与爱情》。8.浮士德精神

浮士德是歌德诗剧《浮士德》的主人公，他是资本主义上升时期新兴资产阶级的巨人典型，是在自然原欲推动下不断寻求新的生活体验、不断追求自我生命价值、个体本位的人物形象，在他身上，复活着古希腊、文艺复兴时期的世俗的人本意识。他自强不息、永于探索、永不满足，努力探索人生的真谛和生活的意义，浮士德不断地突破自我局限，追求爱、美、和实践，浮士德在精神探求的过程中成长。现在，常常将这种永不满足、不断探求的精神称为浮士德精神。浮士德精神概括了西方三百年来知识分子的探索过程。9.湖畔派诗人

湖畔派诗人，是指十九世纪英国浪漫主义运动中较早产生的一个流派。主要代表有华兹华斯、骚塞、柯勒律治。他们同情法国大革命，对资本主义的工业文明和金钱关系感到不满，主张回到大自然，复兴宗法制。他们常隐居在英国昆布兰湖区，寄情山水，歌颂大自然，以表他们对现实社会的不满，故称“湖畔派诗人”。10.撒旦派诗人

19世纪英国早期浪漫主义运动中的又一流派。此派诗人蔑视传统、敢于斗争，故被英国绅士斥之为“撒旦派”。文学史上称拜伦、雪莱和济慈为“撒旦派”。在思想上，“撒旦派”与“湖畔派”有分歧；在艺术上，他们继承并发展了“湖畔派”开创的浪漫主义诗歌传统。11.人间喜剧

《人间喜剧》是巴尔扎克的多卷本巨著，是他以毕生精力完成的光辉创作群，他以清醒的现实主义笔触，给我们提供了一部法国社会，特别是巴黎上流社会的卓越的现实主义历史。它再现了1816-1848年，也就是“王政复辟”到七月王朝期间广阔的社会图景。《人间喜剧》是包括91部小说的庞大创作群，采取了分类整理和人物再现的方法，将它组合成有机的整体。所谓分类整理，就是将作品按其类别分为风俗研究、哲学研究、分析研究三大类，其中风俗研究最为重要，数量最多，所谓人物再现法，就是将同一个人物，让他在不同作品中连续出现。每出现一次，就展示其性格的一个侧面，最后，将这些作品情节贯穿起来，就形成了人物的思想发展轨迹，从而多角度，多层次地再现其性格的全部。《人间喜剧》展示了法国社会的整个面貌，其社会历史内容可以归纳为：贵族衰亡、资产者发迹、金钱罪恶，被称为三大主题。12.拜伦式英雄 拜伦式英雄是指拜伦在《东方叙事诗》中塑造的主人公，他们都是高傲、孤独、倔强反抗者，蔑视文明社会的宗教和道德，具有强烈的叛逆精神，但他们又脱离群众，带有明显的个人主义和浓厚的悲观绝望情绪。拜伦通过他们对社会决不妥协的反抗精神，同时反映出自己忧郁、孤独和彷徨的苦闷。这些形象具有作者本人的思想性格特征，也就被称为“拜伦式英雄”。四.简答：

1.简述古典主义文学的基本特征(具体展开见课本P73-74)1.拥护王权，有鲜明的政治倾向； 2.崇尚理性，要求克制个人欲望；

3.模仿古代，要求规范化的艺术形式，强调三一律 2.简述启蒙文学的特点（具体展开见课本P83-84）1.政论性和哲理性； 2.现实主义色彩和平民精神； 3.形式上的创新。

3.简述浪漫主义文学的特征（具体展开见课本P102-103）1.浪漫主义文学崇尚自我，具有强烈的个人主义倾向；

2.浪漫主义强调感情的抒发，偏重理想的追求，有很强的主观性；

3.浪漫主义作家反对古典主义作家只注重描写历史题材和宫廷生活，他们接受卢梭的“返归自然”主张和泛神论思想，着力于表现自然景物和乡间的淳朴生活，歌颂和赞美大自然，浪漫主义作家往往对现实社会中的封建残余不满，也不肯接受限制个性自由的资本主义文明； 4.浪漫主义善用夸张手法，追求强烈的艺术效果； 5.浪漫主义重视民间文学和民族传统。

