第一节 突发事件的含义与特征（精选五篇）

第一篇：第一节 突发事件的含义与特征

第一章 应急管理的基础理论与基本知识

第一节 突发事件的含义与特征 单项选择题

以下哪一个不是突发事件的特征？（）

A、突发性 B、不确定性 C、被动性 D、破坏性 判断题

判断：突发事件就是紧急状态。（）

正确 错误

判断：风险是指突发事件发生的可能性。（）

正确 错误

第二节 突发事件分类、分级与分期 单项选择题

以下哪一个不是中国突发事件的分级？（）

A、一般突发事件 B、间接突发事件 C、重大突发事件 单项选择题

D、特别重大突发事件

按照动因性质划分突发事件的类型，以下哪一个不符合？（）

A、自然突发事件 B、人为突发事件 C、社会冲突危机 D、严重性突发事件 判断题

判断：突发事件的分级是有绝对标准的。（）

正确 错误

第三节 中国突发事件的现状与趋势 判断题

判断：我国是一个幅员辽阔、人口众多、自然地理环境复杂的发展中国家，受各类因素的影响，突发公共事件往往呈现出形态多样的特征，加上经济发展和社会发展、城市发展和农村发展还不够协调，突发事件的应急机制还不健全，处理和管理突发事件的能力不强，自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全暴露的不和谐问题日益突出。（）

正确 错误

第四节 中国应急管理政策体系 单项选择题

《中华人民共和国突发事件应对法》是于哪一年颁布的？（）

A、2005年 单项选择题

B、2006年 C、2007年 D、2008年

以下哪一个不属于中国应急管理体系？（）

A、应急预案 B、应急管理中心 C、应急体制 D、应急法制

以下那一项不属于应急机制？（）

A、调查与协调机制 B、预警与监测机制 C、救援与处置机制 D、善后与恢复机制

第五节 国外应急管理的启示 单项选择题

以下哪一个不是美国应急管理中心的职能？

A、调派人员

B、制订、修改应急计划 C、幼儿教育与保护 D、接待来访者 单项选择题

以下哪一个不是日本东京都危机管理总监的职能？

A、发生紧急事件时辅助执事 B、强化协调各局的功能 C、快速向相关机构请求救援 D、管理预案

第二章 应急管理的政策要求与能力建设

第一节 应急预案的建设与管理 单项选择题

以下哪一个不属于应急预案？（）

A、总体预案 B、单项预案 C、特别预案 D、现场预案

以下哪一个不属于应急预案编制的步骤？（）

A、成立编制小组 B、进行风险识别和评价 C、编制演练计划 D、实施应急预案

以下哪一个不属于应急预案演练的步骤？（）

A、编制演练计划 单项选择题

B、实施演练模拟 C、评审应急预案 D、评估总结

第二节 应急保障 单项选择题

以下哪一个不属于应急救援队伍？（）

A、综合性救援队伍 B、专业救援队伍 C、志愿者队伍 D、新闻媒体 判断题

判断：注重实效，切忌“走过场”、“装门面”，应加强应急培训与演练的基地化、实战化。

正确 错误

判断：应急救援队伍是根据指令对突发事件做出快速响应，承担突发事件现场应急救援和应急控制的任务，且可以参与突发事件的预测、响应与处置、事后恢复与重建各项工作的队伍。（）

