管体系如何有效运行

第一篇：管体系如何有效运行

通过iso9000体系认证，确实让一些企业的管理耳目一新，质量管理水平上了一个新的台阶。但是，获得体系认证后，有一些企业出现了自满和松懈情绪，从而影响到体系的有效运行，甚至产品质量出现滑坡。为此，企业获得认证后，如何保证质量管理体系的有效运行和持续改进，便成了一个不能回避的课题。因此要注意以下几方面：

以顾客为关注焦点

重视客户需求是推动体系建立和持续改善的原动力。目前，大部分企业对“客户满意”的理解较为表面化，没有明确的方法去判断客户长期或短期的要求，客户档案只贮存一般资料，对分析、归纳客户期望和市场趋势作用不大。要考虑建立客户满意度调查系统，通过各种有效途径，如问卷调查法、抽样调查法等，有效识别客户需求，将客户需求转化为一系列的标准或规范以实现需求。

发挥全员的作用

企业的人力资源是企业之本。企业质量经营成败的关键在于企业整个员工素质的提高。应充分重视人力资源的构建，提高各级人员的质量意识、业务素质、职业道德以及适应本职工作的能力。在竞争激烈的环境下，对企业员工的要求也发生了变化，主要表现在：员工从相互竞争变为密切合作；对员工的工作纪律和工作活动有更高的要求；员工的工作范围加宽，企业内部信息沟通要在不同部门和层次之间进行，沟通的方式应是双向或多向的，并保证信息沟通渠道的畅通。

为确保达到以上要求，企业应创建学习型组织，使员工能自由地分享知识和经验，快速学习所需的知识与技能，并将其转化为现实的生产力，不断适应市场竞争的需要。

优化资源配置

减少过程浪费，必须对流程进行整合优化和重新设计，并加以规范化，完成整个业务流和工作流的构建，形成稳定的运行秩序，带来管理效率的提升。流程的优化与再设计必须对现有的过程进行分析，识别瓶颈点、浪费的环节等等，明确需改进的核心过程，建立过程评价指标和过程实现目标，为流程的优化与再设计提供依据。流程优化的重点放在不增值活动的删除和对增值活动的简化上。

改进不能停歇

为了进一步提高质量体系的符合性、适用性和有效性，质量体系从建立之日起应不断改进，一是坚持以培训为质量体系运行的中心任务。质量体系的运行和改进离不开人的参与和管理，加强培训可以减少漫长的磨合期。iso9000标准的宣贯和职业技能培训两手都要抓，两手都要硬，对管理层人员，应加强iso9000标准的宣贯，使其完全了解质量体系的作用，掌握如何实施管理，学会用质量体系进行管理和评价；对技术人员，应加强与其专业相关的质量管理知识的培训，这是发挥其专业技能的重要保证；二是加强内部质量审核。只有通过内部质量审核，对质量体系作出诊断，对已查出的不合格及时纠正，对潜在的不合格有效预防，才能使质量体系良好循环，形成自我完善、自我约束、自我改进机制；三是搞好管理评审。对质量体系的重大问题进行讨论和解决，是保证质量体系持续改进的重要手段，不仅要解决好评审输入，还要解决好评审的输出，这对于管理评审的有效性至关重要。

只有准确地理解和运用iso9000的管理思想和方法，建立“以客户为中心、持续改进、追求卓越”质量管理体系，才能形成有效的运行机制，获得长期的竞争优势，赢得客户的信赖与忠诚。

第二篇：体系运行情况汇报

公司质量管理体系 建设和运行情况汇报

自2009年1月公司质量管理体系文件发布以来，在公司总经理的重视和关心支持下，我公司严格落实“高效务实，以人为本；科学管理，依法经营；预防为主，质量永恒;持续改进，三方满意”的公司质量管理方针，以不断提高“产品质量”的质量绩效为有力载体，极大地增强了全员质量保护的意识，严格实施标准化质量管理，进一步提高和规范了我公司质量管理水平，公司质量管理体系建设和运行取得了预期成效。近三个月以来，全公司紧紧围绕我公司质量管理方针，以奋斗目标为导向，以增强顾客、员工和相关方满意和不断提高质量管理绩效为目的，优化服务，规范管理，质量管理体系运行质量和效率得到进一步提高。现将我公司质量管理体系情况汇报如下。

