工商行政管理机关行政指导工作规则

第一篇：工商行政管理机关行政指导工作规则

工商行政管理机关行政指导工作规则

第一章 总 则

第一条 为了推进和规范工商行政管理机关行政指导工作，保障工商行政管理机关在行政指导中正确履行职权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，增强行政管理方式改革和创新成效，加快推进法治工商建设，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关规定，制定本规则。

第二条 工商行政管理机关实施行政指导，适用本规则。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条 本规则所称行政指导，是指工商行政管理机关在其法定职权范围内，通过建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示、约谈等非强制性方式，引导公民、法人和其他组织（以下简称行政相对人）自愿作出或者不作出某种行为，以实现一定行政管理目的的行为。

第四条 实施行政指导应当遵循以下基本原则：

（一）合法原则。实施行政指导必须在工商行政管理机关法定职权范围内进行，不得违反法律、法规、规章的规定，不得与国家政策相抵触。不得以行政指导替代依法应当做出的行政行为。

（二）自愿原则。实施行政指导应当以行政相对人自愿为前提，充分尊重其自主选择权。不得采取或者变相采取强制性手段以及其他不利于行政相对人的行政手段强迫其接受行政指导，不得因行政相对人拒绝接受行政指导而加重行政处罚。

（三）公平原则。实施行政指导应当公平、公正地对待行政相对人，不得偏袒徇私。

（四）公开原则。除依法应当保密的以外，实施行政指导应当公开进行。

（五）合理原则。实施行政指导应当根据行政目的和行政相对人的具体情况，选择合理适当的行政指导方案、方式。

（六）效率原则。实施行政指导应当注重降低行政成本、提高效能，为行政相对人提供高效、便捷的指导服务。

第五条 工商行政管理机关实施行政指导，不得为单位和个人谋取不正当利益。

第二章

实施主体与适用范围

第六条 工商行政管理机关在本行政区域内实施行政指导。

第七条 各级工商行政管理机关应当建立健全行政指导工作的领导机构。综合部门负责行政指导工作的组织协调、监督检查、绩效考核等工作。相关业务部门负责行政指导工作的业务指导及具体实施。基层队、所（分局）负责行政指导工作的具体事项。

第八条 行政指导主要适用于以下情形：

（一）依据工商行政管理职能，在工商行政管理业务、信息等方面帮助行政相对人，促进其事业发展的；

（二）指导帮助行政相对人完善经营管理行为，预防或者避免行政相对人违反工商行政管理法律、法规、规章行为发生的；

（三）法律法规赋予工商行政管理机关监管职责，但未明确监管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理机关可以实施行政指导的情形。

第三章 实施程序

第一节

一般程序

第九条 行政指导可以依职权主动实施，也可以依行政相对人的申请实施。

对依申请实施的行政指导，行政相对人要求撤回或者变更申请的，工商行政管理机关应当准许。

第十条 工商行政管理机关履行职责中，认为有必要主动实施行政指导的，应当告知行政相对人有关行政指导的目的、内容、理由、依据、实施人员等事项。需要行政相对人事先做相应准备的，应当提前告知行政相对人。

第十一条 工商行政管理机关收到行政相对人提交的行政指导书面申请后，可以根据下列情形分别作出处理：

（一）申请事项属于工商行政管理机关法定职权范围的，予以受理；

（二）申请事项不属于工商行政管理机关法定职权范围的，不予受理，并说明理由；

（三）其他不适合工商行政管理机关实施行政指导的申请事项，不予受理，并说明理由。

第十二条 工商行政管理机关可以根据不同的行政指导对象和行政指导事项，采取适当的行政指导方式，也可以针对特定对象、特定行业或者特定行为综合运用多种方式进行行政指导。

实施行政指导可以采取以下方式：

（一）建议。为规范行政相对人行为，就工商行政管理相关问题向行政相对人提出引导性、倾向性意见；

（二）辅导。为行政相对人提供与工商行政管理业务相关的帮助和支持；

（三）提醒。就行政相对人容易疏忽的工商行政管理相关事项进行提示；

（四）规劝。就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行预警或者劝告；

（五）示范。通过推荐、评价、展示等方式，引导行政相对人合法、规范经营；

（六）公示。对工商行政管理工作中制作或者获取的相关信息进行收集、整理、分析，并依法向社会公众公开，为行政相对人提供有引导性的参考；

（七）约谈。召集行政相对人，就工商行政管理事项通过约见沟通、学习讲评等方式，引导行政相对人合法、规范经营；

（八）其他不违背法律、法规、规章规定的行政指导方式。

第十三条 实施行政指导可以采取书面形式，制发行政指导意见书等相关文书。

行政指导文书应当载明行政指导的目的、内容、时间、行政指导对象和实施人员等基本事项，并及时送达行政相对人。

第十四条 实施行政指导应当告知行政相对人有自主选择的权利，行政相对人可以自主决定是否需要接受行政指导。

第十五条 有下列情形之一的，应当终止行政指导：

（一）行政相对人明确表示拒绝行政指导、撤回申请或者要求停止行政指导的；

（二）作为行政指导对象的自然人死亡的，或者作为行政指导对象的法人或者其他组织终止的；

（三）实施行政指导时的法律依据或者政策依据已经发生变化，继续实施行政指导将违反现行法律、法规、规章的规定，或者与国家政策相抵触，或者将损害他人合法权益、社会公共利益的；

