工商总局关于工商行政管理机关全面

第一篇：工商总局关于工商行政管理机关全面

工商总局关于工商行政管理机关全面

推进行政指导工作的意见

工商法字〔2009〕230号 各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局：近年来，福建省、泉州市等部分省、市工商行政管理机关在依法行政中积极推进行政指导，逐步建立和完善行政指导工作机制，使市场监管环境更加和谐，有力地促进了工商行政管理机关监管理念的转变和监管方式的创新，推动了经济社会又好又快发展，得到社会广泛关注和积极评价。为深入落实科学发展观，认真贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，切实做到监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法的统一，国家工商行政管理总局决定在全国工商行政管理系统全面推进行政指导工作。现提出以下意见：

一、提高思想认识，切实增强推进行政指导工作的责任感和使命感

工商行政指导是工商行政管理机关在职权范围内，运用非强制性手段，引导行政相对人作出或者不作出某种行为，以实现一定行政目的的行为。推进行政指导工作是贯彻落实科学发展观，建设服务型政府，构建和谐社会，全面推进依法行政，实现监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的需要。

（一）推进行政指导工作是贯彻落实科学发展观，实现监管与发展相统一的重要举措。发展是科学发展观的第一要义，也是工商行政管理工作的根本目的。工商行政管理机关贯彻落实科学发展观，就要紧紧抓住发展这个第一要务，牢牢扭住经济建设这个中心，一心一意谋发展，不断为发展中国特色社会主义打下坚实基础。尤其在当前国内经济受到国际金融危机冲击的情况下，工商行政管理机关更要把握党中央、国务院的政策方向，以保障经济平稳较快发展为己任，通过充分发挥行政指导非强制性、高效性、灵活性、民主性等特点和优势，完善监管、优化服务，有力推动经济社会发展。

（二）推进行政指导工作是建设服务型政府，实现监管与服务相统一的必要手段。建设服务型政府，根本目的是进一步提高政府为经济社会发展服务、为人民群众服务的能力和水平，关键是推进政府职能转变、完善社会管理和公共服务。按照建设服务型政府的要求，工商行政管理机关应当不断创新监管机制，完善监管方式，提高服务水平，努力实现监管与服务的有机统一，在服务中实施监管，在监管中体现服务。行政指导作为直接体现服务理念的现代行政管理手段，是工商行政管理机关为行政相对人提供服务的重要方式之一。它以非强制的建议、辅导等方式，为行政相对人服务，为维护市场秩序服务，为经济社会发展服务，发挥了不可替代的重要作用。

（三）推进行政指导工作是构建和谐社会，实现监管与维权相统一的有力抓手。社会主义和谐社会，是人与人、人与社会、人与自然整体和谐的社会。着力解决好人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题是构建社会主义和谐社会的重点内容。工商行政管理机关通过行政指导，以辅导、提醒、示范、公示等方式，帮助经营者树立维权意识、建立维权机制，帮助消费者理性消费、安全消费，有助于维护行政相对人权益，缓解乃至避免可能产生的人民内部矛盾。同时，行政指导在很大程度上也缓解和避免了传统行政管理方式在维权过程中可能引发的工商行政管理机关与行政相对人之间的矛盾，进一步促进了社会和谐。

（四）推进行政指导工作是全面推进依法行政，实现监管与执法相统一的内在要求。全面推进依法行政，要求各级工商行政管理机关深化行政管理体制改革，改进行政管理方式。可以采用多种方式实现行政管理目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。行政指导以寻求行政相对人的理解和配合为前提，与行政处罚等传统行政管理方式彼此配合，相互补充，既可以更加顺利地实现行政管理目的，又可以最大限度地避免损害行政相对人权益。因此，工商行政管理机关实施行政指导，既是全面推进依法行政的需要，也是在停征“两费”后，转变监管理念、完善监管方式、提高依法行政水平的实践创新。

二、实施行政指导的基本原则

正确实施行政指导，应当遵循以下基本原则：

（一）合法原则。工商行政管理机关实施行政指导不得违反法律的基本原则和具体规范，不得与国家政策相抵触。工商行政管理机关必须在法定职权范围内实施行政指导，不得超越法定权限和管辖范围，不得突破法律和政策底线。

