安全卫生风险鉴别与评估管理程序

第一篇：安全卫生风险鉴别与评估管理程序

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ICTI

安全卫生风险鉴别与评估管理程序正文

制定

核准人 : 日期： :

生效日期 : 2009/08/13 1．目的

建立并维持程序以鉴别与评估所有作业或活动的安全卫生风险，并对鉴别出的安全卫生风险以记录和区分，列出重点和优先次序，以便采取相应的措施（包括技术和管理两个方面）对风险加以控制。2．范围

一切具安全卫生风险的作业或活动，生产过程中存在的尘毒、噪声、触电、腐蚀、燃烧、爆炸、打击、坠落、碰撞、铰辗、刺割等危险因素,以及可能的对供应商/承包商的要求。3.权责

3.1由安全主任会同各部门安全负责人定期对危险因素进行评估,并针对性地制定预防整改措施;3.2各部门相关人员给予协助、配合;3.3相关部门负责落实预防整改措施;3.4安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查,并评核其有效性;3.5行政部进行稽查，并对不符项提出整改要求。4．程序

4．1成立鉴别与评估小组

4.1.1安全卫生风险的鉴别与评估由社会责任及安全卫生管理代理人负责。4.1.2成立由行政部、该作业或活动的部门主管、直接参加人或代表组成的安全卫生风险鉴别与评估小组。/ 4

4.1.3小组成员需对该作业或活动有深入的认识或经验，以及具备对风险和作业有一定的分析能力。

4.1.4对具重大风险和影响者，如公司内部缺乏合适的分析评估人员时，需聘请或咨询外部有关专业人士。

4．2确定鉴别与评估风险的准则

4.2.1根据公司生产经营实际情况，确定适宜的鉴别与评估风险的准则。

4.2.2安全卫生风险不仅针对人员健康伤害，也包括造成生产、财产损失及环境冲击。4.2.3在鉴别与评估安全卫生风险的过程中，须考量下列各相关项：

a.化学性危害，包括吸入、皮肤吸收、误食或错误注射有毒害之烟雾、蒸气、液体、粘液等。

b.物理及机械性危害包括噪声、振动、辐射、温度、压力、雷射、微波、紫外线、坠落、撞击、机具切割、夹、卷等。

c.生物性危害，包括病毒、细菌、原生虫、昆虫等。

d.人体工学性危害，包括疲劳、作息周期的影响、超时工作的负荷、单调重复性的工作、在固定的速率中工作、精神性和其他的压力。

4.2.4在执行鉴别与评估安全卫生风险时，必须考虑下列事项所导致的不利情况：

a.正常操作条件。

b.异常操作条件，包括停、开车的情形。c.突发事件、意外事件以及潜在的紧急状况。d.过去、现在以及规划的活动。4．3定期安全卫生审查

4.3.1审查的目的，在于涵盖所有的安全卫生风险，了解公司安全卫生状况，以做为建立安全卫生管理系统的基础，同时提供明确的数据与结果，作为日后持续改善安全卫生绩效的基准。4.3.2审查必须涵盖五类关键课题： / 4 a.法令规章之要求事项。b.重大安全卫生风险之鉴别。

c.所有现行社会责任及安全卫生管理措施与程序之检视。d.以往突发事件调查结果回馈之评估。e.利害相关者（员工、工会等）之观点。4．4鉴别与评估的方法

4.4.1按照“物（不安全状态）—人（不安全行为）—环境—管理”进行分类，采用查核表、访谈、直接的检查与量测、以往的稽核结果、危害与可操作分析、假设状况分析、失误模式与影响分析等方法来进行分析与审查。识别生产过程中存在或潜在的危险因素,包括危险设备、危险物质和危险工种;4.4.2 将存在危险因素的工作分成若干顺序的步骤,并对每个步骤进行安全分析, 识别出每一个工作步骤的危险源、危险部位、起因物和致害物;4.4.3对这些潜在危险可能造成人员受伤、财产受损和生产延误的风险程度进行深入的分析、评估;通过审查，对各类作业或活动进行筛选和分类，对鉴别出的风险予以记录，并列出重点和优先次序。

4.4.4 根据公司阶段性政策、作业或活动特性、成本/效益分析和技术面的取舍，对具安全卫生风险（尤其是具显著风险者）的作业或活动采取相应的措施（包括技术和管理两个方面），以控制或降低其风险,制定针对性的预防整改措施;4.4.5找出受到或可能受到危险因素伤害的人员,对这些人员进行相关培训,以提高他们的安全意识和操作技能,并提供适当的个人防护用品;相关部门按照整改预防措施认真落实整改,以消除、减少和限制潜在的危害。

