解放思想不是违法违规的挡箭牌

第一篇：解放思想不是违法违规的挡箭牌

眼下，全国许多地方正在开展新一轮解放思想大讨论。然而，有个别地方打着“解放思想”之旗，干的却是违法违规之事，这种现象无疑值得我们警惕。

据《经济参考报》9月25日报道，近年来，山东省庆云县在“解放思想”大旗之下，违法违规大上项目，一批不符合国家产业政策，未办理立项、环评和征地审批手续的钢铁、化工项目“带病上马”，有的已竣工投产，有的正如火如荼地建设。gdp疯狂增长的同时，河水被严重污染，政府的财税收入增加了，可成千上万的农民失去了土地……

庆云县的情况，是一些经济欠发达地区发展焦虑的写照，为了追求gdp和财税收入快速增长，不惜违反国家政策法规，不惜以牺牲环境和农民利益为代价，还美其名曰“解放思想”——他们解放的是啥思想呢？用地不征只租，耕地想占就占，高污染企业被列为“重点保护企业”。“拼土地、拼项目、拼资源”，“以招商论政绩，以项目论英雄”，“只有想不到，没有做不到”……他们提出的这些口号，不过是“唯gdp论”、“以环境换发展”、“先发展后治理”的翻版，这样的发展理念，从世界范围看过时了近半个世纪，从全国范围看也过时了十多年，却被庆云县的决策者从故纸堆里翻出来，如获至宝，奉为圭皋——这不是发展观上的进步，而是倒退，是走回头路，是将教训当经验，如果这也算作“解放思想”，无异于辱没了“解放思想”的名声。

经过三十年的改革开放，我国经济社会发生了翻天覆地的变化，改革要向纵深推进，确实需要我们进一步解放思想，开拓创新。但解放思想不是胡思乱想，开拓创新不是胡作非为，而应当坚守一定的原则和底线。在经济改革方面，笔者认为，我们应当坚守的底线就是国家的政策法规，应当坚守的原则就是科学发展观——以科学发展观统一思想、指导实践，才是我们眼下最迫切需要的“解放思想”。我国经济发展到现阶段，已经不允许以污染拼发展，以资源拼发展，以廉价劳动力拼发展，以牺牲百姓利益拼发展，我们必须转变经济增长方式、谋求可持续发展。而转变经济增长方式的前提和关键，在于转变官员的政绩观——官员的政绩观不转变，口头上再怎样高喊“解放思想”，行动上也会走老路；不以科学发展观为指导，经济改革中的开拓创新便很容易走向歧途，难成“正果”。

真理前进一步可能变成谬误，“解放思想”也可能结出“怪胎”，庆云县的情况是一个例证。这也给我们提了一个醒，警惕一些人把“解放思想”当作“筐”，甚至当作违法违规的“挡箭牌”，防止他们给“解放思想”抹黑，败坏“解放思想”的名声。

第二篇：借口不是推卸责任的挡箭牌

借口不是推卸责任的挡箭牌

一个不负责任的员工往往会找很多的借口为自己辩解，从借口上分析，很容易将没有责任心的员工分离出来。一个有责任感的员工应时刻要求自己：责任面前没有任何借口。失职就是失职，没有任何借口。

很多人在出现问题之后常用的一个借口就是：“我并不十分清楚我的责任，所以才没有把工作做好。”因为不清楚所以才没有做好，看起来顺理成章。其实在这个借口背后隐藏着一个非常简单的问题，就是个人缺乏责任感。一旦缺乏责任意识，缺乏的东西还会更多，比如工作的热情，工作的态度，对企业的忠诚度。所以，作为一个员工，有必要清楚自己的责任。缺乏责任感的员工，不会视企业的利益为自己的利益，也就不会因为自己的所作所为影响到企业的利益而感到不安，更不会处处为企业着想，在任何一个企业，责任感是员工生存的根基。

缺乏责任感难免会失职，一个员工与其为自己的失职找寻借口，倒不如坦率地承认自己的失职。老板会因为你能勇于承担责任而不责难你；相反，敷衍塞责，推诿责任，找借口为自己开脱，不但不会得到理解，反而会产生更大的负面作用，让老板觉得你不但缺乏责任感，而且还不愿意承担责任。没有谁能做得尽善尽美，但是，如何对待已经出现的问题，能看出一个人是否能够勇于承担责任。

别人没有为你承担失职的义务。

有些不负责任的员工在事情出现问题时，首先考虑的不是自身的原因，而是把问题归罪于外界或者他人。“是别人的错，与我无关。”“客户太挑剔，否则早就成交了。”“经理没布置清楚．．．．．．”在很多管理者看来，这些都是无理的一个借口。这些借口并不能掩盖已经出现的问题，这些理由不会减轻你所要承担的责任，更不会让你把责任推掉。问题不仅仅出在能力上

