2016违规违法建设防控工作方案[★]

第一篇：2016违规违法建设防控工作方案

2016违规违法建设防控工作方案

为进一步加强镇建设管理，规范建设秩序，完善建设管理制度，杜绝违规违法建设行为，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国土地管理法》、《省城乡规划管理条例》和《风景名胜区管理条例》，特制定镇违规违法建设防控方案。

一、机构设置：

成立镇违规违法建设防控领导小组，由镇长任组长，分管领导任副组长，各村（社区）、镇驻村干部、执法小组、纪委监察室、建设管理科为成员。各村（社区）成立村主任为组长，督查员为副组长，各委员、社长为成员的村（社区）防控小组。

二、防控内容：非法占地、违规修建、未批先建（改、扩、新建）、非法买卖房屋、非法转让宅基地、无正规手续非法修建圈舍、鱼池等、非法圈地、无审批手续的堆料场等。

三、防控措施：

1、加大宣传，营造防控氛围

通过广播、会议、宣传单、学习参观等形式开展政策、法规宣传，在辖区内营造常态化的防违、控违、查违、拆违法治环境和舆论氛围。让镇域内各单位和居民对各聚居点规划、重点防控区域、建设项目申报及建房审批程序、风貌控制、违规违法建设处罚等情况有较为详细的了解。

2、加强巡查，遏制违法违规建设萌芽态势

采取定期与不定期巡查相结合的方式。以建设管理科为主体，各村（社区）及驻村干部配合的方式，对全镇定期巡查，每半月一次，每次巡查不少于2人，具体分区如下：。由各村（社区）、驻村干部、各执法小组成员在下村（社区）开展工作的过程中，对所到区域建设情况进行不定期巡查，并填好《村（社区）域内建设行为巡查台帐》；

3、鼓励举报，巩固防控战线

由各村（社区）发动全域内居民积极参与建设管理，鼓励居民举报违规违法建设行为，加深对不法建设行为的防控和打击力度，建立并巩固防战线。同时各村（社区）片区巡查人员对村民举报情况作好登记，填好《违规违法建设行为举报台帐》；

4、严格执法，震慑不法行为

由建设管理科组织执法小组、各村（社区）及驻村干部对举报的违规违法建设行为进行调查，经查证属实的进入执法程序，并填好《违规违法建设行为执法台帐》；对情节严重、态度恶劣的案例，交由市风管办执法大队、县规划建设执法局、县国土资源局等相关执法部门查办；

5、严肃问责，规范防控队伍建设 由镇纪委、监察室负责对此项工作进行不定期督查，对不作为、乱作为的人员进行问责，并填好相关台帐。镇纪委、监察室根据相关纪律规定对违纪人员进行查处。

6、按时通报，公开防控情况

分季度由镇建设管理科对全镇违规违法建设防控情况进行通报并公示；由各村（社区）对本辖区内违规违法建设防控情况进行公示；

7、严格考核，加强机制建设

将建设管理工作纳入全年目标考核，总分20分。凡村（社区）范围内出现一列违规违法建设行为的，扣1分；经及时处理且未造成严重后果及恶劣影响的，出具书面警告；未按要求建立好相关台帐的，缺三次以上，年终考核评定为不称职，并在职工大会上作深刻检讨；

8、公平奖惩，合理运用防控成果：全年村（社区）域内出现一列违规违法建设行为，未及时处理的；被出具两次以上书面警告的，具体负责日常巡查的驻村（社区）干部、村（社区）分片管理人员扣奖金100元，建设管理科工作人员扣50元，建设管理科负责人扣20元；所扣金额用于奖励举报有功的居民；因举报有功的居民，一次奖励50-100元；设立“违规违法建设防控先进个人”、“违规违法建设防控先进集体”奖项，并在年终总结大会上颁布。获奖个人和集体代表可优先享有各级部门组织的相关学习、考察资格。

第二篇：违法违规建设活动工作方案

违法违规建设活动工作方案

一、开展违法建设整治工作的目的

严厉打击农村居民违法违规建房行为，严格控制未批先建、乱搭乱建现象的发生。

二、整治的范围和内容

范围：全乡范围内使用的土地，已建成和正在建设中的村民建房进行重点清查。

内容：逐户排查，查看有无批准手续，是否符合规划按准建要求进行施工，调查有无弄虚作假现象。

三、整治处理原则

（一）占用基本农田建房的，一律拆除复耕，严重的移交司法机关追究其刑事责任。

（二）农村村民符合用地申请条件，但未批先建的，符合土地利用总体规划和村庄建设规划的，农户按规定补交规费，耕地处30元/平米、非耕地处10元/平米以下罚款后补办用地手续；不符合规划要求的，一律予以拆除。

