股票上市公告书

第一篇：股票上市公告书

输入招商局名称招商局输入公司名称股份有限公司

股票上市公告书

重 要 提 示

本公司对以下刊出的资料的真实性、准确性负责。以下资料如有不实或遗漏之处，本公司当负由此而产生的一切责任。

输入交易所名称证券交易所对本公司股票上市申请及有关事项的审查，均不构成对本公司的任何保证。

每股面值输入价格元人民币普通股票输入发行数量股和人民币特种股票输入价格股，在输入发行数量证券交易所正式挂牌交易。

上市推荐人：输入名称例：招商银行（证券营业部）

股份登记机构：输入证券机构名称

公告日期：输入公告日期

上市日期：输入上市日期一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、释义输入内容 序言输入内容 股票发行情况和股权结构输入内容 公司创立大会与相应的决议输入内容 董事会、监事会和公司高级管理人员输入内容 主要经济指标输入内容 本公司董事会承诺输入内容 特别事项说明输入内容 备查文件输入内容 附录输入内容

第二篇：上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引

上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引.txt31岩石下的小草教我们坚强，峭壁上的野百合教我们执著，山顶上的松树教我们拼搏风雨，严寒中的腊梅教我们笑迎冰雪。上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引

（2006年5月17日 上海证券交易所 上证上字[2006]356号

第一章 总 则

第一条 为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本指引。

第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)，应按本指引编制上市公告书。

第三条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。不论本指引是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

本指引某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应作书面说明。发行人未披露本指引规定内容的，应以书面形式报告证券交易所同意。

第四条 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。

第五条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。

第六条 发行人在上市公告书中披露的所有信息应真实、准确、完整。第七条 上市公告书应符合以下一般要求：

（一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源。

（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。

（三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”

（四）上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米(相当于标准的A4纸规格)。

（五）上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或其他标记、图案等。

（六）上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。

第八条 发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本备置于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅。

第九条 发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。

第十条 上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。

第十一条 发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

第十二条 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

第二章 上市公告书

第一节 重要声明与提示

第十三条 发行人应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提示：

“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。” “证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。”

“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于XX网站的本公司招股说明书全文。”

第十四条 发行人应披露董事、监事、高级管理人员就上市而作出的相关承诺。第二节 股票上市情况

第十五条 发行人应披露：

（一）编制上市公告书的法律依据；

（二）股票发行的核准部门和文号；

（三）股票上市的核准单位和文号。

第十六条 发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括:

（一）上市地点；

（二）上市时间；

（三）股票简称；

（四）股票代码；

（五）总股本；

（六）首次公开发行股票增加的股份；

（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限；

（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；

（九）本次上市股份的其他锁定安排；

（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份；

（十一）股票登记机构；

（十二）上市保荐人。

第三节 发行人、股东和实际控制人情况

第十七条 发行人应披露其基本情况，包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书，以及发行人董事、监事、高级管理人员的姓名和持有发行人的股票、债券情况等。第十八条 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前十名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第四节 股票发行情况

第十九条 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：

（一）发行数量；

（二）发行价格；

（三）发行方式；

（四）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况；

（五）发行费用总额及项目、每股发行费用；

（六）募集资金净额；

（七）发行后每股净资产；

（八）发行后每股收益。第五节 其他重要事项

第二十条 发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括：

（一）主要业务发展目标的进展；

（二）所处行业或市场的重大变化；

（三）原材料采购价格和产品销售价格的重大变化；

（四）重大关联交易事项；

（五）重大投资；

（六）重大资产（或股权）购买、出售及置换；

（七）发行人住所的变更；

（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变化；

（九）重大诉讼、仲裁事项；

（十）对外担保等或有事项；

（十一）财务状况和经营成果的重大变化；

（十二）其他应披露的重大事项。第六节 上市保荐人及其意见

第二十一条 发行人应披露保荐人的有关情况，包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、联系人等。

第二十二条 发行人应披露保荐人的推荐意见。第三章 附 则

第二十三条 本指引自发布之日起施行。

第三篇：上市公告书

江南水务(601199)首次公开发行A股股票上市公告书

公告日期：2011-03-16

股票简称：江南水务股票代码：601199

江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A 股股票上市公告书

江苏江南水务股份有限公司（以下简称“江南水务”“公司”“本公司”

