行政处罚证明标准的调研思考

第一篇：行政处罚证明标准的调研思考

行政处罚是建立在事实认定基础上的法律适用。所以，行政处罚的基本问题就是如何认定事实的问题和如何正确选择法律规范并加以适用的问题。对于法律规范选择的规则，立法法已有比较明确和具体的规定。理论界对这方面的研究也比较深入。但对于如何认定事实的问题，即行政处罚的证据规则，理论界关注不多，立法中的规定也非常稀少，已有的规定又过于原则和

笼统。在行政处罚实践中，事实认定问题引起的争议频频发生，如何认定事实成为困绕执法人员的疑难问题；法院在行政诉讼中对行政处罚的事实认定部分进行审查时，由于法律规定不够明确，法官与行政机关在理解上容易产生分歧，法院之间对于同一案件的看法也不尽一致。法官经常会听到行政机关的抱怨。这种现状，与证据规则的不明确、不完善有着必然的联系。

行政处罚证据规则的内容，应当包括证据可采性、举证责任、证据的判断、证明标准等方面。本文只是选取证明标准这一个部分，结合行政处罚实践中出现的疑难问题进行探讨，提出观点。

一、事实认定需要证明标准

（一）行政处罚的事实认定过程：以事实为根据还是以证据为根据

我们经常讲，行政处罚应当以事实为根据。但大多数情况下，执法人员不是违法事实的直接感知者，对于执法人员来说，违法事实是永远不可能重现的过去。对于未曾直接感知的过去，只能通过各种手段去认识和判断。而这一认识以及判断过程所产生的结果，严格地讲不是事实本身，而是一种对过去的确信或者怀疑的心理状态。所以，作为行政处罚适用前提的违法事实，是靠执法人员透过各种证据对事实的认定。当这种认定在法律上被认为是可以接受时，这种认定就可以作为法律上的真实而成为法律适用的前提。从这个角度上说，在执法人员眼中，只可能有法律上的真实，不可能有绝对的真实。试分析一个案件查处过程：行政机关接到举报，查处一起销售假药案，行政机关对相对人是否实施了销售假药行为并未直接感知，行政机关只能通过调查取证，收集一系列的证据：如相对人的销售记录、举报者提供的由相对人开具的发票、对该药品的检验报告等等。最后，行政机关对该相对人作出了行政处罚。行政机关靠什么作出行政处罚呢?靠的不是事实本身，因为这一事实只是在过去存在的，最后促使行政机关作出行政处罚的是行政机关通过证据对相对人过去曾经有过销售假药行为这个待证对象形成的确信。换句话说，作为行政处罚适用前提的是证据，而不是事实本身。

（二）行政处罚证明标准的含义

既然是证据促使行政机关确信曾经发生过违法事实，从而作出了处罚决定，行政机关的这种确信就应当有个标准，即在法律上可以被接受的最低的限度，否则，行政机关根据证据认定事实成为一种任性的行为，法律适用的公正性目标就无法实现；不仅如此，如果缺乏这个限度，司法对行政处罚的审查也就没有统一的尺度，法官对行政机关的确信的评价也将成为任性的行为，这样会造成法制不统一的现象。所以，无论是行政执法还是司法审查，在客观上都要求法律对这个限度进行确定。而法律的目的之一，也正是要通过设计各种规则尽量地去排除可能出现的任性。

在证据学上，这个限度称为证明标准。证明标准要解决的问题是证据到什么程度时，才能认定待证事实。具体到行政处罚中，证明标准就是证据达到行政机关对待证事实进行认定的最低（必要）限度。也就是说，当用来证明一个待证事实的证据达到这个限度或者要求时，这个待证事实在法律上就视为真实存在。在法律上视为真实存在，就意味着行政处罚的证明标准应当与行政复议、行政诉讼中审查具体行政行为时的复议机关、法院采用的证明标准相同。如果行政复议和行政诉讼中采用的证明标准与行政处罚的证明标准不同，那么行政处罚的证明标准对行政机关来说是没有什么意义的——行政诉讼对行政处罚合法性的判断对行政机关来说具有最终性，对行政机关来说，行政处罚必须要能够经受起法院的审查，才是行政机关所追求的有意义的“合法性”。所以行政处罚证明标准同时也是行政复议、行政诉讼中对行政处罚进行审查的证明标准。

证明标准作为一种带有主观色彩的东西，能否被法律尤其是成文法所确定呢?答案应当是肯定的。它虽然是无形的，存在于人们内心中的东西，但同时也是客观存在的，因为运用证据对案件事实加以证明的过程是人有目的的认识过程，这种认识过程是有规律的，人们完全可以通过经验积累和理论分析来把握它。法律完全可以对之作出确定。实际上，无论对待证明标准理论的态度如何，法律中是否明确规定，证明标准这一尺度还是在认定事实过程中起着决定性的作用。

二、现行法的规定和实践中的困惑

（一）现行法的规定及其不足

1、《行政处罚法》

作为规范行政处罚行为的基本法律，《行政处罚法》对行政处罚的事实认定进行了要

求和规范。其中对事实认定的要求是：“以事实为依据”（第4条第2款）；“必须查明事实，违法事实不清的，不得给予行政处罚”（第30条）。但“以事实为依据“、“查明案件事实”这样的规定，并没有为行政机关提供证明标准这一认定事实的最低限度。因为“以事实为依据”的要求在实践中只能落实为“以认定的事实为依据“；而“查明案件事实”是对行政机关的最高的要求，不是最低的限度。其实，什么情况下算作“查明案件事实”，才是应当作出明确规定的。可见《行政处罚法》并未对证明标准这个事实认定的关键问题作出明确。

2、《行政诉讼法》

虽然我国行政程序立法滞后，《行政诉讼法》中却包含了许多对行政行为的规范，甚至对证明标准问题，行政诉讼法也作了一定的明确。《行政诉讼法》第54条第（二）项规定：主要证据不足的，人民法院可以判决撤销或部分撤销具体行政行为。根据该规定，法院如认为被诉行政处罚的事实认定属于主要证据不足，就会否定行政机关的事实认定，撤销处罚决定。将该规定作反对解释，如果行政处罚不属于主要证据不足，就不会被法院撤销。法律从否定的角度明确了一个原则：如果主要证据不足，案件事实就不能进行认定。这其实就是法律对行政处罚证明标准的规定。它告诉行政机关，当收集的证据达到一个最低的程度，即“不属于主要证据不足”时，待证事实就被法律视为真实，行政机关就可以认定事实了。《行政复议法》也作了类似的规定。（见《行政复议法》第28条第三项）

上述规定虽然从性质上属于证明标准的规定，但也存在不足。主要有三个方面的问题：

一是“不属于主要证据不足”的标准过于笼统，其含义是主要证据不足以外的情况。主要证据不足以外的情况是什么?是主要证据充足一种吗?

二是“主要证据”的含义不明确，主要证据是证明案件主要事实的证据还是对一定待证事实起主要证明作用的证据?主要证据与次要证据如何区别?