一、公司质量管理方针的适宜性，质量管理目标实现情况及管理方案的实施完成情况。

质量管理方针，体现了最高管理者对质量管理的指导思想和依法经营、持续改进质量管理绩效的承诺，是公司每一名职工质量保护行为的准则。我公司结合实际制定的质量管理方针，经过采取不同形式、不同层次的宣贯和培训，已普遍为广大干部职工认知并在实践中加以落实。以公司质量管理方针为框架，以环境因素识别和对适应的法律法规的要求为输入，公司建立质量管理目标和指标，并以文件的形式分解到相关层次和职能，使之更加有利于我公司的质量管理向更高层次发展。为确保质量管理目标和指标的实现，公司进一步制定并下发了质量管理方

案，规定了相关职能和层次实现质量目标和指标的职责、职权，实现目标的方法和时间要求。到目前为止，除正在按照管理方案实施治理的产品外，我公司的质量管理各产品标和指标，基本实现了既定的目标。

根据目前情况可以确定，我公司质量管理方针、目标、管理方案是适宜的、有效的，基本满足我公司质量管理体系运行要求，建议不予修改。

二、质量管理体系运行有关情况

我公司在质量管理体系的运行过程中，不断强化全员的质量意识教育和培养，将质量管理的八项原则作为质量管理的准则和质量管理体系建立的基础，在不断提高体系运行质量上狠下工夫。

1、体系的策划变更情况：

根据不断深化企业管理，在激烈的产品质量竞争中占据主动地位的需要，公司在2008年下半年做出在巩固和提高原有质量管理体系的同时，宣贯质量管理体系的要求，在此基础上建立文件化的质量整合管理体系的决策并进行实施，聘请咨询机构咨询老师指导整合体系的建立和运行工作，经过近两个月的努力，初步建立了公司文件化质量管理体系并开始运行。在公司体系变革的过程中，我公司进行周密的安排，保持了机构设置的稳定性和质量体系运行的连续性，基本实现了公司由原有的质量管理模式向按照标准化的质量整合型管理体系过渡的连续性。

2、体系文件宣贯情况：

公司质量管理体系自2009年1月完成编制并经过批准发布后，公司立即组织相关部门和单位的有关人员进行分层次的培训，确保相关层次

和人员均了解文件的内容，提高职业质量管理意识，落实有关规定。为进一步加强对质量管理体系文件的贯彻力度，在2008年安排的培训中，公司强调专门安排有关质量管理的学习内容，确保进一步提高全员对强化质量管理体系的理解和掌握，提高自觉执行质量管理体系文件的积极性，使质量管理体系的各项规定全面落实到实处。

并逐一制定控制措施进行控制。公司及各相关部门、单位所开展的职业健康安全危险源和环境因素识别和控制措施的有效实施，给公司所有职业健康安全危害和环境因素基本得到有效的控制提供保障。

公司对适用法规和其他要求符合性进行评价，认为公司目前的法律法规遵守情况基本正常，所进行的产品质量和管理基本符合法律法规及其他要求的规定，没有发生有影响的违反法律法规情况的发生。