（四）其他需要终止行政指导的情形。

第十六条 行政指导实施完成或者终止后，工商行政管理机关应当将行政指导文书、相关批准文件及记录文书、证据材料等及时收集、整理、立卷归档。

第二节

简易程序

第十七条 有下列情形之一的，工商行政管理机关可以直接采取口头形式或者电话、短信、电子邮件、发放材料等简便形式实施行政指导：

（一）在办理各类行政许可、审批、咨询等日常业务过程中，当场解答行政相对人对有关事项的疑问，引导行政相对人正确办理工商行政管理有关事务；

（二）在现场检查中，当场针对行政相对人经营活动中的违法倾向进行预警或者劝告；

（三）在现场检查中，当场发放工商行政管理宣传资料，推荐示范文本，引导行政相对人合法、规范经营；

（四）其他行政指导事项简单、影响较小、时效性要求较强的情形。

第十八条 工商行政管理机关应当以简易记录或者定期统计方式记载实施行政指导的基本情况。

第三节

特别程序

第十九条 工商行政管理机关实施可能影响社会公共利益或者某一特定行业发展以及可能产生其他重大影响的行政指导，除适用一般程序外，还应当遵守本节规定。

第二十条 工商行政管理机关实施重大行政指导，应当对实施该行政指导的必要性、合法性、可行性等进行分析，并经工商行政管理机关负责人或者行政指导工作领导机构批准。

第二十一条 工商行政管理机关实施重大行政指导前，可以采取审议会、座谈会、听证会、专家论证会等方式，广泛听取行政相对人、专家、相关部门、利害关系人的意见。

第二十二条 工商行政管理机关应当加强对行政指导的效能分析，构建科学、合理的评估体系，建立重大行政指导评估制度。根据实际需要，可以采取问卷调查、实地考察、委托第三方评估等适当方法，对重大行政指导的目标实现情况以及行政指导的质量和效果等进行评估，为相关行政指导提供参考依据。

第四章 监督检查

第二十三条 工商行政管理机关应当建立健全行政指导监督检查制度，对本机关和下级工商行政管理机关实施的行政指导进行监督检查。

第二十四条 工商行政管理机关进行行政指导监督检查的主要内容：

（一）实施行政指导是否超越法定职权范围；

（二）实施行政指导是否违反法律、法规、规章的规定，是否与国家政策相抵触；

（三）实施行政指导行为是否谋取不正当利益；

（四）其他需要监督检查的内容。

第二十五条 工商行政管理机关在监督检查过程中发现行政指导行为违法或者不当的，应当予以纠正。工商行政管理机关及其实施人员在实施行政指导过程中有滥用职权等违法行为的，应当依照相关法律法规的规定予以处理。

第二十六条 工商行政管理机关应当建立健全行政指导激励机制，加强对行政指导的绩效考核评价。对典型的行政指导事例及时总结推广，对成绩显著的单位和个人给予表彰奖励。

第五章 附 则

第二十七条

省级以下（含省级）工商行政管理局可以根据本辖区的实际情况，制定相应的实施细则和行政指导文书。

第二十八条

本规则自2013年3月1日起施行。

第二篇：工商行政管理机关实施行政强制措施（定稿）

工商行政管理机关实施行政强制措施 的法律法规依据

一、《行政处罚法》第三十七条第二款、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第二十三条第一款规定：行政机关在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，但应当

在七日内及时作出处理决定。

二、《反不正当竞争法》第十七条第（三）项规定：检查与不正当竞争行为有关的财物，必要时可以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁该财物。

三、《产品质量法》第十八条第一款第（四）项、第二款规定：对有根据认为不符合保障人体健康和人身财产安全的国家标准、行业标准的产品或者有其他严重质量问题的产品，以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具，予以查封或者扣押。

四、《商标法》第五十五条第（四）项规定：检查与侵权活动有关的物品，对有证据证明是侵犯他人注册商标专用权的物品，可以查封或者扣押。

五、《无照经营查处取缔办法》第九条第（四）、（五）、（六）项规定：县级以上工商行政管理部门对涉嫌无照经营行为查处取缔时，可以查阅、复制、查封、扣押与无照经营行为有关的合同、票据、帐簿以及其他资料；查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物；查封有证据表明危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营场所。

六、《投机倒把行政处罚暂行条例》第四条第一款

（二）、（四）项、第七条第一款规定：检查投机倒把行为人的财物，其中用于投机倒把的可以扣留；查阅、复制、扣留与投机倒把活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电和其他资料；对投机倒把行为人的托运物资，经县级以上工商局局长批

准，可以扣留。

七、《互联网上网服务营业场所管理条例》第二十七条规定：违反本条例规定，擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动的，工商行政管理部门可以查封其从事违法经营活动的场所，扣押从事违法活动的专用工具、设备。

八、《奥林匹克标志保护条例》第十一条第二款第（四）项规定：检查与侵权活动有关的物品，对有证据证明是侵犯奥林匹克标志专有权的物品，予以查封

或者扣押。

九、《报废汽车回收管理办法》第十八条规定，对未取得报废汽车回收企业资格认定，擅自从事报废汽车回收活动的，应当予以查封、取缔。

十、《宁夏回族自治区反不正当竞争条例》第二十九条第（三）、（四）项规定：检查与不正当竞争行为有关的商品和财物时，可以责令被检查的经营者说明该商品和财物的来源和数量，并有权以书面形式责令其暂停销售，接受检查；发现与不正当竞争行为有关的商品和财物可能被销售、转移、隐匿、销毁的，经县级以上人民政府监督检查部门负责人批准，可以封存扣留；收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可采取先行登记保存的措施。

