第一篇：2013年违规违法驾驶员培训考试试卷
道路运输管理机构责令改正，并处警告或者20元以上200元以
四川省仪陇县城北车站有限公司
2013年驾驶员违规违法培训考试试卷 下的罚款。
14、在站内乱停乱放，不得占用其它车辆的发班站台，违者
处200元以上500元以下的罚款，态度恶劣的加倍处罚，可
车号姓名得分同时并处1-3天停班学习。
一、填空题（每空1分，共34分）
二、选择题（每小题1分，共7分）
1、车辆在行驶中遇到警车护卫车队时，应当（C）
1、理。A、加速超越车队B、紧随车队行驶 C、礼让车队D、找空隙穿插车队
2、在黄昏时段行驶机动车时，要提前打开前照灯，其目的主3警察的指挥。要是（D）
4A、避免车辆超越B、只是为了照明 全基础、推动安全发展。C、按规定和要求操作D、让行人和其他驾驶员
看到你
5、驾驶员连续驾驶车辆时间不得超过小时，客运车辆驾
驶员24小时内累计驾驶时间不得超过 8 小时。
3、机动车行驶中遇到雾、雨、雪、沙尘、冰雹等天气，能见
度在50米以内时，最高行驶速度不得超过（C）公里/小时 67、A、60B、40C、30D、20 员、及时报案。
4、当发现其他驾驶员的车辆存在隐患时，应当（B）A、不告诉对方B、及时提醒对方
8、出站前被查获超载的，除将超载的旅客转车外，按超载人C、于己无关D、保持车距
5、高速行驶的机动车轮胎气压过低时，轮胎会出现波浪变形、数给予50元/人以上200元以下的罚款，态度恶劣的，当班
温度升高而导致（D）驾乘人员下车学习天，同时抄告车属公司和行业管理部
门。重新装车超载的，按每超载一人处100 元以上500 元以下A、气压不稳B、气压更低 的罚款，车辆作停班处理，当班驾乘人员下车学习2-4天，同C、行驶阻力增大D、爆胎 时抄告车属公司和行业管理部门。
6、机动车通过急弯路时，最高时速不得超过（A）公里/小时 A、60B、70C、80D、907、现场抢救的基本原则是（B）
9、机动车驾驶员在机动车驾驶证丢失、损毁、超过有效期、被依法扣留或暂扣以及记分达到12分的，不得 驾驶机动车。A、先抢救财物，后抢救人员
10、在待班区，应班区、下客区内从事试刹车、车辆维修、B、先抢救重伤人员，后抢救轻伤人员 加油等处50元以上200元以下的安全教育费。
11、《例检合格单》限当日
12、客运线路的经营期限为年。C、先自己，后他人 D、先他人，后自己
三、判断题（每小题2分，共14分）
1、一个合格的驾驶员，不仅表现在技术娴熟，更重要的是应
13、客运经营者不按规定携带《道路运输证》的由县级以上
该具有良好的驾驶习惯、道德修养和安全意识（√）是我们道路运输行业窗口的需要；
2、在施工路段行驶时，应服从施工现场交通管理人员的指挥，注意警示标志，减速安全行驶（√）
4、你认为如何做好安全工作？（15分）
3、车辆在冰雪路面上行驶时，应降低车速，缩短车间距离（√）
4、您在经过停在路边的车辆时，要注意预防车门突然打开
（√）
5、客运经营者不按规定维护和检测客运车辆的，由县级以上
道路运输管理机构责令改正，处1000元以上5000元以下的罚
款（√）
6、站外揽客，每次处200元以上500以下教育费，态度恶劣的，处500元以上1000元以下教育费，同时可并处学习1-3天。
（√）
7、在进出站大门口及通道上下旅客和货物，违者每次100
元以上200元以下教育费。（√）
四、问答题（共45分）
1、驾驶员职业道德基本内容是什么？（10分）
答：①尊客爱货，文明服务
②遵纪守法，廉洁奉公
③顾全大局，服从指挥
④团结协作，助人为乐
2、车辆的日常维护是驾驶员必须完成的日常性工作，其主要
内容是什么？（10分）
答：车辆的日常维护主要内容是：坚持三检，在出车前、行车中、收车后检视车辆的安全机构及各部件连接的紧固情况；
保持清洁，应保持机油、空气燃油滤清器和蓄电池的清洁；防
止四漏，即防止漏水、漏油、漏气、漏电；保持车容整洁。
3、做好道路运输安全工作的作用是什么？（10分）
答：是保证我们自身利益的需求；是促进社会安宁的需要；
第二篇：2018年驾驶员继续教育培训考试试卷
2018年驾驶员继续教育培训考试试卷
考生须知：本卷满分100分，考试时间45分钟，试卷共4页，三大题，80小题
一、单选题（共40题，每题1分，共40分）
1.道路运输相关法律法规文件从道路运输综合管理、旅客运输、货物运输、车辆管理、及交通事故处理六大方面对从业行为进行规范。
A.企业管理
B.行业管理
C.驾驶员管理
D.行政管理 2．在道路运输相关法律法规框架内，下列选项中 的等级最高。
A.《中华人民共和国道路交通安全法》 B.《中华人民共和国道路运输条例》 C.《XX省道路运输管理条例》
D.《道路运输从业人员管理规定》 3.某道路运输企业不提供岗前安全教育培训，侵犯了驾驶员的哪项权利？
A.获得安全生产保障的权利
B.获得工伤保护和民事赔偿的权利 C.对安全生产隐患进行批评、检举和控告的权利 D.解除劳动合同和获得赔偿的权利
4．在道路运输驾驶员诚信考核中，超过规定时间，未签注诚信考核等级，且未达____日的，扣1分。
A.15
B.30
C.45 D.60 5．以下哪种情况下，道路旅客运输承运人应当承担赔偿责任？____ A.因不可抗力造成旅客伤亡
B.因驾驶员的疏忽大意造成旅客伤亡 C.因旅客自身健康原因造成伤亡
D.因旅客主观故意造成伤亡
6.道路旅客运输驾驶员应当在发车30min前备齐相关证件进站等待发车，允许___。
A.误班
B.脱班
C.停班
D.倒班
7.饮酒后驾驶营运机动车的，处 日拘留，并处5000元罚款，吊销机动车驾驶证，5年内不得重新取得机动车驾驶证。
A.5 B.10 C.15 D.20 8．醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任； 年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。
A.5 B.10
C.15 D.20 9．饮酒后或醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，不得重新取得机动车驾驶证。
A.5年内 B.10年内 C.15年内 D.终生
10.伪造、变造或者使用伪造、变造的机动车登记证书、号牌、行驶证、驾驶证的，由公安机关交通管理部门予以收缴，扣留该机动车，处 日以下拘留，并处2000元以上5000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.5
B.10
C.15
D.20 11.道路客货运驾驶员连续驾车不得超过。
A.3h
B.4h C.5h
D.6h 12.发生紧急情况时应采取正确的措施，以 为原则。
A.先救人，后救物 B.先救物，后救人 C.只救人，不救物
D.等待专业人员救援 13.未取得从业资格证而从事道路运输经营服务的，处 罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.200元以上，2000元以下
B.200元以上，5000元以下 C.500元以上，2000元以下
D.500元以上，5000元以下
14．不按照规定携带道路运输证的，责令改正，处警告或者 元以上200元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50 15．道路运输从业资格证件有效期为 年。
A.4
B.6
C.8
D.10 16．驾驶员超过从业资格证件有效期 日未换证的，发证机关应注销其从业资格证件。
A.30
B.60
C.90
D.180 姓名 身份证号码 成绩 17．道路运输驾驶员诚信考核内容不包括。
A.业务完成情况 B.安全生产情况 C.遵守法规情况 D.服务质量情况 18．发证机关吊销道路运输从业资格证件的情形不包括。
