山东省省管国有企业担保管理办法5篇范文

第一篇：山东省省管国有企业担保管理办法

山东省省管国有企业担保管理办法

（鲁国资收益【2009】6号）

第一章 总 则

第一条 为进一步加强国有资产监督管理，规范企业担保行为，切实防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》以及有关法律、法规，制定本办法。

第二条 本办法适用于由山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）履行出资人职责的企业（以下统称“省管企业”）。

第三条 本办法所称的担保行为是指省管企业以担保人名义与债权人约定或单方出具保函，当债务人（以下简称“担保申请人”）不履行债务时，担保人按照约定或保函，履行债务或承担责任的经济行为。

第四条 担保业务必须坚持以下原则：

（一）平等、自愿、公平、诚实信用原则；

（二）审慎原则；

（三）依法担保、规范运作的原则；

第二章 担保权限和范围

第五条 省管企业可以依照法律、行政法规以及《公司章程》的规定，对符合条件的境内权属和委托管理企业按规定提供担保。第六条

省管企业对经营状况非正常的权属和委托管理企业提供担保的，应根据被担保企业的经营状况确定。

对出现下列情况之一的经营状况非正常企业，不得提供担保：

(一)最近三个会计年度连续亏损且扭亏无望的；

(二)存在拖欠银行贷款木息不良记录的；

(三)涉及重大经济纠纷或经济案件尚未办结的；

(四)己裁定破产或进入破产程序的；

(五)企业审计后净资产小于注册资本50%以上的；

(六)省国资委认定的其他情况。

但对符合企业主业发展方向且省管企业制定了改善经营状况方案的上述企业，经省国资委批准，可对其实施担保。“

第七条

省管企业不得对私营企业、外商独资企业、不含国有股的中外合资和中外合作企业以及个人提供担保;不得为高风险投资项目(包括任何形式的委托埋财、买卖股票、期货、期权)以及不符合国家产业政策的项目提供担保。

省管企业的分支机构(不具备法人资格)和职能部门不得提供担保。

第八条

未经省国资委和省政府批准，省管企业不得对境外权属企业和批准权限以外的企业提供担保。经批准对境外权属企业和批准权限以外的企业提供担保的，其担保额不得超过批准的担保限额。

第九条

省管企业的累计担保总额不得超过其净资产。对同一个担保申请人提供的累计担保总额不得超过其净资产的30%；对单个担保申请人提供的单项担保总额不得超过其净资产的10%。

第十条

省管企业对其权属和委托管理的相对控股企业提供担保的，共担保总额以该省管企业对其权属和委托管理的相对控股企业享有的净资产为限;对其权属和委托管理的参股企业提供担保的，其担保总额以该省管企业对其权属和委托管理的参股企业的出资额为限。

第十一条

省管企业的国有及国有控股企业进行融资时，子企业可以提供担保;子企业之间相互担保的，须经省管企业批准。

第十二条

省管企业在上述规定权限内的担保，由省管企业依《公司章程》规定的程序并按省国资委关于省管企业重要事项报告制度的有关要求办理。

第十三条

省管企业的担保报批范围包括：

(一)利用外国政府、国际金融组织贷款；

(二)实行国际招标的董大工程项目；

(三)国家及省政府批准的重大项目；

（四）发行公司债券；

（五）本办法规定权限以外的担保。

上述担保行为须逐级上报省国资委批准或转报省政府批准。

第三章

担保人和担保申请人条件

第十四条 担保人应具备以下条件：

（一）具有企业法人资格，能独立承担民事责任；

（二）具有良好的资信及代为偿债能力；

（三）具有本办法规定的担保权限。

第十五条 担保申请人应当同时符合下列条件：

（一）依法经工商行政管理机关（或其他主管机关）核准登记并办理年检手续；

（二）独立核算、自负盈亏，具备健全的管理机构和财务制度；

（三）具有清偿债务的能力；

（四）无逃废银行债务等不良信用记录；

（五）无重大经济纠纷；

（六）最近会计年度审计后资产负债率小于70%；

（七）省国资委规定的其他条件。

第四章 担保形式

第十六条 本办法所称担保的形式包括：保证（一般保证、连带责任保证）、抵押、质押（动产质押、权利质押）、等。

第十七条 省管企业对其权属企业和委托管理企业提供担保的，一般采取保证或股权质押方式。省管企业对其他企业担保方式以一般保证担保为主，经批准方可采取其他担保方式。第十八条

下列国有资产和企业不得设置抵押担保；

(一)国有划拨土地使用权；

(二)学校、幼儿园、医院的设备、设施及其占用的土地；

(三)所有权、使用权不明或者有争议的；

(四)依法被查封、扣押、监管的；

(五)未办理企业国有资产占有产权登记的;；

(六)依法不得抵押的其他国有资产。

第十九条

抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值，国有资产抵押后，该财产的价值大于所担保的债权的余额部分，可以再次抵押，但不得超出共余额部分。

第五章

反担保

第二十条

为担保申请人提供担保时，担保人必须要求担保申请人提供反担保。省管企业对境内权属和委托管理的企业提供担保的，原则上不再要其提供反担保。

第二十一条

反担保的方式主要包括保证、抵押和质押等。

(一)保证反担保。一般由担保申请人之外的第三方提供，第三方应具有独立法人资格，资信可靠，财务状况良好，具有偿债能力，无重大债权债务纠纷。

（二）抵押反担保。抵押物必须是所有权、使用权明确且没有争议的资产，依法被查封、扣押监管的财产和已设定抵押的财产和已经设定抵押财产价值小于或等于已经担保债权的不能再抵押。反担保抵押物应当进行资产评估。

（三）质押反担保。所有权明确，不涉及诉讼或争议且未设定质押的动产、有价证券、应收担保人的款项、股权等可以作为质物进行质押反担保。

第二十二条

抵押物和质押物属有限责任公司、股份有限公司、合作合营企业或承包经营企业所有的，应有该公司（企业）股东会、股东大会、董事会或经理办公会、发包人审议并做出决议或决定。

第二十三条 省管企业应依据风险程度和反担保人的财务状况、履约能力来确定反担保方式。

第二十四条 利用国际金融组织贷款、外国政府贷款项目的反担保，应根据国家有关规定办理。

第六章 担保程序

第二十五条 省管企业担保行为统一由董事会或不设董事会的总经理会做出决定，形成书面决议并签字后，由省管企业财务部门或指定的专门部门负责办理。

第二十六条 担保申请人申请担保，须提供本企业以下有关文件资料，并保证其真实性。

（一）担保申请书;

（二）企业章程、营业执照有效复印件;