4.4.6注重对相关资讯、文献和案例的搜集、整理和分析，为后续设计、改造、控制及鉴别与评估安全卫生风险提供借鉴与指引。4．5鉴别评估的频率

4.5.1对已经鉴别与评估出的具重大安全卫生风险（高于某一特定程度，可能造 / 4

成人员伤害、生产停顿、超过一定金额的财产损失或对环境产生重大危害）的作业或活动，每半年重新评估一次；如在日常运作或检查中发现风险有增加的趋势，则应适时进行重新评估，并采取相应措施。

4.5.2引入新的具危害性的作业或活动，对作业或活动重要构成要素发生变更，有关责任人应及时将情况报行政部，由行政部组织鉴别与评估小组适时进行风险鉴别与评估，并根据评估结果采取相应措施。4.5.3每年对中度及以上风险重新鉴别与评估一次。

4.5.4根据重新鉴别与评估结果，维持对重大安全卫生风险登录表之更新。4．6行政部负责本程序的制订、审查和修订。5．参考文件

略

6．支持文件

6．1《安全与卫生评估记录》 6．2《健康、安全、环境方针》 附：安全卫生风险评分准则

/ 4

第二篇：安全卫生风险鉴别评估程序

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安全卫生风险鉴别评估程序

1．目的

建立并维持程序以鉴别与评估所有作业或活动的安全卫生风险，并对鉴别出的安全卫生风险以登录和区分，列出重点和优先次序，以便采取相应的措施（包括技术和管理两个方面）对风险加以控制。

2．范围

一切具安全卫生风险的作业或活动，生产过程中存在的尘毒、噪声、触电、腐蚀、燃烧、爆炸、打击、坠落、碰撞、铰辗、刺割等危险因素,以及可能的对供应商/承包商的要求。

3.权责

3.1由安全主任会同各部门安全负责人定期对危险因素进行评估,并针对性地制定预防整改措施;3.2各部门相关人员给予协助、配合;3.3相关部门负责落实预防整改措施;3.4安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查,并评核其有效性;3.5社会责任委员会进行稽查，并对不符项提出整改要求。4．程序

4．1 成立鉴别与评估小组

4.1.1安全卫生风险的鉴别与评估由社会责任及安全卫生管理代理人负责。

4.1.2成立由社委会、该作业或活动的部门主管、直接参加人或代表组成的安全卫生风险鉴别与评估小组。

4.1.3小组成员需对该作业或活动有深入的认识或经验，以及具备对风险和作业有一定的分析能力。

4.1.4对具重大风险和影响者，如公司内部缺乏合适的分析评估人员时，需聘请或咨询外部有关专业人士。

4．2确定鉴别与评估风险的准则

4.2.1 根据公司生产经营实际情况，确定适宜的鉴别与评估风险的准则。

4.2.2 安全卫生风险不仅针对人员健康伤害，也包括造成生产、财产损失及环境冲击。4.2.3 在鉴别与评估安全卫生风险的过程中，须考量下列各相关项：

a.化学性危害，包括吸入、皮肤吸收、误食或错误注射有毒害之烟雾、蒸气、液体、粘液等。b.物理及机械性危害包括噪声、振动、辐射、温度、压力、雷射、微波、紫外线、坠落、撞击、机具切割、夹、卷等。

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c.生物性危害，包括病毒、细菌、原生虫、昆虫等。

d.人体工学性危害，包括疲劳、作息周期的影响、超时工作的负荷、单调重复性的工作、在固定的速率中工作、精神性和其他的压力。

4.2.4在执行鉴别与评估安全卫生风险时，必须考虑下列事项所导致的不利情况： a.正常操作条件。

b.异常操作条件，包括停、开车的情形。c.突发事件、意外事件以及潜在的紧急状况。d.过去、现在以及规划的活动。4．3先期安全卫生审查

4.3.1审查的目的，在于涵盖所有的安全卫生风险，了解公司安全卫生状况，以做为建立安全卫生管理系统的基础，同时提供明确的数据与结果，作为日后持续改善安全卫生绩效的基准。

4.3.2审查必须涵盖五类关键课题： a.法令规章之要求事项。b.重大安全卫生风险之鉴别。

c.所有现行社会责任及安全卫生管理措施与程序之检视。d.以往突发事件调查结果回馈之评估。e.利害相关者（员工、工会等）之观点。4．4鉴别与评估的方法

4.4.1按照“物（不安全状态）—人（不安全行为）—环境—管理”进行分类，采用查核表、访谈、直接的检查与量测、以往的稽核结果、危害与可操作分析、假设状况分析、失误模式与影响分析等方法来进行分析与审查。识别生产过程中存在或潜在的危险因素,包括危险设备、危险物质和危险工种；