（二）自愿原则。工商行政管理机关实施行政指导应当以行政相对人自愿为前提，充分尊重行政相对人的自主权。实施行政指导时只能采取建议、辅导等非强制方式，通过行政相对人的理解和配合达到行政管理目的。行政相对人拒绝接受行政指导的，工商行政管理机关不得采取或者变相采取行政强制行为以及其他不利于行政相对人的行政处理手段强迫其接受行政指导。

（三）公平原则。工商行政管理机关应当公平公正地实施行政指导，平等对待行政相对人。在相关条件基本相同的情况下，对不同行政相对人应当实施相同或者类似的行政指导。

（四）公开原则。工商行政管理机关实施行政指导，除依法应当保密的以外，应当公开进行。行政指导的目的、内容、方式、对象、实施人员等均应当采取适当形式向行政相对人公开，以便于社会监督，利于自我约束。

（五）灵活原则。工商行政管理机关应当灵活实施行政指导，根据具体情况选择相应的形式。实施影响较小、时效性较强的行政指导，可以采取口头或者书面方式即时进行；除即时行政指导外，实施行政指导一般应当履行审批程序并采取书面方式进行。

三、行政指导的适用范围和实施方式

行政指导应当贯穿于工商行政管理全部业务工作中，在工商行政管理机关履行市场主体准入与监管、市场秩序维护、消费者权益保护、商标知识产权保护和广告监管、禁止传销与规范直销等职能过程中普遍适用。

工商行政管理机关实施行政指导应当采取适当的方式。行政指导的实施方式，是行政机关实施行政指导的具体表现形式，是行政指导的载体，具有便捷、灵活、多样的特点。工商行政管理机关可以采取以下方式实施行政指导：

（一）建议。工商行政管理机关可以为规范行政相对人行为，就工商行政管理领域相关问题向行政相对人提出引导性、倾向性意见供其参考。如对经营者如何合法经营提出建议，对行政处罚当事人如何改正违法行为提出建议，对相关行业协会如何加强自律提出建议等。

（二）辅导。工商行政管理机关可以为行政相对人提供与工商行政管理业务相关的帮助和支持。如帮助、引导企业实施商标战略，帮助农民发展订单农业、发展农村经纪人、注册农产品商标和地理标志，对行政相对人进行工商行政管理法律法规宣传教育等。

（三）提醒。工商行政管理机关可以就行政相对人容易疏忽的工商行政管理相关事项进行提示。如提醒证照有效期限即将届满、提醒义务履行期限即将届满、提醒业务办理期限、提醒办理业务变更、提醒消费者回避消费陷阱等。

（四）规劝。工商行政管理机关可以就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行劝告、预警。如根据执法数据分析提示相关主体避免实施易发生的违法行为，对条件无法满足经营要求的相关主体在其筹备阶段进行预警，对涉嫌破坏市场经济秩序但无明确法律规范的行为进行劝告等。

（五）示范。工商行政管理机关可以通过推荐、评价等方式，引导行政相对人合法、规范经营。如制订合同示范文本，建立和完善企业信用体系等。

（六）公示。工商行政管理机关可以对工商行政管理工作中制作或者获取的相关信息进

行收集、整理、分析，并依法向社会公众公开，为行政相对人提供有引导性的参考。如公布典型案例，公开企业信用信息，公布流通领域商品质量监测信息，公开市场主体登记信息综合分析报告等。

除以上行政指导方式外，在符合实施行政指导基本原则要求的前提下，各级工商行政管理机关可以积极探索更多的行政指导实施方式，还可以将多种形式的行政指导加以组合，对特定行业或者特定行为、特定对象进行综合指导。

根据实际需要，各级工商行政管理机关也可以探索运用其他非强制性行政管理方式。

四、切实加强领导，全面推进行政指导工作

（一）加强组织领导，列入议事日程。做好推进行政指导工作，关键在领导。各级工商行政管理机关主要负责同志要切实转变观念，提高认识，把推进行政指导工作作为当前和今后一个时期的重要任务，放在更加突出的位置。各级工商行政管理机关主要负责同志要亲自抓，责无旁贷地履行第一责任人的职责；分管负责同志作为直接负责人要靠前组织。要结合本地实际，加强组织领导，层层落实责任，切实抓紧、抓实、抓好，形成相关部门分工明确、各司其职、联动协作的行政指导工作机制。综合部门负责行政指导工作的牵头、组织、协调，承担行政指导工作的总体推进、后续评估、组织监督检查等工作；相关业务部门负责行政指导工作的业务指导及具体执行，承担拟定本业务条线推进行政指导工作的计划、梳理细化本业务条线的各项行政指导工作制度等工作；基层队、所（分局）负责行政指导工作的具体事项。

