审核材料

第一篇：审核材料

所需材料：

1.汇款单复印件（请在复印件空白处注明：汇款人的中文姓名和拼音，汇款时间、金额和汇出城市）

2.在线注册证明（在线注册后请打印出该证明，本人签字并贴上近期2 寸证件照。）

3.申请人身份证复印件（如有护照，也需提供护照复印件）

4.小学毕业证书/证明的复印件（无需公证）

5.初中毕业证书/证明的复印件（无需公证）

6.高中毕业证书/证明的翻译公证件（高中开具。高中所在地公证处办理）

7.大学录取花名册或高考成绩证明的翻译公证件（大学档案馆开具。就找学校说要高考成绩证明。我们学校直接打印了张当年的表，盖章。然后把表上别人的名字划掉了。大学所在地公证处公证。）

8.在读生提供：大学在读证明的翻译公证件

毕业生提供：大学毕业证书和学位证书的翻译公证件（大学教务处开具。大学所在地公证）

9.大学成绩单的翻译公证件一份，复印件一份（同上）

10.如果申请人有更高一级的学历（比如硕士、博士），也请提供此类材料的翻译公证件

11.德语和/或英语语言证明复印件（详见注释），或申请人自学德/英语的学时数说明

<注释>

* 翻译公证件是指附带德文或英文翻译的公证件原件。具体办理方法请咨询当地的公证处。

* 小学和初中部分的学历，不需要提供翻译公证件，仅提供证书或者证明的复印件即可。九年制义务教育证书可以代替小学加初中的毕业证书。

* 高考成绩证明是指带有高考成绩分数的证明或证书，或者大学出具的含有被录取成绩的录取花名册。不是指大学的录取通知书。

* 在读生在开具大学在读证明时须注明“所读大学的院系名称，所学专业，学制，实际在校学习的起止时间，已读完的学期数，通过何种形式被大学录取”等信息，并由教务处或档案室或学籍管理办公室等校级部门盖章，仅有系级盖章无效。通常大学都有固定的证明格式。

* 本科毕业未获得学位证书的申请人，需提供高校出具的未获得学位的说明的原件。

* 大学成绩单需要包括大学期间所学全部课程的成绩，并可以区分学期，并由教务处或档案室或学籍管理办公室等校级部门盖章，只有系级盖章无效。此外，还须提供一套该成绩单中文和翻译部分的复印件。

* 英语语言证明是指比如大学英语四、六级证书、托福、雅思等语言考试成绩证明，德语语言证明是指语言学校的德语学时证明、德福、DSH考试成绩等语言证明。此证明用于说明申请人参加面试时已经具备的语言水平。德语专业的学生如果没有参加相关的德语考试，可以不用提供德语证明。

* 特殊情况下，审核部可以要求申请人提供其他材料。

第二篇：公文审核

公文审核

公文的审核,是公文稿付印之前的全面审核、把关,是各级行政机关的文书处理综合部门的核稿人员对承办处、科(室)草拟的文稿和部门代拟稿的审查、核对、把关,并提出审核意见或写明审核情况,最后呈领导人审签的全过程。公文的审核,是公文制作过程中承上启下的中间环节,它不仅仅是对文字、格式校核的把关,更重要的是确保党和国家的法律、法规、方针、政策和上级的规定以及领导意图的准确体现,直接为领导决策服务。因此,公文的审核是确保公文质量的一个重要环节,是一项非常细致而又严谨的工作。它要求公文核稿人员以高度负责的态度,对文稿从内容、文种、格式到会签手续等方面严格衡量,逐字逐句审核,严格把关, 杜绝不准确、不规范的文件印发。审核的总的要求是:全面审核,认真负责,仔细推敲,反对粗枝大叶,反对官僚主义、文牍主义,努力使文稿准确、全面、完整。

公文审核应注意的六个方面(一)是否需要发文。

在实际工作中，存在着以下几种不必要的发文。

1、为应付上级而发文。对某些工作,上级已发文,下级只需贯彻执行即可。但由于一些地区和部门把是否行文纳入了目标管理,就逼得下级发“应付文件”。

2、为搪塞下级而发文。一些地方和部门为向上级表明重视,便对上级下发的文件依样画葫芦,再发一个内容雷同、全无新意的文件,以便对上对下都有交代。

3、属部门职权范围内的事、专业会议纪要、不成熟的文件以及可以口头或用电话等其它方式处理的事项,可以不另行文。

(三)涉及有关部门和地区的问题是否协商一致。一些文件内容政策性强、涉及面广,其贯彻实施需要得到有关地区和部门的配合与支持。办文机关不主动与涉文地区或部门协商、会签,也不送有关领导审批,便草草发文,造成认识不统一、意见不一致,在实际工作中难以贯彻落实。因此,凡未经协商的,应退回来文单位重新会签。如协调中不能取得一致意见,应将分歧意见如实汇报,并由主办处、科(室)在拟办中提出建议和意见,一并报请有关领导同志审定。

(四)文件提出的政策界限、措施和要求等是否明确具体、切实可行。对含混不清、模棱两可或者脱离实际、过于繁琐之处,应与报文单位研究修改。

(五)引文是否无误，引文方法是否规范，文字表述是否准确、严密、简练，标点是否正确，文件格式是否符合有关规定。

(六)凡需提请一定会议审定的文件，应提出交何种会议审定的建议，报请分管领导审阅后，列入议程。公文审核应把好“四关”具体来说，公文审核应把好：政策关、文字关、格式关和程序关。