4.4.2 将存在危险因素的工作分成若干顺序的步骤,并对每个步骤进行安全分析, 识别出每一个工作步骤的危险源、危险部位、起因物和致害物；

4.4.3对这些潜在危险可能造成人员受伤、财产受损和生产延误的风险程度进行深入的分析、评估；通过审查，对各类作业或活动进行筛选和分类，对鉴别出的风险予以登录，并列出重点和优先次序。

4.4.4 根据公司阶段性政策、作业或活动特性、成本/效益分析和技术面的取舍，对具安全卫生风险（尤其是具显著风险者）的作业或活动采取相应的措施（包括技术和管理两个方面），以控制或降低其风险,制定针对性的预防整改措施；

4.4.5找出受到或可能受到危险因素伤害的人员,对这些人员进行相关培训,以提高他们的安全意识和操作技能,并提供适当的个人防护用品;相关部门按照整改预防措施认真落实整改,以消除、减少和限制潜在的危害。

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4.4.6注重对相关资讯、文献和案例的搜集、整理和分析，为后续设计、改造、控制及鉴别与评估安全卫生风险提供借鉴与指引。

4．5鉴别评估的频率

4.5.1对已经鉴别与评估出的具重大安全卫生风险（高于某一特定程度，可能造成人员伤害、生产停顿、超过一定金额的财产损失或对环境产生重大危害）的作业或活动，每半年重新评估一次；如在日常运作或检查中发现风险有增加的趋势，则应适时进行重新评估，并采取相应措施。4.5.2引入新的具危害性的作业或活动，或者作业或活动重要构成要素发生变更，有关责任人应及时将情况报社委会，由社委会组织鉴别与评估小组适时进行风险鉴别与评估，并根据评估结果采取相应措施。

4.5.3每年对中度及以上风险重新鉴别与评估一次。

4.5.4根据重新鉴别与评估结果，维持对重大安全卫生风险登录表之更新。4．6 安委会负责本程序的制订、审查和修订。

第三篇：评估管理程序

项目评估管理程序

1．目的

统一集团层面住宅项目评估的组织、方法和流程，通过每季度的定期质量评估和交付前的质量评估来评价质量管理状况，并通过对质量缺陷的整改和预防控制措施的跟踪落实，消除项目质量风险，促进产品质量和客户质量满意度的持续提升。

2．适用范围

3．定义

3.1 项目评估

项目评估指集团工程部委托第三方对集团在建项目进行的质量安全评估，它包括项目过程评估和项目交付评估。3.2 项目过程评估

项目过程评估指在建住宅项目进行的一季度一次的质量巡查活动，包括工程实体质量、安全文明、材料质量、管理行为等内容的检查。3.3 项目交付评估

项目交付评估指在交付前10~20天对交付项目进行的一次质量风险评估活动，包括户内观感、公共部位观感、外立面观感、园林观感等。

4．职责

4.1 集团工程管理部

4.1.1 负责项目评估的组织、协调；

4.1.2负责集团项目评估报告的审核与发布。

4.2 区域工程管理部

4.2.1 负责区域内项目评估工作的跟踪与督促，配合集团进行区域内项目现场评估；

4.2.2负责区域内评估报告的审核与发布，并跟踪督促区域内项目整改措施及预防控制措施的落实；

4.2.3负责对区域内工程管理人员进行项目评估工作培训； 4.2.4负责制定区域内的奖惩措施并实施。

4.3 参评项目部

4.3.1负责组织监理部、施工单位进行日常实测实量、安全文明检查； 4.3.2负责配合集团和区域进行过程和交付项目评估工作；

4.3.3负责对本项目评估暴露问题进行整改落实，确保工程质量的持续提升。

5．程序

5.1 评估组织

5.1.1 集团工程部委托第三方评估公司进行项目评估，区域工程部全程参与本区域项目评估的配合、协调和现场见证，集团工程部将视情况进行项目评估的现场监督工作。5.1.2项目过程评估每季度组织一次，每季度评估行程通过微信群掷色子的方式分两轮确定，第一轮在评估前两天掷色子确定首批区域并随即再次掷色子确定首检的城市，第二轮在评估前一日下午掷色子确定次日评估的项目或城市，后检区域下城市与项目评估安排同首检区域，集团工程部、区域工程部参与第一轮掷色子，区域工程部参与第二轮掷色子；精装修项目过程评估原则上与毛坯项目一起进行，当批量精装修工程墙砖大面完成＜50%时，可由第三方另选时间单独组织评估。

