贯标评审王总讲话

第一篇：贯标评审王总讲话

王信总经理在集团公司质量环境

管理体系管理评审会议上的讲话要点

（2010年3月31日）

一、对管理体系运行的总体评价

从这次管理评审情况看，有关部门和单位对管理体系运行工作十分重视，较好地履行了各自承担的管理职责，工作扎实，措施得力，保证了集团公司质量环境管理体系有效运行。今年1月份，集团公司和煤业公司质量环境管理体系通过认证机构的监督审核，煤业公司职业健康安全管理体系取得新的认证证书。这次接受外审，审核组提出39条改进建议，没有发现不符合项。从管理体系运行情况来看，集团公司质量环境方针是适宜的，运行是有效的，实现了年度质量和环境目标，满足了顾客和相关方的要求，内部审核、外部审核以及管理评审的纠正、预防措施切合实际，整体工作取得明显成效。

二、根据评审情况，对体系存在的问题作出以下结论，请有关部门负责落实

1．关于再造管理流程，创新优化管理体系问题。同意企业管理部的建议。这项工作由企业管理部负责牵头落实，环保节能处、安全监察局配合。企业管理部制定工作方案，确定咨询机构，对集团公司质量、环境管理体系范围重新进行策划，以再造管理流程为主线，对集团公司质量环境管理体系文件进行换版，建立并运行集团公司职业健康安全管理体系，实施覆盖集团公司三大主业，包含质量、环境、职业健康安全为一体的管理体系，并确保年底前通过认证审核。进一步推进管理体系一体化试点工作，电铝公司、华聚公司、国泰公司做好管理一体化体系的策划、建立和运行工作，争取取得成功经验。

2．关于巩固贯标认证工作成果，拓宽认证领域问题。同意企业管理部的建议。这项工作由企业管理部负责牵头落实，环保节能处、-1-

安全监察局配合。榆林能化公司和赵楼煤矿进一步完善基础管理，通过内部审核和管理评审，巩固贯标认证工作成果，适时纳入煤业公司大体系运作。轻合金公司、榆树湾煤矿开展三体系贯标认证工作，确保年底前取得认证证书，实现集团公司贯标认证工作目标。

3.关于开展煤炭产品第三方用户满意度调查问题。同意煤质运销部的建议。这项工作由煤质运销部负责落实。煤质运销部邀请有资质的用户满意度测评权威机构，签订合同，与有关部门搞好配合，争取年底前完成。

4．关于推进脱硫除尘设施的项目建设问题。同意环保节能处的建议。这项工作由环保节能处负责牵头落实。完善三级督察体制和督察员制度，坚持日常监测与在线监测相结合，加大现场监测检查的频次。有关单位抓好脱硫、除尘技术改造项目建设，加快推进现有锅炉烟气治理设施“以新带老”升级改造，确保各类污染物达标排放。

三、对下一步贯标认证工作的要求

2010年，是集团公司强化企业管理，转变经济发展方式，推进跨越发展的关键年。各单位、各有关部门要把贯标认证工作作为加强企业管理的重要措施，摆上重要位置，大力开展管理创新。

1．认清形势，统一思想，增强贯标认证工作的责任感。各单位、各部门要充分认识到：开展贯标认证工作，是提高企业管理水平、锻造企业品牌、增强产品市场竞争力的重要手段，是推进企业科学发展、安全发展、有效发展、和谐发展的重要保证，是建设国际化企业集团的内在要求。多年来，集团公司以贯标认证为手段，健全体系，规范运行，严格考核，提高了企业管理的现代化、规范化、科学化水平，实现了企业管理与国际惯例的接轨，为集团公司平稳较快发展奠定了坚实的管理基础。集团公司所属专业公司、矿处级单位基本实现了管理体系认证。所有新建项目在加快建设的同时，同步建立并运行质量、环境和职业安全健康管理体系，规范了基础管理工作，理顺了各项管理职责，为项目按期投产、发挥效益提供了有力保证。各单位、各部门要进一步认清面临的形势和开展贯标认证工作的重要意义，增强推进贯标认证工作的责任感和紧迫感，总结经验，查找不足，强化措施，努力把贯标认证工作提高到一个新水平。