由于公司的生产情况没有重大变化，工作建议不需要进行调整。

3、体系文件执行、实施情况及过程控制情况

通过质量体系文件的有效宣贯，使全员、全部门加深了对质量管理的各项规定的理解，提高了在服务过程中严格落实质量管理的自觉性，基本实现了质量的全过程管理。

经过对发布以来质量管理体系运行情况的检测和测量情况来看，体系文件得到较好地贯彻，实现了体系要求分层落实，管理接口逐步理顺，各级领导及全体职工的质量意识不断增强。公司及各单位领导对体系管理和审核，从组织、人员、培训等许多方面给予有效的支持，体现了领导对体系运行管理的重视。担负体系运行职能的主管部门落实体系文件的主动性有所加强。体系文件、记录的管理逐步适应了体系文件的要求。

由此得出如下结论：公司质量管理体系运行基本正常，质量管理体系的各项规定基本得到有效实施，公司生产过程的环境因素基本得到有效控制，质量管理标准的贯彻取得了预期效果。在与相关方的交流中，我们及时将我公司质量管理体系的有关情况向相关方通报，达到了相关方的认可和支持。

4、资源配备、机构设置情况及体系策划情况：

为确保市场管理中的质量管理实现有效控制，公司为质量管理体系有效运行配备了充足的人力、物力、财力资源，并根据生产经营情况及时进行补充和调整。如自根据质量目标实现的需要，公司所编制的管理方案的落实中，公司先后投入相当大的人力、物力和才力，使之逐步得到实施和落实。

根据公司生产经营情况，公司目前有关质量管理的机构设置基本合理，建议不进行调整。

经过对体系运行情况的检测和测量，认为公司目前质量管理体系的建立基本符合公司质量管理实际和控制需求。

5、质量管理体系审核情况：

自公司质量管理体系建立以来，公司在3月28日至30日组织公司质量管理体系内部审核，共发现不符合项2项，已全部按照要求组织有效整改。

从内审的组织情况看，内审员在审核中得到预期的锻炼和学习，内审审核员水平有较大的提高，审核的深度有所加大；通过审核，也给各部门、单位的主管人员提供了相互学习交流的机会。从内审的结果看，各部门、各部门等对质量管理体系各项规定的学习、认识和掌握程度有所提高，体系运行的管理不断加强，质量管理体系运行已走上良性循环的轨道。

6、纠正和预防措施采取、实施和跟踪情况：

根据质量管理体系的要求，公司及时对所发现的不合格、不符合按照规定进行处理和分析，并对经过评审确定应采取纠正和预防措施的组织制定纠正和预防措施。到目前为止，公司在内部审核中发现的不符合项正在全部按照有关规定制定、实施纠正措施，公司在对质量管理体系运行过程的检测和测量中发现、发生的事故、事件和不符合，也按照公司《纠正和预防措施控制程序》的规定相应采取了纠正或纠正措施。对发现的问题及时采取纠正和预防措施进行整改完善，促进了质量管理体系的有效运行。

7、过程控制的符合性情况；顾客满意、投诉及处理情况；与外部相关方关的交流及投诉处理情况；

自从公司管理体系运行以来，从目前正在产品的和已经完工的产品来看，产品质量和产品过程中的环境基本达到体系文件和相应法律法规的要求，没有发生顾客及相关方的投诉。从公司所做的顾客满意程度调查来看，达到相应目标的要求，对顾客所提出的意见和建议，均已进行妥善的处理。

为进一步提高我公司环境和职业健康安全管理的绩效，公司采取多种形式与相关方交流并对其施加影响。如在办公场所和产品设置“敬告”牌，将公司质量方针进行公示，自体系运行以来，未有收到相关方的意

见和投诉。

三、存在的主要问题及改进建议

从质量管理体系的运行情况看，目前主要存在如下问题： 随着质量管理体系运行的进一步深入，公司管理人员对公司质量管理体系的相关要求的理解上还不平衡，个别人员的认识上还存在薄弱环节；

建议公司针对以上问题认真加以解决，确保不影响整个认证工作的进度。

五月下旬，公司将迎接认证机构对我公司的质量管理体系的第一阶段认证审核，要求各相关部门、单位进一步提高全员质量管理意识，全面落实质量管理的各项要求，强化对已发现的问题的整改力度。确保如期通过认证审核。