（三）凡2012年9月29日以后发生未批先建的，一律责成其拆除或报市控违办强制拆除。

三、工作步骤、方法、时间安排

（一）宣传发动阶段（10月24日—10月30日）

1、各工作组通过张贴《通告》、村组开会、上门宣传等形式做好政策宣传工作，提高群众对土地管理的法律意识。

2、逐户排查摸底，对清查出来的违法违规建设行为，各工作组对应落实专人到农户家做说服教育工作，符合规划的上报补办，不符合规划的坚决予以说服自行拆除，对拒不接受处理意见的犟头户，乡里将集中上报市执法部门严肃查处，做到违章必查、违章必究、决不手软。

（二）依法处理阶段（11月1日至11月20日）

1、对清查出的违法违规行为，准许完善用地手续的，由各工作组上门上户下发《处罚告知书》和《处罚决定书》，做好群众思想工作，动员农户主动接受处理，补交规费和罚款后办手续。对11月10日以前主动接受处理的，可以酌情考虑。逾期不办理的，从严从重处罚。

2、对清查出不符合土地总体规划和村庄建设规划的，一律责成其拆除或报市控违办强制拆除。

第三篇：纠正违法违规强制征地拆迁工作方案

纠正违法违规强制征地拆迁工作方案

为进一步规范征地拆迁工作，加大对农村土地征用、流转的监管力度，纠正“未批先征”、“边批边征”、“以租代征”行为，确保征地补偿按时足额发放到了位。严格依法拆迁，严禁突击拆迁和“株连式拆迁”。对采取暴力、威胁或者无故中断供水、供电和道路通行等非法方式迫使被拆迁人搬迁的，要严肃查处。对违法违规强制征地拆迁引发恶性案件和群体性事件的，要严肃追究相关责任人的责任。防止和纠正损害农民土地权益的问题，加强建立和完善征土地拆迁补偿机制。特制定本方案。

一、指导思想和目标

以“三个代表”重要思想为指导，从维护改革发展稳定大局，落实科学发展观和构建和谐社会大局出发，在全乡范围内开展“纠正违法违规强制征地拆迁行为，维护被征地拆迁群众的合法权益”工作，切实贯彻国家关于征地拆迁工作的有关法律、法规及政策规定。严格征地、拆迁程序、完善征地拆迁补偿安置办法，加强对征地拆迁补偿费用分配和使用的监督检查，督促做好征地拆迁补偿安置工作，切实保护群众的合法权益。形成“和谐征地、满意搬迁”的良好局面。

二、组织领导 为加强“纠正违法违规强制征地拆迁行为，维护被征地拆迁群众的合法权益”工作，成立铁买克乡纠正违法违规强制征地拆迁行为工作领导小组。小组名成员名单如下： 组

长：达斯坦

（乡党委书记）

副组长：陈

强

（乡党委副书记、乡纪检委书记）冯

雷

（武装部部长）

刘

平

（乡综治副乡长、派出所所长）

成员：党格力

（党委委员）

阿依登

（专武干部）谷光智

（纪检专干）

三、工作内容

认真纠正违法违规强制征地拆迁行为，维护群众合法权益。工作重点是严格执行征地拆迁法律法规，贯彻落实各项政策措施。检查范围是近年来全县农村集体土地征地拆迁情况，主要内容包括：

1、有关部门和单位是否按照依法批准的征地方案核算费用；征地补偿费用支付给集体经济组织或发放到农民个人是否足额到位。

2、征地程序执行情况。征地报批前国土资源管理部门是否按规定做好征地告知、调查、组织听证等工作。征地批准后地方政府是否严格实行征地“两公告一登记”（征用土地公告、征地补偿安置方案公告、征地补偿登记）程序。

3、被征地拆迁单位和群众的安置和社会保障工作情况。主要采取什么安置形式，是否多途径安置群众，是否确保群众的生活不低于现有生活水平，是否按照县政府关于被征地拆迁群众社会保障的要求，落实被征地农民社会保障。

