中美知识产权谈判美方方案

第一篇：中美知识产权谈判美方方案

中美知识产权谈判美方方

案

制定人：甲方四组

时间：2013年10月22日

摘要：本谈判方案是在背景为中国在经过了十几年的发展之后，经济发展迅速，与我国的贸易差额越来越大，而我国处于贸易逆差的地位。由于国外对知识产权的保护不利，我方每年约损失240亿美元，这些国家中就包括中国。我方从70年代起制造业方面的贸易就呈现巨额逆差，服务业处于顺差，这样，我国处于由产业经济为主的结构向以信息和高科技经济为主的经济转型。处于经济转型期，我方要采取强有力的措施保护我方的知识产权，以保护我方在信息和高科技领域的统治地位，从而达到在市场上的统治。而中国作为最大的发展中国家，在知识产权维护上不能达到我方的要求。但是中国坚持认为中国已经做出了很大的努力，谈判陷入僵局，中美双方贸易战一触即发的局面下制定的。由此，制定了三个目标：

1.最高目标：让中国以发达国家的身份加入WTO，按照与发达国家相同的对知识产权保护的标准来保护美方的知识产权所有者利益。2.可接受目标：同意中国以发展中国家身份加入WTO，但是迫使中国在市场准入上做出重大让步，对相关法律进行制定以及提高其保护标准。将我方的法律体系和文化价值观念进一步推向中国，为今后获得更大的市场份额奠定基础。

3.最低目标：同意中国以发展中国家加入WTO，但是要对相应的法律法规进行改变，但是可以适当降低整改标准和速度。在此背景条件下，制订了以下三套方案。

方案一：主动出击，先进后退。

谈判策略：1.先给出最高目标，阐述我方的利益以及我方因为中方在知识产权上保护不利收到的损害。

2．以中国迫切要加入WTO为筹码，指出加入WTO均对知识产权保护有要求。这是在乌拉圭谈判中已经将知识产权保护确定在关贸总协定的议程中。所以此要求并不是我方一意孤行，而是国际社会共同的要求。

3.指出双方在贸易上我方对中方有巨额的贸易逆差，我方在贸易方面给了中方许多优惠政策，并没有因为双方的经济差距和贸易差额就限制中方，我方要求中国以发达国家的身份加入WTO是有根据的。4.指出我方对中方的知识产权保护提出高标准，这在一定程度上也促进了中方本身知识产权保护的进程，这对中方也是有很大好处的。

谈判原则：重利益原则。要着眼于我方的利益，因为在现在已经发生的谈判中我方处于优势地位，中方迫切的想加入WTO并为之做出了许多努力，这时中国放弃谈判的可能性不大，求人者势必弱，所以我方可以用我方掌握的优势来最大程度的保护我方利益。

方案二：以退为进，谋求共赢

谈判策略：1.阐述一旦发生贸易战，这对双方都是共输的结果，这样此前中方所做出的努力和让步就会变得没有意义，这样对中方来说，不能达到谈判的基本目标，也就是加入WTO，这对中方来说谈判就是彻底失败的。而在国际社会上来说，对中国的影响要远远超过美国，虽然说是共输，但是中国是失败结果的主要承担者。

2．指出中国在知识产权保护上的不足之处，中国在制定知识产权保护的相关法律上从一开始就与发达工业国家一致，这样提高其标准是比较容易达到的，所以中方有义务在加入WTO后进一步保护知识产权，尽快缩短与发达国家的差距。

3.承诺同意让中国以发展中国家的身份加入WTO，说明我方已经做出了巨大让步，但是这样必须是以中国在市场准入原则上做出重大让步，修改相关法律为前提。

4.进一步推行我方的法律体系和文化价值观念。

谈判原则：坚持共赢，寻找共同利益在保证己方的利益下，让渡一部分自己的利益，以达到共同胜利。提出双方都可以接受的方案。

方案三：保证底线，不可退让

谈判策略：1.坚守我方的最低底线，即要求中方对相关法律进行修改，更大强度的保护我方知识产权所有者的权益。由于我方的巨额贸易差额需要通过服务业，其中包括高科技产业和信息产业来弥补，所以在这部分的利益不能进行商讨，否则就伤害了我方的基本利益，也对今后进一步打开中国市场造成了威胁。就不能答应中方加入WTO。

2.阐述我方已经做出的重大让步，让对方明确这已经是我方的最低要求，没有商量的余地。

3.必要的时候可以停止谈判，向中方施加压力，以静制动。此时贸易战可以作为一个筹码，阐述如果中方不能满足我方的最低要求，那么贸易战也就无可避免。虽然这是我方不愿意看到的，但是作为我方的最低利益不能得到满足时，我方将被迫进行贸易战。

谈判原则：在核心问题上没有商量余地，一定保证我方利益，不能为了达成谈判的胜利而损害我方利益。

第二篇：中美知识产权谈判中方谈判方案

摘要

上个世纪九十年代，中美两国关于知识产权的谈判进入关键时期。美国认为由于外国知识产权保护的不良状态，不仅致使美国的发明者和制造者遭受了巨大的经济损失，而且还使美国的经济成本增加。同时在贸易方面的逆差导致美国的制造业和就业受到影响。其他国家“坐享其成”损人利己的行为致使美国必须采取强有力的措施来保护知识产权来作为提高世界市场份额方面的竞争力和改善贸易逆差的手段。美国在1988年的301特别条款中，提出了一个重点考察国家名单和定期考察国家名单，其中知识产权保护程度较低中国就是301特别条款的制裁对象。想要顺利进入中国市场并维持它在信息和高科技领域的统治地位，就必须谨防中国的侵犯知识产权行为。而想让中国不再“盗版”，必经途径之一就是让中国签署知识产权保护协定。本谈判方案是在中美市场准入谈判和复关谈判的背景下，针对中国准备在年底前完成加入关税与贸易总协定的目的的而制定的。本谈判方案分为三个阶段，每一个阶段都有一个谈判方案，在我方既定的谈判目标和谈判原则、对策的基础上中制定了三个方案。

