网络市场监管的法律探讨

第一篇：网络市场监管的法律探讨

互联网市场监管的法律探讨

21世纪是信息时代，互联网作为一个划时代的产物，人们已越来越离不开它，可以说我们的生活无时无刻不与它相关。SOHU一族、鳞次栉起的网络商店、电子商务等等，各种各样的新型业态的新起，标志了网络经济的来临。网络经济作为当今最具传奇色彩、最具活力的经济形态，使世界经济在刹那间变成“一体化”的经济，大批创业者纷纷上网淘金，众多企业也纷纷“触网”，网上交易、网上购物已逐步成为一种常规的消费模式，伴着而来的的是网络违法、诈骗案件的发生，给我们的生活的事业带来很多的负面影响。而目前我国在互联网方面的法律属于真空状态或相对滞后，没有专门的法律法规来规范这一领域，本文就如何促进网络市场经济秩序的和谐发展，构筑网络和谐环境提供法律保障，从而加强互联网市场方面的法律建设加以探讨。

一、目前我国互联网市场违法活动的主要表现形式。

第一、网上违法开店。以易趣网为例，登记的网店近百万，没有营业执照的卖家达95％以上，当然这其中不乏偶然销售个人多余物品者，但如此高的无照经营率是令人震惊的。违法经营者利用互联网接入服务提供商所提供的虚拟网站、个人主页，以租赁空间的形式使得一些经营者行为绕过工商行政管理的监督范围进入互联网，使得现有工商营业登记管理制度在电子商务面前显得苍白无力，更不要提后期的监管了。

第二、网络违法广告。网络广告是一个新兴的广告市场组成形式。网络广告传播主体是多元化、虚拟化的。网络广告不但易发布、易修改、易消除，还容易对消费者进行强制接受，比如我们常见的弹出式、浮游式广告等。这些特性给网络监管造成了一定的难度，但不能因此就放弃对网络广告的监管。目前，中国并没有形成完善的网络广告监管体系，网络广告监管基本缺失，从而一定程度上了造成了网络广告从发布、收费到内容的无序发展以及不实广告、侵权广告、色情广告等违法行为的屡屡发生。网络广告信息的真实和透明程度不高，使得消费者的合法权益经常得不到有效保护，广告内容的虚假性最终导致了交易行为的欺诈性。

第三、公然销售“三无”商品等假冒伪劣商品，甚至还有违禁、走私品。很多“三无”商品经改头换目后公然上市，反正消费者也看不到实物，一旦成交，再用假冒伪劣的商品加

以搪塞，消费者即使上当也举报无门，有的只能吃哑巴亏。还有就是有些国家规定限制或禁止生产、购买、运输、持有的违禁商品和走私物品大量流通于网络之中。例如2007年中国矿业大学在校学生铊中毒的投毒者常某就是通过网络从云南省购得的，这种血淋淋的事实无不向网络市场的安全性和政府监管的有效性提出了质疑。违禁品在网络市场上的销售，给人民群众的生命安全和社会稳定都带来了极大的隐患。此外，网络也给走私贩私活动提供了一个更为隐蔽的平台，使其活动变得日益猖獗，这将对社会带来更为严重的后果。

第四、商业欺诈和不正当竞争问题突出。基于网络市场覆盖面大、受众群体广，经营主体容易伪装和逃匿等特点，网络市场呈现出了交易双方信息不对称、地位不平等的状态。侵权方很容易利用网络的虚拟性和信息的不易追查性等“便利”条件，逃脱责任和政府监管，从事商业欺诈和不正当竞争等违法活动。诸如误导消费和虚假销售、诋毁商家信誉，侵犯知识产权等等，这样的事例在我们身边已是屡见不鲜了，互联网消费“维权难”名列消费维权的难点，商业欺诈和不正当竞争行为已经成为了危害网络市场秩序的核心问题。

二、我国互联网市场监管的法律现状。

纵观我国网络法制管理现状，相关的法律法规属于真空状态或相对滞后。主要原因有： 第一、立法框架模糊。具体地说，每部法律都有其特定的调整对象和所要解决的问题，而互联网法并不是像刑法、民法等那样有特定的调整对象。如果那样立法可能会打乱已有的民法、刑法、行政法、诉讼法等既有的法律框架体系，或与已有法律重复乃至冲突，加大执法成本，同时也与国际互联网立法趋势相悖。

第二、管辖权难界定，由于网络市场的“无国界性”，再加上各国的发展水平不一致，发达国家认为是侵权，而发展中国家也许难以确定。

第三、法律适用不统一，源发性的发生国和再发性的途经国的法律适用，国与国的规定不一样。

第四，证据效力难固定，查处网络违法行为关键在于证据的认定，而网上的电子文档等证据易被修改、易丢失、易删除，且不留痕迹，直接影响网上证据的证明效力。因此，使得网络法律不能尽快修订完善。

因此，从现有立法情况我们不难发现：互联网安全和技术立法较为突出，因为它们不与传统管理职能相冲突。工商行政管理规章在行政许可的申请、受理、审查和许可等环节虽增补网络要素，但公司法、合伙企业法等上位法均未明确，大量的监督管理的法律、法规、规章未在巡查、指导、教育、制止、处罚等环节增加网络要素，而电子签名法和《电子认证服务管理办法》只解决电子签名的效力问题，《互联网上网服务营业场所管理条例》仅解决了上网服务场所（即网吧）进入市场的主体资格合法性问题，远远不能满足日常监管需要。

三、如何健全互联网市场监管的法律建设。

现在网络已渗透到人们生产生活的各个领域，完善网络立法已成为现实的迫切需求，同时，也是我国加入世界贸易组织有关权利保护的庄严承诺。我国现在已经陆续开放包括互联网市场在内的国内服务业市场，市场主体将会更加多元化、市场经营行为将会更加复杂化，市场监管难度将会更大，这些都要求加快网络立法步伐。