（二）认真制定工作方案、工作规则，精心组织实施。各级工商行政管理机关要结合本地经济社会发展情况和工作实际，制定推进行政指导工作的具体办法和配套措施，确定不同阶段的工作重点，有计划、分步骤地开展行政指导工作。已经开展行政指导工作的地方，要总结经验，不断创新；尚未全面开展行政指导工作的地方，要善于借鉴，大力推进。各级工商行政管理机关要在梳理监管职责、服务举措的基础上制定切实可行的行政指导工作规则，确定实施行政指导的领域和方式，制定与行政指导方式相适应的程序规定、格式文书、档案管理制度，逐步形成对行政指导的监督、激励、考核和风险防控等制度。同时要注重信息化手段在行政指导中的应用，不断加强行政指导工作的制度化、规范化、程序化、法治化建设。

（三）加强工商行政管理机关队伍建设，提高实施行政指导的能力和水平，实现监管方式的转变。推进行政指导工作对工商行政管理队伍素质提出了更高要求，各级工商行政管理机关要加强队伍建设，不断提高工商行政管理人员实施行政指导的意识和能力。要通过组织学习政策文件，召开现场观摩会、经验交流会、走访行政相对人以及媒体宣传报道等形式，使工商行政管理人员充分认识推进行政指导工作的重要性与迫切性。要大力宣传推进行政指导工作成绩显著的单位和个人，通过典型示范作用带动行政指导工作的全面推进。要将行政指导知识作为业务培训的重要内容，使工商行政管理人员准确把握行政指导的概念、原则、方法和程序，提高实施行政指导的能力，提高以行政指导服务经济社会发展的能力。要引导工商行政管理人员从实际出发、力求实效，避免流于形式、浮于表面，真正做到以行政指导为抓手实现监管方式的转变。

（四）加强检查指导，狠抓工作落实。上级工商行政管理机关应当加强对下级工商行政管理机关贯彻本意见情况的指导和检查，切实做到推进行政指导工作年初有部署，年中有检查，年末有总结。要深入调查研究，发掘典型，发现问题，把握政策，抓出实效。要通过报刊、网络、工作简报等形式促进交流、开展宣传，扩大影响，争取地方党委、政府的指导和支持，加强与相关部门的沟通和交流，得到社会公众的理解和信任，营造良好的行政指导工作环境。要将推进行政指导工作的组织领导、工作任务、工作措施、工作责任落到实处，确保行政指导工作扎实有效推进，为维护市场秩序和促进经济社会又好又快发展作出新的贡献。

工商总局

二○○九年十一月二十五日

第二篇：四川省工商行政管理机关

四川省工商行政管理机关 行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为进一步促进全省各级工商行政管理机关依法实施行政处罚工作制度化、规范化、标准化，严格规范行政处罚自由裁量权的行使，维护公民、法人及其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国家工商总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》、省政府《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》的有关规定，结合我省工商行政管理工作实际，制定本办法。

第二条 全省工商行政管理机关在行使行政处罚自由裁量权时适用本办法。本办法所指行政处罚自由裁量权是指工商行政管理机关根据法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、主观故意、社会危害后果等因素对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公平、公正、公开、过罚相当和处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则，确保行使行政处罚自由裁量权的合法性和合理性。

同一机关对于违法主体、性质、情节、危害后果等相同或相似的案件，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同或相近。

第四条 同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则:

（一）上位法优于下位法。

（二）后法优于前法。

（三）特别法优于普通法。同一违法事实违反了不同法律规范，同等级不同的法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况适用一种法律规范给予处罚。

第五条 依据法律、法规、规章设定的处罚种类、处罚幅度，结合当事人违法情节和危害结果的轻重，可将处罚分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚五个档次。

不予处罚是指对本办法第六条规定的情形不给予行政处罚。

减轻处罚是指在法定处罚种类以外和行政处罚的法定最低限度以下进行的处罚，减轻幅度原则上不能低于法定处罚幅度下限数额的50％。

从轻处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内，适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚，单处罚款的幅度为法定自由裁量最低处罚额度以上最高处罚额度的30％（含本比例）以下。有底数的另加底数。