方案一的目标是与中国在知识产权方面达成协议，中国政府必须承诺同意对侵犯出版权、专利权和商标权的行为进行打击，保护我方在知识产权方面的利益。策略是主动出击，态度强硬，在知识产权保护的重要方面不给中方讨价还价的余地，运用谈判实力理论，从一开始就让中方适应我方的大目标，建立并加强自己的谈判实力。

方案二的目标是互利共赢。要求中方进一步开放市场，并减少对美国进入中国市场的限制，在知识产权得到保护的基础上改善美国的贸易不平衡问题。策略是以退为进，因势利导。

方案三的目标是避免贸易战，同时拒绝承认中国发展中国家的身份，拒绝按照给中国在较长时间内逐步消减关税和解除贸易保护性限制的优惠条款。策略是在准许中国加入关贸总协定的情况下，提出附加条款。

目录

1，中美知识产权谈判强弱态势分析。..................................................3 2，谈判方案的具体方案内容..................................................................4 3，对谈判方案的基本控制和分析说明..................................................5

1，中美知识产权谈判强弱态势分析。

中美关于知识产权的谈判已经持续了近20个月，在前七轮谈判中由于我方强硬的实力与态势导致谈判僵化，最终破裂。1994年底时，我方首席谈判代表明确表示，如果中方拒绝我方的要求，我方将阻止中国加入关贸总协定，同时还将采取措施对中国实行经济制裁。在这个阶段我方处于谈判强势，中方处于谈判弱势。原因①在此次谈判前我方了解到中国正全力以赴争取在年底前加入关贸总协定，在此之前中国一直想加入关贸总协定并做出了不懈的努力，包括中国政府已在全国过了大量的工作，并采取了许多断然措施改革了经济和法律体系。此时的中国需要关贸总协定，需要美国的同意。谈判的双方是以权利为基础的，我方拥有决定是否让中国通过的权利，因此我方就拥有谈判的筹码，而相对应的中方则是有求于我方。原因②我方采取了惩罚的措施，通过自己的行为使对方遭受损失。我方代表提出的经济制裁将会减少对中国的进口，使中国遭受经济损失。因此在此轮谈判中我方处于有利的谈判地位，中方处于不利的谈判地位。

1995年1月18日，美国和中国重新开始谈判，2月4号美国谈判代表公布了对中国出口美国产品的最终裁制清单。在这一阶段我方由谈判强势转为弱势，中方由谈判弱势转为强势。我方公布了对中方的最终出口制裁清单，但与第一份清单相比，这份清单在制裁的项目和价值上都有所减少。然而中方对我方的制裁清单没有任何改变，并且报复性清单也将于同一天生效。美国与中国本来就存在贸易逆差，中方对我方的报复性清单不利于美国的出口，将会使贸易逆差扩大，并且贸易战对双方都有损失，而我方更是不愿放弃中国的巨大市场。我方希望中国做好知识产权保护的目的是为了美国更好的进入中国市场，更好的在中国攫取更大的利益。而即将到来的贸易战不利于我国在中国市场上分羹。

1995年2月26日晚，中国与美国重新谈判。美国与中国就知识产权保护问题达成一致协议。在这一阶段我方由谈判弱势转为强势，中方由谈判强势转为弱势。在这一阶段中国同意了我方的要求，毫无个性的听从了美国的意见。

2，谈判方案的具体方案内容

方案一

目标：与中国在知识产权方面达成协议，中国政府必须承诺同意对侵犯出版权、专利权和商标权的行为进行打击，保护我方在知识产权方面的利益。

策略：主动出击，态度强硬，在知识产权保护的重要方面不给中方讨价还价的余地，运用谈判实力理论，从一开始就让中方适应我方的大目标，建立并加强自己的谈判实力。

方案二

目标：互利共赢。要求中方进一步开放市场，并减少对美国进入中国市场的限制，在知识产权得到保护的基础上改善美国的贸易不平衡问题。

策略：以退为进，因势利导。

方案三

目标：解决知识产权问题，避免贸易战。同意中国加入关贸总协定，同时提出附加条款。

策略：在准许中国加入关贸总协定的情况下，拒绝承认中国发展中国家的身份，拒绝按照给中国在较长时间内逐步消减关税和解除贸易保护性限制的优惠条款。

3，对谈判方案的基本控制和分析说明 对方案一基本控制与分析

谈判程序：

1，强调由于中国在知识产权方面的保护不到位而给美国造成的损失，仅仅在音乐制造方面，由于中国的盗版行为使得我国在中国音乐市场中损失了30多亿。

2，维持我方态势的基础上，要求中方同意我方的要求。谈判原则: 1,把握我方立场，在知识产权问题上不做退让

2，在维持现状的原则下，就中美知识产权问题达成协议 谈判策略：

1，运用谈判实力理论，主动出击，态度强硬，在知识产权保护的重要方面不给中方讨价还价的余地，从一开始就让中方适应我方的大目标，建立并加强自己的谈判实力。我方在谈判开始就应说明我方的立场，强调中方必须解决好知识产权问题才能与我方再进一步谈判。

2，运用谈判需求理论，我方再谈判之前就认识到中方的需求：中国早已将加入世界贸易组织作为其确立世界经济强国地位的一个目标。这属于国与国之间的谈判，因此，我方可以选择不同的方法去改变中方的动机，使中方服从自身的需要。我方开始并不想并不想中国顺利加入世贸组织，可以用知识产权问题为要挟，要求中方必须以我方为主，给中方心里压力，体现了获取实力为主的思维方式。

谈判时间：1994年12月14日

对方案二基本控制与分析

谈判程序：

1，听取中方在知识产权方面所做的努力，以及对我方的反驳。同时我方应该做好准备随时回应中方，不让中方钻空子。

2，把握好谈判态势，要求中方进一步扩大市场，并减少对美国进入中国市场的限制。谈判原则: 1,求同存异，可在在双方互相进入对方市场方面多做探讨 2，在中美知识产权问题达成协议的基础上互惠互利，谋求双赢。谈判策略：

