城市轨道交通运营风险识别及控制研究-成果小结（合集5篇）

第一篇：城市轨道交通运营风险识别及控制研究-成果小结

城市轨道交通运营风险识别及控制研究

主要完成单位：上海轨道交通技术研究中心

主要完成人员：宋键、刘加华、陈菁菁、胡少峰、张琦、徐剑波、张知青、刘扬、冯娟、龚伟、邓奇、白涛、张立东、周悦

一、研究背景

目前，上海乃至我国城市轨道交通事业发展十分迅猛，但我国城市轨道交通发展历史比较短、建设和运营管理经验不足，我国尚未建立起一套完善的城市轨道交通运营风险管理体系。部分城市轨道交通虽然已经开始尝试在运营安全管理中引入风险管理理念，但目前各地的城市轨道交通运营风险管理工作仍处于分散不成体系的状态，运营风险管理工作仍处于被动型管理模式，运营风险管理的方法和技术上还比较落后，这种状态与城市轨道交通迅速发展的形势极不相称。

城市轨道交通运营作为高风险服务行业，一旦发生运营或安全事故就会对市民的出行带来巨大影响，甚至关系到人民群众的生命财产安全，其后果是极其严重的。虽然运营企业都制定了一系列规章制度和控制风险措施，但城市轨道交通运营所涉及的专业众多，危险源和运营风险无处不在，因此城市轨道交通运营风险管理工作就显得尤为重要，非常有必要引入系统论的风险管理理论和风险管理体系，增强城市轨道交通防御风险的能力，同时运营风险管理还能够为合理分配安全保障资金与人力投入提供科学的依据。

二、主要研究内容

1、国内外城市轨道交通运营风险管理现状分析

选取英国、美国、我国香港地区等为研究对象，分析各国城市轨道交通运营风险管理工作，以及各国城市轨道交通运营风险管理体系的发展历程、内容范围、应用情况等，结合国内包括香港、北京、广州等主要城市轨道交通运营风险管理的现状，总结有益的经验和教训。

2、上海轨道交通运营风险管理现状分析

客观分析上海轨道交通运营风险管理的现状，并对目前上海轨道交通运营风险控制水平提出总体评价。

3、城市轨道交通运营风险管理原理

对包括风险、风险管理定义、风险管理程序、目的及意义等城市轨道交通运营风险管理的主要原理进行了分析。

4、城市轨道交通运营风险识别与分析

系统研究城市轨道交通运营风险识别与分析的方法，并利用风险识别与分析的方法，对上海轨道交通面临的主要风险进行了识别及分析。目前，上海轨道交通运营风险主要包括：大客流风险、设施设备故障风险、客伤风险、火灾风险、列车相撞或脱轨风险、外部侵限风险、公共安全风险及自然灾害风险等。

5、城市轨道交通运营风险评价

对城市轨道交通运营风险评价方法进行了分析，特别对风险定性评价及定量评价进行了深入研究。并对城市轨道交通运营安全风险评价的程序进行了完整研究。

6、城市轨道交通运营风险控制及管理

提出了城市轨道交通运营风险控制的措施原则，并分别从安全组织架构、安全规章制度、运营管理、设施设备维护、应急处置、科技支撑等方面提出了风险管理措施，并对目前国内外先进的风险管理信息化技术进行了研究。

三、创新特色

1、对城市轨道交通运营风险定量评价进行了开创性研究

本课题在对城市轨道交通运营风险识别、分析、评价方法进行了系统性研究的基础上，提出了适用于上海以及我国轨道交通运营风险识别、分析、评价的方法，并对风险定量评价（Quantitative Risk Assessment，QRA）进行了开创性研究。

2、对城市轨道交通风险管理信息化技术进行了前瞻性研究

本课题研究中对现代城市轨道交通风险管理信息化技术进行了前瞻性研究。对目前国际上应用较为广泛及成熟的城市轨道交通风险管理信息化技术进行了

介绍，包括香港地铁的危害登记系统、伦敦地铁的风险分析软件及国内铁路使用的运营安全风险管理软件等。为今后我国城市轨道交通行业引入风险管理信息化技术提供了前瞻性的研究。

四、应用范围

本课题研究识别并分析评价了上海轨道交通运营目前面临的主要风险，有针对性地指导上海轨道交通运营风险管控工作；提出上海轨道交通运营风险控制原则，从安全组织机构、安全规章制度、运营管理、设施设备维护、科技支撑及应急保障等多方面提出了风险控制措施，能够有效降低运营安全风险，避免运营事故的发生，减少事故损失；同时，对现代城市轨道交通运营风险评价及管理信息化技术进行了研究，可以提高运营风险管理水平，对运营风险进行闭环管理，避免运营事故的发生，减少事故损失。本课题研究成果具有较好的社会及经济效益。城市轨道交通运营企业可结合本课题研究内容、参考本课题研究成果，制定适合自身运营风险管理需求的运营风险管理办法，及相关配套的运营风险识别、分析、评价等操作细则，指导日常运营风险管理工作，应用前景良好。

第二篇：企业财务风险识别与控制

【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!企业财务风险识别与控制

潘孟婷

摘要：在我国经济快速发展的背景下，市场经济竞争也越来越激烈，过去只看发展速度的局面已经不复存在，企业稳定已经成为目前我国企业发展面对的主要难题。我国企业财务风险的识别与控制研究在国际企业风险理论研究中起步较晚，传统的理论研究过于零星、分散，难以形成体系，预警能力有限。笔者结合多年对企业财务风险的理论研究，对企业财务风险的识别与控制做进一步分析，希望在现实的经济发展中，企业应树立财务风险意识，采取有效措施防范财务风险，积极促进企业财务系统的健康发展和经济效益的提高。