三是该标准与《行政诉讼法》规定的维持行政决定的标准并不一致，根据该法规定，维持具体行政行为的事实认定方面的标准是“证据确凿”。“证据确凿”和“不属于主要证据不足”在语义上显有区别。

（二）实践中的困惑：以什么为标准，标准在哪里

由于现行法规定的不足，行政机关在行政处罚适用过程中经常感到困惑。《行政处罚法》要求要查明案件事实，要做到这一点，行政机关只能依靠收集到的证据，这些证据中还包括当事人的反证。对于一个待证事实，经常出现的情况是既有支持待证事实成立的证据，也有否认待证事实成立的证据。这时，行政机关需要进行证据的判断，以排除关于待证事实不成立的可能性。但仅仅依靠证据的判断是不能解决问题的。因为在绝大多数情况下，通过证据判断并不能排除关于待证事实不成立的所有的可能性，如果只要有一种可能性未被排除就不能认定事实的话，恐怕没有几个处罚决定可以作成。行政处罚制度也就失去维持秩序的作用了。所以这里面存在行政机关如何进行证据判断的问题，但核心问题仍然是证明标准问题。举一个例子说明：

甲药店涉嫌销售假药，主管机关进行调查、听证后，关于本案的证据材料有：

a、甲药店购进药品的记录中有该药品，购进渠道是合法的b、一张盖有甲药店印章的销售发票，发票中记载着该药品

c、执法人员到甲药店进行现场检查，发现该药店货柜上有该药品，执法人员做了现场检查笔录，并对该药品进行了先行登记保存。

d、药品检验所对先行登记保存的该药品作出的检验报告，报告显示为成分不符合药典规定

e、甲药店陈述说由于该药店与临近的乙药店之间签有员工培训合同，乙药店员工曾经来该药店工作过，乙药店员工故意将真药换成假药，想损害甲药店声誉。

f、执法人员在乙药店检查时发现乙药店也有该药品，送药品检验所检验，检验报告同样显示成分不符合药典规定

g、乙药店证实确与甲药店签有员工培训合同，乙药店有数名员工曾到甲药店工作。但乙药店及其员工均否认曾经调换过甲药店的药品

本案执法人员对乙药店涉嫌销售假药的行为另行立案，但对甲药店是否构成销售假药行为产生疑问。对本案而言，支持甲药店销售假药这个待证事实成立的证据有a、b、c、d，否定这个待证事实成立的证据有e，证据g与e相互矛盾，无法判断真伪。这种情况下，是否属于“查明案件事实”?或者是否已经达到了“不属于主要证据”的最低限度?

类似上面的情况，行政机关经常会碰到，行政机关毕竟不是侦查机关，行政行为对效率的要求又比较高，处罚作为维护秩序的手段，其时效性要求较强；在现有条件下，要求排除一切可能性是做不到的，所以为行政机关的事实认定设定明确的、有操作性的证明标准势在必行。

三、如何确定行政处罚的证明标准

（一）国外立法例参考

如何为行政处罚确定一个比较明确的证明标准呢?让我们先看看国外的做法。对行政决定证明标准问题作出比较明确规定的，首推美国《联邦行政程序法》。该法第556条规定，“除非已研究了全部案卷材料或案卷中由当事人引用且有可靠性、证明性和实质性证据支持的那部分内容，否则行政机关不得实施制裁。”这就是有实质性证据支持标准。对于这个标准，美国法院解释为就是民事案件中的证据优势标准，即在考虑全部证据材料后，当行政机关收集的证据达到了使待证事实成立的可能性大于待证事实不成立的可能性的程度时，才能认定待证事实，以此作为裁决的依据。这个标准，其实就是优势的盖然性标准。除了《联邦行政程序法》的规定以外，在其他行政法律中，基于基本政策方面的考虑还规定了不同的证明标准，有的要求超过证据优势标准，有的则要求达到比证据优势标准低一些的标准即可。由此可见，美国行政裁决证明标准的特点有以下两个：

第一，一般准用民事案件“证据优势”证明标准，而不必达到刑事案件那么高的要求。（在英美法系，刑事案件证明标准最高，其要求是“排除合理怀疑”，即证据必须能够排除对被告人无罪的合理的怀疑，否则不能认为被告人有罪的事实成立。）

第二，对某些案件的证明标准，法律进行了特别规定，总的来看，行政裁决的证明标准是分层次的，立法者考虑了基本政策的需要，对不同案件规定不同的证明标准。

（二）确定行政处罚证明标准应当考虑的因素

1、应当建立在正确把握认识规律的基础上

根据证据形成对已发生的、无法重现的事实的确信，是人的认识过程。因此，证明标准的确定应与人的认识规律有关。如在界定刑事程序证明标准时，英美法系的理论界、实务界都将这个标准（即排除合理怀疑）与人们在日常生活中作出重要决定时的心理状态进行类比、从而将排除合理怀疑界定为：“当你在日常生活中处理重要事务时，对你产生这样或那样影响的怀疑”。确定行政处罚证明标准时，也应当考虑到人的认识规律的特点。

2、行政处罚相对于刑事、民事诉讼的特殊性

在诉讼法的立法、理论和实务上，证明标准一般都是二元的，刑事程序和民事程序的证明标准各有不同。美国辛普森案就是两种证明标准不同的结果。为什么同样是对事实的认定，却会采用不同的证明标准?原因在于刑事诉讼于民事诉讼的性质不同：民事诉讼解决当事人之间的民事争议，谁主张谁举证，对于一个待证事实，一方证据占有证明待证事实盖然性上的优势，法官就据此认定待证事实。刑事诉讼要解决国家是否对被告人进行刑罚制裁的问题，出于对个人自由和权利的保护和防止滥施刑罚的目的，故而采用较高要求的证明标准。

行政处罚是法律对违反行政秩序的人给予的行政制裁，虽然与民事诉讼、刑事诉讼同属法律适用的方式，但其与民事诉讼、刑事诉讼的性质是不同的，它有着自身的固有特点和独特的功能。行政处罚是在近代以后才产生的，近代以前，刑罚是制裁的主要方式。随着社会的发展和进步，非刑罚化、非犯罪化的趋势开始出现并成为潮流；现代社会，社会事务日益复杂，秩序的专业化色彩越来越强，司法由于其非专业性和程序的复杂性不能完全适应这种变化，由此带来行政权的社会管理职能的日益膨胀。这种变化在客观上需要有一种适应新形势的制裁方式，它必须具有专业化和效率性的特点。从20世纪中叶开始，许多违法行为由受刑罚制裁转入“秩序罚”一一行政处罚的范围，行政部门渐渐成为法律适用的“大户”。

既然行政处罚是有其内在规定性的具有不可替代功能的制裁方式，那么行政处罚案件的证明标准就应当是独立的，为行政处罚确定证明标准就必须考虑到行政处罚自身的功能和特点，尤其是专业性和效率性的特点。如果不考虑专业性和效率性，行政处罚的证明标准就会成为行政处罚不应有的负担，行政处罚也就失去了其独特的社会调整功能，从而使整个社会秩序的稳定遭到破坏。

3、对相对人合法权益的保护

前述美国行政裁决证明标准的特点之一，就是行政裁决证明标准是分层次的，而对相对人权益可能产生影响的大小，就是分层次的考虑因素之一。行政处罚作为不利益的行政行为，涉及相对人权益的方方面面，这种制裁有轻有重，轻到小数额的罚款，重到吊销某种许可证或执业资格。对于较重的处罚，法律一般都规定了较为复杂和严格的事实认定程序，有的还具有某些司法程序的特点，如听证程序。对于证明标准来说，也应当区别一般处罚案件与较重的处罚案件来分别确定，只有这样，才有利于保护相对人的合法权益，避免滥施处罚。

4、可操作性

作为法律规定的行政处罚证明标准必须具有可操作性的特点。证明标准虽然具有主观性，但同时又是客观的，法律对行政处罚证明标准的确定虽然无法达到象各种程序要求那样明确和具体，但也不能过于模糊，必须能够使人理解和判断，使得案件的处理结果因证明标准的存在而具有确定性，不再是一种任性。

四、我国行政处罚的证明标准：主要证据基本充足、主要证据充足、已有主要证据

现行《行政诉讼法》第54条的规定提出了“不属于主要证据不足”的证明标准。这一规定是目前我国立法上对具体行政行为（包括行政处罚）证明标准的唯一规定，它体现了我国行政法学界对证明标准的认识、研究成果，包含着一定合理的成分，在实践中也起到了一定的作用。但正如前文所述，这个证明标准还存在着很多不足的地方。从前面分析的确定行政处罚证据标准应当考虑的因素来看，对“不属于主要证据不足”这个标准必须作进一步的完善，使之真正成为建立在对认识规律把握基础上的有利于正确发挥行政处罚功能、有利于保护相对人合法权益的具有一定可操作性的证明标准。