第一、为解决网络无国界带来的法律适用、管辖权、赔偿标准等问题，建议国家可与相关国家或国际组织建立磋商机制，达成双边或多边协定。如果条件不成熟，涉外问题可先行搁置，个案问题可通过外交、司法和政府途径解决，对国内网络立法可先行一步。对国内的行政执法管辖权的划定，应依据行政处罚法第二十条规定的“违法行为发生地”的原则，对“发生地”解释为发现、实施、途径、结果地。相关条款应规定为：原管辖已划清的按原管辖（如在网上超范围经营的，仍由原登记管理机关管辖等），未明确的，网络发出指令地的管辖优于途径地的管辖，级别管辖优于地域管辖。

第二、应以原有法律框架为基础，对原有法律、法规和规章增补网络条款，如已有规定的，需要增加、修改和完善现有规定，可确立先法律、后法规、再规章的顺序，增加网络监管要素。在同一个法律层级上，可以实行一揽子予以讨论，如对几个行政法规都要增补网络管理的，可以一并提请审议，既可提高效率，同时也可增加法与法的关联度。对法律、法规和规章尚未规定的应予以明确，如对消费者权益保护法中消费者的隐私权在网上予以延伸，对互联网游戏中存在于服务器上的电磁记录“游戏币”是否为财产等进行明确界定。

第三、对违法证据固定和采集，应采取加大网络技术的立法保护力度，强化对研制和使

用一些互联网新技术措施的知识产权立法保护。因为现在网络信息多是公开、公知、公用的，很难被权利人控制，这就要针对网络监管和权利保护进行特别法律保护。比如规定对过滤性软件、网上调查、网上刺探、网上清扫、网上屏蔽、视频证据采集、电子巡查、电子制止和电子查处等技术，特别是对新开发的原生性信息、复制等再生性信息、年检抽查等发生性信息即时采集技术要加大保护力度，实现监管有力。

第四、以法律形式适当明确对行政执法机关采集的当事人有争议的电子证据进行司法鉴定。已经实施的电子签名法和《电子认证服务管理办法》只是解决电子商务交易中双方互不相识，缺乏信任，使用电子签名时，由第三方对电子签名人的身份进行认证，并为其发放证书。而第三方的电子认证服务机构是电子信息垄断行业，最为关键的是，如果这个行业存在不正当竞争、垄断等行为，执法部门再采信它的证据显然是不妥当的。为此，应立法予以明确行政管理部门可直接采集电子证据或第三方中介机构证据，当事人对行政管理等部门采集的电子证据不服的，可要求进行司法鉴定。应适当扩大司法鉴定的受理范围，如核准“电子数据司法鉴定中心”受理行政管理、诉讼等证据鉴定，确保当事人的合法权益，维护好网络市场经济秩序。

“没有规矩，不成方圆”，一旦网络市场的法律法规健全了，相关部门管理起来也有章可循、有法可依，我国的网络市场才能稳定、正规、健康的发展，网络经济才能真正成为国民经济的推动机。这也更需要我们群策群力，共同思索、探讨和实践，逐步规范网络监管的法规、制度，建立系统内、地方部门间的协作机制，完善信用分类监管和消费维权的网络运行机制，确实实现监管领域的拓宽转变，提高服务社会经济的能力。

07法学 ***

2009年5月9日

第二篇：法律网络学习心得。

法制网络学习心得体会

在普法教育过程中，我始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针，以科学的发展观为指导，紧紧围绕依法治国的基本方略和教育局以及我校的中心工作，坚持学法用法相结合，努力提高自己的法律素质和依法管理学生的能力，教师暑期法制教育心得体会。在学法用法的过程中，主要有以下几点体会：

一、充分认识学法用法的重要意义，增强使命感，是学好法。

用好法的前提。自觉学习法律、宣传法律、贯彻法律，关键是要提高思想认识，认识有多深，决心就有多大。我认为要增强自己的法制观念、提高法律素质，具体应该做到：

一是依法治国有目标。建设社会主义法治国家已确定为党和国家的基本方略，并写进了宪法，依法治国的核心是依法治“官”，从“人治”走向法治，从注重依靠行政手段管理向注重依靠法律手段管理，这就需要有一支法律素质较强的领导干部队伍，才能确保“有法可依、有法必依、执法必严、违法必纠”方针的落实。

二是素质教育的需要。市场经济就是法制经济。为规范社会主义市场经济，我国先后制定了近四万部法律法规和规章，其中有80%以上是由政府执行的，特别中央提出以人为本，提倡素质教育的今天，作为教师要掌握学生的成长规律，进行科学的管理是时代的要求。

三是自身建设有要求。教师，特别是班主任老师是班级的组织者、管理者和决策者，也是学校建设的骨干力量，学法用法这个头带得好不好，自身法制观念强不强，严格执法做不做得到，直接影响到班级的管理水平和班风的形成，对学生的成长进步有益，对教师的素质提高同样有很大的帮助。

四是学生家长有愿望。通过多年来法制教育，广大学生家长既要求学校依法治校，同时也要求教师合理管理好班级和学生。据统计，在上访案件中有百分之七十左右涉法，同时“家长告学校，老师”的案件也逐年增多，这进一步说明教师学习法律不是可学不可学，而是非学不可，势在必行，必须摆上重要的议事日程，作为一件大事来抓。

二、坚持与时俱进，讲究学习方法，是学好法、用好法的重要基础。

学法是知法、用法、守法的重要基础。在学法上，我坚持紧贴实际，持之以恒，与时俱进，扎实高效，法律素质得到不断提高。学法要突出重点。我重点学习了包括邓小平民主法制理论，江泽民同志关于依法治国、建设社会主义法治国家和加强民主法制建设胡锦涛同志关于树立科学的发展观，以人文本等重要论述，宪法，法学基础理论，以及教师法，教育法等有关内容。

