第一篇：全国光彩事业重点项目实施暂行管理条例
全国光彩事业重点项目实施暂行管理条例
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全国光彩事业重点项目是依据中国光彩事业促进会章程规定，按照光彩事业业务范围开展实施和推动的具体项目。其中包括国内和国外实施的光彩事业项目。项目内容是根据国家战略和经济发展需要，在国家政策引导下，经党委和政府、光彩事业各级组织引导与推动实施的各类经济和社会公益项目。即农业产业、制造、加工、环保及国土绿化、商业物流、建筑、教育、文化、医疗、卫生、园区开发，以及资源开发、兴办企业、人才培训、就业安置、经济咨询服务、国际合作、建立慈善机构等。
（一）全国光彩事业重点项目认定条件。
1、符合国家产业政策和城乡统筹发展，以及县域经济整体推动、惠及民生、带动城乡人民家庭致富的扶贫项目。
2、项目投资主体为民营企业。
3、须具备下列三项条件其中一项：A.项目投资规模在2000万元以上；B.项目安排就业超过500人；C.投资项目扶贫效果显著或典型示范带动作用明显，项目实施可带动200户以上农户增收；
4、项目资金投入超过投资总额的60%，整体项目开始实质性建设进入一定阶段者；
5、项目经过地方政府有关部门审批立项，确定为带动当地经济发展有明显效益。
（二）全国光彩事业重点项目申报与推荐。
1、申报时间。每年4月份开始，8月份截止。
2、项目法人自愿提出申请，并由当地光彩会实地考察同意后，向省级光彩会提出书面申请。经省级光彩会研究同意报中国光彩事业促进会。
3、由各省、自治区、直辖市光彩会经过认真考察认定后负责向中国光彩事业促进会申报。每省、自治区、直辖市每年申报与推荐原则上不超过5个。
4、由中国光彩事业促进会项目部制订和颁发统一表格及填写要求，省级光彩会按表格要求填写，并报送有关材料。
（三）全国光彩事业重点项目审批程序。
1、中国光彩事业促进会对各省、自治区、直辖市申报并推荐的全国光彩事业重点项目材料，进行认真研究，必要时可根据项目内容由中国光彩事业促进会项目部牵头组成项目专家组对申报与推荐项目进行实地考察，并召开项目论证会，由专家组签署意见。
2、由项目部根据专家组考察论证情况，将申报与推荐意见一并提交中国光彩会秘书长办公会议审核。最后将审核意见报中国光彩事业促进会会长（或主管副会长）批准。
3、项目经正式批准并发文公布后，由中国光彩事业促进会项目部负责按照相关规定印制一定规格尺寸的铜制标示牌和证书，向项目申请企业法人单位颁发。
（四）实施全国光彩事业重点项目严格管理机制。
1、凡经批准挂牌的光彩事业重点项目，日常监督管理由省级光彩会负责组织实施，由省级光彩会于每年12月底前将历年批准的全国光彩事业重点项目实施推广情况汇总报中国光彩事业促进会。
2、中国光彩事业促进会将与政府各有关部门建立工作联系制度，拓宽工作渠道，为全国光彩事业重点项目提供相关政策及金融支持。其中在国家确定的592个扶贫开发重点县投资的重点项目，争取国家机构的重点支持。
3、凡是项目做得好的企业，以该项目在当地示范效益明显，具有很好的推广价值，由中国光彩事业促进会牵头组织经验交流，给予企业或个人广泛宣传与表彰。
4、凡是已批准的项目因企业经营原因致使该项目无法实施、企业破产或有违反国家有关法律法规者，经当地和省光彩会确认，报中国光彩事业促进会批准公布，取消全国光彩事业重点项目资格，并收回已颁发的标牌。
以上条例，已经中国光彩事业促进会主管领导批准，现予以执行。
中国光彩事业促进会 2010年3月19日
第二篇：《关于社区工作者管理的实施意见(暂行)》
中共厦门市委组织部、厦门市人事局、厦门市财政局、厦门市劳动和社会保障局、厦门市民政局
关于社区工作者管理的实施意见(暂行)
（厦民[2003]31号）
各区委组织部，各区人事和劳动保障局、财政局、民政局，海沧管委会，各街道（镇）：
为提高社区党支部、居委会干部的年轻化、专业化和职业化水平，建设一支高素质的社区工作者队伍，根据《中华人民共和国城市居民委员会组织法》和市委、市政府《关于推进城市社区建设的实施意见》（厦委发〔2002〕003号）等文件精神，现就我市社区工作者管理提出如下意见：
一、社区工作者的条件和聘用
社区工作者是指在社区从事专业助人工作的人员，暂定为一个职业类别，本意见所称的社区工作者特指社区党支部、居委会成员中符合条件被聘用的人员。
社区工作者有两部分组成：一是现在职的社区党支部、居委会成员被聘用为社区工作者。在社区整合，建立新型社区组织时，对符合条件的现在职社区党支部、居委会成员，聘用为社区工作者。条件是男在50周岁以下(1953年1月1日以后出生)，女在45周岁以下(1958年1月1日以后出生)，高中、中专以上学历，参加统一组织的社会工作专业知识培训获得结业证书，或者参加国家承认学历的社会工作专业学习，获得大专以上学历的，经考核合格，按照有关规定参加社区党支部、居委会成员选举并当选。二是通过统一组织的面向社会公开招考被聘用的人员。报考社区工作者的条件应有本市常住户口，大专以上学历，年龄在35周岁以下，身体健康。大学本科以上学历且专业对口的，年龄可适当放宽，但不宜超过38周岁。参加市统一组织的笔试合格者获得社区工作者执业资格证书，各区组织有执业资格的人员进行面试，面试合格者进入居委会试用，经考核合格，在社区整合、社区党支部、居委会换届选举、缺额补选以及成立新的社区党支部、居委会时，按照有关规定参加社区党支部、居委会选举并当选的，聘用为社区工作者。已被聘用的社区工作者，由于居住地变更或工作需要等原因，可不经考试，而直接到另一社区参与补选或换届选举，并被聘用。所在街道办事处负责与社区工作者依法签订聘用合同，办理聘用手续，并管理人事组织关系。
二、社区工作者的管理