A.身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且不主动申请注销从业资格 B.发生重大以上交通事故且负主要责任
C.发现重大事故隐患不立即采取消除措施继续作业 D.机动车驾驶证被注销或者被吊销 19.道路运输驾驶员诚信考核周期为。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
20．驾驶员在诚信考核周期内累计计分达到20分的，应当在计满20分之日起 日内，到档案所在地有培训资格的机构接受培训。
A.10
B.15
C.20
D.30 21．道路运输驾驶员继续教育周期为，在每个教育周期内接受继续教育的累计学时不少于24学时。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月 22.性格 的驾驶员更容易发生事故。
A.理智型
B.情绪型
C.意志型
D.平衡型 23.良好的驾驶习惯表现不包括。
A.出车前做好安全检查
B.遵守交通规则，按照交通标志标线的引导安全驾驶 C.相信自己的驾驶技术，认为危险不会发生在自己身上 D.遇到危险提前采取措施，处变不惊，从容应对 24.对运输车辆进行动态监控的车辆新技术是。
A.行驶记录装置
B.卫星定位系统 C.涡轮增压装置 D.车载视频装置
25.道路运输管理部门对未按规定安装符合标准的卫星定位装置的新增车辆，不予核发。
A.道路运输证
B.营运证
C.从业资格证
D.机动车行驶证 26.车辆日常维护的主要是清洁、补给和。
A.紧固
B.检查
C.润滑
D.调节 27.车辆日常维护由 在出车前、行车中或收车后完成。
A.驾驶员
B.维修人员
C.乘务员
D.以上都不对 28.下列物品，属于货运车辆备品、工具和消防器材的是。
A.警告标志
B.车载灭火器
C.安全锤
D.以上都对 29.一般的道路上，警告标志放置在来车方向 米以外。
A.50
B.100
C.150
D.200 30.驾驶员疲劳容易引发的危险后果是。
A.出现瞌睡、注意力不集中，导致误操作 B.出现兴奋，导致开快车 C.与其他乘车人热烈交谈
D.自卑自负，违规操作 31.道路客货运驾驶员每天驾驶时间不超过___。
A.7h B.8h C.9h D.10h 32.驾驶员注意力分散原因分为主观原因和客观原因。主观原因注意力分散是由驾驶员自身不安全驾驶行为引起的；受外界事物和环境影响引起的注意力分散称为客观原因注意力分散。下列驾驶员危险行为，属于客观原因注意力分散的是。
A.驾驶员与人热烈交谈
B.观察交通事故
C.过度关注新奇事物
D.高速公路环境单一，驾驶员无法注意力持续集中 33.下列选项，不属于山区道路危险因素的是。
A.连续上下坡多
B.路窄弯急
C.安全防护设施不完善
D.道路相对封闭 34.关于交叉路口的危险源特点，说法正确的是。
A.车辆、行人汇集，交通流量大
B.相对封闭，控制出入 C.路面易有大坑
D.限制轴重
35.作为一种道路病害，会给车辆行驶带来很多不便甚至危险。
A.冰雪路面
B.涉水路面
C.路面翻浆
D.沙石路面 36.驾驶员的 过程直接决定着驾驶操作的正确与否。
A.观察与感知
B.分析判断
C.决策
D.以上都不对
37.驾驶员在行车过程中应格外注意 的交通情况，通常可以观察其他车辆的行驶情况进行预测。
A.后方
B.前方
C.视觉盲区
D.右侧
38.客车在高速公路上遇到紧急情况,应采取 的方法，充分发挥ABS防抱死制动系统作用，增加安全系数。
A.打转向
B.断续制动
C.紧急制动
D.关闭发动机 39.省内班线客车和省内旅游客车具体实施安全告知制度的时间由___确定。
A.省级交通运输主管部门 B.市级交通运输主管部门 C.县级交通运输主管部门 D.交通运输部 40．在道路运输驾驶员诚信考核中，擅自涂改、伪造、变造从业资格证件上相关记录的，扣___分。
A.1
B.3
C.5
D.10
二、多选题（共20题，每题2分，共40分）
1．法律赋予道路运输驾驶员的安全生产权利包括。
A.获得安全生产保障的权利、获得工伤保护和民事赔偿的权利 B.对安全生产隐患进行批评、检举和控告的权利 C.拒绝违章指挥和强令冒险作业的权利 D.解除劳动合同和获得赔偿的权利
2.道路运输驾驶员应承担的安全生产义务包括。
A.遵守企业的安全生产规章和安全行车规程
B.正确使用安全设施
C.接受道路运输安全培训，掌握安全驾驶技能 D.发现事故隐患及时汇报或处理 3.驾驶员从事道路运输服务时应随车携带的相关证件基本包括。
A.驾驶证
B.机动车行驶证
C.《道路运输证》
D.驾驶员从业资格证 4．道路运输驾驶员诚信考核内容包括。
A.业务完成情况
B.安全生产情况
C.遵守法规情况
D.服务质量情况 5．道路运输驾驶员必须参加继续教育，继续教育的内容主要包括 _。
A.道路运输相关政策法规
B.职业道德
C.运输安全
D.节能减排
6.驾驶疲劳是指驾驶员在长时间连续行车后，产生心理机能和生理机能失调，在客观上出现驾驶技能下降的现象。导致驾驶疲劳的因素有。
A.睡眠质量差
B.驾驶经验不足
C.驾驶时间不合理
D.身心不适 7.下列说法正确的是。
A.燃料的质量影响车辆燃料消耗情况 B.新车在磨合期超载会增加燃料消耗
C.新车在磨合期转速太高不会增加燃料消耗 D.新车在磨合期的使用情况影响车辆的燃料消耗 8.下列说法正确的是。
A.发动机技术状况会影响车辆的燃料消耗
B.底盘的技术状况不会影响车辆的燃料消耗 C.轮胎气压偏低会增加燃料消耗
D.离合器发热会增加燃料消耗 9.节能驾驶操作正确的是。
A.启动前应对发动机进行预热
B.启动发动机时不要空踩加速踏板 C.驾驶员要根据时机进行换挡
D.加速时要急加速 10.关于挡位选择的说法正确的是。
A.起步、爬陡坡时选择1、2挡
B.转弯、会车时选择3、4挡 C.长距离行驶时选择5、6挡
D.起步、爬陡坡时选择3、4挡 11.加速和减速操作正确的是。
A.加速时应平稳 B.减速时尽量制动减速 C.采取汽车发动机排气制动 D.禁止熄火滑行 12.底盘转向系常见的故障包括。A.转向沉重
B.转向异响、有噪声 C.转向回位困难 D.方向摆动或跑偏 13.车辆发生侧滑时,操作正确的是。
A.迅速转向
B.向侧滑的一方转动转向盘
C.松抬加速踏板
D.摆正车身 14.对伤员的救助方法正确的是。
A.立即拨打120 B.求助过往车辆 C.进行必要的止血和包扎 D.将被压住的伤员使劲拖出 15.下列关于客车出站的说法正确的是。
A.客车证件不齐全不出站
B.超载客车不出站
C.安全例检不合格客车不出站
D.出站登记表未经审核签字可以出站 16.对未造成人员伤亡，造成较小财产损失的事故的报告正确的是。
A.立即报告本单位
B.驾驶员与对方协商解决
C.由公安机关交通管理部门处理
D.直接上报县级以上人民政府安全生产监督管理部门 17.行车中突然发现制动失效时，驾驶员采取的措施正确的是。
A.开启危险报警闪光灯并尽快停车
B.普通车辆应快速把挡位降至低挡，但应注意避免发动机熄火
C.装有发动机排气制动器或缓速器的车辆可以利用上述辅助制动装置减速 D.拉手刹迅速制动
18.发动机熄火时，应。
A.首先尝试重新启动
B.启动成功后靠边停车检查
C.若重新启动不成功，应靠边停车检修
D.只要能重新启动就可以马上继续行驶 19.用灭火器灭火时应。
A.要瞄准火源 B.喷在正在燃烧的火焰上 C.保护没有遮盖的皮肤并闭上嘴 D.站在上风口处 20.下列关于高速公路的特点，说法正确的是。
A.交通安全设施不完善
B.控制出入
C.路况好，车速高
D.车流量大
三、判断题（共20题，每题1分，共20分）
1.出站登记表未经审核签字的车辆可以出站。（）
2.出站前，驾驶员应积极、主动接受安全驾驶教育。（）
3.车辆行驶时，驾驶员应专心开车，不得去收听车辆卫星定位系统语音提示信息。4.驾驶员有发现事故隐患及时汇报或处理的义务。（）5.驾驶员有正确使用安全设施的义务。（）6.灭火器失效后无法重新填装，只能扔掉。（）