正确 错误

第三节 预警与监测 单项选择题

以下哪一个国家是世界上最早正式启用地震预警系统的国家？（）单项选择题

A、美国 B、日本 C、德国 D、法国 判断题

判断：突发事件信息报送的渠道只有举报电话、电子邮件和短信信箱。（）

正确 错误

判断：如果突发事件演化、产生次生和衍生灾害或应急处置取得新进展，可以选择性地续报。（）

正确 错误

第四节 应急处置 单项选择题

以下哪一步不是信息发布的流程？（）

A、设立信息中心 B、举行新闻发布会 C、开设公众咨询电话 D、进行演练 判断题

判断：突发事件的发展是一个动态的过程，情况不断变化，出现其他各种不同的情况，甚至引发次生灾难。因此，应急决策应根据突发事件的现实状况不断调整。（）单项选择题

正确 错误

判断：因为专业限制，现场应急处置人员一般不可能对这些损失实现精确的估计，所以只需对损失进行观察和登记，为日后的专业估算提供依据。（）

正确 错误

第五节 评估学习单项选择题

以下哪一个案例中的应急管理问责属于行政免职？（）

A、2003年开县井喷事故 B、2005年吉化爆炸事故 C、2003年“非典”事件

D、2008年山西襄汾尾矿库溃坝事件 判断题

判断：应急管理问责是指在突发事件应急管理中，对造成突发事件和应对突发事件中的不符合法律法规要求的行政行为进行责任追究。（）

正确 错误

第六节 群体性事件的处置与源头治理 单项选择题 单项选择题

以下哪一个不属于群体性突发事件的发生领域？

A、劳资纠纷 B、环境维权 C、城市拆迁 D、邻里矛盾 判断题

判断：群体性事件包括以下三类：人民内部矛盾、境内外反动势力煽动的群体性事件及国际冲突引发的群体性事件。（）

正确 错误

第三章 应急管理对专业技术人员的要求

第一节 社区工作人员 单项选择题

以下哪一项不是我国社区安全的总体形势？（）

A、社区安全隐患增多 B、常住人口多

C、社区管理仍存在很多弊端 D、社区是社会矛盾的聚焦点 判断题

判断：社区是由居住在一定地域范围内人群组成的，具有相关利益和内在互动关系的地域性社会生活共同体。

正确 单项选择题

错误

第二节 卫生技术人员 单项选择题

《突发公共卫生事件应急条例》是于哪一年颁布的？

A、2003年 B、2004年 C、2005年 D、2006年 判断题

判断：突发性公共卫生事件是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。

正确 错误

第三节 教学技术人员 单项选择题

以下哪一项不是教育领域突发事件的特点？

A、明显的时间规律 B、城市地区为多发地区 C、低年级学生更易发生安全事故 D、学生安全意识淡薄

《教育系统突发公共事件应急预案》是于哪一年颁布的？ 单项选择题

A、2003年 B、2004年 C、2005年 D、2006年

以下哪一项不属于教育领域突发事件的应急管理机制？

A、日常管理和预防机制 B、预警和信息沟通机制 C、分级应急响应机制 D、善后恢复机制

第四节 公共场所工作人员 单项选择题

以下哪一项不是公共场所和大型活动突发事件应急的工作原则？

A、以人为本，安全第一 B、预防为主，重在防范 C、快速反应，有效处置 D、全面恢复，重点重建 判断题

公共场所突发事件指在公共场所领域内突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要政府立即处置的自然灾害、公共卫生事件、事故灾难、社会安全事件及其他事件。