社区工作者实行任期聘用合同制，聘用合同期限与社区居委会成员任职届期相同。在聘期内，街道办事处根据《中华人民共和国城市居民委员会组织法》的有关规定和双方签定的聘用合同书，负责管理社区工作者。
(一)建立考核评议制度。街道设立非常设性的考评小组，成员由街道干部、社区议事监督委员会成员和社区成员代表组成，负责对社区工作者考评。考评内容包括德、能、勤、绩四个方面，重点考核工作实绩。考评包括年中测评和年终考评，年中测评时间安排在每年6月底7月初，以社区成员代表大会形式对被考评人的德、能、勤、绩四个要素进行测评。年终考评时间安排在每年12月底至翌年1月上旬，被考评人进行自我工作总结，考评小组组织量化考评和社区成员代表大会测评。根据量化考评占考评总分的50%，年中和年终社区成员代表大会的测评各占25%的权重计算每位被考评人的综合得分，根据被考评人综合得分，确定优秀、合格和不合格三个等次。
考评结果要公开，对考核等次为优秀的人员应公示。本人对考核结果有异议，可向考评小组申请复核。街道（镇）应根据考评结果，对社区工作者实施奖惩。对于考核不合格的工作人员，扣减岗位工资和奖金并经社区成员代表会议讨论通过，给予降职使用或罢免。
(二)实行合理的工资福利制度。社区工作者任职期间实行统一的工资制度，工资由三部分组成，即基本工资、岗位工资和奖金。基本工资每人每月800元，岗位工资分三个档次，书记、主任岗位，每人每月600元；副书记、副主任岗位，每人每月400元；委员岗位，每人每月300元。奖金标准由各区根据本地区的实际情况，结合社区工作者的工作实绩和考核结果确定。岛外各区可根据财力状况和社区建设实际确定社区工
作者工资标准。
社区工作者的工资，根据社区建设事业发展情况和全市的工资水平适时调整。
社区工作者受聘期间，按照《厦门市职工基本养老保险条例》、《厦门市失业保险条例》、《厦门市城镇职工基本医疗保险暂行规定》等规定建立养老、失业、医疗等社会保险。
社区工作者享受国家规定的休假、探亲假、婚丧假和实行计划生育的优待等福利。达到退休年龄，即男满60周岁，女满55周岁，按照社会保险的有关规定办理退休，享受规定的各项待遇。
社区工作者的工资、社会保险和福利待遇等经费由各区财政负担。
(三)严格教育培训制度。各区委组织部、区民政局应当根据新形势下社区工作的任务要求，每年应有组织、有计划地组织社区工作者培训，每期不少于35课时。主要学习政治理论知识、社会工作专业的必备知识以及法律、管理学、现代自然科学技术、电脑等相关知识。
三、社区工作者聘用关系的终止和解除
社区工作者与所在街道办事处（镇）终止或解除聘用合同，聘用关系随即解除。
(一)社区工作者与所在街道办事处（镇）签订的聘用合同期满，或者双方约定的合同终止条件出现，以及所在社区居委会被撤消，聘用合同自行终止，聘用关系自行解除。
(二)经社区成员代表会议罢免其社区居委会职务的，所在街道办事处（镇）应解除与其社区工作者聘用关系。
(三)社区工作者在履行聘用合同期间一般不得提出辞职，因特殊情况需要辞职的，应由个人写出书面申请，经社区成员代表会议讨论决定，社区成员代表会议决定其辞职的，街道办事处应解除其聘用合同。在个人提出辞职申请的三个月内，申请人不得擅自离职、离岗。
四、几个问题的处理办法
(一)被有关部门聘用的在社区工作的专职工作人员的工资福利标准由有关主管部门确定。
(二)不符合本意见所指的社区工作者条件的人员当选为社区党支部、社区居委会成员的，比如不符合年龄、文化程度等条件的现在职社区党支部和居委会成员、兼职的社区党支部和居委会成员、离退休人员和没有执业资格的人员当选为社区党支部或居委会成员的，不办理聘用手续，其管理办法由各区另行制定。
(三)现在职的社区党支部、居委会专职干部没有被聘用为社区工作者的，符合退养条件的，办理退养手续，不到退养年龄的实行一次性补贴。各区制定具体办法，可适当放宽退养年龄，提高补贴标准。现在职的社区党支部、居委会专职干部被聘用为社区工作者的，其办理社会保险与执行原退养规定的衔接办法由各区制定。
(四)此前五部门所发文件及各区自行制定的管理办法与本意见相抵触的，以本意见为准。
(五)本意见执行中遇到的问题由五部门负责解释。
(六)本意见从公布之日起实施。社区工作者的工资、社会保险和福利等待遇从聘用合同生效时实施。
五、加强对社区工作者管理工作的领导
各区要按照本意见精神，切实加强组织领导，统一思想认识，认真贯彻实施。在实施过程中，区组织、民政、人事及劳动和社会保障、财政等部门要密切配合，认真研究本区的实际情况，结合实际，制定切实可行的实施细则。尤其要妥善解决好先后政策的衔接和过渡问题，保持队伍的稳定。要采取多种形式，积极宣传建立社区工作者队伍的重要意义、基本条件及相关政策，更多地吸引政治素质好、有工作能力、热爱社区事业的优秀人才加入到社区工作者队伍中来，努力为建设新型社区提供坚强的组织保证。
二00三年三月五日
第三篇：关于印发《西藏自治区实施〈全国建设工程造价员暂行管理办法
关于印发《西藏自治区实施〈全国建设工程造价员
暂行管理办法〉细则》的通知
藏建人〔2007〕64号
各地（市）建设局：
为加强我区建设工程造价员管理，规范建设工程造价员行为，根据《造价工程师注册管理办法》（建设部令第75号）、《全国建设工程造价员管理暂行办法》（中价协〔2006〕13号）的规定，结合我区实际，我厅制定了《西藏自治区实施〈全国建设工程造价员暂行管理办法〉细则》。
现将《西藏自治区实施〈全国建设工程造价员暂行管理办法〉细则》印发给你们，请认真贯彻执行。
附：《西藏自治区〈全国建设工程造价员暂行管理办法〉实施细则》
西藏自治区建设厅 二○○七年六月五日
西藏自治区实施《全国建设工程造价员暂行管理办法》细则
第一章
总
则
第一条
