部分基金公司高管曾任职证监会人员名录

第一篇：部分基金公司高管曾任职证监会人员名录

部分基金公司高管曾任职证监会人员名录

基金公司名称姓名职务曾任证监会经历 来源

1、国泰基金管理有限公司 金旭，董事，总经理1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长 招募说明书

2、南方基金管理有限公司高良玉，董事，总经理

(1993年3月至1998年3月在中国证监会工作)历任中国证监会发行部副处长 招募说明书 周春生，独立董事，(2001年4月至2002年2月在中国证监会工作)历任中国证监会规划发展委员会委员(副局级)

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3、华安基金管理有限公司韩勇，副总裁1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作，先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长

1、招募说明书2、2007年7月26日关于聘任总经理、副总经理的公告

4、鹏华基金管理有限公司李相启，独立董事，高级经济师、研究员历任陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长(具体任职时间未查到)

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邓召明，总裁、党总支书记 历任中国证监会处长(具体任职时间未查到)招募说明书

5、融通基金管理有限公司林义相，独立董事(1993年8月至1996年6月在中国证监会工作)历任中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人

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6、银华基金管理有限公司蒋辉，副董事长 曾任中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长(具体任职时间未查到)招募说明书

7、长城基金管理有限公司张志红(女)，董事

曾任上海证监局机构监管处副处长、处长，上海证监局上市公司监管一处处长(具体任职时间未查到)招募说明书

8、银河基金管理有限公司 傅丰祥，独立董事

(1992年至1995年在中国证监会工作)历任中国证监会副主席

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9、泰达荷银基金管理有限公司

任证监会基金部副处长

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10、国投瑞银基金管理有限公司

任职时间未查到)

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刘纯亮，副总经理(暂代行督察长职务)

曾任职于中国证券监督管理委员会(具体任职时间未查到)

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11、万家基金管理有限公司缪钧伟，总经理1998年10月至2003年2月尚健，总经理 曾任中国证监会基金部副处长(具体

李振伟，董事、总经理1998年6月起从事证券监管工作，先后任证监会济南证管办党委办公室、上市处主任科员，证监会济南证管办上市处、机构处副处长，证监会山东证监局机构处副处长、处长等职

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12、金鹰基金管理有限公司 姚万义，独立监事 历任中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职(具体任职时间未查到)

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13、招商基金管理有限公司

成保良，总经理、董事

1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理；中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长

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邓良毅，招商安泰系列开放式证券投资基金基金经理

曾任职于深圳证券监督管理办公室(现深圳证监局)任职，从事证券机构及上市公司监管工作(具体任职时间未查到)

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14、景顺长城基金管理有限公司

童赠银，独立董事，高级会计师

曾任国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)(具体任职时间未查到)招募说明书

15、申万巴黎基金管理有限公司刘鸿儒，监事

(1992年至1995年)中国证监会首任主席 招募说明书

16、中海基金管理有限公司夏斌，独立董事(1993年2月至1993年7月)历任中国证监会交易部主任兼信息部主任 招募说明书

17、上投摩根基金管理有限公司

周道炯，独立董事

招募说明书(1995年3月至1997年6月)曾任中国证监会主席

18、国海富兰克林基金管理有限公司张雅锋(女)，董事长(1998年1月至2001年6月)历任广西壮族自治区证券办发行部主任，中国证监会南宁特派办处长、副主任 招募说明书

平雷，独立董事(1994年5月至1998年4月)历任广西壮族自治区证券管理委员会副主任

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19、天弘基金管理有限公司 吕传红，督察长 历任中国证券监督管理委员会天津监管局干部，中国证券监督管理委员会公职律师(具体任职时间未查到)

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20、汇添富基金管理有限公司 林利军，董事，总经理

曾任职于中国证监会创业板筹备工作组(具体任职时间未查到)

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21、交银施罗德基金管理有限公司

雷贤达，副董事长

曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员(具体任职时间未查到)

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莫泰山，董事，总经理

历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长(具体任职时间未查到)

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裴关淑仪(女)，监事

曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及IT部分(具体任职时间未查到)