十一、《宁夏回族自治区产品质量监督管理条例》第十四条第二款规定：产品质量监督管理部门在监督检查中，经检验有严重质量问题的产品，应当查封或者扣押，并依法向社会及时公布企业名称和产品名称。

第三篇：浅议工商行政管理机关如何正确适用行政强制措施权？

浅议工商行政管理机关如何正确适用行政强制措施权？

李元邃

现行工商行政管理机关执行的法律、法规授权工商行政管理机关在查处违法行为时，可以行使一定的行政强制措施权，但就每一部具体的法律、法规又有一定的区别，那么，什么是行政强制措施？工商行政管理机关又可以行使哪些具体的行政强制措施权？实际的工作中又如何正确适用？

行政强制措施是行政执法机关为了保证具体行政行为的顺利进行或者保证具体行政行为的内容而依法采取的临时性处置行为，这种行为属于具体行政行为的一种。

行政强制措施具有以下法律特征。

（一）行政强制措施具有行政性。行政强制措施是行政执法机关所作的一种行政行为，是行政执法机关为了实现其行政职能而运用行政权力所作的一种具体行政行为。

（二）行政强制措施具有依附性。行政强制措施是为了保证具体行政行为的顺利进行及内容的实现而采取的。分为事前和事后行政强制措施。行政执法机关在行政管理中，在作出行政处罚前，为了弄清

相对人的违法事实或者为了在具体行政行为作出后能有执行对象，就需要采取扣留、查封、登记保存等行政强制措施。在具体行政行为生效后，行政执法机关对拒不执行的相对人也需要采取强制划拨、限价出售商品、收缴相关商品等强制措施，以保证行政执法行为的顺利完成。因此，行政强制措施的目的是保证另一具体行政行为的作出或实现，它的实施、存在或消灭也就依附于另一具体行政行为。

（三）行政强制措施具有时效性（临时性）。行政强制措施是行政执法机关采取的临时处置行为，是在有必要时才采取的，因而在时间的持续上以达到目的为限度。同时，行政强制措施的采取、存在和消灭是依附于另一具体行政行为，另一具体行政行为不存在，行政强制措施也自行消亡。

（四）行政强制措施具有强制性。实施行政强制措施不是相对人自愿申请或自觉接受的，是行政执法机关依法采取的强制措施。

（五）行政强制措施具有法定性。实施行政强制措施不是由行政执法机关或执法人员任意选定的，而是由法律法规的授权而实施，同时，还要有一定的违法事实来支持行政强制措施的采取。并且，某种行政强制措施适用于何种违法行为也是由法律、法规明确规定的，具体实施行政强制措施的行政机关也同样是法律、法规规定的。

通过对行政强制措施特征的分析，我们可以明确的知道，实施行政强制措施很容易侵害相对人的合法权益，因此，法律有必要加以限 制。行政执法机关采取行政强制措施是，就必须具有两个必不可少的条件，第一，法律、法规的明确授权和具体实施范围。第二，符合法律、法规规定的可以采取行政强制措施的相对人违法事实的存在。

行政强制措施既可用于行政强制执行以实现已生效的具体行政行为，也可以用于调查、取证或相对人可能对公共利益造成危害的场所，以保证具体行政行为的作出。

行政强制措施既可对人身采取，也可对财物采取，就法律、法规对工商行政管理机关职能、职权的规定而言，工商行政管理机关只能对财物采取行政强制措施，而无权对人身采取行政强制措施。

工商行政管理机关及执法人员依法查处违法行为时，针对不同违法行为可以采取以下行政强制措施。

一、事前采取的行政强制措施，为了调查取证或制止相对人可能对公共利益造成危害的场所采取行政强制措施。

（一）扣留权。

这是行政执法机关广泛应用的一种行政强制措施，需要扣留的财物，有的是能证明行政违法行为人违法与否或责任大小的证据，或者是实施违法行为的工具、违禁物品、违法所得，也有可能是在具体行政行为生效后执行的对象。

1、《投机倒把行政处罚暂行条例》第四条第（二）项规定：经县级以上工商行政管理局局长批准，检查投机倒把行为人的财物，其中

用于投机倒把的可以扣留。该条例第七条第一款规定：对投机倒把行为人的托运物资，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以扣留，有关运输部门应当协助办理。

2、《云南省反不正当竞争条例》第十七条第（五）项规定：经监督检查机关负责人批准，可以按照法定程序对与不正当竞争行为有关的财物采取查封、扣留的措施。

3、《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》（1994年9月24日云南省第八届人民代表大会常务委员会第九次会议通过，自1994年10月1日起施行）第九条第（三）

（四）项规定：封存或者扣留与生产、销售伪劣商品行为有关的场所、款项、设备、材料、工具等；查阅、复制、扣留、封存与生产、销售伪劣商品行为有关的合同、发票、帐册、文件和其他资料；

4、《云南省商品交易市场管理条例》（1996年7月24日云南省第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1996年7月24日公布施行）第二十二条第（二）