正确 错误 第五节 媒体工作人员 单项选择题

以下哪一项不是媒体安全工作存在的问题？

A、应急体系缺乏统一协调 B、应急预案编制的规范化水平低 C、应急人员配备不完善 D、媒体是社会矛盾的聚焦点

以下哪一项不属于媒体应急报道机制的内容？

A、领导机制 B、人员机制 C、发稿机制 D、预案机制

第六节 建筑工程技术人员 单项选择题

以下哪一项不属于一线队伍突发事件应急能力建设的内容？（）

A、参与救灾，提供服务 B、掌握政策，熟悉法规 C、把握主题，驾驭全局 D、注重人文，守护良知

以下哪一项不属于建筑工程领域的突发事件？（）

A、工程施工安全 单项选择题

B、工程质量安全 C、市政公用设施运营安全 D、人为灾害

以下哪一项不属于建筑工程领域突发事件应急机制？（）

A、日常管理与监测预警机制 B、分级响应与信息报告机制 C、应急处置机制 D、善后恢复机制

第二篇：领导艺术的含义与特征

领导艺术的含义与特征

（一）、领导艺术的含义

所谓领导艺术，是指领导者在一定的知识、经验、才能和气质等因素的基础上逐步形成的、创造性地运用各种领导策略、资源、方法和原则以有效实现组织目标的技能技巧。其中，领导者的知识、经验、智慧、才能等因素是领导艺术得以发挥的前提；对领导原则、条件、资源、方法等纯熟巧妙的运用并富有创造性，是领导艺术的核心；而领导风格和领导者创造性的实践所塑造的“美”的形象，是二者结合的结果，是领导艺术的外在表现。因此，领导艺术是非规范化、非程序化、非模式化的领导行为，是领导者把握领导规律、履行领导职能的最高境界。

（二）、领导艺术的特征

1、经验性与科学性的统一领导艺术具有很强的实践性，以一定的科学知识为基础，反过来又以自己的经验总结丰富和发展领导科学知识。因此，领导艺术具有科学性，更彰显其经验性。

2、原则性与灵活性的统一。

原则是行事的根本遵循，也是领导者处理各种问题的指导思想。当前我国领导工作的根本原则包括：坚持党的基本路线，以人为本，依法领导，严格遵循党的方针、政策，全心全意为人民服务等。领导在处理问题时并不是一成不变的，而是坚持具体问题具体分析，对领导原则加以灵活运用，将原则的普遍性应用于解决各种问题的特殊性。

3、共性与个性的统一。

领导者在实践活动中总是要运用一定的知识和经验，而这些知识和经验是无数人通过实践证明具有普遍指导价值的原则和方法，体现为领导艺术的共同基础、共性特征。但是由于个人的素质、阅历、知识结构等各不相同，领导者运用这些原则和方法便会表现出不同的风格、不同的技能技巧，体现为领导艺术的个性内容、个性特征。

4、规范性与创造性的统一。

领导工作既要求创新，又要求稳定。

领导艺术不是对已有方法的机械的、简单的运用，而是在坚持规范性原则的基础上体现一种层出不穷、丰富多彩、构思新颖、风格独特的技艺。正因为这种创造性，才使得领导方法不断更新、丰富和发展，领导效能才越来越显著。

5、明晰性与模糊性的统一。

模糊性是指对事物之间的关系难以用定量的方法描述或单纯用定型的方法分析，处于“模糊区间”。艺术的魅力就在与它的模糊性，领导艺术也不例外。但领导艺术的模糊性不是糊涂性，它仅仅是对于不需要清楚的不苛求清楚，不必须量化的不苛求定量而已，但模糊的背后仍然蕴含着客观规律的科学性和条理性，绝非无原则、无规矩地任意妄为。

第三篇：社会组织的含义与特征

一、社会组织的含义与特征

（一）社会组织的含义

人类从地球上一出现就开始了群体生活的历程，如果说家庭是社会的细胞，那么社会组织则构成了现代社会的基础结构和人们生活与工作的基本单位。就“组织”一词而言，古已有之。在中国，组织的原意与纺织有关，是指用麻绳编织成布帛。在西方则渊源于“器官”，指的是自成系统的有特定功能的细胞结构。随着人们认识水平的不断深化和扩展，对组织的理解开始从传统的物的意义，逐步引申到人类社会层面。社会组织的概念由此而生。

在现实生活中，人们通常把工厂、机关、医院、学校、商店等看作社会组织的具体形式，把规模较小的人群如家庭、邻里、同乡、朋友群体等视为初级群体的具体形式。然而社会学家关于社会组织的理解却存在着许多不同观点。被西方社会学誉为社会学创始人的韦伯认为，社会组织是法人团体，是一个用规章制度限制外人进入的封闭团体。美国社会学家凯普劳认为，社会组织是一种社会体系，有明显的群体认证，正确的成员名录、活动的计划以及成员的更替程序。综合学术界的多种看法，我们认为，社会组织是指追求特定社会目标、实现特定社会功能、有意识地组建的社会群体。它包括政治组织、经济组织、文化组织、军事组织、宗教组织等。