4、征地补偿费在村集体经济组织内部中的分配和使用情况。征地补偿费用是否设立专户，是否纳入村集体财务实施专项管理，是否采取措施进行监督检查，土地补偿费是否按有关规定在村集体和农民间作合理分配，使用中是否存在违纪违法问题。

5、拆迁工作情况。拆迁法律、法规、规定的执行情况。是否严格执行拆迁程序；拆迁补偿安置工作是否到位。

6、是否有新的拖欠、截留、挪用征地补偿费的现象，有关部门责任人员是否依纪依法作了处理。检查征地、拆迁补偿是否按批准的征收土地方案、拆迁方案执行。

7、检查征地中是否有违法采取强制交地措施，有关征地拆迁信访、投诉举报件的调查核实及处理情况。

四、工作方法与步骤

“纠正违法违规强制征地拆迁行为，维护被征地拆迁群众的合法权益”工作，采取自查自纠和重点检查相结合的办法，分四阶段：

（一）自查自纠阶段

政府有关部门和各单位要按照本实施方案规定的检查内容，从征地拆迁项目入手，全面自查，发现问题应立即整改，对违纪违法案件，要及时组织力量查处。发现问题要及时纠正、限期整改，提出整改计划和措施，自查自纠结束后，建立健全规章制度，堵塞漏洞，规范管理，巩固成果，并向乡人民政府提交自查报告。

（二）乡政府抽查阶段

乡政府法制办、乡纠风办、乡社保所、乡国土所、乡城建办、向农业发展服务中心等有关部门联合对各单位自查自纠情况进行检查。

（三）工作总结阶段

对开展认真解决征地拆迁中损害群众利益的工作情况进行总结，对今后工作提出对策措施，切实维护群众利益。

五、各部门职责

国土所：负责组织协调工作。检查各各单位是否按规定做好征地前的告知、确认、组织听证和征地批准后的“两公告一登记”程序；检查依法做好征地补偿安置和社会保障工作；核查征地补偿费用的分配和使用管理情况；检查是否有新的拖欠、截留、挪用征地补偿费的现象；检查有关征地拆迁信访、投诉举报件的调查核实及处理情况。负责对有关部门认真解决征地拆迁中损害群众利益问题的情况进行监督检查，坚决防止和纠正工作走过场，敷衍塞责、弄虚作假的行为；严肃查处征地拆迁中侵害群众利益的违纪违法问题。

城建办：负责检查房屋拆迁法律、法规、规范性文件的执行情况；是否严格执行拆迁工作程序；拆迁补偿安置是否到位，是否存在侵害被拆迁群众合法权益行为；拆迁过程中住房困难户住房保障问题解决情况。

铁买克乡政府 2012年4月14日

第四篇：违法违规占地专项整治行动工作方案

滩头镇关于开展违法违规占地专项整治行动的工作方案

近年来，我镇违法违规占地行为屡禁不止，严重影响了经济发展和社会稳定，阻碍了城镇化进程和新农村建设的有序推进。为认真贯彻执行土地基本国策和土地管理法律法规，深入推进全镇“打非治违”专项整治工作，规范用地秩序，促进镇域经济社会平衡较快发展。经研究，镇人民政府决定在全镇范围内开展为期五个月的违法违规占地专项整治行动。为确保该行动取得实效，特制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

坚持以党的十八大精神为指导，以规范用地管理秩序为目标，坚持疏堵结合，专项整治与长效管理相结合的原则，严厉查处非法买卖土地、非法占用耕地建房等违法行为，依法查处一批典型重大违法案件，建立防违、控违、拆违长效机制，切实扭转乱占滥用土地特别是耕地的不良局面，持续稳定耕地面积与质量，促进镇域经济社会全面协调可持续发展。

二、整治内容

㈠村（居）民违法占地（特别是占用耕地）建房、乱圈乱占土地修建建（构）筑物的行为；

㈡非法买卖土地行为；

㈢非本村（组）人员违法占用集体土地建房的行为；

㈣以租代征、非法转让土地等违法行为；

㈤其他违法占地建设行为。

三、工作原则

㈠坚持依法整治原则

对已成型的个人违法建房，严格按照法定程序查处，对在建一层以下的个人违法违规建房，责令立即停止施工并自行拆除违法建筑，恢复土地原状，否则，采取有效措施制止。

㈡坚持分类处理原则

1、违法用地符合下列情形，可补办用地手续：

⑴符合土地利用总体规划、镇（村居）规划，权属合法，无矛盾纠纷，符合个人建房条件，且占用耕地不超过130平方米，占用荒山荒地不超过210平方米，占用其他土地不超过180平方米。