（一）什么是主要证据

要完善现行法的规定，首先必须明确什么是“主要证据”。本文认为，所谓主要证据是指这样一种证据，对于一个待证事实来说，如果没有它的话，待证事实就不可能成立。这样界定“主要证据”的理由是：促使执法者对待证事实产生确信心理状态的首要因素就是待证事实存在的必要条件。如果没有这种必要条件，这种确信是不可能形成的，这是符合认识规律的。以前文所举案例分析：

对于某甲销售假药这个待证事实来说，如果缺乏证明药是假药，以及药是某甲药店的这两个事实的证据，某甲销售假药的事实就不可能成立。具体来说，如果没有药品检验报告（药是假的）和现场检查笔录、先行登记保存物品清单（药是某甲药店的）这几个证据，某甲销售假药的事实就不可能成立。所以药品检验报告、现场检查笔录、先行登记保存物品清单就是证明某甲销售假药的主要证据。

（二）主要证据基本充足、主要证据充足、已有主要证据

《行政诉讼法》提出的“不属于主要证据不足”的证明标准如何作更明确的界定，如何使之具有可操作性呢?

本文认为，首先应当按照处罚对相对人权益影响大小分不同情况进行讨论，具体而言，就是按照《行政处罚法》规定的三种适用不同程序的案件分类进行分别讨论，这样做，有利于证明标准与行政处罚法规定的不同的事实认定程序相适应。因此，行政处罚证明标准应当有三个。

其次，行政处罚的证明标准本身应当包含具有一定可操作性的规则，否则又会给行政机关带来新的困惑。而这个规则，应当体现为主要证据——推定事实——反证——排除反证的过程。

现按照上述思路分析如下：

1、对于不适用听证程序、简易程序的案件来说，“不属于主要证据不足”应当界定为主要证据基本充足。

主要证据基本充足是指：对一个待证事实来说，行政机关只要掌握了主要证据，该待证事实就推定存在；当相对人不能提出反证或者提出的反证不足以否定上述推定存在的待证事实的可能性时，行政机关就可以认定该待证事实。

2、对于适用听证程序的案件来说，“不属于主要证据不足”应当界定为主要证据充足。

主要证据充足是指：对一个待证事实来说，行政机关掌握了主要证据，相对人如果提出反证，行政机关就应当对反证支持的新的待证事实进行调查，如果依本行业知识判断，新的待证事实存在的盖然性较高，而行政机关的上述调查不足以否定新的待证事实时，行政机关不能认定待证事实；如果依本行业知识判断，新的待证事实存在的盖然性较低，而行政机关的上述调查证明新的待定事实有不存在的可能时，行政机关就可以认定该待证事实。

3、对于适用简易程序的案件来说，“不属于主要证据不足”应当界定为已有主要证据。

已有主要证据比较好操作，只要行政机关掌握了主要证据，且主要证据是真实的、正确的，就可以认定待证事实。在此，“主要证据——推定事实——反证——排除反证”的过程并不完整。适用简易程序案件的处罚非常轻，而且大多是执法人员当场发现违法行为，当场进行处罚的，执法人员作为案件事实的直接感知者，又掌握了主要证据，其对违法事实的认识过程就不同于其他两类案件，对违法事实的确信也比较容易形成。因此只要掌握了主要证据，就可以认定事实了。如果将这类案件做与其他两类案件同样的要求，简易程序也就不能发挥自身的作用了。

第二篇：工商行政处罚案件证明标准探析

工商行政处罚案件证明标准探析

[ 田凯 ]

在我们工商部门日常的办案中，案子办到什么程度，才算是符合要求，才能经得起复议、诉讼的“考验”，成为广大办案人员普遍的困惑。其实，这就涉及到行政处罚案件证明标准问题。证明标准不仅是重要的实践问题，更是复杂的理论问题。鉴于法律无明确的规定，对其作一研讨，对提高工商执法办案的质量和水平，具有重要价值和现实意义。

一、证明标准

1、行政处罚证明标准的概念

行政处罚证明标准是指行政机关在行政处罚程序中利用证据证明违法案件事实和行政处罚程序事实所要达到的程度。行政处罚证明标准的确定，是行政机关认定案件事实的前提。证明标准要解决的问题是证据到什么程度时，才能认定待证事实。具体到行政处罚中，证明标准就是证据达到行政机关对待证事实进行认定的最低（必要）限度。也就是说，当用来证明一个待证事实的证据达到这个限度或者要求时，这个待证事实在法律上就视为真实存在。对行政机关来说，行政处罚必须要能够经受起法院的审查。所以行政处罚证明标准同时也是行政复议、行政诉讼中对行政处罚进行审查的证明标准。

证明标准作为一种带有主观色彩的东西，它虽然是抽象的，但同时也是客观存在的，因为运用证据对案件事实加以证明的过程是人有目的的认识过程，这种认识过程是有规律的，人们完全可以通过经验积累和理论分析来把握它。实际上，无论对待证明标准理论的态度如何，法律中是否明确规定，证明标准这一尺度还是在认定事实过程中起着决定性的作用。

2、三大诉讼的证明标准

在我国三大诉讼（刑事、民事、行政）中，均有“以事实为根据，以法律为准绳”、“事实清楚，证据确实、充分”的规定。根据案件性质的不同，对当事人权益的影响不同，又有着不同的适用标准。刑事案件适用的是“排除合理怀疑的证明标准”，民事案件适用的是“优势证明标准”，行政案件介于二者之间，适用的是“清楚而有说服力的证明标准”。

3、工商行政处罚案件的证明标准

工商行政处罚案件的证明标准，法律上没有具体的规定，但在不同的法律中有涉及：

（1）《行政处罚法》“以事实为依据”（第四条第二款）；“必须查明事实，违法事实不清的，不得给予行政处罚”（第三十条）；

（2）《行政复议法》“事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当”（第二十八条第一项）；

“具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：

1、主要事实不清、证据不足的；

2、适用依据错误的；

3、违反法定程序的；

4、超越或者滥用职权的；

5、具体行政行为明显不当的”（第二十八条第三项）；

（3）《行政诉讼法》“具体行政行为有下列情形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出具体行政行为：

1、主要证据不足的；

2、适用法律、法规错误的；

3、违反法定程序的；

4、超越职权的；

5、滥用职权的”（第五十四条第二项）。

（4）《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第五十条第一项“事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法”之规定，笔者认为这就应该是工商行政处罚案件的证明标准，尽管没有明确说出来。

二、客观事实与法律事实

工商部门实施行政处罚应当以事实为根据，但大多数情况下，执法人员不是违法事实的直接感知者，对于执法人员来说，违法事实（客观事实）是永远不可能重现的过去。对于未曾直接感知的过去，只能通过各种手段去认识和判断。而这一认识以及判断过程所产生的结果，严格地讲不是事实本身，而是一种对过去的确信或者怀疑的心理状态。所以，作为行政处罚适用前提的违法事实，是靠执法人员透过各种证据对事实的认定。当这种认定在法律上被认为是可以接受时，这种认定就可以作为法律上的真实而成为法律适用的前提（法律事实）。从这个角度上说，在执法人员眼中，只可能有法律上的真实，不可能有绝对的真实。试

分析一个案件查处过程：工商机关接到举报，查处一起销售假货案，工商机关对相对人是否实施了销售假货行为并未直接感知，只能通过调查取证，收集一系列的证据：如相对人的销售记录、举报者提供的由相对人开具的发票、对该物品的检验报告等等。最后，工商机关对该相对人作出了行政处罚。工商机关靠什么作出行政处罚呢？靠的不是事实本身，因为这一事实只是在过去存在的，最后促使工商机关作出行政处罚的是工商机关通过证据对相对人过去曾经有过销售假货行为这个待证对象形成的确信。换句话说，作为行政处罚适用前提的是证据，而不是事实本身。