社会组织可以由初级群体或正式群体演化而来，但是当它被称为社会组织之时，已和家庭、氏族、邻里等初级群体高度分离。在人类社会早期阶段，整个社会发展水平极为低下，人们共同活动的群体形式最初是以血缘关系为纽带的原始群、血缘家庭和家族，以及稍后出现的以地缘关系为纽带的村社等。他们都是人类发展的初级群体形式。随着社会分工的发展，阶级的出现，人们之间的社会关系以及人们的社会活动日趋复杂，社会组织适应社会及社会成员的需要逐渐形成并发挥作用。但这时人们的社会关系和共同活动的形式还是以初级社会群体为主。人类社会进入工业社会以后，社会生产力飞速发展，社会法适应发展和社会活动的需要。因此，完成特定目标和承担特定功能的社会组织的大发展就成为近代社会发展的必然趋势。

社会组织的产生，其动力来源于功能群体的出现，以及群体正式化的趋势。在社会的演进过程中，一方面，功能性群体自然演化成了正规的社会组织；另一方面，一些社会群体的正式化，也造就了组织的形式。有学者认为，组织可以通过社会功能的专门化、社会动员和社会暴力三种原因而形成。现代社会的组织同样具有上述的特点，各有不同。象各种跨国公司是功能群体演化成的组织，而军队则一直是战斗群体正式化的产物。那种认为社会组织只能通过社会分工来产生的观点是片面的。[1] 1．

蔡建飞 ．生产与运作管理 ：东北师范大学出版社，2012年9月 ：2

（二）社会组织的特征

 主要特征有：①特定的组织目标。组织目标一般是明确的、具体的，表明某一组织的性质与功能，人们围绕某一特定的目标才形成从事共同活动的社会组织。组织目标是组织活动的灵魂，它可以是单一的，也可以是具有内在联系的目标体系。②一定数量的固定成员。社会组织是由至少两个人或两个以上的人组成的系统。组织成员是相对固定的，成员明确地意识到自己属于某一组织；社会组织如无固定的成员就失去了自身存在的实体基础，进入或退出一个组织必须按照一定的程序进行，特别是组织成员资格的取得一般都要经过组织的考核与审查。③制度化的组织结构。为了实现特定的目标并提高活动效益，一般都具有根据功能和分工而制度化的职位分层与部门分工结构。只有通过不同职位的权力结构体系，协调各个职能部门或个人的活动，才能顺利开展组织活动并达到组织目标。④普遍化的行动规范。它一般是以章程的形式出现，并作为组织成员进行活动的依据。组织的行动规范是每个成员必须遵守的，它通过辅助的奖惩制度制约组织成员的活动，以维护组织活动的统一性。⑤社会组织是一个开放的系统，就每一个社会组织来说，它不仅自身要与周围环境进行物质、人员、信息的交换，而且还根据与其他组织的关系，组成不同的组织体系，在更大的范围内和更高的水平上与外界环境进行各种形式的交换。一个组织如果绝对的自我封闭，组织的生命也就停止了。社会生活中实际存在的工厂、机关、医院、学校、商店等都是社会组织的具体形式及一种群体。[2] 2．

社会组织

．中国传统文化网 ．2011-03-19 [引用日期2013-05-28]

二、社会组织的构成要素

（一）通过一定手续加入的成员

任何社会组织都是由一定数量的社会成员所形成，这是社会组织生存的先决条件。但是，与初级群体不同，社会组织的成员人数多、规模大、更重要的在于某个人要加入某个组织需要具备一定的条件，履行一定的手续。这样可以强化确认参与者对组织的目标认同，明确组织与成员的关系和各自的权利义务及社会组织的边界，同时可以由强化参与者对组织的归属感，有利于社会组织对参与者的有效管理。