7.出现旅客坚持携带或者夹带违禁物品的情况时，驾驶员应当拒绝运输。（）8.持有《超限运输车辆通行证》的货运车辆可以超载。（）9.客运车辆禁止运行中关闭卫星定位系统。（）
10.某长途客车未到达目的客运站时，某旅客想要就近下车，驾驶员本着与人方便的精神，可以同意这名旅客的请求。（）
11.驾驶员饮酒后上路驾驶，因眩晕、恶心、反应迟钝等原因对路况的观察和判断能力减弱而导致事故。（）
12.驾驶员主要的社会责任一是要保证道路运输顺畅，二是要保证道路运输安全，二者缺一不可（）13.驾驶员出车前、行驶中，要对车辆卫星定位系统工作状况进行检查，保障设备运行正常，收车后只要记得关闭系统就行，不必进行检查。（）14.空调客运车辆配备2把车辆安全锤。（）15.发动机顶缸事故的应对方法：继续行驶。（）
16.当电控燃油系统故障诊断灯常亮时,可能是历史故障或当期级别比较低的故障,可正常行驶（）17.客车应保证车载监控系统有效，在运输过程中及时向企业汇报车辆安全运营情况。（）18.不需要在每一个停靠点都要对上车的乘客及行李进行检查。（）
19.客车遭遇恐怖劫持时要仔细观察并记下恐怖分子的显著外部特征。（）20.车辆行驶时，驾驶员应密切注意装载货物及周围车辆行驶状况。（）单选题40分
1-5 CAABB 6-10 DCBDC 11-15 BAABB 16-20 DADBB 21-25 DBCBA 26-30 BADAA 31-35 BDDAC 36-40 CCCAD 多选题40分
1-5 ABCD ABCD ABCD BCD ABCD 6-10 ABCD ABD ACD ABC ABC 11-15 ACD ABCD BCD ABC ABC 16-20 ABC ABC ABC ACD BCD 判断题20分
1-5错对错对对 6-10错对错对错 11-15对对错错错16-20错对错对对
第三篇：证券市场典型违法违规
第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任 4.1证券一级市场
4.1.1擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.擅自公开发行证券的特征
非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。
2.变相公开发行证券的特征
(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开丈 式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变引
公开发行股票。
(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过20
人的，亦构成变相公开发行股票。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以7 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管瑁 职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主催
人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.2欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(】)客体要件
ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(圜
股东、债权人和公众)的合法权益。
(2)客观要件
国行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐静
重要事实或者编造重大虚假内容的行为。@行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是市
作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行屋 票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述了 件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。
费行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或
公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到=数额巨大、后果严蔓 或者有其他严重情节的，才构成犯罪。
(3)主体要件
本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
(4)主观要件
本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制们 的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债妾 发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪迠
实质是诈欺募股或诈欺发行债券。2.刑事立案追诉标准
在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编进
重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予速
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诉
(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
3.法律责任
《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或 公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有其 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位引 前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任 贝，处5年以下有期徒刑或者拘役。
《中华人民共和国证券法》第一百七十五条规定，未经法定的机关核准或荖 审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5° 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3天
兀以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定违反本法规定，应当承担民暮 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿登 任
《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定，依照本法对证券发行、交易
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违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
4.1.3非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(1)犯罪主体
犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。