为加强我区建设工程造价员管理，规范建设工程造价员执业行为，提高业务水平，根据《造价工程师注册管理办法》（建设部令第75号）、《全国建设工程造价员管理暂行办法》（中价协〔2006〕13号）的规定，结合我区实际，制定本实施细则。第二条
本细则所称建设工程造价员是指通过全区统一考试合格，经注册取得《全国建设工程造价员资格证书》，在本区行政区域内的建设、设计、施工、工程造价咨询等单位以及管理部门中，从事建设工程造价业务的人员（以下简称造价员）。
第三条
西藏自治区建设厅政工人事处负责全区造价员的资格考试、注册和行业自律等统一管理工作。
各地市建设行政主管部门负责本行政区域内造价员的管理工作。
第四条
《全国建设工程造价员资格证书》是造价员从事工程造价业务的资格证明和报考造价工程师的专业工作经历证明。
第二章
造价员资格考试
第五条
凡遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具备下列条件之一者，均可申请参加造价员资格考试。
（一）工程造价专业，中专及以上学历；
（二）其他专业，中专及以上学历，参加工作满1年。
（三）工程造价专业大专及以上应届毕业生可先向自治区建设厅政工人事处提出申请，再经相关专委会核定，合格人员可免试《工程造价基础知识》。
第六条
造价员资格考试工作由区建设厅政工人事处统一负责组织，按《全国建设工程造价员资格考试大纲》全区统一命题、统一评卷、统一确定考试合格标准。考试工作原则上每年举行一次（时间定为每年6月最后一个星期天）。
第七条 造价员执业资格考试专业划分为：
（一）土建工程专业（含装饰工程、机械施工、市政工程、古建园林工程等）；
（二）安装工程专业（含给排水、燃气、通风空调、工业管道、电气设备、机械设备、炉窑砌筑等）。
其他专业今后可根据实际需要设定。第八条
造价员资格考试内容分为基础知识和专业应用知识两个科目。考试用教材基础知识部分使用中价协组织编写的《工程造价基础知识》；专业应用知识部分使用四川省编写的《工程计量与计价实务》。
专业应用知识分土建工程和安装工程，考试可任选一门。第九条
申请参加造价员资格考试，需提供下列材料：
（一）全国建设工程造价员资格考试报名表；
（二）身份与学历证明；
第十条 造价员资格考试的培训工作由自治区建设厅政工人事处负责，统一培训科目，统一培训教材。
第三章
造价员管理
第十一条
造价员实行注册登记管理制度，经造价员资格考试合格的人员应在考试合格后3个月内，向自治区建设厅政工人事处申请注册。
第十二条
申请注册的造价员应提交下列材料：
（一）全国建设工程造价员注册申请表；
（二）造价员资格考试合格证书；
（三）工作业绩证明。
第十三条 有下列情形之一的，不予注册：
（一）丧失民事行为能力的；
（二）在工程造价执业中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的；
（三）在申请注册过程中有弄虚作假行为的。第十四条 造价员申请注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请；
（二）聘用单位审核同意后，连同本实施细则第十二条规定的材料和聘用合同一并报单位所在地建设主管部门签署初审意见；
（三）各地市建设行政主管部门签署初审意见后，由聘用单位报自治区建设厅政工人事处；
（四）自治区建设厅政工人事处对初审意见进行审核，对无本实施细则第十三条规定情形的，准予注册，由自治区建设厅颁发《全国建设工程造价员资格证书》和执业专用章。
第十五条 造价员执业范围：
（一）建设项目投资估算的编制、审核及项目经济评价；
（二）工程概算、工程预算、竣工结算、工程量清单、工程招标标底价、预算控制价、投标报价的编制、审核；
（三）工程变更及合同价款的调整和索赔费用的计算；
（四）建设项目各阶段的工程造价控制；
（五）工程经济纠纷的鉴定；
（六）与工程造价业务有关的其他事项。
第十六条
从事建设工程造价业务的人员，必须持证从业，承担与本人取得的《全国建设工程造价员资格证书》专业和执业资格相符合的工程造价业务工作，承担相应的岗位责任。
第十七条 造价员完成的工程造价成果文件，应由本人签字，加盖执业专用章和单位公章，工程造价咨询企业还应加盖资质专用章。第十八条 逐步实行造价员网络登记管理制度，建立造价员信息和评价体系。逐步建立造价员登记信息库，开展继续教育培训，对造价员实行动态管理。
第十九条
造价员变更工作单位，应当在变更工作单位后两月内到自治区建设厅政工人事处办理变更注册。申请变更注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请；
（二）聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并报单位所在地建设行政主管部门；
（三）当地建设行政主管部门对有关情况进行审核，情况属实的，签署初审意见后，由聘用单位报自治区建设厅政工人事处审核同意后，准予变更注册。
造价员办理变更注册后1年内再次申请变更的，不予办理。
第二十条
造价员在本地市内变动注册单位，应由本人提出书面申请，经原注册单位同意，报本地市建设行政主管部门核准，持资格证到自治区建设厅政工人事处在“变更记录栏”中变更注册单位和换取执业专用章。
第二十一条 造价员在西藏自治区行政区域内跨地市变动注册单位，应由本人提出书面申请，经原注册单位同意，报迁出和调入地市造建设行政主管部门核准后，到自治区建设厅政工人事处办理注册单位变更注册手续，换取资格证和执业专用章。
第二十二条 造价员跨省区或行业变动注册单位，应由本人提出书面申请，经原注册单位同意后，经地市造价管理部门复核并经自治区建设厅政工人事处核准后，持《全国建设工程造价员资格证》和执业专用章，到调入所在省区造价管理部门或行业主管部门申请办理变更手续，换取资格证和执业专用章。