4.简述现实主义文学的特征（具体展开见课本P131-132）

1.现实主义以人道主义为武器，对社会现象作出了广阔的描写和深刻的批判，同情下层人民的苦难，具有强烈的批判性；

2.现实主义文学追求艺术的真实模式，强调客观真实地反映生活；

3.现实主义文学重视人与社会环境的关系的描写，塑造典型环境中的典型性格； 4.现实主义以叙事文学为主，小说创作特别是长篇小说走向了成熟与繁荣。

五.论述题（仅供参考）：

1.为什么说但丁是“中世纪最后一位诗人，同时又是新时代的最初一位诗人”？ 但丁尖锐抨击封建统治者的残暴专横。他对意大利四分五裂，同室操戈，民不聊生的混乱现实深恶痛绝，诗人揭示出：横行不法的僧侣、教皇，和鲜廉寡耻的封建统治者是造成人民普遍贫困、国家日益衰落的根源。

但丁是新旧交替时期的伟大诗人。基督教神学观念、中世纪的偏见和世界观上的种种矛盾，也在《神曲》中得到表现。《神曲》的结构建立在中古时期神秘的象征意义上，情节充满寓意。诗人歌颂现世生活，但又把它看作来世生活的准备。他批判教会至上，但又把神学置于信仰之上；他认为，人类在理性和哲学的指引下得以认识邪恶，但只有依靠信仰和神学，才能达到至善之境。他谴责禁欲主义，但又把一对苦恋的青年保罗和弗兰齐斯嘉作为贪色的罪人，打入地狱接受惩戒。

但丁在《神曲》中热情歌颂现世生活的价值。他强调以人为本，人赋有“自由意志”，这是上帝“最伟大的杰作”。人应当坚定地遵循理性，战胜一切艰难险阻，去创造自己的命运，建立英雄业绩。这同中世纪一切归于神的观念，同教会宣扬的来世主义、禁欲主义针锋相对。对于中世纪的蒙昧主义，对于教会排斥古典文化的荒谬态度，但丁同样给予有力的批判。诗人赞美人的才能和智慧，呼吁发展文化，他以热忱的笔调，描叙古希腊传说中的英雄尤利西斯离开家庭，抛弃个人幸福，历尽千难万险，扬帆于天涯海角的事迹，并通过他指出，人“不能像走兽一般活着，应当追求美德和知识”。2.分析“堂吉诃德”这个可笑又可悲的人物形象。

“堂吉诃德”是西班牙作家塞万提斯《堂吉诃德》的主人公。他是一个性格复杂而矛盾的人物。首先，我们看到堂吉诃德是一个脱离现实、耽于幻想、一切从主观出发、行动盲目、行为荒唐、卤莽，不会吸取教训的这样一个人。他因读骑士小说入了迷而想入非非，丧失了基本的理性。他把骑士小说的描写当成现实生活，无视已经发生了变化的时代，企图以自己的游侠行为来复活过时的骑士制度，把单抢匹马打抱不平当做主持正义、改造社会的途径。其次，我们又可以看到堂吉诃德是一个纯粹的理想主义者。他痛恨专制残暴，同情被压迫的劳苦大众，向往自由，把保护人的正当权利与尊严，锄强扶弱，清除人世间的不平作为自己的人生理想。或许这就是他那理想化的骑士道，但他对此是如此的迷恋和执着，如此的不可思议，已完全变成偏执。再有，堂吉诃德的所作所为的出发点却有着高尚的一面，即为了奉行一种崇高的原则。他为实现理想而奋不顾身的精神令我们折服，他是一个永不妥协的斗士。堂吉诃德敢于为主持正义、清除罪恶而忘我斗争，不管碰到什么样的敌人，他都毫不怯懦，永不退缩。他在主观上是追求和维护真理，只是他所追求的是脱离实际、早已过时的“骑士道”，所以注定只能碰壁，害人害己。他可笑又可悲，可乐又可敬，在他身上将喜剧性和悲剧性奇妙地结合在一起，成为古往今来文学史上独一无二的艺术形象。总之，堂吉诃德敢用自己的行动、甚至生命来捍卫道德、正义和信仰，即使大多数情况下都以失败而告终，但他这种不屈不挠、勇于自我牺牲的精神，实在是足可令人敬佩的。3.分析莎士比亚《哈姆雷特》中哈姆雷特“延宕”的性格特征。哈姆莱特是一个处于理想与现实矛盾中的人文主义者的形象。