能力达不到可能会出问题，但出了问题并不仅仅是能力的原因。有些员工在出了问题后说：“谁都不想出错，我也不是故意想出错，关键是我就这么大的能力，我已经尽了努力了。”这看似是一个很无辜的解释，的确很让人同情，但是无论怎么样，该承担的责任一点都不会少，想推卸责任也推卸不掉。

不是故意出错，就说明可能就是不小心不认真才出错的，一个对待工作不小心不认真的员工能怎么能够把工作完成的圆满出色呢？如果一个公司的财务人员，在汇款时不小心写错了一个账号，他的一个不小心，可能就会使公司蒙受巨大的损失。一句“我不是故意的”解释能推卸掉责任吗？如果一个人能保持高度的责任感，有一颗强烈的责任心，这些问题还会出现吗？

责任不容推却

在这个社会中，我们必须坚守责任，坚守责任就是坚守我们自己最根本的人生义务。责任是对人生义务的勇敢担当，也是对生活的积极接受，更是对自己所负使命的忠诚和信守。一个充满责任感、勇于承担责任的人，会因为这份承担而让生命更有份量。

如果一个人不努力，他是无法从人生中受益。不管你是在做一份接线员的工作，还是身担总经理的大任，在职场上取胜的黄金定律之一便是要有责任心，凡事尽力而为。最根本的人生义务

社会在发展，公司在成长，个人的职责范围也随之扩大。作为员工，不要总是以“这

不是我份内的工作”为由来逃避责任，当工作指派给自己时，不妨视之为一种机遇。

这个世界需要一种深深的责任感，我们不仅对自己负有责任，我们还要对别人负有责任，正是责任把所有的人联结在一起，任何一个人对责任的懈怠都会导致整个社会链的不平衡。

其实每一个老板都清楚他自己最需要什么样的员工，因为一个员工有时就代表了一个公司的整体。所以，身为员工，不要以为自己只是一名普通的员工，其实你能否担当起你的责任，对整个企业而言，同样有很大的意义。

组织无论大小，无论小型社区或协会，或白手起家的服务公司，抑或富可敌国的跨国集团，成功永远取决于组织中的个人是否对自己负责，是否彼此负责。作为组织中的一个成员，我们责无旁贷，必须遵守对彼此的承诺，各司其职。在一个组织或者团队中，如果其中的成员能够对自己负责，并能彼此负责，作为管理者就可以放心，因为他们也一定能够为整个团队的兴衰承担起责任，因为他们知道自己与团队系于一脉。

主动承担责任

什么是主动性？就是别人没有告诉你，你正做着恰当的事情。这种对主动性的解释的确很精妙。主动承担责任是快乐的，而被动承担责任总是会生出抱怨和不情愿，就不会有快乐的感觉，因为在这样的人看来，责任就是一种压力和负担，能甩掉就甩掉，不承担更好。所以说，主动承担责任是一种境界。

每一个人都以不同的方式承担着责任，无论是在工作中还是在生活上。在一家企业中，每一个员工都希望自己对于企业而言是不可或缺的。只有当员工在为自己的企业承担责任时，他才会意识到自己在企业中是重要的，他才真正感觉到自己在企业中是有位置的。

可能对于很多人来说，如果不给予一定职务或待遇上上承诺，很少有人愿意主动的去承担一些工作，因为做的工作越多，意味着担负的责任越重，做得好一切都会好，做不好就招致麻烦。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承担责任的员工只有两种出路，一辈子在原地踏步，或是被别人踩在脚下，永无出头之日。在一个企业里，往往会有一些员工认为，只有那些有权力的人才有责任，而自己只是一名普通员工，没什么责任而言。这样的想法并不多么高明，没有意识到责任并不等于没有责任，没有意识到责任就是对责任的另一种逃避，每个员工都要认识到自己承担企业责任的事实。

没有哪一位老板会对没有责任意识的员工给予深深的信任，没有多少人可以面临大是大非的抉择，也没有多少人的责任感会经受大是大非的考验，从小事就可以看出一个员工是否真的对企业有责任感，这也是考核员工的一个重要方面。

责任让人出色

一个人应该为自己所承担的责任感到骄傲，因为你已经向别人证明，你比别人更突出，你比他们更强，你值得信赖。

一个人承担的责任越多越大，证明他的价值就越大。所以，应该为你所承担的一切感受到自豪。想证明自己最好的方式就是去承担责任，如果你能担当起来，那么祝贺你，因为你不仅向自己证明了自己存在的价值，你还向社会证明你能行，你很出色。

如果你曾经为自己担当责任而感到沉重和压力重重，那你还没有正确地理解责任的含义。责任意味着勇气、坚强、爱和无私。当你有勇气承担责任时，你正在给予别人爱和无私。难道你不为自己所做的一切感到骄傲吗？如果你有勇气，就把曾经放弃的责任重新拾起来，你不会被人嘲笑而会得到他人的尊敬的。如果你有勇气，就别放弃正压在你身上的责任，如果你能再坚持一下，你就可能获得成功。