报告人：

第三篇：体系运行工作总结

重庆三环高速公路

江津至綦江段

2013年体系运行工作总结

葛洲坝集团第五工程有限公司

重庆三环高速公路江津至綦江段施工总承包五分部

二Ｏ一三年十一月

重庆三环高速公路江津至綦江段施工总承包五分部

二〇一三年体系运行工作总结

二〇一三年四月十二日，重庆三环高速公路江津至綦江段施工项目开工后，在体系运行工作方面，围绕国家交通运输部下发的《高速公路施工标准化技术指南》及重庆市交委、江綦公司（业主）下发的开展“平安工地”的创建活动要求，认真贯彻执行公司《安全、质量、环境与职业健康安全管理体系文件》，结合重庆三环高速江綦段工程施工管理实际，做了积极的工作，在国务院安全生产委员会、重庆市交通委员会、业主等单位多次对我项目部体系运行管理检查中，得到较好的评价，为我公司赢得了较好的声誉。具体工作总结如下：

一、制定制度、完善管理机制

开工以来，五分部结合重庆高速公路施工实际，按照公司体系文件要求，及时组建了综合办公室、安全质量环保部、施工技术部、机电物资部、商务部、财务部等职能部门并制定了相应的管理制度、职责。同时五分部领导班子成员在明确领导职责的前提下对体系运行及管理做了明确的分工，并分别制定了以项目部经理为第一责任人，分管领导为主管责任人，各职能部门及施工队第一责任人的安全、质量、环保管理工作网络框图。除此，五分部成立了安全生产、质量、环保工作委员会、领导小组，负责五分部体系管理与运行的具体工作，使分部体系管理与运行机制得到了完善。

如五分部遵照公司质量、环境与职业健康体系文件，结合业主江綦公司、中国葛洲坝集团第五工程公司管理办法，针对工程特点，今年开工以来先后制定了多个管理制度及文件：

五分部安全质量环保工作第一责任人分别与五分部各职能部门第一责任人、所有员工及劳务队伍签定了《安全、环保、文明生产责任书》，将安全、质量、环保工作指标量化到人，明确了目标及奖励细则。通过上述工作的不断完善，使五分部及各分部安全文明施工、质量、环境保护管理工作形成了“纵向到底、横向到边”的管理机制。为江綦项目安全文明施工、质量、环境保护各项工作做到“规范化、程序化、标准化”夯实了基础。

二、认真做好体系宣贯工作，明确体系管理与运行原理

五分部在健全了有关制度及管理工作体系后，首先把体系运行工作重点放在组织职工进行“公司体系文件”贯标学习教育的落实上，以规范全员行为目的。

开工以来，五分部在对职工进行“三级教育”的基础上，按照《重庆三环高速公路江津至綦江段施工总承包项目经理部2013年培训工作计划》（葛五江綦安质环【2013】21号）要求，以举办培训班、召开安全质量环保工作委员会、周例会、月例会及施工单位开展班组“安全日”及“三〃工”、“危险预知”活动等形式对职工进行了安全、文明施工教育。有效的规范了作业人员行为，对控制隐患源头起到了积极作用。

（一）举办培训班情况：

在安全、文明施工培训教育方面：一是分部举办了多期培训班（如：《质量、环境与职业健康安全管理体系运行实务》；《安全月安全教育培训》；《重庆安全质量相关条例就强行规定培训》；《工程质量内业资料培训》；《新分大学生三级安全入厂教育》；《施工方案及施工组织设计编制培训》；《国家交通运输部.高速公路施工标准化技术指南》等）；二是分部对施工队农民工进行了全员安全教育；三是分部组织特种作业人员及特种设备操作人员进行了取证、复审培训3次，共培训取证计20人次，确保了项目部特种作业人员持证上岗率100%；四是组织了28人参加交通运输部“三类安全管理