(一)政策关。公文作为传达政令的工具，它本身就具有强烈的政治色彩，要求公文处理部门在公文的审核把关中要讲政治。要求公文的审核人员要强化政治观念、政策意识，把好政策关。

1、审核公文所反映和体现的基本立场、观点，所提出的意见、措施、办法和要求，以及所得出的结论，是否符合党和国家的有关方针、政策、法律、法规、规章以及上级的指示、决议，同现行有关规定有无矛盾。

2、对于因情况变化而需要对原有政策作出变更或提出新的政策规定的，应与有关部门协商并就其必要性、可行性作出文字说明，同时在表述上注意前后之间的衔接，并要求有关部门附上原有政策规定的文件材料，供审签领导把关。

3、文稿中的内容有无政策界限不清，或把政策界限规定得过死、过宽的情况。有没有党政不分、内外不分的问题。

4、文稿中的观点、提法是否正确，提的意见、办法是否符合实际，有无主观武断、片面的或者绝对化的问题。

5、文稿中所下的结论是否恰当，理由是否充足，收文机关是否能接受，文稿中下的结论涉及到其它部门是否经过充分的研究商讨，意见是否统一等等。如果公文内容与法律、法规和政策不一致，审核人员就应提请起草单位弄清情况，根据法律、法规和政策会同有关部门协商修改。

(二)文字关。公文是一种通过文字来传达政令的重要工具，它依赖于文字的准确、简洁和明白的表述。同时，公文又是一种特殊的文体，有它的常用字句和固定的书写方式。因此，公文的审核中，对文字的要求是严谨而细致的，要求审核人员以一丝不苟、严肃认真的科学态度，字斟句酌，锤炼文字，力求使文稿准确运用公文语体，达到以记述为特征，以实用为目的，把准确性、简洁性作为最基本的要求，使每一个字都有每一个字的作用，每一句话都有每一句话的力度。

1、语言表述应准确、简洁和明白。

准确。就是要求文稿准确传达政令，如实反映情况，确切体现公文的内容和基本精神，观点明确。

简洁。要求文稿的用语要精炼。要用较短的文字简明扼要、准确地表达丰富而深广的内容，力戒穿靴戴帽。要提倡写短文，反对空话、套话。

明白。由于公文是用来传达党和国家的方针、政策，发布行政法规和规章，施行行政措施，请示、答复问题，指导、布臵、商洽工作以及报告情况、交流经验的重要工具，因此，要求文稿在表述上必须明白易懂，直达其意，不渲染，清楚明白。

2、篇章结构。要求文稿的层次清晰、条理清楚，中心明确，重点突出。必要时，要忍痛割爱，对文稿材料进行增删和改换，即删掉多余的段落，增补新的材料，增加某些引文。要从大处着手，统观全篇，注意内容和形式的统一，统盘考虑和处理文稿，防止顾此失彼，破坏公文结构的整体性。

3、逻辑。要求概念准确、判断恰当、推理严密、合乎逻辑。

4、语法修辞。用词要合乎语法规范，句子通顺、完整；无错别字、生僻字、怪字；无错用数码、标点符号；无滥用省略和简称。

(三)格式关。由于公文是一种具有特定体式的文章，因此，起草公文和审核公文都要注意体式，使其合乎公文体式的要求。对公文体式的把关是一项重要的、规范性很强的工作。要求审核人员在工作中发扬严谨细致的工作作风，对每篇文稿都要从标题、发送范围、正文、附件到成文日期和落款，进行严格细致的审核，只有这样，才能做到不规范文件不出手。审核人员要依据《国家行政机关公文处理办法》、《四川省国家行政机关公文处理实施细则》和《成都市国家行政机关公文处理实施细则》确定的原则规范文稿的体例格式。

1、行文名义是否得当，在行文名义上，一些部门或起草单位为提高文件 的规格往往不需要政府或政府办公厅（室）发文的，却要求以政府或政府办公厅（室）发文，影响了政府公文的权威性，审核时需要注意把关。

2、公文使用是否合适。在行文中，“请示”、“报告”不分，或“请示报告”连用的情况常常发生。审稿时需要认真阅读文稿内容，审核文种使用是否恰当。

3、标题有无毛病。按照规定，标题必须由发文机关、事由、文种三要素组成。但 是在行文中，往往容易忽视“发文机关”、使标题不完整，需要审核人员及时补充完善。

4、发文字号是否准确。

5、发文机关是否准确。

6、会签中部门印章、领导签字是否齐全。

7、有无附件，附件名称前后是否一致。

8、涉及紧急或秘密事项的文件紧急程度或密级的标定是否恰当。一些办文的同志往往把需要印刷部门尽快印出来的文件标注为“急件”。这种随意性的标注“急件”往往造成公文运转中急与不急的混淆，反而会误大事。因此，“急件”的标准应根据文件内容的紧急程度来定，而不应随意标注。

9、人名、地名的引用是否准确。人名、地名的引用应准确无误。在审核文稿中，对涉及政策性、法规性的问题核稿时往往是比较谨慎的。而对于人名、地名等却往往容易忽视。如从人名来说，如果是众所周知的名人、领导，一般不容易出错；而对不熟悉的人名及其单位，如不认真核对，很难保证不出差错。这就需要我们在核稿时，要再次核对，甚至找起草单位核对，尽量避免出错。