如果你有勇气，就准备承担将要承担的责任吧，你会从此明白你存在的价值。还有比担当责任更让人骄傲的吗？很高兴能够为企业承担责任，这会让你觉得对于企业而言，自己

并不是可有可无。相信你，你从没有懈怠过自己的责任。

只有当一个人从心底改变了自己对承担责任的理解，认识到责任不仅是对企业的一种负责也是对自己的一种负责，并在这种负责中感受到自身的价值和自己所获得的尊重和认同，他才能从承担责任中获得满足。承担责任努力工作，对自己而言，更多的不是压力而是一种快乐和幸福；对企业而言，是可以真正放心的员工。

第三篇：借口不是推卸责任的挡箭牌个人心得体会

借口不是推卸责任的挡箭牌个人心得体会

在这个社会中，我们必须坚守责任，坚守责任就是坚守我们自己最根本的人生义务。责任是对人生义务的勇敢担当，也是对生活的积极接受，更是对自己所负使命的忠诚和信守。一个充满责任感、勇于承担责任的人，会因为这份承担而让生命更有份量。

如果一个人不努力，他是无法从人生中受益。不管你是在做一份接线员的工作，还是身担总经理的大任，在职场上取胜的黄金定律之一便是要有责任心，凡事尽力而为。

最根本的人生义务

社会在发展，公司在成长，个人的职责范围也随之扩大。作为员工，不要总是以“这不是我份内的工作”为由来逃避责任，当工作指派给自己时，不妨视之为一种机遇。

这个世界需要一种深深的责任感，我们不仅对自己负有责任，我们还要对别人负有责任，正是责任把所有的人联结在一起，任何一个人对责任的懈怠都会导致整个社会链的不平衡。

其实每一个老板都清楚他自己最需要什么样的员工，因为一个员工有时就代表了一个公司的整体。所以，身为员工，不要以为自己只是一名普通的员工，其实你能否担当起你的责任，对整个企业而言，同样有很大的意义。

组织无论大小，无论小型社区或协会，或白手起家的服务公司，抑或富可敌国的跨国集团，成功永远取决于组织中的个人是否对自己负责，是否彼此负责。作为组织中的一个成员，我们责无旁贷，必须遵守对彼此的承诺，各司其职。在一个组织或者团队中，如果其中的成员能够对自己负责，并能彼此负责，作为管理者就可以放心，因为他们也一定能够为整个团队的兴衰承担起责任，因为他们知道自己与团队系于一脉。

主动承担责任

什么是主动性？就是别人没有告诉你，你正做着恰当的事情。这种对主动性的解释的确很精妙。主动承担责任是快乐的，而被动承担责任总是会生出抱怨和不情愿，就不会有快乐的感觉，因为在这样的人看来，责任就是一种压力和负担，能甩掉就甩掉，不承担更好。所以说，主动承担责任是一种境界。

每一个人都以不同的方式承担着责任，无论是在工作中还是在生活上。在一家企业中，每一个员工都希望自己对于企业而言是不可或缺的。只有当员工在为自己的企业承担责任时，他才会意识到自己在企业中是重要的，他才真正感觉到自己在企业中是有位置的。

可能对于很多人来说，如果不给予一定职务或待遇上上承诺，很少有人愿意主动的去承担一些工作，因为做的工作越多，意味着担负的责任越重，做得好一切都会好，做不好就招致麻烦。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承担责任的员工只有两种出路，一辈子在原地踏步，或是被别人踩在脚下，永无出头之日。在一个企业里，往往会有一些员工认为，只有那些有权力的人才有责任，而自己只是一名普通员工，没什么责任而言。这样的想法并不多么高明，没有意识到责任并不等于没有责任，没有意识到责任就是对责任的另一种逃避，每个员工都要认识到自己承担企业责任的事实。

没有哪一位老板会对没有责任意识的员工给予深深的信任，没有多少人可以面临大是大非的抉择，也没有多少人的责任感会经受大是大非的考验，从小事就可以看出一个员工是否真的对企业有责任感，这也是考核员工的一个重要方面。

责任让人出色

一个人应该为自己所承担的责任感到骄傲，因为你已经向别人证明，你比别人更突出，你比他们更强，你值得信赖。

一个人承担的责任越多越大，证明他的价值就越大。所以，应该为你所承担的一切感受到自豪。想证明自己最好的方式就是去承担责任，如果你能担当起来，那么祝贺你，因为你不仅向自己证明了自己存在的价值，你还向社会证明你能行，你很出色。

如果你曾经为自己担当责任而感到沉重和压力重重，那你还没有正确地理解责任的含义。责任意味着勇气、坚强、爱和无私。当你有勇气承担责任时，你正在给予别人爱和无私。难道你不为自己所做的一切感到骄傲吗？如果你有勇气，就把曾经放弃的责任重新拾起来，你不会被人嘲笑而会得到他人的尊敬的。如果你有勇气，就别放弃正压在你身上的责任，如果你能再坚持一下，你就可能获得成功。

