2005年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

第一篇：2005年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

2005年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

2005年营业部总经理竞争上岗实施方案

为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展，经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上岗。

一、基本原则

竞

争上岗遵循以下原则：

1、党管干部的原则；

2、德才兼备、任人唯贤的原则；

3、群众公认、注重实绩的原则；

4、公开、平等、竞争、择优的原则；

5、顾全大局、服从组织的原则；

6、严格按程序办事的原则；

7、业务测评与民主测评相结合的原则；

8、同等条件下，任现职人员优先，有基层工作经历的人员优先的原则。

二、组织领导

公司成立营业部总经理竞争上岗领导小组，负责竞争上岗的组织领导和政策制定、解释工作。

组长：****

副组长：********

成员：************************

下设营业部总经理竞争上岗办公室，负责竞争上岗的有关具体工作。

主任：****

副主任：********

成员：************************

营业部总经理竞争上岗办公室设在公司党委组织部。

三、报名条件

（一）符合下列各项条件的公司员工，均可报名：

1、现任公司职能部门、营业部总经理助理及以上职务人员或2005年7月底前担任或享受上述待遇的人员；公司功勋员工；近三年曾两次被评为公司优秀员工的人员。

2、取得证券业从业资格；

3、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

4、具有大学专科及以上学历；

5、诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

6、熟悉与证券营业部经营管理有关的法律知识，具备履行证券营业部高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

7、中国证监会规定的其他条件。

（二）在营业部或相近部门工作过2年及以上，担任同级职务2年以上的公司外部人员，符合第（一）条2-7款条件的，经过竞争上岗办公室审查批准可以参加竞聘。

（三）具有《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司营业部高级管理人员行为的人员，或者证券及其他金融监管部门认为不适宜担任营业部高级管理人员的人员，则不能报名竞聘。

四、竞聘岗位及相应工作职责

公司所属营业部总经理。

主要工作职责为：

1.全面负责营业部经营管理工作；

2.根据公司下达的经营计划，负责制定营业部的经营计划实施方案，完成公

司下达的各项业务指标；

3.负责地区市场的客户开发、营销推广和维护，地区市场销售渠道的建立和

管理；

4.负责策划、组织营业部市场营销活动的开展；

5.负责营业部的队伍建设工作，组织员工的聘用、管理和考核。重点做好营

业部理财顾问的招聘、管理、考核和培训等相关工作；

6.负责营业部的成本控制工作，审批营业部费用支出；

7.负责营业部内部的文化建设和外部公共关系的维护；

8.定期及时地做好营业部工作情况的总结和计划，积极向公司反馈当地市场

信息，为公司和营业部的制度建设、业务发展提供建议；

9.负责审批本营业部内部往来资金的调度；

10.负责处理各种重大纠纷，处理意见经公司经纪业务部批准后执行；

11.主持员工政治思想工作，负责新业务的学习、调研和推广；

12.组织相关投诉的调查处理；

13.督促、检查与落实、协调所布置的工作任务，并就相关制度提出改进建议。

五、时间安排

10月18日至11月1日。

六、实施步骤

（一）宣传发动（10月18-19日）

公布竞争上岗实施方案，各部门向全体员工传达贯彻，宣传竞争上岗的目的、意义，提高认识，营造竞争氛围，发动员工积极参与。

（二）公开报名（10月18-19日）

符合报名条件的人员向公司竞争上岗办公室报名，提交《**证券有限责任公司中层干部竞争上岗报名表》，亲笔签名后，在规定时间内以递交或传真形式提交竞争上岗办公

室，同时发送电子邮件给组织部。每人限报一个营业部，可跨部门报名。

（三）资格审查（10月20日）

竞争上岗办公室对报名人员进行资格审查，确定符合范围和条件的竞聘人员。对有争议的人员，竞争上岗办公室采用无记名投票方式表决，同意票超过竞争上岗办公室总人数的一半方为通过。

（四）公布竞聘人员名单及报名

表（10月21日）

公司在内外网上公布符合报名条件的竞聘人员名单及其报名表，接受群众的监督。

（五）业务测评（10月22日）

公司将分别在****、****、****、****设考场，对竞聘人员进行法律法规知识和营业部经营管理技能方面的业务测评（笔试）。其中，证券业相关法律法规知识40分，营业部经营管理的常识性、操作性、经验性问题60分。业务测评时间为3小时（具体要求与规定另文通知）。