（二）特定组织目标

任何社会组织的活动都有明确、特定的目标，作为成员加入组织、参与组织活动的目的和意愿可能千差万别，但他们必须服从于组织统一的、共同目标。当然组织的共同目标需要体现组织成员的愿望和利益。否则，人们即使走到一起也难以明确努力的方向，更不可能产生共同行动的热情。特定的目标是组织构成的重要因素，是组织赖以存在的基础和依据，也是组织的灵魂，一旦组织目标丧失或模糊，组织面临解体的危险。

（三）正式的规范

任何社会群体开展活动都离不开一定的规范，社会组织也不例外，但与初级群体不同，社会组织的规范往往是组织正式的规定、并以书面形式明确固定下来的一些规则与制度，它规定着组织成员“应该做什么”、“应该怎样做”等。在社会组织中，由于实行高度的分工与协作，成员之间的互动多以间接的非接触的方式进行，为了使成员各自独立的行动有机结合起来，保证组织正常运转与组织目标的完成，需要制定严格的规范，对于成员的互动作出明确的规定，以保证成员的行动互相配合。

（四）权威的领导体系

权威的领导体系是指由职位等级所确立的权力和领导体系，它确立了不同层级成员之间的权利、义务关系，保证组织内部的秩序和共同行动的可能性。3王思斌《社会学教程》北京大学出版社2005年版。在社会组织中，权威是由具体的职位来代表的，一个人离开了职位，他的权威作用也就停止了。一般来说，现代社会组织中的权力结构是由决策层和执行层所构成的一种支配。决策层人数较少，处于塔尖的权力核心地位，少数管理者处于塔中的权力边缘，大量执行者则处于塔底的权力外围。在组织中，决策者往往以指令的形式通过管理者将其意志传递给执行者，要求其认真贯彻执行。除自上而下的纵向分配外，从横向分配来看，还存在着不同的权力之间的分工负责和相互配合协调。这种纵向的领导与被领导、支配与服从的关系和横向的分工负责、互相配合，使得组织活动能有领导、有目的、有计划地进行。

（五）一定的物质设施与技术条件

组织的存在和发展需要基本物质设施和技术条件。组织的物质设施和技术条件可以分为软硬两部分。硬设施包括组织活动的场所、工具等，比如学校要有图书馆、教室和教学设备等，医院要有药品、医疗设备、病房等，工厂要有厂房、机器、原料，没有这些必要的物质条件，组织活动难以展开，组织目标也无法达到。软技术是指组织成员熟练运用这些设施完成个人活动的技术，它有赖于组织对成员的培训及成员自身知识和技能的积累。

（六）组织环境

组织所处的环境也是组织的基本要素之一。社会组织是一个开放的系统，就每一个社会组织来说，它不仅自身要与周围环境进行物质、人员、信息的交换，而且根据与其他组织的关系，组成不同的组织体系，在更大的范围内和更高的水平上与外界环境进行各种形式的交换。一个组织如果绝对地自我封闭，组织的生命也就停止了。因此，对组织环境的关注与研究是现代社会组织发展的必要条件。

第四篇：解读微笑的含义与特征

解读微笑的含义与特征

一、微笑的基本含义

人是微笑的唯一载体，微笑是人的面部表情因双唇轻启、牙齿半露、眉梢上推、脸部肌肉平缓向上向后舒展而带来的一种效果，有时象慢镜头中的花朵开放，有时象遮月的薄云缓缓退走，有时也象平缓的沙滩上掠过了一串淡淡的浪花……“微笑”二字在字词典里的意思原本没有褒贬之分的，它是略带笑容、是不显著、不出声的一种笑。而习惯上人们却误认为只有真善美的微笑才算是微笑。其实不然，很多场合下我们还能真实地感受到或遭遇到带有酸楚的、无奈的、嘲讽的、轻蔑的，甚至是阴沉的、狡诈的微笑。诸如这些带有不同意味的微妙表情都是靠淡淡一笑来表达的，不渲染声色，不夸张感情，轻轻地、慢慢地、柔柔地，自然产生，悠然显现，默然消失……