如果你有勇气，就准备承担将要承担的责任吧，你会从此明白你存在的价值。还有比担当责任更让人骄傲的吗？很高兴能够为企业承担责任，这会让你觉得对于企业而言，自己并不是可有可无。相信你，你从没有懈怠过自己的责任。

只有当一个人从心底改变了自己对承担责任的理解，认识到责任不仅是对企业的一种负责也是对自己的一种负责，并在这种负责中感受到自身的价值和自己所获得的尊重和认同，他才能从承担责任中获得满足。承担责任努力工作，对自己而言，更多的不是压力而是一种快乐和幸福；对企业而言，是可以真正放心的员工。

陈木 2016年6月

第四篇：新常态不是“为官不为”的挡箭牌

中国经济步入新常态。在经济下行的背景下，有些干部却把新常态当做“为官不为”的挡箭牌。如何看待“为官不为”对经济增长、深化改革的影响？在依法治国、从严治党的要求下，如何根治“为官不为”、深化作风建设，让干部既廉又勤，干净干事？今天的新华网2015年全国两会《新华访谈》与您讨论备受各界关注的 “为官不为”现象。

访谈嘉宾：

国家发改委经济研究所所长 宋立

中国体制改革研究会秘书长 王满传

中国社科院廉政研究中心副秘书长 高波

新华网特约评论员、新华社高级记者 陈芳

新常态下慢不得 贻误时机担不起

主持人：去年GDP增长数字是7.4%。中国经济步入新常态。但我们发现，当前有的人对新常态的理解出现出现了泛化和偏颇的倾向，有的人认为经济下行就是新常态。那么，我们应当怎样认识当前经济形势？怎么看新常态和速度的关系？

宋立：2014年我们取得7.4%的成绩确实来之不易。国际金融危机后，世界主要经济体呈现和我们差不多的缓慢下行趋势。中国取得7.4%的成绩，应该说比其他主要国家都要高得多，而且我们的总量很大。另外，当前处在动力机制转换过程中，速度会有些减缓。

由高速增长转入到中高速，这并不意味着新常态下速度就会一路下行，每年比上年降低，这是不成立的。速度这个东西要辩证地看。进入新常态最重要的是去掉过去的那种片面追求高速度的状态，但并不意味着不要速度。因为经济增长和就业、财政收入、人民生活水平都是联系在一起的。没有速度就没有就业，就没有财政收入，企业没有效益，大家的生活水平就无法提高。

主持人：还有一种声音认为，既然经济下行，“为官不为”似乎也有理由了。今年政府工作报告中指出，少数政府机关工作人员乱作为，一些腐败问题触目惊心，有的为官不为，在其位不某其政，该办的事不办。为什么政府工作报告会专门提出这个问题？它与经济增长是否有关联？

陈芳：全球经济普遍复苏乏力，不少国家都面临下行压力，中国也不例外。经济发展好比长跑竞赛。在世界舞 台上，各国都是长跑者，既要保持一定的速度，也要拼耐力。在这种背景下，对于中国来说，保持中高速增长，发展还是第一要务，没有GDP是万万不能的，要用 发展来解决前进中的难题。产业要从中低端到中高端迈进，也要靠广大干部率先作为，不断攻艰克难、爬坡过坎。在这种局面下，如果官员慢作为、不作为，就会贻误发展的好时机，长期下去就会让中国经济降速甚至失速，这样的代价我们承受不起。

主持人：对于“为官不为”，李克强总理在2月9日国务院第三次廉政工 作会议上已指出，党中央国务院出台了一系列既利当前又惠长远的政策措施，启动了一批重大发展和民生工程，实施有效但还不够理想。去年投资完成率总体上达到 86.8%，但个别领域重大工程投资只完成一半左右；全国建设用地供应量下降了16.5%，已供土地使用率只有50%左右。这种状况是多年来少有的。这反 映了什么样的问题？

陈芳：刚才列举的数字多少还是让人意外的，虽然只是个别领域工程重大投资出现的问题，但还是反映了当前一些干部的精神状态和作风行为上存在问题。过去，一些地方政府为了争项目、拉投资不惜代价，甚至“跑部钱进”，而现在，土地供了，资金批了，项目却推不下去。表面上看，是国家财政资金效能低下的问题，深层次看，恰恰折射出新常态下庸政懒政怠政现象的抬头，甚至蔓延。一 方面是有些干部拖拖拉拉，对新常态认识不足；另一方面，对引领新常态的工作能力跟不上。新常态不惟GDP，一些地方和干部就开始走极端，认为既然不考核 GDP，工作积极性就下降了。从我们的调研来看，尤其是在基层，行政不作为的情况也屡屡发生。不作为，不能成为新常态下的干部作风常态。

主持人：我国经济发展正处在爬坡过坎、攻坚克难的重要时期，在这种情况下，如果为官不为，会对经济社会大局产生什么影响？

宋立：过去30年我们国家经济高速增长的一个重要原因是我们有一支非常优秀的干部队伍。在当前阶段，我们要转方式、调结构、促改革，如果这时候干部不作为，影响是比较大的。