2．严格责任，强化措施，夯实贯标认证工作基础。管理体系文件是体系运行的执行标准，必须不折不扣地执行。各单位领导班子要带头履行管理职责，按照程序、标准、规章制度等进行管理，切实把贯标认证工作落到实处。要把贯标认证工作的目标和要求，逐级分解，层层落实，做到目标、责任、考核、奖惩“四个到位”，努力形成事事有标准、人人都管事、处处都受控的良好局面。在开展贯标认证工作的过程中，要重过程、重结果、重实效，按照标准和程序，对各项工作进行全过程控制，确保每个方面、每个环节、每个岗位都处于受控状态。要把贯标认证工作与日常生产经营管理有机结合起来，与开展精细化管理、对标管理、“四大”活动有机结合起来，优化管理流程，创新管理手段，不断丰富完善管理体系。

3．持续改进，创新方法，进一步完善贯标认证工作长效机制。管理是企业永恒的主题。开展贯标认证工作，贵在坚持，贵在创新。各级各部门既要坚持行之有效的好经验、好做法，又要适应形势任务发展的要求，学习借鉴国内外先进企业科学的管理方法，创新工作思路，创新体制机制，创新方法手段，提升企业综合素质和竞争力。各单位、各部门要进一步树立持续改进的意识，树立贯标认证的管理理念，扎实做好内部审核和管理评审工作，不断完善持续改进的工作机制，增强管理的针对性和实效性。要通过贯标认证，实现增产增效、降本降耗、清洁生产，提高企业管理水平，提高产品质量、工程质量和工作质量，提高经济效益和发展后劲。

第二篇：王总讲话

2011正月讲话（上市）

尊敬的各位金盟的董事、各位经销商：

大家新年好！大家年过的好吗？

极不平凡的2010年已经过去,我们就迎来了充满希望得2011年。在这喜庆的时刻，请允许我代表公司董事会全体成员向各位经销商们道一声：这一年来大家大家辛苦了！

2010年，是中国历史上极不平凡的一年，也是我公司不平凡的一年。这一年，我们有太多的硕果需要收获，有太多的感动需要诉说。大家都能够以公司为家，为了公司的生存和命运，倾注无限的爱心与真诚；为了公司的发展与完善，付出全部的智慧与激情。这一年让我们忘不了的事情太多太多，几百个日日夜夜，你们在平常中不平凡地走过，我们公司在全体经销商们默默奉献中挺过这极不平凡的一年。

我们有太多的成绩需要回顾，也有很多的工作需要总结，但此时此刻，我最想说的是感谢：感谢公司董事们和公司全体员工们对我工作的支持和对公司各项工作付出的艰辛，更感谢奋战在一线的经销商们对我和公司董事会、经管会的信任和支持；感谢你们工作的尽职尽责和无私奉献；万语千言，千言万语，且汇成真诚的祝福：祝福大家的脸上永远保持微笑的温度，心情永远保持愉悦的湿度，身体永远保持青春的力度，家庭永远保持美满的高度！我相信，灿烂的阳光永远属于我们；幸福的生活永远伴随着我们！

亲爱的朋友们：新的一年开启新的希望，新的历程承载新的梦想。2011年，正是我们扬帆远航、谱写金盟的关键一年！我们将满怀信心，朝着更高的目标迈进，去珍惜宝贵的生命和情谊，去感谢所有的关爱和支持，去付出自己的真诚和努力，去成就已有的事业和学识。让我们借着改革的春风和节能减排的趋势，迎着新年的朝阳，扬起创新的风帆，荡起智慧的双浆，再金盟华盛新的辉煌！

2011年公司将按照预先安排和承诺的步伐稳步的向前发展，今年，公司除了需要进一步提升销售业绩，提升产品质量、增加新型产品的同时，还要完成两项非常重要和关键的工作，那就是新生产基地的建设和公司股份制改造的工作，为公司下一步的整体上市奠定坚实的基础。

关于生产基地的建设已经有了明确的时间表，目前公司已经在深圳买了15亩工业用地，设计建设3栋5层的厂房，厂房面积3万多平米，设计的宿舍（50间，每间30平米）和办公楼（1000平米）建筑面积共计1600多平米。设计规模完全可以轻松的完成400多员工的生产和生活。加上装修和生产的投入：总投资约5000万元。公司将于3月底完成新生产基地的奠基仪式（届时公司会邀请公司的全体董事参加新生产基地的奠基仪式，见证这历史性的辉煌一刻。），预计7月份可以完成首栋5层厂房的建设并投入生产。2011年年底新生产基地的建设全部完工。时间是非常的紧，但是再紧我们也要完成。因为这是为了实现公司2012年能够整体上市的必须要件。