人员”取证培训，并对到期的所有“三类人员”分别组织参加了复审。

三、认真做好体系内审工作，逐步完善体系管理

五分部在体系运行过程中，严格按照“公司体系文件”精神，结合业主相关要求，认真做好体系内审工作，不断完善项目部体系管理工作。今年以来，五分部在组织职工进行“公司体系贯标学习”培训教育的基础上，严格按照公司《管理体系内部审核检查表》、《项目部质量、安全体系内审要点》及业主体系运行相关要求，多次召开专题会议、组织各职能部门进行对照整改，使各部门在项目工作管理上进一步做到了“规范化、程序化、标准化”。同时，职能部门通过内审，相继出台并逐步完善了管理办法、制度及体系运行保证措施。

四、存在的问题

一是施工队民技工进退场频率较高，给职工教育培训及体系管理工作带来诸多不利，少数人员行为规范的意识不强，习惯性违章现象时有发生；

二是体系运行及管理工作有待进一步完善，个别部门管理人员体系管理知识欠，体系管理意识淡薄，缺导致管理工作满足不了体系运行要求。

五、明年的工作打算

在新的一年里，根据不同时期的施工特点，严格按照国家交通运输部下发的《高速公路施工标准化技术指南》及重庆市交委、江綦公司（业主）下发的开展“平安工地”的创建活动要求，进一步完善和补充相关的体系运行管理规定，制定行之有效的2013年职业健康、安全、质量、环保体系运行预防措施，确保我单位体系运行工作达标。主要做好以下几个方面的工作：

一、继续组织全体员工认真学习职业健康安全体系文件，做好贯标、达标工作，明确从项目经理到各职能部门管理人员的职责，进一步完善各职能部门各项管理制度。

二、认真按照程序文件要求规范各部门的工作行为，真正做到以程序文件为依据指导各项管理工作，真正做到“凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督”。

三、严格制定和实施内审计划，经常性的对体系运行状况进行自查，对内审中发现的不符合项及时整改、关闭。

四、根据我部施工实际情况及时向公司提交修改、完善体系文件意见，使其适应实际工程管理的需要。

五、将各管理人员、各部门的体系运用情况纳入项目管理主要工作之列。

六、认真贯彻“体系文件”精神，为江綦项目体系运行各项工作的“规范化、程序化、标准化”夯实基础。

葛洲坝集团第五工程有限公司

重庆三环高速公路江津至綦江段施工总承包五分部二Ｏ一三年十一月

第四篇：体系运行管理办法

山东剑桥新型材料有限公司

体系运行管理办法

编号：

编制： 年 月 日

审核： 年 月 日

批准： 年 月 日

山东剑桥新型材料有限公司

体系运行管理办法

第一章 总则

第一条 公司制订的手册、程序文件、管理制度和作业指导书、相关的外来文件是公司进行体系管理所必须遵守的重要文件，相应的记录是体系运行符合性的重要证据之一。

第二条 本办法为公司公司体系管理手册的支持性文件，如本公司体系发生重大调整或体系标准发生变化，根据实际情况对管理手册和考核办法及时进行修订、评审。

第三条 本办法适用于全公司体系管理体系的运行管理与考核。

第二章 机构设置及职责

第四条 公司总经理全面负责体系管理体系运行管理考核领导工作。第五条 管理者代表负责体系管理体系运行管理考核的组织与协调，指定公司内审员监督体系运行，并由公司负责组织培训。

第六条 公司管理层其他成员协助管理者代表，并具体负责各专业体系管理体系运行管理和考核工作。

第七条 各单位主要负责人负责所辖范围内管理体系的运行工作，并指定审核联络员，负责认证工作的协调和信息沟通，协助体系内部组建、完善和改进。

第八条 运营管理部负责归口管理：（一)负责体系管理体系的组织、协调、日常管理与考核；(二）负责公司内部审核、管理评审、体系文件记录管理等过程的管理；(三）负责与认证机构联络和协调，按审核计划进行工作安排；