起初，他是一个充满人文主义理想的青年王子，对天地万物、人、社会都寄予了美好的理想。在他看来，人世间是一座美好的花园，“人类是一件多么了不起的杰作！多么高贵的理性！多么伟大的力量！多么优美的仪表，多么文雅的举动！在行为上多么像一个天使！在智慧上多么像一个天神！宇宙之精华！万物之灵长！”那时他是一个“快乐的王子”。他以人文主义观念指导他的爱情和友谊。

其次，现实的丑恶和严酷打破了他昔日的梦幻，他的人文主义理想和信念破灭了。剧本一开始，世界便已“颠倒混乱，”人们噩梦连绵，惶惶不可终日。当亡父的鬼魂告诉他他的叔父是弑君篡位的凶犯时，他再一次受到极大的震动。现实使哈姆莱特对世界的看法有了根本性的转变，“负载万物的大地，这座美好的框架，只不过是一个不毛的荒岬；这个覆盖众生的苍穹，这顶壮丽的帐幕，这个金黄色的火球点缀着的庄严的屋宇，只是一大堆污浊的瘴气的结合。”至于人，“在我看来，这个泥塑的生命算得了什么？人类不能使我产生兴趣，虽然我从你现在的微笑中，我可以看到你这样想。”正是这种理想与现实的矛盾，造成了他行为上的犹豫，这就是文学史上所说的“延宕的王子”。第三，哈姆莱特在复仇行动上的犹豫，从社会学角度上，是由于他所面对的社会邪恶势力过于强大，作为新兴资产阶级代表的哈姆莱特还不能胜任“重整乾坤”、改造社会的历史重任，因而他的复仇以及他的悲剧具有深刻的社会意义。但是，哈姆莱特形象的深刻、复杂性及艺术魅力还有待于在哲学和艺术层面上的阐释。残酷的现实使他认识到，人并不像人文主义社所颂扬的那样如神一般圣洁，相反，人的情欲在失去理性规范的制约后会产生无穷的“恶”，社会也就趋于“混乱”。在理想破灭后的哈姆莱特眼中，人的心灵是阴暗污浊的，人在本体意义上是丑恶的。这种认识虽嫌偏激悲观，却有其历史的深刻性和艺术的概括性，因为这实际上隐喻了文艺复兴时期在个性解放的口号下人们“为所欲为”、一味放纵情欲带来的罪恶。哈姆雷特的犹豫不只是找不到复仇方法时产生的矛盾心理，而且是他感悟到人的渺小，人的不完美，人生的虚无时那迷惘与忧虑心态的外线，同时也是欧洲文艺复兴晚期信仰失落时人们进退两难的矛盾心理的象征性表述。哈的形象身上所表现的关于人性复杂、人性悖谬的思想，成了近代以来欧洲文学关于人的问题思索的基本指向。4.莫里哀的《伪君子》如何体现“三一律”原则。