1，以退为进。基于中方在贸易方面给我方施加的压力，我方的可以先改变态度，以退为进。给予中方心理上更多的满足感来增强谈判的吸引力。

2，采取因势利导的思维方式。做出友善的姿态倾听中方陈述，找出双方共同点并以此为谈判基础。

3，谈判各方必须做出适当的让步，在谈判过程中把握灵活性和原则。在原则问题上决不让步，在非原则问题上可以灵活处理，并采取“色拉米香肠”的理论，小步实施让步，并大肆渲染。

谈判时间：1995年1月18日

对方案三基本控制与分析

谈判程序：

1，对贸易战要谨慎小心，在这个问题上要与中方说明厉害关系。

2，在中方承若就知识产权问题做出处理之后再与中方协商其他事宜。在中方做出承若之后，我方也可做出让步，支持中方加入关贸总协定。谈判原则: 1,在知识产权问题上不做退让，在保证我方利益的基础上，可考虑中方的利益。

2，尽量避免贸易战的发生。谈判策略：

1，运用谈判实力理论的逻辑循环谈判法则。当中方申诉他们在知识产权方面所做的努力后，我方可继续提出在贸易方面的不平衡问题，在中方申诉贸易方面的问题时，我方可转移到其他问题。总之，在中方未能在知识产权问题与我方达成协议之前，不能让中方占优势。

2，运用谈判技巧理论。可以让对方提出条件，见机行事，寻求谈判各方都能接受的、折中的谈判方针。同时稳定双方情绪，缓和气氛。谈判时间：1995年2月26日

第三篇：知识产权谈判案例

中美知识产权谈判纪实

2010-02-01 来源：书摘（转载请注明出处）作者:吴海民 查看评论 进入光明网BBS 手机看新

闻

关税与贸易总协定乌拉圭回合谈判，第一次把知识产权列为主题之一。l988年8月美国出台所谓的“特殊301条款”，推行“以我为主”的强权政策，三次将中国打入“不保护美国知识产权或者不给予美国知识产权企业市场准入的国家”的黑名单，要求中国通过为期6个月的谈判改善立法和执法，否则将实施贸易报复，对我国几十类

向美国出口的商品征收100％惩罚性关税、价值数十亿美元。

20世纪90年代，我国知识产权立法、执法尚在起步阶段，法律体系的健全、执法经验的积累、管理制度的完善和社会观念的转变，存在大片历史空白。这期间美国代表团赴我国各地“访问”，抓住局部地区存在光盘地下生产线和街头巷尾零售盗版光盘的案例，肆意放大，要求我国关闭十多家中国音像制品生产企业，允许美国公司取而代之，在中国发行以及进口电影和音像制品，占领最具潜力的中国出版市场。

如何处理中美知识产权尖锐分歧，为我国“复关”、“入世”创造条件，既以实事求是的态度承认差距，接受外部世界提出的合理规范和先进管理制度，又旗帜鲜明地阐明我国坚决反对在知识产权领域推行强权政治和霸权主义的严正立场，坚持平等磋商，避免一场对双方都代价昂贵的贸易大战，中国代表团与美方经历了激烈交锋。

惹起了风暴的激光唱片

李森智（以下简称李）在谈判桌前坐定，把随身携带的公文包摆到桌面上，掏出来一张光盘和一盘录像带。

“请看吧，这就是中国的盗版产品!”

中方代表互相传着看了，录像带是《乱世佳人》，光盘是《侏罗纪公园》。不过，光盘封面上注明是外国一家公司生产制作的。

高凌翰（以下简称高）提出疑问：“这不是明明写着××国的公司制作吗?”

李：“我们美国的电影公司根本没有授权给任何其他国家复制光盘。在我们控制范围内的国家里，也不会有人敢于复制。”

高：“世界如此之大，一定是中国厂家复制的吗?”

李：“这是肯定的，小偷就在中国!复制者就是你们的深飞!”

“深飞”是深圳深飞激光光学系统有限公司。它是中国最早、规模最大的激光唱片复制厂家，也是唯一一家国营激光唱片复制厂家。

中方一时显得有些被动了。激光唱片业在中国刚刚兴起，政府有关部门对这个领域的情况还未掌握，而这时，美国人抓住激光唱片大做文章。中央要求新闻出版署立即就激光唱片问题写一份调查报告。

随后，由中央和国家机关7个部委联合组成的调查组飞赴广东。

到达广州后，调查组的所有同志都大吃一惊：一年前，这里还是盒式磁带一统天下，而今，鳞次栉比的音像摊档全部在销售激光唱片和视盘。

混乱的市场背后，是混乱的激光唱片生产线。计算机监控，机器手操作，一台精密机器里，每4秒钟就能吐出一张金光闪闪的激光唱片。一张唱片的复制加工费是l0元左右，一条生产线的年产值是3 000多万元，难怪有人说激光唱片生产线简直就是印钞机。

美方代表把关闭生产线作为谈判中的一项主要要价。

然而，生产线混乱的责任并不完全在中国。背后往往有国际犯罪分子的操纵，其中也包括美国盗版分子。如海南的安美公司、南京的达利公司和珠海的金镭联公司等，都是中美合资的企业。此外，东南亚一些国家和地区迫于美国“特殊301条款”的压力，加重了对盗版行为的惩处，一些投机商转而把目光也投向中国大陆。他们或是以合作者的面目出现，将侵权母盘和伪造证件提供给大陆的不法分子；或是以订户面目出现，手持虚假版权证明，以委托加工的名义让大陆的生产厂家复制其盗版唱片；再就是以投资者的名义，将激光唱片生产线搬到大陆合资建厂，大量生产盗版制品。

调查组从广东回到北京，赶紧给中央写一份报告，并提出应该立即对混乱的局面采取果断措施。

谈判桌上的一场“数字战”

李首先提出这样一个数字：“中国的盗版唱片和盗版软件，每年给美国公民版权造成的损失达到了8亿美元。”

对这样一个数字，中方代表并不感到突然。一个时期以来，美国国会和新闻舆论已经就这个数字进行了大肆渲染。美国在知识产权上对中国展开的攻势，很大程度就是建立在这样一些数字之上的。它不仅成了美国将中国列入“黑名单”的根据，也成了美国制定对中国贸易报复具体数额的根据。

中方对李的这种指责早有准备。

高：“不久前你们讲损失了4亿，才过了几个月，就增加了一倍，变戏法似地成了8亿，而你们的坎特代表在别的场合又讲l0亿。请问，美国人信口开河，是不是在玩数字游戏?”

