第一篇：ISO9000基础知识测试题--课前检测
预习知识试题
姓名：部门：分数：
一、填空题：(每空2分共20分)
1.ISO是(中英文均可)的英文缩写。
2.国际标准每年需重新修订一次。
3.ISO 9000系列标准是由ISO/TC制订的。
4.ISO 9000系列标准首次颁布于年，现阶段使用的是版。
5.推行ISO 9000在实施时的精神有4项，分别是：1)、2)、3)、4).二、选择题：(每题2分共30分)
1.品质管理体系文件可分为4个层次：
a)品质方针－品质手册－品质程序－其他品质文件；
b)品质手册－品质程序－指导文件－记录；
c)品质方针－品质目标－品质手册－程序文件。
2.认证形态中的第一方认证是：
a)公司自己对自己的认证；
b)顾客对公司的认证；
c)DNV(注：是一家国际认证公司)对顾客的认证。
3.公司目前推行的管理体系是：
a)GB/T 19001:2000 idt ISO 9001:2000
b)GB/T 19004:2000 idt ISO 9002:2000
c)GB/T 19002:1994 idt ISO 9002:1994
4.品质认证是指对公司品质管理体系进行评定和注册活动：
a)顾客；b)公司自己；c)第三方。
5.ISO 9000:2000系列标准包含标准：
a)ISO 9000；b)ISO 9001；c)ISO 9002；
d)ISO 9004。
6.ISO制定的标准是
a)世界通用b)推荐性标准c)强制性标准
7.认证ISO9001
a)比9002严格b)比9002的认证要好c)A.B都错
8.ISO9000证书
a)世界公认b)取决于客户和地区.c)A.B都错
9.中国ISO9000证书的代号是
a)RVAb)UKASc)CNACR
10.我们请认证机构对供货商进行的认证是
a)一方认证b)二方认证c)三方认证d)以上都错
11.工作指导书是
a)二阶文件b)三阶文件c)四阶文件
12.ISO9000:2000中可的认证标准是
a)ISO9001b)ISO9002c)ISO9003d)ISO9004
13.ISO9000运行成功的重点在于
a)管理人员b)决策人员c)执行人员
14.记录的作用在于
a)备忘b)追溯不良问题c)证明工作的执行
15.ISO负责制订以下领域的标准：
资料提供人：杨兴文（***）**本题上课前将全抽查，以验证学员对ISO基础知识的了解程度**
预习知识试题
a)农业b)工业c)金融d)化工e)电子电机
三、判断题：(每题2分共24分)
1.()某公司获得ISO9004的认证证书。
2.()如果要认证，就要符合ISO9000系列所有标准的要求。
3.()ISO9000系列的认证只适用于制造业。
4.()品质体系文件的架构必须是四层。
5.()品质文件对所有员工来说都必须是强制性的。
6.()表格=记录。
7.()认证机构的认证称之为二方认证。
8.()作为国际标准来颁布，需至少取得60%会员国的认可。
9.()ISO9000的认证是永久有效性。
10.()ISO9000是品质技术与管理方面的国际标准。
11.()ISO 9000是万年不变的宪法，所以只要拿到证书就毕业了，没必要花太多时间和精力去维持。
12.()推行ISO 9000是干部的事情，尤其是老板和总经理的事情，我只是一名普通工作人员，因此
与我无关，我只要做好自己的事情就行了。
四、简述题：(共26分，答案仅供参考)
1.请简单说明推行ISO 9000成功的要素。(8分)
2.请谈谈推行ISO 9000对公司和个人来说有什么好处(为什么要推行ISO 9000系列标准)？(8分)
3.请结合自己的工作谈谈对ISO 9000的理解(公司推行ISO 9000，我能做什么？)(10分)