10、数字的审核。一是要求准确；二是要规范。按照有关规定，除成文日期、部分结构层次序数的惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，其它数字用阿拉伯数字书写。审稿人员在核稿时，应按规定进行规范。

11、公文的引用。引用公文应当是先引标题，后引发文字号。公文的引用，首先 的要求是准确；其次是要规范。如果仅引用标题，或者仅引用文号，或者以公文的发文时间代替发文字号都是错误的。核稿人员对文稿部门要提出“补齐”的要求。

在具体审核中，要认真核定。对不符合要求的文稿，要及时增补或更换，必须完整、准确后才能正式发文。

(四)程序关。政府部门担负的公文处理工作，任务繁重，要求高，责任大。办文部门的同志在公文的形成过程中，文稿必须经审核人员的把关，然后按规定程序送分管领导签发。

部门内部文件送审程序：

起草人员——本处（科）长——部门负责文书处理工作的处（室）——部门分管领导——部门主要领导（重大问题）。

政府办公厅（室）对部门上报批转文件的送审程序： 经办人员——本处（科）长——办公厅（室）文书综合部门——分管秘书长——分管文书工作的秘书长或办公室主任——政府分管领导——政府主要领导（重大问题）。

在文件送审过程中，属于综合性、全局性工作的文件，由正职或主持日常工作的副职领导人签发；属于涉及两位或两位以上副职领导人工作的文件，经有关副职领导人审查后送主管副职领导人或主持日常工作的副职领导人签发；经政府常务会议或办公会议研究决定事项的文件，由主持日常工作的副职领导人或分管副职领导人、秘书长（办公室主任）签发；

属于政府授权以办公厅（室）名义对下级政府、政府部门安排布臵工作和转发本级政府职能部门公文的文件，由政府分管副职领导人或秘书长（办公室主任）签发；属于办公厅（室）职权范围内的文件，由分管秘书长（办公室主任）签发。在领导审核中，领导人应明确签署自己的意见、姓名和日期。

公文体式的准确规范，单靠核稿人员的把关是不够的，还要强化拟办同志的责任，严格按制度规范公文的审核把关。审核人员对把关中发现的文稿体式不合规范的错误及时通报拟办同志，提出纠正建议，促进大家共同养成注重质量、讲究规范的良好习惯，从而减少差错，提高办文质量和效率。

公文中的常见病例

(一)公文格式中的发文字号不规范 发文字号，由发文机关代字、年号和该的发文序号组成，位于文件版头下方居中处，发文字号是为文件的登记、分管、交办、引用、检索提供方便，便于收文机关与发文机关进行联系。

发文机关代字要选用能反映机关特征的两三字，如中共成都市委用“成委发”、成都市人民政府用“成府发”。

目前，行政机关行文中，“发文机关代字”还有个约定俗成的特殊用法，即在发文机关代字中加进了函这一文种名称。如国务院办公厅和省政府办公厅所发的正式公函，通常都编“国办函﹝１９９９﹞ｘｘ号”或“川办函﹝１９９９﹞ｘｘ号”。严格说来，函只是法定公文文种之一，但习惯上都把“批复”也作为函件对待，也编公函的发文字号。如省政府办公厅和市政府办公厅所发的批复，其发文字号也编“川办函﹝１９９９﹞ｘｘ号”或“成办函﹝１９９９﹞ｘｘ号”。年号用阿拉伯数字并应写全，年号外须用六角形括号，如﹝１９９９﹞，不得写为﹝９９﹞。年号的位臵，应在机关代字与发文序号之间，不能放在机关代字之前或之间，如“成爱卫字﹝１９９９﹞４０号”不得写为“﹝１９９９﹞成爱卫字４０号”或“成爱卫﹝１９９７﹞字４０号”。

(二)公文标题的书写不规范

公文标题是公文内容的综合概括，位于文件版头间隔横线之下，主送机关之上。完整规范的公文标题应由发文机关、事由、文种三部分组成。如《成都市人民政府关于加强城市综合管理工作的通知》，其中“成都市人民政府”是发文机关，“加强城市综合管理工作”是事由，“通知”是文种。

公文标题的三个组成部分一般应当齐全，以使读者一看就能对公文的制发机关、公文的内容和公文的性质与作用有个概括了解，给公文处理工作提供方便，有利于提高工作效率和质量。但我们在实际文书处理工作中常看到这样不规范的标题，“关于请示转发国发﹝１９９７﹞１４号文件的报告”，这是一个不完整的标题。一是没有发文机关；二是公文内容不准确，让人看了不知道国发﹝１９９７﹞１４号文件是什么。将文件字号代替内容提要。

又如“ｘｘｘ局关于ｘｘｘ的请示报告”或“ｘｘｘ局关于ｘｘｘ的报告的请示”，此类标题的文种不清，让人看了不知道此文是请示还是报告。

对三个以上单位联合行文，由于发文单位多，标题可能很冗长，可采用两个办法使标题简炼一些：一是使用各发文单位的规范化简称，如《市物价局市经济委员会市计划委员会成都电业局关于征收电网地方附加费的请示》可简写为《市物价局市经委市计委成都电业局关于征收电网地方附加费的请示》；二是使用概括法，将标题改写为《市物价局等４部门关于征收电网地方附加费的请示》。公文标题必须简明、准确地概括公文的主要内容，切忌冗长累赘、晦涩费解。标题中除法规、规章类的公文名称加书名号外，应尽量不用标点符号。