那么大家一定会问：我为什么一直以来一心想把公司上市？上市能给企业和原始股东带来什么？

首先，我很早就讲过：我的梦想就是想做一家上市公司的老总！其次，企业上市后的发展是裂变，是质的飞跃。大多数企业就是上市后，和非上市企业拉开了距离。给跟随企业的董事和企业员工、经销商等带来了巨额的回报。

（一）可以筹集巨额资金促进企业发展。

因为企业利用资本市场融资不是一次性的，上市后还可以通过增发股票、发行债券等多种形式再融资。

（二）有利于建立现代企业制度，规范公司治理结构，提高企业管理水平。

在企业发行上市过程中，证券公司、会计师事务所和律师事务所要对企业进行尽职调查，诊断企业在公司设立、生产经营、财务管理、公司治理和内部控制等各个方面存在的问题，对企业进行专业培训和辅导，帮助企业重组和改制，明确企业发展战略和募集资金投向。发行上市后,作为公众公司，企业需要对公众股东负责，更需要严格按照相关法律、法规及上市公司监管要求规范运作。因此，发行上市过程实质就是全面加强基础管理、完善公司治理和内部控制、提高企业管理水平的过程；发行上市可以使企业步入正规化、规范化的轨道，完成向现代企业制度的转变。

（三）提高企业品牌价值和社会知名度，更容易获得订货、技术、人才和信贷。

中国有超过一亿股民，每日股票行情、媒体对上市公司的报道、证券分析师对公司的分析研究，实际成为面向亿万股民的免费广告，产生巨大的广告效应，从而提高企业的品牌价值和社会影响力。

（四）有利于建立和完善激励机制。

上市公司股权对员工及经销商们具有极大的吸引力。公司设立时，一般是每股1元，而上市后，每股价格就可能变成数十元、甚至上百元。持有公司股份的员工和经销商往往一夜暴富。湖北上市公司宜化股份的董事长蒋远华说，我们公司的董事和高管均为亿万富翁，他们对未来没有任何后顾之忧，完全把心思都扑在了企业发展上。上市公司还可以通过股票期权来加大职业经理人的压力和动力。

（五）提高企业经营的安全性和抗风险能力，使企业成为百年老店。

提高企业安全性表现在以下几个方面：首先，上市公司要规范运作，例如财务报表要经过审计，不能偷税漏税等，要接受监管，这些本身就有利于企业安全经营；其次，企业有了充裕的现金，可以帮助企业在市场萧条情况下更容易度过困难时期。这一点，在这次国际金融危机中，很多上市公司老总感受颇深；再次，上市公司依靠规范化公司治理结构推动发展，企业可以通过职业经理人专业化管理而代代相传，成为百年老店。

企业如何才能够上市？

一般企业上市的选择有两种，一个是境外买壳或者借壳上市，一个是境内买壳或者借壳上市。早起中国的企业因为境内上市各种困难较为复杂，时间较长，所以一般都把上市的重点放在了境外上市。目前，国内已经有了创业板，深圳证交所也有了中小板块。因为企业上市的门槛低、时间短、维护成本不大等原因，大多数的国内中小企业越来越多的选择境内在境内上市。但是，如果企业主要产品和市场在境外，或者国际化程度高，也可以选择境外上市。如美国、英国和新加坡等。境外上市的主要好处是透明度高，符合条件即可上市。主要

缺点有：一是成本高，发行成本约占融资额的10-25%，上市后的维护成本也高于境内数倍。二是境外上市审批程序较多。三是融资额少。四是和境外投资者、交易所和监管当局沟通不便。

那么境内上市需要什么样的条件呢？也就是说什么样的企业才能上市？

（一）在主板公开上市的主要条件

1．最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；

2．最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；

3．发行前股本总额不少于人民币3000万元；

4．最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%。

5．最近一期末不存在未弥补亏损；

6．最近三年财务文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

（二）股票在主板上市的条件

1．股票经证监会核准已公开发行；

2．公司股本总额不少于人民币5000万元；

3．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；

4．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

（三）创业板发行和上市的条件

今年四月份推出的创业板发行和上市的条件要低于主板。

1．在创业板上市的股票发行条件

（1）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分

之三十。

（3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

（4）发行后股本总额不少于三千万元。

2．创业板上市的主要条件

(1)股票已公开发行；

(2)公司股本总额不少于3000万元；

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上；

(4)公司股东人数不少于200人；

(5)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;