工商部门实施行政处罚需要以事实为根据，事实需要以证据来体现。证据证明的事实不可能等于或者全面反映事实本身。这就要求在实务操作中，认定案件事实必须以客观事实为依据，不可主观臆断；所有的事实都需要有证据的支持，证据要符合《行政诉讼证据规则》（《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》简称）的要求。

三、工商行政处罚案件实务操作中的标准

客观的讲，工商行政处罚案件证明标准本身也是一种原则性规定。原则性规定具有概括性、抽象性、模糊性的特点，存在着如何理解、把握、界定的问题。下面，对工商行政处罚案件证明标准（事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法）予以具体阐释。

1、事实清楚

事实清楚，是对所查办案件的基本要求，即作为行政处罚相对人的违法事实是否清楚明确，尤其是决定案件性质以及案件能否成立的主要事实。包括违法行为的“五何”要素即何人、何时、何地、何事、何果，是否清楚明确。具体包括什么人在什么时间、什么地点、采取了哪些手段、经过了哪些环节、达到了什么样的目的、造成了哪些危害后果，等等。如最常见的无照经营案件，当事人的违法事实就应由违法主体、案发时间、行为发生地、具体行为及经过（生产或销售何种产品及数量、规格、价格、成本等）、违法行为的结果（被查获时间、非法获利、库存数量、造成的后果等）、当事人是否有账目及上缴税金等构成。上述内容齐全，方可谓事实清楚。

2、证据确凿

证据确凿，是指据以定案的各项证据均是真实可靠的，无伪造、诱导之嫌疑，亦无彼此矛盾的现象，尤其是决定案件性质以及案件成立的主要证据必须具备。违法事实需要证据来证明，证据需要具备“三性”，即关联性、合法性和真实性。要注意：一是证据是否与案件有关联，与案件无关联的不为证；二是证据是否合法，包括证据来源是否合法和证据形式是否合法两方面。证据的形式比较好把握，证据符合书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录以及计算机数据等种类要求，形式上符合法定要件即可。重点需要把握的是证据的来源是否合法，按照最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》的规定，对于形式上合乎要求但来源途径不合法的证据，不能作为定案的依据。如，严重违反法定程序收集的证据材料，以偷拍偷录窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，以利诱欺诈协迫暴力等不正当手段获取的证据材料，在中华人民共和国领域外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料等等；三是证据是否真实，不真实的证据自然没有证明力。审查证据的真实性应当从以下几方面考虑，一是证据的提供人是否合格，如，对不能正确表达意志的人就不是合格的证人，其提供的证言不能认定是真实的；二是证据是否被处理，对于非原始状态经过处理的证据其真实性要具体分析，如，被当事人或者他人进行技术处理而又无法辩明真伪的证据以及对于当事人无正当理由拒不提供原件原物又无其他证据印证且对方当事人不予认可的复制件或者复制品等，就不能认定是真实的证据。以上是对证据的“三性”所要把握的，还要注意的是“孤证不立”，仅有当事人陈述没有其他证据佐证，案件不能成立；证据之间不存在矛盾，能够相互佐证，形成完整的证据链。

3、依据正确

即案件的法律适用依据准确。对于法律适用要按照《立法法》的规定，遵循上位法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于一般法的适法原则。应当注意的是所谓的上位法优于下位法和特别法优于一般法是在法律矛盾冲突的情况下适用，如果没有矛盾冲突完全可以适用下位法或者一般法。新法优于旧法，一般指违法行为发生时在新法颁布实施前，对其查处程序适用新法，实体适用旧法，而对于发生在新法之后的违法行为，不管是程序还是实体都应当适用新法而不是旧

法。另外，法律依据要具体到条款项目，不存在应该用该条款而用了它条款。反之，则属于适用法律错误。

4、定性准确

要结合对事实、证据的认定，以法定依据为准绳来定性。注意一个行为只能定性一次，以准确、具体为原则。比如，同样是不正当竞争行为，依法可以分为11种，应具体到哪一种。

5、处罚适当

要注意两个重点，一是“法无禁止不可为”，行政处罚一定要有明确的法律依据；二是“过罚相当”，要合理运用好行政处罚的自由裁量权，要审查当事人是否有免于处罚或依法减轻、从轻或者从重、加重处罚的情节。尤其注意不能因当事人认罚则轻处，不认罚就重处。同时，对于事实、情节、规模相同或相似的案件，处罚结果应大致相当，切忌畸轻畸重、显失公平。

6、程序合法

程序合法是依法办案的保障，《行政处罚法》规定“不遵守法定程序的，行政处罚无效。”行政处罚的一般程序应遵循以下顺序：１、立案，要求办案人员填写立案审批表并呈报分管领导审批；２、调查取证；３、写出案件调查终结报告提出行政处罚建议，按照核审权限报法制机构核审；

4、报领导审批；

5、将审批结果告知当事人；

6、听取当事人陈述、申辩；

7、听证，举行听证会、制作听证笔录并写出听证报告；

8、作出处罚决定，填写行政处罚决定审批表报领导批准。

9、送达；

10、案件执行。以上10个环节，环环相扣，需要注意每个环节的时限、方式、步骤等。

四、工商行政处罚案件证明标准的应用

工商行政处罚案件适用“清楚而有说服力的证明标准”，这是个一般要求。由于行政处罚的类型不同、证明的难易程度不同，在具体应用中应该有所区别。至于什么是“清楚而有说服力”，是相对于一个具有一般的认知水平的人而言的。如果能使一个正常人相信，便具备“清楚而有说服力”。在民事诉讼中，51%可信度的证据要优于49%可信度的证据（通常情况下证据的可信度无法用百分比表示，在此仅便于说明）。

1、立案

由于案件此时并未进入调查取证阶段，案件当事人只是涉嫌从事某一违法行为，因此，在此

阶段只要有初步的证据证明当事人存在违法行为即可。此时的证明标准不能要求太高，只要达到大致可能的证明标准就可，用百分比来衡量，大致是在50%左右。

2、行政强制措施

采取行政强制措施，需要具备法定的条件。主要包括：一是已经取得违法嫌疑的证据（比如发现假冒伪劣产品等），二是接到对违法行为的举报。此时的证明标准也不能要求太高，只要达到表面确信的证明标准就可，用百分比来衡量，大致是在60%—80%。

3、简易程序案件

适用简易程序案件的处罚比较轻，而且大多是执法人员当场发现违法行为，当场进行处罚，执法人员作为案件事实的直接感知者，又掌握了主要证据，对违法事实的确信也比较容易形成。因此只要掌握了主要证据，就可以认定案件事实。此时的证明标准应高于立案，达到80%以上。

4、普通程序案件

普通程序案件一般比较复杂，需要经过立案、调查取证、核审、告知等程序，因此，其证明标准应该比较高，用百分比来衡量，至少应在90%以上。

5、听证程序案件

听证程序案件在所有工商行政处罚案件中，属于重大复杂的案件，自然其证明标准要求也最高，用百分比来衡量，需要达到95%以上。

注：本文发表于《中国工商管理研究》2010年12期

第三篇：吉林省行政处罚案卷标准

附件3：

吉林省行政处罚案卷标准（试行）

目 录

第一章总则

第二章立案

第三章调查取证

第四章陈述、申辩与听证

第五章审查决定

第六章送达执行

第七章结案

第八章简易程序

第九章归档

第十章附则

第一章 总 则

第一条 为了保护公民、法人或者其他组织的合法权益，规范行政处罚行为，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《吉林省实施〈中华人民共和国行政处罚法〉若干规定》等法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本标准。

