浅谈规范制作海事询问笔录

第一篇：浅谈规范制作海事询问笔录

浅谈规范制作海事询问笔录

《水运管理》：浅谈规范制作《海事（交通）询问笔录》  作者：郭伟明

 时间：2006-04-13 15:24

 分类：未分类标签： 未分类

在日常行政执法中，特别是在“一事三政”综合执法中，我们执法人员必须注重依法收集或由当事人、证人及代理人依法提出的证明案件真实情况的一切事实，即法律规定证据，我国《行政诉讼法》第三十一条规定，证据的种类分七种：书证、物证…………，《交通行政处罚程序规定》第十五条第二款也作了相应规定。在执法工作中，证人证言包括行政相对人（当事人）、举报人和旁证人员等直接或间接涉案人员关于违法事实的证言，主要是通过制作《海事（交通）询问笔录》的方式，从而完成我们执法人员需要收集的一项重要证据。在实际操作上，制作一份完整的能作为合法证据的《询问笔录》，必须遵守《行政处罚法》《行政诉讼法》和《行政诉讼证据若干问题的规定》的有关规定，同时应当符合《交通行政处罚程序规定》的关于《询问笔录》的格式要求，在具体制作时，我们要注意以下五个方面。

一、出示证件，告知权责

《行政处罚法》第三十七条第一款规定“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。”《交通行政处罚程序规定》第十六条第一项也作了相应规定。因此参与询问的执法人员必须有两人以上，其中一人可兼作记录人，在询问开始时，首先必须主动出示执法证件亮明身份，并告知被询问人具有的权利和相关的法律责任。这一部分应该以书面的形式明白无误地写在《询问笔录》格式文书的填空部分之后和问答部分之前，并由被询问人回答确认。在许多存档的《询问笔录》中，笔者发现我们的执法人员都是以“问”的形式来告知，笔者认为直接以“告知”的形式更加符合法律的要求，例如：“告知：我们是ＸＸ海事局（港航局）的执法人员，这是我们的执法证件，姓名、号码ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ（要注意“一事三政”的执法主体、执法证件、执法文书相一致），请你查看，你有申请要求执法人员回避的权利。现就ＸＸ船ＸＸ情况向你调查，你应当如实回答，不得夸大和隐瞒事实，作伪证是要负法律责任的。”

在实际的《询问笔录》中，这一段告知内容有两个值得探讨的问题，一是告知被询问人有申辩、陈述（甚至听证）的权利；二是使用如“涉嫌ＸＸ违法行为”等的具有一定利诱或胁迫性的语句。

关于第一个问题，可能会产生两个方面的误区。其一，告知当事人陈述和申辩（甚至听证）的权利，对应着行政处罚的决定，根据《行政处罚法》第三十条、第三十一条、第三十二条的有关规定，在当事人的违法事实查明后、决定作出行政处罚之前，应当告知当事人陈述和申辩的权利，如果经调查后违法事实不清楚的，不给予行政处罚，行政机关就没有必要告知当事人陈述和申辩的权利，当事人也应该没有必要进行陈述和申辩。因此，在违法事实的调查过程中，告知当事人陈述和申辩（甚至听证）的权利，提前启动这一告知程序，存在着违法事实尚未查清就决定给予行政处罚的嫌疑。其二，这一告知内容还对应着处罚的幅度，根据《行政处罚法》第四十二条的规定，《交通行政处罚程序规定》第二十五条作了比较具体的规定，给予责令停产停业、吊销证照和海事机构一万元以上的行政处罚，当事人有要求听证的权利，因此，在违法事实的调查过程中，告知当事人陈述和申辩（甚至听证）的权利，显然存在着违法事实尚未查清就已经决定了处罚幅度的嫌疑。根据《交通行政处罚程序规定》第二十条的规定，海事（交通）执法的格式文书中，仅在《海事（交通）违法行为通知书》中才能出现这一告知内容，因此，笔者认为，在实施行政处罚的过程中，应当按照法定的程序告知当事人相关的权利和义务。

