风险评估小组管理制度

第一篇：风险评估小组管理制度

风险评估小组管理制度

为全面贯切落实集团公司及安全生产精神，全面履行队干部及班组长管理人员职责，推进和规范风险评估及防范工作，确保安装一队安全稳步发展，特制定风险评估小组管理制度。

一、组织机构

组长：、、、副组长：、、、、组员：、、、、（一）风险评估小组职责

1、由组长或副组长组织小组成员对安装一队所有作业现场及中心库房进行作业前的风险评估。

2、督促三个生产班和电工班认真执行“三大规程”、安全质量标准化和本安管理体系的各项规定，具备安全生产条件，落实安全生产责任。

3、通过作业前的风险评估，全面排查和整治现场及中心库房隐患，查处员工不安全行为和习惯性三违表现。

4、由班组长直接组织现在风险评估及危险源辨识，对存在的风险隐患指定整改人，并查验整改结果。

（二）风险评估小组主要工作内容

1、风险评估以井下作业现场评估为主，以中心库房、地面作业为辅，以三大规程、集团公司及中心各项规章制度以及近期文件、会议精神为依据，全面开展风险评估及危险源辨识工作。

2、生产现场安全质量标准化动态达标情况。

3、作业范围内文明生产是否达到要求。

4、作业人员持证上岗，劳动保护用品佩戴情况。

（三）风险评估小组工作要求

1、风险评估要形成常态机制，抓住薄弱环节和关键部位，积极解决问题。

2、风险评估与危险源辨识及三违查处要相结合，通过评估发现和消除不安全隐患，整改落实。

第二篇：风险评估小组管理办法

硫化队风险评估小组管理办法

为全面贯切落实集团公司及生产服务中心安全生产精神，全面履行队干部及班组长管理人员职责，推进和规范风险评估及防范工作，确保安装一队安全稳步发展，特制定风险评估小组管理制度。

一、组织机构

组长：惠应文

副组长：黄尤文

组员：赵党飞

赵小东 王超

刘培军

龚智会 所有班组长及各班组员工代表

（一）风险评估小组职责

1、由组长或副组长组织小组成员对皮带硫化队所有作业现场及中心库房进行作业前的风险评估。

2、督促各班组认真执行“三大规程”、安全质量标准化和本安管理体系的各项规定，具备安全生产条件，落实安全生产责任。

3、通过作业前的风险评估，全面排查和整治现场及中心库房隐患，查处员工不安全行为和习惯性三违表现。

4、由班组长直接组织现在风险评估及危险源辨识，对存在的风险隐患指定整改人，并查验整改结果。

（二）风险评估小组主要工作内容

1、风险评估以井下作业现场评估为主，以中心库房、地面作业为辅，以三大规程、集团公司及中心各项规章制度以及近期文件、会议精神为依据，全面开展风险评估及危险源辨识工作。

2、生产现场安全质量标准化动态达标情况。

3、作业范围内文明生产是否达到要求。

4、作业人员持证上岗，劳动保护用品佩戴情况。

（三）风险评估小组工作要求

1、风险评估要形成常态机制，抓住薄弱环节和关键部位，积极解决问题。

2、风险评估与危险源辨识及三违查处要相结合，通过评估发现和消除不安全隐患，整改落实。

（四）风险评估实施计划

1.组织培训学习（每季度第一个月）。按照本实施《方案》要求，制定《规范》的培训学习计划，根据不同对象，编制不同的培训教材，风险评估小组成员进行集中培训，使其成为体系的指导者和监督者；对班组长、技术员进行座谈和现场指导，使其成为体系的传播者和推行者；对一线员工进行个人辅导，使其成为体系的应用者和管控者。采用多种形式、分层次开展风险预控培训工作，使员工熟知本岗位的危险源和掌握相关管控要求。

2.危险源辨识（每季度后两个月）。采取从下至上的原则，根据本队实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗漏，明确安全管控对象。