第二条 全省范围内行政执法机关（包括法律、法规授权的组织和受委托实施处罚的组织）行政处罚案卷的制作和管理适用本标准。

由于部门执法特点的需要，或国家部委有特殊要求的，可以在符合本标准实体内容的基础上，增加执法文书种类。

第三条 各级政府法制部门和部门法制机构负责指导、规范和监督行政处罚文书的制作、立卷和案卷管理工作。

各级政府法制部门和部门法制机构应定期组织行政处罚案卷的评查，推广先进经验，纠正存在的问题，促进行政执法水平的提高。

第四条 行政处罚案卷应是案件办理的真实记录，严禁弄虚作假。

第五条 制作行政处罚案卷应坚持公正原则，不得排斥或去除对当事人有利的证据。

第六条 规范和制作行政处罚案卷应兼顾规范执法行为和节约行政资源两个方面。

第七条 行政执法机关应建立行政处罚案卷的管理制度，并确定管理人员，促进管理的规范化。

第二章 立 案

第八条 立案是行政违法案件查处的启动程序，是行政执法人员对当事人进行调查取证、提出处罚建议等履行职责活动的依据。在案卷中体现为立案审批表及相关材料。

第九条 立案审批表应当具备下列内容：

（一）初步掌握当事人的基本情况；

（二）案件来源，注明案件是来自现场检查、投诉举报、交办还是移送等内容；

（三）案情记载，包括涉案的时间、地点，行为及涉嫌违反的法律、法规和规章；

（四）执法人员意见、签名及日期；

（五）办案机构负责人意见、签名及日期；

（六）行政机关领导的意见、签名及日期。

第十条 案件来源应当附相关材料。相关材料包括：举报电话记录、举报信、现场检查笔录、移送材料等。

对举报人可能产生不利影响的，行政机关应为举报人保密。

第三章 调 查 取 证

第十一条 证据是作出行政处罚的事实根据。调查取证阶段的文书包括：询问笔录（证人证言）、勘验检查笔录、取证（抽样）物品清单、物证取证文书、书证取证文书、视听资料取证文书、先行登记保存证据文书和鉴定文书等。

第十二条 询问笔录是对当事人和相关证人询问的书面记载。

询问笔录应当具备下列内容：

（一）询问事由；

（二）起止时间和地点；

（三）询问人、记录人的姓名和职务；

（四）被询问人的基本情况，包括姓名、性别、年龄、职务、住址、单位等信息；

（五）被询问人是案件当事人的，应有向被询问人告知申请回避的内容；

（六）询问的具体内容；

（七）被询问人的意见，并在讯问笔录上逐页、顶格签名；

（八）询问笔录中如有涂改，应有被询问人的签名确认。

每份询问笔录只能针对一个被询问人。

相关证人出具书面证言的，可不受本条第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）项内容的限制。

第十三条 对与案件有关的场所、物品进行勘验检查时，应制作勘验检查笔录。

勘验检查笔录应当具备下列内容：

（一）现场勘验检查的起止时间和地点；

（二）勘验检查人和记录人的姓名和职务；

（三）被检查人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（四）现场情况，包括有关的数据、位置、状态、程度等；

（五）勘验检查人签名；

（六）被检查人对勘验检查笔录的意见和签名。

每份勘验检查笔录只能针对一个案件现场。

第十四条 取证（抽样）物品清单应当具备下列内容：

（一）物品名称；

（二）物品数量；

（三）物品主要特征；

（四）执法人员签名及日期；

（五）当事人（持有人、保管人）签名。

第十五条 物证取证文书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）取证事由；

（三）取证方式、时间、地点；

（四）物证与案件的相关性及证明事项；

（五）取证物品的名称及性状；

（六）执法人员签名及日期；

（七）当事人（持有人、保管人）签名。

物证可附原件，对于体积较大或难以归档的物品，可以采取拍照或录制音像资料等方式附卷。

不宜附卷的证据物品，应由执法机关保存。保存期限为：不提起行政复议和行政诉讼的为一年，提起行政复议和行政诉讼的，保存至行政复议或行政诉讼结案。依法应返还或不宜存放的证据物品除外。

第十六条 书证取证文书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）取证事由；

（三）取证方式、时间、地点；

（四）书证与案件的相关性及证明事项；

（五）执法人员签名及日期；

（六）当事人（持有人、保管人）签名。

书证可采取复印、扫描、拍照等方式保存。

第十七条 视听资料取证文书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）取证事由；

（三）取证方式、时间、地点；

（四）视听资料与案件的相关性及证明事项；

（五）执法人员的签名及日期。

视听资料可采取录音带、录像带、光碟等方式保存。

第十八条 先行登记保存审批表应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）登记保存物品的理由；

（三）登记保存物品的名称、规格及数量；

（四）登记保存的方式、期限及地点；

（五）执法人员意见、签名及日期；

（六）办案机构负责人意见、签名及日期；

（七）行政机关领导的意见、签名及日期。第十九条 先行登记保存通知书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）登记保存物品的理由；

（三）登记保存物品的名称、规格及数量；

（四）登记保存的方式、期限及地点；

（五）执法人员签名及日期；

（六）行政机关印章及日期；

（七）当事人签名。

第二十条 先行登记保存物品处理审批表应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）处理物品的名称、规格及数量；

（三）执法人员处理意见、签名及日期；

（四）办案机构负责人意见、签名及日期；

（五）行政机关领导的意见、签名及日期。

第二十一条 先行登记保存物品处理通知书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）对先行登记保存物品的处理意见；

（三）处理物品的名称、规格及数量；

（四）执法人员签名及日期；

（五）行政机关印章及日期；

（六）当事人签名。

第二十二条 对于行政处罚案件中涉及的某些专门性或技术性的问题，可指定具有鉴定资格的机构进行鉴定，并出具鉴定文书。

鉴定文书由鉴定机构按预定格式出具，一般应当具备下列内容：

（一）申请鉴定的单位或个人；

（二）申请鉴定的时间；

（三）申请鉴定的物品及事项；

（四）结论性意见；

（五）鉴定人员信息，鉴定机构印章及日期。

第四章 陈述、申辩与听证

第二十三条 行政机关在作出行政处罚决定之前，告知当事人陈述、申辩与听证的权利应在文书上体现。陈述、申辩与听证阶段的文书包括：陈述、申辩（听证）告知书，陈述、申辩笔录，听证通知书，听证笔录，听证报告。

第二十四条 陈述、申辩（听证）告知书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）执法人员认定的违法事实；

（三）违反的法律、法规和规章的名称及相应的条、款、项、目；

（四）依据法律、法规或规章的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类和幅度；

（五）当事人依法享有陈述、申辩或要求听证的权利及法定期限；

（六）执法人员签名，行政机关的名称、地址、印章及日期；

（七）当事人签名及日期。

第二十五条 当事人陈述、申辩的，应当制作陈述、申辩笔录。

陈述、申辩笔录应当具备下列内容：

（一）案由；

（二）起止时间和地点；

（三）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（四）陈述、申辩人姓名及与当事人关系；

（五）执法人员和记录人的姓名、职务；

（六）当事人对案件涉及的事实、证据、适用法律以及办案程序方面进行陈述、申辩的内容；

（七）当事人对陈述、申辩笔录核对并逐页顶格签名。

当事人放弃陈述、申辩与听证权利的，应有本人签名确认或执法人员记录及签名。

第二十六条 符合法定条件，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证，下达听证通知书。

听证通知书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）听证会案由

（三）举行听证的时间、地点、联系人、电话；

（四）听证主持人、记录人的姓名；

（五）明示当事人可以委托1～2名代理人参加听证；

（六）明示当事人有要求听证主持人、记录人回避的权利；

（七）行政机关印章及日期；

（八）当事人签名及日期。

第二十七条 听证过程应当制作听证笔录。

听证笔录应当具备下列内容：

（一）案由；

（二）举行听证的时间、地点；

（三）听证是否公开举行；

（四）听证主持人，记录人，执法人员，当事人，代理人，第三人的基本情况；

（五）执法人员对当事人违法事实的认定，违反的法律、法规和规章，处罚建议及法定依据；

（六）当事人对案件涉及的事实、证据、适用法律以及办案程序方面进行申辩和质证的内容；

（七）当事人及其代理人、第三人及其代理人、执法人员、听证主持人逐页在听证笔录上签名。

第二十八条 听证会结束后，应当制作听证报告。

听证报告应当具备下列内容：

（一）案由；

（二）听证会的时间、地点和参加人的情况；

（三）当事人对案件涉及的事实、证据、适用法律以及办案程序进行申辩和质证的内容；

（四）争议的焦点问题；

（五）主持人的意见和建议。

第五章 审查决定

第二十九条 案件调查终结，行政机关应当对调查结果进行审查并作出处罚决定。这一阶段的文书有：案件处理呈批报告表、重大（情节复杂）案件集体讨论记录、责令改正通知书、行政处罚决定书。