《达尔杜弗》是他运用古典主义创作方法写成的又一部杰作。全剧五幕,情节集中单一,只写达尔杜弗调戏艾耳密尔一事;地点只在奥尔贡家;时间不超过24 小时(从早晨白尔奈耳夫人闹着要回家到晚上国王派人来抓达尔杜弗)。它完全符合“三一律”。但是,这“三一律”在莫里哀的手中不但不是枷锁,反而成为构思全剧、安排情节、刻画人物、表现主题的有效手段,充分发挥了这种创作规则的基本精神和积极作用———集中、简练。主人公的性格是单一的,然而这恰恰更能体现出它的高度的概括性,给观众留下极其深刻的印象;时间、地点、情节的限定,使得剧本从一开演就引人入胜,而且自始至终保持着戏剧性,紧紧地抓住观众的注意力。全部剧情都发生在室内环境,莫里哀就充分利用这个环境来进行巧妙的构思。达尔杜弗的调情,艾耳密尔的巧计,大密斯藏于套间,奥尔贡躲在桌下,都是只有在这样的环境才能发生的事。第一、二两幕,作家故意不让达尔杜弗出场,以便通过其它人物的活动,介绍他的为人和他的过去,让观众初步了解他的性格,为他的出场作好准备。第三、四两幕,正面刻画达尔杜弗的形象。在这两幕里,作家通过人物自我暴露的方法,揭示伪善者的罪恶用心。第五幕,再进一步揭露他的凶恶面目和危害性。全剧的结构就这样层次分明,逐步深入,既紧凑又完整。

5.分析拜伦《唐璜》主人公唐璜的人物形象。

《唐璜》中的主人公唐璜源自西班牙传说中的人物，多次成为文学作品的题材。传统的唐璜形象是个玩弄女性，没有道德观念的花花公子。但在拜伦笔下，这个人物在多数情况下却以被勾引的角色出现。他的被迫出走，就是因为他或多或少地是那个有夫之妇的牺牲品。唐璜不同于拜伦其他诗歌中的英雄人物，作者无意将他塑造成“拜伦式的英雄”，其中却不乏诗人自传的成分。唐璜热情、勇敢、拒绝虚伪的道德信条。在面临饿死的危险时，他拒绝吃被打死的人，其中不乏象征的意义。在士兵中间，只有他表现出对一个土耳其小姑娘的命运真正的关心。他没有忧郁绝望的天性，在士兵中间，只有他表现出对一个土耳其小姑娘的命运真正的关心。他没有忧郁绝望的天性，但也没有掌握自己命运的能力。他的爱情故事大多是对上流社会虚伪道德的讽刺，而他和海盗女儿海蒂的经历，更多的是体现一种充满诗意的理想。

第五篇：行政诉讼法名词解释简答

行政诉讼法名词解释+简答

124、试论行政诉讼的举证责任。

答：

1、被告对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件。被告不提供或者无正当理由逾期提供的，应当认定该具体行政行为没有证据、依据。

2、原告对下列事项承担举证责任：（1）证明起诉符合法定条件，但被告认为原告起诉超过起诉期限的除外；（2）在起诉被告不作为的案件中，证明其提出申请的事实；（3）在一并提起的行政赔偿诉讼中，证明因受被诉行为侵害而造成损失的事实；（4）其他应当由原告承担举证责任的事项。

122、试述行政诉讼证据的概念和特征。

答：

1、行政诉讼证据：指在行政诉讼中用以证明案件事实情况的一切材料和事实。

2、特征：（1）行政诉讼证据所要证明的最终事实是被诉具体行政行为是否合法。（2）行政诉讼被告必须自始自终地承担证明被诉具体行政行为合法的法定举证责任。（3）行政诉讼被告在诉讼过程中，不得自行向证人和原告收集证据，作为被告代理人的律师也不得自行向原告和证人收信证据。（4）人民法院在行政诉讼中有收集证据的权力，而无收信证据的义务，其主要任务是审查判断证据。

119、试述第一审程序的含义及其具体内容。

答：

1、第一审程序是指人民法院依照法定管辖权限，对案件进行初次审理的程序。

2、具有内容：（1）审理前的准备：①向被告送达起诉状副本和应诉通知书，将答辩状副本送达原告；②审查决定是否需要并案审理或者分案审理；③初步审查诉讼文书和证据材料；④决定是否裁定停止具体行政行为的执行；⑤准备并研究审理本案所需要依据的法律文件。（2）庭审程序：①开庭前准备阶段；②出庭情况审查阶段；③法庭调查阶段；④法庭辩论阶段；⑤合议庭评议阶段；⑥公开宣判阶段；⑦闭庭。