通过学习，我进一步明确了社会主义现代化建设与民主法制的关系，正确理解了依法治国与社会主义经济发展的关系，依法治国与以德治国的关系，明确了依法治校，科学管理班级的重要意义！

第三篇：“以网管网”提高网络市场监管效能初探

“以网管网”提高网络市场监管效能初探

一、注重记录和收集基础监管数据

立足当前人力、物力、财力和已经掌握的市场主体数据，采用网络监管和实地检查相结合的监管方式，有的放矢地开展监管，并在实践中不断总结经验，发现问题，探索监管规律，做好基础监管数据记录和收集工作。

二、突出重点，加强网络交易平台监管，着力建立网络监管搜索引擎督促大型网络交易平台建立完善内部监管机制；建立与大型网络交易平台的网络对接、数据交流机制；在大型网络交易平台设立12315申诉举报链接点，及时发现和处理网络交易消费纠纷。

建立网络监管大型搜索引擎是网络监管平台的基础，也是实现“以网管网”的重要手段。目前，部分省区市工商局建立的搜索引擎分为两种，一种是全网搜索引擎，另一种是垂直搜索引擎，主要是对结构性数据和关键字进行搜索。笔者认为，应以整个网络市场主体数据为样本，在国家工商总局层面建立网络违法行为关键词特征库，结合资金、物流、域名、IP地址等数据，建立全系统共享的大型网络监管搜索引擎。各省区市和基层工商机关可根据职能和权限，建立中小型垂直搜索引擎，做到大中小相结合，全网搜索和垂直搜索相结合，以此实现快速、准确发现网络违法行为。

三、建立网络监管平台，实现“以网管网”

在现有市场主体数据和对大型网络交易平台加强监管的基础上，逐步扩大网络监管覆盖面，通过委托专业公司设计、开发、合作、培训等方式，逐步完善硬件设施和软件建设，提高数据收集、分析和处理能力，提高网络监管效能。要不

断提高监管数据收集能力，必要时可与历史数据对照，多角度验证数据的全面性和可信性；不断提高监管数据存储能力，按照一定规则对数据进行分类，便于日后检索；不断提高监管数据处理能力，对大量动态数据进行分析，获取有效信息；不断提高监管数据预测能力，为市场服务，为宏观经济发展决策服务。

四、建立监管数据横向协作机制

完善有关法律、法规，明确网络交易企业与监管部门进行数据对接的权利义务、工作规范和保密要求；完善政府信息公开制度，建立部门间数据交流共享机制和异地协作机制。避免重复建设，减少资源浪费，提高监管效能。

第四篇：市场监管

根据所提供的材料，回答问题。材料一：

（1）检查周期：2009年2月23日－27日。（2）检查地域：中华大街、南京路、广州路。（3）检查户数：68户。

（4）检查情况：6户无证经营，5户有违法经营行为，大部分零售户反映低档烟供不应求。

（5）检查主体：A市烟草专卖局稽查大队。（6）检查人员：市场监管员小王、小范、小李。材料二：

2009年2月23日，市场监管员小王、小范、小李依法对零售户A进行日常检查。在查看零售许可证时，发现该客户的零售许可证已经于2008年8月5日过期，当即对其进行提醒，并对许可证过期情况做了记录。在检查卷烟货柜时，发现该客户公开摆卖假冒卷烟，于是依法对其进行询问、制作现场检查勘验笔录，并依法开具了先行登记保存通知书，对其经营的违规卷烟进行了先行登记保存，填写了抽样取证物品清单。同时，小王、小范、小李还发现零售户A销售的卷烟中有2008年11月1日新上市的B品牌卷烟50条，经询问，发现该品牌卷烟系通过客户经理小吴借用卷烟零售户C的烟草专卖许可证从当地烟草公司代订的卷烟，同时发现了记载有客户名称为烟零售户C的当地烟草公司销售凭证。市场监管员小王、小范、小李依法对上述情况进行了记录，并将销售凭证作为证据进行了保存。检查结束后，小王、小范、小李让零售户A填写了重新办理烟草专卖零售许可证的申请表，并带回烟草专卖局。问题：

1、根据材料一，如果市场监管员小王、小范、小李用文档形式撰写A市烟草专卖局稽查大队周检查总结时，除了检查周期、检查地域、检查户数、检查情况外，还应当撰写那些内容？请说明撰写这些内容的侧重点。（4分）

2、根据材料二，从小王、小范、小李从零售户A处收集到的这些市场资料来看，可以分为哪几类？，请举例说明。（6分）

3、根据材料二，小王、小范、小李对零售户A采用的市场监管对象信息采集的主要方法是什么？（2分）

4、根据材料一，如果市场监管员小王、小范、小李承担专卖管理信息分析的任务，按照信息的定性分析方法常用的信息分析法有哪些？（3分）

答：

1、还要撰写市场分析和问题建议。市场分析主要是对本周检查情况进行综合分析，找出本周存在的重大问题；问题建议主要是分析本周市场检查工作中出现的突出问题，针对问题提出下一步工作议。

2、小王、小范、小李从零售户A处收集到的市场资料可分为三类：（1）专卖许可证管理类，例如：零售户A许可证过期的情况记录，烟草专卖零售许可证的新办申请；（2）零售户违法经营类，例如：询问笔录、先行登记保存通知书、抽样取证物品清单；（3）内部专卖管理监督类，例如：客户经理小吴违规情况记录、当地烟草公司销售凭证。