专业考试成绩满分100分，占总成绩的50。

（六）民主测评（10月22-23日）

成立公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组，对竞聘人员的工作经历及特长优势、主要工作业绩及获奖状况、主要工作思路（包含业务拓展、客户服务、团队建设、风险控制等）进行评分。其中，工作经历及特长优势25分，主要工作业绩及获奖状况35分，主要工作思路40分，满分100分。公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组评分所占权重分别为：40、25、35。

民主测评满分100分，占总成绩的50％。

外单位参与竞聘的人员，由于营业部、职能部门主要负责人对其不甚了解，为了吸引人才，其营业部主要负责人、职能部门主要负责人测评组评分分别由经纪业务总部、党委组织部进行。

（七）确定考察对象（10月25日）

纪委成立监督小组，负责汇总专业考试、民主测评的成绩。竞争上岗办公室按照从高至低的原则，确定前30名进入考察范围，并在公司内网上进行公示。

（八）联合考察（10月26-27日）

党委组织部、党群工作部、经纪业务总部等组成联合考察小组，根据需要通过多种形式对竞聘人员的现实表现进行综合考察，形成考察报告。

经纪业务总部提出各营业部主要负责人建议人选报党委组织部，由党委组织部提交公司党委讨论。

（九）党委确定人选（10月28日）

公司召开党委会议，按任职要求，根据专业考试和民主测评的成绩，结合联合考察组的考察报告和经纪业务总部、组织部提名人选的情况，确定各营业部总经理人选。若暂不适合做营业部总经理的，公司党委可聘任其担任营业部副总经理或总经理助理职务，主持营业部工作。

对进入联合考察范围，本次暂未聘任行政职务但有工作岗位的人员，进入营业部总经理候补库，待出现岗位空缺时，直接进入党委确定人选范围，两年内有效。待岗的人员不在此列。

（十）人选公示（10月29-31日）

在公司内网上对公司党委确定的营业部主要负责人人选进行公示，接受全体员工的监督。员工可通过公司设立的意见箱、电子邮箱、投诉电话向公司党群工作部或直接向公司党委反映自己的意见。

（十一）公司聘任（11月1日）

对在公示期无异议者，由公司党委发文聘任，聘期原则上为两年，每年实行末位淘汰（办法另定）。对群众反映强烈的人选，公司竞争上岗办公室将本着对公司、对当事人高度负责的精神，在查清事实真相的基础上报公司党委研究处理。

七、监督与检查好范文版权所有

（一）竞聘人员必须如实填写《报名表》的所有内容，严禁弄虚作假，伪造学历资历，严禁贿票、拉票，违者一经查实则取消竞聘资格；

（二）参与竞争上岗的工作人员和评委，必须认真履行职责，严守工作纪律，保守公司秘密，克服本位主义和感情因素，客观、公平、公正地做好各项工作；

（三）公司现任各营业部负责人在本次竞争上岗工作开展的过程中，必须切实履行自身职责，维护营业部正常的经营管理秩序，严格杜绝各类风险的发生，若有玩忽职守的情况，一经查实则取消其竞聘资格；

（四）公司纪委、党群工作部负责竞争上岗工作全过程的纪律监督，对群众的检举、申诉进行调查。对违反规定、有舞弊行为的工作人员、评委和竞聘人员应视情节轻重进行处理。

第二篇：证券营业部工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。

2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。

第三篇：证券营业部实习总结

篇一 : 证劵公司实习总结

来到中信建投证券张杨北路营业部开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。

当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，关爱留守儿童实践报告，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。

这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

篇二 : 证券公司柜台岗实习总结

证券公司柜台岗实习总结

在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有很大的帮助。下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。

这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的咨询，提高服务质量。

在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足:做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作“粗心”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改 掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做 每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的 做好本职工作，胜任自己所在的岗位!在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今后的工作中，大家能够继 续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!力的优秀员工。

篇三 : 最新证券公司柜台实习总结

在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这 对我今后的工作将有很大的帮助.下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结 经验与不足,为做好今后的工作奠定基础.在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解.这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相 关问题的咨询,提高服务质量.在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作“粗心”是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改 掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做 每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的 做好本职工作,胜任自己所在的岗位!在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继 续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!篇四: 证券公司实习总结