118、试述受理的概念、内容及其法律后果。

答：

1、受理是指原告起诉后，经受诉人民法院审查，认为符合起诉条件，决定立案审理的行为。

2、受理的内容是人民法院通过对起诉的审查，决定是否受理。人民法院审查的内容主要是：（1）原、被告是否适格；（2）是否具有明确的诉讼请求和事实根据；（3）是否由受诉的人民法院管辖。

3、受理的法律后果（1）对具体行为的法律后果：被诉具体行为暂不具有最终和法律效力；诉讼期间不停止具体行政行为的执行。（2）程序法上的后果：受理的法律取得案件审判权；原、被告的权利义务确定。

110、试述行政诉讼参加人、行政诉讼当事人与行政诉讼参与人的概念及相互关系。答：

1、行政诉讼参加人是指参加行政诉讼的 当事人和诉讼代理人。

2、行政诉讼当事人是指因具体行政行为发生纠纷，以自己的名义进行诉讼，案件审理结果与其有法律上的利害关系，并受人民法院裁判约束的人。当事人包括原告、被告、共同诉讼人及第三人。

3、行政诉讼参与人是指除审判人员、书记员、执行人员以外的参与行政诉讼的人。

4、诉讼参加人、当事人和参与人为不同的概念，其中诉讼参与人的范围更广，除参加人外，还包括证人、鉴定人和翻译人员等。

117、什么是起诉？起诉应符合哪些条件？

答：

1、起诉是指公民、法人或其他组织认为自己的合法权益受到行政机关具体行政行为的侵害，而向人民法院提出诉讼请求，要求人民法院通过行使审判权依法保护自己合法权益的诉讼行为。

2、起诉的条件：（1）原告是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织；（2）有明确的被告；（3）有具体的诉讼请求和事实根据；（4）属于人民法院受案范围和受诉人民法院管辖

96、什么是行政追偿？其构成要件有哪些？

答：

1、行政追偿：指国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用以后，依法责令有故意或重大过失的公务员、受委托组织和人员承担部分或全部赔偿费用的法律制度。

2、构成要件：（1）赔偿义务机关已经向受损失的公民、法人和其他社会组织支付了赔偿金，返还了财产或恢复了原状。（2）行政机关工作人员及受委托的组织和个人对加害行为有故意或重大过失。95、试概述我国行政赔偿的程序。

答：

1、行政赔偿程序，即行政赔偿请求人向国家行政赔偿义务机关请求行政赔偿，行政赔偿义务机关给予行政赔偿以及通过人民法院解决行政赔偿纠纷的方式、方法和步骤。

2、我国的行政赔偿程序采取行政先行的原则，即在行政赔偿请求人向法院提起行政赔偿诉讼之前，应先向行政赔偿义务机关要求赔偿，由行政机关依法进行处理。如果行政处理未能解决争端，则请求权人方可提起赔偿的诉讼程序。

3、行政赔偿请求的提起和受理（1）请求赔偿的要件：向赔偿义务机关提出；请求人应有请求权；必须在法定期限内提出请求；赔偿请求应在法律规定范围内。（2）请求方式：书面形式请求。（3）申请受理（4）申请拒绝。

4、行政赔偿诉讼（1）起诉的条件：以行政机关先行处理为前提；应针对违反职权行为；必须在行政处结束后3个月内提起；起诉人具有赔偿请求权；侵权损害必须是由行使职权的行为造成的。（2）原告只能是赔偿请求权者；被告只能是赔偿义务机关。（3）由赔偿义务机关所在地的法院管辖（4）举证责任：由原告就损害事实承担举证