3、日常检查、专项检查、举报和投诉、市场调研、信息网络

4、比较法、相关关系法、综合法。

根据所提供的材料，回答问题。材料一：

B市X区烟草专卖局专卖检查日志

今天我们按照检查计划，先后对陶然亭、新华大街、梨园北街、鞍山街、怡乐中路、宋庄路、西岳固、先农坛等的卷烟零售户进行了日常检查，计划检查35户，实际检查31户。通过检查，没有发现零售户违法违规经营问题。由于近期低档烟供不应求，零售户都非常珍惜我们烟草公司的货源，守法经营意识大有提高，市场情况基本良好。但在今天的市场检查中，我们有一次忘记了出示专卖检查证后来补正，这是一个原则性的问题，以后一定不能再出现。市场监管员：王某、刘某 2009年2月25日 材料二：B市X区烟草专卖局市场监管员王某、刘某在2009年2月25日进行日常市场检查时，发现新华大街零售户陈某有违规经营行为，市场监管员张某依法对其进行了行政处罚。材料三：2009年1月6日，B市X区烟草专卖局局长要求市场监管员对B市X区2008年卷烟市场专卖管理情况进行为期三个月的调研，市场监管员王某、刘某分管陶然亭、新华大街、梨园北街、鞍山街、怡乐中路、宋庄路、西岳固、先农坛等的卷烟零售户。问题：

1、根据材料一，撰写市场检查日志时，应撰写哪些内容？（7分）

2、根据材料二，请按照市场监管对象信息维护的有关程序，对零售户陈某的违规经营信息进行处理。（4分）

3、根据材料三，市场监管员王某、刘某对分管区域卷烟市场进行专卖管理信息分析时，除选择课题、搜集课题相关的信息外，还应包括哪些步骤？（4分）答：

1、检查日志的主要内容：

a.检查日期：主要列明检查的年月日，以备查询。b.检查地域：一般以行政区域为单位，要尽量写详细。c.检查户数：当日检查的零售户数量，可以在一定程度上反映当天市场检查的工作量。d.检查情况：主要记录零售户违法经营、证件管理和专卖内管等情况，如果当天市场检查没有任何情况，也可以略去不写。e.市场分析：主要是对当天的检查情况进行综合分析，找出存在突出问题。如经过检查没有发现零售户的违法行为，也可简要总结。

f.问题建议：主要归纳市场检查工作本身存在的问题，并对下一步工作提出建议。

g.检查人员：参加市场检查的专卖执法人员要全部写明。

2、对零售户陈某的违规经营信息应按照如下程序进行处理：（1）市场监管员王某、刘某在对零售户陈某的违规经营情况认真进行整理后，上报A县烟草专卖局专卖监督管理科；（2）专卖监督管理科的信息管理员在进行认真审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理科科长进行审核；

（3）专卖监督管理科科长经认真审核后再上报专卖副局长进行审批；

（4）专卖副局长审批后，再由专卖监督管理科信息管理员通过信息管理系统对零售户陈某的有关情况进行修改完善。

3、除①选择课题外，信息分析还应包括以下五个步骤：②搜集课题相关的信息；③鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料；④分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理：⑤利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究；⑥成果表达，即根据课题要求和研究深度，撰写综述、述评报告等。

根据所提供的材料，回答问题。

材料一：2009年2月25日，B市烟草专卖局主管专卖的梁局长接到群众举报，反映该市零售户王强明零暗批卷烟，梁局长责成专卖科进行调查处理。专卖科陶科长安排市场监管员小李和小刘两人前去进行调查。小李和小刘认真检查了零售户王强近几个月的卷烟购进情况及其日常经营情况，发现王强平时从烟草公司购进的卷烟数量较少，而销售的数量却远远大于购进的数量，且发现他多次一次性销售卷烟超过50条。在调查中，还发现王强与B市烟贩子肖某来往密切，同时其一个远房亲戚在B市工商局工作。在检查期间，恰好有一个人来店里要买两件卷烟，王强毫无顾忌的从库房取了两件卷烟要卖给这个人，小李和小刘当即对其违法经营卷烟行为依法进行了处理。检查结束后，市场监管员小李和小刘立即向梁局长进行了汇报，并将所有有关零售户王强的情况录入微机，对王强的信息进行了信息维护。