资料提供人：杨兴文（***）**本题上课前将全抽查，以验证学员对ISO基础知识的了解程度**
第二篇：中考课前基础知识检测
课前检测（2.1）（63分）姓名
一、给加点字注音（19分）
吹毛求疵狡黠嗔怒省得怄气面面相觑谮害绰刀桑梓 ．．．．．．．．．报帖商酌干瘪胚芽虔信慰藉阔绰间或羼水名讳 ．．．．．．．．．．
二、补全字词（20分）
断（）残（）周道如（）中流（）柱万恶不（）顶礼（）拜 引（）受（）睡眼（）（）化为（）有（）羞成怒不言而（）
断（）取（）遮天（）日一（）千里言行相（）遍（）群（）
三、下列选项没有语病的一项是（）（2分）
A、现在的孩子们讲攀比，一些穿不起名牌，买不起手机的孩子们把家庭贫穷当成了难言之隐。
B、全球变暖的气候导致许多地区森林火灾频频发生，其涉及的地区范围和造成的巨大损失的程度越来越深。
C、在革命烈士馆里，游客们看到了许多任长霞生前使用过的物品。
D、一个人如果没有接受系统的教育，就很难在现代社会中找到施展聪明才智。
四、下列句中加点的成语使用不恰当的一项是（）（2分）
A、被列为世界十大思想家之首的圣人----孔子，不仅在中国家喻户晓，也为世界许多国家和人．．．．．
民所推崇。
B、不少学者认为，《襄阳好风日》地方教材对中小学生的影响将是潜移默化的。．．．．
C、学校合唱团的同学们严正以待，迎接“红歌传唱”大赛的到来。
D、我国多位外交官临危受命，奔赴战火纷飞的利比亚，成功解救了我国在利公民。．．．．
五、下列选项有误的一项是（）（2分）
A、《故乡》——鲁迅——现代——《呐喊》——小说
B、《我的叔叔于勒》——莫泊桑——美——《羊脂球》——小说
C、《智取生辰纲》——施耐庵——元末明初——《水浒传》——小说
D、《杨修之死》——罗贯中——元末明初——《三国演义》——小说
三、默写（18分）
1、，三而竭。
2、塞下秋来风景异，3，令初下，群臣进谏。
4，田园寥落干戈后。
5，蒹葭苍苍。所谓伊人。
6，千古兴亡多少事？悠悠。
7，国恒亡。
8、毅魄归来日。
9、亲贤臣，远小人。
10、共看明月应垂泪。
11、亲小人，远贤臣。
12、，不求闻达于诸侯。
13、马毛带雪汗气蒸。
14、人恒过然后能改。
15、由是则生而有不用也。
16、所恶有甚于死者。
嬉戏阔绰汲取奄奄一息桑梓顶礼膜拜商酌断壁残垣 ．．．．．．．．瘠薄臆测攫取恻隐滑稽万恶不舎阴霾山麓伫立涟漪．．．．．．．．．．．
二、补全字词（10分）
狂（）自大持之以（）歇斯（）里自知之（）怒不可（）遍稽群（）（）尽职守（）羞成怒（）然无累歇斯（）里
三、下列选项没有语病的一项是（）（2分）
A．夏天的包头南海子，芦苇丛生，绿柳拂岸，白帆点点，鸟语花香，是一个十分迷人的季节。
B．一个人的阅读史就是一个人的精神发育史。因此，每个中学生一定要重视课外阅读。
C．最近全国各地加大了对醉酒驾车的惩处力度，为的是避免那些骇人听闻的交通事故不再发生。
D.中考复习中，不少学生存在着复习重点不突出，时间安排不合理，有的甚至记住了前面的知识，又忘记了后面的知识。
四、下列句中加点的成语使用恰当的一项是（）（2分）
A、该如何处理这些垃圾呢？大家七嘴八舌地商量着，众说纷纭，莫衷一是。．．．．
B、长江中下游地区遭遇着60年不遇的大旱灾，中央领导多次亲临灾区视察，指示地方政府做好抗旱工作，确保灾区人民的生活安居乐业。．．．．
C、气吞山河的三峡大坝工程在长江上作威作福，为长江流域的防灾及工业生产做出了巨大贡献。．．．．
D、在中国共产党建党90周年之际，我们深情缅怀革命前辈，虽然他们早已离开人世，但他们的恩情我们一直铭记在心，耿耿于怀。．．．．
五、下列选项有误的一项是（）（2分）
A、《曹刿论战》——左丘明——《左传》——我国第一部编年体史书