（三）企业法定代表人的身份证明有效复印件;

（四）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件;

（五）政府有关部门或单位出具的项目审批文件

（六）企业国有资产占有产权登记证复印件

（七）被担保项目主债务合同或者贷款意向书及其他有关文件;

（八）还款计划、方式及资金来源;

（九）被担保项目的可行性研究报告和经济评价报告等。

第二十七条 反担保人为第三人的情况下，担保申请人应提供反担保人的下列资料:

（一）企业章程、营业执照有效复印件;

（二）企业法定代表人的身份证明有效复印件;

（三）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件;

（四）企业国有资产占有产权登记证复印件；

（五）能够抵押或质押财产的名称、数量、质量、状况、所有权或使用权权属证明、保险、公证等有关文件；经具有资格的资产评估机构对抵押或质押财产做出的评估报告等材料；

（六）按担保受理人要求出具的反担保文件；

（七）担保受理人认为必要的其他文件。

第二十八条 担保受理人接到担保申请人有关资料后，应及时组织人员进行调查，并审查资料的真实性、合法性。

第二十九条 担保受理人应重点审查担保申请人的财务状况和偿债能力，对担保项目进行风险评估，并提出风险控制的防范措施。对担保申请人财务状况的审查应掌握下列原则:

（一）对一年以内（含一年）的担保，担保申请人须最近一个年度盈利；

（二）对一年以上的担保，担保申请人还须近2年连续盈利，同时其资产负债率原则上不超过70%。

第三十条 担保受理人在审查担保申请资料的真实性、合法性，并对担保项目进行风险测评的基础上，按下列程序办理担保事项:

（一）企业内部职能部门编制担保业务审批报告书，并签署意见;

（二）企业内部职能部门对拟决定的担保事项和拟签订的担保文件征求相关部门意见;

（三）企业总会计师或企业分管领导、企业法律事务机构对担保事项签署审查意见；

（四）企业董事会根据《公司章程》的授权决议批准；根据《公司章程》规定担保事项超出董事会批准权限的应当由企业股东会批准；

（五）对重大担保事项可由律师事务所出具法律意见书

（六）根据本办法规定应当报省国资委批准的，履行相应报批手续。

第三十一条 担保申请批准后，担保人应与反担保人及时办理反担保手续并订立书面反担保合同。反担保合同签订后，担保人应与债权人签署担保合同。

反担保合同和担保合同的签订、履行等工作应有企业法律顾问参加，并应当符合相关法律、法规的规定。

第三十二条

担保人实行财产、权利抵押或质押的，依照规定的程序将抵押物或质押物折价、拍卖或变卖处理时，抵押或质押资产应依法进行资产评估，资产评估结果经同级国资监管机构核准或备案。

第八章 担保管理

第三十三条 省管企业应加强担保管理，建立健全规范担保行为的各项制度。

（一）建立担保业务台帐，定期对担保业务进行分类整理归档和统计分析；

（二）建立跟踪和监控制度。对被担保企业以及担保项目资金使用、财务状况及债务主合同执行情况进行检查，发现问题，及时处理；

（三）建立备案制度。省管企业及其所属国有及国有控股企业担保事项，应及时向省国资委备案；应当在担保事项发生后十五个工作日内向省国资委备案。年度终了三个月内，省管企业应汇总本年度担保事项（包括被担保人、担保项目、担保金额、担保期限等情况）和因担保事项承担连带履约责任而发生民事诉讼的情况，向省国资委做出书面报告。

第三十四条 担保合同按下列程序和要求进行管理：

（一）债务主合同的修改、变更须经担保人同意，并重新签订担保合同;

（二）担保合同一经签订，未经担保人书面同意，债权、债务人不得转让权利;

（三）担保合同的变更、修改、展期，应按规定程序审批并重新办理。

（四）担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。主合同债务履行完毕后，被担保人应在10日内通知担保人。

第三十五条 省管企业违反本办法有关规定，造成国有资产损失的，对企业主要负责人和其他直接责任人员，按照《山东省省管企业国有资产损失责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。

第九章 附 则

第三十六条 省管企业应根据本办法，结合本企业实际情况，制定企业内部担保管理办法，明确董事会或总经理会的担保批准权限和程序，落实责任追究制度。具体办法报省国资委备案后方可实施。

第三十七条

各市国资监管机构和暂由省直有关部门和单列管理的国有及国有控股企业参照本办法执行；上市公司的担保业务按国家有关规定执行;专业担保公司经营的担保业务按《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》的有关规定执行。

第三十八条

本办法所称的”其他企业“是指省管企业的权属和委托管理企业之外的企业《;相对控股企业”是指省臂企业持有权属和委托管理企业的股权在49%以下(含49%)、35%以上(含35%)的企业;“参股企业”是指省管企业持有权属和委托管理企业的股权在35%以下的企业。

第三十九条

本办法自发布之日起施行。2005年印发的《山东省省臂国有企业担保管理暂行办法》(鲁国资产权【2005】15号)同时废止。

主题词：经济管理

企业

担保

办法

通知。

第二篇：山东省省管企业担保管理办法

山东省省管企业担保管理办法

第一章总 则

第一条

为进一步加强国有资产监督管理，规范企业担保行为，切实防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律、法规，制定本办法。

第二条

本办法适用于山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）履行出资人职责的企业（以下简称“省管企业”）。

第三条

本办法所称的担保行为是指省管企业以担保人名义与债权人约定或单方出具保函，当债务人（以下简称“担保申请人”）不履行债务时，担保人按照约定或保函，履行债务或承担责任的经济行为。

第四条

担保行为必须坚持以下原则：

（一）平等、自愿、公平、诚实信用原则；

（二）审慎原则；

（三）依法担保、规范运作原则。

第二章担保权限和范围

第五条

省管企业可以依照法律、行政法规以及《公司章程》的规定，对符合条件的境内权属和委托管理企业提供担保。

第六条

省管企业对经营状况非正常的权属和委托管理企业提供担保的，应根据被担保企业的经营状况确定。

对出现下列情况之一的经营状况非正常企业，不得提供担保：

（一）最近三个会计连续亏损且扭亏无望的；

（二）存在拖欠银行贷款本息不良记录的；

（三）涉及重大经济纠纷或经济案件尚未办结的；

（四）已裁定破产或进入破产程序的；

（五）企业审计后净资产小于注册资本50%以上的；

（六）省国资委认定的其他情况。

但对符合企业主业发展方向且省管企业制定了改善经营状况方案的上述企业，经省国资委批准，可对其实施担保。

第七条

省管企业不得对私营企业、外商独资企业、不含国有股的中外合资和中外合作企业以及个人提供担保；不得为高风险投资项目（包括任何形式的委托理财、买卖股票、期货、期权）以及不符合国家产业政策的项目提供担保。