从重处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类，或者选择法定幅度中较高的部分、多种罚种并用实施处罚，其罚款的幅度为法定自由裁量最高处罚额度的70％（不含本比例）以上。有底数的另加底数。一般处罚是指介于从轻与从重处罚之间的处罚。

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用；对规定应当并处或应当先没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得再作其他处罚的，可以在减轻处罚时不进行并处或只没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得而不罚款。

第六条 有证据证明当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为人实施违法预备尚未造成危害后果的。

（二）一般违法行为人主动投案并有重大立功表现的。

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。

（四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外。

（五）不满十四周岁的人有违法行为的。

（六）法律、法规、规章规定的其他应当不予处罚的情形。

第七条 对下列违法情节轻微未及时纠正，但未造成危害后果的首次违法行为，应本着教育为主、处罚为辅的原则，可以先对其发出限期改正通知书，督促限期改正违法行为；逾期未改正，再依法予以行政处罚:

（一）个体工商户

1、以谋生为目的的下岗职工、返乡农民工、失业人员、无业人员的违法行为。

2、擅自改变经营者姓名、经营地址，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

3、超范围经营，从颁发营业执照之日起至被查获之日未满3个月且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家行政许可的。

4、个体工商户逾期未办理验照手续且有正当理由的。

5、个体工商户未将营业执照置于营业场所醒目位置的。

（二）企业

1、擅自改变企业名称，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

2、企业使用的名称不规范但对他人企业名称不构成误导或损害的。

3、合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的。

4、不属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为，且情节轻微，未造成危害后果的。

5、未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的。

6、使用注册商标不规范但未发生实质性变化并未构成侵权的。

7、其他依法应当先责令限期改正的情形。

第八条 当事人有下列情形之一的，应当依法减轻行政处罚：

（一）企业为摆脱困境而发生的、没有造成危害后果的违法行为。

（二）残疾人的一般性违法行为。

（三）违法行为人主动中止违法行为,没有造成危害后果的。

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

（五）受他人胁迫有违法行为的。

（六）配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

（七）当事人已满十四周岁但不满十八周岁的。

（八）其他法律法规规定应当减轻处罚的行为。

第九条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻行政处罚：

（一）擅自印制、销售合同示范文本，经责令能够及时纠正的。

（二）利用自身经营场地开展自我宣传推销产品，在广告用语方面用词不当，但属于非蓄意虚假宣传的一般违法行为。

（三）销售者销售《产品质量法》第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的。

（四）与上述行为类似、无违法故意、未造成严重危害后果的一般性违法行为。

（五）其他法律法规规定应当从轻处罚的违法行为。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）制售假冒伪劣商品，损害合法生产者、经营者和消费者合法权益的违法行为。

（二）违反《食品安全法》的违法行为。

（三）坑农害农的违法行为。

（四）危及人体健康、生命安全和财产安全的违法行为。

（五）严重欺诈消费者的违法行为。

（六）伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为。

（七）中介机构故意出具虚假证明材料，骗取工商行政管理机关注册登记的违法行为。

（八）公用企业不正当竞争造成严重后果的违法行为。

（九）属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为和无照经营行为。

（十）发布虚假药品、医疗、化妆品、保健食品、美容服务、招工招聘等造成严重后果的违法广告行为。

（十一）侵犯名优产品企业、重点企业的注册商标专用权的违法行为，特别是侵犯驰名商标、著名商标专用权的违法行为。

（十二）妨碍、逃避或者抗拒检查的。

（十三）擅自转移、销售已被采取行政强制措施物品的。

（十四）相同违法行为被处罚后再次违法的。

（十五）在共同违法行为中起主要作用的。

（十六）属于最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉范围尚未构成犯罪的违法行为。

虽不属上述行为，但性质恶劣，情节严重，造成严重后果或严重社会负面影响的。违法行为涉嫌构成犯罪的,应当移送司法机关。

第十一条 行使行政处罚自由裁量权的，必须在案件调查终结报告中明确表述确定处罚幅度的酌定情节并随卷附相关证明材料。

行使行政处罚自由裁量权拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的，应当在行政处罚告知中告知拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据，当事人有权进行陈述和申辩。