笑的种类

微笑的种类很多很细，但归纳起来大体可分为以下16种：

真诚、信服、友善、爱恋、喜悦、美媚、娇羞、苦涩、无奈、礼仪、职业

虚假、轻蔑、嘲讽、阴沉、狡诈

1、真诚的微笑：具有人性化的、发自内心的、真实感情的自然流露。

2、信服的微笑：带有信任感、敬服感的内心情怀的面部表示，或是双方会心的淡淡一笑。

3、友善的微笑：亲近和善的、友好的、原谅的、宽恕的、诙谐的轻轻一笑。

4、爱恋的微笑：男女之间的、依恋相爱的、欲火烧心的甜蜜一笑。

5、喜悦的微笑：成功或胜利后的高兴、愉悦心情的自然流露。

6、美媚的微笑：优美雅静又带有逗趣的轻笑，或既妩媚漫柔、讨人喜欢又带有挑逗性的谄笑。

7、娇羞的微笑：娇溜溜、羞答答、文静静，嫩面含羞、浅笑似花。

8、苦涩的微笑：内心的莫大酸楚或伤痛不愿意渲染外泄，只有挂在嘴边的一丝苦笑才能真正表达深刻.9、无奈的微笑：失意时、失败时无所求助、无所寄托、无可奈何的窘迫、尴尬、困惑、忍受、忍耐的勉强低笑。

10、礼仪的微笑：陌生人相见微微点头的招呼式、应酬式的笑容，平时谦恭的、文雅的、含蓄的、深沉的或带有其他礼仪成分的浅笑。

11、职业的微笑：服务行业或其他一些临时性宣传、表演职业，保持微笑是起码的要求，无论心情好坏，无论自己有没有微笑的动因，都需要自觉地面带笑 容，这是领导的要求，职业的需要，长期也可能形成了习惯；有时竞技场上负于对手也需要高雅的职业姿态的微笑。

12、虚假的微笑：不实在、无诚心、假意、做作，带有令人不可信任的笑眯眯的表情；有些时候，虚假的笑也带有良善的意味，以对亲人掩饰真实的失望和痛苦。

13、轻蔑的微笑：带有轻视、蔑视、鄙视的神态，是根本看不起人的一种表情的自然流露。

14、嘲讽的微笑：带有嘲弄、愚弄、讽刺、挖苦的意味，但又不动声色的一种浅笑。

15、阴沉的微笑：脸色阴沉、冷漠无情，不该有笑但却是露出一半牙齿的笑。

16、狡诈的微笑：很善于算计的人，在欺诈或玩弄什么鬼把戏的时候，对人流露出的一种奸诈、唬骗，使人无法信任的一种笑；有时也可能是怀有某种幸灾乐祸的恶意低笑。

二、微笑的特性：

微笑应该是人类独特的一种微妙表情，是人类的体态语言，是一种不确切的语言，是一种无声的感召，一首无曲的小调，是一朵无香的尚未绽放的小花，是一片飘忽不定的似幻似真的淡淡白云。可以因时因事而来，也可以是无意识、下意识地产生，而且会无缘无故瞬间消失。总之，微笑具有普遍性、时效性、示意性、感召性、美感性、不稳定性、可交换性、超凡洒脱性、缓解缓冲性、隐饰深密性……