(2)犯罪主观方面表现
犯罪主观方面是故意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的鲩 果，并且希望这种结果的发生。在单位进行非法集资的情况下，这种故意体珂 为单位的主管人员、直接责任人员和其他责任人员，以单位的名义，为单位k 利益故意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪故意是单位成员的共同动 识和意志，严格区别于单位成员个人的认识和意志。
(3)犯罪客体
犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资本的运作込 程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不柴 定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者(股东、债权人)，往钳 是人数众多，涉案金额大，严重破坏国家金融管理秩序。因此，我们建议将41 法集资罪列入《中华人民共和国刑法》破坏金融管理秩序罪，以确立其在整-1 《中华人民共和国刑法》体系中的应有地位。(4)犯罪客观方面表现
犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以l 法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特应
对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本权
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ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 息或给予其他回报。2.立案追诉标准及其法律责任
(1)个人集资诈骗，数额在】0万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在507 元以上的应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害1生 较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈珊 罪，最高可判处死刑。
犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以7 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以7 罚金；犯集资诈骗罪，情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；犯集资诈骗罪，数额特别巨大并互 给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收贴 产
(2)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列柞
形之一的，应予追诉
四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法颐
收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。
@个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变社
吸收公众存款100户以上的。
四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额右 10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经U 损失数额50万元以上的。
量刑标准；自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年也 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处8 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯本罪的规痘
处罚。
(3)欺诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究
国发行数额在1000万元以上的。
四伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的。圆股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。圆利用非法募集的资金进行违法活动的。囤转移或者隐瞒所募集资金的。囤造成恶劣影响的。
量刑标准
国自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集置
金金额1%以上5%以下罚金。
@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆
责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
圉擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到开 事追究
国发行数额在50万元以上的。四不能及时清偿或者清退的。园造成恶劣影响的。
ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 量刑标准
冗自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集勇 金金额1%以上5%以下罚金。
@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆
责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
4.1.4违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事贵任的认定
违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法庢 当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的爷 为
]，犯罪构成
川犯罪主体
本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。
(2)犯罪主观方面
本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。
(3)犯罪客体
本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公司 和其他利害关系人的合法权益。(4)犯罪客观方面
本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事多 的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为。
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ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 2.法律责任