省管企业的分支机构（不具备法人资格）和职能部门不得提供担保。第八条

未经省国资委和省政府批准，省管企业不得对境外权属企业和批准权限以外的企业提供担保。经批准对境外权属企业和批准权限以外的企业提供担保的，其担保额不得超过批准的担保限额。

第九条

省管企业的累计担保总额不得超过其净资产。对同一个担保申请人提供的累计担保总额不得超过其净资产的30%；对单个担保申请人提供的单项担保总额不得超过其净资产的10%。

第十条

省管企业对其权属和委托管理的相对控股企业提供担保的，其担保总额以该省管企业对其权属和委托管理的相对控股企业享有的净资产为限；对其权属和委托管理的参股企业提供担保的，其担保总额以该省管企业对其权属和委托管理的参股企业的出资额为限。

第十一条

省管企业的国有及国有控股企业进行融资时，子企业可以提供担保；子企业之间相互担保的，须经省管企业批准。

第十二条

省管企业在上述规定权限内的担保，由省管企业依《公司章程》规定的程序并按省国资委关于省管企业重要事项报告制度的有关要求办理。

第十三条

省管企业的担保报批范围包括：

（一）利用外国政府、国际金融组织贷款；

（二）实行国际招标的重大工程项目；

（三）国家及省政府批准的重大项目；

（四）发行公司债券；

（五）本办法规定省管企业批准权限以外的担保。上述担保行为须逐级上报省国资委批准或转报省政府批准。

第三章

担保人和担保申请人条件

第十四条

担保人应具备以下条件：

（一）具有企业法人资格，能独立承担民事责任；

（二）具有良好的资信及代为偿债能力；

（三）具有本办法规定的担保权限。

第十五条

担保申请人应当同时符合下列条件：

（一）依法经工商行政管理机关（或其他主管机关）核准设立并按规定通过年检；

（二）独立核算、自负盈亏，具备健全的管理机构和财务制度；

（三）具有清偿债务的能力；

（四）无逃废银行债务等不良信用记录；

（五）无重大经济纠纷或经济案件；

（六）最近会计审计后资产负债率小于70%；

（七）省国资委规定的其他条件。

第四章

担保形式

第十六条

本办法所称担保的形式包括：保证（一般保证、连带责任保证）、抵押和质押（动产质押、权利质押）等。

第十七条

省管企业对其权属企业和委托管理企业提供担保的，一般采取保证或股权质押方式。省管企业对其他企业担保方式以一般保证担保为主，经批准方可采取其他担保方式。

第十八条

下列国有资产和企业不得设置抵押担保：

（一）国有划拨土地使用权；

（二）学校、幼儿园、医院的设备、设施及其占用的土地；

（三）所有权、使用权不明或者有争议的；

（四）依法被查封、扣押、监管的；

（五）未办理企业国有资产占有产权登记的；

（六）依法不得抵押的其他国有资产。

第十九条

抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值，国有资产抵押后，该财产的价值大于所担保的债权的余额部分，可以再次抵押，但不得超出其余额部分。

第五章

反担保

第二十条 为担保申请人提供担保时，担保人必须要求担保申请人提供反担保。省管企业对境内权属和委托管理的企业提供担保的，原则上不再要其提供反担保。

第二十一条

反担保的方式主要包括保证、抵押和质押等。

（一）保证反担保。一般由担保申请人之外的第三方提供，第三方应具有独立法人资格，资信可靠，财务状况良好，具有偿债能力，无重大经济纠纷和经济案件。

（二）抵押反担保。抵押物必须是所有权、使用权明确且没有争议的资产，依法被查封、扣押、监管的财产和已设定抵押的财产价值小于或等于已经担保债权的不能再抵押。反担保抵押物应当进行资产评估。

（三）质押反担保。所有权明确，不涉及诉讼或争议且未设定质押的动产、有价证券、担保人的应收帐款、股权等可以作为质押物进行质押反担保。

第二十二条

反担保抵押物和质押物属有限责任公司、股份有限公司、合作合营企业或承包经营企业所有的，应由该公司（企业）股东会、股东大会、董事会或总经理办公会、发包人审议并做出决议或决定。第二十三条

省管企业应依据风险程度和反担保人的财务状况、履约能力来确定反担保方式。

第二十四条

利用国际金融组织贷款、外国政府贷款项目的反担保，应根据国家有关规定办理。

第六章

担保程序

第二十五条

省管企业担保行为统一由董事会或不设董事会的总经理办公会作出决定，形成书面决议并签字后，由省管企业财务部门或指定的专门部门负责办理。

第二十六条

担保申请人申请担保，须提供本企业以下有关文件资料，并保证其真实性。

（一）担保申请书;

（二）企业章程、营业执照复印件;

（三）企业法定代表人的身份证明复印件;

（四）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力证明等文件;

（五）政府有关部门或单位出具的项目审批文件;

（六）企业国有资产占有产权登记证复印件;

（七）被担保项目主债务合同或者贷款意向书及其他有关文件;

（八）还款计划、方式及资金来源;

（九）被担保项目的可行性研究报告和经济评价报告等。第二十七条

反担保人为第三人的情况下，担保申请人应提供反担保人的下列资料:

（一）企业章程、营业执照复印件;

（二）企业法定代表人的身份证明复印件;

（三）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力证明等文件;

（四）企业国有资产占有产权登记证复印件；

（五）能够抵押或质押财产的名称、数量、质量、状况、所有权或使用权权属证明、保险、公证等有关文件；经具有资格的资产评估机构对抵押或质押财产作出的评估报告等材料；

（六）按担保受理人要求出具的反担保文件；

（七）担保受理人认为必要的其他文件。

第二十八条

担保受理人接到担保申请人有关资料后，应及时组织人员进行调查，并审查资料的真实性、合法性。

第二十九条

担保受理人应重点审查其他企业担保申请人的财务状况和偿债能力，对担保项目进行风险评估，并提出风险控制的防范措施。对其他企业担保申请人财务状况的审查应掌握下列原则:

（一）对一年以内（含一年）的担保，担保申请人须最近一个盈利；

（二）对一年以上的担保，担保申请人还须近2年连续盈利，同时其资产负债率原则上不超过70%。

第三十条

担保受理人在审查担保申请资料的真实性、合法性，并对担保项目进行风险测评的基础上，按下列程序办理担保事项:

（一）企业内部职能部门编制担保业务审批报告书，并签署意见;

（二）企业内部职能部门对拟决定的担保事项和拟签订的担保文件征求相关部门意见;

（三）企业总会计师或企业分管领导、企业总法律顾问对担保事项签署审查意见；

（四）企业董事会根据《公司章程》的授权决议批准；根据《公司章程》规定担保事项超出董事会批准权限的应当由企业股东会批准；

（五）对重大担保事项可由律师事务所出具法律意见书；

（六）根据本办法规定应当报省国资委批准的，履行相应报批手续。

第三十一条

担保申请批准后，担保人应与反担保人及时办理反担保手续并订立书面反担保合同。反担保合同签订后，担保人应与债权人签署担保合同。

反担保合同和担保合同的签订、履行等工作应有企业总法律顾问参加，并应当符合相关法律、法规的规定。第三十二条

担保人实行财产、权利抵押或质押的，依照规定的程序将抵押物或质押物折价、拍卖或变卖处理时，抵押或质押资产应依法进行资产评估，资产评估结果经同级国资监管机构核准或备案。

第七章

担保管理

第三十三条

省管企业应加强担保管理，建立健全规范担保行为的各项制度。

（一）建立担保业务台帐，定期对担保业务进行分类整理归档和统计分析;

（二）建立跟踪和监控制度。对被担保企业以及担保项目资金使用、财务状况及债务主合同执行情况进行检查，发现问题，及时处理;

（三）建立备案制度。省管企业及其所属国有及国有控股企业担保事项，应当在担保事项发生后十五个工作日内向省国资委备案；终了三个月内，省管企业应汇总本担保事项（包括被担保人、担保项目、担保金额、担保期限等情况）和因担保事项而发生民事诉讼的情况，向省国资委作出书面报告。

第三十四条

担保合同按下列程序和要求进行管理:

（一）债务主合同的修改、变更须经担保人同意，并重新签订担保合同;

（二）担保合同一经签订，未经担保人书面同意，债务人不得转让权利;

（三）担保合同的变更、修改、展期，应按规定程序审批并重新办理；

（四）担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。主合同债务履行完之日起，被担保人应当在10日内通知担保人。

第三十五条

省管企业违反本办法有关规定，造成国有资产损失的，对企业主要负责人和其他直接责任人员，按照《山东省省管企业国有资产损失责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。

第八章

附

则

第三十六条

省管企业应根据本办法，结合本企业实际情况，制定省管企业内部担保管理办法，明确董事会或总经理办公会的担保批准权限和程序，落实责任追究制度。具体办法报省国资委备案后方可实施。

第三十七条

各市国资监管机构和暂由省直有关部门和单位管理的国有及国有控股企业参照本办法执行；上市公司的担保业务按国家有关规定执行；专业担保公司经营的担保业务按《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》的有关规定执行。

第三十八条

本办法所称的“其他企业”是指省管企业的权属和委托管理企业之外的企业；“相对控股企业”是指省管企业持有权属和委托管理企业的股权在49%以下（含49%）、35%以上（含35%）的企业；“参股企业”是指省管企业持有权属和委托管理企业的股权在35%以下的企业。

第三十九条

本办法自发布之日起施行。2005年印发的《山东省省管国有企业担保管理暂行办法》（鲁国资产权„2005‟15号）同时废止。

第三篇：山东省省管企业文明单位建设管理办法

山东省省管企业文明单位建设管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强山东省省管企业文明单位的建设与管理，充分发挥文明单位在社会主义物质文明、政治文明和精神文明建设中的模范带动作用，实现创建活动的经常化、制度化、规范化，积极构建社会主义和谐企业，根据《山东省文明单位建设管理条例》精神及省管企业实际，制定本条例。

第二条 文明单位称号是社会主义物质文明、政治文明和精神文明协调发展的综合性荣誉称号。创建文明单位要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，认真贯彻落实全面、协调、可持续的科学发展观，坚持社会主义物质文明、政治文明和精神文明一起抓。通过创建活动，不断提高企业职工的思想道德素质和科学文化素质，培养社会主义“四有”新人，为企业的改革发展稳定提供思想保证、精神动力和智力支持。

第三条 要把开展文明单位创建活动和企业党建、思想政治工作、企业文化建设、企业管理及职工队伍建设有机结合，统筹安排，统一规划，全面促进企业的改革发展和稳定，确保国有资产保值增值。

第四条 山东省省管企业精神文明建设委员会（以下简称省管企业文明委）在省国资委党委领导下，负责组织开展省管企业的精神文明创建活动。各省管企业的文明创建活动要在企业党委（党组）领导下组织实施。第二章 文明单位的评选标准

第五条 文明单位必须是以精神文明建设为主要标志，物质文明建设、政治文明建设和精神文明建设协调发展并取得突出成绩，群众认可并经主管部门考核、推荐，领导机关批准、命名的企业。

第六条 文明单位的基本条件是：

（一）坚持三个文明建设一起抓。将文明单位创建纳入企业发展总体规划和目标管理，发动职工群众广泛参与，创建意识强，各项工作成绩突出，经济效益和社会效益显著，综合指标居同行业先进水平，完成经营业绩目标任务。

（二）党的组织健全，领导班子坚强有力。根据《党章》规定，建立健全党的各级组织，配备相应的专兼职干部。各级领导班子坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和落实科学发展观，认真学习、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，求真务实、开拓创新、团结协作、廉洁勤政，全面建设“四个好”的领导班子。

（三）企业文化特色鲜明且富有成效。能够积极探索将企业党的建设、思想政治工作、精神文明建设融入企业文化建设中，创造符合企业改革发展要求的、反映时代精神的、有本企业鲜明特色的、为广大职工所认同的核心价值观，能体现先进文化的发展方向。

（四）创建活动深入扎实。企业党组织高度重视精神文明建设，领导班子在创建活动中发挥模范带头作用，发动职工群众广泛参与，创建意识强，计划周全、目标明确、措施具体、活动经常、效果明显，企业内部层层落实创建工作责任制。

（五）职工整体素质高。切实加强思想道德建设，深入贯彻落实《公民道德建设实施纲要》，坚持爱国主义、集体主义和社会主义教育，加强职业道德、社会公德、家庭美德建设，注重青年思想道德教育，大力弘扬和培育民族精神。经常开展形式多样、健康向上、内容丰富、卓有成效的活动。广大职工有较高的思想觉悟和良好的道德素养。自觉遵守“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的基本道德规范。