(三)主送机关的写作不规范

主送机关是指公文的主要收受机关，即需对本单位发出文件负责办理、答复或遵照执行的对方机关，它位于标题左下方，正文之上。

请示一般只应写一个主送机关，不得多头主送。公文只主送组织，不主送个人，也不得将主送机关写为“市委并ｘｘｘ书记”或“市政府ｘｘｘ市长”。如果同时主送几个单位，就容易造成处理上的混乱和困难。

同级党政机关确需联合向上级党政机关行文时，“报告”的主送机关一般用党政机关的并列形式，如“市委、市政府”。“请示”的主送机关应就请示的内容性质分别确定，属党委职权范围内的，主送机关应将党委列前，如“市委、市政府”，由党委负责处理答复；属政府职权范围内的，主送机关应将政府列前，如“市政府并报市委”，由政府负责处理答复。

主送机关应写机关的全称。如主送机关的名称较长，可使用通用的规范化简称，如“成都市经济体制改革委员会”，可简称“市体改委”。普发性公文，有多个主送机关，书写时可使用统称，如对成都市的区（市）县一级的政府，主送这些机关时，不可能一一列出这些机关名称，可泛称为“各区（市）县政府”。

准确选定公文的主送机关，是文件发出能否得到及时处理的关键问题。要根据对方单位的职责分工和当前工作的实际情况主送文件。既要防止错送、漏送，致使工作脱节，影响工作的进行；也要防止撒大网式的滥送，造成人力、物力和时间的浪费。

(四)正文中的写作不规范

1、公文的引文不规范。引用公文时要先引标题，后引发文字号，如：“大邑县人民政府《关于验收村民的自治示范乡镇的请示》（大邑府发﹝１９９９﹞１０号）收悉”。若用“大邑府发﹝１９９９﹞１０号《关于验收村民自治示范乡镇的请示》收悉”，就是不规范的引文。

2、日期的不规范用法。日期应使用阿拉伯数字，年、月、日应该要写得完整规范。如“１９９７年１０月１日”“若用“１９９７.１０.1”或“９７年１０月１日”，“今年”、“明年”、“上月”、“下月”、“今天”、“明天”等，则是不规范的表述。

3、公文层次的不规范。序号使用不规范，有的文件中用“

（一）”后又标“一”，有的用“

一、”后，下面的层次中直接用“１、”等等。正文部分是对公文内容的表述，需要使用字序符号标明层次时，一般排列顺序是：第一层用“

一、“，第二层用“

（一）”，第三层用“１、”，第四层用“（１）”。每一层次序数用字，前后应当一致。

4、法定计量单位的不规范。如前用“亩”，后面用“平方米”，或前面用“公斤”后面又用“吨”，这种情况最好统一。计量单位最好前后一致。

5、简称的不规范。如“精神文明办”有的简称为“精办”，让人不知所云。公文内使用简称，一般应先用全称，并注明简称，如《国家行政机关公文处理办法》（以下简称《办法》）。

6、附件的不规范。公文附件是附属于公文的文件、材料、图表、凭据等，用于补充公文正文的内容，位于正文之后，发文机关之前，另起一行，行前空两个字书写。有附件的公文，一定要具体写明附件的名称和件数。如有两个以上附件，应标明序号，不得笼统写为“附件如文”或“附件ｘ件”。否则会给公文的收发、办理和整理、立卷等带来麻烦。一旦公文的正件与附件分开，就难以查对收齐。

7、发文机关落款不规范。政府机关发文的落款，标题已标明发文机关的用机关印章代替机关署名，不再写发文机关名称。有的公文正文占满了页面，发文机关必须标注到下一页上，以前是在下页发文机关署名或盖章之前空白处注“此页无正文”，现在不能了。

8、成文日期的书写不规范。成文日期应该标明公元年、月、日，一律用汉字小写数码书写，不使用阿拉伯数字。年、月、日要写全，不得将“一九九二年一月八日”写为“一九九二、一、八”或将“一九九二年”简写为“九二年”；也不得只写月、日不写年；“三十一日”和“二十五日”不得写为“卅一日”、“廿五日”。

9、抄送机关的书写不规范。根据国家技术监督局的要求，为简化和规范公文格式用语，无论对上级、平级或下级，抄送机关标注用语可一律用“抄送”，不再使用“抄报”，也不使用“抄发”。抄送机关可按上级、平级、下级的顺序排列。

(五)行文的不规范

越级行文是指下级机关越过直接上级机关向更高一级的领导机关直至最高领导机关行文。下级机关除以下几种特殊情况外，一般不要越级行文。

第一，情况特殊紧急，逐级上报会延误时机和造成重大损失时；

第二，与直接上级机关发生分歧，无法解决，或经多次请示直接上级机关长期未予解决时；

第三，上级机关越级交办并指定越级上报某些事项时； 第四，检举、控告直接上级机关时；

第五，需直接询问、答复、联系某些具体事项时；

第六，反映或处理不涉及直接上级机关职权范围的偶发事件或问题时。除检举、控告外，越级行文应抄送被越过的直接上级机关。

(六)文种的使用不规范

在文书处理工作中，我们常见到这样的情况，就是“请示”和“报告”的写法混淆，该写“请示”的，写成报告；该用“报告”的，写成请示。造成这种情况的主要原因，主要是对“请示”和“报告”的相同点和区别认识不清。