1、微笑不分贵贱，不分雅俗，凡是智力正常的人皆可有之。

2、微笑不用投入，无须成本，没有价码，更不是商品，因此它无法进行真正意义上的买卖，无法租借、无法偷盗，它是人自然生成、自然消失的临时性表情。

3、微笑不用费神、不用耗力，时间短暂、回味悠长，内容复杂、说明深刻，做来容易、保持却又很难的一种心情表达。

4、微笑是给予别人、映衬自己的心灵语言，是人对人的心领神会、互动感应。

5、微笑是理智的潜能，是人与人之间交往的通行证，是协调关系的润滑剂，是生活情调的添加剂，也是一些窗口服务单位的名片。

6、微笑是沉默、幽默的伙伴，是智慧的使神，是无声的语言，是感情的副产品。

7、微笑是可以对等或不对等交换的，有些时候也可以用金钱交易的，不管 是不是货真价实的微笑。

8、微笑是自信、自豪的象征，是胜利者发自内心的喜悦；是内存博大、涵养深沉的象征，是失意者掩饰伪扮的苦涩表情；也是勾通的象征，是人与人之间的招呼、友善、信任、依恋、默许的一种既简单又快捷的表达方式。

9、微笑还具有隐情演化的特征，有时是高傲、鄙视、虚伪、狡奸心态的一种缓冲形式。

10、微笑表现在脸部，起因于内心，因此需要感情作支柱。富有真情实感的微笑，是真善美的直接表达。否则，微笑就会因曲意、隐饰、虚伪而变得不自然、不美丽。

第五篇：第一节 证券交易的特征

第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所

一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。

二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。

三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。

四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。

五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。

六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。

七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。

第二节 证券交易所的会员和席位

一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。

三、交易席位的含义；交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。

四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。

第一节证券经纪业务的含义和特点

一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。

二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。

三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。

第二节登记存管

一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。



二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。

第三节委托买卖

一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。

三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。

第四节竞价成交

一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。

二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。第五节B股交易

一、B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。

二、B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。第六节网上发行的申购

一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。

二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。

三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。

第七节认购配股缴款

一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。

二、可转换债券转股的操作流程。第八节分红派息

一、分红派息的概念；

二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。第九节交易费用

一、交易费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。

二、各项交易费用的定义及收费标准。第十节证券经纪业务的管理与监督

一、证券经纪业务管理的基本要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。

二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管；证券监管部门的监管。

第一节 证券自营业务的含义与范围

一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

二、上市证券自营买卖的含义；证券公司自营买卖业务的主要对象：上市证券自营买卖、其它证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流动性强、高风险、高收益；其它证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。

第二节 证券自营业务的管理与监督

一、中国证监会1996年颁布的证券公司取得证券自营业务资格的条件；证券营运资金和净

证券营运资金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净资本的计算公式；高级管理人员和主要业务人员取得证券业从业人员资格证书前应具备的条件；申请证券自营业务资格的程序；申请时向中国证监会报送有关文件的内容；资格证书的管理。

二、证券自营业务的禁止行为：禁止内慕交易，禁止操纵市场，其它禁止行为；内慕交易包括的行为；内慕人员的含义；内慕信息的含义及内容；证券公司操纵市场行为的含义及包括的内容；其它禁止行为的内容。

三、证券自营业务风险控制的内容：规模及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制度的内容：自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级管理、分级负责），自营操作原则，自营的内部监督与检查；自营的内部监督与检查的内容。

四、证券自营业务专设账户、单独管理的含义；证券公司的报告制度；中国证监会对证券公司的监管；检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权利；证券交易所对证券公司的日常监管内容；禁止内慕交易的主要措施：加强自律管理，加强监管；自律管理的措施；中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管；证券公司对内慕交易行为审查的内容。

五、证券公司在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的处罚；对证券公司给予警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年处罚的条件；《刑法》对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员处罚的规定；《刑法》对编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券市场行为处罚的规定；《刑法》对证券自营违规处以罚款并追究刑事责任的条件。

第一节 清算、交割、交收的含义

一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件；证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施；清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则；净额清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区别。

第二节 清算与交割、交收模式

一、交易清算金额的计算方法；法人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清算路径的概念；上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程；上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。