（四）上市地的选择

中小企业板是在深圳证券交易所主板之内设立的一个独立的板块，专门让发行规模小、具有成长性和科技含量的中小企业上市交易，但中小企业板市场仍然是主板市场，发行上市条件与主板相同。创业板与中小企业板不同，重点促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，发行上市的门槛低于主板。

介于目前国内上市的优越条件，公司决定在境内直接上市，让我们的所有原始股东能够得到更直接的、看的见的实惠。

那么为了实现成功上市的目标，我们目前应该怎么做呢？

（一）公司将规范财务管理，在今年年内完成新生产基地的建设，一旦我们新生产基地建设完成，并完善产权相关手续，那

么我们投资的5000万即可增值到一个亿，甚至更多。

（二）公司将吸收公司优秀的员工、董事、经销商入股，成为公

司的原始股东，入股资金全部转到公司的增资账户，公司

出具由法人签字、加盖公章的股权确认书，并在工商局变

更备案，也就是说当你成为公司股东的时候，在工商局是

查的到你是股东的名单。这样就将企业目前的注册资本由

一千万增资到三千万（或者五千万），我们在注册资本就

上符合了上市的要求。虽然注册资本三千万（或五千万），会计师事务所实际评估净资产可以已经远远超过一个多

亿。这样的资产才是最优良最具备潜质的。

（三）增资完成的同时，公司按照法律程序在两个月内完成股份

制改造，也就是以前的“深圳市金盟华盛节能科技有限公司”将变更成“深圳市金盟华盛节能科技股份有限公司”。企业性质将从以前的“有限责任”变更成“股份制”。具体的增资实施方案，下一步丁总会详细的讲解给大家。

最后结尾祝福话！（请丁总、徐总修改）

第三篇：王总讲话

集团公司副总经理王明寿同志

在河西公司员工大会上的总结讲话

二〇一〇年十一月四日

（根据录音整理，未经本人审阅）

同志们，这次李总的调研活动虽然时间短，但是很重要。刚才董红健同志做了一个全面的汇报，在此基础之上，李总做了非常重要、非常精辟也非常全面的一个重要讲话。我希望我们河西公司上上下下要深刻领会，抓重点，狠抓落实。

首先，要深刻领会李总的讲话精神。李总在讲话当中，讲河西公司过去的成绩，推心置腹，给予了充分肯定。河西公司在项目建设、安全生产管理、经营管理、队伍建设、为员工群众服务等各方面做出的成绩，我们听到了也看到了，特别是今天的大会前，李总也调阅了河西公司今年重点的一些工程资料，听取了重点工作的汇报，对你们的工作有了全面的了解和掌握。应该说我们河西公司今年的各项工作都取得了很大的成绩，今天李总的讲话当中充分肯定了河西公司的“两个确保”，生产经营各项技术指标、发电量、营业收入及安全生产、利润指标以及宝瓶水电站工程建设都达到了预期进度，很不容易。同时也在两个方面得到了优化，第一，优化了宝瓶水电站的工程设计，节约了成本，节约了投资，加快了进度，难能可贵。第二，优化了我们的员工队伍，刚才李总给了大家充分的肯定，高度评价。河西公司为集团公司做了很大的贡献，一方面是利润的贡献，产值的贡献。另

1一方面做为第一家我们控股建设的水电企业，也在管理经验方面做出了很多贡献。因此我希望大家能充分理解李总对大家的鼓励，增强信心，鼓足干劲。对于我们存在的问题，李总讲话语重心长，可以说是晓之以理，动之以情，对我们目前队伍当中存在的一些风气不正的问题，拉帮结派的现象，严厉地提出了批评，我希望大家要认真地学习，深刻地领会讲话的精神，团结一致，鼓舞干劲，共同做好我们企业的发展工作。对于河西公司今后的工作，李总有的放矢，对我们的队伍建设、安全生产和生产经营管理三个方面提出了明确的要求，针对性、指导性都很强。因此我希望我们的领导班子和我们的班组每一个干部员工，都要进行认真的学习研究。

第二，要抓住李总讲话的重点。李总在讲话中，按照我们集团公司总的发展方针，结合我们河西公司的实际，提出了新的、更高的、明确的要求。我在这里强调，第一个重点就是，创先争优活动要认真开展，要跟我们各自的工作紧密结合起来，要进一步明确：创什么先？争什么优？我觉得，首先，要在业绩上创先、领先。我们河西水电毕竟是集团公司系统第一个水电企业，过去是领先的，今后更要领先。其次，在企业风气上争优，河西水电能不能形成一个风清气正的局面，取决于在座的每一位干部员工对李总今天讲话精神的贯彻落实。这是我强调的要通过创先争优形成业绩领先、风气优良的这样一个局面。