中方死死抓住这显然是夸大了的数字，批倒了这些数字，就等于釜底抽薪，拆掉了美国对中国进行所谓调查和报复的基础。

美方则死死抱住这个数字不放。不能证明这些数字，就无法证明中国侵犯版权问题严重，就无法解释为什么要对中国大动干戈。

李：“就是这么一个数字，你们爱听不听。”

高：“这不是爱听不爱听的问题。我们来分析一下你这8亿美元。先说唱片，你们提出的唱片损失是3亿多美元，就是30亿人民币。一张唱片的价格按三十多元算，就是l亿张唱片。而我们现有的全部激光唱片生产线加足马力拼命干，一年也就生产1亿张。事实上，许多生产线没有满负荷，有的没有订单，处于半停产状态。退一步说，即使生产了1亿张唱片，难道这1亿张全部是盗版?全部是盗了美国的版?”

李：“反正，你们的唱片盗版问题是很严重的。”

高：“说问题严重，我也不反对。但说给美国造成了那么多损失，就显得很荒唐了。其实，受损失最严重的并不是美国，而是我们国家自己的唱片公司。当然，也有外国的公司，如欧洲的。美国在世界五大唱片公司中只占一家，即使有3亿美元的损失，你最多只能占五分之一。所以，你们的这个数字是完全站不住脚的。”

李：“在图书方面，中国的盗版也给美国造成了1亿美元的损失。”

高：“这更是开玩笑了。中国影印外文图书的业务已经停止，1992年谈判协议达成后，中国履行协议关闭了从事影印业务的出版社。”

李：“既然已经停止影印，为什么你们通过版权贸易购买美国图书和杂志的数量并没有大的增加?”

高：“是否购买与是否盗版，这完全是两个概念，请不要混淆起来。据我了解，外文书的出版数量确实没有大的增加，但这并非由于盗版。美国没有购买多少中国的图书和杂志，难道原因也是美国在从事盗版吗?”

李：“问题是，私下里的复印行为并没有停止。”

高：“这方面的情况很难进行统计。即使有，我认为也是正常的。据我所知，在你们美国，国会图书馆的图书资料也是可以复印的。其他国家也是如此。我曾专门看了英国图书馆的资料中心，里面订了世界上上万种刊物，需要什么可以打电话或写信，图书馆复印后给用户寄去或传真，只要付一定费用就行。他们一年提供的资料有好几百万份。属于个人学习研究需要的资料，可以复印。” 李觉得再继续争论下去也占不了什么便宜，就把矛头对准了计算机软件。这是他在这场“数字战”中要打出的最后一张牌。

在李看来，其他领域的盗版给美国造成的损失不好计算，但在软件上，美国有充分证据，美国行业组织提供的数字应该最准确。

李显得胜券在握：“中国的软件盗版很普遍，每年给我国的计算机行业造成多达4亿美元的损失。这个领域的问题，你们应该认账吧。”

他的目光逼视着高。也许他认为，高长期从事图书等文字版权的管理，在计算机问题上肯定是外行。但他想错了。高虽然算不上电脑专家，却是一个业余“电脑迷”，这方面的问题难不倒他。

高：“你说的这个数字也是夸大了的，是没有根据的。”

李：“我们的根据是，中国市场上的软件，94％到98％属于盗版。”

高：“这种根据本身就缺乏根据。我们承认，软件市场上的盗版情况比较严重，这也是我们中国的管理机关所忧虑的。但是，提出94％到98％这样一个吓人的比例，是很不严肃，很不负责任的。它有什么根据?”

李拿不出根据。他只是把美国行业组织提供的数字简单地摆在了谈判桌上，至于这个数字是怎么来的，却讲不出个所以然。他才是一个真正的计算机软件外行，没有资格谈这个问题。其实，这个数字来源于一种国际统一的计算方法，即一台计算机至少运用4种应用软件，把一个国家的进口硬件数乘以4，再与实际进口的应用软件数相比，就可以得出软件盗版的比例。

高：“你们统计的数字太伤人，大大伤害了合法经营的计算机公司。既伤害了中国的公司，也伤害了你们美国自己的公司。” 高的话使李不禁一愣。李口口声声是来为美国公司说话的，怎么反倒会伤害了美国自己的公司呢?

高：“中国一些大的计算机企业几年前就与美国计算机公司签订有协议，用户可在购买硬件的时候随机购买DOS软件系统。目前，国内大公司的销售额已经占了市场相当大的份额，仅联想一家，就占到10％。按照你们所讲的比例，中国的大公司岂不全部包括在内?难道他们与美国公司的合作都成了非法行为? 美国的康柏、苹果、IBM等在中国卖的机器中本身就有DOS软件，有的还配有Windows软件。按照94％到98％的比例，说明美国公司本身就在搞盗版。否则就不会有如此之高的盗版比例。李先生，你要为自己的这种污蔑负责。”

李显然没有想到这一层。他忽略了一个重要的事实是，在中国的计算机市场上，美国产品占有绝对优势。美国人不仅卖硬件，同时也在卖软件，而且软件一定比硬件多得多。

高：“中国市场上计算机合法渠道销售的软件收入，每年可达20亿人民币，如果这20亿仅占2％到6％，整个软件的收入就会是一个天文数字，那实在是不可能的。反过来说，既然有这20亿的收入，就说明在中国通过合法渠道是可以赚钱的，这也是美国一些大型企业来华经营的原因。”

李：“但由于盗版问题严重，我们赚的钱不够多，我们要求中国完全消除软件盗版现象。”

高：“完全消除?这种愿望是好的，但是，你们美国自己做到了吗?按你们自己公布的数字，美国每年盗版计算机软件造成的损失达16亿美元。请问，美国什么时候能够完全消除盗版?”