证券公司实习总结 第一篇

为期一个月的实习生活转眼间即将画上圆满的句号，在证券公司这段期间，我们充分感受到作为一个证券从业人员的酸甜苦辣，也了解了作为一名证券从业者的工作身上肩负的责任和义务。

这次实习是我们步入社会迈出的第一步，第一次真正意义上的接触证券市场，学习了解证券行业的各种业务，为我们以后可以从事这份职业打下良好的基础，在这期间不仅仅学习到了理论知识更多的学习到投入证券市场要具备一个良好的心态。学会了进入社会做事如何做人，对以后培养我的工作意识和提高我的综合素质有着特殊的意义。

刚开始的时候，我们对证券行业的工作很陌生，对于证券的知识掌握得也不是很透彻，简单的大盘都不会看。但在指导老师耐心系统教导的下，教会我们如何看大盘，学习股市的常用术语，如何更好地分析股市，了解一些证券行业的相关理论和一些炒股的小技巧，在职场上的如何更好的塑造自己。使我们对于证券行业有了更深刻的认识，让我们了解了证券市场的残酷性，学会用实事新闻去看股市大盘，分析如今股市走向未来的股市发展，最重要的教会我们用良好乐观的心态面对工作生活。实习时间虽然短暂但在这段时间我们收获很多东西，在这样一个月的时间里，我第一感觉时间过得这么快，也感觉到生活过得这么充实，在此我非常感谢学校和渤海证券给我们提供这个机会，让我能体验和拥有了一段实践中了解社会，在学习中打开视野，在进步中增长见识的经历。同时我也很感谢我们的指导老师，不仅教会我们证券的一些理论知识，还教会我们以后步入社会的为人处事，社会的残酷竞争，面对生活工作保持良好乐观的心态。

在未来的时间里，我会带着我在这段时间的宝贵经验，更加勤奋的学习和工作。有人常说成功是给有准备的人的，有人说成功是给勤奋的人的，而我觉得成功是给勤奋的奋斗者的。在努力和拼搏中，为自己争得一个前程似锦的工作生涯。第二篇 一。工作

我每天看申银万国，国泰君安，国金的各种报告。早上开盘前看晨报，前一天的大势分析，从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告，和流动新闻(上证报，中证报，金融时报)，联系当日盘面，了解基础知识，发掘问题。收盘后，问问题，听讲解。上周五，跟随听取中信建投分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。二。知识总结 1，一级市场运作

近日，ipo重启让我学到一些基础知识。例如ipo会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高。按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易，那时已有部分股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前，有相应部门对于公司未来eps、pe，、pb的估值，例如运用类比法。然后做出合理价格，同申购数量的估计，进入询价流程。如果通过竞价中签，就可以把资金汇去。过去，投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。

另外，国家在市场初期对公司股量限制发售，国家为保护投资者利益，而对公司进行分时段解禁，对每次解禁数量进行限制，并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的了解。2。二级市场运做

我国股市尚处于初级阶段，股市参与者包括各种各样的个体和机构，有专业的，有外行，有庄家。投资需要关注经济pe、eps和个人心理等因素。盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等 长线价值投资 机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。

·首先，要观看大的经济环境。具体来说，今年经济经过前期繁荣和衰退，进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济最大的指标是gdp，是由投资，消费和净出口组成，中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注cpi，m0，m1等重要指标。在今年政府宽松政策下，资金流动性充裕，大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益，另外，上半年新增贷款7万亿，对于金融投资(股票，债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外，消费者能力提高了，消费信心指数也上升，物价就涨，需求量就慢慢回升，企业利润提高。另外，中国股市与国外市场相关，当国外不好的，中国就会调整，跟随世界步伐，港股是最为密切相关。对于出口业务较多的企业，会因美国，欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响，进而影响企业业绩。另外，海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量，跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。

