项目违规违法类型的甄别

第一篇：项目违规违法类型的甄别

项目违规违法类型的甄别

1、是否符合红线条件

项目不得位于自然保护区、风景名胜区、饮用水源保护区和其他需要特别保护的区域；项目建设应符合城市发展规划、土地利用总体规划、主体功能区划和环境功能区划，不得位于城市建成区。

项目不得采用（或拟采用）国家明令淘汰的或禁止使用的工艺、设施设备，及生产国家明令淘汰的产品。

项目选址满足环境保护距离。

不同行业，依照行业准入条件、规范甄别。

2、必要条件 主要从以下方面界定

①区域环境承载力；②废气污染防治措施；③固废污染防治措施；④噪声污染防治措施；⑤达标排放和总量控制；⑥清洁生产与能源利用；⑦环境管理措施。

3、符合红线条件和必要条件的进行备案

符合红线条件、不符合必要条件的列入“有条件备案”，限期整改，达到条件的再进行备案

4、工作程序

①按照备案权属，监察部门摸排、通知

②企业自我识别，初步确定是否属关停类，如符合有条件备案或备案条件，向环保局申请

③企业申请须同时上报项目环境影响现状评价、环境影响监测报告

④环境监察机构进行现场监察，填与环境监察意见表，并汇入资料档案

⑤资料具备后，经政策性和技术性会审，予以备案。

5、其他

为提高清改效率，依照摸排情况环保局可优先遴选一批切实符合备案条件的进行落实，对有条件备案项目可先行下达整改通知，责令企业限期整改。对拟关停项目，应先期下达“关停告知书”，告知书应说明、企业权利和义务。

有关细则

依据请改工作相关文件方案，制定如下细则

一、未批先建项目

1、关停类。对“未批先建”中已建成项目“厂址”不符合环境保护要求、国家产业政策，列入淘汰类；不符合行业准入标准（或规范）条件、环境保护不可行的建设项目，依法关停、取缔、淘汰。

2、备案类。对“未批先建”中建成并投产运行，产生环境影响的项目，需依法处罚，开展项目现状环境影响评价，提出整改要求，落实整治措施，经确认可行，予以环保备案、专项登记造册，发放排污许可证，纳入日常管理。需要整改的提出限期整改要求，整改到位的，按照上述要求进行环保备案；整改不到位，依法予以关停取缔。

①关于自然停产企业

因不具备监测工况，无法既定能否备案的，应通过现状评价，列入“有条件备案”范围，然后限期完善污染防治设施，尽快启动并经监测、监察，达到条件的转为备案（困难在于启动和设施完善可否申请治理延期）

②已批建违规超过五年，应予核销。

3、规范类

对“未批先建”中的在建项目或建成未投产运行、未发生环境影响的项目，依法实行行政处罚，依法开展项目环境影响评价工作，并按批复及批复的环评文件进行整改完善，纳入竣工环境保护。

4、验收管理 ①该类项目的立项，应与发改部门协调，补办相关备案手续，否则准以开展环评工作（或是在清理整改期间，该类项目可不进行发改备案）

②批建不符、无重大变化纳入环保竣工验收管理。

③批建不符、发生重大变化的，重新报批，发改备案应相应变更（或可不需发改备案变更）

关于“久试不验”的清改工作

一、“久试不验”含经试生产批复、或未经试生产批复的生产项目。

第一类：严格按规范验收类，指部、省审批项目，严格按照有关竣工环保验收的技术规范要求开展竣工环保验收，此类按照文件要求权属在省、市政府和相应级别的环保部门。

第二类：简化程序类。依照 “竣工环保验收管理办法”开展验收，主要依据为“对主要因排放污染物、对环境产生污染和危害的建设项目，建设单位应提高环境保护验收监测报告，对主要对生态环境产生影响的建设项目，建设单位应提高环境保护验收调查报告”

报告表项目，可直接报备。

第三类：对涉及卫生防护距离标准和居民搬迁问题项目的验收。应依据新标准和省政府清改方案，可有条件验收，清改办应明确各责能部门职责，各部门在所属职责内阶段性、自主性开展基础工作，基础工作完备后请改办统一协调、实施和完善。

第二篇：无违法违规证明书

证明书

经我局核实，东方市人民医院在评审周期未发生群体性事件。在历次卫生行政部门督查中未发现违规违法执业行为。特此证明

2012年10月30日

第三篇：证券市场典型违法违规

第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任 4.1证券一级市场

4.1.1擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.擅自公开发行证券的特征

非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。

2.变相公开发行证券的特征

(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开丈 式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变引