“请示”与“报告”相同之处有四：

第一，都是上行文。

第二，都包含有汇报情况或反映问题的内容。

第三，都能起下情上达的作用。

第四，都有主动争取上级机关指导与帮助的作用。但“报告”与“请示”在使用上，仍然是不容混淆的两个文种。

“报告”与“请示”的主要区别在于：

1、报送目的不同。“报告”主要是让上级机关了解情况、掌握动态，而不要求立即得到上级的具体指导和帮助。“请示”虽然一般也要汇报工作中的情况或问题，但这种汇报的直接目的，是要立即得到上级的具体指示或批准。

2、两者性质不同。“报告”属陈述性公文，具有备案性质，一般不需要上级机关答复。“请示”属请示性公文，是请示上一级机关批准或解决某一事项、某一问题并需上级机关作出答复的。

3、内容重点不同。“报告”侧重写情况和意见，涉及的内容比较广泛（可不限于一件事、一个问题），行文较长，内容多是已经实施的事项或已发生的事情。“请示”着重写的是某一件事情或某一个问题（即“一事一请示”），行文较简短，内容都是尚未实施的。

4、报送时间不同。“报告”是在事后或事中报送。“请示”必须在事前报送。

使用“请示”，要防止两种片面倾向：

一是滥用“请示”，事无巨细，通通“请示”，把矛盾上交；

二是忽视“请示”，超越职权，不经“请示”，擅作主张。“请示”要严格执行“一文一事”的规定，以免造成阅批和处理上的困难，影响公文处理的效率和质量。

运用“报告”这一文种，应当注意“报告”中不得夹带“请示”事项，以免贻误工作。“报告”的主要用途是供上级机关了解情况。呈送“报告”，不能要求上级机关给予批复。因此，不能把“请示”结尾的请示用语用于“报告”的结尾。例如执行“报告”结尾不宜用“以上报告当否，请批示”，“以上报告妥否，请指示”之类用语。一般都用“特此报告”，“专此报告”或“以上报告请审阅”等语作 结尾。

(七)写代拟稿的注意事项

部门请示政府批转的报告和发文代拟稿。涉及有关地区或其它部门工作，事前未协商且无会签意见的，代拟稿未打印的，无报送说明的就要求政府给予发文的，应一律给予退回。

第三篇：审核报告

《<****>2011核验自查报告》

广州市新闻出版和广播电视局：

根据市新闻出版局《关于做好我市连续性内部资料出版物2011核验工作的通知》（穗文广新 [2012]46）文件精神，我编辑部对《****》进行了检核验，情况汇报如下：

在出版期间，《****》坚持宣传党的路线、方针、政策，宣传企业两个文明建设及好人好事，并保证质量，按时出版，2011共出版**期，总第**期，为四开四版。

按照年检内容逐项自查：

一、本刊物本着为企业、职工服务的宗旨，积极反映企业的精神面貌和工作动态，只用于指导工作和信息的交流，无违反扩大刊载的内容范围、无违反刊登社会性新闻消息；

二、本刊物按照批准的四开四版、刊期出版，无擅自增版、扩版、增页、增期、合刊；

三、本刊物只限于本系统、本行业、本单位内部赠阅和交流；

四、本刊物无违反刊登广告、无从事任何经营性活动；

五、本刊物无设记者站及以“协办”形式出版任何资料；

六、本刊物印刷由越秀区科文印务公司承印；

七、每期报刊出版后，均能按要求按规定缴送样板报省新闻出版处、省新闻出版局、期刊管理处、市新闻出版和广播电视局新闻出版管理处、版权处及广州市交通委员会宣传处。

八、本刊物无违反《内部资料性出版物管理办法》其他规定。

主办单位和主管单位能履行职责，对每期样板进行认真审阅，不定期地对工作进行指导。

以上报告妥否，请批复。

****************** 二○一二年 月 日

第四篇：审核总结

内审的实施

一、首次会议

1、首次会议的目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；

重申审核的目的、范围和计划；

简要介绍审核所采用的方法和程序；

在审核组和受审核方之间建立正式联系；

确定已具备审核组所需要的资源和条件；

确认审核中各次会议的时间；

促进受审核方的积极参与；

必要的澄清和申明。

2、首次会议的程序和内容

与会人员签到

审核组长宣布会议开始，介绍审核组成员，必要时介绍资格

受审核方代表介绍受审核方与会人员

受审核方最高管理者致辞

审核组长宣布审核目的、范围、审核准则和审核计划，并由双方确认 审核组长介绍审核程序和方法，包括：

审核抽样的原则；保密声明；审核常用的方式方法，如通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和验证等方式方法获取证据；审核中双方的沟通方式；审核组内部会议；不符合项确认等。使与会人员对审核全过程有一个基本了解。