第二个重点就是，要按照集团公司做精做实做强的要求，把我们这支队伍做强，把我们企业的实力做强。咱们河西公司人员少，但是工作量大，按照同类的水电企业我们的编制确实有些少，事实是这个

情况。但是李总刚才讲话当中，我觉得有几个方面要求非常精辟，就是谁都希望我们需要有能力的人来带领大家共同奋斗，因此我希望大家在能力建设上对标、达标。什么标准呢，就是你的能力标准。你是否达到我们集团公司要求的标准？达到了我们河西水电发展的需要？希望我们的各级领导有能力带领我们河西水电进步，又好又快发展，这个能力要达标。把我们的实力做强，做到什么程度？就是刚才李总的讲话当中指出的，跳起来摘桃子的这样一个程度，要比其他的企业要求更高，要求更严，这是我强调的第二个重点。

第三，要狠抓李总讲话精神的贯彻落实。要把落实李总讲话精神体现在我们今年的指标完成当中。所以我要求目标不变，任务不减。同时也体现在我们抓班子、带队伍当中。这支队伍的风气能不能端正，集团公司对你们寄予厚望，好业绩要与好的风气相匹配，刚才李总的讲话明确讲了，光想你的业绩好了不行，风气不好，是一团糟。所以我想我们狠抓落实既要体现在业绩上也要体现在风气上，两手都要抓，两手都要硬，两手建设都要好，只有这样，今天的调研活动才能达到预期的目的，因此我在这里强调以上几点，大家会后要把李总讲话精神落实好贯彻好。

第四篇：学习王总讲话报告

白广路管理中心工程部学习王总讲话的汇报

今天，工程部全体员工在孙经理的带领下，认真学习了中兴物业公司王树炎总经理在中兴物业公司2009年工作会议上作的重要工作报告。

王总的报告，旨在认真贯彻落实中兴公司一届五次职代会暨2009年工作会议精神，以党的十七大精神为指导，落实科学发展观，全面谋划了公司的发展战略，重点安排了公司2009年工作。报告客观总结了2008年公司取得的成绩，客观分析了当前面临的形势和存在的不足，明确部署了公司发展的重点方向物业公司紧紧围绕创建“行业一流、系统标杆”物业管理企业的战略目标，并重点强调了实现战略目标必须做到“四个坚持”。王总的报告紧紧围绕后勤保障能力和物业服务水平的发展方向，描绘了宏伟蓝图，提出具体奋斗目标，这是指导公司今后工作的一个纲领性文件。

不平凡的一年，造就不平凡的服务保障。

雪灾、震灾发生后，公司立即启动后勤保障应急预案，主要领导全部坚守在工作岗位，员工放弃节假日，兢兢业业，做好各项服务保障工作；迎奥运保平安的重要时刻，白广路按照上级部署，以“防破坏、防恐怖、放重大责任事故”的工作定位和“人员、力量、时间”三个百分之百的要求，把做好人员及车辆进出、设备安全稳定运行、大楼安防及周边治安管理、餐饮保障、加强物业服务人员管理作为安全服务保障的重中之重。

“安全隐患排查治理”专项行动中，以奥运安保为契机，解决了一系列长期困扰的设备隐患，解决了国调楼变压器更新和办公区监控系统。广泛开展安全性分析和反事故预想，安全活动一小时进一步提高一线员工的安全意识，安全工作更加可控、能控、在控。

重大接待活动的礼仪服务水平进一步提高，多次独立或联合完成了重大会议保障任务，外出服务已经常态化，标志着会议礼仪服务整体形象和水平共同提高。

保障型、管理型、高端是物业的发展之路，“四个坚持”是牢固树立的理念，按照王总报告要求，积极融入、服务大局、发挥作用，为公司又好又快发展提供合力，提供后勤保证和服务支撑。