关键词：企业；财务风险；识别；控制

一、企业财务风险的成因

从宏观环境方面分析。首先，全球一体化经济发展对企业财务风险有宏观影响。随着全球经济一体化发展，我国更加积极参与其中，从而在整体经济环境、法律环境、行业环境、市场环境、社会环境等诸多方面对企业财务风险形成影响，是企业财务风险的宏观环境因素；其次，国家政策的变化带来融资风险。企业融资受国家经济政策影响较大，如提升存款准备金率，企业商业银行贷收紧，企业的资金供给首先受阻，融资风险增加；再次，利率水平和外汇汇率水平的影响，利率的增加造成了企业的付息压力，以及相应的财务风险。同时当企业进行融资时使用外币时，外汇汇率浮动对企业也会形成财务风险；最后，银行融资渠道不流畅，企业融资的主要渠道是银行融资，而银行融资受政策影响较大，并且银行融资门槛对大部分企业过高，因此，银行融资渠道不流畅也会增加企业的财务风险。

从企业自身方面分析。首先，企业管理者的风险意识淡薄，企业管理者和企业财务人员对财务风险识别与控制意识淡薄，重视程度不高，使企业财务风险容易存在于企业交易过程中，特别是赊销环节，如果对客户信誉了解不够，会给企业财务造成严重风险。其次，财务管理决策缺乏科学性导致决策失误而产生财务风险。如固定资产投资决策缺乏科学性导致投资失误、对外投资决策失误，导致大量投资损失、筹资规模和结构决策不当导致财务风险的产生等；再次，企业存货和应收账款机制不健全，存货和应收账款机制不健全对企业流动资金产生消极影响，进而加大财务的风险；；另外，企业各部门间的财务关系多样性，资金使用与分配等管理分工不清导致的混乱现象，进一步促使企业的资金流动性安全性降低，严重时会造成资金流失的问题。

二、企业财务风险的识别

（一）企业财务风险的主要识别方法及其优缺点分析

1、报表分析法

主要是指通过企业财会的各类报表对企业各项资产状况进行综合分析，以报表为突破口，分析企业面临的各类财务风险。这种方法的优点是可以省去一部分繁琐的资料收集工作，进而提高风险管理的工作效率，还可以提高报表本身的编制质量，直接分析由此可能引起的财务风险。这种方法的缺点是受地域限制，数值可比性较差；行业性质相近或者经营方式、规模相同也会限制比较分析法的应用；单纯用大量数据表示，缺少对问题实质的挖掘。

2、指标分析法

主要指根据企业财会的各项数据，对企业财务风险的相关指标进行计算、监测，从而对结果进行科学分析，以便在企业发展中可以加强对企业财务风险的识别与控制，并对进行科学分析，使企业现实的经济发展中有效防范财务风险。这种方法运用的优点是对企业的财务风险分析，需要考虑的指标包括销售利润率、资产报酬率、资产负债率、存货周转率等等，这些指标涉及企业的基础数据绝大多数来自企业的财务报告和统计表，应用效果较为显著。【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!这种方法运用的缺点：企业数据可靠性有待查验，基础数据真实性不足，也会影响结果判定。

3、概率和数理统计法

主要指对财务风险因素的发生进行梳理统计，以便将结果应用于财务风险的识别与控制中。

优点：研究范围包含很多不确定因素，以及样本的总体情况和分析情况，并且可以推及社会研究和科学探索高度，可以进行统计性预测。

缺点：过程较为繁琐，应用不过程便捷性不高。

（二）识别方法的改进

1、创新企业财务风险识别方式

第一，补充盈利能力的指标

首先补充净利润现金比率，该指标可以反映出在企业利润中现金支持的比例，使用者由此可分析利润的现金保障程度；其次，补充主营业务收现率，该指标是评价企业销售质量的指标，通过对其进行分析清楚的掌握企业主营业务收入中有多少以应收帐款的形式存在，其中有多大比例转换成了现金。

第二，完善偿债能力指标

如现金到期债务比和利息保障倍数，现金到期债务比指标能有效地反映企业所有活动产生的现金净流量对到期债务的保障程度，能稳健的反映企业的偿债能力。利息保障倍数能有效地反映经营活动现金偿还债务利息的能力。

2、加大企业财务风险识别方法综合性进程

要全面地看问题，而不是孤立片面地只看到个别财务指标的高与低，就得出好与坏的结论。使用企业的财务指标考察结果，在不同场合以及时间对某一对象进行评估，得出的结论可能是天差地别的。所以，企业在对财务风险进行评估的过程中，不能只孤立地考察一些指标的某一方面作用，而要通过分析某具体指标对于不同方面所施加的影响加以综合分析。

三、企业财务风险的控制对策

（一）从财务制度方面进行控制

1、完善企业风险管理委员会

完善对企业风险管理委员会的管理，要成立董事会直接领导的风险管理委员会，制定企业风险管理制度，负责监控企业管理人员管理运作情况，对企业重大风险管理事项进行集体决策。

2、推进落实风险控制相关制度

公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。

（二）从财务风险意识方面进行控制

1、强化风险管理理念

企业财务风险识别与控制离不开企业强有力的财务风险管理理念，企业管理者要居安思危，对财务风险识别与控制要早作安排，树立风险观念，以便应对突发财务风险，及时反应对策，将损失降到最低。所以，企业管理者要对企业这些方面加强财务风险识别与防范意识。

