安徽省工商行政管理机关

第一篇：安徽省工商行政管理机关

安徽省工商行政管理机关

行政处罚自由裁量权适用规则（试行）

（修订）

第一条为了保证安徽省工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合本省实际，制定本规则。

第二条本省各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，根据立法目的、违法案件的具体事实、性质、情节、社会危害程度、当事人主观过错以及公平公正原则，在职权范围内自行判断、自行决定对行政相对人是否处罚以及如何处罚的权限。

第四条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违法行为相当。

第五条适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公开透明原则，及时告知当事人行政处罚的事实、理由、依据、证据、自由裁量的幅度等内容。

第七条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第八条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第九条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。

全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为是否处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。第十一条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同时，优先适用属于特别规定的法律规范；

（三）法律规范效力相同且都不属于特别规定的，优先适用生效时间在后的法律规范。第十二条当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

(一)不满十四周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

(四)除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。

不予行政处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对特定违法行为不给予行政处罚。

第十三条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

(一)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

(二)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

(三)受他人胁迫有违法行为的；

(四)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

从轻行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚。在实施罚款时，选择最低限处罚，或在从法定最低限到最高限的幅度中，选择接近最低限达30％部分处罚，视为从轻行政处罚。

减轻行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚。

第十四条当事人有下列

（一）至

（六）项所列目规定的情形之一的，应当依法从重行政处罚：

(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、属于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的。

(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

3、拒不提供相关证明材料的；

4、围攻或者煽动他人围攻执法人员的；

5、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

6、作虚假陈述的；

7、销毁或者篡改有关证据材料的；

8、对证人、举报人打击报复的；

9、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的。

(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护等造成严重危害后果的；

2、严重扰乱市场经济秩序的；

3、严重侵害消费者权益的；

4、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

5、违法经营引起群访的；

6、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚。在实施罚款时，选择最高限处罚，或在从法定最低限到最高限的幅度中，选择接近最高限达30％部分处罚，视为从重行政处罚。

第十五条办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚情节的证据；在案件调查终结报告中，拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，法制机

构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；办案机构不予补正或者不改变处罚建议的，法制机构不同意办案机构处罚建议。

拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的情节相互冲突，或者办案机构和法制机构意见不一致的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定；拟处吊销营业执照、责令停产停业、10万元以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值10万元以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。

第十六条 办案机关应当在送达《行政处罚告知书》或者《听证告知书》时，一并告知自由裁量的理由和依据，并认真听取当事人的意见。

办案机关在作出的行政处罚决定书中，应将自由裁量的情况进行表述。

第十七条 当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第十八条 办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

各级工商行政管理机关在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

第十九条 办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更。

第二十条 有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任：

（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（三）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（四）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第二十一条 各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，在规定的罚款幅度内行使自由裁量权时，可以参照适用随本规则同时印发的《安徽省工商行政管理机关行政处罚罚款裁量参照执行标准》（以下简称《行政处罚罚款裁量参照执行标准》）。

《行政处罚罚款裁量参照执行标准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章和本规则的规定作出行政处罚。

第二十二条 《行政处罚罚款裁量参照执行标准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十三条 各级工商行政管理机关应当按照本规则规定的行政处罚原则、程序实施行政处罚；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第二十四条本规则由各级工商行政管理机关组织实施；监督检查工作由监察机构负责，法制机构和相关业务职能机构配合。

第二十五条本规则由安徽省工商行政管理局负责解释。

第二十六条本规则自2006年7月1日起施行。

第二篇：四川省工商行政管理机关

四川省工商行政管理机关 行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为进一步促进全省各级工商行政管理机关依法实施行政处罚工作制度化、规范化、标准化，严格规范行政处罚自由裁量权的行使，维护公民、法人及其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国家工商总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》、省政府《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》的有关规定，结合我省工商行政管理工作实际，制定本办法。

第二条 全省工商行政管理机关在行使行政处罚自由裁量权时适用本办法。本办法所指行政处罚自由裁量权是指工商行政管理机关根据法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、主观故意、社会危害后果等因素对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公平、公正、公开、过罚相当和处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则，确保行使行政处罚自由裁量权的合法性和合理性。

同一机关对于违法主体、性质、情节、危害后果等相同或相似的案件，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同或相近。

第四条 同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则:

（一）上位法优于下位法。

（二）后法优于前法。

（三）特别法优于普通法。同一违法事实违反了不同法律规范，同等级不同的法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况适用一种法律规范给予处罚。