B、《邹忌讽齐王纳谏》——刘向——《战国策》——战国
C、《孔乙己》——《呐喊》------鲁迅------现代文学家----小说
D、《关雎》《蒹葭》——《诗经》——我国第一部诗歌总集
三、默写（22分）
1、过尽千帆皆不是，2、千古兴亡多少事，悠悠。
3、，受上赏。
4、，谁言天地宽。
5、共看明月应垂泪。
6、寡助之至。
7、，民弗从也。
8、八百里分麾下炙。
9、马毛带血汗气蒸，幕中草檄砚水凝。
10、，再而衰，三而竭。
11、恢弘志士之气。
12、塞下秋来风景异。
13、，欲语泪先流。
14、马作的卢飞快。
15、君王天下事。
16、落山路，花照墙。
17、，客行悲故乡。
18、，弟兄羁旅各西东。
妖娆襁褓旁骛亵渎强聒不舍陨落扶掖怒不可遏隐晦 ．．．．．．．．．．．．亵渎名讳荣膺窒息抽噎睿智一抔黄土．．．．．．．
二、补全字词（11分）
断（）取（）隐（）埋名（）留之际有例可（）言行相（）遍稽群（）有例可（）睡眼惺（）通（）达旦吹毛求（）
三、下列选项没有语病的一项是（）（2分）
A、风风雨雨，他每天都在山里敲呀、凿呀，他用手锤敲醒了太阳，敲落了月亮，敲得石头都有了感情。
B、通过家长学校的学习，使家长们都认识到不适当地管教孩子对孩子的成长不利。
C、老年人发生心力衰竭的主要原因是由劳累、用脑过度、精神紧张、食盐过多、感冒等诱发的。
D、为了防止这次财务大检查不走过场，部长要求各级领导机关在财务检查中首先要严格检查自己，作出表率。
四、下列句中加点的成语使用不恰当的一项是（）（2分）
A、《闪闪的红灯》是一部优秀的儿童影片，上世纪70年代至今一直脍炙人口，深受广大人民群．．．．
众喜爱。
B、两岸实现“三通”以来，去台湾和来大陆观光旅游的游客滔滔不绝，呈现出“两岸一家亲”．．．．的交往热潮。
C、今年上半年长江中下游出现60年罕见的旱情，湖泊干枯，河流断流，灾区人民心急如焚。．．．．
D、骇人听闻的药家鑫故意杀人案引起社会各界的广泛关注，它警示我们要切实加强对青少年道．．．．
德和法律的教育。
五、下列选项有误的一项是（）（2分）
A、《出师表》——诸葛亮——三国《隆中对》----陈寿------西晋------《三国演义》
B、《孔乙己》——鲁迅——《呐喊》——小说
C、《变色龙》——契诃夫——俄————小说
D、《威尼斯商人》——莎士比亚——英——《威尼斯商人》——戏剧（喜剧）
三、默写（16分）
1.，风多杂鼓声。2锦江春色来天地。
3、，出则无敌国外患者。
4、，神弗福也。
5、吾视其辄乱。
6、，受下赏。
7、，固国不以山溪之险。
8、田园寥落干戈后。
9、吊影分为千里雁。
10、可怜后主还祠庙。
11、所恶有甚于死者。
12、由是则生而有不用也。
13、，万钟于我何加焉？
14、人恒过然后能改。
15、，民弗从也。
髀骨嗤笑作揖恣睢嬉闹拮据抽噎根深蒂固诘难 ．．．．．．．．．．
芳馨荫庇一抔黄土恁地瞻望面面相觑倒坍引颈受戮沉湎孱弱．．．．．．．．．．．
二、补全字词（12分）
无与（）比重蹈（）辙遍（）群（）面面相（）中流（）柱周道如（）根深（）固（）才放（）鳞次（）比一（）千里
三、下列选项没有语病的一项是（）（2分）
A、学校开展的感恩活动，掀起了同学间互帮、互助、互学、互进，增进了彼此的友谊。
B、为了防止失窃事件再发生，保安部门采取了切实有效的措施。
C、最近又发动了全面的质量大检查运动，要在运动中建立与及加强技术管理制度等一系列的工作。
D、能否培养学生的思维能力，是衡量一节课成功的重要标准。
四、下列句中加点的成语使用恰当的一项是（）（2分）
A、宫城县市民佐藤先生舍己救人的义举，让获救的中国研修生耿耿于怀，一生难忘。．．．．