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22、建信基金管理有限责任公司

何斌，副总经理

曾就职于中国证券监督管理委员会基金监管部(具体任职时间未查到)招募说明书

23、汇丰晋信基金管理有限公司

李毅，副总经理

曾任中国证券监督管理委员会副处长(具体任职时间未查到)

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24、益民基金管理有限公司 刘义鹏，总经理

曾任中国证券监督管理委员会办公厅调研员、中国证券监督管理委员会基金监管部处长等职(具体任职时间未查到)

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25、中欧基金管理有限公司

刘建平，总经理

历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长(具体任职时间未查到)

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26、金元比联基金管理有限公司

彭张兴，独立董事

曾任香港政府证监处高级主任，香港证监会高级总监，中国证监会规划委委员(具体任职时间未查到)

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27、浦银安盛基金管理有限公司

吴伟聪，独立董事，英国国籍

历任中国证监会顾问，中国证监会策略和发展委员会委员(具体任职时间未查到)

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28、民生加银基金管理有限公司 黄梅萍(女)，监事，监察稽核部副总监

曾在中国证券监督管理委员会深圳监管局工作(具体任职时间未查到)

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第二篇：私募基金高管人员任职资格

私募基金高管人员

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

私募基金总经理

任职资格：

熟悉各类理财产品，对各类投资市场有深刻理解，具有敏锐的市场洞察力和准确的业务分析能力，能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划；3年以上基金公司工作经验，有非常丰富的项目运作、销售、风控等经验 职位职责：

1、参与公司基金投资策略的设计，制定募资目标、实施募资方案、开拓各种募资渠道并建立良好的合作关系；

2、拥有一定的资金渠道，并负责带领和指导销售团队完成营销相关任务；

3、负责基金项目的组织，设立，管理，执行及对外合作，组织并参与组建基金的相关谈判，并根据募资情况，拟定募资报告；

4、负责分析市场和项目的资金状况和需求，制订并实施相应的产品募资方案；

5、配合公司需求，分析、评估募资需求和市场条件；

6、独立或合作完成募资的前期接洽和邀约谈判，出资方、合作机构资源的外联和拓展；

7、负责基金销售团队建设，核心人才队伍搭建，营造积极向上的团队氛围，保证投资团队的战斗力与凝聚力；

8、销售团队建设与维护；

9、现有团队者优先。任职要求：

1、年龄30岁以上，财经类院校研究生以上学历，获得高级经济师及以上职称或同类型其他职称。（优秀人才可适当放宽条件）

2、具有10年以上金融行业工作经验，6年以上信托、投行、基金金融机构从业经验，至少全面负责过三个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩。

3、具有优秀的团队管理能力，具有良好前瞻性和高端决策能力，能带领团队高质量地完成项目运作，完成公司下达的销售指标。

4、有私募股权基金领域丰富的人脉、资金渠道、地产信托或地产基金管理经验，有金融机构工作经验及政府资源者优先。

5、熟悉私募股权基金的融资技巧及策略、融资形式，精通基金产品的风险评估、设计包装、营销等，并做好销售队伍的培训。

6、参与过基金发起、设立及管理工作或证券公司从业相关工作经验者优先。

第三篇：高管人员任职承诺书

高管人员任职承诺书

本人（身份证号：）于 年 月 日入职担任 公司 岗位。鉴于本人作为公司高管人员，对公司负有忠实义务和勤勉义务。现本人就以下事项做出郑重承诺：

1.本人承诺在职期间，遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行对公司的忠实和勤勉义务；

2.本人承诺在公司工作期间严格遵守法律法规及公司内部的规章制度，与公司上游供应商或下游客户发生业务往来期间不收受回扣，不联合串通侵吞公司财产，不利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不侵占公司的财产，损害公司利益；

3、本人承诺未经股东会同意，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；

4、本人承诺在公司工作期间，不在与公司及公司关联公司有竞争关系的单位任职或以其他任何方式为其服务，也不得自己生产、经营与公司及公司关联公司有竞争关系的同类产品或业务；