第二十三条 凡在省外取得《全国建设工程造价员资格证》的造价员，进入我区从事工程造价业务，分两种情况：
（一）凡随区外设计、施工、造价咨询、招标代理等企业进入我区的造价员，进藏企业的分支机构按我区有关规定备案后，由进藏企业分支机构将造价员向自治区建设厅政工人事处办理登记备案，方可执业。
（二）凡转入我区建设、设计、施工、造价咨询、招标代理等单位执业的造价员，应持原所在省（自治区）、直辖市相关证明和我区接收单位证明到自治区建设厅政工人事处办理变更手续换取资格证和执业专用章。
第二十四条 造价员注册机构应及时将造价员注册、变更情况向企业资质主管部门通报。
第二十五条 对持有中价协各专业委员会颁布发的资格证者，需在我区从事本实施细则规定专业的人员，应参加由我区组织的统一资格考试，成绩合格者，办理有关手续后，方可在我区开展相应专业的工程造价工作。
第二十六条 造价员不得同时受聘在两个或两个以上单位从业。
第四章
继续教育
第二十七条 继续教育是提高业务素质，更新知识，学习新技能，掌握新方法进行的业务培训和专业教育。由自治区建设厅政工人事处负责造价员继续教育及组织培训工作。
第二十八条
自治区建设厅政工人事处根据需要组织编制继续教育教材，并指导、督查继续教育情况。
第二十九条
造价员的继续教育采用集中面授的方式进行。造价员原则上每2年参加继续教育的时间不得少于20学时。
第三十条
造价员继续教育情况由自治区建设厅政工人事处在《全国建设工程造价员资格证书》验证栏中记录。
第五章
资格证书管理
第三十一条
《全国建设工程造价员资格证书》实行审验制度，原则上每2年验证一次。验证由自治区建设厅政工人事处统一组织。
第三十二条
《全国建设工程造价员资格证书》验证的内容为本人从事工程造价工作的业绩、继续教育情况、职业道德等。第三十三条
造价员按照验证规定时间，向自治区建设厅政工人事处提交1份2年内的书面工作业绩、继续教育情况、资格证等资料，进行审验。验证结果核准后通过网络公布。
第三十四条
有下列情形之一者，验证不合格或注销《全国建设工程造价员资格证书》和执业专用章：
（一）无工作业绩的；
（二）脱离工程造价业务岗位的；
（三）未按规定参加继续教育；
（四）以不正当手段取得《全国建设工程造价员资格证》的；
（五）在建设工程造价活动中有不良记录的；
（六）涂改《全国建设工程造价员资格证书》和转借专用章的；
（七）在两个或两个以上单位以造价员名义执业的；
（八）无故不参加资格证书验证的；
（九）已身亡的。
第三十五条
验证不合格和被取消（注销）资格证书者，如需重新申请从业上岗，须按本实施细则规定重新参加资格考试。
第三十六条 资格证书和从业执业专用章由本人使用，不得转借他人。如有损坏和遗失应及时在市级以上相关媒体上声明，经所在地建设行政主管部门核实后，报自治区建设厅政工人事处申请补发。
第六章
自律与权责
第三十七条 遵守国家法律、法规，维护国家和社会公共利益，忠于职守，恪守职业道德，自觉抵制商业贿赂。第三十八条 遵守工程造价行业的技术规范和规程，保证工程造价业务文件质量。第三十九条
应当做到：
（一）在执业中保守委托人的商业秘密。
（二）不准许他人以自己的名义执业。
（三）与委托人有利害关系时，应当主动回避。
（四）接受继续教育，提高专业技术水平。
（五）按有关规定提供工程造价资料。第四十条 造价员权利
（一）使用造价员名称；
（二）依法独立从事工程造价业务；
（三）在执业范围内，签署工程造价文件、加盖执业专用章；
（四）对违反国家法律、法规，不按计价规定执行的行为，有权向有关部门举报。
第七章
附
则
第四十一条
本办法由西藏自治区建设厅政工人事处负责解释。第四十二条
本实施细则自发布之日执行。
第四篇：海洋可再生能源资金项目实施管理细则暂行
附件：
海洋可再生能源资金项目实施管理细则（暂行）
第一章 总则
第一条 为保障海洋可再生能源资金项目的顺利实施，提高资金使用效益，根据《可再生能源发展专项资金管理暂行办法》（财建〔2015〕87号）等有关规定，制定本细则。
第二条 本细则适用于海洋可再生能源资金项目（以下简称“海洋能资金项目”）的实施管理。
第三条 海洋能资金重点支持范围：
（一）海洋可再生能源重点关键技术示范推广和产业化示范；
（二）海洋可再生能源规模化开发利用及能力建设；
（三）海洋可再生能源公共平台建设；
（四）海洋可再生能源综合应用示范；
（五）其他经国务院批准的有关事项。
第四条 海洋能资金主要采用竞争性方式分配，原则上采用招标的方式确定项目承担单位。部分公共平台建设或涉及国家安全、国家秘密等情况的项目，经财政部批准，可依法采用非招标方式确定项目承担单位。
第五条 鼓励社会资金等多元投入，支持海洋能发展；鼓励自主创新和引进消化吸收再创新，倡导通过国际合作，2
自中标通知书发出之日起60日内，项目承担单位应完成项目实施方案编写，报国家海洋局审查通过后实施。
第四章 项目实施与监管
第十七条 海洋能资金项目实行半年报和年报制度。项目承担单位于每年6月30日及12月30日前，分别向国家海洋局报送《海洋可再生能源资金项目半工作情况报告表》和《海洋可再生能源资金项目报告》。
第十八条 国家海洋局于每年第一季度组织制定并印发海洋能资金项目执行情况监督检查计划和中期财务检查计划，并定期将海洋能资金项目监督检查情况向财政部报告。监督检查分为现场检查和会议检查两种形式，检查结果作为项目验收的参考依据。
第十九条 国家海洋局根据执行情况监督检查、中期财务检查情况和项目承担单位上报的半年报、年报情况，组织对执行情况存在问题的海洋能资金项目评估。对于评估中发现项目执行存在较大问题的，国家海洋局下达项目整改通知。项目承担单位须制定整改方案，报国家海洋局，并在规定时间内完成整改。整改措施落实不到位的，国家海洋局将对项目承担单位予以通报。