B、湖光岩的湖光山色，在蒙蒙细雨中，隐隐约约，美如仙境，引人入胜。．．．．
C、易中天老师在演讲中时时旁征博引，妙语连珠，简直令同学们目不暇接。．．．．
D、网球选手李晓娜从小就有自命不凡的理想，这激励着他不断突破这自己，成为亚洲网坛的骄．．．．
傲。
五、下列选项有误的一项是（）（2分）
A、《范进中举》——吴敬梓——清——《儒林外史》——小说
B、《香菱学诗》——曹雪芹——清——《红楼梦》——小说
C、《陈涉世家》——司马迁——西汉——《史记》——第一部纪传体通史
D、《蝈蝈与蛐蛐》——济慈——美国浪漫主义诗人
三、默写（26分）1.，人迹板桥霜。。
2.由此观之。
3.弓如霹雳弦惊。，4.关关雎鸠，。
5.生，亦我所欲也；义，亦我所欲也，二者不可得兼。
6、故天将降大任于是人也，，，。
7、无限山河泪。
8、，有所广益。
9、，弟兄羁旅各西东。
10、，奉命于危难之间。
11、将军金甲夜不脱。
12、所恶有甚于死者。
13、，受上赏。
14、锦江春色来天地。
第三篇：5S基础知识测试题
5S基础知识测试题
一、填空题1、5S指的是什么？
答：---------、-----------、-----------、------------、------------。
2、请说出5S中“清洁”是指什么？
答：------。
3、请问区分工作场所内的物品为“要的”和“不要的”是属于5S中的哪一项范围？
答：------------。
4、物品乱摆放属于5S中哪一项处理的内容？
答：-------------。
5、整顿主要是排除什么浪费？
答：-----------------。
6、5S中哪一项重在使职场消除脏污？
答：-------------。
7、保管员清楚物品在哪里，标示与否并没有关系？
答：--------------------。
8、请问5S中哪一项是针对人的品质的提升，也是5S活动的最终目的？ 答：-------------。
9、请问5S活动是短期性的工作，还是持久性的工作？
答：--------------------。
10．行走中抽烟，烟蒂任意丢弃是5S中的哪一项范畴？
答：-----------。
二、选择题
1、谁承担5S活动成败的责任？
（1）总经理（2）委员会（3）科长们（4）公司全体
2、公司什么地方需要整理整顿？
（1）工作现场（2）办公室（3）全公司的每个地方（4）仓库
3、整理主要是排除什么浪费？
（1）时间（2）工具（3）空间（4）包装物
4、我们对5S应有的态度？
（1）口里应付，作作形式（2）积极参与行动
（3）事不关已（4）看别人如何行动再说
5、公司的5S应如何做？
（1）5S是日常工作一部分，靠大家持之以恒做下去
（2）第一次有计划地大家做，以后靠干部做
（3）做四个月就可以了
（4）车间做就行了6、5S中哪个最重要，理想的目标是什么？
（1）人人有素养（2）地、物干净
（3）工厂有制度（4）生产效率高
7、清扫在工程中的位置是什么？
（1）有空再清扫就行了（2）清扫是工程中的一部分
（3）地、物干净（4）生产效率高8、5S和产品质量的关系？
（1）工作方便（2）改善品质（3）增加产量（4）没有多大关系 9、5S与公司及员工有哪些关系？
（1）提高公司形象（2）增加工作时间
（3）增加工作负担（4）安全有保障
10、您对目前的工作环境有何看法？
（1）很多地方还很杂乱（2）缺乏爱心，物品丢在地上没人捡
（3）大概可以了（4）目前条件已无法再改善
第四篇：5s基础知识测试题
蚌埠新奥燃气有限公司5s基础知识测试题
共3页姓名：得分：
一.简答题（每题2分）
1.请问区分工作场所内的物品为“要的”和“不要的”是属于5S中的哪一项范围? 答：整理。
2.物品乱摆放属于5S中的哪一项要处理的范围?