（六）文明生产（经营），优质服务。生产经营方向端正，遵守职业道德和劳动纪律，重合同、守信誉、保质量，不生产经营假冒伪劣产品，无严重违章和劣质服务现象。自觉遵守安全生产的规章制度，企业无重大安全责任事故。

（七）注重民主管理，严格遵纪守法。认真落实厂务公开、民主管理制度，切实保障职工的合法权益。坚持开展普法宣传教育，增强遵纪守法意识，治安状况、公共秩序良好，工作纪律严明，领导无违法违纪案件和重大刑事案件，无黄、赌、毒、封建迷信等社会丑恶现象发生，无邪教活动。

（八）注重科学文化卫生建设。重视智力投资，不断增加教育、科学、文化事业的投入，开展群众性读书活动，积极创建学习型企业，崇尚科学，反对迷信，加强职工的科学文化知识和业务技能培训，不断完善各类科教文体设施。倡导文明、健康、科学的生活方式，崇尚科学与文明，反对迷信与邪教，坚持开展群众性文体活动，员工的生活丰富多彩，精神面貌健康向上。模范执行计划生育基本国策，无违犯计划生育政策现象。

（九）重视环境建设。内部管理规范，环保制度健全，环卫设施完善。工作、生活环境整洁、优美，无脏乱差现象，严格执行卫生管理制度，搞好绿化、美化工作。认真治理环境污染，绿化和环保工作达到所在城市同行业先进水平。

第三章 文明单位的评选考核

第七条 文明单位的评选范围：凡是纳入省国资委监管的省管企业及其下属单位，均有资格参加省管企业文明单位的评选。

第八条 凡申报省管企业文明单位，应在认真进行自查基础上，填写省管企业文明单位申报表，向省管企业文明委申报，由省管企业文明委组织审核验收。

第九条 文明单位的推荐、评选和考核必须坚持公开、公正、透明的原则。在推荐工作中要广泛征求被推荐企业广大职工和社会各界的意见，充分接受社会和群众监督。

第十条 文明单位评选实行复查、淘汰递补和逐级晋升制度。对文明单位的申报、考核、命名每两年进行一次。对已获得上一文明单位称号的单位，本末进行复查，通过的予以确认，复查不合格的撤销文明单位称号，连续两个获得省管企业文明单位称号的单位方可申报省级文明单位。第十一条 文明单位考核实行百分制，凡基础分达不到90分以上的，给予警告，限期整改，限期整改后依然达不到要求的，撤销文明单位称号。

第四章 文明单位的奖惩

第十二条 凡被命名为文明单位的，由省管企业文明委颁发证书和牌匾，授予荣誉称号。

第十三条 对被评为文明单位的员工给予物质奖励。奖励办法由省管企业党委参照目标管理责任制考评有关规定确定。原则上奖励被评为文明单位的单位职工每人每年不超过一个月的工资，被评为省级文明单位的职工每人每年不超过一个半月的工资，被评为全国文明单位的职工每人每年不超过两个月的工资。奖金来源：企业从企业单项留利中列支，事业单位从包干经费或自有资金中解决。

第十四条 对被命名为全国文明单位和连续两次被命名为省级文明单位的企业党政主要领导、分管领导和主管部门负责人，省管企业文明委授予“省管企业精神文明建设先进工作者”称号，并颁发证书，由所在企业加发不超过两个月的单位职工平均月基本工资的奖金。

第十五条 文明单位发生违犯本条例或其他严重损害文明单位声誉的问题，命名机关将视情节轻重予以警告、限期整改、直至撤销文明单位称号。

第十六条 有下列情形之一者，应撤销文明单位称号。

（一）领导班子成员中有违法违纪行为，受到党纪、政纪处分或被追究法律责任的；

（二）工作平庸，停滞不前，失去先进示范性的；

（三）生产、销售假冒伪劣商品或不讲社会公德、职业道德、行风不正，损害消费者利益的；

（四）发生重大安全责任事故，造成重大经济损失或人身伤亡的；

（五）出现黄、赌、毒、封建迷信等问题，法轮功等邪教活动，得不到有效制止造成不良社会影响的；

（六）发生重大刑事案件或治安状况混乱的；

（七）发生群体性越级上访事件，造成社会不良影响的；

（八）违背计划生育政策，出现计划外生育的；

（九）环境污染治理不达标的；

（十）厂区、生活区卫生环境面貌差的；

（十一）弄虚作假、发生重大问题隐瞒不报骗取荣誉的；

（十一）有其他损害文明单位形象，造成恶劣影响的。第十七条 被撤销荣誉称号的单位，由命名机关公开通报并摘去牌匾。经认真整改，符合标准的可在两年后重新申报参评。

第五章 文明单位的管理

第十八条 文明单位的日常管理由省管企业文明委负责。主要是指导、监督、检查文明单位创建工作进展情况。组织开展文明单位的评选、推荐和复查工作；建立文明单位档案；总结推广文明单位的工作经验。

第十九条 按照谁推荐谁负责的原则，文明单位所在上一级单位应对不符合文明单位标准的行为及时给予批评和帮助整改，并向命名主管机关报告；对问题严重的单位，有权向命名主管机关提出警告、限期整改、直至撤销文明单位称号的处理建议。

第二十条 文明单位因改革改制改变单位名称或变更隶属关系，要及时向命名主管机关报告备案。要求保留荣誉称号的，经批准可继续保留文明单位称号，在企业的改革改制中，凡属重组、合并、破产的文明单位称号自行终止。

第二十一条 各文明单位要积极认真地参加省管企业文明委组织的各项活动，并根据上级的要求，结合本单位实际，创造性地开展工作。对无故不参加活动的，要进行通报、批评。

第二十二条 凡获得全国、省级文明单位称号的单位同时享有省管企业文明单位称号。

第六章 附 则

第二十三条 本条例贯彻执行中的具体问题，由省管企业文明委办公室负责解释。

第二十四条 本条例自颁布之日起执行。

第四篇：山东省省管国有独资公司外部董事管理办法(试行)

山东省人民政府国有资产监督管理委员会文件

鲁国资企干〔2006〕4号

关于印发《山东省省管国有独资公司外部董事管理办法（试行）》的通知

各省管企业：

《山东省省管国有独资公司外部董事管理办法(试行)》已经省国资委研究通过，现予印发，请认真遵照执行。

二○○六年十一月二十日

－ 1 － 山东省省管国有独资公司外部董事

管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条

为适应国有资产监管体制改革和建立现代企业制度的要求，规范省管国有独资公司法人治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规，以及国务院国资委印发的《国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法(试行)》，制定本办法。

第二条

本办法适用于山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）履行出资人职责的国有独资公司(含内部职工持股的国有绝对控股公司)。

