第一篇：江苏证监局首次备案材料必备事项
江苏证监局首次备案材料必备事项
辅导机构应当在辅导协议签署后五个工作日内，向我局进行辅导备案登记，提交辅导备案申请报告。申请报告应详细说明辅导对象的设立及历史沿革、发起人或前五名股东的情况和公司主营业务情况，并附以下备案登记材料（辅导机构应逐项盖章）：
1、公司设立的批文和营业执照。2006年1月1日前设立的股份公司，须提供营业执照复印件和省级以上政府批文复印件；2006年1月1日后设立的股份公司，须提供营业执照复印件和工商登记资料(工商局的公司准予变更登记通知书)。
2、辅导人员名单及其简历。辅导人员的工作简历应按照“辅导人员情况表”（见附件一）的要求填写。辅导工作小组由三名以上辅导人员组成，并指定一名辅导人员为工作小组组长，辅导人员中至少有一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验或保荐代表人资质。
3、辅导机构及辅导人员的资格证明文件复印件。辅导机构提供营业执照和经营证券业务许可证复印件。辅导人员提供证券从业人员相关资格证书复印件。
4、辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历。
5、辅导协议。
6、辅导计划及实施方案。其中须有明确的辅导工作时间计划表，并说明可能的保荐时间。辅导期按照证监会规定执行（原则上不低于三个月）。
7、辅导对象基本情况备案表（见附件二）。
8、辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数及公司名称的说明（须由辅导人员本人签字）。
9、辅导对象董事长、董秘和辅导人员的联系方式（手机、办公电话、传真和电邮）。
10、我局要求提供的其他材料
第二篇：备案事项
注意事项
1、单身的购房者需提供户籍所在地民政局开的单身证明，单身证明的日期为机打合同的日期的，离异的客户需提供户籍所在地民政局开的离婚未再婚证明，证明日期为机打合同的日期。(未到法定结婚年龄的可不用提供，男为22周岁，女为20周岁)
2、委托书及办理预告登记证明需业务员填写，客户只需签字按手印。
3、签订完合同，业务员需在每本合同右上角填写项目名称、房号及客户姓名4、5、只需各一份夫妻双方身份证复印件签字按手印 户口本复印件：
夫妻双方在一个户口本上，需提供户主页、夫妻双方的本人页，若有变更，则需将变更事项一起复印，若有孩子未满18岁，则将其一起复印
夫妻双方不再一个户口本上，需提供夫妻双方各自的户口本的户主页、本人页，若有变更，则需将变更事项一起复印，若有孩子未满18岁，则将其一起复印
若购房者为集体户口，需提供集体户口的户主页、本人页复印件
6、身份证、户口本、结婚证上所显示的客户姓名、身份证号必须一致。
7、身份证、户口本、结婚证的复印件必须清楚可见，不可模糊。注：备案时，客户必须提供夫妻双方身份
证、户口本、结婚证原件。
第三篇：《税务事项通知书》(同意备案)
附件三：
税务局
税务事项通知书
税通〔
〕
号
：（纳税人识别号：）
事由：申请 增值税减免。
依据： 第 条规定。
通知内容：1.你（单位）于 年 月 日提交的申请办理增值税减免税备案资料，经办税服务厅审核，符合要求，同意登记备案，有效期从 年 月 日开始。
2.你（单位）享受税收减免期间，应按税法规定办理纳税申报；税收减免期满应及时恢复缴纳税款；税收减免条件发生变化的，应当自发生变化之日起15日内向主管国税机关报告。
3.如主管国税机关实地核查后，你（单位）生产经营不符合税收优惠条件，将取消减免税资格，并补缴应纳税款。
税务机关（签章）
年 月 日
第四篇：房地产开发项目主要事项备案
《房地产开发项目主要事项备案》办事指南 发布日期： 2012-11-14 字体： [ 大 中 小 ]
一、备案内容及方式
房地产开发企业应当将房地产开发项目建设过程中的主要事项记录在房地产开发项目手册中，并定期送市建设与管理局备案。
二、设定的法律依据
《城市房地产开发经营管理条例》第19条