公开发行股票。

(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过20

人的，亦构成变相公开发行股票。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以7 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管瑁 职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主催

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.2欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(】)客体要件

ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(圜

股东、债权人和公众)的合法权益。

(2)客观要件

国行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐静

重要事实或者编造重大虚假内容的行为。@行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是市

作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行屋 票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述了 件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

费行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或

公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到=数额巨大、后果严蔓 或者有其他严重情节的，才构成犯罪。

(3)主体要件

本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

(4)主观要件

本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制们 的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债妾 发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪迠

实质是诈欺募股或诈欺发行债券。2.刑事立案追诉标准

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编进

重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予速

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诉

(1)发行数额在500万元以上的。

(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。

(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或 公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有其 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位引 前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任 贝，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》第一百七十五条规定，未经法定的机关核准或荖 审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5° 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3天

兀以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定违反本法规定，应当承担民暮 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿登 任

《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定，依照本法对证券发行、交易

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违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

4.1.3非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(1)犯罪主体

犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(2)犯罪主观方面表现

犯罪主观方面是故意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的鲩 果，并且希望这种结果的发生。在单位进行非法集资的情况下，这种故意体珂 为单位的主管人员、直接责任人员和其他责任人员，以单位的名义，为单位k 利益故意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪故意是单位成员的共同动 识和意志，严格区别于单位成员个人的认识和意志。

(3)犯罪客体

犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资本的运作込 程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不柴 定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者(股东、债权人)，往钳 是人数众多，涉案金额大，严重破坏国家金融管理秩序。因此，我们建议将41 法集资罪列入《中华人民共和国刑法》破坏金融管理秩序罪，以确立其在整-1 《中华人民共和国刑法》体系中的应有地位。(4)犯罪客观方面表现

犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以l 法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特应

对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本权

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ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 息或给予其他回报。2.立案追诉标准及其法律责任

(1)个人集资诈骗，数额在】0万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在507 元以上的应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害1生 较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈珊 罪，最高可判处死刑。

犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以7 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以7 罚金；犯集资诈骗罪，情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；犯集资诈骗罪，数额特别巨大并互 给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收贴 产

(2)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，应予追诉

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法颐

收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。

@个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变社

吸收公众存款100户以上的。

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额右 10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经U 损失数额50万元以上的。

量刑标准；自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年也 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处8 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯本罪的规痘

处罚。

(3)欺诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究

国发行数额在1000万元以上的。

四伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的。圆股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。圆利用非法募集的资金进行违法活动的。囤转移或者隐瞒所募集资金的。囤造成恶劣影响的。

量刑标准

国自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集置

金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到开 事追究

国发行数额在50万元以上的。四不能及时清偿或者清退的。园造成恶劣影响的。

ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 量刑标准

冗自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集勇 金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事贵任的认定

违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法庢 当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的爷 为

]，犯罪构成

川犯罪主体

本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。

(2)犯罪主观方面

本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。

(3)犯罪客体

本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公司 和其他利害关系人的合法权益。(4)犯罪客观方面

本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事多 的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为。

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ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 2.法律责任

(】)发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有1 证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理)员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行迫 责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。

(2)信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职登

履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有逛 错

(3)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与惺 息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者茌

级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导至 信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责伯 人员。

(4)有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际招 制人的信息披露违法责任。信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法歹 的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒厘 当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使人 事信息披露违法行为。

(5)信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与劈

件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关医召国综合I 主菜单

ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 析认定影响因素。

囤在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 四知情程度和态度

圆职务、具体职责及履行职责情况 圆专业背景。

(6)认定从轻或者减轻处罚的考虑情形

国未直接参与信息披露违法行为。

曾在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向五

券监管机构报告。

自在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提H

质疑并采取了适当措施。

@配合证券监管机构调查且有立功表现。囤受他人胁迫参与信息披露违法行为。囤其他需要考虑的情形。

(7)认定为不予行政处罚的考虑情形

囤当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

@当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由笔

无法正常履行职责的。

曾对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行歹 ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

@其他需要考虑的情形。

(8)任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定 四不直接从事经营管理。

四能力不足、无相关职业背景。圆任职时间短、不了解情况。

@相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。囤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

(夕)下列情形认定为应当从重处罚情形

囤不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员b

法，基至以暴力威胁及其他手段干扰执法。

四在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍i【

查

@两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。@在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案。

囤证监会认定的其他情形。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所拐 露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任歹 员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。合

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或荖 报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责伯 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.5擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而浒 作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得41