(】)发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有1 证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理)员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行迫 责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。
(2)信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职登
履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有逛 错
(3)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与惺 息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者茌
级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导至 信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责伯 人员。
(4)有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照邦
定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际招 制人的信息披露违法责任。信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法歹 的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒厘 当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使人 事信息披露违法行为。
(5)信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与劈
件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关医召国综合I 主菜单
ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 析认定影响因素。
囤在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 四知情程度和态度
圆职务、具体职责及履行职责情况 圆专业背景。
(6)认定从轻或者减轻处罚的考虑情形
国未直接参与信息披露违法行为。
曾在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向五
券监管机构报告。
自在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提H
质疑并采取了适当措施。
@配合证券监管机构调查且有立功表现。囤受他人胁迫参与信息披露违法行为。囤其他需要考虑的情形。
(7)认定为不予行政处罚的考虑情形
囤当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。
@当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由笔
无法正常履行职责的。
曾对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行歹 ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。
@其他需要考虑的情形。
(8)任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定 四不直接从事经营管理。
四能力不足、无相关职业背景。圆任职时间短、不了解情况。
@相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。囤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
(夕)下列情形认定为应当从重处罚情形
囤不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员b
法，基至以暴力威胁及其他手段干扰执法。
四在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍i【
查
@两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。@在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案。
囤证监会认定的其他情形。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所拐 露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任歹 员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。合
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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或荖 报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责伯 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.5擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而浒 作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得41
公开发行新股。
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万I 以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法f
为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管)员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
4.2证券二级市场
4.2.1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券么 司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督催 理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骈 投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
1.犯罪构成
(】)客体要件
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本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序利
其他投资者的利益。(2)客观要件
国本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易I
录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
四本罪为结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁3