第三十条 案件调查终结，执法人员应当向行政机关作出案件处理呈批报告表。

案件处理呈批报告表应当具备下列内容：

（一）案由；

（二）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（三）违法事实及证据；

（四）违反的法律、法规、规章的名称及条、款、项、目；

（五）执法人员对当事人陈述、申辩或听证所提出意见的采纳情况及理由；

（六）承办案件的执法人员提出的处罚建议及法定依据；

（七）办案机构负责人意见、签名及日期；

（八）行政机关领导意见，签名及日期。

第三十一条 对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，或行政机关领导认为应当集体讨论的案件，应当集体讨论，并作出记录。

案件集体讨论记录应当具备下列内容：

（一）集体讨论的时间、地点；

（二）案由；

（三）主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；

（四）执法人员汇报当事人主要违法事实，当事人陈述申辩的主要内容和听证报告的内容，是否采纳及其理由，处罚建议及法定依据；

（三）每个参加讨论人员的观点和意见；

（四）参加讨论人员签字；

（七）结论性意见。

第三十二条 对在案件调查过程中发现的违法行为，依法应当制止或责令改正的，应当责令改正并下发责令改正通知书。

责令改正通知书应当具备下列内容：

（一）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（二）违法事实；

（三）违反法律、法规和规章的名称及具体条、款、项、目；

（四）依据的法律、法规和规章及责令停止违法行为或责令改正的内容和期限；

（五）行政机关印章及日期；

（六）当事人签名及日期。

第三十三条 行政机关决定给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。

行政处罚决定书应当具备下列内容：

（一）编号；

（二）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（三）违法事实并简述相关证据，违反的法律、法规和规章的名称及条、款、项、目；

（四）行政处罚依据的法律、法规、规章的名称及条、款、项、目，给于行政处罚的种类及幅度；

（五）行政机关行使自由裁量权的理由；

（六）行政处罚的履行方式和期限；

（七）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的机关和期限（行政复议前置的可不告知申请行政诉讼的权利）及投诉举报电话；

（八）作出行政处罚决定的行政机关名称和日期及印章。

行政处罚决定书应采用打字的文书下达。

第三十四条 责令改正与行政处罚同时作出的，责令改正与行政处罚可一并通过行政处罚决定书下达。

第六章 送达执行

第三十五条 送达执行阶段，包括对行政处罚决定书的送达和行政处罚的执行情况。

第三十六条 行政处罚决定书送达当事人的，应当填写送达回执。

送达回执应当具备下列内容：

（一）送达文书的名称；

（二）受送达人的名称（姓名）；

（三）送达时间、地点；

（四）送达方式及签收情况；

（五）受送达人或代收人签名及日期；

（六）送达人签名及日期。

代收送达、留置送达的应在备注中注明，并有代收人或见证人签名；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。

其他行政处罚文书需送达的，可按本条规定执行。

第三十七条 行政处罚的执行情况，在案卷中应有文书记载。

行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书或票据，没收及销毁物品的处置记录。

分期、延期缴纳罚款的，应有相应的审批文书。

第七章 结 案

第三十八条 行政处罚案件办结后，应当作出结案报告。

结案报告应当具备下列内容：

（一）案由及案情；

（二）行政机关处理决定及执行情况；

（三）执法人员意见、签名及日期；

（四）办案机构负责人意见、签名及日期；

（五）行政机关领导意见，签名及日期。

第八章 简易程序

第三十九条 适用简易程序，当场作出行政处罚决定的，应当制作当场行政处罚决定书。

行政处罚决定书应当具备下列内容：

（一）处罚决定书名称、编号；

（二）当事人名称（姓名）、地（住）址、法定代表人等情况；

（三）违法事实及违反的法律、法规和规章的名称及条、款、项、目；

（四）当事人陈述、申辩的主要内容；

（五）行政处罚依据的法律、法规和规章的名称及条、款、项、目，给于行政处罚的种类及幅度；

（六）行政处罚的履行方式和期限；

（七）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的机关和期限及投诉举报的电话；

（八）作出行政处罚决定的行政机关的名称及印章；

（九）作出行政处罚决定的日期；

（十）当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名；

（十一）当事人在存根联签名。

当场行政处罚决定书可用格式文书填写。

第四十条 应将简易程序当场行政处罚决定书的存根作为案卷存档。

第九章 归 档

第四十一条 行政处罚案卷实行一卷一号，一案一卷制度。

第四十二条 行政执法机关应当在行政处罚案件办结后15日内按规定将办案文书立卷归档。

第四十三条 案卷应用易于存放的纸质材料作为封皮。

第四十四条 案卷不应金属装订，且案卷内不能有其他金属物。

第四十五条 卷内应有文书目录，并且填写规范。

第四十六条 卷内文书不能采用铅笔或圆珠笔填写。

第四十七条 卷内文书一般按时间顺序排列。

采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角，反页在左上角。

第四十八条 有关机关调取行政处罚案卷应当出具书面凭证；逾期未归还的，管理人员应当及时催收。

第十章 附 则

第四十九条 本标准中所称的当事人签名包括：签名、手印或印章。

第五十条 直接办案执法人员的执法证件号码在案卷中应当有所体现。

第五十一条 案件中需要当事人签名、签收，当事人拒绝签名、签收或不在现场的，应在文书中由两名以上执法人员签字注明。具备条件的，应有见证人签字。

第五十二条 本标准自2007年9月1日起施行。

第四篇：北京市行政处罚案卷标准

北京市行政处罚案卷标准

总 则

1.适用范围。本标准适用于本市各级行政机关（包括经合法授权或委托实施行政处罚的组织）按照法定一般程序实施行政处罚的案卷。

2.标准依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。

3.术语

3.1 本标准所称处罚主体是指依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。

3.2 本标准所称被处罚主体是指作出违反法律、法规、规章的行为并受到行政机关依法给予行政处罚的公民、法人或者其他组织。

3.3本标准所称行政机关负责人是指行政机关的法定代表人或者主管负责人；行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人，也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定。

3.4本标准所称当事人基本情况：当事人是公民的，应当包括姓名、性别、年龄、单位、住址等；当事人是法人或者其他组织的，应当包括单位名称、地址、法定代表人或者负责人姓名等。

3.5本标准所称基本标准是指反映行政处罚案卷基本要素的标准。包括主体资格、事实证据、适用法律和程序规则等。

3.6本标准所称一般标准是指反映行政处罚案卷中各种法律文书制作和使用规范的一般要求的标准。

3.7本标准所称技术处理是指在案卷文书涂改处按压指印或者加盖印章等。

基本标准

4.主体资格 4.1 处罚主体：

4.1.1 实施行政处罚的主体具有法定资格。

4.1.2 实施行政处罚符合法定权限。4.1.3 印章使用符合法律规定。4.2 被处罚主体：

4.2.1 被处罚主体确认清楚。

4.2.2 被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。

4.2.3 被处罚主体是违法行为的当事人。5.事实证据

5.1 作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。

5.2 法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果。

5.3 卷内证据应当具备合法性和有效性。

5.4 卷内证据能够证明违法行为的性质、情节、程度和危害后果。

6.适用法律

6.1认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有效的法律、法规、规章。

6.2 认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据及其条、款、项、目准确无误。6.3行政处罚的种类和幅度符合法定要求。