2、鼓励企业全员风险意识

企业财务风险识别与控制仅仅依靠企业管理者是不够的。要鼓励企业全员加强财务风险意识，要明确在企业各个经营环节财务风险发挥的作用，以便对其进行监督检查，防范风险的发生。另外，企业财务管理人员必须将风险防范贯穿于财务管理工作的始终。学习和掌握风险管理理论与方法，这就需要提高自身知识水平、加强业务学习，才能有效提高风险管理水平。

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（三）从财务决策机制方面进行控制

1、加强财务管理机制对市场环境的适应能力

面对市场环境的顺息万变，企业财务管理部门一定要做好财务管理基础工作，健全各项财务管理制度，使财务信息质量能够有效的提高。企业应加大资金使用与管理的监控体系，在公司债务、资产、投资回收和资产增值等方面的管理和监控进一步加大，积极有效的管理好贷款和担保等事项。

2、创新科学的财务决策机制

所创新的投融资决策机制必须科学、高效，实行以财务指标为核心评估标准的制度化措施，确保决策形式的科学性，对融资成本进行整改下调，实现投融资利益的提升。企业集团要加快风险抑制有效机制的创建，完善风险辨别与预警机制，量化评估内在与实际风险，通过科学的风险技术管理方法来降低财务风险。另外，还要构建集团财务管理相符的产权与财权机制，如子公司财务管理办法、代表产权报告机制等。

（四）从财务预警系统方面进行控制

要建立短期的企业财务预警系统，其主要作用在于考察企业的现金流动，因为对企业来说，是否能够进一步发展，除了实际的盈利情况外，还必须考察是否有足够的流动资金维持不同的支出。短期预警系统可通过对现金的流量的分析实现编制现金流量预算。通过现金流量分析结果可全面反映出企业动态的现金流动情况。如果企业存货或经营性应收项目减少，说明产品库存积压少，货款回笼情况较好，企业的经营能力较强；反过来看，投资者应高度警惕企业经营活动产生的现金净流量小于净利润这种情况，如果应收款项及存货上升，则企业经营能力下降。应收款项、应付款项及存货项目中的任何一项失衡，都会导致企业危机产生，可将这三个项目作为短期财务风险的警源。为能准确编制现金流量预算，企业应将各具体目标进行汇总，并将预期未来收益、现金流量、财务状况及投资计划等，以数量化形式加以表达，以周、月、季、半年及一年为期，建立滚动式现金流量预算。建立企业全面预算，预测未来现金收支的状况，第二，建立长期财务预警系统

从根本上讲，企业发生财务风险是由于举债等导致的，企业在建立短期财务预警系统的同时还要建立长期财务预警系统。从综合评价企业的获利能力、偿债能力、经济效率、发展潜力等方面入手防范财务风险。

从资产获利能力分析，监测的指标有：总资产报酬率（息税前利润资产平均总额），表示每元资本的获利水平，反映企业运用资产的获利能力；成本费用利润率（营业利润成本费用总额），反映每耗费一元所得利润水平越高，企业获利能力越强。

从偿债能力分析，监测的指标有：流动比率（流动资产流动负债），该指标反映企业资产的流动性，该比率越高，偿债能力就越强；资产负债率，资产负债率一般为40～60%，在投资报酬率大于借款利率时，借款越多，利息越多，同时财务风险也越大。

从经济效率分析，监测的指标有：反映资产运营指标的应收账款周转率与产销平衡率。

从发展潜力分析，监测的指标有：总资产净现率=（经营活动所产生现金净流量+分得股利或利润所收到现金+现金利息支出+所得税付现）平均总资产；销售净现率（经营活动产生现金净流量销售收入净额）；股东权益收益率（净利润平均股东权益）。

综合以上各方面分析，对企业财务风险识别与控制的对策主要有从财务制度方面进行控制、从财务风险意识方面进行控制、从财务决策机制方面进行控制、从财务预警系统方面进行控制这样几个方面，随着对企业财务风险识别与控制理论研究的深入，将从更多的方面对企业财务风险进行更加科学、合理的控制，以保障企业的长远稳定发展。

参考文献：

[1] 王小惠.企业财务风险的成因及其防范[J].经济师，2014（02）.【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!

[2] 贺婕，田野.企业财务风险的识别与控制研究[J].中外企业家，2015（02）.[3] 沈广.对企业财务风险的识别和控制研究[J].经济研究导刊.2014（34）.[4] 胡秀梨.企业财务管理风险的识别与控制研究[J].中国证券期货.2013（7X）.[5] 贺迪媛，崔莉.企业财务风险控制及其防范[J].现代经济信息.2015（14）.[6] 仲心想.探析企业财务风险防范控制策略[J].企业导报.2015（14）.【核心期刊网】——中国权威论文发表平台，我们为您提供专业的论文发表咨询和论文发表辅导!

第三篇：运营风险控制制度

******管理有限公司 全面风险管理制度

第一章 总则

第一条 为加强******管理有限公司（简称“公司”）合规与风险管理，建立健全有效的合规与风险管理体系，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《******管理有限公司章程》，制定本制度。

第二条 公司合规与风险管理的原则在于促进自有业务与基金业务的健康发展，防范和化解公司业务经营过程中的各项风险，以实现基金投资者与公司股东利益的最大化。

公司合规与风险管理的目标在于合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司的可持续发展。

第三条 企业文化是企业所遵循的价值观、信念和准则，风险管理文化则是金融机构企业文化的核心组成部分。公司应当加强风险管理文化建设，注重风控理念与风险管理文化氛围的培育。