确定陪同人员

陪同人员的作用：向导、桥梁、见证

确认审核期间所需的资源，如工作、办公、交通条件等

确认末次会议（结束会议）的时间

审核组长致谢，宣布会议结束

3、首次会议的注意事项

准时

围绕主题，简明扼要

保持和谐、融洽的气氛

受审核方的管理层应参加

在内部体系审核时，对上述内容可作适当简化。但简单不等于取消，为了保持内审的正规化，首次会议的形式是必须的。

二、现场审核

1、现场审核注意事项

a）审核组长要控制审核的全过程，主要指控制下列环节：

控制审核计划控制审核进度控制审核气氛

控制客观性控制审核结果

b）选择样本要有代表性，应由审核员随机机样

c）要依靠查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎

d）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据

e）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度

f）与受审核方的负责人共同确认事实

g）始终保持客观、公正和有礼貌

2、关于客观证据

客观证据的定义：“支持事物存在或其真实性的数据”（ISO9000：2000）

“通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务有关的或某一体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息、记录或实施陈述。”（ISO19011）

在实际审核中，我们还可以这样来判别什么是客观证据，什么是主观证据：

a）存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据；

b）被访问的、对相关活动负有直接责任人的谈话可以成为客观证据，而传闻、陪同人员或其他与被审核的活动无关人员的谈话不能成为客观证据；

c）还应注意：“对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证”。（ISO19011-1）

d）现行有效的文件中的规定和记录可以成为证明当前发生的活动的客观证据。

三、审核的路线

在现场审核中还要注意选择合适的审核路线，这一点其实在编制检查表时就应考虑到了。在实际审核中经常要用的路线可以有下列三种方法：

1、自上而下和自下而上的路线：

2、正向和逆向的审核路线

3．按过程审核和按部门审核的路线

四、审核的方法

1、观察

2、提问

开放式提问封闭式提问带主题的提问重复提问

假设提问议论性提问无字句提问

审核员不管用哪种方式提问，内容应围绕5W1H。提问时必须观点鲜明、目的明确、时机适当，且不偏离检查表规定的主题。

3、聆听

持平等、真诚的态度，专注、认真地听

有耐心并及时反馈

注意正面理解，鼓励发言

善于排除干扰，引入主题

4、验证

审核时的验证是指对审核发现的相关信息做进一步的追溯、分析和确定。广义地讲，与受审核方面谈、查阅文件和记录、现场观察等都是审核验证的手段。

验证的常用方法：

比较与不同层次和职能人员的交谈结果

比较交谈结果与文件规定或记录记载是否符合比较交谈结果与现场观察的结果

比较不同层次或不同类别文件和记录

比较文件规定与现场观察结果

现场操作或演示

验证的作用：

验证各种结果的一致性。体系运行各类活动和过程一致性越高，成熟度越高 验证审核发现的可靠性。对重点问题多角度、多方式观察，以获取可靠信息 发现审核结果的相关性

导致审核活动的深入和产生追溯性

验证的思路：有没有、做没做、好不好。

5、客观证据的收集

收集到的客观证据形式有：

存在的客观事实被访问人员关于本职范围内工作的陈述

现有的文件、记录组织的产品

审核员可通过下列方式来收集客观证据：

与受审核方人员的面谈查阅文件和记录

现场观察与核对与实际活动及结果的验证

各类数据的汇总分析小型座谈会

来自其他方面的报告，如顾客反馈、外部审核结果等

相关抽样方案的水平、抽样过程的控制等

6、审核记录

审核记录的作用：作为编写不符合项报告和审核报告的依据；

作为备忘、核实的依据；

作为查阅、追溯的依据。

对审核记录的主要要求：

记录应完整、准确、清晰、简明；

记录应真实；

记录应具体、详实，如文件名称、产品批号、设备编号、合同编号、陈述人职务、岗位等；

记录应及时，当场记录，尽量避免事后回忆、追记；

记录的格式、形式由组织自定，一般可结合检查表。

五、现场审核中各类审核对象的应对

1、“没问题”型

2、“抵触”型

3、“军人”型

4、“一问三不知”型

5、“专家”型

6、“办不到”型

7、“主动暴露”型

8、“求饶”型

9、“热情过度”型

10、“故意拖延”型

六、不符合项及其报告

现场审核中编写“不符合项报告”是一件非常重要的工作。即审核中如发现不合格项，应编写不合格报告。“不符合项报告” 也可改称为“纠正措施要求表”（英文CorrectionActionRequest，简称CAR）。