第五条 依据法律、法规、规章设定的处罚种类、处罚幅度，结合当事人违法情节和危害结果的轻重，可将处罚分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚五个档次。

不予处罚是指对本办法第六条规定的情形不给予行政处罚。

减轻处罚是指在法定处罚种类以外和行政处罚的法定最低限度以下进行的处罚，减轻幅度原则上不能低于法定处罚幅度下限数额的50％。

从轻处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内，适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚，单处罚款的幅度为法定自由裁量最低处罚额度以上最高处罚额度的30％（含本比例）以下。有底数的另加底数。

从重处罚是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类，或者选择法定幅度中较高的部分、多种罚种并用实施处罚，其罚款的幅度为法定自由裁量最高处罚额度的70％（不含本比例）以上。有底数的另加底数。一般处罚是指介于从轻与从重处罚之间的处罚。

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用；对规定应当并处或应当先没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得再作其他处罚的，可以在减轻处罚时不进行并处或只没收违法生产、销售的产品（商品）或违法所得而不罚款。

第六条 有证据证明当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为人实施违法预备尚未造成危害后果的。

（二）一般违法行为人主动投案并有重大立功表现的。

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。

（四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外。

（五）不满十四周岁的人有违法行为的。

（六）法律、法规、规章规定的其他应当不予处罚的情形。

第七条 对下列违法情节轻微未及时纠正，但未造成危害后果的首次违法行为，应本着教育为主、处罚为辅的原则，可以先对其发出限期改正通知书，督促限期改正违法行为；逾期未改正，再依法予以行政处罚:

（一）个体工商户

1、以谋生为目的的下岗职工、返乡农民工、失业人员、无业人员的违法行为。

2、擅自改变经营者姓名、经营地址，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

3、超范围经营，从颁发营业执照之日起至被查获之日未满3个月且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家行政许可的。

4、个体工商户逾期未办理验照手续且有正当理由的。

5、个体工商户未将营业执照置于营业场所醒目位置的。

（二）企业

1、擅自改变企业名称，从行为发生之日起至被查获之日未满3个月的。

2、企业使用的名称不规范但对他人企业名称不构成误导或损害的。

3、合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的。

4、不属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为，且情节轻微，未造成危害后果的。

5、未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的。

6、使用注册商标不规范但未发生实质性变化并未构成侵权的。

7、其他依法应当先责令限期改正的情形。

第八条 当事人有下列情形之一的，应当依法减轻行政处罚：

（一）企业为摆脱困境而发生的、没有造成危害后果的违法行为。

（二）残疾人的一般性违法行为。

（三）违法行为人主动中止违法行为,没有造成危害后果的。

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

（五）受他人胁迫有违法行为的。

（六）配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

（七）当事人已满十四周岁但不满十八周岁的。

（八）其他法律法规规定应当减轻处罚的行为。

第九条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻行政处罚：

（一）擅自印制、销售合同示范文本，经责令能够及时纠正的。

（二）利用自身经营场地开展自我宣传推销产品，在广告用语方面用词不当，但属于非蓄意虚假宣传的一般违法行为。

（三）销售者销售《产品质量法》第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的。

（四）与上述行为类似、无违法故意、未造成严重危害后果的一般性违法行为。

（五）其他法律法规规定应当从轻处罚的违法行为。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）制售假冒伪劣商品，损害合法生产者、经营者和消费者合法权益的违法行为。

（二）违反《食品安全法》的违法行为。

（三）坑农害农的违法行为。

（四）危及人体健康、生命安全和财产安全的违法行为。

（五）严重欺诈消费者的违法行为。

（六）伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为。

（七）中介机构故意出具虚假证明材料，骗取工商行政管理机关注册登记的违法行为。

（八）公用企业不正当竞争造成严重后果的违法行为。

（九）属于国家限制、禁止、行政许可项目的超范围经营行为和无照经营行为。

（十）发布虚假药品、医疗、化妆品、保健食品、美容服务、招工招聘等造成严重后果的违法广告行为。

（十一）侵犯名优产品企业、重点企业的注册商标专用权的违法行为，特别是侵犯驰名商标、著名商标专用权的违法行为。

（十二）妨碍、逃避或者抗拒检查的。

（十三）擅自转移、销售已被采取行政强制措施物品的。

（十四）相同违法行为被处罚后再次违法的。

（十五）在共同违法行为中起主要作用的。

（十六）属于最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉范围尚未构成犯罪的违法行为。

虽不属上述行为，但性质恶劣，情节严重，造成严重后果或严重社会负面影响的。违法行为涉嫌构成犯罪的,应当移送司法机关。

第十一条 行使行政处罚自由裁量权的，必须在案件调查终结报告中明确表述确定处罚幅度的酌定情节并随卷附相关证明材料。

行使行政处罚自由裁量权拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的，应当在行政处罚告知中告知拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据，当事人有权进行陈述和申辩。