易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则，即俏 有上述行为，但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的圧 果，都不能构成本罪。(3)主体要件
本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门k
工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本司 主体。
(4)主观要件
本罪在主观方面必须出于故意，即明知为虚假信息而故意提供或者明知是百 吞、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并且具有诱骗投资者买卖立
吞、期货合约的目的。过失不能构成本罪。2.认定
(1)本罪与非罪的界限。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为)
实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理依据情况追究民事责任或行政登
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任。此外，司法实践中也必须将本罪与预测错误区分开来。
(2)本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限。诱骗投资者买勇 证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚银 信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公f 的行为。
(3)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证妾 业协会、期货业协会或证券期货监督主管部门的工作人员之所以会提供虚假惺 息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受他人贿赂，或者为了豆 污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。在这些情况下，行为人的爷 为往往构成数罪。因此，我们在认定本罪时，还应查清行为人实施该行为的@ 因后果，以便一并予以惩处其他相关犯罪行为。
3.处罚
(1)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从Y 人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分。成犯罪的，依法追究刑事责任。
(2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社岳 中介机构及其从业人员或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20天 元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分、构成犯司 的，依法追究刑事责任。
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(3)违反规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以厏
时支付时，先承担民事赔偿责任。
(4)依照规定对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上鳄
国库。
4.2.2利用未公开信息交易的法律责任
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经全【
公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关当 管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他浒 公开川言息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者町 示、暗示他人从事相关交易活动。
涉嫌下列情形之一的，《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑暮
案件立案追诉标准的规定(一)》应予立案追诉(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。
(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。
(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
(5)其他情节严重的情形。
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信崖 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价村 有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信崖 有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重园处5年以下有期徒刑或者翔図并处或者单处违法所得州音以上到€
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以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1li 以上5倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直搪
责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
4.2.3内幕交易、泄露内幕信息的法律责任
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者41 法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行证券、期货交易或荖 其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出携
证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。
1.犯罪构成
(1)客体要件
本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的乏
法利益。
(2)客观要件
本罪在客观上表现为行为人违反有关法规，在涉及证券发行，证券、期货多 易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息正式公开前，利用自己月 知的内幕信息进行证券、期货买卖，或者建议其他人利用该内幕信息进行百 券、期货买卖，或者泄露内幕信息，情节严重的行为。
(3)主体要件
合
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本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕)员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易P.幕信息的人员。内幕人员包括以下几类