7.程序规则

7.1 实施行政处罚按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤进行。

7.2 实施行政处罚符合法定程序和规则。

7.3 履行行政处罚程序的每一环节有相应法律文书记载，并符合法定形式要件。

7.4行政机关在适用行政处罚程序时，可在法律允许的范围内，适当简化文书和工作环节。

一般标准

8.立案。主要文书：立案审批表

立案审批表应当记载初步掌握的案件当事人和案件情况，并准确记载案件来源、承办意见、审批意见、审批时间等。

9.调查取证。主要文书有调查笔录、取证文书、鉴定结论或相关说明、听证文书、调查终结报告等。

9.1 调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等。9.1.1 询问笔录。应当准确记载询问起止的时间和地点、询问人和记录人签名、被询问人的基本情况、询问内容、被询问人对笔录的意见及签名或盖章。

9.1.2 检查（勘验）笔录。应当准确记载检查（勘验）时间和地点、被检查人的基本情况、检查（勘验）的内容、检查人员签名、被检查人对笔录的意见及签名或者盖章。

9.2 抽样取证文书。包括取证审批文书、取证通知书、物品清单、物品处理通知书。

9.2.1取证审批文书。应当准确记载案件调查的基本情况、需要取证的理由、取证内容、承办人意见、负责人审批意见及其申请和批准时间。

9.2.2取证通知书。应当准确记载当事人名称（姓名），取证事由、时间和地点，行政机关印章。

9.2.3物品清单。应当准确记载物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态，当事人签名或者盖章，两名执法人员签名或者盖章。

9.2.4物品处理通知书。应当准确记载当事人的名称（姓名）、物品处理意见、执法人员、当事人签名或者盖章、行政机关印章和通知时间。

9.3 先行登记保存证据文书。包括先行登记保存证据审批文书、先行登记保存证据通知书、物品清单、物品处理通知书。（文书内容同本标准9.2所列各项）

9.4相关证明文书。包括鉴定结论、相关说明和授权委托书。

9.4.1鉴定结论或者相关说明。应当准确记载鉴定或者说明的单位或者个人名称、申请鉴定或者说明的时间及事由、明确的结论性意见；鉴定或者说明部门的印章和鉴定时间。

9.4.2授权委托书。应当注明受托人姓名，授权委托的内容和时间，授权委托人签名或者盖章。

9.5 听证文书。包括听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

9.5.1 听证告知书。应当准确记载当事人名称、违法事实、认定依据、拟作出行政处罚的种类和幅度、当事人依法享有要求举行听证的权利、法定期限、行政机关的名称、地址、印章及其告知时间。

9.5.2 听证通知书。应当准确记载举行听证的时间、地点、听证主持人的姓名、当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利、行政机关印章及其通知时间。

9.5.3 听证公告。应当准确记载听证事由、举行听证的时间、地点、行政机关印章及其公告时间。

9.5.4 听证笔录。应当准确记载举行听证的时间、地点；听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；案件调查人的案情简介；当事人对案件涉及的事实、证据和依据进行陈述申辩的内容；当事人签名。

9.5.5听证报告。应当准确记载案件来源和案件调查认定的基本情况；举行听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等陈述和申辩的理由和证据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求；主持人的意见和建议。

9.6调查终结报告（可与案件处理呈批文书合并使用，报告主要内容同本标准10.1）

10.审查决定。主要文书有：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书等。10.1 案件处理呈批文书。应当准确记载当事人的基本情况、调查确认的违法事实、情节、后果；认定和处罚的依据；承办人意见和签名；行政机关负责人审批意见、签名和审批时间。

10.2 行政机关负责人集体讨论记录。应当准确记载集体讨论的时间、地点；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及其职务；案情简介；会议作出的结论性意见。

10.3 行政处罚决定书。应当准确记载当事人的基本情况；违法事实和证据；违反法律、法规、规章的名称及其条、款、项、目；实施行政处罚的依据及其种类；行政处罚的履行方式及其期限；当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚的行政机关名称和作出决定的日期；做出行政处罚的行政机关印章。

11.送达执行。主要文书有：送达文书、执行文书。

11.1 送达文书。应当准确记载送达文书的名称、文号；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点和送达方式；行政机关印章、送达人签名、收件人签名及其签收时间。11.2 执行文书。

11.2.1 行政处罚全部履行的，应当具有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等，此类文书应当按照财政部门的统一要求填制。

11.2.2 行政处罚部分履行的，应当具有相应的审批文书。如延期、分期缴纳罚款审批文书或者无法继续履行的说明等，此类文书应当准确记载当事人的名称（姓名）和违法事实；违反法律、法规、规章的名称；承办人关于延期、分期或者无法继续履行的理由和签名；行政机关负责人审批意见、签名以及审批时间。

11.2.3 行政处罚逾期不履行的，应当具有加处罚款的文书；查封、扣押、冻结文书；申请法院强制执行文书等。

11.2.3.1 加处罚款文书。应当在卷中附存加处罚款的行政处罚缴款书或者银行代收凭证。

11.2.3.2 查封、扣押、冻结文书。包括审批文书、通知书、物品清单、物品处理通知书等（文书内容同本标准9.2所列各项）。

11.2.3.3 申请法院强制执行文书。按照法院统一要求填制。

12.结案。主要文书是结案审批文书。

12.1 结案审批文书。应当准确记载当事人名称（姓名）和违法事实；行政机关做出行政处罚决定的内容和时间；行政处罚决定的执行结果；承办人申请结案的意见、签名及其时间；行政机关负责人同意结案的意见、签名及其时间。

13.案件移送文书。应当准确记载当事人基本情况；案件移送理由、移送内容；移送机关名称、印章以及移送时间等。14.立卷归档。应当符合档案管理的有关规定。14.1 行政处罚案件原则上实行一案一卷，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用档案部门统一印制的封皮。

14.2 文书填制。卷内文书使用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔或者毛笔书写，字迹清晰，页面整洁。涂改处应当进行技术处理，空白处应当做划线标注。

14.3 证据保存。不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及其存放地点等内容。

14.4 文书装订顺序。卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序排列。

14.5 卷内文书页码。采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角。

14.6 破损文书应修补或者复制。文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。

14.7 案卷封皮、卷内目录和备考表填写规范。案卷装订无金属物。

14.8 立卷归档符合档案法的其它要求。

15.本标准实施中的问题由市政府法制办公室负责解释。

16.本标准自发布之日起实施。

第五篇：广西壮族自治区行政处罚案卷标准

附件1：

广西壮族自治区行政处罚案卷标准

为进一步完善自治区各级行政机关（包括合法授权或者委托实施行政处罚的组织）的行政执法案卷，规范行政执法行为，不断提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》和自治区有关规定，制定本标准。

本标准分为主要术语、基本标准、一般标准和附则四部分。

主要术语

1．处罚主体：是指依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。

2．被处罚主体：是指实施违反法律、法规、规章的行为，受行政处罚的公民、法人或者其他组织。

3．行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或者主管负责人；行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人，也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定。

4．当事人基本情况；当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、身份证号码、住址、单位、职业、联系方式等；当事人是法人或者其他组织的，要记载其单位名称、地址、法定代表人或者负责人姓名、职务、联系方式等。