第十二条 法制机构在核审案件时，对处罚的自由裁量部分应当加强审查力度，核审机构认为办案机构行使自由裁量权不当的，应当建议办案机构进行调整。

第十三条 各级工商行政管理机关在自由裁量权范围内经过听证作出行政处罚的，或者对具有本办法第十条规定的情形决定从重处罚且处罚金额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，并在实施处罚决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级工商行政管理机关备案。具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

减轻行政处罚幅度未低于法定处罚幅度下限数额的50％且减轻数额较小的，由局长（或分管副局长）决定。减轻行政处罚幅度低于法定自由裁量幅度下限数额的50％和减轻数额较大的，应当通过局案件审批委员会研究决定，具体数额由市、州、县（区）工商行政管理局确定。

第十四条 办案单位违反本办法规定实施行政处罚，当事人申请行政复议的，复议机关应当依照本办法规定予以纠正，或者依据《行政复议法实施条例》第五十条的规定进行调解。

第十五条 上级机关发现下级机关自由裁量权行使不当的，应当实施行政执法监督。

第十六条 各级工商行政管理机关要将规范行使行政处罚自由裁量权的情况,作为行政执法案卷评查的重要内容,纳入本部门依法行政考核。

第十七条 本办法由四川省工商行政管理局负责解释。第十八条 本办法自发文之日起施行。川工商办[2007]253号文件印发的《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法（试行）》同时废止。

第三篇：工商行政管理机关如何依法行政

工商行政管理机关如何依法行政

依法行政就是在执法过程中要做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。基本原则是法治、公正、公开、效能以及程序正当，其中法治是重中之重。由于行政权在国家政治生活中占据主导地位，因此，法治的意义更多地体现在对行政权的规范、约束及监督方面。这就要求行政主体必须按照法定权限、法定方式、法定程序来行使职能；控制滥用自由裁量权；确立并承担法律及道义责任；维护并保障公民权益等。工商行政管理部门肩负着市场监管和行政执法的重任，每天都要面对广大人民群众所关心的经济发展、食品安全、消费维权、打假售假等问题，是否能够解决各利益主体之间的矛盾，维护广大老百姓的利益，是构建和谐工商依法行政的重点，也是法制保障的核心内容。为此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法确定行政执法的主体资格。严格按照法律法规关于执法主体资格的规定，确定合法有效的执法主体，确保行政主体合法，尤其是明确基层工商行政管理机关作为执法主体所拥有的执法权限，因为基层工商行政管理机关处在行政执法的最前线，直接面对错综复杂的经济问题和广大人民群众的利益，必须严格把好主体执法资格的第一关，明确执法责任，完善执法程序，规范执法行为。建立执法人员考核制，实现持证上岗。完善执法人员定期培训制，通过岗位练兵等活动，提高现代经济社会执法者的业务素质和执法能力。强化廉洁自律，通过签订党风廉政责任状、经常性开展反腐倡廉教育、严格追究责任等方法，提高执法者依法行政、秉公执法意识。

(二)强力规范执法办案行为。程序合法性和正义性，不仅是一个法律制度有效运行的保障，也是实现法律价值及构建和谐工商的重要检验标准。强化办案工作制度就是将执法程序化落实到制度中的重要方式。一是规范办案文书，逐步推行说理性行政处罚决定书，增强程序说理、事实说理、证据说理、法律说理、陈述申辩说理、救济风险说理、文书格式应用，最大限度使案件说理清楚，法律适用，说理明确，情理说理到位，从而提高办案的正规化、系统化；通过规范综合办案程序、整合办案信息、强化办案指导等方式，将案件的立案、审案、结案三个环节纳入规章和制度规范的范畴。二是规范处罚告知和听证告知程序，通过工商专门法制机构监督和提高当事人法律意识等方式，将处罚告知和听证告知程序制度化，从而确保当事人的合法权益得到行使。三是实行“三级九档”。所谓“三级九档”，就是根据相关法律法规关于行政处罚幅度的规定，将每一种违法行为分为“甲、乙、丙”3个级别，每一级别又分为“A、B、C”3个档次。其中，“级”是在法定处罚幅度内，按违法行为是否恶劣、危害后果经重程度进行划分，甲级是从重处罚，乙级是一般处罚，丙级是从轻或减轻处罚；“档”是按违法行为涉案金额的大小划分。如《反不正当竞争法》规定的违法行为“档”的划分标准：在甲级涉案金额50万元以上，乙级、丙级20万元以上的定为“A”档；在甲级涉案金额20-50万元以上，乙级、丙级5-20万元以上的定为“B”档；在甲级涉案金额20万元以下，乙级、丙级5万元以下的定为“C”档。在具体操作中，严格做到“两个无一例外”，即所有案件都必须录入“案管系统”，所有案件都必须适用“三级九档”。“案管系统”软件平台的运用和“三级九档”裁量意见的适用，使工商部门的执法办案程序更加规范、定性更加准确、裁量更加公正。