或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表

明对本公司的任何保证。

为规范本公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上

海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别在上海浦东发展银行

江阴支行、中国工商银行股份有限公司江阴支行和中国建设银行股份有限公司江阴支行（以下简称“开户行”）开设账户作为

募集资金专项账户，2011 年 3 月 15 日，本公司及保荐人兴业证券股份有限

公司（以下简称“兴业证券”）与开户行分别签署了募集资金专户存储三方监

管协议》（以下简称“协议”。协议约定的主要条款如下：

一、本公司已在上海浦东发展银行江阴支行、中国工商银行股份有限公司

江阴支行和中国建设银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户（以下

简称“专户”，账号分别为 ***

37、***4108 和

32001616***2，专户仅用于募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、本公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算

办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、三、兴业证券应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对本公司

募集资金使用情况进行监督。兴业证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理

办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及本公司制订的募集

资金管理制度对本公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

兴业证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户行

应当配合兴业证券的调查与查询。兴业证券每半对本公司现场调查时应当

同时检查专户存储情况。

四、本公司授权兴业证券指定的保荐代表人可以随时到开户行查询、复印

本公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向开户行查询本公司专户有关情况时应当出具其本人的合法身份证明；兴业证券指定的其他工作人员向开户行查询本公司专户有关情况

时应当出具其本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、开户行按月（每月 10 日前）向本公司出具真实、准确、完整的专户

对账单，并抄送给兴业证券。

六、本公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000万元且

达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，本公司应当及时以传真方式通知兴业证券，同时提供专户的支出清

单。

七、兴业证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。兴业证券更换保

荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按协议规定的要求书

面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。

八、开户行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配合兴业证

券调查专户情形的，本公司可以主动或在兴业证券的要求下单方面终止协议并

注销募集资金专户。

九、兴业证券发现本公司和开户行未按约定履行协议的，应当在知悉有关

事实后及时向上海证券交易所书面报告。

十、协议自本公司、开户行和兴业证券三方法定代表人或其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起

失效。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资

者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://.cn）的本公司招股说

明书全文。

发行人实际控制人公有资产经营公司、控股股东给排水公司及其一致行动

人基础产业公司、电力发展公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转

让或者委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部

分股份。

发行人股东模塑科技、姚正庆、冯永朝、程颐平、张亚军、杨伊南、张满

英、钱苏、陶新如、王建林、傅梦琴、吴振南、孙锦治、徐永兴承诺：自发行

人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。

除上述锁定期外，担任发行人董事、高级管理人员的张亚军、王建林还承

诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过

所持有公司股份总数的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，则离职后半年内不

转让所持有的公司股份。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发

行股票招股说明书中的相同。

第二节股票上市情况

一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海

证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供

有关本公司首次公开发行股票（A 股）上市的基本情况。

二、本公司首次公开发行 A 股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督

管理委员会证监许可[2011]295 号文核准。本次发行采用网下向询价对象询价

配售与网上资金申购发行相结合的方式。

三、本公司 A 股股票上市经上海证券交易所上证发字[2011] 15】号文批

准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“江南水务”，证券代码“601199”；其中本次发行中网上资金申购发行的 4,704 万股股票将

于 2011 年 3 月 17 日起上市交易。

四、股票上市相关信息

1、上市地点：上海证券交易所

2、上市时间：2011 年 3 月 17 日

3、股票简称：江南水务

4、股票代码：6011995、A 股发行后总股本：233,800,000 股

6、本次 A 股公开发行的股份数：58,800,000 股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定的承诺：

发行人实际控制人公有资产经营公司、控股股东给排水公司及其一致行动

人基础产业公司、电力发展公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转

让或者委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部

分股份。

发行人股东模塑科技、姚正庆、冯永朝、程颐平、张亚军、杨伊南、张满

英、钱苏、陶新如、王建林、傅梦琴、吴振南、孙锦治、徐永兴承诺：自发行

人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。

除上述锁定期外，担任发行人董事、高级管理人员的张亚军、王建林还承

诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过

所持有公司股份总数的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，则离职后半年内不

转让所持有的公司股份。

8、本次上市股份的其他锁定安排

本次发行网下向询价对象询价配售的 1,176 万股股份锁定期为 3个月，锁

定期自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。

9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份

本次发行中网上资金申购发行的 4,704 万股股份无流通限制及锁定安排

10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

11、上市保荐机构：兴业证券股份有限公司

第三节发行人、股东和实际控制人情况

一、发行人基本情况

1、公司名称：江苏江南水务股份有限公司

2、英文名称：Jiangsu Jiangnan Water Co.,Ltd.3、注册地址：江阴市延陵路 224 号

4、注册资本：17,500 万元(本次发行前)