5.1.3交付评估工作应在项目交付前10~20天内完成，各公司须提前60天向集团工程部上报项目交付时间。

5.2评估范围

5.2.1项目过程评估

所有主体结构施工到正负零以上且尚未交付的在建项目。工程已开工但不具备检测条件（如结构未拆模）、冬季或运营要求暂停施工的项目，不参与项目评估；对毛坯竣工后再精装的项目也需进行精装修部分的评估，示范区以及抢工期、抢预售节点的楼栋除样板房、售楼通道以外的部分均要参与项目评估；首层为大于5米的架空层，可不进行混凝土工程的实测。5.2.2项目交付评估

所有即将交付的住宅项目。

5.3 评估内容

5.3.1 项目过程评估

项目过程评估内容包括项目实测实量、安全文明、质量关键项以及原材料异地送检四部分内容，标段成绩=80%×实测实量合格率×100＋20%×安全文明合格率×100－质量关键项得分。

1）项目实测实量包括尺寸控制、工艺节点、渗漏隐患、原材料现场实测等内容。

2）安全文明包括防火管理、安全防护、机械设备、安全用电、工完场清、材料堆放、场容场貌、现场强制性VI标识、精装修成品保护等内容。

3）质量关键项为质量评定的关键指标，包括关键质量指标和关键管理行为内容，集团工程部每年根据客户质量满意度与集团质量战略进行调整。

4）原材料异地送检范围包括施工现场所有甲供、乙供材料，重点在于集团和区域战略采购材料、与客户质量满意度关联度较高、容易引起社会关注的材料检测，目的在于督促各区域和项目部加强日常材料进场的检查，避免大范围系统性的原材料风险出现。

5.3.2 项目交付评估

项目交付评估内容包括对户内、公共部位、外立面、园林景观四部分，交付批次的成绩=户内（70%）+公共部位（15%）+园林景观（10%）+外立面（5%）。

5.4 测区、测点抽选原则 5.4.1

项目过程评估

1）每个标段随机抽选5套房，实测样本不区分新旧工作面、不区分施工阶段，测区抽取及公布均应分上、下午两次进行。

2）防水工程和门窗工程不限定测区，现场涉及到的必测。

3）对于所抽选的户内同时有混凝土工程、砌筑工程，两个阶段的指标均需进行实测；对于墙面、顶棚已刮腻子但涂饰/墙砖未完成的也要进行实测，并按抹灰标准，饰面完成后按涂饰/墙砖标准；对于已经安装的户内门、收纳柜及橱柜等，不论是否调试完成，均需按照相关标准实测。

4）当所选户内工序已经正常封闭，则前道工序不再实测；当所选户内已经进行抹灰阶段，结构楼板厚度和结构顶棚水平度不再实测。

5）安全文明项目现场全测。

5.4.2

项目交付评估

1）户内随机抽样样本数为多层、高层及洋房6套，别墅为3套（尽量覆盖不同装修标准、装修单位），户内观感测区划分以每个功能房间为一个计算测区，每个分项得分为该户内所有功能房间平均分，所检查套数以算数平均的方式得出户内观感成绩。每个功能房间的实测指标以构件为单位，即使一个构件该实测指标有多个点不合格也算一个，并扣与严重项同值的分，各构件进行累加。

2）公共部位及电梯厅选取每栋楼（所检户内对应的栋楼）的任意4个楼层（其中首层大堂必选、地下室电梯厅任选一层、地上电梯厅选所测户内观感的两层）；地下室车库(不包括机房)随机抽选约500㎡，地下室外墙必选；屋面选取所检公共部位对应的3个单元屋面，最终以算数平均的方式得出公共部位成绩。

3）园林景观随机选取3个约1000㎡的区域，然后取平均值。

4）外立面：外立面测区为随机选取3楼栋，一栋楼一个分数，然后取平均值。

5.5 现场评估

5.5.1项目过程评估

评估组成员按照《GCZY-002产品质量实测实量操作指引》、本程序附件7.1《实测实量评分表》、7.2《安全文明评分表》、7.3《质量关键项评估表》进行现场评估。

5.5.2项目交付评估

评估组成员按照附件7.4《交付评估评分表》进行现场评估。

5.5.3材料异地送检

1）抽检种类

原材料异地送检范围以及每个项目的具体抽查种类由集团工程管理部确定，将针对各区域、各项目部的情况而有所侧重。

2）抽检方式

由第三方评估机构人员以不定期、不定项目、不定材料种类的飞行检查形式（例如：评估组人员可在进行其他公司项目评估时到我司在建项目进行抽取），现场抽取正在施工作业面使用中的材料或采取破坏的方式进行抽取，由区域工程部、项目部、材料供应商现场见证，严格履行现场随机取样、拍照、封样、异地送检程序，抽检材料遵循事前保密原则。