二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程；深圳证券交易所会员法人结算办理流程；深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。

三、证券营业部同投资者之间的资金清算的含义；证券营业自办出纳的清算程序；银行代理出纳的清算程序；银行代理资金清算的程序。

第三节 交割与交收方式 一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义；我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券；我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序；结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令；托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。

第四节 清算、交割、交收的中的禁止行为

一、对交收中的资金透支的处罚办法；对资金交收中透支的处理程序。

二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。

第五节 股权与债权的过户

一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户；各种过户种类的含义及特点；非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程；上海证券交易所办理非交易过户的条件；上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程；深圳证券交易所非交易过户规则；深圳证券交易所账户挂失转户规则。

第一节 证券回购交易的概念和程序

一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质；我国开办回购交易的目的；我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。

二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为；两个交易主体：以券融资方、以资融券方；二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易；以券融资的含义及程序；以资融券的含义及程序。

第二节 证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；

2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚；

3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。

二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因；证券回购交易过程中的禁止行为：

止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；

3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷；以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法；有关报价的各种规定；国债回购交易的最小报价变动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的优点；标准品种的概念；我国设立标准品种的原因我国上海证券交易所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定；我国两地证券交易所对交易单位的规定。

第三节 证券回购交易的清算

一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算；一次交易的含义；二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算；回购年收益率的计算公式；购回时资金和标准券的划拨。

二、折算率的含义；公布折算比率的意义；折算率的计算；折算率的公布。

第一节证券营业部的业务管理

一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料；证券营业部日常管理的内容。

二、申请设立证券服务部的条件；申请设立证券服务部的报批程序；申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料；证券服务部的日常管理；证券服务部经营中的禁止待行为。

三、业务操作规程的内容；客户管理的内容：客户开发、客户资料管理、客户需求调查；客户服务的内容：对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新；客户服务创新的内容：交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。

四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错；按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错；事故的分类：意外性事故、责任性事故；业务差错的处理原则：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任，建立差错事故报告制度，明确差错处理程序和审批权限。

五、业务应急方案的指导原则：保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则；业务应急的日常准备；证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。

第二节证券营业部的技术管理

一、电脑系统管理的内容：硬件管理、软件管理；硬件管理和软件管理的内容；中国证监会1998年颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容：管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。

二、营业场地管理；通讯设备管理；其它设备管理；电脑系统技术故障的应急准备；电脑系统常见故障及应急管理。

三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容：技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。

第三节证券营业部的人力资源管理

一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围；对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求；对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。

二、人事管理制度的内容：员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训；证券营业部对员工的要求：道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求；证券营业部员工的聘用；对经理人员素养的基本要求：道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养；经理人员的来源与选用：内部挑选、外部招聘；员工的考核与奖惩；员工培训的意义；员工培训的种类：职前培训、在职培训。

第四节证券营业部的财务管理

一、证券营业部建立财务管理制度的目的；财务管理制度的主要内容；自有资金的含义及管理；对客户资金的管理制度：分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。

二、证券营业部损益的含义；损益管理的内容：财务收入管理、财务支出管理、费用管理；费用管理的内容；固定资产的含义及管理内容。

第五节证券营业部的安全管理

一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容；安全保卫制度的内容：营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。

二、突发事件的种类；预防突发事件的要求；处置突发事件的原则：“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。

第一节 证券交易风险的含义与种类

一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。

二、自营业务风险的分类：市场风险、经营管理风险、政策法律风险；市场风险的含义；市场风险的分类：系统性风险、非系统性风险。

三、证券经纪业务风险的分类：政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险；政策风险的含义；经营管理风险的含义；交易差错风险的分类：

1、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险；

2、证券公司工作人员申报差错引起的风险；

3、无权或越权代理而造成的风险；

4、交割失误引起的风险；系统保障风险的含义；其他风险的分类：开户风险、服务质量风险；开户风险的分类：开户对象风险、开户数量风险