公开发行新股。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万I 以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法f

为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管)员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

4.2证券二级市场

4.2.1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券么 司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督催 理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骈 投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

1.犯罪构成

(】)客体要件

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本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序利

其他投资者的利益。(2)客观要件

国本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易I

录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

四本罪为结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁3

易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则，即俏 有上述行为，但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的圧 果，都不能构成本罪。(3)主体要件

本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门k

工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本司 主体。

(4)主观要件

本罪在主观方面必须出于故意，即明知为虚假信息而故意提供或者明知是百 吞、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并且具有诱骗投资者买卖立

吞、期货合约的目的。过失不能构成本罪。2.认定

(1)本罪与非罪的界限。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为)

实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理依据情况追究民事责任或行政登

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任。此外，司法实践中也必须将本罪与预测错误区分开来。

(2)本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限。诱骗投资者买勇 证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚银 信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公f 的行为。

(3)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证妾 业协会、期货业协会或证券期货监督主管部门的工作人员之所以会提供虚假惺 息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受他人贿赂，或者为了豆 污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。在这些情况下，行为人的爷 为往往构成数罪。因此，我们在认定本罪时，还应查清行为人实施该行为的@ 因后果，以便一并予以惩处其他相关犯罪行为。

3.处罚

(1)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从Y 人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分。成犯罪的，依法追究刑事责任。

(2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社岳 中介机构及其从业人员或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20天 元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分、构成犯司 的，依法追究刑事责任。

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(3)违反规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以厏

时支付时，先承担民事赔偿责任。

(4)依照规定对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上鳄

国库。

4.2.2利用未公开信息交易的法律责任

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经全【

公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关当 管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他浒 公开川言息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者町 示、暗示他人从事相关交易活动。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑暮

案件立案追诉标准的规定(一)》应予立案追诉(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

(5)其他情节严重的情形。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信崖 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价村 有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信崖 有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重园处5年以下有期徒刑或者翔図并处或者单处违法所得州音以上到€

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以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1li 以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直搪

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

4.2.3内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者41 法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行证券、期货交易或荖 其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出携

证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的乏

法利益。

(2)客观要件

本罪在客观上表现为行为人违反有关法规，在涉及证券发行，证券、期货多 易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息正式公开前，利用自己月 知的内幕信息进行证券、期货买卖，或者建议其他人利用该内幕信息进行百 券、期货买卖，或者泄露内幕信息，情节严重的行为。

(3)主体要件

合

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本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕)员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易P.幕信息的人员。内幕人员包括以下几类

国发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级隹

理人员。

四持有公司百分之五以上股份的股东。

总发行股票公司的控股公司的高级管理人员。

圆由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。

国证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的李

他人员

囤由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、券交易服务机构的有关人员。

回国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

(4)主观要件

本罪在主观方面只能依故意构成。包括直接故意和间接故意。过失不构成4 罪

2.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员 或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他X 证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露程 信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得】li ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违2 所得州音以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获球 内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响洪 信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得州吝以上5倍以刁 的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以刁 的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责1 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作)员进行内幕交易的，从重处罚。

4.2.4操纵证券、期货市场的法律责任

操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中登

金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人川 通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交与 量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事戛 真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.犯罪构成 田犯罪主体

本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然

均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。

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(2)犯罪的主观方面

本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。(3)犯罪的客体

本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。

W犯罪的客观方面表现

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联苣

或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

@与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

自在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自多

自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

圆以其他方法操纵证券、期货市场的。

2.法律责任

(1)任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或荖 制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得八音以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法速 究刑事责任。

(2)违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳芒 款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

(3)依照《中华人民共和国证券法》规定对证券发行、交易违法行为没收k

违法所得和罚款，全部上缴国库。

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(4)《期货交易管理暂行条例》第六十二条规定，任何单位或者个人有下歹 行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得】li 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以二 100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任

囤单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连姜

买卖期货合约，操纵期货交易价格的。

园蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期登

交易价格或者期货交易量的。

园以自己为交易财象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。

圆为影响期货市场行情囤积实物的。

固有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。

单位有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员女

予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

《中华人民共和国证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令猩 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的男 款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下k 罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任

员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。4.2.5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任 1.虚假陈述或者信息误导的类型

虚假陈述的行为可以根据不同的划分标准分为多种类型，按证券发行、交垣 ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级计 场中的虚假陈述，根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述利 针对证券监督管理机构的虚假陈述，根据行为主体的角度可以分为自然人的底 假陈述和法人的虚假陈述等。

2.法律责任

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记鲟 算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谚 导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，法追究刑事责任。