三、申请材料目录
商品房开发项目的主要数据及所获的批准文件均应办理《项目手册》网上备案，具体如下：
1、《建设用地批复》、《土地出让合同》；
2、《建设用地规划许可证》；
3、《项目转让合同》或《项目拍卖合同》(通过转让或拍卖行拍卖取得的项目提交)；
4、《项目合资合作协议》(合资合作开发的项目提交)；
5、《土地房屋权证》；
6、《建设工程规划许可证》；
7、《建筑工程施工许可证》；
8、《商品房预售许可证》；
9、《厦门市建设工程竣工验收报告》；
10、《建设工程竣工验收备案证明书》。
备注：项目《土地房屋权证》上有共有人的，或项目有合资合作开发的，则应提交共有人或合作方的身份证明文件。具体要求如下：
1、若共有人或合作方为公司的，则提交该公司的各投资者的法人营业执照、验资报告及项目合资合作协议的材料复印件各一份；
2、若共有人或合作方为个人的，则提交各投资方的个人身份证复印件一份。
上述材料提交复印件的每页需加盖单位公章，需带原件到窗口核对。
四、备案程序及时限
房地产开发企业按照项目建设的进度，在取得要求提交的备案材料后（以备案材料发文日期为准）30天内，将数据及材料图片扫描后，录入房地产开发建设管理系统；
自收到完整的申请材料之日起2个工作日内作出决定。特殊情况经分管局长批准，可延长10个工作日。（注：承诺办理期限不含专家评审、现场勘查、公示以及企业补充材料、陈述和投诉举报处理时间。）本事项无须现场勘查。
五、行政许可收费
本许可事项不收费。
六、申请人办理许可过程中的救济权利
申请人在办理许可过程中享有下列救济权利：
（一）申请人在申请行政许可过程中，依法享有陈述权、申辩权；
（二）申请人在申请行政许可过程中，依法享有要求组织听证的权利；
（三）申请人的行政许可申请被驳回的，有权要求说明理由；
（四）申请人不服行政许可决定的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；
（五）许可机关因行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，或者为了公共利益的需要，依法变更或者撤回已经生效的行政许可时，申请人因此遭受财产损失的，有权依法要求补偿；
（六）申请人的合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿；
（七）法律、法规规定申请人享有的其他权利。
申请人在行使权利的过程中，应同时履行《行政许可法》等有关法律、法规规定的义务，维护国家利益和社会公共利益，维护利害关系人的合法权益，维护行政机关的法定许可权利和正常的行政许可秩序。
七、行政许可受理时间、地点、监督机构及公示公开网站
（一）办理地址、联系电话
厦门市政务服务中心三楼C厅 7703873 7703775
（二）受理时间：
周一至周五上午9：00—12：00，周一至周五下午13：00—17：00
（三）监督机构：
厦门市建设与管理局监察室(厦门市厦禾路362号建设大厦18楼)
联系电话：8122691 2200644
（四）公示公开网站：
厦门市建设与管理信息网：www.xiexiebang.com
第五篇：云南证监局拟公开发行股票公司辅导备案工作指引
云南证监局拟公开发行股票公司辅导备案工作指引
为了促进云南辖区拟首次公开发行股票公司（以下简称“拟发行公司”）的规范运作，增强辅导监管工作的透明度，提高工作效率，根据中国证监会《派出机构监管工作职责》（证监发„2003‟86号）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[2006]第32号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125号），特制定本工作规程。
一、云南辖区内拟公开发行股票（A股）的股份有限公司，应符合《公司法》、《证券法》的相关规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销和保荐资格的证券公司（以下简称“辅导机构”）进行辅导。