国发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级隹
理人员。
四持有公司百分之五以上股份的股东。
总发行股票公司的控股公司的高级管理人员。
圆由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。
国证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的李
他人员
囤由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、券交易服务机构的有关人员。
回国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
(4)主观要件
本罪在主观方面只能依故意构成。包括直接故意和间接故意。过失不构成4 罪
2.法律责任
《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员 或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他X 证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露程 信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得】li ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违2 所得州音以上5倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆
责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获球 内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响洪 信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得州吝以上5倍以刁 的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以刁 的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责1 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作)员进行内幕交易的，从重处罚。
4.2.4操纵证券、期货市场的法律责任
操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中登
金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人川 通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交与 量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事戛 真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.犯罪构成 田犯罪主体
本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然
均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。
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(2)犯罪的主观方面
本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。(3)犯罪的客体
本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。
W犯罪的客观方面表现
单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联苣
或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
@与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
自在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自多
自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
圆以其他方法操纵证券、期货市场的。
2.法律责任
(1)任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或荖 制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得八音以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法速 究刑事责任。
(2)违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳芒 款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
(3)依照《中华人民共和国证券法》规定对证券发行、交易违法行为没收k
违法所得和罚款，全部上缴国库。
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(4)《期货交易管理暂行条例》第六十二条规定，任何单位或者个人有下歹 行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得】li 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以二 100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任
囤单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连姜
买卖期货合约，操纵期货交易价格的。
园蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期登
交易价格或者期货交易量的。
园以自己为交易财象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。
圆为影响期货市场行情囤积实物的。
固有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
单位有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员女
予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
《中华人民共和国证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令猩 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的男 款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下k 罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任
员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。4.2.5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任 1.虚假陈述或者信息误导的类型