⑵土地如涉及公路、交通、林业、水务、电力等部门管辖范围，经相关部门签字同意的；或违法占用的土地在规划范围以内，经规划行政主管部门处罚的；

⑶符合法律法规规定的其他可以补办手续情形的。

2、有下列情形之一的，一律强制拆除在违法占用土地上新建的建筑物和其他设施：

⑴在镇规划区内采取改正措施不能消除对规划实施影响的；

⑵不符合土地利用总体规划，镇（村居）规划，违法占用基本农田的；

⑶违法占用耕地，且属独立屋场，影响比较恶劣的；

⑷在土地综合治理项目区范围内违法建房的；

⑸自本方案下发之日起新出现的违法占用耕地建房的；

⑹属其他应依法强制拆除情形的。

㈢坚持突出重点原则

本次整治坚持对在违法占用土地上修建的建筑物控制一批、处罚一批、拆除一批，重点是农村村民违法占用耕地建房，严厉查处占用基本农田建房和独立屋场建房；严厉打击国家公职人员、村（居）干部参与非法买卖土地和违法占地建房行为。

㈣坚持严厉打击原则

对本镇的违法违规建房，需采取强制措施制止的，依法依程序进行，以镇为主组织；对于极个别违法性质严重、占地规模较大、群众反映强烈的，由县人民政府统一组织依法拆除。

四、组织领导和职责分工

㈠为切实加强整治工作的组织领导，成立滩头镇违法违规占地专项整治行动工作领导小组。领导小组成员名单如下：

组 长：罗运河

副组长：谭邵益 钱国强 庞祥贵 陈高君 邓 新

钱垂华 廖昕炜 颜少江（常务）周述忠

周小龙

成 员：漆恋恋 刘 军 王晓云 彭国顺 刘志强

肖 华 廖秋明 文苏龙 孙东华 刘华云

黄中期 刘小定

领导小组下设办公室，由刘军兼任办公室主任，秦少辉兼任办公室副主任，从相关职能部门抽调精干力量组成。办公地点设国土资源中心所，具体负责做好日常组织实施、综合协调、督促检查工作。

㈡镇人民政府对辖区内违法违规占地专项整治工作负总责，镇长为国土管理工作第一责任人，分管国土工作的副职、国土所长、行政驻村干部、连片驻村的国土员为直接责任人。各村（居）支部书记该村（居）国土管理工作第一责任人，各村（居）主任为直接责任人。

㈢镇人民政府负责组织对辖区内的违法建设逐一摸底排查，登记造册，并上报县整治工作领导小组。按照“属地管理”和“谁主管、谁负责”的原则，建立完善违法建设巡查、制止、报告和拆除工作机制，确保已发生的违法行为得到有效处置，确保违法建设及时得到发现、制止和依法拆除。

㈣国土、城建、派出所、水务、林业等执法部门应当依法履行职责，加强协调配合，及时查处违法用地；纪检监察部门要严厉查处国家公职人员非法买卖土地和违法违规建房；公安机关要严禁打击妨碍公务和暴力抗法行为；财政所要做好专项整治经费保障工作；文体卫站要加强对违法建设专项整治工作的宣传报道，加大典型违法案件的曝光力度，营造良好的社会舆论氛围。

五、工作步骤

本次专项整治工作时间为：2014年4月1日至2014年8月31日，共分调查摸底、集中整治和整章建制三个阶段。

㈠调查摸底阶段（4月30日前）

镇人民政府召开专题会议，部署、落实村（居）民委员会及相关部门开展违法违规用地排查工作，对本辖区内的所有违法用地逐村、逐户进行调查摸底，全面摸清违法用地性质、数量、面积等，确保数据真实准确，并上报县整治工作领导小组办公室，为集中整治工作提供基础数据。