1、不符合项的定义

不合格（不符合）的定义：“未满足要求”（ISO9000：2000）

其中“要求”是指：有关的法律法规要求和社会要求、ISO14001：2004标准要求、合同和顾客要求、组织的管理体系文件、责任人员叙述的责任范围内的规定

2、确定不符合项的原则和要点

必须以客观事实为基础。客观证据的来源：现场观察以及文件、记录审阅中发现的客观事实、受审核方人员回答的在其职责范围内的问题和事实的陈述。

必须以审核准则为判定依据。

对产生不符合项的原因要进行分析，找出体系上存在的问题。从不符合项产生原因分析，有三种情况：文件不符合、实施不符合、效果不符合。

与受审核方共同确认审核发现的不符合项事实。

正式提交不符合项报告前，应经过审核组内部的充分讨论。

3、不符合项的类型和分级

按性质分：体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合。

按严重程度分：严重不符合项、一般不符合项、观察项。

4、各类不符合项的处置原则

严重不符合项意味着管理体系存在重大缺陷或运行无效，在外部审核中意味着本次审核失败。

严重不符合项、一般不符合项、观察项提出的不符合事实，都应列入纠正和改进的范围。

严重不符合项、一般不符合项应提出书面的不符合项报告，观察项可以提交书面观察报告，如观察项已当场纠正并经确认，也可不发书面报告。

5、不符合项报告及举例

不符合项报告的内容

基本信息，如受审核方部门、审核员、陪同人员、日期等。

不符合事实的描述，应确切描述观察到的事实并可追溯，应经过受审核方授权人员的确认。

不符合项的结论和性质，要明确指出该事实所违反的审核准则的哪些条款规定，以及性质或严重程度。

纠正及纠正措施的实施计划、完成期限。

纠正及纠正措施的实施记录及完成时间。

采取纠正措施后的效果验证记录及验证时间。

不符合项的条款判定原则

最直接的原则、不游离的原则、易改进的原则

不符合项报告编写注意事项

不符合项报告所描述的客观事实，应该是审核员确切观察到的事实，描述应程度适当，恰如其份。

不符合事实应清楚、明确，可以追溯。

涉及到具体人员时，通常使用岗位和职务。

尽量使用审核双方都理解一致的技术语言。

同类不符合事实，可以合并提交一份不符合项报告。

不符合项报告所描述的客观事实，应经过受审核方确认。至于该事实是否属于不符合，不符合程度如何判断，属于审核员的职责，不需确认。

七、审核组内部会议

1、交流审核情况

2、确认不符合项并进行汇总分析

审核员应向会议逐一宣读自己将要提交的不符合项报告，审核组讨论：不符合项的证据是否确切；不符合项事实描述是否包括所有必要的细节；不符合项性质、条款、判定是否准确；是否简明扼要，容易理解；是否便于受审核方采取纠正措施。

当内部讨论不能确定或发生争议时，由审核组长决定。

汇总分析可以从下列几个方面入手：从发现的不合格项来汇总分析、从发展的历史和趋势来分析、从两次内审之间该部门对最终产品的影响来分析、总结部门工作的的优点。

3、作出审核结论

汇总审核发现，作出体系符合性的判定

分析发现的不符合项，研究确定其对体系的影响程度

对体系运行作出有效性评价

八、召开末次会议

1、末次会议的任务：

向受审核方介绍审核情况，报告审核结果，并予以确认

报告审核发现，包括各项不符合项和审核结论

提出纠正措施和改进要求，以及跟踪验证的要求

2、末次会议的内容：

审核组长宣布会议开始，对受审核方在审核期间的合作表示感谢； 重申审核目的、范围和审核准则；

概括介绍现场审核情况；

宣布审核结果，包括体系符合性、有效性评价；

宣读不合格报告，要求部门负责人认可事实（在不合格报告上签名）； 全面总结受审部门工作的优缺点，宣布审核组的结论；

重申审核的抽样原则，提出对不符合项的纠正措施要求及整改期限； 重申保密原则；

澄清或回答受审部门提出的问题；

受审核方代表致辞，对纠正措施和改进作出承诺；

审核组长表示感谢，宣布会议结束。

九、编写审核报告

1、内审报告的内容

审核的目的和范围；

审核组成员和受审核方参与人员及其职务；

审核的日期；

实施审核的依据；

审核概述、体系综合评价以及审核结论；

不符合项及统计分析；

对纠正措施的要求和必要的建议；

审核报告的发放范围，通常为审核有关部门负责人、管理者代表等； 审核组长签字，管理者代表审核，最高管理者批准。

2、审核报告的格式

由组织自行在程序文件中规定，但报告的内容应完整。

3、编写审核报告注意事项

报告的内容应真实、客观

应对事不对人

应简明扼要，突出重点，引用典型事例和数据

对纠正措施的要求不能就事论事，要着眼于体系的整体改进汇总人：黄巧鹏

第五篇：HOW 审核

首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议。首次会议由审核组组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题，到会人员要有签到记录

1、首次会议应起到如下作用

（１）传达并落实审核计划

（２）简要介绍审核采用的方法和程序

（３）建立审核组与受审核方之间的正式联系

（４）提出并落实审核的有关要求

（５）澄清并协调有关审核问题

2、首次会议召开程序

（１）会议开始。参加会议人员签到，审核组组长宣布会议开始（２）人员介绍

（３）声明审核目的和范围

（４）传达审核计划

（５）声明审核的原则，强调公正客观的立场

（６）简明澄清有关问题

（７）落实后勤安排。必要时，应对办公、交通、就餐等问题出安安排（８）会议结束。以审核组组长的致谢词结束会议

以上介绍的首次会议的作用和召开程序，给您起一个指引性的作用，具体的运作方法和技巧还有赖于您往日如开会议的经验和方法。

如何实施现场审核

首次会议结束后，即进入现场审核阶段。现场审核应按计划安排时行，具体的审核内容应按准备好的检查表进行。

1、收集客观证据

（１）受审核方人员的面谈

（２）查阅文件和记录

（３）现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件观察）（４）对实际活动及结果的验证

（５）数据图表和业绩指标的汇总、分析

（６）来自其他方面的报告，如顾客所馈、外部报告和中间商的评价等（７）相关抽样方案的水平和确保对抽样、测量过程实施质量控制的程序（８）与职能之间的接口有关的信息应注重收集

2、做好现场审核记录

在提问、验证、观察中，审核员应做好记录，记下审核中听到、看到的信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。

3、评价审核证据，形成审核发现

（１）对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核证据与审核发现。在审核时，应统一审核记录表格形式，并规定填写和保存要求