关于第二个问题，最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十七条第三项规定：“以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段不能作为定案依据。”象“涉嫌XX违法行为”这些语句，就笔者个人的观点，严格地讲对当事人具有一定的利诱、胁迫成分，使《询问笔录》作为合法证据的效力可能会受到质疑。其实，上述提到的“涉嫌XX违法行为”，换一种说法，通过询问和调查，完全可以得到相同的效果，例如“涉嫌超载”改用“装载情况”、“涉嫌船员配备不足”改用“船员配备情况”等，笔者认为应该同样能说明问题，希望大家共同探讨。

二、认真填空，仔细核对

实际执法中，在完成了口头告知后，就马上进行填空，填写《询问笔录》格式文书上已经设定的时间、询问地点、被询问人及单位和地址、询问人、记录人等空格，除了结束时间的空格外，必须及时、准确填写，不能出现丝毫差错，在填写被询问人的姓名、年龄时，应当仔细查验身份证、船员证书等合法有效的证件，防止填错姓名和年龄，要是填错了姓名（包括同音字），《询问笔录》的合法性就会受到质疑，甚至无效，而被询问人的年龄是其是否具有民事行为能力的重要标志，毫无疑问，民事行为能力受限制的人，所作的证言显然是难以采信的，《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第七十一条第一项有相应的规定，特别是被询问人是当事人时，《行政处罚法》第二十五条作了明确规定“不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。”制作完成后，还应当仔细核对本部分内容，并填上结束时间。

三、紧扣主题，查明事实

在完成上面的两步工作后，就进入涉嫌违法的事实调查，执法人员要讲究取证技巧，相互之间要密切配合，有默契，从哪问，怎么问，怎样记录才客观、公正等，事先应该考虑成熟，做到胸有成竹，执法人员问的每句话，都要做到慎之又慎，不能授人以柄。在询问中应注意了解被询问人的基本情况，违法事实发生的时间、情节、手段、主观故意与否以及结果等。对于被询问人所提供的每一事实或情节，应记明来源，对证人提供的书证、物证，要在记录中反映并记明来源。在重要的、关键的时候，每个字、每个标点都不能有错，应尽可能地记录得原汁原味。根据目前我们所查处的违法案件来看，一般情况下，执法人员都是有所准备的，即行政相对人的违法行为基本是确定的某一违法行为，例如执法人员在现场检查中发现的船舶涉嫌超载运输、船员配备不足等常见的违法行为，以及群众举报的改建船舶、未经检验航行等的违法行为，执法人员有充足的时间做好准备，对违法行为的性质和处罚的方式在调查时就已经有一个基本的观点或立场，因此我们在调查取证时就要围绕这一立场，进行合法的取证，为下一步的处罚工作提供确凿的事实证据，在此要特别注意我们已经确定的没收违法收入或其他的处罚幅度，这是因为在实际执法工作中，我们常常需要考虑行政相对人的实际情况（包括经济承受能力），以及我们的执法难度，例如，对某一违法营运并有若干万元营运收入的船舶进行调查处理，综合各种因素，认为没收违法收入一万元比较合理，并能便于执行（要是能没收全部违法收入当然更加理想），在制作《询问笔录》时，当事人只要能承认除去营运成本后有略多于一万元的违法收入就可以了，并要求其提供相应的凭证，这样已经达到了我们取证的目的，这时，执法人员就要注意，防止一直追问下去，让其承认有更多的甚至数万元的违法收入，这样反而会给我们的行政处罚工作造成困难，因为在极大多数行政法规中，对于没收违法收入，行政机关是没有自由裁量权的，擅自减免没收违法收入的行为，依据《行政处罚法》第五十五条和第六十二条的有关规定，作出处罚决定的行政机关和执法人员就有可能承担法律和行政的责任，所以，类似于这样的情况，在作询问笔录时，事先就应该考虑周全，始终围绕我们事先已经确定的意图，恰到好处地取得相应的证据。在记录时，记录的内容必须是客观真实的，不能将执法人员或被询问人的推断记录在《询问笔录》中，并应当尽最大可能保持被询问人的原意，在使用文字上，数字要具体化，必须用肯定、确定的语句，不能出现“大概”“可能”“也许”等不确定的语句，并且被询问人的回答必须是使用第一人称的称呼，使用的记录工具必须是钢笔等，不能使用圆珠笔、铅笔等，在书写错误需要更改时，必须使用直线划除，并保证被删除的文字仍能清晰可见。在询问时，还应当注重被询问人提供的没有违法的证据，如因船体漏水造成的超载、因抢险救灾造成的轻微违法行为等，必要时，执法人员应当主动要求行政相对人提供这方面的证据，这样，根据《证据问题》第五十九条的规定……当事人能够提供没有违法或应当依法从轻处罚的证据，那当然是好事，因为我们并不希望当事人违法，但是我们要求了，当事人没有提供，那样，万一进入诉讼程序后，这方面的责任就完全由当事人一方承担了，其在诉讼中提供的没有违法或要求从轻处罚的证据将是无效的。