（四）组织开展管理体系标准知识及内部审核员培训工作；

（五）对各部门管理体系进行日常的检查、监督与协调，并监督各部门进行风险和机遇应对、纠正和改进。

第九条 各部门是公司管理体系运行的主要责任部门，负责本部门 管理体系运行管理工作。主要职责是：

（一）认真贯彻落实公司体系管理体系文件，做好管理体系知识宣贯，保证管理体系在本部门有效运行；

（二）配合归口管理部门，做好内审、外审及监督检查和管理评审工作；

（三）及时向认证机构和归口管理部门提供准确的信息和有关资料；

（四）积极配合外审和监督检查工作，对各种不符合项按照要求进行整改，并接受主管部门对整改情况的验证。

第十条 各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，具体的管理职责遵循手册内的职责划分。

第三章 教育与培训

第十一条 公司组织跟踪评价、培训考核，建立培训计划、培训记录、培训评价、建档记录。各部门培训教材要求用PPT格式，简约醒目、美观大方、引人入胜。

第十二条 每周进行认证知识的教育培训，审核联络员、部门负责人，必须参加；部门负责人不参加时，需报请公司管理者代表批准，并指定1人参加，做好记录。

第四章 目标、形成文件信息的管理

第十三条 公司目标主要以公司下发的安全生产计划、环境保护工作计划、产品销售计划和产品质量标准为依据，进行制定，并分解到相关部门车间。为确保目标的实现，必须制定具体的管理方案，管理方案中要明确控制措施、所需资源、负责人、时间要求、结果评价等。

第十四条 各部门车间根据公司分解的或新制定的各项目标和有关要求，制定落实管理措施，确保目标实现。根据职责范围和分工，相应部门和单位每月分别考核相应层次的各项目标完成情况。