第十二条 法制机构在核审案件时，对处罚的自由裁量部分应当加强审查力度，核审机构认为办案机构行使自由裁量权不当的，应当建议办案机构进行调整。

第十三条 各级工商行政管理机关在自由裁量权范围内经过听证作出行政处罚的，或者对具有本办法第十条规定的情形决定从重处罚且处罚金额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，并在实施处罚决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级工商行政管理机关备案。具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

减轻行政处罚幅度未低于法定处罚幅度下限数额的50％且减轻数额较小的，由局长（或分管副局长）决定。减轻行政处罚幅度低于法定自由裁量幅度下限数额的50％和减轻数额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

第十四条 办案单位违反本办法规定实施行政处罚，当事人申请行政复议的，复议机关应当依照本办法规定予以纠正，或者依据《行政复议法实施条例》第五十条的规定进行调解。

第十五条 上级机关发现下级机关自由裁量权行使不当的，应当实施行政执法监督。

第十六条 各级工商行政管理机关要将规范行使行政处罚自由裁量权的情况,作为行政执法案卷评查的重要内容,纳入本部门依法行政考核。

第十七条 本办法由四川省工商行政管理局负责解释。第十八条 本办法自发文之日起施行。川工商办[2007]253号文件印发的《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法（试行）》同时废止。

第三篇：安徽省工商行政管理机关

安徽省工商行政管理机关

行政处罚自由裁量权适用规则（试行）

（修订）

第一条为了保证安徽省工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合本省实际，制定本规则。

第二条本省各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，根据立法目的、违法案件的具体事实、性质、情节、社会危害程度、当事人主观过错以及公平公正原则，在职权范围内自行判断、自行决定对行政相对人是否处罚以及如何处罚的权限。

第四条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违法行为相当。

第五条适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公开透明原则，及时告知当事人行政处罚的事实、理由、依据、证据、自由裁量的幅度等内容。

第七条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第八条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第九条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。

全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为是否处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。第十一条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同时，优先适用属于特别规定的法律规范；

（三）法律规范效力相同且都不属于特别规定的，优先适用生效时间在后的法律规范。第十二条当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

(一)不满十四周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

(四)除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。

不予行政处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对特定违法行为不给予行政处罚。

第十三条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

(一)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

(二)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

(三)受他人胁迫有违法行为的；

(四)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

从轻行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚。在实施罚款时，选择最低限处罚，或在从法定最低限到最高限的幅度中，选择接近最低限达30％部分处罚，视为从轻行政处罚。

减轻行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚。

第十四条当事人有下列

（一）至

（六）项所列目规定的情形之一的，应当依法从重行政处罚：

(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、属于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的。

(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

3、拒不提供相关证明材料的；

4、围攻或者煽动他人围攻执法人员的；

5、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

6、作虚假陈述的；

7、销毁或者篡改有关证据材料的；

8、对证人、举报人打击报复的；

9、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的。

(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护等造成严重危害后果的；

2、严重扰乱市场经济秩序的；

3、严重侵害消费者权益的；

4、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

5、违法经营引起群访的；

6、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚。在实施罚款时，选择最高限处罚，或在从法定最低限到最高限的幅度中，选择接近最高限达30％部分处罚，视为从重行政处罚。

第十五条办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚情节的证据；在案件调查终结报告中，拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，法制机

构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；办案机构不予补正或者不改变处罚建议的，法制机构不同意办案机构处罚建议。

拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的情节相互冲突，或者办案机构和法制机构意见不一致的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定；拟处吊销营业执照、责令停产停业、10万元以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值10万元以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。

第十六条 办案机关应当在送达《行政处罚告知书》或者《听证告知书》时，一并告知自由裁量的理由和依据，并认真听取当事人的意见。

办案机关在作出的行政处罚决定书中，应将自由裁量的情况进行表述。

第十七条 当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第十八条 办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

各级工商行政管理机关在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

第十九条 办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更。

第二十条 有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任：

（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（三）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（四）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第二十一条 各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，在规定的罚款幅度内行使自由裁量权时，可以参照适用随本规则同时印发的《安徽省工商行政管理机关行政处罚罚款裁量参照执行标准》（以下简称《行政处罚罚款裁量参照执行标准》）。

《行政处罚罚款裁量参照执行标准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章和本规则的规定作出行政处罚。

第二十二条 《行政处罚罚款裁量参照执行标准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十三条 各级工商行政管理机关应当按照本规则规定的行政处罚原则、程序实施行政处罚；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第二十四条本规则由各级工商行政管理机关组织实施；监督检查工作由监察机构负责，法制机构和相关业务职能机构配合。