四、宣传法规，晓之以理

在制作《询问笔录》的过程中，执法人员应始终坚持宣传法规，把对当事人的询问当作一堂法规教育课来进行，使当事人在接受询问的同时，结合因违法行为引发的事故案例的剖析，使其明白违法、违章航行、运输等行为的危害性，违法行为害人害己，影响家庭和睦和幸福，促使当事人加深对法规的了解，能树立起应有的法制观念，配合调查，主动承认并改正违法行为，心服口服地接受处罚，这样，不仅体现了我们以人为本、执法为民的宗旨，还达到了我们处罚违法行为是为了最大程度地杜绝违法行为的目的，为创建有序的水运市场打下坚实的基础。在询问过程中，为防止出现僵局，执法人员可以短暂地和被询问人聊聊天、拉拉家常等，以改变可能比较紧张的气氛，帮助比较胆小或比较拘谨被询问人放松心情，以便更好地配合调查，但这些内容就没有必要进行记录。对于被询问人不予配合，百般抵懒违法事实，甚至个别有威胁、辱骂执法人员的情况时，要沉着冷静，切不可先乱了自家方寸，此时，执

法人员应当分析原因，抓住实质问题，寻找突破口，突出重点，待气氛有所缓和时，可以，明确告诉其利害关系和不予配合应该承担的法律后果，说出的话应当掷地有声，具有一种敲山镇虎的震摄力，打开被询问人的口，然后乘胜追击，获取我们需要的证据材料，当然，我们敲山镇虎、加重语气的一些有一定胁迫性的话，是不能记录在《询问笔录》上的，否则，作为证据的《询问笔录》是否具有证明效力将受到质疑，这一点在前文已作分析。

五、程序合法，证据确凿

在《询问笔录》制作过程中直至完成后，执法人员必须至始至终遵守法定的程序，在询问时，应当有两名以上执法人员对被询问人单独询问，《询问笔录》应当场制作，不能事后补作。对在不同时间多次询问的，应分别制作询问笔录，不得事后在同一个笔录上修改或补充。询问结束后，应将《询问笔录》交给被询问人核对，对没有阅读能力的，应向其宣读。如被询问人认为笔录有遗漏或差错，应允许其补充或更正。对于修改过的笔录，应当由被询问人在改动处押印。被询问人认为笔录无误后，要在笔录每页签名和押印。在《询问笔录》最后一页应由被询问人注明“笔录经本人过目（或已向本人宣读），记录属实（或与本人所述一致）”。当事人拒绝签名的，执法人员应在《询问笔录》最后一页注明原因，并请其他在场人员签名作证。最后，询问人、记录人要签署日期并签名，记录人签名可以由其中一名询问人代签。这样，《询问笔录》中所记载的违法事实，将为行政处罚的顺利实施提供确凿的证据。总之，制作《询问笔录》的过程，是执法人宣传法规的过程，也是当事人接受法规教育、改正违法行为的过程。执法人员必须根据有关法规的要求，把《询问笔录》制作得有条有理，思路清晰，将违法行为的来龙去脉搞得一清二楚。一切调查手段包括制作《询问笔录》的最终目的是查清违法事实，为行政处罚的实施提供合法证据，《询问笔录》作为行政处罚的事实依据之一，其实质是能足以证明违法事实的客观存在。