第二十条 海洋能资金项目实行重大事项报批制度。研究内容、技术路线、项目负责人等事项需要变更的，项目承担单位应及时报国家海洋局审批。因不可抗拒因素不能按期
完成需延期的，项目承担单位应在合同期满前3个月报国家海洋局审批。海洋能资金项目延期时间一般不超过12个月。
第二十一条 因不可抗拒因素导致海洋能资金项目无法继续实施需终止的，项目承担单位应向国家海洋局主动提出项目终止书面申请。对于故意拖延不申请的，国家海洋局向项目承担单位发出终止项目通知。国家海洋局组织审查后，根据审查意见批准项目终止，报财政部，并责令项目承担单位返还项目经费。
第二十二条 海洋能资金项目实行质量管理制度。项目承担单位应建立与承担项目相适应的质量管理体系，制定质量保障措施，在项目实施中开展全过程质量管理。
第二十三条 项目实施中使用的所有科学仪器设备应满足质量要求，经检定、验收、测试合格，实验室等工作环境和设施应满足质量、环保和安全要求。
第二十四条 绩效管理工作按照财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》等相关规定执行。
第五章 项目验收与成果管理
第二十五条 海洋能资金项目验收分为验收准备和正式验收两个阶段，项目承担单位应在项目实施期限结束后1个月内完成自验收等验收准备工作，后向验收组织部门提交验收申请，开展正式验收工作。具体验收工作按照《海洋可再生能源资金项目验收细则》（试行）的要求执行。财政拨款
第五篇：商业银行实施资本管理高级方法监管暂行细则
现将《商业银行实施资本管理高级方法监管暂行细则》印发给你们，请遵照执行。
2012年9月4日
商业银行实施资本管理高级方法
监管暂行细则
银监办发[2012]254号
第一章 总 则
第一条 为规范商业银行实施资本管理高级方法的监管，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资本管理办法（试行）》等法律法规，制定本细则。
第二条 本细则所称资本管理高级方法，是指商业银行根据巴塞尔新资本协议要求，选择使用内部模型来计量风险和监管资本的方法，包括第一支柱资本计量高级方法和第二支柱内部资本充足评估程序。第一支柱资本计量高级方法包括信用风险内部评级法、市场风险内部模型法和操作风险高级计量法。操作风险标准法适用本细则。
第三条 本细则适用于中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行等大型商业银行。
第四条 监管部门负责对商业银行实施资本管理高级方法进行监管，依法核准高级方法，持续监督资本管理，促进商业银行健全风险管理体系，提升风险管理水平。
第五条 监管部门按照激励相容原则对资本管理高级方法进行核准，促使商业银行资本计量充分反映风险水平，并从现行方法向高级方法平稳过渡。
第六条 监管部门对商业银行实施资本管理高级方法进行持续监督检查，采取适当监管措施，促使商业银行资本能够充分覆盖所面临的各类风险。
第七条 监管部门基于商业银行实施进展，允许商业银行分步达标，分别受理商业银行第一支柱资本计量高级方法和第二支柱内部资本充足评估程序的实施申请。
第二章 实施条件
第八条 申请实施的商业银行应当具备良好的公司治理机制，建立股东大会、董事会、监事会、高级管理层的治理架构，权责明晰、独立运作、有效制衡，决策、执行和监督机制科学高效。
第九条 申请实施的商业银行应当具备健全的风险管理与内部控制，建立全面风险管理架构和完整独立的风险管理体系，内部控制有效。
第十条 申请实施的商业银行应当经营稳健，资产优良、盈利平稳、流动性充裕。
第十一条 申请实施的商业银行监管评级应当连续3年不低于2级。
第十二条 申请实施的商业银行应当具备良好的数据质量管理水平，政策、目标、制度和流程清晰，数据质量监控体系有效，达到《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》的相关要求。
第十三条 申请实施的商业银行应当具备完备的信息系统，能够有效支持商业银行各项经营管理。
第三章 核准程序
第十四条 监管部门对商业银行资本管理高级方法的核准，包括自评、申请、评估、整改、验收和批复等环节。
第十五条 自评是商业银行组织行内专家，对照《商业银行资本管理办法（试行）》要求，对自身实施准备情况进行全面核查和评价。
第十六条
商业银行在自评基础上，认为具备实施高级方法条件的，自主向监管部门提出评估申请。
商业银行提交的申请材料应当有助于监管部门充分了解其实施准备情况。商业银行董事会对材料的真实性负责。
第十七条
受理商业银行评估申请后，监管部门组织监管评估专家团队，综合运用现场检查、非现场监管的各种方法开展评估，揭示商业银行存在的问题、提出整改要求，出具评估意见。
第十八条
监管部门建立资本管理高级方法监管评估专家机制。评估专家分为信用风险组、市场风险 组、操作风险组和第二支柱组，负责提供专业评估意见。
评估专家在监管部门内部产生，应具备必要的专业知识、技能和监管经验，熟悉资本管理高级方法相关监管要求，公平公正、勤勉尽责。
第十九条
商业银行应当根据评估意见制定整改方案，建立整改工作机制，开展整改。整改方案应当经董事会审批通过并报送监管部门。
商业银行经整改，认为符合监管要求的，自主向监管部门提出验收申请。
第二十条 根据商业银行验收申请，监管部门对商业银行资本管理高级方法实施情况进行验收，核查商业银行是否满足实施高级方法的要求，出具验收意见。
第二十一条 商业银行根据验收结果自主向监管部门提出实施申请。监管部门应当对商业银行的申请做出准予实施、准予有条件实施或不批准实施的决定。
准予实施的，监管部门应当明确商业银行实施高级方法的范围、并行期的资本底线要求；准予有条件实施的，除以上内容外，应当明确不核准范围和所采取的监管措施。对未获准实施的商业银行，监管部门 应当指出其问题，半年内一般不再接受其实施申请。