辅导期间，拟发行公司运行情况和辅导机构辅导工作均应接受我局的监督管理。
二、拟发行公司与辅导机构签订辅导协议后，应共同向我局报送以下材料：
1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件；
2、辅导协议；
3、辅导计划；
4、拟发行公司基本情况，包括公司资产和业务构成情况的简介；
5、拟发行公司成立的《发起人协议》及成立以来历次营业执照、公司章程、工商登记等文件；
6、拟发行公司发起股东有关资料，包括历次的股东变更情况；
7、拟发行公司高管简要资料；
8、拟发行公司的基本构架；
9、拟发行公司成立以来历年财务报告、审计报告及历次公司验资报告，出资形式证明；
10、公司各分子公司（若有）的基本情况；
11、公司成立以来的生产、销售、采购情况；
12、公司中长期发展战略相关文件，包括公司现在及将来经营模式、经营理念介绍，公司历年发展计划及预算，未来发展计划和业务发展目标以及竞争对手的发展战略；
13、我局要求的其他材料。
三、我局在收到上述材料后应即时进行登记，并对登记备案材料进行审核。同时，对公司进行初步调查。调查主要围绕以下范围展开：
（一）主体资格
1、股份公司设立及其历次演变的合法性、有效性；
2、公司董事、监事、高管的变动情况；
3、公司股权是否清晰，是否存在重大权属纠纷；
4、公司生产经营是否符合国家产业政策；
（二）独立性
1、公司资产是否完整；
2、公司人员是否独立；
3、公司财务是否独立；
4、公司机构是否独立；
5、公司业务是否独立；
（三）规范运行
1、公司股东大会、董事会、监事会运作情况；
2、公司内部风险控制制度的建立及有效运作情况；
3、公司董事、监事、高管存在不符合任职资格的情况；
4、公司是否存在《首发管理办法》第二十五条列举的情形；
5、关联关系及关联交易情况；
（四）财务与会计
1、公司是否达到《首发管理办法》中规定的财务指标；
2、财务制度的建立健全情况
3、公司是否具备持续赢利能力；
材料及签章齐全合格，并经我局对公司进行初步调查后，正式对辅导进行登记备案。
四、辅导机构应在辅导过程中每个月结束的五个工作日内向我局报送一期《股票发行上市辅导工作备案报告》及有关问题的整改情况报告。
五、辅导机构在我局进行登记备案后，拟发行公司应按要求在《云南日报》等二种地方报刊上连续刊登公告二次以上，接受社会公众的监督。
六、在辅导过程中，我局将不定期到现场了解拟发行公司运行情况及辅导机构的辅导工作情况至少一次以上，并对公众举报、投诉等问题进行核查。
七、辅导机构对拟发行公司相关人员进行辅导考核前，须将考题报送我局审核。考试过程中，我局将派员进行现场督导。
八、辅导工作期间，辅导机构应形成完整的辅导工作底稿。
九、辅导工作完成后的十五个工作日内，辅导机构应向我局报送《发行上市辅导工作总结报告》及申请现场调查评估的书面申请报告。
十、我局在收到《发行上市辅导工作总结报告》等有关材料后的十个工作日内，组织现场调查评估小组对拟发行公司的改制运作及辅导机构的辅导工作进行实地调查评估，实地调查评估时间不超过三个工作日。
十一、实地调查评估主要针对辅导机构履行勤勉尽责的情况进行，包括但不限于以下内容：
1、、辅导内容是否完整；
2、辅导计划和实施方案是否得到有效实施；
3、辅导程序是否符合要求；
4、辅导机构对公司董事、监事、高管人员及持有5%以上（含5%）股份的股东进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训、考核情况；
十二、现场调查评估小组以上市监管处为主，并视情况对拟发行公司的高管人员实行谈话，了解有关辅导工作及其效果。
十三、现场调查评估小组在实地调查评估的基础上形成辅导监管工作报告。
十四、现场调查评估结束日至出具辅导监管工作报告之时，辅导机构仍应持续关注辅导对象的重大变化，对发生与“辅导总结工作报告"不一致的重大事项，应向我局书面报告。