第三条 本办法所称外部董事是指省国资委依法聘用、由非本公司职工的外部人员担任的董事。

第四条 外部董事选聘和管理遵循以下原则：

（一）公开、择优、德才兼备；

（二）维护出资人合法权益与独立履行职责相统一；

（三）权利、义务和责任相统一，激励与约束相结合；

（四）依法办事，规范管理。

－ 2 －

第二章 任职条件

第五条 担任外部董事应具备下列基本条件：

（一）具有较高的政治素质和较强的国有产权代表意识，能够忠实地维护国有资产的合法权益；

（二）具有良好的职业信誉，诚信勤勉，坚持原则，公道正派，忠于职守，依法履职，廉洁从业；

（三）在企业管理、市场营销、资本运作、科研开发或人力资源管理等方面具有较高的专业水平和10年以上的相关工作经历，或具有与履行职责要求相关的法律、经济、财会、金融等某一方面专长；

（四）具有较强的决策判断能力、风险防范能力、识人用人能力和开拓创新能力；

（五）与任职公司之间不存在可能影响公正履行外部董事职责的关系；

（六）身体健康，有足够的时间和精力履行职责；

（七）《公司法》和公司章程规定担任董事的其他条件。第六条 具有下列情形之一的，不能担任所出资企业的外部董事：

（一）本人及其直系亲属、主要社会关系2年内曾在该公司

－ 3 － 或其子公司担任中层以上职务；

（二）本人2年内曾与该公司有直接商业交往；

（三）本人持有该公司所投资企业股权；

（四）本人在与该公司有竞争或潜在竞争关系的企业兼职；

（五）有关法律、法规和公司章程规定的限制担任董事的情形。

第三章 选 聘

第七条 外部董事由省国资委负责选聘。

第八条 选聘外部董事一般采用直接选聘或市场化选聘方式进行。

第九条 直接选聘是指省国资委邀请国内外知名专家、学者担任外部董事，或从各类企业领导人员和符合条件、胜任工作的党政机关、企事业单位退休人员中选聘外部董事。

第十条 市场化选聘是指省国资委采取面向社会公开招聘或有限范围内竞聘等方式选聘外部董事。

第十一条 外部董事实行任前公示制度。外部董事人选任职前应面向社会进行公示，公示期一般为7个工作日。任前公示时，拟任人选应当就本人与任职公司之间不存在任何可能影响公正履行职责的关系，向省国资委和任职公司发表声明。

－ 4 － 第十二条 外部董事实行任期制，每个任期不超过3年。任期内可依照规定程序更换。任期结束后，经省国资委考核合格，可以连任，但在同一公司连续任职不得超过6年。

第四章 职责、权利和义务

第十三条 外部董事履行以下职责：

（一）贯彻执行国有企业改革发展的方针、政策和决议，维护国有资产合法权益；

（二）及时、如实向省国资委报告任职公司关系国有资本运作的决策、经营等重大事项，依法维护出资人的知情权；

（三）参与任职公司的战略决策和运行监控，规避企业经营风险；

（四）关注任职公司长期发展目标与核心竞争力培育，避免或纠正决策经营上的短期行为；

（五）督促任职公司建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法人治理结构，推动现代企业制度建设；

（六）《公司法》和公司章程规定的其他职责。第十四条 外部董事享有以下权利：

（一）有权在董事会会议上独立发表意见并行使表决权；

（二）有权提议召开临时董事会会议，但须经1/3以上董事

－ 5 － 同意；

（三）2名（含2名）以上外部董事认为董事会会议资料不全面或论证不充分时，可联名提出缓开董事会会议或缓议会议议题，董事会应予采纳；

（四）有权对其他董事、高管人员违反法律或公司章程、不执行省国资委决定或董事会决议的行为进行监督，必要时提请董事会予以纠正；

（五）根据履行职责需要，有权采用实地调研、查阅任职公司有关资料、找任职公司有关人员谈话等必要的工作方式，了解和掌握任职公司的各类工作情况；

（六）有权对可能出现的投资失控、关联交易等经营活动进行审查，必要时提请董事会研究；

（七）有权就可能损害出资人或任职公司合法权益的情况，直接向省国资委报告；

（八）在履行职务时的办公、出差等有关待遇，比照任职公司高级管理人员执行；

（九）《公司法》和公司章程规定的其他权利。

第十五条 外部董事履行以下义务：

（一）出席董事会会议，并对会议议题提前进行调研论证；因故不能出席董事会会议的，应当书面委托其他外部董事代为出席并载明授权范围；

－ 6 －

（二）忠实履行职责，维护出资人和任职公司的合法权益；

（三）关注任职公司事务，及时了解和掌握信息，深入研究、分析，独立、慎重行使职权；

（四）勤勉工作，投入足够的时间和精力履行职责；

（五）运用自己的经验和信息等无形资源帮助任职公司改善经营管理，但不介入公司的具体经营业务；

（六）定期或不定期向省国资委报告工作，参加省国资委要求参加的会议；

（七）参加省国资委及其委托机构组织的培训，提高履行职责需要的专业水平和综合素质；

（八）诚实守信，遵守公司章程，承担保守商业秘密和竞业禁止义务；

（九）接受出资人监督和任职企业职工监督，接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；

（十）《公司法》和公司章程规定的其他义务。

第十六条 外部董事参加董事会会议，应当就会议讨论决定事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

第十七条 和任期结束后，外部董事须向省国资委书面报告本人和任期履行职责的详细情况，内容主要包括：履行外部董事职责的情况；对任职公司国有资本运作和维护出资人合

－ 7 － 法权益的意见及建议；对任职公司改革发展与法人治理结构建设的意见或建议等。

第十八条 企业应当对外部董事工作给予支持配合，定期向外部董事提供相关资料，就外部董事的问询进行如实答复，对公司经营层确定的重大事项及时向外部董事通报。

第十九条 外部董事须参加省国资委定期召开的工作例会，介绍履职情况，交流工作经验，汇报任职公司法人治理结构建设、经营管理、改革改制等方面存在的突出问题，并提出解决问题的建议。

第二十条 外部董事因违反有关法律、法规、公司章程和有关国有资产监管规定给公司造成重大损失的，应承担相应的责任。

第二十一条 外部董事应当对董事会决议承担责任，董事会的决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的外部董事对公司负赔偿责任；但在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，可以免除责任。