第二十二条 监管部门应当建立团队分工机制，对核准各个环节的质量负责。
资本监管团队会同机构监管团队开展对商业银行资本管理高级方法的核准工作，确定监管措施；根据商业银行的申请范围，组织评估专家参加核准工作。机构监管团队负责督导商业银行落实监管措施并确定第二支柱资本要求。
第二十三条 监管部门应当建立专家指导委员会，负责对资本管理高级方法的实施提供专业意见和决策建议。
专家指导委员会由学者、业界专家组成，其职责、组成和工作机制另行规定。
第四章 评审原则
第二十四条 监管部门对商业银行实施第一支柱资本计量高级方法的实施准备情况进行评估，核查商业银行治理结构、政策流程、计量模型、数据和信息系统、验证和审计、应用、信息披露等是否满足监管要 求。
第二十五条 符合资本管理高级方法各项监管要求的商业银行，监管部门核准其实施高级方法。
第二十六条 基本符合资本管理高级方法监管要求，但存在对资本管理无实质影响问题的商业银行，如具备下列条件，监管部门核准其有条件实施高级方法：
（一）不存在本细则第三十条至第三十五条所列示的情形。
（二）对仍需整改的问题，有明确可行的修正措施及计划。
（三）接受监管部门的第二支柱资本要求。
（四）已建立符合监管要求的信息披露管理体系、政策和模板。
第二十七条 对有条件实施高级方法的商业银行，监管部门从数据质量和长度、模型结构和假设、参数估计、模型结果的表现、信息系统、应用及其他支持体系等方面来判断商业银行的资本计量是否存在审慎不足的情形，确定采取相应的监管措施。
第二十八条 对存在资本计量审慎不足情形的商业 银行，监管部门应当采取以下一种或者多种监管措施：
（一）要求商业银行自行将风险参数调整到合理水平。
（二）要求商业银行将风险加权资产调整到监管给定水平。
（三）要求商业银行重新优化模型。
（四）延长并行期。
（五）对无法满足监管要求的风险类别或资产组合，不允许其使用资本计量高级方法。
（六）监管部门认为必要的其他措施。
第二十九条 有条件实施资本计量高级方法的商业银行完成整改并经监管部门审核通过，可解除相应监管措施。
第三十条
存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施资本计量高级方法：
（一）治理结构存在较大缺陷。董事会、监事会、高级管理层和相关部门未有效履行相关职责；未建立资本管理高级方法建设及应用的领导和工作机制。
（二）数据质量存在较大问题，不能有效支持模型的开发、运行和验证。
（三）资本计量高级方法相关支持系统无法保持稳定有效运行。
（四）未建立有效验证体系和独立验证团队；未对资本计量高级方法及其支持体系开展验证。
（五）内部审计部门未对资本计量高级方法实施工作开展有效审计。
（六）风险加权资产系统中手工录入的风险加权资产比例超过风险加权资产总额的20%。
（七）文档存在较大缺陷。
（八）未建立有效的人力资源保障体系。主要岗位人员数量和资质不能满足高级方法实施专业要求，缺乏专业人才培养机制。
（九）监管部门认为对资本计量高级方法有实质影响的其他情形。
第三十一条 存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施信用风险初级内部评级法：
（一）信用风险内部评级法覆盖率不足50%。
（二）内部评级政策体系存在较大问题，不能有效支持风险识别、风险暴露分类、评级流程、信用风险缓释的管理以及模型的验证和应用。
（三）用于估计违约概率的数据少于5年。
（四）参数估计未考虑经济周期影响；未建立经济周期的研究跟踪完善机制。
（五）在申请范围内，违约定义不审慎、不统一或实施不一致。
（六）违约概率估计的区分能力、稳定性和审慎性存在对风险计量有实质性影响的问题。
（七）合格抵质押品的认定、拆分以及估值存在较大问题。
（八）未开展有效的信用风险压力测试。压力测试未把握影响债务人还款能力的主要因素，压力情景严重程度不足。
（九）未能验证低违约资产组合的评级模型。验证工作未覆盖关键评级标准的趋势变化分析。
（十）内部评级结果未在授信审批、风险监控、限额设定、信贷政策和风险报告等核心领域得到实质应用；或未在经济资本管理、风险偏好、损失准备计提、贷款定价、绩效考核和风险管理基础建设等高级领域有所体现，未制定实质应用计划。
第三十二条 存在下列情形之一的商业银行，一般 不宜实施信用风险高级内部评级法：
（一）存在本细则第三十一条所列情形之一的。
（二）在申请范围内，损失定义不审慎、不统一或实施不一致。
（三）违约损失率估计的区分能力、稳定性和审慎性存在严重不足；违约损失率估计未反映经济衰退时期违约债项损失。
（四）违约风险暴露估计的准确性和稳定性存在明显不足。
（五）对非零售信用风险，在债务人评级、债项评级和违约风险暴露估计中重复考虑信用风险缓释的作用。
（六）用于估计非零售违约损失率、违约风险暴露的数据少于7年；用于估计零售违约损失率、违约风险暴露的数据少于5年。
（七）未在经济资本管理、风险偏好、损失准备计提、贷款定价、绩效考核、风险管理基础建设等领域实质应用。
第三十三条 存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施市场风险内部模型法：
（一）市场风险内部模型法覆盖率不足50%。
（二）市场风险管理政策制度体系存在较大问题，不能有效支持账户划分、数据管理、估值、监管资本计量、限额设定及监控、新产品审批、市场风险报告以及内部模型应用。
（三）内部模型未能包含对资本计量结果有实质性影响的风险因素。
（四）一般风险价值、压力风险价值、特定风险和新增风险的计算方法和重要参数选择存在较大问题。