第十五条 每月由运营管理部组织审核员进行一次综合性检查、不定 期的抽查、监督巡查，并作好检查记录。

第五章 内部审核

第十六条 内部审核每年组织至少一次。审核方案由运营管理部体系工作小组负责编制，管理者代表批准后执行。需要时，由管理者代表决定增加审核次数。

第十七条 内部审核由管理者代表领导，根据审核方案和公司实际情况，由运营管理部体系工作小组负责制定具体的内部审核计划，落实参加审核人员。

第十八条 根据形势需要和公司安排，可抽调部分经验丰富、工作能力较强的专业人员参加现场审核，确保审核满足计划要求。具体按照《内部审核控制程序》规定的步骤实施审核。

第六章 管理评审

第十九条 管理评审方式主要有：公司月度、季度、半、工作例会，办公会议等，也可单独召开管理评审会议。具体按照《管理评审控制程序》规定的步骤实施审核。

第二十条 体系评价涉及的所有内容每至少应包含以下方面的信息：

（一）内外部审核结果和遵守法律法规要求的结果；

（二）与外部供方及相关方的信息交流，包括投诉、建议及其他要求；

（三）公司产品质量的符合性；

（四）以往评价结果的跟踪措施、落实情况；

（五）可能影响管理体系的变更，组织环境的变化；

（六）体系改进的意见（如:职能调整，机构调整，人员调整，岗位调整，增加新设备、新技术，完善文件，改进产品，改进工艺等）；

（七）目标的实现程度。

第二十一条 体系评价的材料由各部门按公司规定要求准备和提供，体系评价的改进措施由公司安排到相关部门进行具体落实。

第七章 外部审核 第二十二条 外审时，首、末次会议各单位必须安排负责人参加，内审员和体系管理员全部参加；到各单位审核时，主要负责人陪同。

第二十三条 外审开出的不符合项主要有三类：严重不符合项、一般不符合项、观察项。要杜绝开出严重不符合项，一般不符合项不宜过多，公司规定不宜超过5个。

第八章 内审员的管理

第二十四条 内审员的设置和培训。

（一）原则上每个专业设置一个内审员，专业少的职能部门按部门设一个，内审员。

（二）内审员的培训按照公司培训计划执行。

第二十五条 内审核员应具备的条件。(一）具有良好的职业道德和思想品德，坚持原则，实事求是，作风正派，能够考虑不同意见或观点。

（二）具有较强的事业心和责任感，适应力强，独立工作能力强。

（三）具有一定的交流能力、表达能力、观察能力和明断能力。

（四）具有中专及以上学历或初级以上职称，两年以上管理工作经验，至少具备一门专业知识，并有一定的组织能力。

（五）掌握内部审核的程序、方法和技巧。

（六）了解常用的法律法规和其他要求知识。

（七）不断学习新知识、提高自身业务水平。

第二十六条 内部审核员职责。

（一）指导和帮助相关单位的体系运行管理工作。

（二）按照内部审核计划安排，按时参加内审工作。

（三）遵守审核有关的要求。

（四）独立完成分工范围内的审核任务。

（五）尊重客观事实，坚持公平、公正。

（六）如实填写审核记录。

（七）按要求报告审核结果。

（八）验证相关纠正措施或预防措施的有效性。

（九）配合和支持审核组长的工作。

（十）妥善保存与审核有关的文件。

第二十七条 各专业部门的内审员应对本专业所辖各单位认证工作进行积极指导，并当好领导的参谋。第二十八条 公司组织内审需要内审员时，内审员所在单位应支持公司内部审核和内审员的工作，保证内审员按时参加公司组织的审核。

第九章 审核联络员的管理

第二十九条 体系审核联络员要负责认证工作的联系、协调、沟通、有关资料的准备和提供。为利于工作，联络员的设置，原则上每个单位一个，管理部门每个大专业一个（由部门自己确定）。

第三十条 单位的负责人、审核联络员是本单位体系有效运行的责任者，做好本单位体系的日常运行和体系运行资料的整理、保存工作，按要求做好迎接体系内审和体系外审的工作。

（一）体系联络员要保持相对的固定性，不得随意变动。

（二）确因工作需要变动时，必须经管理者代表同意，运营管理部人力资源科登记备案。

（三）为确保体系管理资料的完整性和连续性，新老审核联络员须在人力资源科的监督下进行工作资料的交接。

第十章 考核

第三十一条 培训考核。为提高认证体系审核联络员的业务水平，对体系审核联络员不定期聘请专家或到培训机构进行业务培训，培训结束必须进行考试，对考试不合格的人员每次给予50元的罚款，并联责单位负责人20元/人、次。

第三十二条 审核联络员责权交接考核。出现新、老体系审核联络员责权交接不当，造成本单位体系运行资料缺失，给体系运行造成影响的对当事人双方各给予50元的罚款，并联责单位主要负责人20元。

第三十三条 内审考核。认证体系的各种记录要真实反映现场实际，杜绝造假、后补、应付、凑付现象，监督检查中每发现一处造假现象，对单位责任人罚款50元；所有记录专人管理，字迹清晰、规范、签字齐全、真实，要用专用橱存放，并有可追溯性。根据体系管理体系内部审 核所确定的不符合项，对责任单位进行考核：