4.2.6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任

背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用萼

户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。本罪针对金融机构背离受1 义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立。由于该行为使客户的财产陷入枥 大风险之中，从而动摇社会公众的投资信念，严重损害客户的合法权益并危荟 金融管理秩序、妨害金融市场的健康发展，须以刑法制裁。

(2)客观要件

国客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他琴

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ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 托、信托的财产的行为。

四所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定白 受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承挺 的具体约定义务。

园所谓擅自运用，是指非法动用受托客户的资金，包括具有归还意图的非2

使用和不打算归还的非法占有。

@所谓客户资金或者其他委托、信托的财产，是指客户按约定存放在各类盏 融机构或者委托金融机构经营的资金和资产，含存款、证券交易资金、期货多 易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资轰 金等。

(3)主体要件

囤犯罪主体最特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期岁

交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。园其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理贴 特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准团

规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

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特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊

主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准洪 规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者多 他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信引 的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。

(3)其他情节严重的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期登 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托多 务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判焚 罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑豆 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年过 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。合

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第四篇：打击违法违规占地

重拳出击 严厉打击违法违规占地

为落实好2009卫片执法检查工作电视电话会议精神和市委市政府指示精神，3月29日，我单位再次启动打击违法违规占地工作。

一、召开动员大会，做好思想动员。全国2009卫片执法检查工作电视电话会议和青州市卫片执法检查工作调度会议召开后，我单位迅速响应各级指示精神，在全园区召集全体机关干部，召开严厉打击违法违规占地专题会议，深入学习各级会议精神，做好思想动员工作。

二、认真部署，成立专案小组。在认真分析当前园区内存在的违法违规占地现状后，成立多个领导小组，由党委机关干部任组长，国土所、派出所、执法监察大队、相关业务人员任成员的卫片执法检查小组，深入现场，采取拉网式调查，对整个园区的违法违规用地进行了摸底，逐宗下达《停工通知书》和《限期整改通知单》。

三、多部门联合重拳出击，严厉打击园区内违法违规占地现象。29日上午，由我单位全体机关干部、派出所、土管所、规划所、执法监察大队等多部门联合行动，依法拆除园区内违法为违规建筑9宗，拆除乱搭乱建房屋17间。

通过此次集中行动，严厉打击了园区内存在的乱搭乱建之风，贯彻落实了市委市政府指示精神，确保按时整改工作的顺利推进，也在一定程度上完善了园区整体规划，提升园区形象。

第五篇：串标甄别系统打击违法串标的尝试

用“科技+制度”净化招标投标活动市场环境

上海市建筑建材业市场管理总站

上海市建筑建材业市场管理总站(以下简称总站)自2013年底受上海市住房和城乡建设管理委员会委托，对本市建设工程招标投标活动行使行政处罚与行政检查权。针对招标投标活动中的围标串标现象时有发生，且调查难、取证难问题突出的矛盾，总站不断探索、完善调查取证手段，通过启用自主开发的“围标串标甄别系统”，同时建立完善查核分离制度，提升行政执法能力，切实规范建筑市场秩序，规范招标投标各方行为，保障建设工程招标投标工作的顺利进行。

一、背景缘由

围标串标是指投标单位之间或投标单位与招标单位相互串通骗取中标的行为。该行为是当前招标投标活动中的突出问题之一，严重扰乱了建筑市场秩序以及招标投标当事人的合法权益。由于围标串标行为往往发生在“场外”，违法行为隐蔽性强，致使“调查难、取证难、定案难”的问题长期存在。

针对这一情况，总站不断探索、完善调查取证手段，结合目前在监管过程中发现的围标串标一些典型表现形式，如：不同投 标人的投标文件异常一致或者投标报价呈现规律性差异、不同投标人投标文件由同一单位或者个人编制、不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜等等，尝试自主开发了“围标串标甄别系统”（以下简称甄别系统）。同时，针对当前投标单位在围标串标过程中，为节省时间或工作成本，一般是在编完一份投标文件后，将其复制成多份，然后在此基础上再对复制文件进行调整这一情况，由“甄别系统”通过对电子投标文件的清单数据进行全面比对，检测投标文件是否源于同一台电脑设备、软件环境及多份投标文件工程量清单中的内容是否高度相似，特别是错误的内容的高度相似率等，查找围标串标线索，锁定违法违规行为证据，提升查处效率。此外，对于甄别结果，根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》有关规定，提请评标专家予以判定，并结合后续调查情况来认定。