提升服务品质，打造服务品牌是创新发展的过程，是管理变革的过程，也是努力超越、追求卓越的过程。

安全是第一要素，始终把安全稳定要作为头等大事，按照精细化要求，完善责任体系、保障体系、监督体系应急处置体系，消除安全隐患，有针对性的做好安全工作。服务是物业形象，要提高服务标准并严格管理，以规范化为水平，人性化为重点，通过个性化服务，努力把每项工作、每个细节做到标准、做到极致、做到顶级。设备是确保物业服务的基础，以标准化建设为核心，消除设备隐患，提高维护人员综合素质，优化设备运行方式，降低消耗，加强维护保养管理实现设备的保值增值。管理是物业发展之路，推进管理精益化，认真考核，严格计划管理，细化预算指标，加强过程控制，严格全面预算管理，简化评审程序，提高效率，加强合同管理，令行禁止、依法管理，加强依法治企，完善全员绩效管理，追求效益，竞争上岗，改进服务保障考核方法。提炼中兴物业管理模式，提高管理效率和公司控制力，启动公司标准化手册，建立公司标准体系，结合实际、选定标杆，长期坚持，持续改进，继续开展对标管理，创建一流物业管理企业。调整用工结构，推进人力资源结构优化调整，按照集团化要求，规范用工管理，建立动态的工资调整机制，推进组织结构调整，做好培训工作，提高员工队伍素质。

项目部不同，要求也就各异，坚持标准化和差异化相结合，服务多样化、个性化和规范化，因地制宜，分类指导，攻坚克难。白广路中心要在做好安全保障，改进客服工作基础上，重点做好节能降耗和物业费收取工作，特别是能源分户计量、物业费与能源费分开计费与收取、历史欠费的收回，高度重视餐饮服务工作，通过加强经营管理，提高经济效益。

王总的工作报告明确了工作思路，统一思想，凝聚人心，动员全体员工探求新思路，谋求新突破，创造新业绩，会议精神充分体现了领导班子以业主满意为工作的出发点和落脚点，我们全体职工要与公司同呼吸共命运，齐心协力共同发展。

铿锵有力的报告振奋了士气，鼓舞了精神。一名基层员工，就要提高基层服务，遵纪守法，爱岗敬业，与企业共同成长、和谐成长，沿着领导的发展之路开始新的征程。继续奋斗、继续拼搏，忠诚、敬业、团队、卓越。

第五篇：贯标内部评审工作要点摘录

知识产权管理体系

一、总体要求：企业应按标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。评审要件：企业知识产权管理体系是否充分考虑了企业的综合因素，适应其发展现状；

企业等方面产权管理体系是否遵循PDCA循环，具备持续发展性。

二、文件要求

（一）总则

知识产权管理管理体系文件应包括： 知识产权方针和目标； 知识产权手册；

本标准中要求形成文件的程序和记录。

评审要件：企业知识产权管理体系是否包括方针、目标、知识产权手册以及相应的程序和记录。

（二）文件控制

知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：

发布前得到审核和批准； 文件中相关要求应予以明确； 应按文件类别、秘密级别进行管理； 文件应易于识别、取用和阅读；

因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。评审要件：

文件发布前是否有审核和批准程序；

文件是否依据类别和密级级别进行分别管理；

文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止是否有专门规定。

（三）知识产权手册

编制和保持知识产权手册，包括：

知识产权机构设置、职责和权限的相关文件； 知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用； 知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。评审要件：知识产权手册的内容是否全面。

（四）外来文件与记录文件

对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：

行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；

建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；

外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。评审要件： 记录的表示、贮存、保护等是否有规定的程序； 外来文件的来源和时间是否表示清楚；

外来文件和记录文件是否全面，是否有明确的保管方式和期限。

管理职责

一、管理承诺：最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性： 制定知识产权方针； 制定知识产权目标；

明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通； 确保资源的配备； 组织管理评审

评审要件：企业在接受审核时，需提交能证明最高管理者承诺尊重和重视知识产权的书面文件。如：企业最高管理者讲话稿；企业公开发行的文件。

二、知识产权方针

最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保： 符合相关法律法规和政策的要求； 与企业的经营发展情况相适应； 在企业内部得到有效运行； 在持续适宜性方面得到评审； 形成文件，付诸实施，并予以保持； 得到全体员工的理解。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明制定了“企业知识产权方针”。

三、策划

（一）知识产权管理体系策划 最高管理者应确保：

对知识管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；

知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制； 知识产权管理体系得到持续改进。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明实施了“企业知识产权策划”

（二）知识产权目标

最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保： 形成文件并且可考核；

与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。评审要件：

是否形成纸质文件的知识产权目标；

知识产权目标是否分解到职能部门，力求量化且可以测量； 知识产权目标是否与方针相适应；

（三）法律法规和其他要求

最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： 识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道； 及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。评审要件：是否形成法律、法规及其他要求的台帐； 是否建立信息获取的渠道

四、职责、权限和沟通

（一）管理者代表

最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：

确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源； 确保知识产权外部沟通的有效性。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明指定了管理者代表，并符合以上要求。