材料二：2009年2月25日，与B市工商局赵局长取得联系，拟于2009年3月2日举行联合执法，重点打击B市无证经营行为。问题：

1、市场监管员小李和小刘对零售户王强调查到的这些情况，哪些不属于对烟草制品零售商应该采集的信息？（2分）

2、小李和小刘的那些做法不符合市场监管对象信息维护的程序？（3分）

3、对零售户王强的信息进行维护的正确做法应该怎么做？（4分）

4、如果你牵头B市烟草专卖局与B市工商局联合执法工作，如何实施联合执法检查？（4分）

5、如果梁局长责成你撰写联合执法工作总结，在正文部分除了撰写基本情况、成绩和做法外，还有撰写哪些内容？（2分）答：

1、“王强与B市烟贩子肖某来往密切，同时其一个远房亲戚在B市工商局工作”的情况不属于对烟草制品零售商应该采集的信息。

2、检查结束后，小李和小刘直接向梁局长进行汇报，并将所有有关零售户王强的情况录入微机，对王强的信息进行信息维护，这些做法不符合市场监管对象信息维护的程序。

3、对零售户王强的信息进行维护的正确做法应该是：（1）小李和小刘在对零售户王强的有关情况进行整理后上报专卖科；

（2）专卖科的信息管理员在进行认真审查后，提出信息维护意见上报陶科长进行审核；

（3）陶科长经认真审核后再上报梁局长进行审批；

（4）梁局长审批后，再由专卖科信息管理员通过信息管理系统对零售户王强的有关情况进行修改完善。

4、实施联合执法检查时主要包括以下内容：

（1）按照联合执法工作方案的安排，由执法检查组具体实施检查方案。

（2）按照规定的程序进行检查。

（3）烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。（4）要做好与其他执法部门的协调和配合。

5、除了①基本情况、成绩和做法外，还要撰写②存在问题③今后打算。

根据所提供的材料，回答问题。

材料一：A县烟草专卖局和工商局根据上级部署，于2009年3月开展了为期1个月的联合取缔无证经营专项行动，对城关、重点乡镇进行全面的市场检查。在具体实施过程中，烟草专卖局充分发挥市场信息灵的特点，将事前排查的无证经营户分布情况与工商局实行共享，双方密切配合，共取缔了49户无证户。在取缔过程中，联合检查组讲究方式方法，对违法情节轻微，能积极配合，表示不再无证摆卖卷烟的零售户进行教育，责令改正，可不进行处罚；对于态度恶劣、法制意识十分淡漠的无证户，由工商局依法对涉案物品进行查封扣押，严肃追究当事人的法律责任。联合取缔收到了很好的效果，受到了上级的肯定。材料二：A县烟草专卖局对卷烟零售户实行进货数量的严格管理，规定零售户的进货数量的调整需求由客户经理收集，报片区专卖管理员初步审核后由市场营销部统一批准。2009年3月2日，市场监管员甲接到客户经理乙提交的零售户丙关于月进货量由5件调整8件的申请，甲于是开展调查，甲从信息系统中调出了两年来零售户丙的月销售情况（包括总量、具体品牌等），发现丙即使在国庆、春节等卷烟销售旺季的最大进货量也只有6件，平时一般就是4件的进货量，甲便实地向丙询问，丙支支吾吾，经过法律和政策的宣传，丙终于承认，由于A县烟草公司加强货源的均衡分配，几户带有批发性质的大户进货量受到限制，便委托丙代为订货，并允诺给丙每条2元的差价，因此丙便假称近期消费者数量增多，进货量需要上调。问题：

1、根据材料一，如果A县烟草专卖局责成你撰写联合执法工作总结，你在撰写时应注意哪些事项？（3分）

2、根据材料二，专卖管理信息分析的内容主要包括哪些方面？（6分）

3、根据材料二，从获取信息的方式角度看，这个案例说明什么问题？需要注意什么？（5分）。

4、进行信息分析时一般要遵循分析的针对性原则、分析的系统性原则，除了这两项原则外，还需要遵守什么原则？（1分）答：

1、写总结应注意的事项包括： ①要坚持实事求是的原则； ②要注意详略得当、突出重点； ③力求内容具有鲜明的个性。

2、专卖管理信息分析的内容是多方面的，主要包括：

（1）零售户经营态势的分析。对辖区内零售户的正常发生业务、不正常发生业务及未发生业务的比例进行认真分析，不仅分析正常业务户的进货数量、结构，而且对不正常业务户的经营动态、进货规律和渠道进行分析，同时对未发生业务户进行跟踪访查，根据变动在卷烟营销网络中做出相应调整。

（2）辖区卷烟销量的分析。对辖区内各线路的人员概况、经济总量、经营能力等进行全面了解，对辖区内各线路零售户的历史进货规律、进货数量和结构及周期进行统计分析，根据统计结果来细分当月工作计划，做到计划细化工作有据可依，细分结果科学合理。

（3）卷烟销售结构的分析。根据零售户的销售情况，对辖区内的零售户进行分类，考虑每一类零售户各档次卷烟的销售走势，有针对性地进行管理，有利于提高市场控制力。

3、这个案例说明，获取信息的方式有许多，有许多是通过市场走访直接或间接的了解到的，有些可以从信息系统中查询出来，但是无论取得的方式如何，我们都要注意对其进行筛选和分析，在去其糟粕、取其精华后才能为我所用；但有的信息是暗藏的、不明朗的，这就需要我们提高洞察水平，通过蛛丝马迹，发现背后的真相和本质。

4、分析的科学性原则

案例一：经营户张枫：某星级酒店。经营地址位于某市商业区，其商品部经营时间为下午4点至凌晨2点。以点叫购买的方式将烟草制品送入住宿顾客的房间。

经营户王猛：经营地址位于某中学附近，经营场所面积约100平方米，经营时间为平时早上7点至晚上11点。经营方式为开架自选销售，在收银处统一结帐。经营商品多为烟、酒、茶叶、干粮、方便食品、药品、饮料、日用小百货等。经营户杨云：经营地址位于某市中心，经营场所面积达到8000平方米，经营时间为早上8：30点至晚上11点，采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式，经营若干大类商品;实行统一管理,分区销售。有电子化收银管理系统。

1、以上卷烟零售户零售业态分类信息中的关键信息包括哪些内容？

2、以上卷烟零售户零售业态分类关键信息分析应遵循哪些基本原则？

3、经营户张枫、经营户王猛、经营户杨云分别归属于那种业态？ 答：

1、以上卷烟零售户零售业态分类信息中的关键信息包括哪些内容？ 答：以上卷烟零售户零售业态分类信息中的关键信息是指与烟草零售业态分类直接相关的信息。主要包括：a.识别信息b.经营信息c.模式信息d.区位信息。

2、以上卷烟零售户零售业态分类关键信息分析应遵循哪些基本原则？

答：以上卷烟零售户零售业态分类关键信息分析应遵循以下基本原则：a.完整性原则b.准确性原则c.客观性原则d.协调性原则

3、经营户张枫、经营户王猛、经营户杨云分别归属于那种业态？ 答：经营户张枫归属于娱乐服务类，经营户王猛归属于便利店，经营户杨云归属于商场。

案例二：经营户张枫：经营地址位于某县城休闲广场，经营场所面积达到1000平方米，经营时间为早上9点至晚上11点，以开架自选的方式出售多种类商品。有电子化收银管理系统，在该市其他区县还有同名的营业店铺。

经营户王猛：某地武警消防支队营区内的军人超市，开架自选，向官兵出售小食品、一般生活用品和书籍。营业面积100平方米左右，营业时间平时晚上7点至9点，周末白天全天。

经营户杨云：经营地址位于某市长途汽车站附近，经营场所面积约150平方米，经营时间为平时早上8点至晚上12点，周末和国家法定节假日24小时营业。经营方式为开架自选销售，在收银处统一结帐。经营商品多为烟、酒、茶叶、干粮、方便食品、药品、饮料、日用小百货等。在该市其他区有多处同名营业店铺。