（三）项规定：查阅、复制、拍照、扣留、封存与违法违章行为有关的合同、发票、帐册、文书和其他有关资料；封存、扣留与违法违章行为有关的商品和资金；

5、《中华人民共和国产品质量法》（中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议于2000年7月8日通过，自2000年9月1日起施行）第十八条第一款第（四）项及第二款的规

定：对有根据认为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品或者有其他严重质量问题的产品，以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具，予以查封或者扣押。县级以上工商行政管理部门按照国务院规定的职责范围，对涉嫌违反本法规定的行为进行查处时，可以行使前款规定的职权。

6、《中华人民共和国商标法》（根据2001年10月27日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国商标法〉的决定》第二次修正）第五十五条第一款第（四）项规定：检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明是侵犯他人注册商标专用权的物品，可以查封或者扣押。

7、《无照经营查处取缔办法》（国务院令 第370号，2002年12月18日国务院第67次常务会议通过，自2003年3月1日起施行）第九条县级以上工商行政管理部门对涉嫌无照经营行为进行查处取缔时，可以行使下列职权：（四)查阅、复制、查封、扣押与无照经营行为有关的合同、票据、账簿以及其他资料；(五)查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物；(六)查封有证据表明危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营场所。

（二）查封权或封存权。

这是行政执法机关对相对人的财物予以查实、封存，以待具体行政行为作出后加以处理的行政强制措施。前面提到的《云南省反不正当竞争条例》、《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》、《云南省商品交易市场管理条例》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国商标法》、《无照经营查处取缔办法》都授权工商行政管理机关可以实施查封权。

（三）登记保存权。

《中华人民共和国行政处罚法》（中华人民共和国第八届全国人民代表大会第四次会议于1996年3月17日通过，自1996年10月1日起施行）第三十七条第二款，《工商行政管理机关行政处罚程序暂

行规定》（国家工商行政管理局令第58号）第二十三条规定：行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

以上行政强制措施中的扣留权和查封权，根据《中华人民共和国行政复议法》第六条，《中华人民共和国行政诉讼法》第十一条的规定，相对人对工商行政管理机关作出的行政强制措施不服的，可以申请复议或提起诉讼，这就要求工商行政管理机关的执法人员在实施行政强制措施时，第一、必须依法定程序实施，第二、必须要有符合法律、法规规定的相对人违法事实的存在，执法人员万万不可凭个人的主观想象实施行政强制措施。

二、事后采取的行政强制措施，用于行政强制执行中以实现已生效的行政行为。

（一）相对人拒不执行已生效的行政处罚决定，将扣留、查封的物品变价抵缴罚款。《投机倒把行政处罚暂行条例》第十二条，《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（二）项作了规定。

（二）相对人拒不执行已生效的行政处罚决定，强制收购商品，《投机倒把行政处罚暂行条例》第九条规定。

（三）相对人到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加

处罚款，《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（一）项作了规定。

（四）收缴并销毁相关物品，《中华人民共和国商标法实施条例》第四十四条、第四十五条的规定：由工商行政管理部门，收缴其商标标识；商标标识与商品难以分离的，一并收缴、销毁。

《关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定》（国家工商行政管理局令第33号）第八条规定：经营者有本规定第二条所列行为的，工商行政管理机关除依前条规定予以处罚外，对侵权物品可作如下处理：

（一）收缴并销毁或者责令并监督侵权人销毁尚未使用的侵权的包装和装潢；

（二）责令并监督侵权人消除现存商品上侵权的商品名称、包装和装潢；

（三）收缴直接专门用于印制侵权的商品包装和装潢的模具、印板和其他作案工具；

（四）采取前三项措施不足以制止侵权行为的，或者侵权的商品名称、包装和装潢与商品难以分离的，责令并监督侵权人销毁侵权物品。

工商行政管理机关在实施行政强制措施时，必须依法行使，这样，在具体的行政执法中，才能树立工商行政管理机关的执法权威！

2003年7月27日

第四篇：湖南省工商行政管理机关行政执法证据规则

湖南省工商行政管理机关行政执法证据规则

湖南省工商行政管理机关行政执法证据规

则

第一章 总则

第一条 为规范证据收集、审查和认定等活动，正确实施行政执法行为，推进全省各级工商行政管理机关依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《湖南省行政程序规定》等法律、法规、规章的规定，参照相关司法解释，制定本规则。

第二条 全省各级工商行政管理机关在依据法定职权实施行政执法行为时，应当遵守本规则。

法律、法规、规章及国家工商行政管理总局和省人民政府制定的规范性文件对行政执法证据另有规定的，从其规定。

第三条 本规则所称行政执法，是指工商行政管理机关依据法律、法规和规章，作出的行政许可、行政确认、行政处罚、行政强制等影响公民、法人和其他组织权利或者义务的具体行政行为。证据规则，是指工商行政管理机关收集、审查、认定行政执法证据，以查明事实的程序和要求。

行政执法依法由工商行政管理机关依职权启动，或者依公民、法人和其他组织的申请启动。第四条 行政执法中应当采取合法的手段，依照法定程序，客观、全面、及时地收集证据，对当事人有利或不利的证据应当一并收集，准确认定行政执法的事实。

在行政执法中，禁止违反法定程序，采取利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段调查取证。不得隐匿、毁损、伪造、变造证据。