5、法定代表人：张亚军

6、经营范围：自来水制售，自来水排水及相关水处理业务，供水工程的设

计及技术咨询，水质检测，水表计量检测，对公用基础设施行业进行投资。

7、主营业务：主要经营自来水的制售、自来水排水及相关水处

理业务。公司目前拥有日供水能力 93 万立方米，DN100 以上供水管网总长 600

多公里，供水人口超过 200 万，供水规模、人均供水量及各项能耗、全员劳动

生产率等指标在同行业中处于领先地位，处于国县级市供水行业前列。（2009 年）（数据来源：《城市供水统计年鉴》）

8、所属行业：自来水的生产和供应业

9、电话：0510－8627677110、传真：0510－8627673011、互联网网址：

12、电子信箱：master@jsjnsw.com13、董事会秘书：朱杰

14、董事、监事、高级管理人员名单

（1）截至本上市公告书刊登之日，本公司董事名单如下：

姓名现任职务

张亚军董事长

徐钰新独立董事

（2）截至本上市公告书刊登之日，本公司监事名单如下：

姓名现任职务

（3）截至本上市公告书刊登之日，本公司高级管理人员名单如

下：

姓名现任职务

沙建新总经理

王建林副总经理

周益献副总经理

王炜财务总监

朱杰董事会秘书

15、董事、监事、高级管理人员持有本公司股票、债券情况截至本上市

公告书刊登之日，张亚军和王建林分部持有江南水务262,300 股，除此之外，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属均未直

接或间接持有本公司股票。

二、控股股东及实际控制人情况

给 排 水 公 司 持 有 发 行 人 8,500 万 股 股 份，占 发 行 前 股

本 的48.57%，为公司的控股股东。

根据江阴虹桥会计师事务所有限公司虹会专审字[2011]第 016 号审 计

报 告，截 至 2010 年 12 月 31 日，给 排 水 公 司 总 资 产

1,981,669,848.36 元，净资产 898,034,319.45 元；2010 年营业收入

489,251,150.45 元，净利润 95,764,066.74 元。

公有资产经营公司直接持有发行人 5,635.97 万股股份，占发行人现有总

股本 32.21%，公有资产经营公司的子公司给排水公司持有发行人 8,500 万股，占发行人现有总股本 48.57%，公有资产经营公司的一致行动人基础产业公司、电力发展公司各持有发行人 600 万股，分别占发行人现有总股本 3.43%。上述

四家股东合计持股 15，335.97万股，占发行人现有总股本 87.63%。公有资产

经营公司为公司实际控制人，且近三年未发生变化。

根据江阴暨阳会计师事务所有限公司暨会审字[2011]第 35 号审计报告，截至 2010 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,800,385,092.49 元，净资产

1,772,037,972.22 元；2010 年净利润 215,359.175,52 元(母公司数据)。

三、股东情况

1、本次发行前后的股本结构：

股东名称本次发行前本次发行后股份（股）比例 %股份（比例 %股份比例 %

江阴市城乡给排水（SS）85,000,00048.5781,740,99534.96

江阴市公有资产经营（SS）56,359,694 2.2154,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,47110.4918,361,4717.85

江阴市新国联限公司（SS）6,000,0003.435,769,9532.47

江阴市新国联电力（SS）国家股6,000,0003.435,769,9532.47

姚正庆524,6130.30524,6130.22

全国社会保障基金理事会——5,880,0002.51

社会公众股——58,800,00025.15

合计175,000,000100.00233,800,000100.002、本次发行后、上市前前十大 A 股股东持股情况江阴市城乡给排水有限

公司（SS）81,740,99534.96

江阴市公有资产经营有限公司（SS）54,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,4717.85

全国社会保障基金理事会转持三户5,880,0002.51

江阴市新国联基础产业有限公司（SS）5,769,9532.47

江阴市新国联电力发展有限公司（SS）5,769,9532.47

姚正庆524,6130.22

程颐平262,3070.11

第四节股票发行情况

一、发行数量：58,800,000 股

二、发行价格：18.8 元/股

三、发行方式

本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式

进行，其中网下向询价对象配售 1,176 万股，网上向社会公众投资者发行

4,704 万股。

四、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

1、本次募集资金总额为 110,544 万元。

2、江苏公证会计师事务所有限公司于 2011 年 3 月 15 日对本次（发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》“苏公【2011】B021 号”。