3）异地送检

异地送检的检测机构选用北、上、广、深等一线城市的权威检测机构，尽量跨区域送检，送检地点遵守事前保密原则。

4）结果运用

检测结果不记入项目评估总分，在集团的季度专项材料检查结果通报中进行发布，对偷工减料、货不对板等违规使用的材料将会同集团审计监察部进行处罚。

5.6 评分及统计规则

5.6.1 精装、毛坯分开排名

已进入批量精装修阶段的项目过程评估成绩、精装修交付项目的交付评估成绩与毛坏交房的项目分开统计、分开排名。5.6.2 项目过程评估评分

1）项目得分为各标段综合得分的算术平均分。

2）区域得分为各项目综合得分的算术平均分。

3）当所测项目的检查内容不能涵盖表格中全部检查内容时，得分将按所测点数的权重进行折算。

5.6.3 交付评估评分

1）现场不用区分问题性质，表格内已对问题性质进行了定性。

2）现场对照扣分表格(详见附件)记录问题出现次数，并按照扣分原则进行评分，各分项同时存在轻微、一般及严重问题时可进行累加扣分，但各分项扣完为止，不得倒扣分。

3）扣分原则

扣分明细表轻微项一般项严重项 园林每处1分每处3分每处5分

装修房户内观感、外立面、公共部位、毛坯房户内观感中的墙面、窗/栏杆、管道每处2分每处5分每处10分

毛坯房户内观感（除墙面、窗/栏杆、管道以外）每处5分每处10分每处20分

4）果所选测区有未完成的施工工序，则将该单项记为0分。

5.7 评估报告及通报

5.7.1 每个参评项目现场评估作业完成后，均需要由项目负责人对项目评估数据进行签字认可；在参评项目评估结束后3天内，第三方评估公司编制完成项目快报，发送到集团和区域工程管理部，由区域工程管理部发送给参评项目部；在全集团所有参评项目评估结束后7天内，第三方评估公司编制完成正式的项目评估报告并发送到集团工程管理部，集团工程部将编写项目评估通报进行正式发布。

5.7.2 每季度材料异地送检检测报告出来后7天内，第三方评估公司编制完成正式的材料评估报告，包括异地送检、材料现场实测、材料品牌符合度的内容，集团工程部将编写季度专项材料检查通报中正式发布。

5.8 整改跟踪与总结提升措施 5.8.1 整改及备案

取得评估报告（包括项目快报）后，区域公司、项目部即应对项目评估中反映出的现场问题进行整改；对项目综合得分排在集团后三名且低于80分的项目，区域工程管理部还应组织项目部制定专项整改和品质提升方案，并负责跟踪整改措施的制定和执行情况，从收到项目评估报告起算10天内将其执行与闭合情况报集团备案。

5.8.2总结及提升

各区域在收到得评估报告后，应组织区域所属的各城市公司、项目部在15天内完成对当次项目评估存在的问题进行分析总结，及对各项目存在的重点难点及安全质量通病针对性地制定预控和提升措施，并在后续施工中和日常检查过程中严格执行，尽量避免类似问题重复出现，并促进产品品质的持续提升。

5.9结果应用 每季度项目评估结束后，集团工程部对于项目综合得分排在集团前三名和后三名的项目在全集团范围内进行通报和点评，尤其是对于项目综合得分排在集团后三名且低于80分项目将督促区域工程部对相关责任单位发出不良通知及组织约谈，约谈记录及整改方案报集团工程管理部备案。各区域应将项目评估结果纳入供应商考评体系，并在供应商信息库中进行及时、真实的履约评价。

5.10诚实守信管理

5.10.1为确保第三方评估机构的公正、独立性，在项目评估期间，禁止各项目部采取一切诱导、干扰第三方评估机构进行公正、独立的项目评估，集团和区域工程部将随机进行抽查，一经发现存在弄虚作假、有违公正的现象，将采取罚分、集团通报批评等处罚措施。

5.10.2测量数据应反映项目的真实质量，禁止为片面提高实测指标而过度修补或做表面文章的行为，在结构打磨、剔凿、修补方面应遵循如下原则：

1）除混凝土模板拼缝和胀模以外，对于现场进行结构缺陷局部处理（同一楼层打磨、剔凿、修补的构件数小于总构件数的30%）的现象，评估组根据现场具体情况进行实测，确保结构缺陷处理合格；对于大面积（同一楼层内打磨、剔凿、修补的构件数≥总构件数的30%）结构打磨、剔凿、修补的，评估组根据现场具体情况确定是否实测，并在质量关键项中倒扣分。