第五条 收集证据应当与相应的行政执法事项有必然、合理的联系，采取的调查取证措施应当必要、适当。

第六条 行政执法必须收集证据、查明事实后才能作出行政执法决定。

第七条 行政执法人员在实施调查、收集证据时应当依法保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第八条 工商行政管理机关对依职权作出的行政执法决定的合法性、适当性负举证责任。

工商行政管理机关依申请作出行政执法决定的，当事人应当如实提交有关材料，反映真实情况。工商行政管理机关经审查认为其不符合法定条件的，应当有证据予以证明。

第九条 当事人有权对作出行政执法决定的证据发表意见，提出异议。未经当事人发表意见的证据不能作为行政执法决定的依据，当事人放弃或拒绝对证据发表意见的除外。

依职权作出行政执法决定的，应当告知当事人就行政执法决定所依据的证据发表意见，在紧急情况下依法无需当事人对证据发表意见的除外。依申请作出行政执法决定的，可以告知当事人就行政执法决定所依据的证据发表意见，对申请材料实质内容进行核实的证据应当告知当事人发表意见。

第十条 行政执法决定文书中应当载明所依据的证据，并说明证据采信的理由。在行政执法决定中实施行政裁量权的，需要载明实施裁量的理由、事实及其证据。行政执法文书未说明证据采信的理由而当事人要求予以说明的，工商行政管理机关应当予以书面说明。

第二章 证据的种类与要求

第十一条 行政执法证据有以下种类:

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料和计算机数据；

（四）证人证言；

（五）当事人陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。第十二条 书证应当符合下列要求：

（一）收集书证的原件，原本、正本和副本均属于书证的原件；

（二）收集书证原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复制件、影印件、抄录件或者节录本，由提供人注明“经核对与原件无误”，注明出证日期、证据出处，并由提供人签名或盖章；

（三）收集报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当由提供人提供说明材料。

第十三条 物证应当符合下列要求：

（一）收集原物。收集原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制件或者证明该物的照片、录像等其他证据，由提供人标明“经核对与原件无误”，注明出证日期，证据出处，并由提供人签名或盖章；

（二）原物为数量较多的种类物的，可以收集其中的一部分。

第十四条 视听资料和计算机数据应当符合下列要求：

（一）收集有关资料的原始载体，收集原始载体确有困难的，可以收集复制件；

（二）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；

（三）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。第十五条 证人证言分为证人出具的书面证言和行政执法人员对证人所作的证言笔录。

证人证言应当符合下列要求：

（一）有能证明证人的身份及基本情况的相关文件资料；

（二）应有证人逐页签名或盖章；

（三）注明出具日期或者笔录的记录日期；

（四）证言笔录还应当有行政执法人员逐页签名或盖章。

第十六条 当事人陈述是指在行政执法中由公民（自然人）或者法人、其他组织的法定代表人或主要负责人及他们的委托代理人在代理权限内向行政执法人员陈述的事实。

当事人陈述以及询问、谈话类笔录应当符合下列要求：

（一）有能证明当事人及其陈述人、被询问人、谈话人的身份及相关基本情况的证据；

（二）有当事人或其陈述人、被询问人、谈话人逐页签名或盖章；

（三）注明出具日期或者陈述的记录日期；

（四）有行政执法人员逐页签名或盖章。

第十七条 鉴定结论应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和所使用的科学手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明、并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。

第十八条 现场笔录和勘验笔录应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人逐页签名，当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在场的，可由其他人签名。法律、法规、规章对现场笔录和勘验笔录的制作形式另有规定的，从其规定。

第十九条 在行政执法过程中，依照法律、法规、规章等规定，工商行政管理机关及其内设职能机构之间，工商行政管理机关与其他机关之间就有关行政执法事项进行协调、核审、审批及研究决定等形成的文件资料属于行政执法证据，应当按照证据种类的不同分别符合其要求。

第二十条 依申请作出行政执法决定的，申请人应当按法律、法规、规章等规定提交齐全的且符合法定形式的申请材料，并对其申请材料实质内容的真实性负责。申请人提交的申请材料属于行政执法证据，应当按照证据种类的不同分别符合其要求。

第二十一条 从中华人民共和国领域外取得的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。

在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区取得的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。

第二十二条 外文书证或者外国语视听资料，应当附有具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。

第二十三条 在依职权作出的行政执法案卷中，行政执法人员应当对收集的证据进行分类编号，对证据材料的来源，证明对象和内容作简要说明，签名或者盖章，注明收集日期。

第三章 证据的收集与保全 第二十四条 收集和保全证据应当及时、合法，保证证据全面、客观、真实。

第二十五条 收集和保全证据，可以依法采取下列方法：

（一）提取原物、原件；

（二）询问并制作询问笔录；

（三）勘验、检查；

（四）录音、录像、摄影；

（五）复制、摘抄；

（六）送有关机构鉴定；

（七）依法先行登记保存；

（八）调取有关单位保存的证据、收集申请人提交的有关材料；

（九）依据法律、法规查封或扣押与涉嫌违法行为有关的证据；

（十）依法可以采取的其他方法。

必要时工商行政管理机关可以依法申请公证机构对行政执法中涉及需要公证的事项实施证据保全。

第二十六条 除适用简易程序的，依职权启动行政执法行为的，应当由行政执法人员填写有统一编号的程序启动审批表，报本机关负责人批准后，才能依职权收集证据。情况紧急的，可以事后2个工作日内补报。