㈡集中整治阶段（5月1日至6月30日）

在整治工作中，镇人民政府从实际出发，认真分析掌握本辖区内违法违规占地及建房现状，结合实际，明确整治重点，遏制违法用地行为，依法查处一批典型违法案件，持续保持控违高压态势。组建专门工作班子，安排专门工作经费，严厉查处、打击违法用地行为，有效扭转当前农村乱占滥用耕地建房的局面，并妥善处理好违法用地遗留问题，引导用地行为逐步走向规范。

㈢整章建制阶段（7月1日至8月31日）

及时总结本次清理整治工作成效和经验做法，建立完善日常巡查、举报受理、宣传曝光、违法用地监管等机制，严格审批程序，落实监管责任，加大监管力度，建立健全整治违法违规占地及建房的长效机制，工作开展情况纳入对村（居）土地管理工作年终绩效考核。

六、工作要求

㈠加强组织领导。各村（居）要加强组织领导，村（居）主任要切实履行起土地管理和耕地保护第一责任人的法定责任，有效组织开展本村（居）违法违规用地清理整治各项工作，各部门要加强协调，全力支持配合控建拆违工作，确保全面完成各项任务。

㈡加大宣传力度，营造工作氛围。镇整治领导小组办公室要制定出台专项行动宣传方案，利用标语横幅（制作横幅10条）、宣传展板、宣传车、新闻媒体等各种平台和形式深入开展以“保护耕地资源、规范用地行为”为主题的土地管理法律政策宣传教育活动，在全镇上下掀起专项整治的宣传高潮，形成强大的舆论宣传攻势；国土资源中心所要开展好土地管理法律政策宣讲活动，发放宣传资料等工作；各村（居）委会张贴标语不少于50幅，做到家喻户晓。

㈢强化监督检查和责任追究。镇专项整治领导小组办公室要协同镇纪检监察组织督促检查，及时掌握工作进度，对各村（居）工作开展情况进行检查和考核，考核结果纳入作为各村（居）目标管理考核。加大问责力度，对各村（居）干部、国土员、行政驻村干部和相关部门单位的工作人员在违法违规占地专项整治行动中出现失职渎职等违规违纪行为的，要依法依规严格追责。

第五篇：证券市场典型违法违规

第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任 4.1证券一级市场

4.1.1擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.擅自公开发行证券的特征

非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。

2.变相公开发行证券的特征

(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开丈 式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变引

公开发行股票。

(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过20

人的，亦构成变相公开发行股票。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以7 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管瑁 职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主催

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.2欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(】)客体要件

ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(圜

股东、债权人和公众)的合法权益。

(2)客观要件

国行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐静

重要事实或者编造重大虚假内容的行为。@行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是市

作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行屋 票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述了 件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

费行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或

公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到=数额巨大、后果严蔓 或者有其他严重情节的，才构成犯罪。

(3)主体要件

本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

(4)主观要件

本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制们 的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债妾 发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪迠

实质是诈欺募股或诈欺发行债券。2.刑事立案追诉标准

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编进

重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予速

主菜单

ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

诉

(1)发行数额在500万元以上的。

(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。

(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或 公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有其 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位引 前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任 贝，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》第一百七十五条规定，未经法定的机关核准或荖 审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5° 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3天

兀以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定违反本法规定，应当承担民暮 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿登 任

《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定，依照本法对证券发行、交易

主菜单

ooooo中国电信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

4.1.3非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(1)犯罪主体

犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(2)犯罪主观方面表现

犯罪主观方面是故意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的鲩 果，并且希望这种结果的发生。在单位进行非法集资的情况下，这种故意体珂 为单位的主管人员、直接责任人员和其他责任人员，以单位的名义，为单位k 利益故意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪故意是单位成员的共同动 识和意志，严格区别于单位成员个人的认识和意志。

(3)犯罪客体

犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资本的运作込 程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不柴 定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者(股东、债权人)，往钳 是人数众多，涉案金额大，严重破坏国家金融管理秩序。因此，我们建议将41 法集资罪列入《中华人民共和国刑法》破坏金融管理秩序罪，以确立其在整-1 《中华人民共和国刑法》体系中的应有地位。(4)犯罪客观方面表现

犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以l 法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特应

对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本权

主菜单

ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 息或给予其他回报。2.立案追诉标准及其法律责任

(1)个人集资诈骗，数额在】0万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在507 元以上的应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害1生 较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈珊 罪，最高可判处死刑。

犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以7 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以7 罚金；犯集资诈骗罪，情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；犯集资诈骗罪，数额特别巨大并互 给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收贴 产