这句话问得李哑口无言。

在一场“数字战”中，中方显然占了上风。

高继续讲计算机软件问题。他讲一段，让身边的翻译翻一段，翻译翻得不准确的地方，他用英文纠正。

李突然制止了翻译，说：“不要翻译了。我能听懂。”

他这种做法是很不礼貌的。不让翻译，等于是剥夺了其他代表聆听中方发言的权利。

李又说：“不要翻了，时间不多了。”

其实还有时间，但李已显得坐立不安。看得出来，他由于在“数字战”中败了阵而老羞成怒，如果大家都听懂了，对他不利。

中方的底牌没有用完

美国人一直等待着对深飞的处理。他们从谈判一开始就要求中国关闭所有光盘生产厂，后来知道根本不可能，就把矛头集中对准了深飞。坎特在华盛顿曾多次扬言：不关闭深飞，谈判就不可能达成协议。

巴尔舍夫斯基（以下简称巴）非常着急。深飞问题美国舆论已经把它炒得很凶，甚至夸大成中美知识产权谈判能否取得成功的一个标志。而深飞问题没有解决，她的中国之行也将难以交账。

如何处理深飞，成了中方手里的一张大牌。其实，一个星期前，宣布对深飞停业整顿的决定就已经拟好。2月26日，中国各主要报纸刊登了这条消息，香港、台湾地区和美国的报纸在突出位置转载。

中国没有按照美方的要求彻底关闭深飞，仅仅是宣布对其进行停业整顿。巴尽管对此很不满意，但还是长长地舒了一口气。

巴坚持要在中国建立美国的出版社、音像公司，包括独资的和合资的，从事音像等产品的出版发行业务。

中方在这个问题上坚决顶住不肯松口，成立独资的出版机构绝对不行，复制可以搞合资，但出版、发行不能搞。

美方眼下必须考虑的一个问题是：要不要接受中方的一张“虚牌”――允许在音像复制领域建立合资企业。巴知道，这根本算不上中方的让步，因为中国现有的29家激光唱片复制企业中，除了深飞之外，其他28家本来就是合资企业，而且，其中有好几家是中美合资企业。这时她最担心的，是能不能向国内交账。李和莱尔建议她接受中方这张“虚牌”，因为在国内可以把“虚牌”当做“实牌”打，国会和企业界并不太明白出版与复制这两个概念在中国的真正区别，许多人以为允许复制就等于允许出版。当即，他们和华盛顿通了电话，并征得了同意。

于是，美国人放弃了在中国创办出版社、音像制品公司和计算机软件公司的独资企业要求，放弃了合资企业从事出版、发行、销售和放映音像制品的要求。协议中写进了这么一条：允许外国企业在中国设立从事音像制品复制的中外合资企业，但其产品的销售要通过与中国出版社签订合同进行。

这个大难题按照中方的意愿解决了。

孙振宇对巴说：“你要我们关深飞，我们采取了行动；你要市场准入，我们允许在音像复制中合资，现在，该你们作出让步了。”

紧接着，中方开始一条一条地删美国人塞进协议里的“私货”，如要求中国国家版权局搜查国家机关等公共部门使用的计算机软件，限期将侵权软件更换为合法软件；中方必须按季度向美国提供国家机关的计算机软件采购清单；准予美国侦探机构在我国设立知识产权私人侦探所和办事机构等许多无理要求。

美国人有一句俗语叫做“魔鬼在细节”。美方在谈判的最后阶段一再重复这句话，要在文本的细节问题上与中方较真儿。中方也一改重视原则忽视细节的传统，对具体细节死抠。

一个艰难而圆满的句号

1995年2月26日，按原定计划，协议草签仪式将在这天上午举行。对中美两国来说，再拖延，两国海关将对贸易报复清单上的商品自动征收l00％关税，这意味着一场影响世界的贸易大战真正爆发。

到了下午4点，仍然没有动静。

华盛顿也很紧张。白宫开了好几次会议，克林顿指示坎特必须达成协议，不能因为知识产权干扰了中美关系大局。起码，在保护知识产权的大方向上两国没有根本分歧。再说，中国离不开美国市场，美国也舍不得放弃中国的大市场。谁也不想真的打一场贸易战。

谈判厅里，双方代表还在紧张工作。要把长达30页的英文文本翻译成中文文本，还要逐句逐字进行核对，这在正常情况下就得整整忙上一天。更何况，美方又不断地制造出一些新的麻烦，在核对文本的时候，中方发现有不少地方被搞了鬼。为此，双方一次次地展开激烈的争论。

这天正好是星期天。周末观念非常牢固的美国人已经买好了回国的飞机票，准备一离开谈判厅就马上直奔机场，他们已经有点熬不下去了。

穷极无聊的美国人唱起歌来了，是一首美国歌曲的调子，但歌词是临时填上的：“什么时候／才能回到纽约／我的家乡／什么时候／才能离开外经贸部／这个监狱……”

夜里11点，签字大厅的门终于敞开了，白宫和中南海都在屏住呼吸注视着这个地方。中方在谈判的最后一刻查处了深飞等3家光盘生产厂，美国取消了根据“特殊301条款”对中国贸易进行调查的决定，还同意为中国提供技术援助，两国同意合作，增加其他有竞争力的外国产品进入市场的机会。这项协议有助于中国尽快加入新的世界贸易组织。