第四条 公司应当建立合规与风险管理培训制度，定期举办合规与风险管理培训，以培育员工的合规与风控理念，熟悉法律法规和公司的制度流程。合规与风险管理培训的内容包括但不限于合规培训、新员工合规培训、风险案例分析等。第五条 公司员工应当遵守法律法规和公司规章制度，遵守基本的职业道德和行为准则，严守合规底线。公司员工应当依照公司规定和行业惯例收受礼品，公司禁止任何形式的商业贿赂。

第二章 风险管理策略与工具

第六条 风险管理策略是根据公司发展战略所制定的全面风险管理的总体策略。风险管理策略为公司发展战略服务，以保证公司经营目标的实现。

公司根据发展战略及实际业务经营情况，确定风险偏好、风险承受度以及风险管理的有效性标准，选择符合公司实际情况的风险管理工具，并确定风险管理所需的人力和财力资源的配置。

第七条

公司根据具体的业务类型和战略规划，建立符合公司实际情况及业务发展方向的风险管理技术与方法。

根据人力资源、财务资源等风险管理资源配置情况，风险控制部逐步探索建立健全包括但不限于如下风险管理工具：

（一）信用风险评级体系（含主体评级及债项评级）；

（二）压力测试与敏感性分析方法；

（三）风险的量化与绩效分析方法；

（四）权益类投资的估值方法；

（五）基金组合投资与集中度风险管理体系；

（六）操作风险管理体系。

第八条 公司经营管理层根据经营发展情况，可以每年向董事会提交由风险控制部编制的全面风险管理报告，就上一公 司合规与风险管理工作进行全面评估，并提出本关于合规与风险管理的工作规划。

第九条 公司建立合规与风险绩效考核制度，就全体员工进行合规与风险管理绩效考核，合规与风险绩效考核纳入员工绩效考核范畴。

风险控制部不定期组织举行合规测试，以促进公司员工加强对法律法规、监管政策以及公司规章制度的学习。合规测试成绩是合规与风险绩效考核的重要内容。

第三章 全面风险管理体系 第一节 风险管理组织体系

第十条

建立健全有效的风险管理组织体系。风险管理组织体系的第一层级为董事会及项目投资决策委员会，第二层级为经营管理层，第三层级为风险控制部，第四层级为其他职能部门及各业务单元。

第十一条 董事会对公司的合规与风险管理承担最终责任。根据公司经营发展情况，董事会可下设合规和风险委员会。合规与风险委员会是董事会下设的合规与风险管理的专门议事机构，其职责权限包括：

（一）监督检查公司经营活动的合法合规性；

（二）审查经营管理层提交的公司全面风险管理报告，提出整改意见，督促改进；

（三）审查重大风险管理解决方案及重大决策的风险评估报 告；

（四）审查风险管理制度、政策；

（五）根据公司决策体系，对重大项目作出合规和风险评估；

（六）其他相关工作。

第十二条 董事会下设投资决策委员会，负责根据董事会的授权对公司受托管理的基金进行项目投资、被投资项目的经营管理和投资退出交易进行审议，对整个基金的投资、收购、出售、转让等董事会授权事项作出决议。

第十三条 公司经营管理层由公司总经理、副总经理、部门总经理和副总经理组成，负责根据董事会的授权批准具体的风险管理制度和流程，负责处置具体的风险事件。

第十四条 项目投资决策委员会主任委员为公司董事长，委员由公司经营管理层组成，负责审议表决公司自有资金投资、基金设立及基金资产投资等事项，按照规定的权限审议和决策。

第十五条 风险控制部是公司风险管理的职能部门。风险控制部的职责范围包括：业务审批与风险管理、合规管理、投后管理与风险监测、内部审计等职能。

风险控制部和综合管理部应当就风险控制部具体职责、岗位设置、人员配置、绩效考核以及其他部门事务管理制定相应的制度。

第十六条 合规与风险管理贯穿于公司的各个层面和各个部门，投资业务部、计划财务部和综合管理部等是公司合规与风 险管理工作的重要组成部门。

第二节 风险管理流程体系

第十七条 公司应建立健全有效的风险管理全流程体系，为各项业务发展提供流程支持。投资业务部、风险控制部、计划财务部以及综合管理部应当根据各部门职责，制定相应的业务/事务流程，在全流程体系中履行各自的风险管理职责。

第十八条 公司应当建立自有业务与基金业务风险的事前防范、事中防范和事后防范等三道防线，投资业务部与风险控制部应当在尽职调查（事前）、项目审批（事中）、投后管理与风险监测（事后）、稽核审计（事后）等方面履行各自职责。

第十九条 合规与风险管理的识别与评估流程包括风险识别、评估、监控、报告、对策以及考核。风险控制部按照上述流程对公司日常经营及业务风险进行识别与评估。

第二十条 公司应当根据业务发展、职能部门人事及财务资源配置等情况，及时制定包括但不限于如下业务风险管理流程：

（一）项目立项审批流程；

（二）法律文件审批流程；

（三）投资划款审批流程；

（四）面签核保流程；

（五）投后管理与风险事件报告流程。

第三节 风险管理制度体系

第二十一条 公司应建立健全有效的风险管理制度体系，为 公司业务发展提供制度支持，并保证各项制度得以有效执行。

投资业务部、风险控制部、计划财务部以及综合管理部应当根据各自的部门职责，制定相应的管理制度，形成合理有效的制度体系；公司所有制度都应经风险控制部签审，并由综合管理部印发。

公司应跟踪最新法律法规和监管动态，编制并定期更新法律法规和公司制度汇编，以供公司员工系统学习和掌握法律法规、监管政策以及公司各类规章制度。

第二十二条 公司应当根据发展战略和业务拓展情况，制定投资项目尽职调查、投后管理指引，以及权益类和债权类业务投资的评审指引，以此引导和规范自营业务和基金业务的发展，切实防范业务风险。