新常态的一个很重要的特征，是我们处于动力机制转换过程中，原有动力减弱了，新的动力能不能形成。如果这个时候不作为，那很可能导致新的动 力不会形成，就可能出现“换档失速”。一旦失速，影响跟过去是不一样的。如果不保持中高速，可能陷入中等收入陷阱。近的说，我们2020全面建成小康社会 的目标可能会受影响；远的说，中华民族伟大复兴中国梦难以实现。为了保证换档不失速，各级干部要有好的作为。

深化改革等不得 否则易走回头路

主持人：2015年是中央提出全面深化改革的关键之年。不少改革到了临门一脚的关键时期，如果“为官不为”，会对改革造成什么样的影响？

王满传：全面深化改革的任务依赖于各级政府和工作人员来落实，需要各级公务员用创新的精神，更加投入地工作，把改革措施落实到位。如果各级政府官员或者说少数人不主动作为或者敷衍了事，改革措施很难落实到位。

改革措施落实不到位有两个影响，一个是对改革的进度产生影响，让老百姓对改革产生置疑，影响整个改革的氛围；另一方面，改革落实不下去、产生不了效果，相关其他方面就可能出问题，改革就会走回头路。

陈芳：庸懒慢，是不少官员习以为常的小毛病、小问题。但正是因为一些官员的不作为，导致很多改革推进中 出现“中梗阻”“最后一公里”等问题。2015年，全国多地发生了出租车暂停运营事件，讨论半天还是离不开出租车“份钱”。其实这些年来两会中不少提案议案都对此有所涉及，有关部门也花了一些 力气去研究。但“份钱”这个堡垒并没被攻破。2015年多项改革都按下了快进键，新常态下经济在换挡减速，改革反而要快马加鞭，用智慧破深水区难题、啃下硬骨头，更是等不得、慢不得。民生无小事，遇到了难题该绕着走还是迎难而上，恰恰就是衡量干部作风的标准。

主持人：一些人认为，政府搞放权，很多事就可以推给市场了，这是否意味着就可以一放了之？“简政”和“不干事”有什么区别？

王满传：从改革角度来说，减政的目的一是要把过去政府越权乱伸的手缩回来，把市场的权力、社会的权力放给他；二是提高效率，简化程序、加快进度。对于政府来说，该承担的事必须承担。

不干事，是说该干的事不干，该担的责任不担。简政放权从某种角度讲对干部的要求更高了，对做事方式和做事的质量要求更高了。所以说，改革不是靠喊口号，领导干部必须有更大的历史担当。

作风建设虚不得，“官娇”不能是常态

主持人：中央强调全面从严治党，这样的新常态对干部执政理念提出了新要求。为什么一些干部出现了不适应症？这背后暴露出什么样的官员心态？

高波：过去很长时间里，有的领导干部手伸得太长，利益输送的网编得太密；有的干部患上了权力依赖症、责任软骨病；有的干部比的不是谁会干事，而是谁会“做人”。那么随着政风反腐高压越来越强，社会上出现了“为官不易”、“为官不为”的论调。用我的话说，就是一种“官娇”，撒娇。

我们国家进入到经济新常态，广大执政团队当中的党员领导干部也应该进入到作风新状态，政治新生态，反腐新常态中。如果为官不为，就是尸位素餐，拿了国家的俸禄不干事。就好比我们坐飞机了，突然飞行员说我很不爽，大撒把了，那一飞机人的生命和安危谁来负责？

陈芳：去年以来，为官不为的“太平官”在多地受到处理。这也引起很多人讨论，难道干部不贪不腐也会被问 责吗？现在看来，在新常态下，碌碌无为的干部不好混了。“当官不为民作主，不如回家卖红薯”，就是讲当官为了谁的问题。为官不造福一方，而是先想着出了事 谁来担责，没有“油水”的事是不是就不管，这还是利益观除了问题。以前觉得贪污受贿才是腐败，新形势下，庸懒慢也是腐败。当官就要守土有责，为官不为就不 要做官。

主持人：总书记提出，我们做人一世，为官一任，要有肝胆、要有担当精神，应该对为官不为感到羞耻，应该予以严肃批评。为官不为，会对我们的干部队伍建设产生什么危害？如何做到让干部既廉又勤，干净干事？

高波：正如领导同志强调，新常态下干部应该更加既勤又廉，干净干事，也包括我们所谓的忠诚、干净、担当。这些要求和素质实际上是更高的标准。党纪严于国法，越往后执纪的标准会越来越高。

作风建设也是生产力，为什么这么讲？中国共产党长期执政，我们的党风、政风、行风直接影响社风、民风，它在经济社会发展过程中代表着我们的 组织效率、组织文化，决定着我们的价值趋向。因此，它不仅仅只具有作风本身的意义，用领导人的话来讲，“作风是一张名片”，它对于整体改革航船的方向，对 于利益格局的调整都有实体性意义。