(三)积极探索柔性执法方式。执法的根本目的在于维护秩序安定，而非是为惩治而执法。执法行为的最优效果，当属社会呈现出公众广泛认同并自觉愿意接受的局面，使法治成为公众的信仰。柔性执法与严格执法是相辅相成的关系，是执法方式和执法原则的辩证法。所谓水亦软之，却足以穿石。在现实经济生活中，工商面对存在大量游离于法律法规监管空间之外的经济现象和问题。这就需要依据现有法律法规，运用非强制性和灵活性的方式来指导解决这些问题。其中，行政指导制度就是其中的代表。通过完善对行政相对人示范教导、行为预警、行为告诫和帮扶奖励等制度，来监控和指导市场主体准入或退出及运行过程，促使其自觉调整行为，及时改正违法行为或将违法行为消灭在萌发状态，起到防患于未然和防微杜渐的作用。如，对于新生无照经营户，工商部门的做法是先发出催办通知书责令当事人限期办理相关证照，到期后若仍未取得证照则予以查处，对于涉及食品安全、存在重大隐患的将予以取缔。再如，在查办案件时，工商部门坚持把好两个原则，即将查处与引导相结合、处罚与教育相结合，做到教育为先、重在纠正、苗头预警、轻违告诫、重违严惩；认真落实工商行政指导制，做到事前预警告诫、事中纠正制止、事后规范教育；严格区分三类主体，对经营规模小、流动性大的生计型违法主体，积极帮扶其走上合法经营轨道，对存在守法经营主观愿望的营利型违法主体，督促引导其合法经营，对明知故犯、屡教不改、危害性大的暴利型、高污染违法主体，坚决予以取缔。（四)牢固树立服务发展理念。工商机关和工商人员在执法中必须积极为行政相对人提供诚信服务，把行政相对人作为服务的对象，在服务中实现执法，在执法中体现服务。只有在执法中落实服务意识，才能实现工商执法的正义和公平，体现执法的价值，减少复议及上访的比率，维护执法体系的和谐。在当前金融危机形势下，我局在开展监督检查和查办经济违法违章案件过程中，高度重视依纪依法、妥善处理涉及企业的每一个经济案件，注意充分有效地发挥行政指导作用，依法维护企业的合法权益，严格区分经济纠纷与经济欺诈的界限、企业依法融资与非法吸收公众存款的界限、工作失误与故意违纪违法的界限，避免造成个别问题扩大化、单一问题复杂化，避免因执纪执法不当给企业生存发展造成负面影响。

（五）切实建立考评督查机制。以内部监督为重点，进一步加强执法监督，同时自觉接受社会各界监督，为依法行政提供监督保证。一是推行“案审制度”。成立由局领导班子、纪检组、监察室、法制股负责人组成的案审领导小组，对于一些在法律法规适用方面有争议的案件，组织领导小组成员及案件主办人召开专题案审会议。通过案件主办人汇报案情、分析争议焦点，法制部门提交建议，案审领导小组成员交流探讨，研究制定最合法公正的定性和处罚办法。二是推行“案评制度”。组织法制部门定期开展案件质量评析工作，对各阶段所办理的案件进行逐一认真核查，查找存在的问题，并反馈相关部门督促整改。三是推行“电子监察”。电子监察，即纪检监察人员通过登录“案管系统”，对执法办案过程进行全程监督检查，督查纠正执法办案过程中不规范的行为。纪检监察人员适时登录“案管系统”，从案件的立案调查，到案件的办结，全程进行跟踪监察，发现问题及时要求相关办案部门和责任人落实整改。联合公平消保、法制等部门，将电子监察工作与案审、案件评析等相关工作相结合，充分发挥监察合力，提高发现问题和解决问题的效能。三是推行“双述双评”。“双述双评”，即基层工商所长、指导员、副所长向行评代表、党风廉政监督员以及监管服务对象代表述职述廉，听取他们的评议，全面客观地了解自身在执法办案和服务发展中存在的问题和不足，从而改进方法，调整思路，不断提升服务监管水平。“双述双评”活动，开辟了一个执法效能的交流平台。通过这一平台，能更加广泛、详实地了解到社会各界对执法办案部门的期待和要求，加快了行政执法的制度化、规范化、程序化和法制化进程，促进了市场秩序的和谐稳定。