·其次，关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业，例如银行，房地产，保险，汽车。但是如果市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将回升的板块(钢铁，铝)也值得重点关注。微观影响也不能忽视。例如，不管经济如何，人都是要看病吃药，那么医药行业总的营利就能保持增长;下半年各种节日频繁，影响到高档白酒需求量变多;夏季因为天气炎热会影响到空调，冰箱，洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联，例如，汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为，大盘翻红，被重点关注的银行，地产，大盘股等权重股带动;大盘调整，被次要关注或者过去滞涨板块，例如食品，白酒等消费类会补涨。·最后具体到公司和个股。投资者从公司背景、基本素质等方面(来自调研，和研究别家公司报告)多加分析，对市盈率水平进行合理判断，需要对企业产品利润(价格，产量，成本费用)增减幅和未来需求量预测分析。此外公司重组、合并和融资的消息对公司短期有正面影响，而长期影响需要深入研究公司运营等各方面。所以在个股投资报告中，笔者提到关键假设点、估值和投资评级、核心假定的风险、股价上涨的催化剂这四大方面。例如比较保险股，就从保险公司的保费、保量等问题从公司投资状况来分析。例如中国平安是投资大部分蓝踌股，收益潜力较大，有养老金优惠政策对养老金需求增加的扶持，或者是牌照的出台。另外一个地产例子是需要对房价、成交量、政府信贷、土地储备量等因素考虑。运用报告对个股选择。可以选择有补涨潜力、相对涨幅较低、走输大盘、p e偏低、业绩增幅稳定且明确的企业(例如华域汽车)。短线

对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的，投机性质很强，但是仍然可以研究k线趋势，和短期现象对某只概念股特别关注，哪怕公司并非在短期有盈利(例如莱茵生物，在猪流感特别时期或者四维控股，在k线图中近期买入，上升周期频率都大于下跌时期)。但是短线投资具有高风险性。

股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范，有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓。于是便有k线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人判断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价。国家会打击这种行为。如果找到确切证据，会发出起诉 3。投资技巧。

因为股价波动性很大，而且有时间性，一般很难判断如何去判断最低成本。有两种方法去摊低成本，从而获得最大利益。可以分阶段投资，在一个认为有价值的点位买进，在股价下跌再买进一部分，在股价低于初价位的时候，买进的部分可以使得平均成本变低，这样降低了一掷孤注的风险。另外相似的就是合理配置。不单一投资。配置可以使投资更加稳健，收益可以弥补亏损部分。减低风险。要理解资源共享，团队合作的重要性。一个人可以因为合作而提高效率，一个公司更加如此。公司买入别家公司的报告，再综合自己分析部分的报告，可以让投资建议，计划变的更加可靠，成功的机率也会变大。投资经理经常联络调研人员，或其他专业相关人员，获取更多信息，以经验对来源信息的合理选取和理性判断。三。感想

因为时间太短，学到东西有限。经验不足，消化知识也比较困难，所以只能被动跟踪市场。通过了解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。了解到书本知识只是简单大体介绍，实际联系不多，应用价值也不高。而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经验的积累、反复钻研、反省。投资对经济、数学、财务心理学等联系较多，并非短期内可以精通。而投资从业者思维也应开扩，也必须要有能力去预测，这样才能成功投资。第三篇

很荣幸能够参加xx证券xxx营业部的实习。在一个多月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。

实习刚开始，我们小组被分配到交易部柜台实习，在实习中我发现柜台的工作人员是最忙碌的。客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台实习的过程中，我学会了如何填写办理各种业务的表单并帮着工作人员复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

后来，我们又被轮换到了客服部，在这里公司安排了好几位客服经理进行学习培训。经过培训和多天的观察学习，我学到了许多证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

在营业部实习的这段时间让我体会深刻的事就是人际交流。在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。与同事相处一定要礼貌、谦虚、宽容、相互关心、相互帮忙;再次，要学会严肃认真地工作。因为，公司是工作的地方，是绝对不允许发生这样的事情。工作，来不得半点马虎，否则就会出错，工作出错就会给公司带来损失。于是，我意识到：自己绝不能再像以前那样，要学会像这里的同事一样严肃、认真、努力地工作;最后，要学会虚心。因为只有虚心请教才能真正学到东西，也只有虚心请教才可使自己进步得更快。要向有经验的前辈学习，学习他们的工作态度和做事原则。这样才少走很多弯路。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢xx证券给我这次实习机会，也希望国海能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。

第四篇：证券营业部的故事

我的故事

大家好,很高兴今天有机会在这里同大家分享我的故事。

目前来看证券市场的竞争日益激烈, 在客户服务的过程,我们会随时碰到各种问题,为了使我们的客户管理更加有效,客户关系牢固,不断改进客户关系管理的工作是整个客户服务的重要一环。