按照行政处罚程序依法查处当事人，行政处罚程序中的立案审批表与其他依职权启动行政执法程序的程序启动审批表具有同等效力。依据监督检查职权收集当事人身份及其本情况等必要的证据，发现当事人涉嫌违法行为后，应当填写立案审批表，同时附上监督检查报告以及当事人提供的材料等，报经本机关负责人批准，行政执法人员才能调查收集证据。

工商行政管理机关因收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料，应当在7个工作日内予以核查；特殊情况下，核查可以延长至15个工作日。根据核查情况和证据，决定是否启动行政执法程序。

工商行政管理机关依法采取行政强制措施的，应当依法具有相应的证据证明当事人存在涉嫌违法行为。

第二十七条 依申请启动行政执法行为的，工商行政管理机关应当建立受理公民、法人或者其他组织申请的登记制度，详细记载申请人姓名或名称、申请时间、申请事项、收到材料的名称和份数、收到材料的时间等，并依法处理。

第二十八条 依职权启动的行政执法行为在收集、调取证据时，行政执法人员应当表明身份，说明理由；告知相关单位和个人有如实提供证据的义务；首次向当事人收集证据时，应当告知其有申请行政执法人员回避的权利。

第二十九条 行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据，调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本。

第三十条 行政执法人员可以询问当事人、证人；询问应当个别进行；严禁变相拘禁；询问应当制作笔录，询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读;笔录如有差错，遗漏，应当允许其更正或者补充，涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者其他方式确认；经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认，行政执法人员亦应当在笔录上逐页签名。

第三十一条 为查明事实，需要对专门事项进行鉴定的，工商行政管理机关应当出具载明委托鉴定事项及相关材料的委托鉴定书，委托具有法定鉴定资格的鉴定机构进行鉴定；没有法定鉴定机构的，可以委托其他具备鉴定条件的机构进行鉴定。

第三十二条 工商行政管理机关可以依据法律、法规的规定对与行政执法有关的物品或者场所进行检查，检查时应当有当事人或者第三人在场，并制作现场笔录；必要时可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。

必须对自然人的人身或者住所进行检查的，应当依法提请公安机关执行，工商行政管理机关予以配合。

第三十三条 工商行政管理机关实施勘验，应当有当事人或者第三人在场，勘验时，可以采取测量、拍照、录音、录像、抽样取证、询问在场有关人员等方式，并制作勘验笔录。

第三十四条 工商行政管理机关抽样取证时，应当有当事人在场；执法人员应当制作抽样记录，对样品加贴封条，开具物品清单，由执法人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。法律、法规、规章或者国家有关规定对抽样机构或者方式有规定的，工商行政管理机关应当委托相关机构或者按照规定方式抽取样品。

第三十五条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，工商行政管理机关可以依据行政处罚法的相关规定对与案件事实有关的证据采取先行登记保存措施。

采取先行登记保存措施及解除先行登记保存措施，应当经工商行政管理机关负责人批准。

先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具清单，由当事人和执法人员签名或盖章，交当事人一份，并当场交付先行登记保存证据通知书。

先行登记保存期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。

第三十六条 对于先行登记保存的证据，应当在7日内采取以下措施：

（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施；

（二）需要鉴定的，及时送交有关部门鉴定；

（三）依法应当没收或者可以查封、扣押的，决定没收或者查封、扣押；

（四）依法不应当没收或者查封、扣押的，决定解除先行登记保存措施。

逾期未作出处理决定的，现行登记保存措施自动解除。第三十七条 工商行政管理机关收集证据时，行政执法人员可以要求当事人及证明人提供证据材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章，材料提供人的身份或者基本情况应当查实载明。当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者拒绝以其他方式确认，或者无法找到当事人的，执法人员应当在证据材料上注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

第三十八条 在行政执法程序中，对当事人提出的意见和主张，工商行政管理机关可以要求当事人提供证据，并书面告知其举证的范围、内容、时间、方式以及不履行举证义务的法律后果。当事人无正当理由拒绝或者拖延举证的，或者故意做虚假陈述，隐瞒或者毁灭主要证据的，工商行政管理机关可以根据已查明的事实依法作出行政执法决定。

第三十九条 需委托其他工商行政管理机关协助调查、收集证据的，应当出具书面委托调查函，受委托的工商行政管理机关应当积极予以协助。无法协助的，应当及时将无法协助的情况函告委托机关。

受委托调查机关应当在15个工作日内将协助调查情况函告委托机关，因委托调查事项复杂需要延长的，应当告知委托机关。

第四章 证据的审查与认定

第四十条 对收集和保全的证据，既要逐一审查又要综合审查。应当通过调查收集新的证据排除证据之间的矛盾。每个证据都应当符合要求，具有证据能力。全部证据材料形成证据链，足以认定案件事实，符合证明标准，才能依法作出行政执法决定。

第四十一条 对单个证据按照其所属种类审查其是否符合证据要求，审查其是否具有合法性、真实性、关联性。

第四十二条 综合审查证据应当审查证据之间是否矛盾，证据是否充分，是否足以认定案件事实，是否形成证据链，是否达到证明标准等。

第四十三条 依职权启动的行政执法行为，应当在作出行政执法决定前告知当事人拟作出行政执法决定所依据的事实和证据材料以及对证据材料发表意见的权利，未告知当事人发表意见的证据材料不得认定为作出行政执法决定的证据。