（五）未制定合理的市场风险压力测试方案；不具备按日进行压力测试的能力。
（六）进行模型验证时，返回检验选取的臵信区间、计算方法以及使用的历史数据期限未能与计算风险价值时保持一致；返回检验数据积累少于一年；返回检验显示模型存在较大问题。
（七）内部模型未应用到银行的日常市场风险管理过程，交易限额与内部模型的计量结果缺乏联系。
第三十四条 存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施操作风险标准法：
（一）操作风险管理政策制度体系存在较大缺陷，未能与银行业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应。
（二）未建立清晰的操作风险报告路线并定期向董事会和高级管理层提交全行的操作风险管理与控制情况报告。
（三）未制定相关政策有效明确总收入定义与计算规则、业务条线划分规则、总收入至各业务条线的分配规则等。
（四）未建立有效的业务条线收入数据收集和存储机制；数据少于3年。
（五）未建立与全行操作风险管理政策流程相适应的操作风险管理系统，或系统功能存在较大缺陷。
（六）内部损失数据收集、操作风险及控制措施自我评估、关键风险指标监测、业务连续性管理存在较大问题，未能有效支持风险预警与管控。
第三十五条 存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施操作风险高级计量法：
（一）存在本细则第三十四条第（一）、（二）、（五）和
（六）项所列情形的。
（二）模型使用的内部损失数据未充分反映银行的操作风险；数据少于3年。
（三）使用外部数据时，未对数据的适用性进行充分分析。
（四）使用情景分析数据时，未对情景分析方法的科学性和结果的准确性进行严格论证。
（五）建模方法的选择或模型开发过程存在严重问题，包括但不限于模型臵信度低于99.9%、观测期少于1年，未考虑非常严重和极端损失事件发生的频率及损失的金额，或在确定相关系数及风险缓释因素时处理不审慎。
（六）未能对基于专家判断的模型组成部分提供合理解释。
（七）模型的拟合效果、稳定性或敏感性存在较大问题。
（八）未将操作风险计量作为操作风险管理流程的重要组成部分；计量体系未有效支持向各业务条线或经营管理机构配臵资本。
第五章 后续监管
第三十六条
监管部门对商业银行实施高级方法进行后续监管，促使商业银行持续满足监管要求。
对第一支柱涉及但没有完全覆盖、第一支柱未涉及的风险、外部经营环境变化引发的风险应进行监督检查，确定第二支柱资本要求，促使银行资本覆盖所面临的各类风险。
第三十七条
不存在本细则第三十八条所列情形的商业银行，可获准实施或有条件实施内部资本充足评估程序；监管部门应当根据其内部资本评估结果确定第二支柱资本要求。
未获准实施内部资本充足评估程序的商业银行，监管部门应当按照本细则第三十九条至第四十一条规定，一年一定、按季监测，视情形确定第二支柱资本要求。
第三十八条 存在下列情形之一的商业银行，一般不宜实施内部资本充足评估程序：
（一）治理结构存在较大缺陷。董事会、监事会、高级管理层和相关部门未有效履行相关职责。
（二）资本管理的规章制度不完备，不能有效支 持风险评估和资本规划。
（三）缺乏风险识别机制，主要风险的识别和评估存在较大问题。
（四）资本规划存在较大漏洞，致使目标资本水平与业务发展战略、风险偏好、风险管理水平和外部经营环境不符。
（五）未建立内部资本充足评估程序的报告体系，报告信息与报送频率不能支持商业银行开展有效的资本管理。
（六）未将内部资本充足评估结果应用于资本预算与分配、业务计划和战略规划。
（七）信息管理系统不支持合格资本工具的记录、各类风险加权资产计量以及资本充足率监管报表的填报。
（八）未实施内部资本充足评估程序。
第三十九条 对于第一支柱涉及但没有完全覆盖的风险，监管部门应当根据商业银行的风险水平及管理情况，视情形增加资本要求：
（一）单一或集团客户集中度突破腕骨指标触发值的，提高0至0.05个百分点；突破法定值的，提高 0.1个百分点。
（二）中长期贷款加权平均剩余期限超过5年的，提高0至0.05个百分点。
（三）案件风险率突破腕骨指标触发值的，提高0至0.05个百分点。
第四十条
对于第一支柱未涉及的风险，监管部门应当根据商业银行的风险水平及管理情况，视情形增加资本要求：
（一）存贷比、流动性覆盖率、净稳定融资比率，有一项突破腕骨指标触发值的，提高0至0.05个百分点；突破法定值的，提高0.1个百分点。
（二）附属机构资本回报率和母行负债依存度，有一项突破腕骨指标触发值的，提高0至0.05个百分点。
（三）不良贷款率、不良贷款偏离度、不良贷款拨备覆盖率、贷款拨备比率和杠杆率，有一项突破腕骨指标触发值的，提高0至0.05个百分点；突破法定值的，提高0.1个百分点。
（四）银行账户利率风险水平较高、管理能力不匹配的，提高0至0.05个百分点。
（五）声誉风险水平较高、管理能力不匹配的，提高0至0.05个百分点。
（六）模型风险水平较高、管理能力不匹配的，提高0至0.05个百分点。
（七）国别风险水平较高、管理能力不匹配的，提高0至0.05个百分点。
（八）其他类型风险水平较高、管理能力不匹配的，可适当提高资本要求。
第四十一条 监管部门应当根据现场检查发现的问题和商业银行合规管理能力，视情形增加资本要求：
（一）商业银行未按照监管要求制定或修改制度、流程和信息系统的，提高0.01个百分点。
（二）违规面大，超过所抽查分支机构或者业务笔数比例50%的，提高0.01个百分点。
（三）经监管部门或者其他相关部门检查发现的违规问题，性质严重、造成较大社会影响的，提高0.01个百分点。
第四十二条 监管部门应当对获准实施资本管理高级方法的商业银行进行持续监督检查，确定第二支柱资本要求，并要求其按照附件要求报送信息。对未能 持续满足监管要求的商业银行，监管部门视情形采取相应监管措施。