第四篇：安徽省人民政府办公厅转发省工商局关于工商行政管理机关与所办市

【发布单位】81202

【发布文号】皖政办[2001]89号 【发布日期】2001-12-05 【生效日期】2001-12-05 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网

安徽省人民政府办公厅转发省工商局关于

工商行政管理机关与所办市场彻底脱钩实施意见的通知

（皖政办［2001］89号）

各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：

根据《国务院办公厅转发工商总局关于工商行政管理机关限期与所办市场彻底脱钩有关问题意见的通知》（国办发［2001］83号，已翻印下发）精神，省工商行政管理局制定了《关于工商行政管理机关与所办市场彻底脱钩实施意见》，经省政府同意，现转发给你们，请与国办发［2001］83号文件一并贯彻执行。

1995年以来，各地按照国务院及省政府的统一部署和要求，组织实施市场办管脱钩工作进度较快，全省工商行政管理机关自办、联办市场已基本实现了机构、人员、职责、财务“四分离”，但在实际工作中还存在着发展不平衡、“分离”不彻底的问题。各地要根据国办发［2001］83号文件规定和本通知要求，进一步加强对这项工作的领导，各有关部门要积极配合，大力支持，切实做好工商行政管理机关限期与所办市场彻底脱钩工作。

安徽省人民政府办公厅

二00一年十二月五日

关于工商行政管理机关与所办市场彻底脱钩的实施意见

（省工商局 二00一年十一月）

改革开放以来，工商行政管理部门在监督管理市场的同时，组织兴办了一批集贸市场和批发市场，为培育市场、促进全省经济发展发挥了重要作用。全省由工商行政管理机关投资建设的自办和联办市场有633个，总投资113799万元，自估现值159141万元，市场负债54474万元；直接为各类市场服务，以及从事市场服务中心和各市场物业管理工作的非行政编制人员共7326名。1995年以来，各地按照国务院和省政府关于工商行政管理机关与所办市场脱钩的要求，组织实施市场脱钩工作，基本完成了与所办市场机构、职责、财务、人员“四分离”。目前，全省已有18个市场彻底脱钩，208个市场正在办理转让脱钩手续。为进一步推动市场办管脱钩工作，根据国办发［2001］83号文件的规定，结合我省实际情况，现提出如下实施意见：

一、一、指导思想和总体要求

以江泽民同志“三个代表”重要思想和党中央、国务院及国家工商总局有关指示为指导，以适应社会主义市场经济和转变政府职能的要求为依据，认真开展工商行政管理机关与所办市场彻底脱钩工作，切实做到思想统一，认识要提高，态度要坚决，行动要积极，形式要多样，措施要稳妥，时间要抓紧，确保限期完成市场办管彻底脱钩任务。

二、二、脱钩的原则

工商行政管理机关与所办市场彻底脱钩，要坚持人随市场走、债随市场移；按质论价，收回市场建设投资，确保国有资产不流失；有利于维护社会稳定、市场繁荣和经济发展。

三、三、脱钩的范围

凡至今尚未与工商行政管理机关在人、财、物等方面完全脱钩的市场或其他经济实体，均属此次彻底脱钩的范围。主要包括：全省各级工商行政管理机关利用财政拨款、银行贷款或自筹资金兴办的各类市场（包括市场服务中心、市场开发公司以及其他市场中介机构，下同）；全省各级工商行政管理机关与其他机构或组织合资、使用联办的各类市场；虽已实行“四分离”或产权已移交，但仍继续由工商行政管理机关代管的各类市场；工商行政管理机关所属单位兴办或代管的各类市场；工商行政管理机关直接兴办的其他经营实体。

四、四、脱钩的方式

脱钩工作以市、县为单位进行。各地根据实际情况，可以采取移交、改制、拍卖、转让、解除代管等多种方式，积极稳妥地完成市场办管彻底脱钩任务。

（一）工商行政管理机关利用财政拨款、银行贷款兴办的各类市场，将市场的人员、资产、债权及债务随所要移交的各类市场，以市、县为单位一并移交给当地政府或政府指定的国有资产经营管理公司。市场中属于工商行政管理机关使用的办公用房、库房、职工宿舍及相关设施仍归工商行政管理机关所有。