第二篇：制作税务案件询问笔录七法

制作税务案件询问笔录“七法”

询问笔录是指税务稽查人员在税务执法中，对当事人、证人或知情人进行调查时所作的记录。询问笔录做得好，好的询问笔录有利于进一步挖掘案件线索、固定事实证据,有利于正确、顺利地处理案件。笔者结合自身工作实践试将稽查工作中实际操作方法归纳整理如下，与税务同仁作一商讨。

一、是熟悉案情，拟定提纲。稽查人员在询问开始前，必须熟悉案情，了解被询问人的相关情况，拟定询问提纲。询问当事人要单独进行，同时要有记录人。

二、注意方式，语言要规范。如首问一般规范为：“我们是某国税局稽查局的稽查人员，我叫某某,他叫某某,这是我们的税务检查证,今天我们找你了解有关涉税事宜,希望你如实回答,你所说的一切都应承担法律责任,你听清楚了吗?”

三、是密切配合，协调一致。稽查人员要密切配合。询问人员和记录人员对问什么、怎么问以及询问、记录的速度要配合默契。当询问人员有遗漏时，记录人员要适时予以补充提示；当记录人员记得慢些时，询问人员也要适当放慢询问速度，使记录人员跟得上节拍。

四、态度诚恳，耐心细致。稽查人员要善于与证人沟通，谈话中既要宣讲政策，提高证人的思想认识，也要注意方式，把握好轻重缓急，使证人如实讲出涉及案件的全部情况。

五、敏锐观察，弄清真相。稽查人员要有敏锐的观察力，对当事人谈话中流露出的破绽要紧紧抓住，以此为突破口，直至案件真相大白。

六、客观全面，不断章取义。制作笔录应当客观、全面地记明当事人陈述的内容，特别是有关案件的重要情节，不管是有利于或是不利于当事人的，都应当尽可能地按照他的原话或原意记载清楚，客观地加以反映，不能断章取义。

七、签名画押，注重日期。询问完毕，笔录应交当事人核对，当事人没有阅读能力的，要向其宣读。如笔录有遗漏或者差错，应允许当事人提出补充或改正，笔录核对无误后，应签注“本记录我已看过（或已向我宣读过），与我讲的一致”。然后签名，签注询问日期，用右手指在首页姓名上，笔录面码上、记录中补充和更正的地方，末页签名处画押。

信丰县局稽查局

刘晓忠

第三篇：公安机关制作的询问笔录能否作为证据使用

公安机关制作的询问笔录能否作为证据使用

摘要

在民事案件审判中,有时会出现这样的情形:民事纠纷发生后,一方当事人为获取有利于自己诉讼请求的证据,向公安机关报案,公安机关经侦查后会形成询问笔录等材料。嗣后,在民事审判中,该方当事人就会依法申请法院向公安机关调取该证据,进而在法庭审理过程中要求对该证据进行质证。诚然,询问笔录可能比较完整的展示了案件过程,但是我们认为单纯公安机关的笔录不应当作为证据来使用,更不能成为民事诉讼认定案件事实的依据。本文主要是从民事诉讼证据的真实性、非法证据排除规则、传闻证据排除规则等角度来论述询问笔录存在的问题。

关键词

民事纠纷 非法证据排除规则 传闻证据排除规则 真实性

在民事诉讼中有的当事人会向公安机关报案并通过公安机关的调查取证以获取有利于支持自己诉讼请求的证据,笔者在此以自己经办的案件为例: 案情:辽宁省A市某公司与辽宁省B市某公司签订加工承揽合同,合同签订地、履行地都是A市,后双方发生纠纷,B市某公司向所在地公安机关报案,声称对方诈骗。B市公安机关于是开展初查,在初查过程中向A市某公司的法定代表人及该公司的会计主管人员进行询问,制作了询问笔录。初查后发现根本不存在刑事犯罪,于是向B市某公司发出《不予立案通知书》。随后B市公司向法院起诉并申请法院调取前述的询问笔录,并将该笔录作为证人证言要求法庭质证。