为保证行政执法工作的规范化、有序化，总站还制定《上海市市场管理总站关于开展行政执法工作的实施办法》，梳理明确了执法依据，建立查核分离机制，完善工作流程，为我站深入推进依法行政工作打下了制度基础。

二、基本做法 以我站去年查处的一起典型的围标串标案件为例。2015年6月，我站收到举报信，反映在上海青浦某项目的招标投标过程中存在投标单位涉嫌串通投标的行为。我站执法人员立即根据线索，对该案进行调查取证。

（一）利用高科技手段，排摸串标线索

总站执法人员启用“甄别系统”对该项目32家投标单位的电子投标文件进行比对排查，通过对设备信息（包括网络狗号、CPU编号、硬盘编号、MAC地址）及生成修改记录（保存类型、时间）、工程量清单下的补充定额和调整定额的相似度（包括定额编号、定额名称、单位、数量），工料机消耗量或单价相似性（工料机编号、工料机名称、规格型号、单位、数量）等的甄别分析，初步锁定了10家单位投标文件存在高度雷同的情况（雷同率70%）。后经评标专家结合甄别结果的复审，最终认为上海某建设公司和江苏某集团（以下简称两涉案单位）商务标采用相同电脑、加密狗编制投标文件，存在重大串标嫌疑。我站随即启动立案调查程序。

（二）周密细致核查，锁定案件事实

根据案发线索，执法人员制作了严密的调查方案，第一时间通知两涉案单位分别接受约谈调查。围绕投标文件出自同一台电脑和加密狗的关键线索，经过多次调查，两涉案单位均承认投标文件系委托第三方人员金某编制。为进一步查清事实，执法人员 还分别向两涉案单位确认了“金某”的身份情况，包括姓名全称、联系方式等信息，确认为同一人，逐一核对违法违规行为的发生地点，过程细节，确保案件证据环环相扣。

之后，通过对金某的调查取证，确认其并非两涉案单位职工，系分别受两涉案单位委托编制上海青浦某项目的投标文件，委托方均不知晓委托了同一人编制。因承接的编制任务较多，插错了加密狗，致使违法事实曝光。通过上述调查取证，形成完整互为印证的证据链。

（三）加强案件复核，确保处罚得当。

针对调查发现的两家单位编制的投标文件在工程量清单、组价、工料期雷同，且使用同一台电脑硬盘、使用了同一个加密工具，同一个工程量清单源文件和同一个人编制这些事实，总站启动内部复核机制，由综合科对案件合法合理性、以及证据链的完整性等进行复核，同时启用法律顾问对总站行政处罚的案件定性、证据关联、程序规范、适用法律等进行把关，确保案件处理公平公正。

本案事实清楚，证据确凿，各证据环环相扣，形成完整的证据链。根据《中华人民共和国招标投标法》第五十三条，结合《上海市建设工程行政处罚裁量基准》（2015版）规定，考虑到两涉案单位的行为未影响中标结果，在法定幅度内予以综合考量，最终分别对两涉案单位处以45.869万元罚款，实现了总站对建设工程围标串标查处的实质性突破。

三、主要成效

自2015年试点运用“甄别系统”以来，总站逐步健全了主动发现违法违规行为的机制和手段。一是评标前，不定期抽取招标投标项目实施甄别，加强招标投标过程的监管力度，从源头防止围标串标行为发生；二是对涉及投诉、举报的项目进行全面甄别，从招标投标程序、围标串标行为筛查等方面，加强事中、事后监管力度，建立查处招标投标违法行为的长效机制；三是推进区县甄别系统的使用，根据区县的投诉举报处理、行政执法查处要求，配合做好相关招标投标项目的甄别工作。

四、推广价值

围标串标是破坏招标投标市场秩序的顽疾，亦属于当前建设工程招标投标领域多发的违法违规行为，具有相当的社会危害性，招标投标监管部门应加强事中、事后监管力度，有效遏制该违法违规行为，维护建筑市场规范秩序。

利用“甄别系统”，对招标投标文件电子文档中的可能存在的围标串标痕迹进行调查，寻找违法违规行为线索，锁定围标串标证据，改变了原本由执法人员人工比对投标标书的调查模式，实现了快捷、高效，准确的分析比对，特别对于涉及数量大的异常招标投标文件的比对分析成效尤为显著，也为围标串标违法违规行为的认定提供了技术支撑。

今后，总站将继续用好现有的技术和制度资源，总结前期执法经验，加强对于围标串标等危害招标投标市场活动的监管和打 击力度，切实维护好上海市建筑招标投标行业的正常秩序。