第五章 考核评价

第二十二条 省国资委负责对外部董事考核评价，考核评价分为考核评价与任期考核评价。

－ 8 － 第二十三条 考核评价外部董事一般采取自我总结评价、董事之间相互评价、经理层和党委成员评价、省国资委综合评价等方式进行。

考核评价内容主要包括：诚信勤勉程度、履行职责能力、维护国有资产合法权益的情况、对任职公司的贡献程度等。

考核评价结果分优秀、称职和不称职三个等次。第二十四条 考核评价外部董事的基本程序：

（一）组成评价组，拟定考核评价方案；

（二）采取发放征求外部董事评价意见表、个别谈话、查阅董事会会议记录、专门委员会会议记录、听取任职公司监事会意见等方法了解情况；

（三）综合分析，并对外部董事履行职责情况进行论证，形成考核评价报告及对外部董事的考核评价意见。

第二十五条 考核评价结果由省国资委有关部门向外部董事本人反馈，并作为外部董事留任、更换的依据。

第二十六条 外部董事有下列情形之一的，即为工作失职：

（一）泄露任职公司商业秘密，损害公司合法权益的；

（二）不按规定工作程序履行职责的；

（三）1年内在同一任职公司履行职责时间少于30个工作日或出席董事会会议的次数少于会议总数3/4的；

（四）对董事会决议违反法律、法规、公司章程规定的，或

－ 9 － 明显损害出资人、任职公司合法权益，本人表决时未投反对票的；

（五）履行职责过程中接受不正当利益，或者利用职务为自己、亲友或其他人谋取私利的；

（六）省国资委依照有关规定认定的其他失职行为。

第六章 管理和报酬

第二十七条 外部董事不是任职公司的全日制职工，不与任职公司订立劳动合同，其劳动关系不在任职公司。

第二十八条 外部董事实行分类管理：由在职人员兼任或在退休人员中选聘的，其劳动关系不变；专职担任外部董事的，其劳动关系由省国资委委托省国有资产投资控股有限公司代管。

第二十九条 外部董事的报酬，由基本报酬、董事会会议津贴、董事会专门委员会会议津贴等构成。

第三十条 为任职企业做出突出贡献的外部董事，省国资委给予适当奖励。

第三十一条 外部董事的报酬和奖励标准、来源和发放办法，由省国资委另行制定。

第三十二条 除省国资委规定的报酬外，外部董事不得在任职公司领取其他收入或福利。

第三十三条 外部董事有下列情形之一的，由省国资委解－ 10 － 聘：

（一）因工作需要解聘的；

（二）年满65周岁，或因身体原因不适合继续担任外部董事的；

（三）履行职责过程中对省国资委或任职公司有不诚信行为的；

（四）本人提出辞职申请并被批准的；

（五）经考核确认为不胜任现职的；

（六）因董事会决策失误导致公司利益受到重大损失，本人未投反对票的；

（七）工作失职的；

（八）擅自离职的；

（九）《公司法》和公司章程规定的不适合继续担任外部董事的其他情形。

第三十四条 外部董事在任期结束前可以向省国资委提出书面辞职申请。在未被批准辞职前，应当继续履行职责。未经批准擅自离职的，依法追究其相应责任。

第三十五条 外部董事解聘后，继续对原任职公司的商业秘密负有保密义务。未能履行保密义务的，公司可依法追究其责任。保密期限按外部董事与任职公司签订的保密协议执行。

－ 11 －

第七章 附 则

第三十六条 本办法涉及的相关实施细则，由省国资委制定。

第三十七条 本办法自公布之日起施行。

主题词：经济管理

公司

外部董事

办法

通知

抄送：省直有关部门，各市国资监管机构。

山东省国资委办公室 2006年11月20日印发

（共印300份）

－ 12 －

第五篇：山东省省管国有独资公司外部董事管理办法(试行)

山东省省管国有独资公司外部董事管理办法(试行).txt39人生旅程并不是一帆风顺的，逆境 失意会经常伴随着我们，但人性的光辉往往在不如意中才显示出来，希望是激励我们前进的巨大的无形的动力。40奉献是爱心，勇于付出，你一定会收到意外之外的馈赠。

山东省省管国有独资公司外部董事管理办法（试行）2007年01月15日 15时10分 456 主题分类: 国企国资

“国有独资” “董事”

山东省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发《山东省省管国有独资公司外部董事管理办法（试行）》的通知

鲁国资企干[20O6]4号

各省管企业：

《山东省省管国有独资公司外部董事管理办法（试行）》已经省国资委研究通过，现予印发，请认真遵照执行。

二○○六年十一月二十日

山东省省管国有独资公司外部董事管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为适应国有资产监管体制改革和建立现代企业制度的要求，规范省管国有独资公司法人治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规，以及国务院国资委印发的《国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法（试行）》，制定本办法。

第二条 本办法适用于山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）履行出资人职责的国有独资公司（含内部职工持股的国有绝对控股公司）。

第三条 本办法所称外部董事是指省国资委依法聘用、由非本公司职工的外部人员担任的董事。

第四条 外部董事选聘和管理遵循以下原则：

（一）公开、择优、德才兼备；

（二）维护出资人合法权益与独立履行职责相统一

（三）权利、义务和责任相统一，激励与约束相结合；

（四）依法办事，规范管理。

第二章 任职条件

第五条 担任外部董事应具备下列基本条件：

（一）具有较高的政治素质和较强的国有产权代表意识，能够忠实地维护国有资产的合法权益；

（二）具有良好的职业信誉，诚信勤勉，坚持原则，公道正派，忠于职守，依法履职，廉洁从业；

（三）在企业管理、市场营销、资本运作、科研开发或人力资源管理等方面具有较高的专业水平和10年以上的相关工作经历，或具有与履行职责要求相关的法律、经济、财会、金融等某一方面专长；

（四）具有较强的决策判断能力、风险防范能力、识人用人能力和开拓创新能力；

（五）与任职公司之间不存在可能影响公正履行外部董事职责的关系；

（六）身体健康，有足够的时间和精力履行职责；

（七）《公司法》和公司章程规定担任董事的其他条件。

第六条 具有下列情报之一的，不能担任所出资企业的外部董事：

（一）本人及其直系亲属、主要社会关系2年内曾在该公司或其子公司担任中层以上职务；

（二）本人2年内曾与该公司有直接商业交往；

（三）本人持有该公司所投资企业股权；

（四）本人在与该公司有竞争或潜在竞争关系的企业兼职；

（五）有关法律、法规和公司章程规定的限制担任董事的情形。

第三章 选聘

第七条 外部董事由省国资委负责选聘。

第八条 选聘外部董事一般采用直接选聘或市场化选聘方式进行。

第九条 直接选聘是指省国资委邀请国内外知名专家、学者担任外部董事，或从各类企业领导人员和符合条件、胜任工作的党政机关、企事业单位退休人员中选聘外部董事。

第十条 市场化选聘是指省国资委采取面向社会公开招聘或有限范围内竞聘等方式选聘外部董事。

第十一条 外部董事实行任前公示制度。外部董事人选任职前应面向社会进行公示，公示期一般为7个工作日。任前公示时，拟任人选应当就本人与任职公司之间不存在任何可能影响公正履行职责的关系，向省国资委和任职公司发表声明。