2）对纯粹为了规避实测的不合理修补（如大面积水泥砂浆修补等），如进行了实测，实测数据按50%打折处理，如未进行实测，则应列入重大质量隐患进行风险提示。

3）严禁进行工序不合理隐蔽，规避测区的情况，如砌筑未顶砌或未二次构件未完成就进行甩浆、以及在结构墙柱旁堆放材料设备以规避测区等，评估组根据现场情况，要求继续进行实测。并对该标段总分按75%打折处理。

4）严禁砌筑、抹灰等不按合理工序准备测区要求评估组进行实测，如只提供一层、两层、或三层砌体或抹灰要求评估组实测，评估组根据现场情况可拒绝实测。当现场砌体或抹灰完成超过3个楼层时，由评估组确定后序施工工序是否正常开展、合理施工后再进行实测。

5）严禁瞒报、谎报项目施工进度，如发现上报的施工进度存在瞒报、谎报或有严重偏差的现象时，对总分进行75%打折处理，并对项目部进行全集团通报。

6）每份原始数据项目部工程负责人都需要当场签字认可，如签字确认前有问题需及时提出，签字后提，投诉无效。如存在异议，要及时跟区域、集团工程部沟通，最终由集团工程部进行裁决。

第四篇：风险和机遇管理程序（2019）

目的通过识别公司新项目开发存在的风险源，分析现有风险管理系统中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司风险管理体系。

范围

适用于本公司新项目产品过程设计开发的风险管理。

定义

3.1

危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。

3.2

风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。

3.3

风险管理:是指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。

3.4风险评估:是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。

职责

4.1

最高管理者

最高管理者作为本公司产品风险的责任人，负责：

●

制定本公司的风险管理方针；

●

为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员；

●

规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员；

●

主持每年的风险管理活动评审；

●

批准《风险管理报告》。

4.2

技术部

技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：

●

负责指定各项目风险管理负责人；

●

负责批准风险管理计划；

●

负责组织协调风险管理活动；

●

负责跟踪检查风险管理活动实施情况。

4.3

项目风险管理负责人

●

负责制定风险管理计划；

●

负责组织风险管理小组实施风险管理活动；

●

负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报；

●

负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。

4.4

风险管理小组

风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员，熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员，需要掌握所应用的风险分析工具。

过程乌龟图

谁来做（能力/技能/培训）

1、过程所有者：技术部（部长、副部长、工程师等）；项目小组（项目经理、小组成员）；风险管理小组（组长、成员）；

2、过程支持者：总经理；管理者代表。

使用资源：

1、计算机；2、绘图数据分析软件；3、计算机辅助设计（CAD）；4、检验和试验设备；

5、通讯/网络/电话/传真；6、会议讨论/评审等。

过程输入：

1、合同/订单、图纸/样

件、技术协议/技术资料；

2、顾客要求（包括：交付时间计划、顾客指定供应商、顾客财产、包装、标识和可追溯性等）；3、国际/国家/行业/企业标准、安全和环保法律法规要求；4、以往的过程设计和开发资料和经验；6、服务协议；

7、制造可行性分析报告。

过程输出：

1、风险和机会管理程

序

2、风险识别检查表

3、风险分析表

4、PFMEA分析表等。

风险和机会管理

如何做（方法/技术/程序）：

1、风险和机会管理程序

过程衡量指标：

1、风险分析准确率

工作流程和要求

工作流程

工作内容说明

责任部门/人

使用记录

A

OK

NO

NO

分析和估计结果判定

OK

NG

NG

对项目风险识别结果进行分析和估计

建立项目风险识别结果管理清单

B

项目风险策划

对项目进行风险识别

识别结果判定

按《项目管理程序》进行作业

6.1

对公司所接的项目进行风险策划。

原则上，每一规格型号的产品都应建立风险管理计划，如果相似产品使用同一份计划时，应说明其适宜性。

策划至少应包括：

风险管理小组

风险识别检查表

a)

策划的风险管理活动范围:

判定和描述新产品和适用于计划每个要素的生命周期阶段；

b)

职责和权限的分配；

c)

风险管理活动的评审要求；

d)

基于公司决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；

e)

验证活动；

f)