第二十三条

公司应当根据中国人民银行反洗钱相关规定，分别制定反洗钱基本制度、大额交易与可疑交易报告制度、客户身份识别及资料保存制度等，履行公司的反洗钱职责，防范不法分子通过投资基金进行洗钱活动。

第二十四条

公司应建立信息披露制度，依照法律法规和监管政策，就公司经营、基金运营以及其他需要披露的事项，依法履行向监管部门报告或者向基金投资者披露的义务。负责信息披露的部门及人员应当保证所披露信息的及时性、真实性、准确性和完整性。

第四章 内部控制与审计 第二十五条 公司各业务流程所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

公司员工不得担任两个或两个以上存在利益冲突的岗位，投资业务部与风险控制部等存在利益冲突的部门负责人不得由同一人担任。

第二十六条 公司应建立关联交易管理制度，公司的关联交易应当遵循法律法规和监管政策，并应按照公允的市场价格进行，重大关联交易应报董事会审议。

公司应当主动避免可能导致利益冲突的关联交易，不得存在损害基金投资者利益或者显失公平的关联交易。

第二十七条 公司应建立常规授权与特别授权制度，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员应在授权范围内行使职权和承担责任,严禁超越权限从事经营管理活动。

第二十八条 公司应建立自有业务与基金业务的控制机制，公司自有资产与基金资产的经营管理应严格分离，禁止自有资产和基金资产之间的不当交易，切实维护投资者的合法利益。

第二十九条 公司应当建立财务会计系统、信息技术系统以及人力资源系统的控制机制，具体控制制度由财务、IT以及人力资源部门负责。

第三十条 公司可以根据经营发展情况定期进行内部审计，以对内部控制有效性进行全面评价，出具内部控制评价报告；根 据内部控制评价报告所揭示的内部控制缺陷，提出有效的内部控制缺陷整改措施。

第五章 附则

第三十一条 本制度未尽事宜，依照法律法规和监管政策、公司章程以及其他规范性文件规定执行。

第三十二条 本制度由风险控制部负责解释。第三十三条 本制度自发布之日起施行。

第四篇：城市轨道交通运营安全试题及答案

《城市轨道交通运营安全》试题

使用教材：城市轨道交通运营安全 试题范围：全册 出版社：人民交通出版社 版次：第2版

一、单项选择题

1、（）是指在生产活动中，由于人们受到科学知识和技术力量的限制，或者由于认识上的局限，而客观存在的可能对系统造成损失的不安全行为或不安全状态。

A.安全

B.危险

C.隐患

D.事故

2、严抓隐患整改，按照“五个落实”，即任务落实、人员落实、（）、质量落实、时间落实，按期整改完成。

A.设备落实

B.经费落实

C.数量落实

D.环境落实

3、行车安全是城市轨道交通运营安全的（）部分。A.核心

B.重要

C.主要

D.次要

4、线路改道时，不得连续松开（）以上轨枕螺旋。A.5根

B.4根

C.3根

D.2根

5、城市轨道交通（）在发生火灾、事故或恐怖活动的情况下，是进行应急处理、抢险救灾和反恐的主要手段。

A.消防系统

B.供电系统

C.环控系统

D.通信系统

6、城市轨道交通运营单位的法人代表每月至少召开（）消防安全工作会议。

A.两次

B.一次

C.三次

D.四次

7、（）是应急活动的最基本原则。

A.分级响应

B.属地为主

C.统一指挥

D.公众动员

8、安全生产规章分为部门规章和（）。

A.国家政府规章

B.机构规章

C.经济规章

D.地方政府规章

9、地铁运营系统基础安全评价总分是（），表示可接受。A.85～95

B.80～90

C.80～95

D.75～85

10、（）是城市轨道交通的主要技术装备之一，是行车的基础。它的作用是引导机车车辆运行，直接承受由车轮传来的载荷，并把它传给路基。

A.线路

B.钢轨

C.轨枕

D.道岔

二、多项选择题

1、职业健康安全管理体系以著名的戴明管理思想，即“戴明模式”或称为PDCA模型为基础。一个组织的活动可分为：（）四个相互联系的环节来实现，通过此类方式可有效改善组织的职业健康安全管理绩效。