（二）工商行政管理机关投资或虽未投资但牵头组建并负责管理的各类市场，进行依法改制，自主经营，工商行政管理机关退出其经营管理。

（三）工商行政管理机关与其他机构或组织合资、合作联办的各类市场，可通过拍卖、转让股权等方式实现脱钩。其中，由财政拨款投资形成的股权在拍卖、转让后，所得收入要全部上缴省级财政部门。

（四）已经实行“四分离”但仍由工商行政管理机关代管的各类市场，必须彻底移交人员和产权，并解除市场代管关系。

（五）已经向当地政府移交产权，但仍交由工商行政管理机关代管的各类市场，必须在规定的期限内解除代管关系。

（六）在明晰产权的基础上，工商行政管理机关可以将拥有产权或股权的市场和直接兴办的其他经营实体进行拍卖、转让。其中，由财政拨款投资形成的股权在拍卖、转让后，所得收入要全部上缴省级财政部门。

各地可根据当地实际情况，采取其它有效脱钩形式。对目前已不能正常运转的市场应予以关闭。今后，各级工商行政管理机关一律不得兴办、代管各类市场及其他经营实体，工商行政管理人员一律不得在各类市场和其他经营实体中任职或兼职。

五、五、脱钩的时间和步骤

根据市场办管彻底脱钩工作的总体部署，全省各级工商行政管理局须于2001年12月中旬以前完成市场办管彻底脱钩任务。省工商行政管理局将派出督查小组到各地进行督促检查，12月底派出验收小组逐市进行检查和验收，并向省政府写出正式报告。

六、六、相关政策与措施

（一）关于市场移交。市场移交，是指各地工商行政管理机关将所有拟移交市场的人员、资产、债权及债务，以市、县为单位，移交给当地政府或政府指定的国有资产经营管理部门。在组织实施过程中，要防止只要效益好的不要效益差的市场，只接受市场资产不接受人员和债务的倾向和做法。

（二）关于人员移交。按照“人随市场走”的原则，人员随市场一并移交。

（三）关于资产、债权及债务移交。按照“债随市场移”的原则，移交市场的资产、债权及债务，以2001年10月31日财务会计决算为依据一并划转，并办理完善有关手续。涉及工商行政管理机关贷款及其为贷款提供担保的，有关金融机构要随之对贷款或担保手续作出相应变更，改由市场接收单位负责承担，原合同终止履行。

（四）关于工商行政管理机关市场管理职能。市场办管彻底脱钩后，工商行政管理机关依法履行市场监督管理和行政执法职能，维护市场秩序。市场接收单位要履行市场物业使用和管理、市场资产经营、提供市场服务等职责。

（五）市场办管脱钩后，全省工商行政管理机关不再从市场收取摊位费和租赁费，因此而影响其正常的行政办公经费，由财政部门核实，按照收支两条线的原则，予以妥善解决。

七、七、工作要求

（一）提高认识，增强全局观念。市场办管脱钩是完善国家行政执法体制、加强工商队伍建设的重大举措，是维护市场监管执法公正性和权威性的前提。各地、各有关部门要提高对市场办管脱钩重要性的认识，清除思想障碍，克服本位主义，严格纪律，服从和服务于大局。各级工商行政管理机关要把与所办市场彻底脱钩工作作为一项严肃的政治任务来完成，对工作不力、拖延贻误，阳奉阴违、顶着不办的，要予以严肃查处，确保市场办管脱钩任务如期完成。

（二）切实加强领导。市场办管脱钩工作要在各级政府统一领导下进行。省政府将按照国办发［2001］83号文件的统一部署和要求，成立领导小组，负责协调和指导全省的市场办管脱钩工作。各市、县政府也要成立相应的组织，加强领导，研究制定方案，加快实施，切实帮助解决市场办管脱钩工作中的有关问题。各级工商行政管理机关要主动向当地政府汇报工作情况，加强与有关部门的沟通；各有关部门要各负其责，相互配合，共同做好脱钩工作。

（三）确保国有资产不流失。各级工商行政管理机关在与所办市场彻底脱钩中，要采取有效措施，做好资产清查、产权界定等基础性工作，切实加强对国有资产管理，依法保护国家、集体和个人的合法权益。对在脱钩中造成国有资产流失、甚至利用脱钩之机以权谋私侵吞国有资产的，要坚决予以严肃查处。