责任。（5）审理形式：与一般行政诉讼审理方式相同，但可以适用调解。（6）判决的执行。

87、简述行政复议的管辖。

答：

1、行政复议的范围是指行政机关受理行政复议案件的范围。主要包括具体行政行为和抽象行政行为。

2、可以申请复议的具体行政行为：（1）对行政机关作出的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留等行政处罚决定不服的；（2）对行政机关作出的限制人身自由或者查封、扣押、冻结财产等行政强制措施决定不服的；（3）对行政机关作出的有关许可证、执照、资质证、资格证等证书变更、中止、撤销的决定不服的；（4）对行政机关作出的关于确认土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂、海域等自然资源的所有权或者使用权的决定不服的；（5）认为行政机关侵犯合法的经营自主权的；（6）认为行政机关变更或者废止农业承包合同，侵犯其合法权益的；（7）认为行政机关违法集资、征收财物、摊派费用或者违法要求履行其他义务的；（8）认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照、资质证、资格证等证书，或者申请行政机关审批、登记有关事项，行政机关没有依法办理的；（9）申请行政机关履行保护人身权利、财产权利、受教育权利的法定职责，行政机关没有依法履行的；（10）申请行政机关依法发放抚恤金、社会保险金或者最低生活保障费，行政机关没有依法发放的；（11）认为行政机关的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。

3、可以申请复议的抽象行政行为：申请人在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对下列规定的审查申请：（1）国务院部门的规定；（2）县级以上地方各级人民政府及其工作部门的规定；（3）乡、镇人民政府的规定。但不含国务院部、委员会规章和地方人民政府规章。规章的审查依照法律、行政法规办理。

4、下列事项不能申请行政复议：内部行政行为、民事纠纷调解、国家行为 88、试述行政赔偿的概念与特征

答：

1、行政赔偿又称行政侵权赔偿，是指行政主体及其工作人员，在行使行政职权过程中，因其行为违法而侵犯了公民、法人或其他组织的合法权益并造成了损害，由行政主体给予赔偿的法律制度。

2、行政赔偿具有以下特征：（1）行政赔偿实质上是一种国家赔偿。（2）行政赔偿的起因是行政侵权损害行为。（3）行政赔偿的义务主体只能是侵权行政机关。（4）行政赔偿范围以具体行政行为造成的侵权损害为限。（5）行政赔偿的责任形式是损害赔

偿。（6）行政赔偿的法律责任主体是行政主体。

84、什么是行政复议，其基本特征是什么？

答：

1、行政复议是指公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，按照法定的条件和程序向作出该行政行为的上一级行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对该具体行政行为依法进行审查并作出处理决定的活动。

2、其特征是：（1）行政复议是行政机关的行政行为。（2）是以行政争议为处理对象的行为。（3）是由相对方提起的一种依申请的行为。（4）是一种行政司法行为。

67、什么是行政处罚？它有哪些特征？

答：

1、行政处罚是行政主体对违反行政法律规范的公民、法人或其他组织给予制裁的具体行政行为。

2、行政处罚具有以下特征：（1）行政处罚是以对违法行为人的惩戒为目的，而不是以实现义务为目的。（2）行政处罚的适用主体是行政主体。（3）行政处罚的适用对象是作为行政相对方的公民、法人或其他组织，属外部行政行为。

64、什么是行政指导？它有何特征？

答：

1、行政指导是指行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的政策规定或者法律原则，针对特定的公民、法人其其他组织，用非强制性的方法或手段，取得该行政相对方的同意或协助，有效地实现一定的行政目的的主动的管理行为。

2、特征：（1）非权力（2）事实行为（3）单方行为（4）适用弹性的管理领域（5）适用法律优先原则（6）一种外部行为

43、什么是行政许可？其主要特征有哪些？

答：

1、行政许可是指行政主体根据行政相对方的申请，依法通过颁发许可证、执照或批准、登记、认可等方式，允许其从事某项活动，行使某项权利，获得某种资格能力的具体行政行为。

2、主要特征：（1）行政许可是依申请的行政行为（2）行政许可的内容是国家一般禁止的活动（3）行政许可是行政主体赋予行政相对方某种法律资格或法律权利的具体行政行为（4）行政许可是一种外部行政行为（5）行政许可是一种要式行政行为