答：整顿要处理的范围。
3.整顿是要排除什么浪费?
答：不浪费“时间”找东西。
4.仓库保管员清楚物品在哪里，不标出也没有关系，对不对?
答：不对。
5.5S活动的最终目的是什么?
答：提升人的品质，为企业造就一个懂管理、会改善、有素养的优秀群体。
二.填空题（每题2分）
1.1955年，日本企业针对场地、物品，提出了整理、整顿的概念。后来随着工业的发展及管理水准提升的需要，才陆续提出、增加了其余的3个（清扫、清洁、素养），从而形成目前广泛推行的5S架构。
2.在推行5S活动中，人们对5S的重点也从最初的大扫除及环境品质的水平逐渐扩展为物流的在库管理、在制品的管理及“人质”的提升。现在一些5S活动开展的较好的企业，他们通过开展（5S）活动，在安全、卫生环境、生产效率、产品质量及成本的递减方面都得到了较大的改善。
3.（5S）活动是一切现场改善的（基础）。因为改善的前提是“标准”，没有“标准”的改善是盲目的、要反复进行的。5S活动中的目视管理与行迹管理的应用本身就体现了标 准的含义。（5S）的最终目的是提升“人的素质”，使其养成遵守标准的习惯并自发地改进标准。基于此，（5S）活动是没有终点的活动，它有60分没有100分。
4.5S中，素养是指人所应有的教养、礼貌和行为准则。
5.观念的改变，可导致行为的改变；行为的改变，习惯也随之改变，进而可以改变一个人的精神面貌。
6.团结同事，与大家友好沟通相处是5S中素养 的要求。
三、判断：（每小题2分，正确的划 “√” 错误的划“ X ”）
1、持续改进的七种工具是：标语；醒目的标识；作业值班图表；工作进度管理；照片、录像；手册和表格；成绩及优劣对比公布栏。
2、上班不就是干活吗？要这么干净干么？车间比我宿舍还干净，没有这个必要。这句话对么？（X）
3、不遵守规章制度的工作现场，我们经常会听到“下不为例”，“这样就行了吧”，“我太忙啦”，这些话对吗？（X）
4、“整理”、“整顿”对形成重复劳动造成浪费的根治容易理解和重视，但无形的浪费却易被忽视，如无谓的提高产量、质量，做无用功。这句话对吗？（X）
5、“这些物品是什么，我自己知道就行，标示与否没关系。这样可以减少浪费”。这种观点对么？（X）
6、5S管理需要全员参与，如果有部分成员就是跟不上进度，或内心抵制，5S管理就会失败。这种观点对么？（√）
7、人民生活习性，映射着国之强弱；认真规范的意识是我们每个人的立身之本，也是企业的立业之根。只有认真做事才能拿钱、必须把事情做好才有饭吃。（√）
8、5S管理要求必须做到“重视安全、服务意识、简单化、守时、注重仪表、顾客满意、悟性和齐心协力”（√）
9、定置管理太耽误时间，赶不上过去随意取放方便、省时。（X）
四.选择题(单选题，每题1分)
1、对待5S检查和批评意见，属下应抱着“”的心态来执行。
A、纯粹找碴、百般狡辩；B、应付了事、得过且过；C、立即纠正、心存感激；
2、清扫应细心，具备不容许有“
A、污秽；B、干净；C、不良之处；D、解决脏污对策；
3、清洁的状态包含的三个要素是C。
A、干净、高效和安全；B、整理、整顿和清扫；C、检查、监督和改进；
4、公司5S应如何做？
A、随时随地都做，靠大家持续做下去；B、第一次靠有计划地大家做，以后靠领导
指挥着做；C、做三个月就可以了；D、车间做就行了；（A）
5、安全包括：
A、紧急处理、查清原因和预防； B、舒适、明亮和无毒害； C、人身安全、产品安全
和设备安全； D、有效的安全措施、安全教育和遵守作业规程；（C）
6.谁承担5S活动成败的责任?