相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。

6.2风险管理小组对项目进行风险识别

6.2.1技术风险、外部风险、环境风险、组织风险、法规风险、其他风险；并将识别出的风险记录在《风险识别检查表》。

风险管理小组

风险识别检查表

6.3风险管理小组对项目风险识别进行判定

6.3.1若风险管理小组对项目风险识别进行判定没有风险，则按《项目管理程序》进行作业。

6.3.2若风险管理小组对项目风险识别进行判定存在风险，则建立项目《风险识别结果管理清单》。

风险管理小组

风险识别结果管理清单

6.4对项目风险识别结果进行分析和估计

6.4.1若对项目风险识别结果进行分析和估计的结果满足要求，则按《项目管理程序》进行作业。

6.4.2若对项目风险识别结果进行分析和估计的结果不满足要求，则建立项目《风险分析和估计结果管理清单》。

风险管理小组

风险识别检查表

工作流程

工作内容说明

责任部门/人

使用记录

CA

与顾客进行沟通/交流

E

A

DA

对项目风险评估结果制定行动解决方案和风险规避策略

YES

建立项目风险评估结果管理清单

NO

NO

评估结果判定

对项目风险分析和估计结果进行评估

建立项目风险分析和估计结果管理清单

A

6.5对项目风险分析和估计结果进行评估

在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时，风险管理小组应：

a)充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；

b)充分考虑公司安全、环保和质量体系文件的要求；

c)充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；

d)充分利用相关的专业知识和专业经验。

6.5.1针对上述已识别的危害，项目负责人应事先组织风险管理小组对风险识别结果进行评估。

6.5.2风险评估的结果采用以下打分制表示：（见风险分值表）

对已识别的危害导致后果的可能性，由低到高打分：几乎不可能1分、不太可能2分、可能3分、很可能4分、几乎肯定5分；

对已识别的危害可能导致的后果的严重性，由低到高打分：可以忽略1分、不太严重2分、比较严重3分、很严重4分、极其严重5分；

将上述所打分值相乘，得到风险分值，规定风险分值低于8分的为低风险，8分至15分的为中等风险（黄底），15分以上的为高风险（红底）；但是，单项为5分的至少为中等风险（黄底）。

风险管理小组

风险识别检查表

6.6对项目风险评估结果进行判定

6.6.1对项目没办法解决和规避的风险，则与顾客进行沟通/交流。

6.6.2建立项目风险评估结果管理清单，对项目风险评估结果制定行动解决方案和风险规避策略。

风险管理小组

风险识别检查表

工作流程

工作内容说明

责任部门/人

使用记录

记录归档管理

YES

NO

在整个项目生命周期中对项目风险进行定期评审

BA

NO

NO

解决/处理结果确认

对风险评估的输出进行更新

评审结果判定

向相关方报告

YES

CA

E

A

对行动解决方案和风险规避策略实施和执行

对行动解决方案和风险规避策略实施和执行

DA

6.7风险管理小组将行动解决方案和风险规避策略记录于《风险分析表》中，并对其进行实施和执行。

6.7.1

对产品风险的实施和执行由技术部按《过程FMEA分析管理规范》进行作业。

风险管理小组

风险分析表

PFMEA分析表

6.8对行动解决方案和风险规避策略实施和执行的解决/处理结果确认。若仍不满足要求，则与顾客进行沟通/交流；若满足要求，则向项目风险管理负责人报告。

风险管理小组

6.9风险管理小组在整个项目生命周期中对项目风险进行定期评审。

风险管理小组

6.10风险管理小组对风险评估的输出进行更新。

风险管理小组

6.11记录归档管理

风险识别检查表原稿按《记录控制程序》作业由技术部资料室保存。

资料管理员

附加说明

7.1风险分值表

风险分值

可能性

几乎不可能

不太可能

可能

很可能

几乎肯定

分

分

分

分

分

严重性

可以忽略

分

1分

2分

3分

4分

5分

不太严重

分

2分

4分

6分

8分

10分

比较严重

分

3分

6分

9分

12分

15分

很严重

分

4分

6分

12分

16分

20分

极其严重

分

5分

10分

15分

20分

25分

引用文件

LCX402

《文件控制程序》

LCX703

《项目管理程序》

LCX702

《合同/订单评审程序》

LCX404

《记录控制程序》

记录

记录名称

记录编号

使用部门

保存部门

保存年限

《风险识别检查表》

XSH/704-01A

技术部

技术部

长期

《风险分析表》

XSH/704-02A

技术部

技术部

长期

程序更改记录表

更改日期

文件条款

更

改

内

容

修改标记

更改人

备

注

编制:

审核：

批准：

—

END

—

第五篇：如何鉴别二手车评估机构

如何鉴别二手车鉴定评估师培训机构？

随着二手车市场的日渐繁荣发展，越来越多的机构开始介入“二手车评估师”培训领域，这其中也不乏有鱼目混珠的现象。比如，某机构成立不足半年，毫无办学经验,却号称“其培训证书同时具有注册功能。不取得该机构的注册编号没有出具评估报告的权利”，有的机构号称自己是 “最权威的”、“颁发双证”“包过”等等，但凡用这些字眼来忽悠学员掏钱的，基本上对于二手车评估业务是不了解的，甚至根本不具备开展职业化二手车评估师培训和考试能力。要知道，二手车鉴定评估师职业资格开考至今，就连作为这个职业的天津地区最初研发和开展培训考试的机构天津东大职业学校也是严格按照国家有关文件的精神和职业标准开展工作，绝不会以一纸“培训证书”作为评估报告签字权的凭证，这些名不见经传的机构其目的只有一个，那就是蒙蔽那些根本不知情的学员获得眼前利益。这类机构，其实根本就不组织系统的培训，也拿不出像样的专家上台讲课，更没有教研和实训能力，即便是上上课，所教授的知识也是过时的、不适应现在二手车评估工作需要的，学员交了钱，大呼上当。