A.计划

B.行动

C.控制

D.检查

E.改进

2、轨道交通运营突发事件的预警由高到低可分为红色、（）、蓝色四个级别。

A.绿色

B.橙色

C.紫色

D.黄色

E.黑色

3、城市轨道交通排水系统包括（）。A.水龙头

B.废水系统

C.污水系统

D.雨水系统

E.防灾报警

4、目前应急管理体系、机构设置，主要有（）。

A.层级型

B.联动型

C.专职型

D.综合型

E.简单型

5、下列（）属于运营单位的安全管理责任。A.定期对土建工程进行维护、检查，并及时维修更新

B.定期对车辆进行维护、检查

C.检查和维修记录应当保存至土建工程使用期限到期 D.确保运营设备处于安全状态

E.在城市轨道交通设施内，设置报警、灭火、逃生、紧急疏散等器材和设备

6、安全生产检查的方式主要有：（）。A.经常性安全检查

B.不定期安全检查

C.专业性安全检查

D.群众性安全检查

E.定期安全检查

7、发布调度命令应按“（）、下达命令号码和时间”的程序办理。A.一拟

B.二签

C.三发布

D.四复诵核对

E.五确认

8、带电更换低压熔断器时,操作人员要（）。A.戴防护眼镜

B.使用绝缘柄钳

C.戴绝缘手套

D.站在绝缘垫上

E.穿绝缘鞋

9、应急救援活动可分为（）等阶段。A.应急准备

B.初级反应

C.扩大反应

D.分级响应

E.应急恢复

10、下列属于禁止危害城市轨道交通安全的行为有（）。A.擅自移动、遮盖安全消防警示标志

B.故意干扰城市轨道交通专用通信频率

C.在轨道上放置、丢弃障碍物

D.向城市轨道交通列车投掷物品

E.在城市轨道交通的地面线路轨道上擅自铺设平交道口、平交人行道

三、判断题

（）

1、危险是指在生产活动过程中，人或物遭受损失的可能性超出了可能接受范围的一种状态。

（）

2、轨道交通系统通过保证人员的位移，为旅客提供交通服务，从而使社会效益、经济效益得到保证。

（）

3、一般地，轨道交通企业规定凡指挥列车运行的命令和口头指示，只能由行车调度发布。

（）

4、城市轨道交通运营线路可以利用列车运行间隔进行养护维修作业。

（）

5、需要在轨行区内进行的抢修作业和可能侵入轨行区抢修作业，必须在周末进行。（）

6、城市轨道交通发生火灾比地面建筑物中发生火灾更具有危险性。

（）

7、出现列车故障时，若故障车在车站内，故障车在清客后再与救援列车连挂。

（）

8、新建城市轨道交通工程竣工后，可以马上进行试运行。（）

9、地铁是城市快速轨道交通的一部分，具有运量大、快速、正点、低能耗、少污染、乘坐舒适方便的优点，常被称为“绿色交通”。（）

10、目前我国地铁可采用“等效死亡”换算的方法来计算地铁事故控制指标。

四、名词解释

1、安全

2、行车安全

3、应急

4、安全生产法律体系

5、安全生产责任制

6、安全生产法规

7、环控系统

8、天窗

9、特种设备

10、城市轨道交通安全

五、简答题

1、《城市轨道交通管理条例》规定哪些属于禁止危害城市轨道交通安全的行为？

2、结合实际谈谈地铁防火安全管理的主要内容。

3、《城市轨道交通运营管理办法》规定哪些属于禁止危害城市轨道交通正常运营的行为？

4、请结合实际谈谈行车调度在行车安全工作中的作用。

5、简述城市轨道交通安全系统管理的途径。

6、结合实际谈谈地铁成为恐怖袭击新目标的原因及防恐的具体措施。

7、简述施工防护的一般要求。

8、特种设备作业人员主要职责是什么？

9、行车调度员的岗位职责是什么？

10、简述安全生产“五要素”及其它们之间的关系。《城市轨道交通运营安全》参考答案

使用教材：城市轨道交通运营安全 试题范围：全册 出版社：人民交通出版社 版次：第2版

一、单项选择题

1、C

2、B

3、A

4、A

5、D

6、B

7、C

8、D

9、A

10、A

二、多项选择题

1、ABDE

2、BD

3、BCD

4、ABC

5、ABCDE

6、ACDE

7、ABCD

8、ABCD

9、ABCE

10、ABCDE

三、判断题

1、√

2、√

3、√

4、×

5、×

6、√

7、√

8、×

9、√

10、×

四、名词解释

1、是指在生产活动过程中，能将人或物的损失控制在可接受水平的状态。

2、一般是指城市轨道交通列车在运送乘客的过程中对行车人员、行车设备以及乘客产生作用和影响的安全。

3、是指针对突发、具有破坏力事件所采取预防、响应和恢复的活动与计划。

4、是指我国全部现行的、不同的法律规范形成的有机联系的统一整体。根据法律地位和效力不同分为法律、法规、规章和法定安全生产标准。

5、就是对各级领导、各个部门、各类人员所规定的各自职责范围内对安全生产应负责任的制度。

6、是指国家机关为加强安全生产监督管理，落实安全生产技术措施，保护人民群众生命和财产的安全，防止和减少安全生产事故，促进经济发展，按照一定的法律程序制定并颁布实施的法律规范。

7、是指在车站站厅、站台、隧道、设备及管理用房等处所的环境进行空气处理的系统。其功能主要是调节指定区域内的空气温度、湿度，并控制二氧化碳、粉尘等有害物质的浓度，以满足人体健康及相关设备正常运行的要求。

8、是在列车运行图中，为区间或车站正线规定不放行列车的一段时间。

9、是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等设备。

10、就是指行车和客运不发生人身伤亡、火灾爆炸、设备设施故障等事故。

五、简答题

1、答题要点：

（1）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置、非紧急状态下动用紧急或者安全装置。

（2）擅自移动、遮盖安全消防警示标志、疏散导向标志、测量设施以及安全防护设备。

（3）在轨道上放置、丢弃障碍物，向城市轨道交通列车、机车、维修工程车等设施投掷物品。

（4）在城市轨道交通的地面线路轨道上擅自铺设平交道口、平交人行道。

（5）损坏轨道、隧道、车站、车辆、电缆、机电设备、路基、护坡、排水沟等设施。

（6）在城市轨道交通过江隧道控制保护区内的水域抛锚、拖锚。（7）在城市轨道交通地面线路或者高架线路轨道两侧修建妨碍行车了望的建(构)筑物或者种植妨碍行车了望的树木。（8）故意干扰城市轨道交通专用通信频率。（9）其他危害城市轨道交通安全的行为。