(2)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，应予追诉

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法颐

收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。

@个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变社

吸收公众存款100户以上的。

四个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额右 10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经U 损失数额50万元以上的。

量刑标准；自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年也 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处8 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯本罪的规痘

处罚。

(3)欺诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究

国发行数额在1000万元以上的。

四伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的。圆股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。圆利用非法募集的资金进行违法活动的。囤转移或者隐瞒所募集资金的。囤造成恶劣影响的。

量刑标准

国自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集置

金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到开 事追究

国发行数额在50万元以上的。四不能及时清偿或者清退的。园造成恶劣影响的。

ooooo中国电信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 量刑标准

冗自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集勇 金金额1%以上5%以下罚金。

@单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事贵任的认定

违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法庢 当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的爷 为

]，犯罪构成

川犯罪主体

本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。

(2)犯罪主观方面

本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。

(3)犯罪客体

本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公司 和其他利害关系人的合法权益。(4)犯罪客观方面

本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事多 的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为。

主菜单

ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 2.法律责任

(】)发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有1 证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理)员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行迫 责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。

(2)信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职登

履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有逛 错

(3)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与惺 息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者茌

级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导至 信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责伯 人员。

(4)有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际招 制人的信息披露违法责任。信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法歹 的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒厘 当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使人 事信息披露违法行为。

(5)信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与劈

件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关医召国综合I 主菜单

ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 析认定影响因素。

囤在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 四知情程度和态度

圆职务、具体职责及履行职责情况 圆专业背景。

(6)认定从轻或者减轻处罚的考虑情形

国未直接参与信息披露违法行为。

曾在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向五

券监管机构报告。

自在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提H

质疑并采取了适当措施。

@配合证券监管机构调查且有立功表现。囤受他人胁迫参与信息披露违法行为。囤其他需要考虑的情形。

(7)认定为不予行政处罚的考虑情形

囤当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

@当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由笔

无法正常履行职责的。

曾对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行歹 ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

@其他需要考虑的情形。

(8)任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定 四不直接从事经营管理。

四能力不足、无相关职业背景。圆任职时间短、不了解情况。

@相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。囤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

(夕)下列情形认定为应当从重处罚情形

囤不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员b

法，基至以暴力威胁及其他手段干扰执法。

四在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍i【

查

@两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。@在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案。

囤证监会认定的其他情形。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所拐 露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任歹 员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。合

ooooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或荖 报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责伯 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.5擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而浒 作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得41

公开发行新股。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万I 以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法f

为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管)员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

4.2证券二级市场

4.2.1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券么 司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督催 理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骈 投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

1.犯罪构成

(】)客体要件

0oooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序利

其他投资者的利益。(2)客观要件

国本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易I

录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

四本罪为结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁3

易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则，即俏 有上述行为，但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的圧 果，都不能构成本罪。(3)主体要件

本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门k

工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本司 主体。

(4)主观要件

本罪在主观方面必须出于故意，即明知为虚假信息而故意提供或者明知是百 吞、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并且具有诱骗投资者买卖立

吞、期货合约的目的。过失不能构成本罪。2.认定

(1)本罪与非罪的界限。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为)

实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理依据情况追究民事责任或行政登

主菜单

0oooo中国电信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

任。此外，司法实践中也必须将本罪与预测错误区分开来。

(2)本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限。诱骗投资者买勇 证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚银 信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公f 的行为。

(3)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证妾 业协会、期货业协会或证券期货监督主管部门的工作人员之所以会提供虚假惺 息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受他人贿赂，或者为了豆 污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。在这些情况下，行为人的爷 为往往构成数罪。因此，我们在认定本罪时，还应查清行为人实施该行为的@ 因后果，以便一并予以惩处其他相关犯罪行为。

3.处罚

(1)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从Y 人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分。成犯罪的，依法追究刑事责任。

(2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社岳 中介机构及其从业人员或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20天 元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分、构成犯司 的，依法追究刑事责任。

主菜单

ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(3)违反规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以厏

时支付时，先承担民事赔偿责任。

(4)依照规定对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上鳄

国库。

4.2.2利用未公开信息交易的法律责任

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经全【

公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关当 管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他浒 公开川言息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者町 示、暗示他人从事相关交易活动。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑暮

案件立案追诉标准的规定(一)》应予立案追诉(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

(5)其他情节严重的情形。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信崖 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价村 有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信崖 有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重园处5年以下有期徒刑或者翔図并处或者单处违法所得州音以上到€

主菜单

ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1li 以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直搪

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

4.2.3内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者41 法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行证券、期货交易或荖 其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出携

证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的乏

法利益。

(2)客观要件

本罪在客观上表现为行为人违反有关法规，在涉及证券发行，证券、期货多 易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息正式公开前，利用自己月 知的内幕信息进行证券、期货买卖，或者建议其他人利用该内幕信息进行百 券、期货买卖，或者泄露内幕信息，情节严重的行为。

(3)主体要件

合

ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕)员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易P.幕信息的人员。内幕人员包括以下几类

国发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级隹

理人员。

四持有公司百分之五以上股份的股东。

总发行股票公司的控股公司的高级管理人员。

圆由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。

国证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的李

他人员

囤由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、券交易服务机构的有关人员。

回国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

(4)主观要件

本罪在主观方面只能依故意构成。包括直接故意和间接故意。过失不构成4 罪

2.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员 或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他X 证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露程 信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得】li ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违2 所得州音以上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直◆

责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获球 内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响洪 信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得州吝以上5倍以刁 的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以刁 的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责1 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作)员进行内幕交易的，从重处罚。

4.2.4操纵证券、期货市场的法律责任

操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中登

金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人川 通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交与 量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事戛 真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.犯罪构成 田犯罪主体

本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然

均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。

主菜单

ooooo中国电信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(2)犯罪的主观方面

本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。(3)犯罪的客体

本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。

W犯罪的客观方面表现

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联苣

或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

@与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

自在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自多

自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

圆以其他方法操纵证券、期货市场的。

2.法律责任

(1)任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或荖 制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得八音以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法速 究刑事责任。

(2)违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳芒 款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

(3)依照《中华人民共和国证券法》规定对证券发行、交易违法行为没收k

违法所得和罚款，全部上缴国库。

主菜单

ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(4)《期货交易管理暂行条例》第六十二条规定，任何单位或者个人有下歹 行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得】li 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以二 100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任

囤单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连姜

买卖期货合约，操纵期货交易价格的。

园蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期登

交易价格或者期货交易量的。

园以自己为交易财象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。

圆为影响期货市场行情囤积实物的。

固有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。

单位有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员女

予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

《中华人民共和国证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令猩 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的男 款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下k 罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任

员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。4.2.5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任 1.虚假陈述或者信息误导的类型

虚假陈述的行为可以根据不同的划分标准分为多种类型，按证券发行、交垣 ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级计 场中的虚假陈述，根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述利 针对证券监督管理机构的虚假陈述，根据行为主体的角度可以分为自然人的底 假陈述和法人的虚假陈述等。

2.法律责任

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记鲟 算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谚 导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，法追究刑事责任。

4.2.6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任

背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用萼

户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

1.犯罪构成

(1)客体要件

侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。本罪针对金融机构背离受1 义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立。由于该行为使客户的财产陷入枥 大风险之中，从而动摇社会公众的投资信念，严重损害客户的合法权益并危荟 金融管理秩序、妨害金融市场的健康发展，须以刑法制裁。

(2)客观要件

国客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他琴

主菜单

ooooo中国电信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 托、信托的财产的行为。

四所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定白 受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承挺 的具体约定义务。

园所谓擅自运用，是指非法动用受托客户的资金，包括具有归还意图的非2

使用和不打算归还的非法占有。

@所谓客户资金或者其他委托、信托的财产，是指客户按约定存放在各类盏 融机构或者委托金融机构经营的资金和资产，含存款、证券交易资金、期货多 易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资轰 金等。

(3)主体要件

囤犯罪主体最特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期岁

交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。园其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理贴 特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准团

规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

主菜单

0oooo中国电信4G 2311@害25%匡二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊

主体是单位。

(4)主观要件

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2.立案追诉标准

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准洪 规定(一)》的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登

公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者多 他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信引 的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。

(3)其他情节严重的情形。

3.法律责任

《中华人民共和国刑法》第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期登 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托多 务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判焚 罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑豆 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年过 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。合

下一封未读：

支付宝提醒 快速提现成功 上一封 下一封

« 返回回复回复全部转发删除彻底删除举报拒收 标记为...移动到...