5．基本标准：是指反映行政处罚案卷基本要素的标准。包括主体资格、事实证据、适用法律和程序规则等。

6．一般标准：是指反映行政处罚案卷中各种法律文书制作和使用规范的一般要求的标准。

7．技术处理：是指在案卷文书涂改处按压指印或者加盖印章

等。

基本标准

一、主体资格

（一）处罚主体：

1．实施行政处罚的主体具有法定资格。2．实施行政处罚符合法定权限。3．印章使用符合法律规定。

4．履行行政执法职责的人员必须是持有效《广西壮族自治区行政执法证》的行政执法人员。

（二）被处罚主体： 1．被处罚主体确认清楚。

2．被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。

3．被处罚主体是违法行为的当事人。

二、事实证据

（一）作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。

（二）法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果。

（三）卷内证据应当具备合法性和有效性。

（四）卷内证据能够证明违法行为的性质、情节、程度和危害后果。

三、适用法律

（一）认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有效的法律、法规、规章。

（二）认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章

依据及其条、款、项、目准确无误。

（三）行政处罚的种类和幅度符合法定要求。

四、程序规则

（一）实施行政处罚按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤进行。

（二）实施行政处罚符合法定程序和规则。

（三）履行行政处罚程序的每一环节有相应法律文书记载，并符合法定形式要件。

（四）行政机关在适用行政处罚程序时，可在法律允许的范围内，适当简化文书和工作环节。

一般标准

一、立案。主要文书：立案审批表

立案审批表应当记载初步掌握的案件当事人和案件情况，并准确记载案件来源、承办意见、审批意见、审批时间等。

二、调查取证。主要文书有调查笔录、取证文书、鉴定结论或相关说明、听证文书、调查终结报告等。

（一）调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等。1．询问笔录。应当准确记载询问起止的时间和地点、询问人和记录人签名、被询问人的基本情况、询问内容、被询问人对笔录的意见及签名或者盖章。

2．检查（勘验）笔录。应当准确记载检查（勘验）时间和地点、被检查人的基本情况、检查（勘验）的内容、检查人员签名、被检查人对笔录的意见及签名或者盖章。

（二）抽样取证文书。包括取证审批文书、取证通知书、物品清单、物品处理通知书。

1．取证审批文书。应当准确记载案件调查的基本情况、需要

取证的理由、取证内容、承办人意见、负责人审批意见及其申请和批准时间。

2．取证通知书。应当准确记载当事人名称（姓名），取证事由、时间和地点，行政机关印章。

3．物品清单。应当准确记载物品的数量、品级、名称、规格、型号、型号、形态，当事人签名或者盖章，两个执法人员签名或者盖章。

4．物品处理通知书。应当准确记载当事人的名称（姓名）、物品处理意见、执法人员、当事人签名或者盖章、行政机关印章和通知时间。

（三）先行登记保存证据文书。包括先行登记保存证据审批文书、先行登记保存证据通知书、物品清单、物品处理通知书（文书内容同本标准抽样文书所列各项）

（四）相关证明文书。包括鉴定结论、相关说明和授权委托书。

1．鉴定结论或者相关说明。应当准确记载鉴定或者说明的单位或者个人名称、申请鉴定或者说明的时间及事由、明确的结论性意见；鉴定或者说明部门的印章和鉴定时间。

2．授权委托书。应当注明受托人姓名，授权委托的内容和时间，授权委托人签名或者盖章。

（五）听证文书。包括听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

1．听证告知书。应当准确记载当事人名称、违法事实、认定依据、拟作出行政处罚的种类和幅度、当事人依法享有要求举行听证的权利、法定期限、行政机关的名称、地址、印章及其告知时间。

2．听证通知书。应当准确记载举行听证的时间、地点、听证主持人的姓名、当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利、行政机关印章及其通知时间。

3．听证公告。应当准确记载听证事由、举行听证的时间、地点、行政机关印章及其公告时间。

4．听证笔录。应当准确记载举行听证的时间、地点；听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；案件调查人的案件简介；当事人对案件涉及的事实、证据和依据进行陈述申辩的内容；当事人签名。

5．听证报告。应当准确记载案件来源和案件调查认定的基本情况；举行听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等陈述和申辩的理由和证据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求；主持人的意见和建议。

（六）调查终结报告（可与案件处理呈批文书合并使用，报告主要内容同本标准案件处理呈批文书所列各项）

三、审查决定。主要文书有：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书、责令改正通知书等。

（一）案件处理呈批文书。应当准确记载当事人的基本情况、调查确认的违法事实、情节、后果；认定和处罚的依据；承办人意见和签名；行政机关负责人审批意见、签名和审批时间。

（二）行政机关负责人集体讨论记录。应当准确记载集体讨论的时间、地点；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及其职务；案情简介；会议作出的结论性意见。

（三）行政处罚事先告知书。应当准确记载当事人的基本情

况；违法事实和证据；违反法律、法规、规章的名称及其条、款、项、目；拟作出行政处罚的种类和幅度；当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；行政处罚的行政机关名称和日期；行政处罚实施行政机关的印章。

（四）行政处罚决定书。应当准确记载当事人的基本情况；违法事实和证据；违反法律、法规、规章的名称及其条、款、项、目；实施行政处罚的依据及其种类；行政处罚的履行方式及其期限；当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚的行政机关名称和作出决定的日期；做出行政处罚的行政机关印章。

（五）责令改正通知书。应当准确记载当事人的基本情况；违法事实和违反法律、法规、规章名称的全称及其具体条、款、项、目；责令改正的内容及期限；作出责令改正的行政机关名称、印章及日期。

四、送达执行。主要文书有：送达文书、执行文书。

（一）送达文书。主要是送达回证，应当准确记载送达文书的名称、文号；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点和送达方式；行政机关印章、送达人签名、收件人签名及其签收时间。留置送达的应当在备注中注明；公告送达的应当将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。

（二）执行文书。

1．行政处罚全部履行的，应当具有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等，此类文书应当按照财政部门的统一要求填制。

2．行政处罚部分履行的，应当具有相应的审批文书。如延期、分期缴纳罚款审批文书或者无法继续履行的说明等，此类文书应

当准确记载当事人的名称（姓名）和违法事实；违反法律、法规、规章的名称；承办人关于延期、分期或者无法继续履行的理由和签名；行政机关负责人审批意见、签名以及审批时间。

3．行政处罚逾期不履行的，应当具有加处罚款的文书；查封、扣押、冻结文书；申请法院强制执行文书等。

（1）加处罚款文书。应当在卷中附存加处罚款的行政处罚缴款书或者银行代收凭证。

（2）查封、扣押、冻结文书。包括审批文书、通知书、物品清单、物品处理通知书等（文书内容同本标准抽样取证文书所列各项）。

（3）申请法院强制执法文书。按照法院统一要求填制。

五、结案。主要文书是结案审批文书。

结案审批文书。应当准确记载当事人名称（姓名）和违法事实；行政机关做出行政处罚决定的内容和时间；行政处罚决定的执行结果；承办人申请结案的意见、签名及其时间；行政机关负责人同意结案的意见、签名及其时间。

六、案件移送文书。应当准确记载当事人基本情况；案件移送理由、移送内容；移送机关名称、印章以及移送时间等。

七、立卷归档。应当符合档案管理的有关规定。

（一）行政处罚案件原则上实行一案一卷，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案多卷，即正卷和副卷。

（二）文书填制。卷内文书使用黑色或蓝黑色钢笔、签名笔或者毛笔书写，字迹清晰，页面整洁。涂改处应当进行技术处理，空白处应当做划线标注。

（三）证据保存。不能随文书装订立卷的证据，应放入证据

袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷半夜的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及其存放地点等内容。

（四）文书装订顺序。卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序排列。

（五）卷内文书页码。采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角。

（六）破损文书应修补或者复制。文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。

（七）案卷封皮、卷内目录和备考表填写规范。案卷装订无金属物。

（八）立卷归档符合档案法的其它要求。

附 则

一、本标准实施中的问题由自治区法制办公室负责解释。

二、本标准自发布之日起实施