虚假陈述的行为可以根据不同的划分标准分为多种类型，按证券发行、交垣 ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级计 场中的虚假陈述，根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述利 针对证券监督管理机构的虚假陈述，根据行为主体的角度可以分为自然人的底 假陈述和法人的虚假陈述等。
2.法律责任
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记鲟 算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谚 导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，法追究刑事责任。
4.2.6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用萼
户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
1.犯罪构成
(1)客体要件
侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。本罪针对金融机构背离受1 义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立。由于该行为使客户的财产陷入枥 大风险之中，从而动摇社会公众的投资信念，严重损害客户的合法权益并危荟 金融管理秩序、妨害金融市场的健康发展，须以刑法制裁。
(2)客观要件
国客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他琴
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ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 托、信托的财产的行为。
四所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定白 受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承挺 的具体约定义务。
园所谓擅自运用，是指非法动用受托客户的资金，包括具有归还意图的非2
使用和不打算归还的非法占有。
@所谓客户资金或者其他委托、信托的财产，是指客户按约定存放在各类盏 融机构或者委托金融机构经营的资金和资产，含存款、证券交易资金、期货多 易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资轰 金等。
(3)主体要件
囤犯罪主体最特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期岁
交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。园其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理贴 特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。
(4)主观要件
主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。2.立案追诉标准
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准团
规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登
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特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊
主体是单位。
(4)主观要件
主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
2.立案追诉标准
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准洪 规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登
公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者多 他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉
(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。
(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信引 的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。
(3)其他情节严重的情形。
3.法律责任
《中华人民共和国刑法》第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期登 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托多 务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判焚 罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑豆 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年过 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。合
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第四篇：无违法违规证明书
证明书
经我局核实，东方市人民医院在评审周期未发生群体性事件。在历次卫生行政部门督查中未发现违规违法执业行为。特此证明
2012年10月30日
第五篇：打击违法违规占地
重拳出击 严厉打击违法违规占地
为落实好2009卫片执法检查工作电视电话会议精神和市委市政府指示精神，3月29日，我单位再次启动打击违法违规占地工作。
一、召开动员大会，做好思想动员。全国2009卫片执法检查工作电视电话会议和青州市卫片执法检查工作调度会议召开后，我单位迅速响应各级指示精神，在全园区召集全体机关干部，召开严厉打击违法违规占地专题会议，深入学习各级会议精神，做好思想动员工作。
二、认真部署，成立专案小组。在认真分析当前园区内存在的违法违规占地现状后，成立多个领导小组，由党委机关干部任组长，国土所、派出所、执法监察大队、相关业务人员任成员的卫片执法检查小组，深入现场，采取拉网式调查，对整个园区的违法违规用地进行了摸底，逐宗下达《停工通知书》和《限期整改通知单》。
三、多部门联合重拳出击，严厉打击园区内违法违规占地现象。29日上午，由我单位全体机关干部、派出所、土管所、规划所、执法监察大队等多部门联合行动，依法拆除园区内违法为违规建筑9宗，拆除乱搭乱建房屋17间。
通过此次集中行动，严厉打击了园区内存在的乱搭乱建之风，贯彻落实了市委市政府指示精神，确保按时整改工作的顺利推进，也在一定程度上完善了园区整体规划，提升园区形象。
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