采取行政强制措施和适用简易程序作出行政执法决定的，应当即时告知当事人对证据材料发表意见和听取当事人的陈述、申辩。

工商行政管理机关告知当事人对证据材料发表意见应当有书面记录，说明当事人对证据材料发表意见的内容、时间、方式，并由执法人员和当事人签名或盖章。

第四十四条 实施行政处罚，在处罚告知书或听证告知书中可以一并告知当事人对证据材料发表意见的权利。当事人依法对事实、证据材料等进行陈述、申辩的，按复核程序处理；当事人申请听证的，可以在听证会中由当事人对证据质证、发表意见。其他依职权启动的行政执法行为中，当事人对事实和证据材料发表意见，进行陈述、申辩的，工商行政管理机关应当复核，不予采纳的，应当说明理由。

第四十五条 依申请启动行政执法行为中，工商行政管理机关经审查认为申请人的申请不符合法定条件的，应当有证据予以证明。该证据以及对申请材料的实质内容进行核实的证据应当告知申请人发表意见，申请人对工商行政管理机关收集的证据和事实进行陈述、申辩的，应当进行复核。

第四十六条 应当根据具体情况，从以下方面审查证据的合法性：

（一）证据是否符合法定形式；

（二）证据的取得是否符合法律、法规和规章的规定，并参照司法解释的要求；

（三）是否有影响证据效力的其他违法情形。第四十七条 应当根据具体情况，从以下方面审查证据的真实性：

（一）证据形成的原因；

（二）发现证据的客观环境；

（三）证据是否原件、原物，复制品、复制件是否与原件、原物相符；

（四）提供证据的人或者证人与当事人是否有利害关系；

（五）影响证据真实性的其他因素。第四十八条 应当对收集的全部证据材料进行分析判断，确定证据材料与事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料。

一般从以下方面考虑证据的关联性：

（一）证据与拟证明的事实之间是否存在法律上的客观联系；

（二）证据之间是否能相互印证，相互支持，相互说明；

（三）证据之间，证据与拟证明事实之间，证据与情理之间是否存在不能解释、无法解决的矛盾；

（四）全部证据、单个证据拟证明各事实要素是否能共同指向据以作出行政执法决定的事实结论，该事实结论是否是唯一的；

（五）是否有影响证据关联性的法定情形。第四十九条 下列事实，可以直接认定：

（一）自然规律及定理；

（二）众所周知的事实；

（三）按照法律规定推定的事实；

（四）已经依法证明的事实；

（五）根据日常生活经验法则推定的事实。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）项，当事人有相反证据足以推翻的除外。

第五十条 证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：

（一）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；

（二）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；

（三）原件、原物优于复制件、复制物；

（四）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；

（五）原始证据优于传来证据；

（六）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；

（七）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。

第五十一条 下列证据材料不得作为行政执法决定的依据：

（一）严重违反法定程序收集的；

（二）以非法偷拍、非法偷录、非法窃听等手段侵害他人合法权益取得的；

（三）以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段取得的；

（四）没有其他证据印证、且相关人员不予认可的证据的复制品或者复制件；

（五）被技术处理而无法辨认真伪的；

（六）不能正确表达意志的证人提供的证言；

（七）在中华人民共和国领域以外形成的未办理法定证明手续的；

（八）不具备合法性和真实性的其他证据材料。

第五章 附 则

第五十二条 行政执法人员（包括经办人、核审人、审批人）违反法律、法规、规章及本规则收集、审查、认定证据的规定，导致行政执法行为被有监督权的机关作出责令履行、确认违法、确认无效、撤销、责令重作等处理的，按照行政执法过错责任追究其责任。

第五十三条 行政复议以及其他行政执法监督中收集、审查、认定证据，遵照本规定。

第五十四条 本规则自2010年2月1日起施行。

第五篇：四川省工商行政管理机关

四川省工商行政管理机关 行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为进一步促进全省各级工商行政管理机关依法实施行政处罚工作制度化、规范化、标准化，严格规范行政处罚自由裁量权的行使，维护公民、法人及其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国家工商总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》、省政府《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》的有关规定，结合我省工商行政管理工作实际，制定本办法。

第二条 全省工商行政管理机关在行使行政处罚自由裁量权时适用本办法。本办法所指行政处罚自由裁量权是指工商行政管理机关根据法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、主观故意、社会危害后果等因素对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公平、公正、公开、过罚相当和处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则，确保行使行政处罚自由裁量权的合法性和合理性。

同一机关对于违法主体、性质、情节、危害后果等相同或相似的案件，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同或相近。

第四条 同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则:

（一）上位法优于下位法。

（二）后法优于前法。

（三）特别法优于普通法。同一违法事实违反了不同法律规范，同等级不同的法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况适用一种法律规范给予处罚。

第五条 依据法律、法规、规章设定的处罚种类、处罚幅度，结合当事人违法情节和危害结果的轻重，可将处罚分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚五个档次。

不予处罚是指对本办法第六条规定的情形不给予行政处罚。

减轻处罚是指在法定处罚种类以外和行政处罚的法定最低限度以下进行的处罚，减轻幅度原则上不能低于法定处罚幅度下限数额的50％。

从轻处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内，适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚，单处罚款的幅度为法定自由裁量最低处罚额度以上最高处罚额度的30％（含本比例）以下。有底数的另加底数。