半个月后的3月11日，坎特飞抵北京。他是来参加中美知识产权协议的正式签字仪式的。中美知识产权谈判画了一个圆满的句号。

（摘自《大国的较量――中美知识产权谈判纪实》，湖北长江出版集团长江文艺出版社2009年10月版，定价：28.00元）

第四篇：中美知识产权争端及其启示

知识产权法论文

武莉娟

201052311068

法律硕士（法学）

中美知识产权争端及其启示

摘要

随着中美经贸关系的飞速发展，两国贸易矛盾也不断积累，并突出地表现在知识产权领域，中美知识产权争端在近几年愈演愈烈。本文主要从中美知识产权争端的由来探索争端的实质原因，提出相应的解决方法，最后谈了一点启示，中美知识产权争端必定是长期的、复杂的，中美知识产权争端是一场持久战。

引言

中国与美国之间的双边知识产权争端由来已久，中美知识产权关系伴随着中美正式建交而产生。美国是世界上对知识产权保护最严格的国家，而中国作为一个发展中的大国，在知识产权保护方面不可能完全达到发达国家的苛刻标准，因此从20世纪90年代以来中美两国之间曾爆发多次知识产权争端。在全球化力量推动下，如今中美经贸交往日益深化，相互依赖不断加深。当前，金融危机席卷全球，世界经济前景扑朔迷离，中美经贸关系作为最重要的双边关系保持稳定和谐发展至关重要。本文将追溯中美知识产权争端产生、发展与解决的过程，从政治、经济和法律方面探索争端产生的原因，并在此基础上给出减少中美知识产权摩擦,促进双边关系和谐发展的政策建议。

一、中美知识产权争端的简介

中美知识产权的纠纷始于20世纪80年代末，在1989—1996年剧烈动荡的中美关系中急速展开，以三次冲突起始，又以三次合作结束。1988及1989年美国贸易代表办公室均将中国列入了“重点观察国家”。1991年4月26日，美国又以中国的知识产权保护不力为由进行 “ 特别 301” 调查，最终签署了《中美关于知识产权保护的谅解备忘录》。备忘录规定，自签订之日起，美国终止对中国的“特殊301调查”，并取消把中国指定为重点国家。这是中美之间关于知识产权的第一次争端，也是中美知识产权谈判的序幕。第二次知识产权争端的焦点是盗版问题。1994年6月，美国认为中国在实施立法方面很不力，并且实质上也没有保护著作权作品的立法，盗版严重，以音像制品盗版和计算机软件盗版问题再次把中国列入“重点国家”名单，重新对中国发起“特殊301调查”。经历了报复与反报复之后，双方又在北京恢复谈判，并在l995年2月26日深夜草签了《中美知识产权保护协议》。协议由双方换函和“有效保护及实施知识产权的行动计划”组成。《中美知识产权保护协议》签署事隔仅一年，中美知识产权纠纷再次成为两国贸易关系的热点。1996年4月30日，中国再次被美方列为“301条款” 重点国家，而且是该唯一的“重点国家”。经过几轮谈判，最终美国许诺把中国从“特殊301重点国家名单”上撤出，且不实施拟进行的报复，并且在1997年到2002年期间，美国贸易代表办公室这几年中没有一年将中国升格为最高级别的“重点国家”或次之的“重点观察国家”名单，开始通过鼓励而不是施压来促使中国进一步加强知识产权保护。然而，这种平静状况并未持续多久。从2004年开始，美国商业界对中国在世贸组织框架下对知识产权的保护情况开始流露出更多不满，美国利用“337条款”对我国出口到美国的相关产品展开的立案、调查呈现出上升趋势。2007年4月9日，美国更决定就中国的知识产权实施和文化产品市准入问题，启动WTO争端解决程序，从而首次把中美知识产权之争推向以WTO规则为平台的多边解决机制。至此，中美知识产权争端达到高潮。

二、中美知识产权争端的原因分析

第一，中美双方法律的不对称性和观念的差异性

由于两国在法律制度和意识观念上的差异，导致双方在知识产权保护问题上矛盾的激化。从目前的发展来看，两国的法律水平是不对称的。美国深受英国法律文化的影响，对国内知识产权的立法和行政执法高度重视，加重惩处因知识产权受到侵害而伤及企业利益的行

为。我国虽在1990就通过了《著作权法》。对《商标法实施细则》、《专利法实施细则》也先后进行修改。还制定了《著作权法实施细则》、《计算机软件保护条例》、《反不正当竞争法》等，初步形成我国知识产权的法律保护体系，但并不完善，如我国商标法刚实行时，未考虑保护服务商标的问题，后来的补充也仍有不足。商业秘密的保护也与知识产权相关，而在我国立法上还是空白。2004 年后在我国知识产权执法过程中主要出现透明度不够、执法不严、刑法保护的力度不够、行政处罚的额度太低，不足以威慑盗版者等问题。

意识观念上的差异主要表现在美国对中国政府保护知识产权意愿的认识有很大偏差。如美国在对《与贸易有关的知识产权协议》司法保护条款和透明度条款的理解和认识上都存在偏差。在处治盗版问题上,我国已制订适合国内当前环境的方案，并已取得了相对保护知识产权的效果。而美国对 TRIPS协议中两个共识的理解是我国必须在短期内对盗版的根治，这是无法实现也是脱离我国现实国情的。

第二，美国国内存在一股对中美知识产权争端有偏见的政治力量

美国人认为，中国的知识产权保护问题关系到美国的经济全球竞争力、工人就业，以及消费者健康和公共安全的问题。中国企业通过盗版和仿冒获取关键技术和设计，大大降低了成本，带来了竞争优势；假冒盗版抢走了工人的工作，偷窃了企业和政府的收入，损害了美国发明创造的竞争优势，损害美国经济安全。更甚者，有些美国人认为中国知识产权执法不严是其产业政策的一部分，怀疑中国的发展、创新以及国际竞争力的提高有赖于商业和产业的盗版等对知识产权的侵权。这种认识大大加剧了中美知识产权争端。