40、试述行政立法的概念和特点。

答：

1、行政立法是指国家行政机关依照法律规定的权限和程序，制定行政法规和行政规章的活动。

2、特点：行政立法既有行政的性质，又有立法的性质。

36、试述行政行为的概念和特征是什么？

答：

1、行政行为是指行政主体行使行政职权，作出能够产生法律效果的行为。

2、其主要特征是：（1）具有从属法律性。（2）具有一定的裁量性。（3）具有单方意志性。（4）具有国家强制性。

9、什么是行政主体？它有哪些特征？

答：

1、行政主体是指享有国家

行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动并独立承担由此产生的法律责任的组织。

2、行政主体具有下列三个特征：(1)行政主体是享有国家行政权力，实施行政活动的组织。(2)行政主体是以自己的名义行使行政权力的组织。(3)行政主体是能够独立对外承担其行为所产生的法律责任的组织。

1、什么是行政法？它有哪些特点？

答：

1、行政法是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范的总称。

2、行政法的特点有：

(1)行政法没有统一、完整的法典；

(2)行政法规范是以多种多样的法律形式表现出来的，是由多种不同效力等级的行为规范组成的统一体。

(3)行政法规范的数量多、内容广泛。(4)行政法规具有明显的易变性。

(5)行政实体性规范与行政程序性规范共存。

2、试述行政法的法源。

答：行政法的法源，即行政法的渊源，是指行政法的外部表现形式。根据制定主体、效力等级以及制定程序的差别可将行政法的法源分为以下几种形式：

（1）宪法--是国家的根本大法，具有最高的法律效力，是一切立法的依据。（2）法律—全国人民代表大会及其常委会制定的法律。

（3）行政法规和部门规章—由国务院或其部门制定的规范性文件，是行政法的最主要的渊源。（4）地方性法规和地方行政规章、自治条例和单行条例（5）与行政法有关的法律解释（6）行政法的其他渊源。

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1、行政法是调整行政权被行使过程中所产生的社会关系以及对行政权进行规范和控制的法律规范的总称。

9、行政主体：指享有国家行政权力，能以自己的名义从事行政管理活动并独立承担由此产生的法律责任的组织。

30、行政行为：是指指主体行使职权，作出的能够产生行政法律效果的行为。

31、行政立法行为：指国家行政机关依照法律规定的权限和程序，制定规范性文件的活动。

36、具体行政行为：是指行政主体针对特定的行政管理对象实施行政行为，包括行政许可、行政强制、行政处罚等行为，通常以具体、完整的行政决定的形式表现出来。

47、行政许可：指行政主体根据行政相对方的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，赋予或确认行政相对方从事某种活动的法律资格或法律权利的一种具体行政行为。69、行政处罚：是行政主体对违反行政法律规范的贫民、法人或其他组织给予制裁的具体行政行为。

68、行政合同：指行政主体之间，行政主体与公民、法人或其他组织之间，为了实现行政管理的目的，依双方意思表

示一致，而确立、变更、消灭相互权利与义务的协议。

82、行政复议：指公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，按照法定的程序和条件向作出该具体行政行为的上一级行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对具体行政行为依法进行审查并作出处理决定的活动

86、行政复议机构：指行政复议机关内设置的专门负责复议工作的机构。137、129、行为。

130、为。131、147、第一审程序：是指人民法院依照法定管辖权限，对案件进行初次审理的程序。行政诉讼法律适用：指人民法院按照法定程序，将法律、法规具体运用于各种行政案受理：指原告起诉后，经受诉人民法院审查，认为符合起诉条件，决定立案审理的行行政诉讼证据：指在行政诉讼中用以证明案件事实情况的一切材料和事实。

起诉：是指公民、法人或其他组织认为自己的合法权益受到行政机关具体行政行为的侵害，而向人民法院提出诉讼请求，要求人民法院通过行使审判权依法保护自己合法权益的诉讼件，从而对行政机关具体行政行为的合法性进行审查的专门活动。

93、行政先行处理原则：在行政赔偿请求人向法院提起行政赔偿诉讼之前，应先向行政赔偿义务机关要求赔偿，由行政机关依法进行处理。如果行政处理未能解决争端，则请求权人方可提起赔偿的诉讼程序。

94、行政追偿：指国家向行政赔偿请求人支付赔偿费用以后，依法责令有故意或重大过失的公务员、受委托组织和人员承担部分或全部赔偿费用的法律制度。