第二十五条本规则由安徽省工商行政管理局负责解释。

第二十六条本规则自2006年7月1日起施行。

第四篇：国家工商总局印发《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作

【发布单位】国家工商行政管理总局 【发布文号】

【发布日期】2009-08-31 【生效日期】2009-08-31 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】中国政府网

国家工商总局印发《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》

为进一步完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险，促进各级工商行政管理机关和工商行政管理人员正确履行职责，根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008―2012年工作规划》和中共中央办公厅、国务院办公厅《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》精神，决定在全国工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作，并提出如下意见。

一、指导思想

廉政风险点防范管理是指依照工商行政管理职责，重点围绕行使行政审批、行政执法、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范工商行政管理人员在履行岗位职责、行使行政权力过程中的廉政风险和监管风险。

廉政风险点防范管理工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，有效防范廉政风险和监管风险，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故，维护国家和人民的利益，确保工商行政管理人员履行职责的廉政和监管安全，为工商行政管理机关做到“四个统一”、加强“四化建设”、推进“四个转变”、实现“四高目标”提供坚强有力的政治保证和纪律保证。

二、基本原则

（一）注重教育。开展廉政风险点防范管理工作要从教育入手，坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把风险点的查找、防范措施的制定作为学习教育的过程。

（二）“两险”并防。廉政风险和监管风险既有区别，又有密切联系，相互交织。要紧密结合工商行政管理业务工作，对廉政风险和监管风险同时查找、同时防范，确保工商行政管理人员的廉政和监管安全。

（三）预防为主。以主动预防、提前防范的意识和科学举措，推进廉政风险点防范管理工作，把教育、制度、监督与深化工商行政管理体制机制改革、完善法律法规有机结合起来，科学配置权力，合理设计程序，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。

（四）突出重点。廉政风险点防范管理工作，内容以防范行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权过程中易发多发的廉政风险和监管风险为重点；对象以各级领导干部工作岗位，行政审批、行政执法和管理人财物的工作岗位为重点。

（五）务求实效。从工商行政管理机关的职能特点出发，结合本地区、本单位和工作岗位的实际情况，讲求实效，务实操作。

三、工作环节

（一）进行思想动员。开展廉政风险点防范管理工作，首先要研究制定工作方案。依据工作方案，采用各种形式，宣传教育，深入进行思想动员，使各级工商行政管理人员充分认识到开展廉政风险点防范管理工作的重要性和必要性，了解这项工作的内容和开展的方法、步骤，主动投入这项工作，自觉防范廉政风险和监管风险。

（二）明确工作职责。根据“三定”方案，准确界定单位、部门的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位和环节的具体职责。

（三）排查风险点。根据工作岗位和环节的具体职责，并对发生过的各类案件、问题及相关信息进行综合分析，排查存在廉政风险、监管风险的具体表现，明确风险点。

（四）评估风险等级。按照风险发生的概率高低和后果的严重程度对查找出的风险点进行风险评估，科学确定风险等级，对不同等级的风险点实施分级防范、监督管理。

（五）制定防范措施。针对查找出的风险点，根据不同的风险等级，制定有针对性的、具体的、可操作的防范措施，建立健全各项规章制度。

（六）确定防范责任。按照分级管理、分级负责的原则，建立风险防范责任制，明确风险防范责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。

（七）实施检查考核。建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。运用现代管理方式、信息技术手段，对廉政风险点防范管理工作进行检查考核，并对检查考核结果进行综合运用。

四、工作要求

（一）提高思想认识。工商行政管理机关是市场监管和行政执法机关，担负着维护社会主义市场经济秩序、促进经济社会健康发展的重要职责，开展具有工商行政管理特点的廉政风险点防范管理，对于深入推进工商行政管理机关反腐倡廉建设意义深远,是新形势下工商行政管理机关完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是紧密结合工商行政管理工作，规范、监控行政权力运行的创新与探索，是对工商行政管理人员政治上的关心和爱护。

（二）坚持稳步推进。坚持领导机关带头、先试点后推广、全系统稳步推进的工作思路。总局机关、直属单位先行开展；各省（区、市）工商行政管理局可先在主要职能部门和市、县局开展试点；已经开展试点的单位，要总结完善规范，积累经验，具备条件再全面推开。要突出重点，全面推进；发动群众，积极参与；规范工作环节，不断完善提高。