1、用什么方法可识别张枫、王猛、杨云的零售业态？

2、经营户张枫能否归类为商场？为什么？

3、请识别经营户王猛、杨云的类别。

答：

1、用什么方法可识别张枫、王猛、杨云的零售业态？

答：要识别张枫、王猛、杨云的零售业态，首先应分析各零售户关键的业态信息，然后做出业态判断。

2、经营户张枫能否归类为商场？为什么？

答：不能。商场一般营业面积至少在2000平方米以上，多在6000至20000平方米之间；而且采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式。经营户张枫经营的店不符合这些条件。

3、请识别经营户王猛、杨云的类别。

答： 经营户王猛属于其他类，经营户杨云属于便利店。

案例三：经营户张枫：经营地址位于某市大型购物中心停车场出口，经营场所面积5平方米，经营时间早上10点至晚上7点。经营商品除卷烟、雪茄烟外，均为书刊、报纸、邮票、文具、地图等。在该市有多处类似店铺，外观设计、店铺名称统一。经营户王猛：经营地址位于某市一大型购物中心内，经营场所面积约100平方米。营业时间早上10点至晚上10点半。以柜台销售方式出售卷烟和雪茄烟、烟斗、打火机、烟灰缸等等商品，同时出售各种酒类。有电子化收银管理系统。经营户杨云：经营地址位于某乡镇。经营场所面积10平方米。经营时间不定，一般早上9点开门营业，晚上10点左右关门。经营商品以烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，柜台销售，没有店铺的名称。

1、要识别经营户张枫的业态需分析哪些关键要素？

2、经营户王猛能否归类为其他？为什么？

3、经营户杨云、经营户张枫应分别归类于哪种业态？ 答：

1、要识别经营户张枫的业态需分析哪些关键要素？ 答：要识别经营户张枫的业态需分析以下关键要素：①经营商品的品种②经营场所和规模③经营方式④此外，还要进一步分析零售者确定的目标客户情况、店堂设施的情况、主要的服务功能等关键要素。

2、经营户王猛能否归类为其他？为什么？

答：不能。其他类以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入食杂店、便利点等6类业态的其他零售业态。而王猛经营的店很明显属于烟酒商店。

3、经营户杨云、经营户张枫应分别归类于哪种业态？

答：经营户张枫应归类为其他类，经营户杨云应归类为食杂店。

案例四：某省烟草专卖局检查时发现：A烟厂未经国家烟草专卖局批准增设一烟叶复烤厂，生产复烤烟叶30万担，加工费4000万元。请问：

1、根据《烟草专卖法》及其《实施条例》的规定，A烟厂实施了什么违法行为？为什么？

2、依据《烟草专卖法实施条例》的规定，某省烟草专卖局应给予A烟厂什么行政处罚？

1、根据《烟草专卖法》及其《实施条例》的规定，A烟厂实施了什么违法行为？为什么？

答：根据《烟草专卖法》及其《实施条例》的规定，A烟厂实施了无证生产复烤烟叶的违法行为。因为复烤烟叶属于烟草制品，开办烟草制品生产企业，必须经国务院烟草专卖行政主管部门批准，取得烟草专卖生产企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记。

2、依据《烟草专卖法实施条例》的规定，某省烟草专卖局应给予A烟厂什么行政处罚？

答：依据《烟草专卖法实施条例》的规定，某省烟草专卖局应给予A烟厂以下行政处罚：责令关闭烟叶复烤厂，没收违法所得即加工费4000万元，处以生产复烤烟叶价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。

第二题:市场监管（15分）：

以下是某单位的一份表格形式的检查日志：

B市X区烟草专卖局专卖检查日志

检查时间 2007年10月25日 检查人员 王某、刘某

检查区域 陶然亭、大栅栏、安重街、鞍山街、师范路、东岳固、西岳固、先农坛

预检查户数 35 实际检查户数 31 市场检查情况 通过检查，没有发现零售户违法违规经营问题 市场检查分析 由于近期低档烟供不应求，零售户都非常珍惜烟草公司的货源，守法经营意识大有提高，市场情况基本良好。问题和建议 在今天的市场检查中，我们有一次忘记了出示专卖检查证，后来补正，这是一个原则性的问题，以后一定不能再出现。

其中，在陶然亭的城北火车站东门侧有一家烟草持证零售户，其零售许可证上登记的经营者姓名为张三。该零售户经营场所面积约为150平方米；其营业时间从早上9点至晚上8点，周末和国家法定节假日24小时都营业；通过自选方式销售食品、药品、书籍报刊、饮料、烟酒等乘客需要的商品；引进了一套计算机管理的收银系统，顾客在收银处统一结算。经调查，张三还和李

四、王

五、赵六合伙，在该市城东汽车站、新家园小区开有两处相同类型的分店，并计划再在城西、城南开两处分店，最终达到五家连锁分店的规模；所有分店名称、装潢、管理都采取统一的模式。同时，还发现在张三店铺往西300米处有一书报亭，也在持证零售卷烟。

请根据以上案例回答下列问题：

1、对烟草零售业态进行识别时，需要分析的关键要素是什么？（2.5分）

2、张三所开店铺的烟草零售业态是否属于超市？为什么？（4.5分）

3、该书报亭的烟草零售业态是什么？（2分）

4、请根据上述表格内容撰写一个文档形式的检查日志。（6分）

参考答案及评分标准：

1、对烟草零售业态进行识别时，需要分析的关键要素：（1）经营商品的品种；（0.5分）（2）经营场所和规模；（0.5分）（3）经营方式；（0.5分）

（4）此外，还要进一步分析零售者确定的目标客户情况、店堂设施情况、主要的服务功能等关键要素；（1分）

2、不是。（0.5分）主要原因：

（1）经营时间较短，未达到12小时以上；（2分）（2）经营场所面积较小，不足200平方米；（2分）

3、属于其他类。(2分)