五、发行费用总额及项目、每股发行费用

1、本次发行费用总计为 7,653.59 万元，主要包括：

（1）承销保荐费：6,632.64 万元（2）审计及评估费：501 万元（3）

律师费：105 万元（4）信息披露费及招股书印刷费：311.74 万元（5）证券登

记费：23.38 万元（6）上市初费：3.5 万元（7）印花税：66.33 万（8）其他

发行费用：10 万元

2每股发行费用=发行费用总额/本次每股发行费用为 1.30 元。

六、募集资金净额：102,890.41 万元。

七、发行后每股净资产：6.43 元（按本次发行后净资产除以本次发行后总

股本计算，其中，本次发行后的净资产为 2010 年 12 月 3日经审计归属于母

公司股东的净资产加上本次发行募集资金净额之和）。

八、发行后每股收益：0.32 元（按 2010 经审计的扣除非经常性损益

前后孰低的归属于母公司的净利润除以本次发行后总股本计算）

第五节其他重要事项

本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有较大影响的重要事项，具体如下：

1、本公司主营业务目标进展情况正常。

2、本公司所处行业和市场未发生重大变化。

3、本公司接受或提供的产品及服务价格未发生重大变化。

4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明书中披露的重大关联交易。

5、本公司未进行重大投资。

6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。

7、本公司住所没有变更。

8、本公司董事、监事、高级管理人员没有变化。

9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

10、本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。

11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。

12、本公司未发生其他应披露的重大事项。

第六节上市保荐机构及其意见

一、上市保荐机构基本情况

保荐机构： 兴业证券股份有限公司

法定代表人：兰荣

住所：福建省福州市湖东路 268 号

电话：0591-38281727

传真：0591-3828170

保荐代表人：匡志伟、曾令羽

二、上市保荐机构的推荐意见

上市保荐机构认为，江南水务申请 A 股股票上市符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规的有关规定，江南水务 A 股股票具备在上海证券交易所上市的条件。兴业证券愿意推荐江南水务的 A股股票在上海证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。

（此页无正文，为《江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A股股票上市公告书》签章页）

江苏江南水务股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

（此页无正文，为《江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A股股票上市公告书》签章页）

兴业证券股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

第四篇：股票上市协议

甲方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

联系电话：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

联系电话：_________

第一条　为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。

第二条　甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。

第三条　乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。

第四条　甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。

第五条　乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。

第六条　乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。

第七条　乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。

第八条　乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

第九条　乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第十条　当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。

第十一条　甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

第十二条　乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。

第十三条　乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时报告甲方。甲方根据褓圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。

第十四条　甲方依照《深圳证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。

第十五条　乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为_________元人民币，上市月费的标准为：以_________元人民币为基数（按_________万股股本计），每增加_________万股股本，月费增加_________元人民币，最高不超过_________元人民币。

第十六条　上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止，在每月5日前交纳，也可以按季度或预交。逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03％收取滞纳金。

第十七条　乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费；乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。

第十八条　乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。

第十九条　若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。

第二十条　本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》执行。

第二十一条　本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第二十二条　本协议一式四份，双方各执二份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

附件

本人向深圳证券交易所承诺如下：

在本人担任_________股份有限公司_________（职务）期间及有关法定的期限内，保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、深圳证券交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳证券交易所股票上市规则》，严格履行有关法律和深圳证券交易所有关规定所明确规定的与本人有关职责和义务，并对本公司尚未公布的信息严格保密，不利用内幕信息为自己或为他人（包括自然人和法人）提供内幕信息进行内幕交易，不越权擅自向新闻媒体披露尚未经深圳证券交易所审核并同意发布的本公司任何信息，对于深圳证券交易所向本人提出的任何询问，及时如实答复并提供相关资料或文件。

本人（签字）：_________

_________年____月____日

姓名：_________

曾用名：_________

住址：_________

身份证号码：_________

联系电话：_________

第五篇：股票上市方案

企业上市筹划方案

一、工作内容

1、了解企业基本情况

2、成立上市筹备组、成员分工。提供办公场所及必要办公设备（主要是打印机和复印机）。

3、资产清查

4、对企业进行股份制改造，达到上市公司内部要求。

5、根据企业情况，完善机构设置，建立内控制度。

6、财务设计，包括：收入成本配比、收入总额分配、对税负的筹划、保险费规划，达到上市要求。

7、调整账务、凭证、报表，规划公司市盈率、利润率、周转率

8、跟踪国家新上市公司制度要求。

9、建议企业与发改委建立联系

10、尽早确定券商、律师参与企业上市筹划。

二、时间安排

上市公司需要重新整理5年账目，预计需要4-6个月时间。

三、费用

预计需要总费用五十万元，人员进场前需要支付50%，剩余部分按月平均支付。