（四）自觉维护改革、发展、稳定的大局。在市场办管彻底脱钩中，要保持正常的工作秩序，及时解决脱钩工作中遇到的困难和问题，切实防止发生集体上访、越级上访等群体性事件，努力维护社会稳定。要通过市场办管脱钩，进一步加强工商行政执法机构和队伍改革，实现职能转变，强化监管执法，更好地发挥工商行政管理机关维护市场秩序、促进经济发展的职能作用。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：工商行政管理机关行政指导工作规则

工商行政管理机关行政指导工作规则

第一章 总 则

第一条 为了推进和规范工商行政管理机关行政指导工作，保障工商行政管理机关在行政指导中正确履行职权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，增强行政管理方式改革和创新成效，加快推进法治工商建设，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关规定，制定本规则。

第二条 工商行政管理机关实施行政指导，适用本规则。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条 本规则所称行政指导，是指工商行政管理机关在其法定职权范围内，通过建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示、约谈等非强制性方式，引导公民、法人和其他组织（以下简称行政相对人）自愿作出或者不作出某种行为，以实现一定行政管理目的的行为。

第四条 实施行政指导应当遵循以下基本原则：

（一）合法原则。实施行政指导必须在工商行政管理机关法定职权范围内进行，不得违反法律、法规、规章的规定，不得与国家政策相抵触。不得以行政指导替代依法应当做出的行政行为。

（二）自愿原则。实施行政指导应当以行政相对人自愿为前提，充分尊重其自主选择权。不得采取或者变相采取强制性手段以及其他不利于行政相对人的行政手段强迫其接受行政指导，不得因行政相对人拒绝接受行政指导而加重行政处罚。

（三）公平原则。实施行政指导应当公平、公正地对待行政相对人，不得偏袒徇私。

（四）公开原则。除依法应当保密的以外，实施行政指导应当公开进行。

（五）合理原则。实施行政指导应当根据行政目的和行政相对人的具体情况，选择合理适当的行政指导方案、方式。

（六）效率原则。实施行政指导应当注重降低行政成本、提高效能，为行政相对人提供高效、便捷的指导服务。

第五条 工商行政管理机关实施行政指导，不得为单位和个人谋取不正当利益。

第二章

实施主体与适用范围

第六条 工商行政管理机关在本行政区域内实施行政指导。

第七条 各级工商行政管理机关应当建立健全行政指导工作的领导机构。综合部门负责行政指导工作的组织协调、监督检查、绩效考核等工作。相关业务部门负责行政指导工作的业务指导及具体实施。基层队、所（分局）负责行政指导工作的具体事项。

第八条 行政指导主要适用于以下情形：

（一）依据工商行政管理职能，在工商行政管理业务、信息等方面帮助行政相对人，促进其事业发展的；

（二）指导帮助行政相对人完善经营管理行为，预防或者避免行政相对人违反工商行政管理法律、法规、规章行为发生的；

（三）法律法规赋予工商行政管理机关监管职责，但未明确监管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理机关可以实施行政指导的情形。

第三章 实施程序

第一节

一般程序

第九条 行政指导可以依职权主动实施，也可以依行政相对人的申请实施。

对依申请实施的行政指导，行政相对人要求撤回或者变更申请的，工商行政管理机关应当准许。

第十条 工商行政管理机关履行职责中，认为有必要主动实施行政指导的，应当告知行政相对人有关行政指导的目的、内容、理由、依据、实施人员等事项。需要行政相对人事先做相应准备的，应当提前告知行政相对人。

第十一条 工商行政管理机关收到行政相对人提交的行政指导书面申请后，可以根据下列情形分别作出处理：

（一）申请事项属于工商行政管理机关法定职权范围的，予以受理；

（二）申请事项不属于工商行政管理机关法定职权范围的，不予受理，并说明理由；

（三）其他不适合工商行政管理机关实施行政指导的申请事项，不予受理，并说明理由。

第十二条 工商行政管理机关可以根据不同的行政指导对象和行政指导事项，采取适当的行政指导方式，也可以针对特定对象、特定行业或者特定行为综合运用多种方式进行行政指导。