4、B市X区烟草专卖局专卖检查日志（1分）

今天我们按照检查计划，先后对陶然亭、大栅栏、安重街、鞍山街、师范路、东岳固、西岳固、先农坛等的卷烟零售户进行了日常检查，计划检查35户，实际检查31户。通过检查，没有发现零售户违法违规经营问题。（1分）由于近期低档烟供不应求，零售户都非常珍惜我们烟草公司的货源，守法经营意识大有提高，市场情况基本良好。（1分）但在今天的市场检查中，我们有一次忘记了出示专卖检查证后来补正，这是一个原则性的问题，以后一定不能再出现。（1分）市场监管员：王某、刘某（1分）2007年10月25日（1分）

第一题:日常检查（15分）

3月19日，A市烟草专卖局专卖管理员甲接到一个举报电话，举报位于城区人民路123号的零售户乙烟草专卖零售许可证和经营地址不符，是从其他地方搬过来的。接到举报后，甲与另一位专卖管理员丙经过实地核查，发现因城区改造拆迁，乙属异地经营。甲根据检查情况，反馈给了专卖部门负责人，及时进行了处理。问题：

（1）请简述处理电话举报和投诉时，在程序上有哪些注意事项？（4分）

（2）如果你是甲，对乙应当采集的信息主要包括哪些？（4分）（3）请你根据甲的检查情况，简要写一份在200字以内的检查日志。（7分）

标准答案： 1．程序上应注意：

1）及时接听电话，注意礼貌用语；2）告知对方接听人员单位、部门名称和本人姓名；3）做好书面记录；4）及时反馈。2．采集的信息主要有：1）烟草制品的购进情况；2）日常经营情况；3）烟草专卖零售许可证的使用情况；4）违法违规经营及其处理情况。

3．检查日志的要点：1）标题“检查日记（日志）”；2）检查日期“3月19日”；3）检查人员“甲和丙”；4）检查地域“城区人民路123号”；5）检查零售户情况“出示证件，零售户经营的具体情况”；6）简要分析，因城区改造拆迁，烟草专卖零售许可证上的经营地址与实际不符，乙属异地经营；7）问题建议，告知当事人重新申办烟草专卖零售许可证、收回旧的烟草专卖零售许可证。评分标准： 第一问每答出一项得1分，答错不得分。第二问每答出一项得1分，答错不得分 第三问每答一个要点得1分，答错不得分。

第五篇：市场监管

1处理举报和投诉的处理：举报投诉处理程序：接待、受理登记、初审；调查处理；归档和答复。

处理举报的注意事项：（1）程序上注意事项：来电接待，应保持举报电话畅通，在铃声响3声前接听电话，“您好”，其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人姓名；同时做好记录准备。（2）接待中注意三个环节：①仔细聆听；②耐心答复；③准确告知；（3）行动时注意事项：①反应快速；②处理准确；③服务热情；（4）严格遵守举报投诉受理工作纪律，做到公平公正，严格保密。2 联合执法检查的总结X（1）标题（2）正文 ①基本情况、成绩和做法；②存在问题； ③今后打算（3）注意事项 ①实事求是。②详略得当、突出重点 ③内容有鲜明个性

联合执法检查的实施：（事先安排；按规定程序；烟草带头作用；做好协调工作）

（1）按照联合执法工作方案的安排，由执法检查组具体实施检查方案。（2）按照规定的程序进行检查。（3）烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。（4）要做好与其他执法部门的协调和配合。3 市场监管对象的识别: 市场监管对象分类：（1）烟草专卖品生产企业（2）烟草专卖品批发企业（3）烟草制品零售商（4）烟草专卖品进出口业务企业

（1）烟草专卖品生产企业的特征：烟草专卖品生产企业主要括卷烟厂、雪茄烟厂、烟叶复烤厂、卷烟纸生产厂、烟用丝束厂、滤嘴棒成型厂、烟草专用机械厂等所有与烟草制品生产有关的企业。其共同特征为：①企业类型为国有企业。②合法持有烟草专卖生产企业许可证。③主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产活动。④在中华人民共和国境内从事生产活动。

（2）烟草专卖品批发企业的特征：①企业类型为国有企业。②合法持有烟草专卖批发企业许可证。③主要从事卷烟、雪茄烟批发业务，从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务。④在中华人民共和国境内从事经营活动，有的烟草专卖批发企业如卷烟、雪茄烟批发企业只能在本省或本市范围内从事经营活动。

（3）烟草制品零售商的特征：①企业类型可以为以公民、法人或其他组织为主体的各类企业，但外商投资的商业企业或者个体工商户除外。《烟草专卖许可证管理办法》第十八条明确规定，外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。②合法持有烟草专卖零售许可证。③主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝等烟草制品的零售业务。④在零售许可证规定的地域范围内从事经营活动。

（4）烟草专卖品进出口业务企业的特征：①企业类型为国有企业。②合法持有特种烟草专卖经营企业许可证。③主要从事烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品拍卖和批发业务。④在中华人民共和国境内从事业务活动。场资料的性质来划分，市场资料一般分为以下五类：

（1）专卖许可证管理类。主要包括卷烟零售户有关许可证申办和管理的一些资料，如新办申请、补办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、停业整顿通知书等等，另外还包括检查中发现的零售户信息变更而没有提出申请的情况。如企业或店铺名称、法定代表人或负责人、经营地址等基本信息的变化情况记录，以及卷烟零售户停业、歇业的情况记录。

（2）零售户违法经营类。主要指对卷烟零售户各种违法经营行为进行记录的一些法律文书和资料。包括先行登记保存通知书、检查（勘验）笔录、询问笔录、抽样取证物品清单、当场处罚决定书等法律文书，以及零售户、消费者的举报记录、投诉记录等资料。

（3）内部专卖管理监督类。主要指在履行内部专卖管理监督职责时，对一些内部不规范经营行为所记录的一些资料。包括电访员违反规定进行电访、客户经理违规向客户推销卷烟、送货员送货不到位、没有给零售户送货票据、以及定少送多、定多送少等违规经营情况的记录。（4）零售户经营情况类。主要是零售户异常销售的情况记录。