对该案件询问笔录能否作为证据使用同志们意见分歧较大。

有的同志认为可以作为证人证言,理由是询问笔录属于公安机关制作的,其可信度较高,其内容是自然人对案件事实的陈诉,符合证人证言的特征。

有的同志认为,询问笔录的形成违反法律强制性规定,且证人没有出庭作证等问题,不能作为证据来使用。笔者同意第二种意见,理由如下:

一、该询问笔录的形成及来源违法,应当适用非法证据排除规则

假设该案存在刑事犯罪问题,依据《刑事诉讼法》第24条、《公安机关办理刑事案件程序规定》第十五条,刑事案件由犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的,可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。本案的犯罪地(合同签订地及履行地)及犯罪嫌疑人辽宁省A市某公司、该公司的法定代表人、会计人员的住所地都在A市,B市公安机关根本没有管辖权却违法越权管辖,管辖首先明显违反法律规定。

违法程序取得的证据系非法证据,依据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》(下称“证据规定”)第68条,以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据不能作为认定案件事实的依据。

二、从证据形式来看,刑事侦查笔录不符合《民事诉讼法规定》的证据形式

《民事诉讼法》第六十三条规定,“证据有下列几种,(一)、书证,(二)、物证,(三)、视听资料,(四)证人证言,(五)、当事人的陈述,(六)、鉴定结论,(七)、勘验笔录”。从第六十三条可以看出,我国民事诉讼法对民事证据进行了列举,只有七种形式,凡是不符合该七种形式的材料都不能作为证据使用。本案B市公安机关使用的是询问笔录,依据刑事诉讼法询问笔录只能用于询问证人、被害人,所以询问笔录在形式上接近民事诉讼的证人证言。

但刑事询问笔录在民事诉讼中不是《民事诉讼法》规定的证人证言,最高人民法院的《证据规定》第57条确立了传闻证据排除规则,该条规定出庭作证的证人应当客观陈述其亲身感知的事实,且证人证言必须是证人在诉讼过程中对法庭的陈述。本案,如果认为B市公安机关是证人,那他陈述的是别人对案件的感知,并不是他的亲身感知,不符合上述规定中的证人条件;如果认为B市某公司的法定代表人及会计主管人员是证人,那询问笔录是二者对在法庭之外对公安机关的陈述,不是在诉讼过程中对法院的陈述,也不符合证人证言的要求。

且无论认定哪个主体作为证人,证人都应当依法出庭作证。依据《证据规定》第55条、56条的规定,证人应

当出庭作证,而该案件作为原告的B市某公司并没有申请证人出庭作证(当然实际上A市某公司的法定代表人及会计主管也不会出庭作证),也不具备《证据规定》第56条规定的证人不出庭的情形。证人不出庭,就无法贯彻直接审理原则,法院的审理以各诉讼主体亲自到场参与诉讼为原则。诉讼主体不到场就无法进行交叉询问,就无法“揭示证人的偏见和不可信性”。

三、询问笔录未经法院判决确认,存在真实性、合法性问题

案刑事案件并未侦查终结,也未经审理,询问笔录不能作为民事审理中的证据。因案件并未侦察终结,法院并没有对该询问笔录进行质证,询问笔录的真实性、合法性等没有得到确认,事实尚不清楚。询问笔录的制作有其法定的要求,依据《刑事诉讼法》不得存在威逼利诱,刑讯逼供等情形。未经法院判决明确认定的询问笔录就无法排除这些违法情形存在的可能性。

四、如果法院采信询问笔录有违法律的公平正义

刑事侦查活动是国家权力机关为追究犯罪嫌疑人的刑事责任依法采取的严厉措施,是对公民人身自由最严厉的限制,应严格按法律程序进行,在侦查过程中形成的材料及了解的情况属于国家秘密的范畴,要严格保密,必须用于刑事案件。而本案B市某公司将刑事询问笔录公开用于民事诉讼,这是错误的。反过来讲,如果法院认可询问笔录,认可其证据能力和和对事实的证明力,那结果可想而知,民事纠纷的当事人会纷纷向公安机关报案,利用国家公共权力为自己获取证据,赢得诉讼,破坏了民事诉讼的平等对抗,势必扰乱正常的司法秩序。这是法律所不能容忍的。