从重处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类，或者选择法定幅度中较高的部分、多种罚种并用实施处罚，其罚款的幅度为法定自由裁量最高处罚额度的70％（不含本比例）以上。有底数的另加底数。一般处罚是指介于从轻与从重处罚之间的处罚。

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用；对规定应当并处或应当先没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得再作其他处罚的，可以在减轻处罚时不进行并处或只没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得而不罚款。

第六条 有证据证明当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为人实施违法预备尚未造成危害后果的。

（二）一般违法行为人主动投案并有重大立功表现的。

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。

（四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外。

（五）不满十四周岁的人有违法行为的。

（六）法律、法规、规章规定的其他应当不予处罚的情形。

第七条 对下列违法情节轻微未及时纠正，但未造成危害后果的首次违法行为，应本着教育为主、处罚为辅的原则，可以先对其发出限期改正通知书，督促限期改正违法行为；逾期未改正，再依法予以行政处罚:

（一）个体工商户

1、以谋生为目的的下岗职工、返乡农民工、失业人员、无业人员的违法行为。

2、擅自改变经营者姓名、经营地址，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

3、超范围经营，从颁发营业执照之日起至被查获之日未满3个月且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家行政许可的。

4、个体工商户逾期未办理验照手续且有正当理由的。

5、个体工商户未将营业执照置于营业场所醒目位置的。

（二）企业

1、擅自改变企业名称，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

2、企业使用的名称不规范但对他人企业名称不构成误导或损害的。

3、合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的。

4、不属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为，且情节轻微，未造成危害后果的。

5、未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的。

6、使用注册商标不规范但未发生实质性变化并未构成侵权的。

7、其他依法应当先责令限期改正的情形。

第八条 当事人有下列情形之一的，应当依法减轻行政处罚：

（一）企业为摆脱困境而发生的、没有造成危害后果的违法行为。

（二）残疾人的一般性违法行为。

（三）违法行为人主动中止违法行为,没有造成危害后果的。

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

（五）受他人胁迫有违法行为的。

（六）配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

（七）当事人已满十四周岁但不满十八周岁的。

（八）其他法律法规规定应当减轻处罚的行为。

第九条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻行政处罚：

（一）擅自印制、销售合同示范文本，经责令能够及时纠正的。

（二）利用自身经营场地开展自我宣传推销产品，在广告用语方面用词不当，但属于非蓄意虚假宣传的一般违法行为。

（三）销售者销售《产品质量法》第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的。

（四）与上述行为类似、无违法故意、未造成严重危害后果的一般性违法行为。

（五）其他法律法规规定应当从轻处罚的违法行为。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）制售假冒伪劣商品，损害合法生产者、经营者和消费者合法权益的违法行为。

（二）违反《食品安全法》的违法行为。

（三）坑农害农的违法行为。

（四）危及人体健康、生命安全和财产安全的违法行为。

（五）严重欺诈消费者的违法行为。

（六）伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为。

（七）中介机构故意出具虚假证明材料，骗取工商行政管理机关注册登记的违法行为。

（八）公用企业不正当竞争造成严重后果的违法行为。

（九）属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为和无照经营行为。

（十）发布虚假药品、医疗、化妆品、保健食品、美容服务、招工招聘等造成严重后果的违法广告行为。

（十一）侵犯名优产品企业、重点企业的注册商标专用权的违法行为，特别是侵犯驰名商标、著名商标专用权的违法行为。

（十二）妨碍、逃避或者抗拒检查的。

（十三）擅自转移、销售已被采取行政强制措施物品的。

（十四）相同违法行为被处罚后再次违法的。

（十五）在共同违法行为中起主要作用的。

（十六）属于最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉范围尚未构成犯罪的违法行为。

虽不属上述行为，但性质恶劣，情节严重，造成严重后果或严重社会负面影响的。违法行为涉嫌构成犯罪的,应当移送司法机关。

第十一条 行使行政处罚自由裁量权的，必须在案件调查终结报告中明确表述确定处罚幅度的酌定情节并随卷附相关证明材料。

行使行政处罚自由裁量权拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的，应当在行政处罚告知中告知拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据，当事人有权进行陈述和申辩。

第十二条 法制机构在核审案件时，对处罚的自由裁量部分应当加强审查力度，核审机构认为办案机构行使自由裁量权不当的，应当建议办案机构进行调整。

第十三条 各级工商行政管理机关在自由裁量权范围内经过听证作出行政处罚的，或者对具有本办法第十条规定的情形决定从重处罚且处罚金额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，并在实施处罚决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级工商行政管理机关备案。具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

减轻行政处罚幅度未低于法定处罚幅度下限数额的50％且减轻数额较小的，由局长（或分管副局长）决定。减轻行政处罚幅度低于法定自由裁量幅度下限数额的50％和减轻数额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

第十四条 办案单位违反本办法规定实施行政处罚，当事人申请行政复议的，复议机关应当依照本办法规定予以纠正，或者依据《行政复议法实施条例》第五十条的规定进行调解。

第十五条 上级机关发现下级机关自由裁量权行使不当的，应当实施行政执法监督。

第十六条 各级工商行政管理机关要将规范行使行政处罚自由裁量权的情况,作为行政执法案卷评查的重要内容,纳入本部门依法行政考核。

第十七条 本办法由四川省工商行政管理局负责解释。第十八条 本办法自发文之日起施行。川工商办[2007]253号文件印发的《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法（试行）》同时废止。