第三，中美知识产权争端的本质原因：贸易逆差引发美国对局面控制的困扰。

在美国出口额的一半以上来自知识产权产业，知识产权产业对美国经济增长的贡献很大，美国由于盗版和假冒而造成的损失惨重，而中国是造成这一损失的主要国家。美国电影协会等也抱怨严格的市场准入政策使得美国合法的版权相关产品无法进入中国市场。近年来我国对美国的贸易顺差额在不断上升中，对于贸易赤字的解释，美国偏好误入歧途：中国经济竞争力的提升与侵犯性使用国外技术有密切关系。知识产权侵权给美国相关产业造成很大损失,被认为是两国贸易逆差加剧的一个重要原因。所以美国通过施压的方式要求我国加强知识产权保护，是想借此来弥补贸易上的劣势。

第四，中美两国的经济发展水平差距日益减小

美国作为经济最为发达的资本主义国家，与中国存在着显著差距。但随着近些年来中美贸易顺差不断加大，美国越来越明显的感觉到中国带来的压力。近年来，中国的GDP增长率始终保持在高位，远远高于美国。因此，美国始终将中国作为其打压的对象之一。

三、中美知识产权争端的应对策略

通过以上分析，我们了解了中美知识产权争端产生的根源，这为我们采取措施寻求争端解决提供了根据。中美知识产权争端随中国对外开放加深、中美经贸关系迅速发展而生，我们应该在保持中美经贸关系继续发展中解决分歧。

第一，建立适合中国国情并与国际接轨的知识产权制度

对我国来说，知识产权是个舶来品，2O世纪8O年代以来，我国不断加强知识产权的立法工作，建立了知识产权法律制度体系。加入WT0之后，我国又陆续颁布或准备通过一系列新法律法规，但这些法律法规有待进一步的完善。我国应该借鉴日本、美国等一些发达国家的法经验，完善相关的法律、法规，同时关注目前国际最新的知识产权发展趋势，逐步与世界贸易组织的TRIPS接轨，从而制定一个科学合理、具有可操作性的知识产权保护的法律和法规体系。另外，我们必须注意到中国是一个发展中国家，应该结合中国的国情，最大限度地实现法律的本土化与国际化之间的协调，现阶段立法不必过于攀高。

第二，建立强有力的监管队伍,加大对知识产权的执法力度

1992年第一次中美知识产权谈判中签订了《中美关于知识产权保护的谅解备忘录》，其

主要是关于中国知识产权制度的改进。接下来的中美知识产权谈判中，中国对知识产权保护的执法问题就成了核心内容。美国所要求的不仅仅是改善我国的知识产权制度，更重要的是实施有关的法律制度，从而有效地保护美国的知识产权，并为美国的知识产权所有人提供市场准入的机会。入世后，中国要承担起世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》中的义务，严格遵循 TRIPS协议中的有关知识产权保护的基本原则和最低要求。

在我国,执法不严是一个严重的问题。许多地方政府为了追求短期利润，对一些企业大量仿制、侵犯产权行为视而不见，很大程度上起着纵容破坏产权保护的作用。因此，政府一定要加强知识产权保护的司法和执法工作，建立一支强有力监管队伍，加大对侵权行为的惩治力度。只有通过严格的执法，才能从源头遏制知识产权犯罪的违法行为，减少与美国的知识产权纠纷，缓解中美知识产权贸易争端。

第三，加快实施知识产权发展战略

当今世界已经进入全球化和知识经济时代，世界贸易组织把知识产权列入贸易体系三大支柱之一。美国、日本等发达工业国家，为了取得在国际贸易领域的领先地位，都把知识产权看成是关键因素，大力发展本国的知识产权战略。中国作为世界上最大的发展中国家，今后工作重点之一就是建立完全自主的知识产权体系，提高全民族的道德文化素质和创新能力，鼓励发明创造，保护知识产权。一方面，政府要积极鼓励企业参与科学与技术研究开发，建立专项资金专门用于企业的创新，对申请专利、专利技术实施以及申报、发明专利的单位个人给予重点扶持。另一方面，要建立地方知识产权收益分配奖励机制。地方政府要把发明人的收入与其发明创造的效益相挂钩，最大限度地提高科技人员发明创造的积极性。在税收方面，政府可对自主创新、知识产权保护做得好的企业和单位给予享受减免税，同时对违反知识产权保护的企业和个人必须给予一定的惩罚。

第四，提高知识产权保护意识，增强企业自主创新能力

知识产权争端是企业与企业之间的利益争端，也是企业采用的竞争手段之一。我国企业一方面在国内市场面临着跨国企业的激烈竞争，另一方面也开始开拓国际市场，要在经济全球化的背景中获得胜利，就必须充分认识到知识产权作为一项无形资产在商业竞争中的重要作用，对知识产权的创造、占用和运用是一个企业乃至一个国家在竞争中取胜的关键。

我国企业要做到如下三点：第一，企业对自己的产品、技术和专利等要及时申请知识产权保护。这样既可避免自己的产品被别人模仿而失去竞争优势，也可以避免被外企钻空子索要专利费。第二，企业应加大研发投入，提高自己知识产权的创新能力。如果中国企业能够研究开发自己的核心技术、拥有自主知识产权的创新能力，那么就没有必要侵犯美国企业的知识产权，这是解决中美知识产权贸易争端的根本措施。第三，企业要培养大量知识产权人才。知识产权产品实质上是人类智慧的结晶，创新的背后离不开人才的努力。企业应该加大在研发方面的激励投入，鼓励员工创新。

四、结束语

随着中美贸易的不断发展，中美知识产权争端必定是长期的、复杂的，中美知识产权争端是一场持久战，知识产权问题的解决是一个长期的过程，在与美国的较量中我们要从消极应对转为主动出击和积极应战。一方面中国需要不断加强知识产权立法和执法方面的建设，尽

可能修改完善有关法律使其保持与世贸组织TRIPS协定的一致性；另一方面中国企业在提高技术水平、增强产品的国际竞争力的同时，更要关注自身和贸易伙伴的知识产权状况，要学会熟悉运用知识产权相关法律来更好的保护自己，使其在未来的国际竞争中处于更加有利的地位。