（三）实行分类指导。要从实际出发，根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，进行分类指导，鼓励各单位（部门）结合实际，积极探索，有所创新。认真总结推广典型经验，及时解决工作中出现的问题。

（四）适时调整完善。要根据工商行政管理工作及队伍建设面临的新情况，构建惩治和预防腐败体系的新要求，对廉政风险点防范管理工作及时调整完善。以或项目管理为周期，对廉政风险点防范管理工作方案进行修订，形成廉政风险点防范管理长效机制。

（五）加强组织领导。建立党组（党委）统一领导，主要领导负总责，其他领导按照职责分工抓，各相关部门具体落实、密切配合，纪检监察机构负责组织协调、督促检查的领导体制和工作机制。各单位贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》领导小组及其办公室具体组织。各级领导机关、领导干部要从自身做起，起带头作用。廉政风险点防范管理工作要与党风廉政建设责任制考核相结合。上级机关各职能部门在开展本部门廉政风险点防范管理工作的同时，要对本业务条线的廉政风险点防范管理工作进行指导、督促，各级工商行政管理机关纪检监察机构要切实履行职责，采取多种形式开展监督检查，确保廉政风险点防范管理工作落到实处。

各级工商行政管理机关直属单位要参照执行。

各省（区、市）工商行政管理局可依据本意见，结合实际制定具体的实施办法。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：国家工商总局印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》

国家工商总局印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》

大力加强工商信息化建设 努力提升监管执法效能

国家工商总局印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》

为充分发挥信息化建设在工商行政管理事业发展中的支撑和引领作用，国家工商总局在充分调研论证的基础上，完成了《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》的编制，已于近日印发。

《规划》强调，“十二五”是全面建设小康社会的关键时期，加快推进工商信息化建设，是工商部门提升监管服务水平、推进自身改革发展的必然要求。工商部门掌握的各类市场主体信息是国家经济户籍信息，切实保障经济户籍信息数据库的完整准确、持续动态更新及共享是“十二五”工商信息化工作的重心。全面推进信息化建设是提升工商部门履行职责能力和破解重点、难点问题的重要途径，也是推进全方位集成化创新的战略举措。大力加强工商信息化建设，对于保障和改善民生，加强和创新社会管理，进一步提高公共服务水平，对于适应信息技术领域正在发生的重大变革都具有重要意义。

《规划》的编制遵循延续性和一致性原则，体现了信息化建设目标与工商行政管理业务目标的一致。突出两个重点，即标准统一、动态更新、开放共享的经济户籍数据库建设；业务覆盖全面，互联互通、资源共享、业务联动的一体化市场主体监管系统建设。《规划》的编制还注重遵循全面、科学发展、前瞻性、可行性等原则。

《规划》共分5个部分，分别为前言，发展现状和形势，指导思想、基本原则与发展目标，主要任务，保障措施。

《规划》提出，“十二五”期间，工商信息化建设的指导思想是，以信息化科学发展为主题，以加快信息资源开发利用为主线，以提高信息化整体应用水平为重点，以促进工商行政管

理集成创新为动力，深化信息技术与工商业务的融合，加大业务应用系统和信息资源的整合力度，加快信息化“一体化”步伐。基本原则是，坚持统筹规划、协调发展，立足工商、面向社会，整合资源、协同共享，注重创新、实用高效，强化管理、保障安全。发展目标是，以一体系、一库、一平台、一体化、一站式的“五个一”工程为主要内容全面推进金信工程建设，加快推进工商信息化“整合、融合、一体化”步伐，充分发挥信息化的整体效能。“五个一”工程的具体内容是：遵循一套统一的信息化标准体系，建成一个互联互通、安全高效的信息化基础环境，建立一个完整准确、开放共享的全国经济户籍数据库，建设一个资源共享、业务联动的“一体化”市场主体监管业务平台，构建一个具有“一站式、智能化”特征的公共服务系统。《规划》从加强组织领导和机构建设、加强队伍建设和人才培养、理顺信息化工作机制、提升工商信息化建设管理水平、做好基层信息化建设、加强经费保障等方面对保障“十二五”信息化建设顺利开展提出了具体措施和要求。

《规划》简要总结了“十一五”期间工商信息化建设取得的主要成效。