2、答题要点：

（1）严格管理制度，分解管理职责（2）设置火灾控制系统（3）设置现代化的防灾中心（4）改善地铁列车通风（5）设置应急预案措施（6）其他措施，结合实际

3、答题要点：

（1）在车厢内吸烟、随地吐痰、便溺、吐口香糖、乱扔果皮、纸屑等废弃物。

（2）在车站、站台、站厅、出入口、通道停放车辆，堆放杂物或者擅自摆放设点堵塞通道。

（3）擅自进入轨道、隧道等禁止进入的区域。（4）攀爬、跨越围墙、护栏、护网、门闸。（5）强行上下列车。

（6）在车厢或者城市轨道交通设施上乱写、乱画、乱张贴。（7）携带宠物乘车。

（8）危害城市轨道交通运营和乘客安全的其他行为。

（9）乘客携带易燃、易爆、有毒和放射性、腐蚀性的危险品乘车。

4、答题要点：

（1）指挥行车人员完成各项行车作业，保证列车安全正点运行。（2）组织、协调、监督、检查行车各有关部门的安全生产，纠正各种违章现象，及时处理行车中发生的问题，消除事故隐患，防止发生行车事故。

（3）在发生事故后，积极组织救援，减少事故损失。

5、答题要点：（1）建立完善安全规程，做到安全生产有章可循（2）建立三级安全网络，落实安全生产责任制（3）建立安全检查制度，预防运营事故发生（4）建立安全培训制度，营造安全文化氛围（5）建立应急救援体系，增强应急处置能力（6）建立事故处理机制，落实责任追究制度（7）建立警地联动机制，共保地铁一方平安

6、答题要点：

（1）地铁正成为恐怖袭击新目标的原因有：一是地铁人流量大，遭遇袭击后伤亡人员多、造成的影响大；二是地铁保卫力量相对薄弱，恐怖分子易于实施恐怖活动；三是地铁遭到恐怖袭击后救援困难。（2）地铁防范恐怖活动的措施主要有：加强国内对待恐怖活动的基本通用做法，即加强国内反恐立法；加强地铁警卫力量和呼吁乘客合作；通过人海战术查找可疑分子；在主要地点制定紧急避难计划，基本上让地铁工作人员自我防范等。

7、答题要点：

（1）接触网停电检修或需接触网停电配合挂地线时，由供电操作人员负责在该作业地段两端挂接地线。

（2）站内或站间线路施工时，由施工负责人在施工区域两端轨道上设置红闪灯防护。

（3）在折返线、存车线、联络线上施工时，须在作业区域的可能来车方向处旋转红闪灯防护。

（4）车站值班人员到站台检查红闪灯是否按规定摆放，并监督红闪灯状态是否良好。

（5）施工作业时除严格执行以上规定外，还要按施工部门的有关施工操作程序的防护规定执行。

（6）凡在运营时间内进行作业的，必须做好防护措施，确保城市轨道交通乘客的安全，最大限度减少对乘客的影响。

8、答题要点：

（1）持有效《特种设备作业人员证》上岗操作。

（2）操作的设备项目必须与《特种设备作业人员证》上所规定的作业项目相对应，严禁操作不在作业范围内的设备。

（3）对所操作的特种设备进行经常性检查，若发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全管理人员和单位有关负责人报告。

（4）做好设备的运行记录；定期参加培训,熟悉操作规程,增强安全意识。

（5）保证不使用“三无”(无证制造、无证安装、无证使用)特种设备。

（6）在作业中严格执行特种设备的操作规程和有关的安全规章制度。

9、答题要点：

（1）负责组织列车运行图的实施，遇列车偏离运行图时，及时调整列车运行，尽快恢复正点运行。

（2）及时发布有关行车命令及各种控制命令。

（3）监视列车在站到发、区间运行情况及设备运转状态。（4）及时、妥善地处置运营线路上发生的突发事件。（5）随时掌握客流变化，及时调整列车运行间隔。（6）及时向有关部门反馈信息。（7）做好与其他运营线间的工作联系。

（8）负责安排施工列车的开行及施工命令的下达工作。（9）正确填写各种报表。

10、答题要点：

（1）安全生产“五要素”是指安全文化、安全法制、安全责任、安全科技和安全投入。（2）安全生产“五要素”既相对独立，又是一个有机统一的整体，相辅相成，互为条件。其中安全文化是灵魂和统帅，是安全生产工作的基础和精神指向。安全法制是安全生产工作进入规范化和制度化的必要条件，是开展其他各项工作的保障和约束。安全责任是进一步落实安全法制的手段，是安全法律法规的具体化。安全科技是保证安全生产工作现代化的工具。安全投入为其他各个因素能够开展提供物质保障。

第五篇：钻井施工现场的风险识别及控制探讨

钻井施工现场的风险识别及控制探讨

[摘 要]由于钻井工艺和钻井场所的特殊性，在钻井作业的不同阶段、不同环节均存在不同程度和不同形式的风险。为此，笔者结合钻井工程的特点，在总结了钻井风险源基础上，对引起钻井风险的原因进行分析，以便对风险加以控制，从而为科学决策提供依据。

[关键词]钻井 施工 安全

中图分类号：TM715 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）16-0160-01

石油钻井是石油天然气资源勘探开发中核心工程之一。钻井行业具有野外独立施工、流动分散、多工种、多工序、立体交叉、连续作业、环境复杂的特点.由此决定了钻井行业是一个相对高风险行业。如何将钻井过程中的各类风险降到最低程度，从而使钻井获得最大收益，这是当前急需解决的问题。而对各类风险因素进行评价，能够提前预料事故的发生状态，提高钻井人员的决策能力，从而减少事故的发生。