（２）对所收集的审核证据，审查组应据据审核准则进行评价，以形成审核发现

（３）审核发现可分为合格项或不合格项，审核组应在适当的审核阶段对审核发现进行评审，特别是在与受审核方举行末次会议之前

4、灵活运用现场审核策略

（１）操作流程审核策略及选用。操作流程审核策略适用于操作流程性强、确定性强的审核对象。该策略审核思路清晰，方法简便，容易发现“接口”问题或“系统失效”。在审核设计开发、生产和用务提供的控制度、内部审核等时可采用该策略

（２）组织结构审核策略及选用。当审核质量方针、质量职能的分配与落实、内部沟通、文件控制时可采用该策略

（３）选择过程审核策略及选用。在进行质量管理体系审核、休购、顾客满意调果、数据分析等时经常采用该策略

（４）选择过程审核策略及选用。该策略的适用性与选择部门审核策略相同

（５）重点发散审核策略及选取用。在审核数据分析、顾客投诉、设计和开发更改的控制、不合格品、纠正和预防措施等时可采用该策略

（６）溯源审核策略及选用。在审核资源管理、管理评审、质量目标、过程监视和测量、过程确认、产品的监视和测量实施等时可采用该策略

（７）问题审核策略及选用。在审核不合格品控制、顾客投诉、退货、顾客满意等时往往需要运用该策略

（８）现场院扫描审核策略及选取用。标准中的一些条款、要求，必须亲临现场观察才能得出结论，如产品标识和检验状态、工作环境、在用测量设备技术状态、设备操作与维护、工艺纪律、贮存、搬运、包装、防护等。

5、掌握审核基本技巧

6控制现场审核使其不偏离原定轨道

（１）忠于审核目的。坚定地按照计划安排和检查清单进行，不要因各种二扰而轻易转移审核视线，偏离审核目的（２）保持审核节奏。即按计划有序协调地进行，服从审核组组长指挥，审核员之间彼此充分沟通、协调、互补

（３）召开审核小组会。在末次会议之前应召开一次小组会，对审核结果进行归纳、分析，并做出评价，研究末次会议审核组发言内容

（４）控制审核计划。通常应依照审核计划和检查表进行审核，只有当认为改变审核计划可以更好地达到审核目的时，才可适当变更

（５）控制审核进行。审核工作应按照预定的时间安排完成，如果出现了不能按预定时间完成的情况，审核组组长应及时做出调整

（６）审核气氛。审核组组长应时刻注意审核工作的进展情况

（７）控制审核范围。从内部审核的目的出发，审核中常有扩大审核范围的情况出现，当要改变审核范围时应征得审核组组长的同意，必要时审核员有权扩大抽样范围和抽样数量

（８）不合格控制。所有的不合格项均应报告审核组组长，审核组组长每天都应对不合格项进行审查

（９）与受审核方沟通。审核期间，审核组组长应定期就审核的状况和任何相关的问题与受审核方进行适当的沟通

（１０）其他控制。应注意对客观证据的确认，不定时复查；对违反审核经律或不利于审核正常进行的言行及时纠正；对革些意外情况应及时妥善处理

总之，现场审核相当重要，应按照以上方法和要求进行有效开展和控制。如何召于末次会议

内部审核进行结束阶段，该准备召开末次会议了。职业经理人在如开末次时必须掌握以下事项：

1、明确末次会议任务

（１）向受审核方介绍审核情况，以使他们能够清楚地了解审核的结果，并予以确认。

（２）报告审核发现（重点在不合格项）和审核结论

（３）提出后续工作要求（纠下措施、跟踪审核等）

（４）结束现场审核

2、宣读末次会议内容

对受审核方在整个审核期间的合作表示感谢，要真诚具体，但不必声势很大，过分热情。

（１）重申审核目的和范围。考虑到参加末次会议的人员不一定以加过首次会议。审核组组长应重申一次。

（２）强调审核的局限性。审核是抽样进行的，存在一定风险。但审核组应尽量使这种抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。

（３）宣读不合格项报告（可选择主要部分）

（４）提出纠下措施要求。审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求，包括确定纠正措施的时间，完成纠正措施的期限，验证纠正措施的方法等

（５）宣读审核意见。审核组组长宣布审核意见，并说明审核报告的发布时间、方式及其他后续工作要求

（６）受审核方领导表态，并对纠正做出承诺

（７）会议结束，审核方表示谢意

3、末次会议的注意事项

（１）末次会议不仅是第三方审核结束时的一个重要会议，也是内部审核结束时的一个重要会议，不能省略

（２）末次会议的重点应是围绕着不合格项提出纠正措施及要求

（３）审核结果、意见涉及到的重要部门和人员应到会，以便实施纠正，所有到会的人员应签到

（４）末次会议的召开时间是在审核计划中确定的，应保持审核风格和良好的氛围

（５）末次会议应有会议记录，并保存，记录应包括到会人员的签到（６）有些不合格项的受审核方已在末次会议前采取了纠正措施，经审核员验证也较为满意的，可不在会上提出或在会上表示不满意态度

（７）末次会议应适当肯定受审核方取得的成功经验和好的做法，不要一味谈问题

（８）宣读不合格项报告或对受审核方不利结论时，应选择适当措施，防止陷入“僵局”

（９）所有的审核都具有一定的不确定因素

（１０）在末次会议之前审核组应进行内部商议，以便： ① 提审所有审核发现

②达成致的审核结论

③ 讨论审核的跟踪措施