(1)5S推行委员会；
(2)部门主管；
(3)公司全体员工。
7.公司什么地方需要整理/整顿?
(1)生产现场；
(2)办公室；
(3)公司的每个地方；
(4)仓库。
8.整理主要是排除什么浪费?
(1)时间；
(2)工具；
(3)空间；
(4)包装物。
9.整顿中的“3定”是指：
(1)定点、定方法、定标示；
(2)定点、定容、定量；
(3)定容、定方法、定量；
(4)定点、定人、定方法。
10.整理是根据物品的什么来决定取舍？
(1)购买价值；
(2)使用价值；
(3)是否占空间；
(4)是否能卖好价钱。
11.5S活动推行中，下面哪个最重要?
(1)人人有素养；
(2)地、物干净；
(3)工厂有制度；
(4)生产效率高。
12.清扫在工程中的位置是什么?
(1)有空再清扫就行了；
(2)清扫是工程中的一部分；
(3)地、物干净；
(4)生产效率高。
13.5S和产品品质的关系?
(1)工作方便；
(2)改善品质；
(3)增加产量；
(4)没有多大关系。
14.5S与公司及员工有哪些关系?
(1)提高公司形象；
(2)增加工作时间；
(3)增加工作负担；
(4)安全有保障。
15.您对目前的工作环境有何看法?
(1)很多地方还很杂乱；
(2)缺乏爱心，物品丢在地上没人捡；
(3)大概可以；
(4)目前难以改善。
五、问答题
1.如果在本公司推行5S，可能遇到的困难是什么? 怎么办?(7分)
2.何为目视管理? 试举出工作场所中可以实施的地方(不少于5处)。(8分)
3．列举十项工作场所中现阶段你认为的5S管理死角。（7分）
4.列举四项你认为自己难以克服的不良习惯。（7分）
第五篇：期货基础知识测试题
2015年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案
一、单项选择题
1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见 2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。
A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明 3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.5个
C.7个
D.10个
7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月 10.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.5个
C.10个
D.15个
二、多项选择题
1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员 3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（）A.任职资格申请表
B.1名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明
5.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明D.申请书 6.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明 D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
7.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?（）A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
8.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?（）A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
9.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件
10.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
三、判断是非题
1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）2.自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()
3.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（），4.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）5.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）6.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）7.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（）8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）9.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）10.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()
四、综合题
李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
参考答案与详解
一、单项选择题
1.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。
2.B【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。
3.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
4.C【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
5.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
6.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
7.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
8.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
9.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。
10.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
二、多项选择题
1.ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
2.CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。
4.ACD【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
5.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。
6.ABCD【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
7.ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
8.ABCD【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。
9.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件;②相关会议的决议;③相关人员的任职资格核准文件;④高级管理人员职责范围的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。
10.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。
三、判断是非题
1.×【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。
2.×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
3.×【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
4.√
5.×【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
6.×【解析】独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
7.√
8.×【解析】期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
9.×【解析】取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
10.√
四、综合题
ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第85条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。据此，可以断定本案例中李某属于“知情人士”，按照相关规定，不得向外透露期货交易的内幕，选项A正确。根据我国《刑法》相关规定，本案例中，李某的行为符合商业受贿行为的相关要件，选项B正确。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第62条、第63条规定，选项C、D正确。
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