1、影响钻井施工现场安全的各种因素

总的来说影响钻井现场施工安全的因素分为三大类，环境因素、设备因素、人为因素。

1.1 环境因素

由于目前主要钻井作业均是在漏天的情况进行，导致天气直接对作业过程产生影响，如高温使施工者中暑，雷雨威胁设备及人身安全，雪冻带来隐性危险等。在涉海作业中，风暴潮，潮汐等都会影响施工安全。不利的地理位置，如钻井现场主要集中在市区，施工场地狭小，周围建筑物密集，临近道路和其他油气井，施工条件差，亦易引发事故。

1.2 设备因素

这类风险表现在设备设计不当、结构不符要求；起下钻制动装置缺陷；安全距离不够；钻台拦网有缺陷；工件有锋利倒棱；电路绝缘强度不够；机械强度不够；吊装绳索不符合要求；设备带病运行；设备超负荷运转；设备失修；设备保养不良、设备失灵及公用防护品达不到安全要求等。

1.3 人为因素

从事故案例原因分析，占总数80%以上是人为的责任事故。人的感知错误。风险源出现，但施工者没有觉察或感知错误。人的判断错误。施工者及管理者如果对风险源的感知错误，从而带来的是判断和操作上错误。对作业动态判断不准确；对设备运行状态判断不准确；对人员工作情况判断不准确；对即将发生的危险采取的措施不恰当等。人的操作错误。操作者未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器未给信号；开关未锁紧、造成意外转动、通电等；忘记关闭设备；操作按钮、阀门、扳手等错误；供料或送料速度过快；机器超速运转；工件固定不牢；用手代替手动操作等。人的责任过失。客观条件的影响难以履行责任。如钻探高峰任务重，压力大，或操作业者疲劳，或设备运行不良，保险设备不齐全而凑合作业等。

2、导致风险的根本因素分析

环境因素对施工安全带来的风险具有可预测性，在提前预测的基础上，施工方?e极的采取措施可有效减小该类风险。设备因素多是由于人的操作不当或对设备运行情况的认识不足，这类风险也主要归因于施工者或施工负责人的风险认识。综上，钻井现场施工过程中风险产生的根源主要是人的因素。从事故预防措施来看，主要是技术、教育和管理，三方面措施都涉及到施工负责人、施工者和相关职能部门的安全管理，对钻井施工现场安全来讲，生产管理和安全管理是必不可分的一个问题两个方面。

一方面施工负责人、施工者对风险源不能有效控制，表现在为追求经济效益，一些施工队伍甚至管理部门对钻井施工的安全设施投入少，没有使各设备保持适航状态，设备带病运行；对承包队伍以包代管；对施工作人员员缺少必要的安全教育；安全制度流于形式等。另一方面相关监督管理部门综合管理不强，易忽视对风险源的识别、评价及预控预防对策。在对风险源预控之前，首先应对风险源做一个基本的识别和评价。由于新情况和新问题的出现，又会产生新的风险源，当然，要完全杜绝钻井事故是不可能的，必须不断强化钻井质量意识和钻井风险意识，完善钻井技术管理制度，做到对钻井事故“早预防，早解除”，化大事故为小事故或零事故，努力避免和减少由此带来的损失。

3、减小风险事故的措施

3.1 增加安全生产的投入

保障安全生产的重要前提是增加安全生产的投入，因为安全投入的不足会带来许多严重后果，比如生产设施破旧，安全设施欠缺，人员安全意识低下等，并最终导致了安全事故的频繁发生。所以，只有增大投入，才能实现安全生产管理机构的作用，才能组建出强有力的监管队伍；只有增大投入，才能整改设备存在的隐患，才能配置生产需要的安全设施；只有增加投入才能让安全生产变为现实。从表面上看，经济效益与安全不存在直接关系，而实质上，只有通过安全作保障，才能使生产劳动行为顺利达到目的，并最终转化为企业的经济效益。因此，与其说安全投入是成本，不如说是效益，必须实施到位。

3.2 加强员工队伍的素质教育

钻井施工现场是钻井工作人员集中的场所。现场管理的核心为人的管理，人与人、人与物的组合是现场生产要素基本的组合。企业的生产活动及各项管理工作都是由人来完成的。所以要想优化现场管理仅靠少数专业管理人员是不够的。必须增加现场所有职工的积极性和创造性，充分发动广大员工参与管理。现场施工作人员员在岗工作时，应该按照安全标准和规定的要求实行自我管理、自我控制，岗位工作人员之间的应该实现相互监督。从而实现工作人员自主管理。另外应该开展职工民主管理活动，不断提高工作人员的素质，培养工作人员的安全操作习惯和参与安全管理的能力，只有现场生产工作人员的素质和现场管理水平提高了，才能进一步增强他们的责任感，提高他们工作主动性。

3.3 强化现场安全管理

钻井生产现场是钻井企业生产力的载体，是职工从事生产活动、创造劳动价值与使用价值的主要场所。现场安全管理水平的高低，直接关系到施工质量的好坏、效益的高低，以及钻井企业在市场竞争中的适应和竞争能力。生产现场安全管理是现场管理中的重要环节，是现场各项生产活动能高效有序地进行并最终实现生产目标的基本保证，所以应该进一步强化现场的安全管理工作。钻井施工过程标准化管理是钻井现场安全的基础。

钻井现场安全生产管理是随着石油生产的发展而发展的，随着时代的变迁而进步的。石油工业要保持高速度发展势头必须要有安全稳定的局面作保证。只有加强生产中的安全管理，才可以达到高标准的安全生产发展目标。

参考文献

[1] 吴昊.钻井工程项目施工安全风险预警研究[D].东北石油大学，2013.[2] 刘菊梅.陆上油气钻井作业安全评价方法的研究[D].重庆大学，2005.