（一）出现一项一般不符合项，罚款20元。

（二）出现一项严重不符合项，罚款100元，联责责任单位行政正职50元。

（三）出现5个观察项，按一个一般不符合项考核。

（四）出现5个一般不符合项，按一个严重不符合项考核。

（五）在内部审核和检查过程中发现的不符合项，各责任部门须在10个工作日分析原因并采取相应的措施。否则，考核50元。

第三十四条 跟踪审核的考核。对内审存在不符合项责任单位整改后所采取的纠正措施落实情况进行评审、验证结果的考核：

（一）对观察项未按要求进行整改的，按一般不符合项考核。

（二）对一般不符合项未按要求进行整改的，按严重不符合项考核。

（三）对严重不符合项未按要求进行整改的，加倍考核。

第三十五条 外审考核。根据体系管理体系外部审核所提出的问题对责任单位进行考核：(一）出现一项严重不符合项，罚款2000元，联责责任单位负责人600元。

（二）对一般不符合项未按要求进行整改或整改不及时没有按期关闭的，按严重不符合项进行考核。

第三十六条 季度检查考核。

（一）对季度检查发现的一般（不符合）性问题，书面通知责任单位限期进行整改。到期复查验证后，发现仍没有整改或整改不彻底的，罚款50元。

（二）对季度检查发现的严重（不符合）性问题，书面通知限期进行整改。到期复查验证后，发现仍没有整改或整改不彻底的，罚款100元。

（三）对季度检查情况按照评分标准进行评比，对取得前两名的单位和最后两名的单位报公司研究奖惩，奖罚联责单位主要负责人奖罚额的10%。检查情况在公司考核例会或中层干部会上进行通报。

第三十七条 首、末次会议考核。内、外审时，对不按要求参加首次 会议或末次会议的人员，罚款30元/人。

第三十八条 对违背体系要求的行为，及时提醒责成责任部门改正，并将其结果纳入部门绩效考核。未开展或工作不到位时，考核30元。

第三十九条 各部门必须认真接受审核员的检查与审核，不得有抵触情绪，甚至更恶劣的行为，否则，考核当事人50元，联带部门负责人20元。

第四十条 每月公司召开有关质量的例会，每个部门都必须派人参加。未及时参加者考核20元；各部门必须及时完成例会安排的每项工作，未及时完成的每项考核20元。

第四十一条每年由各个部门按公司制订的方针和目标，进行目标分解；并按月纳入月绩效考核，未完成考核20元/次。

第四十二条 品控部对所有产品必须严格按检验规程进行检验，必须按产品放行规定进行放行。若出现把关不严，让不合格品流入下道工序，扣责任部门50元/次；出现漏检情况扣责任部门50元。

出现客户投诉和质量事故时，扣责任部门本月质量管理50分，情况严重的当月质量记零分。出现一次环保职业健康安全事故，当月分数归零。由各管理部门组织其相关部门和人员对其发生原因和过程进行调查，并形成调查报告向管代汇报。必要时进行纠正和改进。

第四十三条 将体系管理考核纳入公司、月部门绩效考核。第四十四条 对发现非自己职责范围内的不符合或不安全事实，并及时向审核员报告者，或本职工作完成出色者，由运营管理部报管理者代表，经公司领导研究决定，进行奖励。

第四十五条 本办法自下发之日起执行。

山东剑桥新型材料有限公司

2018年4月29日

第五篇：办公室体系运行小结

办公室体系运行小结

到2011年为止，公司的三体系已经运行了五年的时间。办公室在体系运行的过程当中起到一个引导性的作用。

首先在文件与记录方面，不仅要对文件进行控制，还要对每个文件进行发放，并发放到相应的部门，确保文件去向清楚，同时通过信息联络单的方式来加强部门与部门之间的沟通。

其次在人力资源方面，办公室每年初根据各部门需要排出培训计划，对公司的岗位职责进行控制，对在职员工进行相应的培训，特别是特殊工种的持证培训，贯彻持证上岗的原则。

第三在法律法规方面，办公室配合各部门做好相应法律法规的收集与整理工作，每年定期更新与追踪，确保所遵循的法律法规均为最新版本，避免违法现象。

第四在内审及管理评审方面，办公室充当了一个主导者的位置，由办公室牵头组成内审小组，对每个部门的日常体系运行工作进行一个检查，在内审与管理评审中不断完善自我，改正不足，确保体系正常运转，为迎接外审做好准备工作。

我们相信，在今后的体系运行过程中，将会越来越好，办公室将一如既往的做好引导的责任。

办公室 2011.12.28