第四十三条 对资本管理高级方法实施资格被整体取消的商业银行，自取消之日起三年内，监管部门一般不再受理其重新申请。
对单一风险类别或资产组合实施资格被取消的商业银行，自取消之日起一年内，监管部门一般不再受理其重新申请。
第六章 附 则
第四十四条 附件
1、附件2是本细则的组成部分。
（一）附件1：资本管理高级方法核准申请材料要求。
（二）附件2：资本管理高级方法后续监管信息报送要求。
第四十五条 本细则由银监会负责解释。附件1：
资本管理高级方法核准申请材料要求
一、评估申请材料应当至少包括以下内容：
（一）申请情况总体说明。列明申请范围及目标。
（二）银行对实施情况的自我评估报告。包括实施规划完成情况及差异分析，评估专家团队资质情况，评估范围、方法、流程、发现的问题、整改措施以及评估结论等内容。银行自我评估中发现的问题，仍在整改的，要有明确的完成期限。
（三）至少最近两年的定量测算结果。包括高级方法风险加权资产覆盖比率、现行方法及《商业银行资本管理办法（试行）》中不同计算方法的测算结果，并对不同方法下的结果差异进行说明。
现行方法是指监管部门2006年修订的《商业银行资本充足率管理办法》规定的计算规则。
（四）模型相关材料。包括但不限于信用风险模型的数据情况、违约识别情况、经济周期识别及调整方法、非零售模型标尺的设计及校准情况、违约率中心趋势的计算情况和各模型占用的风险加权资产、零 售模型排序稳定性情况、清收期及回收期确定情况和各模型占用的风险加权资产；市场风险模型的市场和交易数据准确性和完整性情况、最近一次基于过去250个工作日的返回检验分析报告、压力测试的计算方法、情景设臵以及最近一次的市场风险压力测试报告；操作风险内、外部数据情况、模型单元格划分情况、资本计量流程、数据权重等关键参数情况。
（五）验证报告。投产前全面验证、所有定期监控、投产后全面验证，包括对申请的计量模型和支持体系进行检验的方法、过程、验证结论以及优化建议。
（六）审计报告。包括内部审计部门对验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的适用性、独立性和有效性的评估结论。
（七）信息披露管理体系说明、政策和模板。
（八）监管部门认为有助于了解实施准备情况的其他材料。
二、验收申请材料应当至少包括以下内容：
（一）整改情况的总体说明。
（二）经银行董事会审议通过的整改方案。
（三）整改情况自我评估报告。包括整改工作机 制、整改方法和过程、自我验收机制、整改结论。
（四）截至申请日，未完成整改的问题、原因及后续计划。
（五）截至申请日，更新的评估申请所要求的其他相关材料。
三、实施申请材料应当至少包括以下内容：
（一）实施申请。包括申请实施高级方法的资产范围、申请目标、实施准备工作概述、暂不实施高级方法资产的实施计划安排等内容。银行集团还应当提交集团内部各法人机构的实施方法及差异说明，提交实证数据说明上述差异对集团风险管理一致性要求的影响、解决方案和实施效果。
（二）董事会审议通过实施申请的相关决议。
（三）截至申请日，未完成整改问题的后续整改计划，以及所采取的校准措施和其他措施。
（四）信息披露管理体系说明、政策和模板。
（五）截至申请日，更新的评估和验收申请中要求的其他相关材料。附件2：
资本管理高级方法后续监管信息报送要求
一、常规报告
（一）已获准实施资本管理高级方法的运行监测报告。包括计量模型的表现，模型运行环境变化对模型结果的影响，和支持体系的运作状况等。
（二）应用情况报告。包括并行期内高级方法风险加权资产覆盖比率、现行方法（过渡期内）及《商业银行资本管理办法（试行）》中不同计算方法、参数估计的测算结果，并对不同方法下的结果差异进行说明。
（三）验证报告。包括对已投产的计量模型和支持体系进行全面检验的方法、过程、验证结论以及优化建议。
（四）审计报告。包括内部审计部门对验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的适用性、独立性和有效性的评估结论。
（五）压力测试报告。
（六）内部资本充足评估程序报告。
（七）银行内部向董事会和高级管理层报送的风险管理报告。
（八）监管部门所要求的其他相关材料。常规报告按照银行实际发生频度提交，但频度不得低于《商业银行资本管理办法（试行）》的规定；内容的详尽程度应当有助于监管部门充分了解银行资本管理高级方法运行情况。
二、整改工作执行情况报告
（一）整改情况的自我评估报告。包括整改工作机制、整改方法和过程、自我验收机制和整改结果。
（二）针对整改项目的定量测算报告。包括整改后高级方法风险加权资产覆盖比率、现行方法（过渡期内）及《商业银行资本管理办法（试行）》中不同计算方法、参数估计的测算结果，并对整改后的结果差异进行说明。
（三）针对整改项目的专项验证报告。包括对计量模型整改的项目和支持体系进行全面检验的方法、过程和验证结论。
（四）银行内部向董事会和高级管理层报送的整改情况报告。
三、重大调整报告
（一）资本管理高级方法的重大调整情况报告。包括调整高级方法实施规划、扩大高级方法覆盖范围、调整关键定义和重要参数、重建和调整计量模型等。
（二）针对调整项目的定量测算报告。包括重大调整后高级方法风险加权资产覆盖比率及《商业银行资本管理办法（试行）》中不同计算方法、参数估计的测算结果，并对调整后的结果差异进行说明。
（三）针对调整项目的专项验证报告。包括对计量模型调整的项目和支持体系进行全面检验的方法、过程和验证结论。
（四）银行内部向董事会和高级管理层报送的调整情况报告。
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