在新常态下，除了经济指标外，还有幸福指数，公平正义等等重要的衡量标准。不管是为官者还是围观者，其实大家都在看，你怎么干事？干得怎么样。所以能否实现这些要求，和党风政风息息相关。

我想起巴非特先生非常著名的一句话“当潮水退去的时候我们就知道谁在游泳”。在执纪越来越严的过程中，懒政、怠政者就会“见光死”。

治理“不为”拖不得，精神面貌新状态

主持人：政府工作报告中指出，经济发展进入新常态，精神面貌要有新状 态。广大公务员特别是领导干部要始终把为人民谋发展增福祉作为最大责任，始终把现代化建设使命扛在肩上，始终把群众冷暖忧乐放在心头。各级政府要切实履行 职责，狠抓贯彻落实，创造性开展工作。完善政绩考核评价机制，对实绩突出的，要大力褒奖；对工作不力的，要约谈诫勉；对为官不为、懒政怠政的，要公开曝 光、坚决追究责任。那么，我们刚才讨论了“为官不为”的原因和危害。接下来，如何治理？怎样问责？

王满传：“为官不为”的现象已经引起党中央和国务院的高度重视。接下来一年，我认为，首先要让地方政 府、各部门官员知道新形势下对他的要求是什么，新形势下到底该怎么为。一是列出权力清单，责任清单，负面清单。对官员要有明确要求，承担责任。二是调整领 导干部考核体系，对官员提出要求。

宋立：十八届三中全会后，中组部出台了新的干部考核评价体系方法。其中减少了经济发展类指标的比重，增加了人民生活、社会发展、科技进步、节能减排等方面的指标。

高波：我们说不唯GDP，不是不要GDP，接下来是考虑怎么去填补GDP之外的空白地带。有两方面很重要，一个是改革。依法治国，依规治党进入到新常态，是不是有法治GDP、作风GDP呢？我们要对干部考核评价体系进行结构性的调整。

二是要监督，包括问责。王岐山书记有这么一句话，他说“再不作为的话就要算算账了”，从战略重点上，前一段时间可能主要突出治理的是乱作为，但不等于纵容 不作为。所以再接下来，我想考核方式也应该增加一些新元素，比如能不能把干部的考核评价体系更加开放和多元，不要变成少数人来评价少数人，让我们党员群 众，让我们的社会公众的知情权、话语权、监督权能够做实。包括利用互联网新媒体手段，对政情、政绩有更多监测手段。在这个基础上，拿起问责手段。

中央纪委有关领导在公开访谈中也谈到，2015年将是问责年，对于不作为、慢作为、懒作为的干部，现在也要算账了。要做到法无授权不可为，法定职责必须为。大道至简，有权不能任性。

主持人：除了严肃问责外，还有什么办法从根本上解决官员做事的“动力源”呢？

王满传：要解决官员认识中有作为的动力在哪儿这个问题，调动他的积极性，也要分析为什么一些干部尤其是 基层公务员没有积极性心态，是不是与待遇有关？是否与目前的干部人事制度有关？我到基层调研发现，一些县提拔干部是按照年龄划线，50岁提不到副处就晋升 无望，提前退居二线了，而在县这一层，四五十岁正是干事的时候。没希望自然就喝茶打牌去了。干部人事制度中央明确要改革，要采取新的措施。

另外，对于怎么样创新，在简政放权之后不再审核后在怎么样创新和提高能力方面要采取措施，不但只拿鞭子，也要有胡萝卜，要扶上马，用综合措施应对问题。

陈芳：身在岗位就该有作为，这既是依法履职的要求，也符合反腐倡廉的规定。解决干部工作的动力源问题，就是要让有为干部有位，要形成这样一种良性激励机制。我们看到，中组部出台新的干部考核评价体系，这是很好的考核导向。另外，对公务员特别是基层公务员和 财政供养人员调资，不断激励他们干事创业的热情，也是从待遇留人的角度给踏实干事的干部给予更好保障。对于公务员和广大干部而言，要让他们也能够体会到为 民做事的职业尊严。

主持人： 好，感谢几位嘉宾今天跟我们谈了这么多的话题。新常态的概念不能被无限泛化，不能偏颇认识。新常态下官员不但不能不作为，反而要奋发有为。经济发展进入新常态，精神面貌要有新状态。一句话，新常态不能成为官员“为官不为”的挡箭牌，而要成为更加有为的新起点。感谢各位网友收看我们今天的访谈，感谢各位嘉宾的作客。再见。

第五篇：证券市场典型违法违规

第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任 4.1证券一级市场

4.1.1擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.擅自公开发行证券的特征

非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。

2.变相公开发行证券的特征

(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开丈 式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变引

公开发行股票。

(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过20

人的，亦构成变相公开发行股票。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以7 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管瑁 职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主催

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.2欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(】)客体要件

ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(圜

股东、债权人和公众)的合法权益。

(2)客观要件

国行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐静

重要事实或者编造重大虚假内容的行为。@行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是市

作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行屋 票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述了 件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

费行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或

公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到=数额巨大、后果严蔓 或者有其他严重情节的，才构成犯罪。

(3)主体要件

本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

(4)主观要件

本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制们 的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债妾 发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪迠

实质是诈欺募股或诈欺发行债券。2.刑事立案追诉标准

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编进

重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予速

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ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

诉

(1)发行数额在500万元以上的。

(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。

(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或 公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有其 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位引 前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任 贝，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》第一百七十五条规定，未经法定的机关核准或荖 审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5° 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3天

兀以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定违反本法规定，应当承担民暮 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿登 任

《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定，依照本法对证券发行、交易

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违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

4.1.3非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(1)犯罪主体

犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(2)犯罪主观方面表现

犯罪主观方面是故意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的鲩 果，并且希望这种结果的发生。在单位进行非法集资的情况下，这种故意体珂 为单位的主管人员、直接责任人员和其他责任人员，以单位的名义，为单位k 利益故意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪故意是单位成员的共同动 识和意志，严格区别于单位成员个人的认识和意志。

(3)犯罪客体

犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资本的运作込 程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不柴 定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者(股东、债权人)，往钳 是人数众多，涉案金额大，严重破坏国家金融管理秩序。因此，我们建议将41 法集资罪列入《中华人民共和国刑法》破坏金融管理秩序罪，以确立其在整-1 《中华人民共和国刑法》体系中的应有地位。(4)犯罪客观方面表现

犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以l 法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特应

对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本权

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ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 息或给予其他回报。2.立案追诉标准及其法律责任

(1)个人集资诈骗，数额在】0万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在507 元以上的应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害1生 较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈珊 罪，最高可判处死刑。

犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以7 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以7 罚金；犯集资诈骗罪，情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；犯集资诈骗罪，数额特别巨大并互 给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收贴 产

(2)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，应予追诉

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法颐

收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。

@个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变社

吸收公众存款100户以上的。

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额右 10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经U 损失数额50万元以上的。

量刑标准；自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年也 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处8 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯本罪的规痘

处罚。

(3)欺诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究

国发行数额在1000万元以上的。

四伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的。圆股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。圆利用非法募集的资金进行违法活动的。囤转移或者隐瞒所募集资金的。囤造成恶劣影响的。

量刑标准

国自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集置

金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到开 事追究

国发行数额在50万元以上的。四不能及时清偿或者清退的。园造成恶劣影响的。

ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 量刑标准

冗自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集勇 金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事贵任的认定

违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法庢 当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的爷 为

]，犯罪构成

川犯罪主体

本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。

(2)犯罪主观方面

本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。

(3)犯罪客体

本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公司 和其他利害关系人的合法权益。(4)犯罪客观方面

本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事多 的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为。

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ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 2.法律责任

(】)发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有1 证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理)员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行迫 责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。

(2)信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职登

履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有逛 错

(3)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与惺 息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者茌

级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导至 信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责伯 人员。

(4)有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际招 制人的信息披露违法责任。信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法歹 的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒厘 当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使人 事信息披露违法行为。

(5)信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与劈

件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关医召国综合I 主菜单

ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 析认定影响因素。

囤在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 四知情程度和态度

圆职务、具体职责及履行职责情况 圆专业背景。

(6)认定从轻或者减轻处罚的考虑情形

国未直接参与信息披露违法行为。

曾在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向五

券监管机构报告。

自在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提H

质疑并采取了适当措施。

@配合证券监管机构调查且有立功表现。囤受他人胁迫参与信息披露违法行为。囤其他需要考虑的情形。

(7)认定为不予行政处罚的考虑情形

囤当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

@当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由笔

无法正常履行职责的。

曾对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行歹 ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

@其他需要考虑的情形。

(8)任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定 四不直接从事经营管理。

四能力不足、无相关职业背景。圆任职时间短、不了解情况。

@相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。囤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

(夕)下列情形认定为应当从重处罚情形

囤不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员b

法，基至以暴力威胁及其他手段干扰执法。

四在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍i【

查

@两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。@在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案。

囤证监会认定的其他情形。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所拐 露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任歹 员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。合

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或荖 报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责伯 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.5擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而浒 作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得41

公开发行新股。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万I 以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法f

为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管)员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

4.2证券二级市场

4.2.1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券么 司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督催 理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骈 投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

1.犯罪构成

(】)客体要件

0oooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序利

其他投资者的利益。(2)客观要件

国本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易I

录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

四本罪为结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁3

易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则，即俏 有上述行为，但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的圧 果，都不能构成本罪。(3)主体要件

本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门k

工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本司 主体。

(4)主观要件

本罪在主观方面必须出于故意，即明知为虚假信息而故意提供或者明知是百 吞、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并且具有诱骗投资者买卖立

吞、期货合约的目的。过失不能构成本罪。2.认定

(1)本罪与非罪的界限。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为)