（二）机构

建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责： 制定企业知识产权发展规划； 建立知识产权管理绩效评价体系； 参与监督和考核其他相关管理机构； 负责企业知识产权的日常管理工作；

其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。评审要件：设立知识产权机构的决定文件。

（三）内部沟通

建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明建立了沟通渠道，并符合下述要求：

在企业内建立知识产权沟通渠道； 确保对知识产权制度的有效性进行沟通。

五、管理评审

最高管理应定期评审知识产权管理体系的适应性和有效性评审输入应包括： 知识产权方针、目标；

企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； 企业知识产权基本情况及风险评估信息； 技术、标准发展趋势； 前期审核结果。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料，并符合下述要求： 知识产权方针； 内部考核结果； 企业经营策略改变； 新产品、新业务规划； 技术、标准发展趋势； 经营目标达成情况； 知识产权获得和拥有情况； 知识产权争议及诉讼情况； 知识产权风险评估； 事前管理及跟进情况；

重大更正及预防措施、改进建议。

（二）评审输出： 评审输出应包括：

知识产权方针、目标修改建议； 知识产权管理程序改进建议； 资源需求。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料。

资源管理

一、人力资源

（一）知识产权工作人员：明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。评审要件： 是否聘请了与公司规模相匹配的知识产权专职人员； 专职人员具备知识产权管理人员的任职条件。

（二）教育与培训

组织开展知识产权教育培训，包括下列内容：

规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行； 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；

组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录； 组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。

（三）人事合同

通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。

评审要件：企业签订的劳动合同中是否包含知识产权和保密条款，或者是否就知识产权或保密事宜单独签订了合同。

（四）入职

对新入职的员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。

评审要件：是否对新员工入职时的知识产权状况进行调查，并有相关制度进行保证。

（五）离职

对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。

评审要件：是否和离职员工签订有保密和竞业限制内容的协议。

（六）激励：明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。

评审要件：是否制定了针对职务发明人的奖励制度并且进行了落实。

二、基础设施

根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行；

软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等； 办公场所。

评审要件：企业内部是否配置了相关的软硬件资源。

三、财务资源：应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：

用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；

用于知识产权管理机构的运行费用； 用于知识产权激励的费用；

有条件的企业可设立知识产权风险准备金。评审要件：是否有知识产权工作预算。

四、信息资源

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；

对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用； 在对外信息发布之前进行相应审批；

有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。评审要件：

企业是否建立预警机制并进行知识产权预警； 企业知识产权信息检索与分析的体系和文件记录； 企业知识产权信息库的建设情况

基础管理

一、获取

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；

在获取知识产权前进行必要的检索和分析； 保持知识产权获取记录；

保障职务发明创造研究开发人员的署名权。评审要件：

企业根据自身特点制定了完整的知识产权管理规划和战略； 企业建立了整套知识产权获取机制和流程； 企业在立项前进行了必要的知识产权检索和分析； 企业定期进行知识产权文献检索和跟踪；

企业保留了知识产权获取、检索的所有完整记录。

二、维护

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护； 知识产权评估；

知识产权权属变更程序； 知识产权权属放弃程序；

有条件的企业可对知识产权进行分类管理。评审要件：

企业建立了完整的知识产权维护制度； 企业建立了完整的分类分级管理制度； 企业建立了各节点的评估程序。

三、运用

（一）实施、许可和转让

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；

知识产权实施、许可可转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。评审要件：

是否积极实施本企业的知识产权；

是否建立了完备的知识产权许可和转让审批管理流程； 对知识产权许可和转让是否进行必要的评估。

（二）投资融资

投融资前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。评审要件：

企业是否有利用知识产权进行投融资行为；

企业是否建立完备的知识产权投融资审批管理流程； 企业在知识产权投融资前是否进行必要的评估。

（三）企业重组 评审要件：

企业在合并和并购中是否进行了知识产权评估； 企业在合并和并购中是否进行了知识产权尽职调查。

（四）标准化

参与标准化工作应满足下述要求： 参与标准组织前，了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；

牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程序。评审要件：

企业是否对标准中的知识产权问题进行调查研究，并制定相对对策；

企业是否制定了明确的标准化过程中知识产权的相关工作流程。

（五）联盟及相关组织

参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求： 参与知识产权联盟或其他组织前，应了解知识产权政策，评估参与利弊；