那么，有没有靠谱的二手车评估师培训机构？答案是肯定的。在2013中国汽车流通行业年会上，“二手车产业创新与升级”高端访谈引起了来自全国上千家车企车商的热烈反响，天津东大职业学校校长苏金枝女士作为全国二手车行业产业升级与创新的代表、特邀嘉宾发表了权威观点，主张二手车行业人才培训是基石，培训质量是生命，天津东大是汽车人的黄埔军校的名气在全国叫响！为了引导国内二手车评估师培训，中国汽车流通协会（CADA）在全国推荐了几家在培训和服务方面最有优势的机构，这些机构在二手车培训领域的教学经验都有7、8年以上，特别是天津东大职业学校还作为全国唯一的培训学校受邀参加新版二手车鉴定评估师培训教材的专家编审工作，提供了大量的教学实例。主流的和正统的培训机构，一直以来都在坚持贯彻国家标准，遵循教育培训规律，以人才培养为己任，不断推陈出新，发挥创造力将二手车评估师培训推向新的高度。这样的机构，在业内的知名度是很高的，然而看到这些优质培训机构的办学收到了社会的认可，一些居心不良的机构便眼红起来，也对外开展招生，扰乱了培训市场的同时，也使得学员的利益受到不同程度的损害。

那么，如何判断二手车评估师培训机构的真伪和实力？这里有这么几点：

首先看看是不是具备正规培训考试资质的机构：中汽协CADA、天津东大职业学校、广东省流通协会、沈阳军地培训学校、哈工大继续教育学院等，这些机构是老牌培训基地了，可以放心；要在其中再选择的话，学员可以比较各自的办学特色和课程、师资特点再加以选择。

还可以通过 “网上查、电话询、实地看、多比较” 四种方法来进行甄别：

网上查：百度是一个不错的选择，好的培训机构也会受到媒体报道，不要看是否排在前

几位（因为排名靠前可能是花钱做的“推广”），重点关注办学历史和口碑。那么只要百度一下这个机构的名称，如果百度搜索出来的页面，显示时间是很早的，比如2005年，而最新的时间也有，比如2011、2012年，那么这样的机构可靠性就几乎不必质疑了；如果搜索该名称，百度里只保存了一两年甚至三五个月的数据，那么说明这样的机构历史并不久，在办学经验、专业水平、政府关系等方面均不够成熟，甚至可能因为承受不住一些正常的压力而倒闭跑路。如要因为贪便宜，选择这样的机构，最好应三思而行。

电话询：打电话咨询，不要问证书好不好考，证书什么样子等等这些问题，要询问一些具体的比如学习什么内容？如何计算车价，如何看车、如何做评估等专业一点的问题，看看接待您的人员是不是多少能知道一些。正规机构的咨询人员一般都经过专业培训，服务态度和专业素质较高；而以骗钱为目的的机构的工作人员，大多是草台班子，招来就上岗，汽车专业基础很差，一问三不知。

实地看：选择一家培训学校花钱上学，必须到现场去看看，看看教学环境和实训条件是不是有实力的，看看人员素质怎么样以免今后。。看看以往培训的图文资料等，了解一下他们的师资力量怎样，是草台班子还是权威专家？最好试听一下他们的课程。这里特别是要强调的是培训过多少个班，是否能够连续开班。大致就能确定真假了。

如果您要放心的选择一个培训机构学二手车评估，考二手车评估师证，通过上述方法鉴别，您上当的可能性就能降到最低了。

最后，温馨提示：不要轻信某些机构所说的考试可以包过，或者可以找人替考通过之类的话。目前考证其实并不难，尽管考试改革即将启动，但目前还是传统的考试题库难度不大。只要认真学习，考不过的人还是极少数，完全没必要把希望寄托在别人身上。人家捞钱的培训机构，无非也就是看中了某些学员的某些特定的心理，对症下药收你的钱罢了。真正为你负责的学校，是认真做事情，踏实做学问，积极做服务的。请相信，花钱参加粗制滥造的培训你将一无所获，优良品质的培训将给你带来职业的辉煌！