参考文献

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第五篇：中美贸易战：深层次背景、美方真实意图和未来沙盘推演

中美贸易战：深层次背景、美方真实意图和未来沙盘推演

我们对中美贸易战的几个基本判断：

一、特朗普竞选总统逆袭、美国挥舞贸易保护主义大棒以及民粹主义盛行，并不是偶然现象，而是具有深层次的三大经济社会背景： 1、2008年次贷危机以来，QE和零利率导致资产价格大涨，美国贫富差距空前拉大，底层沉默的大多数被剥夺感加深；

2、美国货物贸易逆差创2009年以来新高、再度接近峰值，其中，对中国货物贸易逆差占美国逆差来源的46%，与60年代西欧、80年代日本类似，当前的中国成为美国转移国内矛盾的重要对象；

3、过去五年中国占全球经济规模比重从11%上升到15%，改革开放四十年的成就、十九大报告、“中国制造2025”、供给侧结构性改革展示了中国经济的勃勃生机和宏伟蓝图，新冷战思维引发在位霸权国家遏制新兴大国崛起。

二、5月4日美方要价清单展示了其真实意图：中方削减2000亿美元对美贸易逆差；停止对“中国制造业2025”的补贴和支持；保护知识产权；降低关税；扩大农产品尽快；改进美方在中国的投资限制。其中，“中国制造2025”被三次提及。只有客观、理性、清醒地认识美方真实意图和底牌，才不会出现战略误判。

美国对中国加征关税的领域并不是中国更具比较优势的中低端制造，而是《中国制造2025》中计划主要发展的高科技产业，包括航空、新能源汽车、新材料等。这是打着贸易保护主义旗号的赤裸裸的遏制，展现了特朗普政府的单边主义、霸权主义和美国利益优先思维。

三、5月19日的《中美经贸磋商的联合声明》：达成共识，守住底线，寻求共赢，避免最坏情形。

1、最大成果是双方达成共识：不打贸易战，并停止互相加征关税，避免了最坏情形的发生；

2、最大进展是缓解中美贸易失衡：中国主动扩大进口，美方在贸易上的大部分诉求得到不同程度满足，有利于满足中国人民消费需求和削减美国贸易赤字，努力寻求共赢；

3、最大原则是守住了底线：中国制造2025，不拿核心利益做交换，坚决抵制遏制中国的霸权行为；

4、有些领域有待进一步推进、磋商和明确：扩大制造业产品和服务贸易、知识产权保护、放开投资限制；

6、最大的问题是，中国单方面作出努力就能解决美国贸易赤字吗？虽然中美贸易谈判取得了积极进展，但一些深层次问题并未解决：美国过度消费、美元霸权、美国限制对华高科技出口；

7、中国赢得了战略时间窗口：务必保持清醒，继续谦虚学习，坚定不移推进改革开放。

四、与流行的观点认为中美贸易摩擦已经基本结束不同，我们认为，中美贸易摩擦具有长期性和日益严峻性。

1、广场协议签订前，日本GDP占美比重接近40%；中国当前GDP占美比约60%。按照6%左右的GDP增速再增长十年左右，即大约在2027年前后，中国有望取代美国、成为世界第一大经济体；

2、从全球新经济的独角兽企业来看，美国和中国占了超七成以上的企业，展现了中国新经济的勃勃生机。据CB Insight数据统计显示，从2013年至2018年3月，全球共有237家独角兽企业。其中来自美国的共118家，占49.78%；中国紧随其后，共62家占26.16%；排名第三和第四为英国和印度，分别有13家和9家。

3、中国研发支出占GDP比重与美国的差距在缩小。中国工程师人数达到88.4万，理工科毕业生逐年增加，中国从人口数量红利转向工程师红利。

4、中国制造业快速崛起，增加值占全球制造业增加值总额比持续上升。

五、中美贸易战：直接原因是贸易失衡，迫使中国进一步对美开放市场，深层次目的在于试图重演80年代美日贸易战以遏制中国复兴。

中美贸易失衡既有中国部分领域开放度不够、部分产品进口关税较高、政府给予部分国企补贴以保护发展中的幼稚产业等原因，但更主要、更深层次的七大原因具有长期性和根本性，贸易战解决不了：中美经济结构、全球价值链分工、美元国际储备货币地位、美元嚣张的特权、美国低储蓄过度消费模式、限制对华高科技出口、美国大量跨国企业在华投资等。这在当前美欧、美日贸易战均有清楚的先例。

六、沙盘推演：

1、短期边打边谈，以“升级—接触试探—再升级—再接触试探—双方妥协”结束的可能性大，打是为了在谈判桌上要个好价钱，斗而不破。但中长期随着中美经济实力的此消彼长和经贸竞争性的增强，贸易摩擦具有长期性和日益严峻性。

2、如管控失当，中美贸易战全面升级，不排除后续扩大到金融战、经济战、资源战、地缘战等，美方将动用其二战以来建立的霸权体系从贸易、金融、汇率、军事等全方位遏制中国崛起。

我方应对：

1、联合欧盟、东盟、日韩、南美、非洲与“一带一路”国家，寻求WTO等国际协调机制，避免贸易战升级扩大。

2、外部霸权是内部实力的延伸，中美贸易战，我方最好的应对是以更大决心更大勇气推动新一轮改革开放，坚定不移。对此，我们要保持清醒冷静和战略定力。

3、在此次中美贸易战之前，国内存在一些过度膨胀和过度自信的思潮。中美贸易战无异于最好的清醒剂，必须清醒地认识到中国在科技创新、高端制造、金融服务、大学教育、关键核心技术、军事实力等领域跟美国的巨大差距，我们必须继续保持谦虚学习，必须继续保持韬光养晦，必须坚定不移地推动新一轮改革开放。从这个意义上，此次中美贸易战未必是坏事，转危为机，化压力为动力。