组建知识产权联盟时，可围绕核心技术专利池，开展专利合作，但应遵守公平、合理且无歧视的原则。评审要件：

企业是否参与知识产权联盟工作；

企业是否制定了完整的知识产权联盟工作规定规范。

四、保护

（一）风险管理

应加强知识产权风险的识别、评测和防范： 采取措施，避免可降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，并提出防范预案； 有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。评审要件：

企业建立知识产权预警体系；

企业定期进行知识产权自查，以发现和防范知识产权风险。

（二）争议处理

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；

在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。评审要件：

企业是否建立知识产权跟踪体系； 企业是否建立知识产权争议解决机制；

企业是否能够科学合理应对知识产权侵权纠纷； 企业是否将知识产权纠纷与企业经营战略结合一体。

（三）涉外贸易

涉外贸易过程中的知识产权工作包括： 向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；

向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。评审要件：

企业是否建立相关知识产权预警机制； 企业是否进行海外知识产权申请注册； 企业是否建立海外知识产权纠纷处理制度。

五、合同管理

加强合同中知识产权管理：

应对合同中有关知识产权的条款进行审查，并形成记录。对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对我委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；

在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等； 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行项目中的知识产权管理。评审要件：

企业是否制定了规范的知识产权合同管理制度，并保留了审查记录；

企业在知识产权委外业务以及委托研发、合作研发等活动中是否制定了知识产权相关条款；

企业是否建立了严格的知识产权服务机构合同管理体系。

实施和运行

一、立项：立项阶段的知识产权管理包括：

分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权信息等；

通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；

进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。

评审要件：根据产品开发管理制度和产品开发流程文件，检查产品概念阶段交付物文件及评审材料。证明在产品立项阶段实施和运行了知识产权管理规范。

二、研究开发：研究开发阶段的知识产权管理包括： 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手等进行分析； 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险； 督促研究人员及时报告研究开发成果；

及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；

保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。评审要件：依据产品开发管理制度和产品开发流程文件，检查研究开发阶段交付物文件及评审材料。证明在研究开发阶段实施和运行了知识产权管理规范。

三、采购：采购阶段的知识产权管理包括：

在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；

做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；

在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。

评审要件：依据采购管理制度和采购流程文件、供应商管理相关制度文件，以及抽查采购合同等方式，证明在采购环节实施和运行了知识产权管理规范。

四、生产：生产阶段的知识产权管理包括：

及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；

在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明； 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。评审要件：检查企业生产管理制度文件，查看生产记录及评审报告，抽查生产合同文件，以审核企业是否执行了知识产权管理规范。

五、销售和售后：销售和售后阶段的知识产权管理包括： 产品销售前，对产品涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；

在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。评审要件：查看企业销售管理相关规章制度，比如广告、展会管理制度，抽查销售合同，以评估企业是否在销售环节遵循了知识产权规范的要求。

审核和改进

一、总则

策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程： 确保业务过程中产品、软硬件设施符合知识产权有关要求； 确保知识产权管理体系的符合性； 持续改进知识产权管理体系的有效性。评审要件：

企业管理者对审核和改进工作是否具有正确的认识和理念； 企业是否已设立内部监督程序，确保自身的知识产权管理体系符合规范要求；

企业是否已建立定期的监督检查机制；

企业是否能够做到定期进行知识产权管理体系的持续改进； 企业是否已实施有效的监督检查措施，包括监控网络等。

二、内部审核：应建立形成文件化的程序，并定期进行内部审核，以确保知识产权管理体系符合本标准的要求。评审要件：

企业在进行知识产权管理体系的持续改进时，是否对检查结果进行充分分析；

企业在进行分析工作时为了保证分析质量，是否能够专业地运用各种信息和分析方法，或者根据自身情况聘请外部专业机构；

企业是否能够规范化地编制知识产权管理体系持续改进的分析报告；

企业是否能够及时、真实、客观地将分析结果及时告知企业管理层或有决策权的管理者。

三、分析与改进：根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，对存在的问题制定和落实改进措施。评审要件：

企业是否对知识产权管理体系中存在的问题制定了改进措施和改进计划；

企业是否将知识产权管理体系制定的落实改进措施和改进计划，提交企业管理层或有决策权的管理者进行决策并发布；

企业是否能够跟踪评估改进措施的执行情况和效果； 对于经过实践证明取得了成功的改进措施和改进计划，企业是否能够将其固化为相对稳定的规章制度、流程或者工作规范；

企业是否能够完整、规范、真实地留存持续改进过程中的重要文档、资料和数据等，以作为今后持续改进工作的重要参考依据。