营业部就是每天和形形色色的客户打交道的，最能感受的证券市场的这些变化，记得几年前我碰到过这样一个客户，她叫何敏娟（化名）是个50多岁的中年妇女，每天一大早就会到营业部占据一台散户大厅的电脑，一整天都会在营业部度过，周而复始天天如此，而且这个何阿姨应该说是一个特别难缠的客户，她对待任何人、任何事情都是特别的警惕，生怕自己吃一点点亏，很多时候表现出来歇斯底里的状态，客户和员工看到她都尽可能是敬而远之，但是经常看到她对客户和员工破口大骂肆意侮辱，为此我们营业部大大小小开过多次得会，我当时是柜台的主管，何敏娟理所当然的是由我对口负责处理，碰到这样终是件很是头痛的事情。

当时我从事证券行业的年头不是很长，但是我始终抱定一个宗旨就是我们的工作就是把每个客户都当成我们的亲人就能够建立起良好的客户关系,我仔细得分析了她的客户档案,按照简单的档案来看一点也看不出她有什么特别之处,但是一个人不会莫名奇妙有这样得行为，我走访了她居住的居委会，居委会的干部接待了我，他们告诉我何在他们这个地区也是有名的霸道，不讲理，几乎天天和邻居吵架甚至动手。。我还是不甘心，世界上没有无缘无故的爱，也不会有无缘无故的恨，人心换人心，我想从日常工作做起，平时不放过一次和她沟通得机会，经常会拿一些公司得研究报告和操作建议给她，一开始她十分警惕一些是据我与千里之外，给她什么东西她都不要，嘴巴里还骂骂咧咧的，我还是每一次都十分尊重她，时间长了她好像是对我客气起来，但是她的那份警惕始终是存在的。

这样过了大半年，她还是时好时坏的和员工，客户吵闹，每次我都当自己是“和事佬”，她每一次也都是可以做到适可而止，问题始终是存在的。

一天她把我拉到一边对我说她家里买了一台电脑希望我帮她安装一下我们公司的交易软件，我当然是一口答应了，下午收盘我拿着地址来到到了她居住的房子下面，这是上海老城乡的很老很老的房子，走进房子里面一股扑面而来的霉味，走廊里面是一片漆黑，我赶紧闭上眼睛，适应了片刻，摸索着走到楼梯口，楼梯很陡大约有四十度，边上的扶手是一根一荡一荡的细细的绳子，我几乎是摸着往上走的，来到二楼，楼道里面乱七八糟堆放着垃圾，塑料瓶。。我在楼道里面叫了一声，“何阿姨”，她出来把我带到她的房间里面，这是一件七八平米的房间，乱的几乎是没有立锥之处，床上放着一台新电脑，她不住得说太乱了太乱了，不住的给我拿着汽水和点心，我蹲着帮她安装好了公司得交易软件，她千恩万谢得送我下楼，走在回家的路上我有些明白了，她的警惕，她的不愿意吃一点点亏这一切她的生活的狭小空间密不可分的，在这样的生存环境已经要让人感窒息了，她警惕身边一切可能侵犯她的人，她的一切利益都需要她自己一点一点的争夺。

过了一年多，她突然有几个月不来营业部了，大家都以为她在家里网上交易懒得到营业部来现场交易了，后来得知何敏娟得了乳腺癌没有多久就死了。

后来的工作中慢慢我领悟出这么一个道理：要赢得一个客户,只是将该客户的户头保留在营业部中,或通过各种手段促使该客户不断在营业部投资交易是远远不够的。我们要了解一个客户，知道客户的需求，要让客户对我们放下这样那样的戒心，首先我们要真真做到站在客户的立场上，帮助他们考虑这样那样的风险，这样那样的可能性，我们是专业的理财专家，我们要对每一个客户负起我们的职责，用我们的专业知识服务我们每一个客户。

谢谢大家！

演讲人：沈均

第五篇：证券营业部筹备工作报告

****证券有限公司

******营业部筹建工作报告

根据公司章程、董事会决议及****证监局许可字[2013]***号的批复，公司开始筹建*****路营业部，本人负责该营业部的筹建相关工作，现将筹备情况向公司汇报。

一、营业部概况

根据公司新设营业部的相关管理办法及新设营业部的筹建工作指南，在公司总部各部门的鼎力支持及协助配合下，营业部筹建工作基本完成营业部场所选址、工商注册、税务登记、机构代码证办理、物业管理沟通、消防报备、营业部银行基本账户开户、人员招聘与业务培训等前期准备工作，目前营业场所装修工作正在进行，装修队伍已入场开工，后期有待继续跟进或办理的工作有营业场所装修的验收、营业部开业准备及报备、营业部经营许可证的办理、常态化的业务拓展、营业部日常管理等。