第十二条 外部董事实行任期制，每个任期不超过3年。任期内可依照规定程序更换。任期结束后，经省国资委考核合格，可以连任，但在同一公司连续任职不得超过6年。

第四章 职责、权利和义务

第十三条 外部董事履行以下职责：

（一）贯彻执行国有企业改革发展的方针、政策和决议，维护国有资产合法权益；

（二）及时、如实向省国资委报告任职公司关系国有资本运作的决策、经营等重大事项，依法维护出资人的知情权；

（三）参与任职公司的战略决策和运行监控，规避企业经营风险；

（四）关注任职公司长期发展目标与核心竞争力培育，避免或纠正决策经营上的短期行为；

（五）督促任职公司建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法人治理结构，推动现代企业制度建设；

（六）《公司法》和公司章程规定的其他职责。

第十四条 外部董事享有以下权利：

（一）有权在董事会会议上独立发表意见并行使表决权；

（二）有权提议召开临时董事会会议，但须经1／3以上董事同意；

（三）2名（含2名）以上外部董事认为董事会会议资料不全面或论证不充分时，可联名提出缓开董事会会议或缓议会议议题，董事会应予采纳；

（四）有权对其他董事、高管人员违反法律或公司章程、不执行省国资委决定或董事会决议的行为进行监督，必要时提请董事会予以纠正；

（五）根据履行职责需要，有权采用实地调研、查阅任职公司有关资料、找任职公司有关人员谈话等必要的工作方式，了解和掌握任职公司的各类工作情况；．

（六）有权对可能出现的投资失控、关联交易等经营活动进行审查，必要时提请董事会研究；

（七）有权就可能损害出资人或任职公司合法权益的情况，直接向省国资委报告；

（八）在履行职务时的办公、出差等有关待遇，比照任职公司高级管理人员执行；

（九）《公司法》和公司章程规定的其他权利。

第十五条 外部董事履行以下义务：

（一）出席董事会会议，并对会议议题提前进行调研论证；因故不能出席董事会会议的，应当书面委托其他外部董事代为出席并载明授权范围；

（二）忠实履行职责，维护出资人和任职公司的合法权益；

（三）关注任职公司事务，及时了解和掌握信息，深入研究、分析，独立、慎重行使职权；

（四）勤勉工作，投人足够的时间和精力履行职责；

（五）运用自己的经验和信息等无形资源帮助任职公司改善经营管理，但不介入公司的具体经营业务；

（六）定期或不定期向省国资委报告主作，参加省国资委要求参加的会议；

（七）参加省国资委及其委托机构组织的培训，提高履行职责需要的专业水平和综合素质；

（八）诚实守信，遵守公司章程，承担保守商业秘密和竞业禁止义务；

（九）接受出资人监督和任职企业职工监督，接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；

（十）《公司法》和公司章程规定的其他义务。

第十六条 外部董事参加董事会会议，应当就会议讨论决定事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

第十七条 和任期结束后，外部董事须向省国资委书面报告本人和任期履行职责的详细情况，内容主要包括：履行外部董事职责的情况；对任职公司国有资本运作和维护出资人合法权益的意见及建议；对任职公司改革发展与法人治理结构建设的意见或建议等。

第十八条 企业应当对外部董事工作给予支持配合，定期向外部董事提供相关资料，就外部董事的问询进行如实答复，对公司经营层确定的重大事项及时向外部董事通报。

第十九条 外部董事须参加省国资委定期召开的工作例会，介绍履职情况，交流工作经验，汇报任职公司法人治理结构建设、经营管理、改革改制等方面存在的突出问题，并提出解决问题的建议。

第二十条 外部董事因违反有关法律、法规、公司章程和有关国有资产监管规定给公司造成重大损失的，应承担相应的责任。

第二十一条 外部董事应当对董事会决议承担责任，董事会的决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的外部董事对公司负赔偿责任；但在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，可以免除责任。

第五章 考核评价

第一十一条 省国资委负责对外部董事考核评价，考核评价分为考核评价与任期考核评价。

第二十三条 考核评价外部董事一般采取自我总结评价、董事之间相互评价、经理层和党委成员评价、省国资委综合评价等方式进行。

考核评价内容主要包括：诚信勤勉程度、履行职责能力、维护国有资产合法权益的情况、对任职公司的贡献程度等。

考核评价结果分优秀、称职和不称职三个等次。

第二十四条 考核评价外部董事的基本程序：

（一）组成评价组，拟定考核评价方案；

（二）采取发放征求外部董事评价意见表、个别谈话、查阅董事会会议记录、专门委员会会议记录、听取任职公司监事会意见等方法了解情况；

（三）综合分析，并对外部董事履行职责情况进行论证，形成考核评价报告及对外部董事的考核评价意见。

第二十五条 考核评价结果由省国资委有关部门向外部董事本人反馈，并作为外部董事留任、更换的依据。

第二十六条 外部董事有下列情形之一的，即为工作失职：

（一）泄露任职公司商业秘密，损害公司合法权益的；

（二）不按规定工作程序履行职责的；

（三）1年内在同一任职公司履行职责时间少于30个工作日或出席董事会会议的次数少于会议总数3／4的；

（四）对董事会决议违反法律、法规、公司章程规定的，或明显损害出资人、任职公司合法权益，本人表决时未投反对票的；

（五）履行职责过程中接受不正当利益，或者利用职务为自己、亲友或其他人谋取私利的；

（六）省国资委依照有关规定认定的其他失职行为。

第六章 管理和报酬

第二十七条 外部董事不是任职公司的全日制职工，不与任职公司订立劳动合同，其劳动关系不在任职公司。

第二十八条 外部董事实行分类管理：由在职人员兼任或在退休人员中选聘的，其劳动关系不变；专职担任外部董事的，其劳动关系由省国资委委托省国有资产投资控股有限公司代管。

第二十九条 外部董事的报酬，由基本报酬、董事会会议津贴、董事会专门委员会会议津贴等构成。

第三十条 为任职企业做出突出贡献的外部董事，省国资委给予适当奖励。