实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理依据情况追究民事责任或行政登

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任。此外，司法实践中也必须将本罪与预测错误区分开来。

(2)本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限。诱骗投资者买勇 证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚银 信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公f 的行为。

(3)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证妾 业协会、期货业协会或证券期货监督主管部门的工作人员之所以会提供虚假惺 息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受他人贿赂，或者为了豆 污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。在这些情况下，行为人的爷 为往往构成数罪。因此，我们在认定本罪时，还应查清行为人实施该行为的@ 因后果，以便一并予以惩处其他相关犯罪行为。

3.处罚

(1)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从Y 人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分。成犯罪的，依法追究刑事责任。

(2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社岳 中介机构及其从业人员或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20天 元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分、构成犯司 的，依法追究刑事责任。

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(3)违反规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以厏

时支付时，先承担民事赔偿责任。

(4)依照规定对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上鳄

国库。

4.2.2利用未公开信息交易的法律责任

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经全【

公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关当 管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他浒 公开川言息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者町 示、暗示他人从事相关交易活动。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑暮

案件立案追诉标准的规定(一)》应予立案追诉(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

(5)其他情节严重的情形。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信崖 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价村 有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信崖 有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重园处5年以下有期徒刑或者翔図并处或者单处违法所得州音以上到€

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以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1li 以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直搪

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

4.2.3内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者41 法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行证券、期货交易或荖 其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出携

证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的乏

法利益。

(2)客观要件

本罪在客观上表现为行为人违反有关法规，在涉及证券发行，证券、期货多 易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息正式公开前，利用自己月 知的内幕信息进行证券、期货买卖，或者建议其他人利用该内幕信息进行百 券、期货买卖，或者泄露内幕信息，情节严重的行为。

(3)主体要件

合

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本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕)员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易P.幕信息的人员。内幕人员包括以下几类

国发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级隹

理人员。

四持有公司百分之五以上股份的股东。

总发行股票公司的控股公司的高级管理人员。

圆由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。

国证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的李

他人员

囤由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、券交易服务机构的有关人员。

回国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

(4)主观要件

本罪在主观方面只能依故意构成。包括直接故意和间接故意。过失不构成4 罪

2.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员 或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他X 证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露程 信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得】li ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违2 所得州音以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获球 内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响洪 信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得州吝以上5倍以刁 的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以刁 的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责1 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作)员进行内幕交易的，从重处罚。

4.2.4操纵证券、期货市场的法律责任

操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中登

金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人川 通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交与 量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事戛 真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.犯罪构成 田犯罪主体

本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然

均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。

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(2)犯罪的主观方面

本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。(3)犯罪的客体

本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。

W犯罪的客观方面表现

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联苣

或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

@与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

自在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自多

自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

圆以其他方法操纵证券、期货市场的。

2.法律责任

(1)任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或荖 制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得八音以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法速 究刑事责任。

(2)违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳芒 款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

(3)依照《中华人民共和国证券法》规定对证券发行、交易违法行为没收k

违法所得和罚款，全部上缴国库。

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(4)《期货交易管理暂行条例》第六十二条规定，任何单位或者个人有下歹 行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得】li 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以二 100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任

囤单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连姜

买卖期货合约，操纵期货交易价格的。

园蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期登

交易价格或者期货交易量的。

园以自己为交易财象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。

圆为影响期货市场行情囤积实物的。

固有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。

单位有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员女

予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

《中华人民共和国证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令猩 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的男 款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下k 罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任

员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。4.2.5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任 1.虚假陈述或者信息误导的类型

虚假陈述的行为可以根据不同的划分标准分为多种类型，按证券发行、交垣 ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级计 场中的虚假陈述，根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述利 针对证券监督管理机构的虚假陈述，根据行为主体的角度可以分为自然人的底 假陈述和法人的虚假陈述等。

2.法律责任

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记鲟 算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谚 导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，法追究刑事责任。

4.2.6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任

背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用萼

户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。本罪针对金融机构背离受1 义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立。由于该行为使客户的财产陷入枥 大风险之中，从而动摇社会公众的投资信念，严重损害客户的合法权益并危荟 金融管理秩序、妨害金融市场的健康发展，须以刑法制裁。

(2)客观要件

国客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他琴

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ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 托、信托的财产的行为。

四所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定白 受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承挺 的具体约定义务。

园所谓擅自运用，是指非法动用受托客户的资金，包括具有归还意图的非2

使用和不打算归还的非法占有。

@所谓客户资金或者其他委托、信托的财产，是指客户按约定存放在各类盏 融机构或者委托金融机构经营的资金和资产，含存款、证券交易资金、期货多 易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资轰 金等。

(3)主体要件

囤犯罪主体最特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期岁

交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。园其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理贴 特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准团

规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

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特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊

主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准洪 规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者多 他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信引 的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。

(3)其他情节严重的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期登 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托多 务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判焚 罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑豆 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年过 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。合

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