十五、本工作规程从发布之日起开始执行。
拟发行公司辅导工作完成申请调查需准备有关资料清单
一、辅导备案材料：
1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件；
2、辅导协议；
3、辅导计划；
4、拟发行公司基本情况，包括公司资产和业务构成情况的简介；
5、拟发行公司成立的《发起人协议》及成立以来历次营业执照、公司章程、工商登记等文件；
6、拟发行公司发起股东有关资料，包括历次的股东变更情况；
7、拟发行公司高管简要资料；
8、拟发行公司的基本构架；
9、拟发行公司成立以来历年财务报告、审计报告及历次公司验资报告，出资形式证明；
10、公司各分子公司（若有）的基本情况；
11、公司成立以来的生产、销售、采购情况；
12、公司中长期发展战略相关文件，包括公司现在及将来经营模式、经营理念介绍，公司历年发展计划及预算，未来发展计划和业务发展目标以及竞争对手的发展战略；
13、辅导机构关于拟发行公司在改制和运作中存在的主要问题及整改情况的尽职报告；
14、每月报送的发行上市辅导报告；
15、发行上市辅导汇总报告；
16、申请调查报告；
17、辅导工作总结报告；
18、辅导工作底稿；
二、拟发行公司资料：
1、公司有关内部管理制度（公司章程、财务会计管理制度、投资管
理制度、人事劳动用工管理制度、行政管理制度等各项内部管理制度）；
2、公司改制申报方案，资产处臵办法，可行性报告及有关政府部门（省政府、工商等）对公司设立的批准文件；
3、公司最近三年完税证明；
4、公司各种经营证照、专利权和专有技术的证件、房产和土地使用证明、有进出口权的提供进出口许可证；
5、省级环保部门验收达标证明；
6、所有发起股东的基本情况；（公司发起人和现在股东的基本情况及持股数比例及股东的变化情况、各股东副总以上任职情况）
7、持股5％以上的股东经营证照、营业执照、有进出口权的提供进出口许可证，和股份公司有关联交易的股东，与特许经营权、专利使用及土地使用有交易的提供许可证，专利使用证件及土地使用证明或租凭协议，涉及环保部门验收的提供有关文件；
8、辅导机构对公司董、监事等高管人员及持股5％以上的股份股东进行辅导的有关记录（讲课情况、考试情况等）；
9、公司成立以来历次股东大会、董事会、监事会和经理工作会会议记录及有关决议；
10、董事、监事和公司副总以上人员、包括财务负责人和董事秘书的基本情况：姓名、年龄、文化程度、政治面貌，简历，过去曾任职单位及职务和现任职单位及任职情况、本人是否持有公司股份、最近一期工资发放表等；
11、辅导期间的月财务会计报表；
12、公司及控股股东的完整组织结构图；
13、关联交易及交易标的名称、数量、交易价格、交易时间及有关凭证；
14、会计师事务所对公司成立时的验资报告和评估报告，如有事后会计师事务所复核的，提供复核报告；
15、公司设立时是否己具有产、供、销独立的系统，现该系统运行情况；
16、资产产权手续变更证明；
17、用股权出资抵押、担保或质押的情况及有关凭证；
18、事业单位或工会或职工持股会作为发起人的处臵情况，处臵的有关依据及凭证；
19、与股东的同业竞争情况；
三、其他
1、辅导人员变更情况；
2、按证监会要求的有关内核书面材料（如暂时不申请发行上市的，可不发表涉及有关申请上市的内核意见，但必须就：拟上市公司的基本情况；人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性、完整性及与大股东的分开情况；规范运作情况；发起设立时股本的真实性、合理性及是否合法；公司辅导内核情况等；可参照《主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容》，发表结论意见）；
3、律师事务所所作的律师工作报告；
4、会计师事务所对公司近三年审计的工作底稿。
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