5、本人承诺在公司工作期间及离职后，不泄露、不使用、不使他人获得或者使用公司的商业秘密；不传播、不扩散不利于公司的消息或报道。

6、本人承诺因违反上述承诺所得的收入全部归公司所有。如给公司造成损失的，除应全额进行赔偿外还应向公司支付违约金 元。且公司有权单方解除与本人的劳动合同而不需支付任何经济补偿。

以上承诺均出于本人真实意愿，合法有效，且不存在欺诈、胁迫、重大误解、显失公平、乘人之危等情形。

承诺人：

年 月 日

第四篇：高管人员任职承诺书

高管人员任职承诺书

本人就以下事项做出郑重承诺：

一、本人在招聘中提供的个人简历、身份证明、学历证明、技能及专业资格证书、任职资格等相关文件是真实、合法、有效的，在招聘中无弄虚作假、故意隐瞒与招聘职位有关的事实和行为。

二、本人任职将严格遵守国家和地方的法律法规、企业的规章制度和本合同的约定，认真履行工作职责，按时完成工作任务、积极为企业服务。

三、本人无法律法规和企业规章制度禁止的担任该职位的情形。

四、本人保证以上承诺内容的真实性，并自愿承担由于虚假承诺应当承担的一切责任。

签名：

日期：

附件：其他应提交证明文件

（无法提交原件的提交核对原件后的签字复印件）

1、个人简历

2、身份证明

3、学历及学位证明

4、前任职单位直接上级出具的推荐信

5、其他文件

第五篇：担保公司高管任职条件

附件一：

董事、监事、高级管理人员及其他非公司制融资性担

保机构与上述职务职责相当人员任职资格条件

一、融资性担保机构董事、监事和高级管理人员应当具备以下条件：

1、具有完全民事行为能力的自然人；

2、遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业道德、操守、品行和声誉；

3、熟悉经济、金融、担保的法律法规，有良好的合法合规和审慎经营意识；

4、从事3年以上担保或金融工作，或从事相关经济工作5年以上,具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

5、监管部门规定的其他条件。

二、下列人员不得担任融资性担保机构董事、监事或高级管理人员：

1、有故意或重大过失犯罪记录的；

2、因违反职业道德、操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；

3、最近5年担任因违法被撤销或吊销营业执照、因经营不善破产的机构的董事、监事或高级管理人员，并负有直接

责任的；

4、曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为的，或指使、参与所任职公司对抗依法监管或案件查处，情节严重的；

5、被取消董事、监事或高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满；

6、个人或其配偶有数额较大的到期未偿还负债的；

7、与拟担任的董事、监事或高级管理人员职务存在明显利益冲突的；

8、法律法规及监管部门根据审慎监管原则规定的其他情形。

三、独立董事拟任人除具备第一条、第二条条件外，还应该是法律、经济、金融、财会或担保业务方面的专家。

四、融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。

五、融资性担保公司高级管理人员原则上不得在其他经济组织兼职，特殊情况确需兼职的，需经省中小企业局批准。

六、融资性担保公司的总经理、副总经理拟任人除应当符合第一、第二条规定条件外，还应具备本科以上学历，并从事担保或金融工作5年以上，或从事相关经济工作8年以上（其中从事担保或金融工作2年以上）。

不具备上述学历要求的，可相应增加5年以上从事担保或金融，或者6年以上相关经济工作经历，但必须达到专科或相当于专科同等学历。

实施任职资格审查前已担任融资性担保公司董事、监事或高级管理人员和其他非公司制融资性担保机构与上述职务职责相当人员，如果不具备上述任职资格但具备实际履职能力的，经省中小企业局考核认定后可取得任职资格。注：

董事，是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员。

监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。

高级管理人员是指公司总经理、副总经理、总经理助理、首席合规官、首席风险官、分支机构总经理、副总经理等其他对公司经营管理具有决策权或者风险控制起重要作用的人员。

未担任前三款职务或者称谓不一致，但实际履行前三款所列董事、监事和高级管理人员职责的人员，应适用上述任职资格要求。