（5）其他情况类。主要指卷烟零售户对我们卷烟营销和专卖管理工作提出一些意见和建议，以及需要我们帮助解决的一些困难和问题的情况记录。

市场监管对象信息的采集:基础信息采集：a.企业名称或者个体工商户字号；b.法定代表人或负责人姓名；c.经营地址；d.专卖许可经营的内容或范围；e.烟草专卖许可证号及有效期限。特殊信息：

生产企业：a.生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情况；b.计划生产数量；c.实际生产数量；d.所生产专卖品的销售情况；e.违法违规生产经营及处理情况。

批发企业：a.烟草专卖品的购进情况；b.烟草专卖品的销售情况；c.违法违规经营及处理情况。

零售商：a.烟草制品的购进情况；b.日常经营情况；c.零售许可证的使用情况；d.违法违规经营及处理情况。进出口业务企业：a.日常购销情况；b.违法违规经营及处理情况

采集方法：①日常检查、②专项检查、③举报和投诉、④市场调研、⑤信息网络 5 市场监管对象信息维护的程序

（1）市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息，在认真进行归纳和整理后，上报专卖监督管理部门；（2）专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核；（3）专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。6? 市场检查总结的撰写

1、检查日志（1）主要内容：a.检查日期、b.检查地域、c.检查户数、d.检查情况（详尽）、e.市场分析（透彻）、f.问题建议（中肯）、g.检查人员（2）注意要点：①基本内容要齐全、②检查情况要详尽、③市场分析要透彻、④提出建议要中肯。

2、周总结：（1）主要内容：a.检查周期、b.检查地域、c.检查户数、d.检查情况、e.市场分析、f.问题建议（2）注意要点：①归纳一周检查情况时要准确、②市场分析要客观、③问题建议要突出重点

3、月度市场检查工作总结的撰写要点：一是要突出数据的应用，从本月与上月一些数据的对比中，总结成绩、分析问题。二是要突出工作中的问题和经验。三是要在总结中对下月的检查工作做出简要安排。

4、季度市场检查工作总结的撰写要点：一是要概括总结本季度市场检查的整体工作情况。二是要认真分析本季度零售市场管理方面的问题。三是要对下季度的检查工作做出简要安排。

5、市场检查工作总结的撰写要点：一是要全面总结本市场检查的工作情况。二是要详细总结本的工作措施。三是要认真分析工作中存在的问题。四是要对下一步工作做出简要安排。

市场检查总结的行文格式一般为：（1）标题，即表明是什么样的总结。（2）抬头，抬头一般为所呈报的单位或部门。（3）正文，主要包括：①市场检查的基本概况；②检查中发现的问题；③市场检查情况分析；④检查工作中的问题或不足；⑤改进措施或下一步工作打算（4）落款（5）撰写日期

7专卖管理信息分析的内容：市场分析是了解、认识和掌握市场规律的重要工具，是专卖管理中不可缺少的一个环节，也是控制市场的重要手段。内容包括:（1）零售户经营态势的分析（2）辖区卷烟销量的分析（3）卷烟销售结构的分析 信息分析的基本要求：信息分析的一般步骤包括以下六个步骤：（选择课题；搜集资料；鉴别筛选；分类整理；分析研究；成果表达）①选择课题；②搜集课题相关的信息；③鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料；④分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理：⑤利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究；⑥成果表达，即根据课题要求和研究深度，撰写综述、述评报告 基本要求: 讲求实效,注意采取科学方法

方法: 信息的定性分析方法：比较法、相关关系法、综合法。信息的定量分析方法：概率统计法 9 零售业态识别的方法

（1）分析关键要素：对收集到的业态分类基础信息进行进一步的整理分析。重点分析对零售业态划分起着关键性作用的条件、依据、标准等信息。①经营商品的品种 ②经营场所和规模 ③经营方式 ④目标客户情况、店堂设施的情况、主要的服务

（2）做出业态判断：根据采集分析的信息和确定的特征标志，对应国家标准《零售业态分类》，将某一零售经营者的经营形态划分到具体的业态类别之中。对于关键要素存在交叉的经营形态，应当根据主要特征进行识别。对于发现存在不符合国家现行标准的经营形态，不能划分为一类零售业态，可以进行关注和分析研究。各种烟草零售业态的标志特征：

1、食杂类（无明显品牌形象、4个基本特点：居民区及农村地区、100以内平方、柜台和开架结合、12小时、无信息系统或初级）

2、便利店（应急食品如食品日用小百货，商业中心区、居民区车站等公共活动区、100平方米左右、自选结算收银处统一进行、16小时、信息程度较高、连锁。

3、超市，（出口付款形式、面积20-6000平方米大型在6000以上、自选销售（烟草制品柜台销售、出入口分设在收银统一结算）

4、商场（若干大类商品，2000~6000平方米之间、市、县商业中心历史聚地、柜台和自选结合、王府井百货商场）

5、烟酒商店（烟、酒）

6、娱乐服务类，（下午、晚上、可以叫点购买）

7、其他类（书报，农具，文具，水果、特产、干货，修车、理发、内供）。卷烟经营户零售业态分类信息的分析：（1）获取卷烟零售户业态分类基础信息：获取卷烟零售户业态分类基础信息是指将通过与零售户直接沟通、查阅相关资料、与周边居民、消费者和附近零售户沟通、实地观察等的方式获得的信息进行综合占有和把握。（2）分析关键信息：a.识别信息 b.经营信息 c.模式信息 d.区位信息。分析原则：a.完整性原则 b.准确性原则 c.客观性原则 d.协调性原则（3）总结特征进行识别：通过基础信息的收集和关键信息的分析，针对具体的零售户总结出其经营形态的基本特征，对照《烟草零售业态分类标准》进行识别，建立零售户业态登记档案。