综上,询问笔录不应当出现在民事诉讼当中,除非该询问笔录经过刑事判决明确认定其证据能力和证明力,否则法院不应当采信。

第四篇：制作税务案件询问笔录六法（共）

-制作税务案件询问笔录六法

询问笔录是指税务稽查人员在税务执法中，对当事人、证人或知情人进行调查时所作的记录。询问笔录做得好，有利于正确、顺利地处理案件，否则会节外生技，造成工作被动。据此，笔者试将稽查工作中实际操作方法归纳整理如下，与税务同仁作一商讨。

一、了解案情，拟定提纲。稽查人员在询问开始前，应有充分的准备，要详细了解案情

和被询问人的特点，拟定询问提纲。询问当事人要单独进行，同时要有记录人。

二、注意方式，语言要规范。如首问一般规范为：“我们是是某国税局稽查的工作人员，今天依法向你了解有关涉税事宜，你要如实回答，说假话、做伪证、是要负法律责任的。你听清楚了吗？”询问结束一般应规范为：“以上所述是否属实，有无虚假？”

三、态度诚恳耐心细致。稽查人员要善于与证人沟通，谈话中既要宣讲政策，提高证人的思想认识，也要注意方式，把握好轻重缓急，使证人如实讲出涉及案件的全部情况。

四、敏锐观察，弄清真相。稽查人员要有敏锐的观察力，对当事人谈话中流露出的破绽

要紧紧抓住，以此为突破口，直至案件真相大白。

五、客观全面，不断章取义。制作笔录应当客观、全面地记明当事人陈述的内容，特别

是有关案件的重要情节，不管是有利于或是不利于当事人的，都应当尽可能地按照他的原话或原意记载清楚，客观地加以反映，不能断章取义。

六、签名画押，注重日期。询问结束后，被询问人要在笔录的末行下签注：以上笔录看

过，和我说的一样。“，然后签名，签注询问日期，用右手指在首页姓名上，笔录面码上、记录中补充和更正的地方，末页签名处画押。询问人和记录人也要在笔录上签名，并注明年月日。

第五篇：询问笔录（范文）

询问笔录

（第1次）时间：2005年1月15日11时50分于12时30分止

地点：方策律师事务所

询 问 人：杨晓琳

记 录 人：王真璐

被询问人：童XX民族：汉族

性别：女文化程度：大专

身份证号：***210年龄：25岁

原籍贯：浙江省杭州市萧山区红沟村二组23号

现住址：杭州市经济技术开发区高沙社区文泽路8号

联系电话：***

问：您好，请问您需要我们提供什么帮助？

答：是的，现在我前女友要告我借了她的钱没还。我想请你们帮我。问：那请你把事情的详细情况给我讲一下吧。

答：我和施XX原来是男女朋友关系。后因关系不和我就向她提出分手了。现在她现在向法院告我，说我因要做生意和买货车向她借了三万元，只还了一万元。但是我并没有借过她的钱。

问：你是什么时候和她恋爱，又是什么时候分手的啊？

答：我是2000年5月开

问：那为什么她要告你，说你欠了她的钱呢？

答：我想，可能是因为我向她提出了分手，她认为自己的自尊心受到了伤害，所以想让我赔偿她青春损失费。因为当时，我觉得好歹朋友一场，为了安慰她，就口头上答应给她了。

问：那你有没有做生意和买货车这一事实呢？

答：有的。但是那都是用的我自己的钱，而且我大哥也还有钱，并且我还有借钱给我二哥，这说明我是有经济条件的，根本没有必要向她借啊。

问：那你做生意的钱和买货车的钱是放在家里的现金还是从银行提取的呢？ 答：我在工商银行取了10000元，其他的都是用的家里现成的钱。问：你想一下，你和她之间还有其他的借贷关系吗？

答：我想一下……哦，我之前有向她借过五百块买衣服给她。但是这个钱早就还给她了。

问：确定没有其他的借贷关系了吗？

答：是的。

问：你以上所说的是否属实？

答：是的，我说的全是实话。

以上记录看过，和我讲的一样。

童XX(指印)二○○五年一月十五日