二、筹建前监管层的沟通

我营业部筹建报备情况获得总部所在地****证监局批复后，公司领导层对我部的筹建工作高度重视，经纪业务部领导多次亲临上海现场指导工作，各位领导在本人的全程陪同中拜访了上海证监局的相关领导及负责人，经过多方的努力，多次沟通与协调，我部最终顺利获得了上海证监局的筹建申请审批。

三、营业场所 为更好发展业务树立公司良好形象，立足长远建设和发展，我部从承租成本、营业部管理、楼面规模、办公场所的空间和范围及交通出行等角度出发，着力对几处目标办公大楼进行现场调研和考察，最终从2处候选用房中确定我部营业场所地点：上海市**区**********。该处房产产权清晰，房屋租赁手续完善有效，租赁期为201*年**月**日到201*年**月**日，营业场所符合本地监管部门规定的安全要求和总部对新设营业部的场地要求。

营业部场所的装修设计以总部要求为基础，力求“朴素实用、简洁大方”，又能凸显公司的“珍惜有限、创造无限”价值理念的装修风格，还能最低限度的降低和节约公司支出成本，营业场所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下称“装饰公司”）对营业场所现场布置进行勘察，针对营业场所楼层设计和我部实际需求，出具了装修设计方案和设计图稿，我部根据公司总部的总体部署和要求，要求设计方案和图稿必须充分考虑大厦的供电、网络、应急、消防安全等情况进行设计，图纸在经过装饰公司的多次修改和完善后，最终通过总部审核定稿。目前设计图稿已提交楼宇物业管理、消防部门等地审批，且已获得楼宇审核通过，装修队伍已进驻营业场所开始实施具体的装修工作，装修情况和细节有待装修过程中进行具体关注和磋商。

四、营业部注册登记

目前我部已完成了工商注册登记，注册登记申请已获上海市****工商分局审批通过，且我部已领取了营业执照正副本原件，营业执照号为****，有效日期为201*年**月**日至20**年**月**日，并获得上海市公安局印铸刻字准许证，且我部已完成了营业部的单位公章、财务章、负责人章各一枚；我部已完成了机构代码证申请与登记，并已现场领取由上海市质量技术监督局核发的组织机构代码证正副本原件。税务****银行基本户***

五、团队建设

为规范运营、合规发展，公司已向上海证监局提交了《关于***分支机构负责人任职资格的申请》的申请材料，日前我部已收到上海证监局的批复。批复文件号：

为保证我部筹建期间和开业后日常工作能持续有效推进，我部已开始着力进行团队建设和人员部署。对于拟聘任员工，我部严格遵守公司用人制度，要求拟任人员的从业资格、工作经历、专业素养及文化水平等综合素质必须符合岗位需求，我部对此进行严格把关，并将拟用人员的真实情况如实反馈公司总部。目前我部拟聘用的**名员工均符合公司和岗位要求，两人都有从业资格和相关岗位工作经验，已通过我部面试初始、经纪业务部负责人复试及总部人力资源部安排的视频终审复试，拟聘用流程和后续相关手续经纪业务部及总部相关部门同事正在进行中。

六、业务拓展

虽然我部营业场所正在装修，人员配备尚不齐整，但为了能迅速在当地打开市场，抢占市场份额，尽早实现公司考核目标，我部已提前做好准备工作，积极拓展业务，开拓市场，并做好充足的客户资源储备。日前在公司总部的多方协调和支持配合下，已由经纪业务总部派员到我部，率先为我部一机构客户办理了开户相关手续，该客户拟入金资金规模在**上下，开户成功后，客户的后续相关维护和客服工作以及客户入金等我部将持续跟进，力争让客户早日完成入金和参与交易。

七、尚未完成或有待持续跟进事项(一)营业场所装修及报备验收；(二)网络工程布置和系统搭建；(三)营业场所内固定资产的购置；

(四)开业前期准备工作，包括开业方案设计、开业报备的相关材料的准备等；

(五)经营许可证的申请与领取；(六)增加经营范围的工商变更申请；(七)营业部人员的招聘、培训和日常管理；(八)营业部信息公示；(九)营业部的日常管理；(十)业务的持续拓展和开发；(十一)……