实施行政指导可以采取以下方式：

（一）建议。为规范行政相对人行为，就工商行政管理相关问题向行政相对人提出引导性、倾向性意见；

（二）辅导。为行政相对人提供与工商行政管理业务相关的帮助和支持；

（三）提醒。就行政相对人容易疏忽的工商行政管理相关事项进行提示；

（四）规劝。就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行预警或者劝告；

（五）示范。通过推荐、评价、展示等方式，引导行政相对人合法、规范经营；

（六）公示。对工商行政管理工作中制作或者获取的相关信息进行收集、整理、分析，并依法向社会公众公开，为行政相对人提供有引导性的参考；

（七）约谈。召集行政相对人，就工商行政管理事项通过约见沟通、学习讲评等方式，引导行政相对人合法、规范经营；

（八）其他不违背法律、法规、规章规定的行政指导方式。

第十三条 实施行政指导可以采取书面形式，制发行政指导意见书等相关文书。

行政指导文书应当载明行政指导的目的、内容、时间、行政指导对象和实施人员等基本事项，并及时送达行政相对人。

第十四条 实施行政指导应当告知行政相对人有自主选择的权利，行政相对人可以自主决定是否需要接受行政指导。

第十五条 有下列情形之一的，应当终止行政指导：

（一）行政相对人明确表示拒绝行政指导、撤回申请或者要求停止行政指导的；

（二）作为行政指导对象的自然人死亡的，或者作为行政指导对象的法人或者其他组织终止的；

（三）实施行政指导时的法律依据或者政策依据已经发生变化，继续实施行政指导将违反现行法律、法规、规章的规定，或者与国家政策相抵触，或者将损害他人合法权益、社会公共利益的；

（四）其他需要终止行政指导的情形。

第十六条 行政指导实施完成或者终止后，工商行政管理机关应当将行政指导文书、相关批准文件及记录文书、证据材料等及时收集、整理、立卷归档。

第二节

简易程序

第十七条 有下列情形之一的，工商行政管理机关可以直接采取口头形式或者电话、短信、电子邮件、发放材料等简便形式实施行政指导：

（一）在办理各类行政许可、审批、咨询等日常业务过程中，当场解答行政相对人对有关事项的疑问，引导行政相对人正确办理工商行政管理有关事务；

（二）在现场检查中，当场针对行政相对人经营活动中的违法倾向进行预警或者劝告；

（三）在现场检查中，当场发放工商行政管理宣传资料，推荐示范文本，引导行政相对人合法、规范经营；

（四）其他行政指导事项简单、影响较小、时效性要求较强的情形。

第十八条 工商行政管理机关应当以简易记录或者定期统计方式记载实施行政指导的基本情况。

第三节

特别程序

第十九条 工商行政管理机关实施可能影响社会公共利益或者某一特定行业发展以及可能产生其他重大影响的行政指导，除适用一般程序外，还应当遵守本节规定。

第二十条 工商行政管理机关实施重大行政指导，应当对实施该行政指导的必要性、合法性、可行性等进行分析，并经工商行政管理机关负责人或者行政指导工作领导机构批准。

第二十一条 工商行政管理机关实施重大行政指导前，可以采取审议会、座谈会、听证会、专家论证会等方式，广泛听取行政相对人、专家、相关部门、利害关系人的意见。

第二十二条 工商行政管理机关应当加强对行政指导的效能分析，构建科学、合理的评估体系，建立重大行政指导评估制度。根据实际需要，可以采取问卷调查、实地考察、委托第三方评估等适当方法，对重大行政指导的目标实现情况以及行政指导的质量和效果等进行评估，为相关行政指导提供参考依据。

第四章 监督检查

第二十三条 工商行政管理机关应当建立健全行政指导监督检查制度，对本机关和下级工商行政管理机关实施的行政指导进行监督检查。

第二十四条 工商行政管理机关进行行政指导监督检查的主要内容：

（一）实施行政指导是否超越法定职权范围；

（二）实施行政指导是否违反法律、法规、规章的规定，是否与国家政策相抵触；

（三）实施行政指导行为是否谋取不正当利益；

（四）其他需要监督检查的内容。

第二十五条 工商行政管理机关在监督检查过程中发现行政指导行为违法或者不当的，应当予以纠正。工商行政管理机关及其实施人员在实施行政指导过程中有滥用职权等违法行为的，应当依照相关法律法规的规定予以处理。

第二十六条 工商行政管理机关应当建立健全行政指导激励机制，加强对行政指导的绩效考核评价。对典型的行政指导事例及时总结推广，对成绩显著的单位和个人给予表彰奖励。

第五章 附 则

第二十七条

省级以下（含省级）工商行政管理局可以根据本辖区的实际情况，制定相应的实施细则和行政指导文书。

第二十八条

本规则自2013年3月1日起施行。