3.风险评估（每季度后两个月）。对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重

缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。

3.制定风险管控标准及措施（每季度后两个月）。针对危险源辨识和评估结果，制定管理标准和管理措施，解决每个危险源 “如何管”和“如何管得有效”的问题。按照《规范》的要求制定相应的不同类别、不同级别危险源管控标准和措施，确定相关责任人、监管部门以及监管人员，明确安全管控依据，落实安全管控责任。

皮带硫化队

2015年1月5日

第三篇：风险评估管理制度（银行）

风险评估管理制度

第一章

总则

第一条

为加强大洼恒丰村镇银行风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合我行实际情况，制订本制度。

第二条

本制度所称风险是指我行经营活动中与我行实现内部控制目标相关的风险，包括信息风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第二章

组织机构及职责

第三条

各部门为我行风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

(一）对我行经营活动中的风险进行识别；

(二)对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报我行管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

(三)执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

(四)对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；

(五)年中、对风险评估管理工作进行总结。

第四条

我行企划部门为我行风险评估管理工作的组织机构，具体职责：

（一）负责制定我行的风险评估方案；

（二）负责组建风险评估工作小组；

（三）负责审核风险清单、应对预案；

（四）拟定我行风险评估报告，上报我行管理层。

（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；

第五条

财务部门的风险评估

（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。

（二）负责建立沟通渠道和流程参与我行业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

第六条

我行管理层主要职责为：

（一）审定我行各部门风险管理工作职责；

（二）批准风险应对预案；

（三）研究、确定我行重大风险事项及应对预案；

（四）审定内部审计部门提交的我行风险管理方面的报告，并报董事会审议。

第七条

董事会负责审议我行管理层提交的我行风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

第三章

风险评估的频率

第八条

风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

第九条

当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：

（一）企业经营模式发生重大变动；

（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

（三）关键人员变动；

（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

（六）其他。

第四章

控制目标的设定和传达

第十条

企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

第十一条

我行董事会应定期更新和修正我行的战略目标、经营目标、风险管理目标；

第十二条

我行管理层应向各部门清晰传达了我行的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。

第十三条

我行企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经我行总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

第五章

风险识别

第十四条

我行各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十五条

我行各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。

第十六条

各部门及子我行应广泛、持续不断地收集与本我行风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。

第十七条

我行识别内部风险，应当关注下列因素：

1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

6.其他有关内部风险因素。

第十八条

我行识别外部风险，应当关注下列因素：

1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

2.法律法规、监管要求等法律因素。

3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

6.其他有关外部风险因素。

第六章

风险分析

第十九条

我行各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：

表一：风险发生的可能性

程度

描述

说明

I

大致确定

事件可能在多数情况下发生

II

可能

事件有时可能发生

III

可能性不高

事件只在少数情况下可能发生

IV

罕见

事件仅在很少的情况下发生

V

极不可能

事件极少的情况下发生

表二：

风险的后果或影响

程度

描述

说明

微不足道

没有经济损失

轻微

轻微经济损失

中度

可以得到控制，经济损失不大

高度

经济损失较大

灾难性

经济损失巨大

第二十条

企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。

风险程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

轻微

中度

高度

灾难性

大致确定

I

C

C

D

E

E

可能

II

B

C

C

D

E

可能性不高

III

A

B

C

D

E

罕见

IV

A

A

B

C

D

极不可能

V

A

A

B

C

C

注：

E

=

极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。

D

=

高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。

C

=

中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。

B

=

可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。

A

=

微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。

第七章

风险汇总及应对预案

第二十一条

企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。

第二十二条

我行各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报我行风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。

第八章

风险评估报告及执行

第二十三条

我行风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经我行总经理办公会审核后，报我行董事会审议。

第二十四条

风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围；2、风险评估的方法；3、风险清单；4、风险应对预案；

第二十五条

各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。

第二十六条

内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。

第九章

附则

第二十七条

本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的我行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

第二十八条

本制度由我行董事会负责解释。

第二十九条

本制度自我行董事会审议通过之日起实施。

大洼恒丰村镇银行

二〇一五年十月十六日

—

END

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第四篇：通风队风险评估小组及职责

通风队风险评估小组及职责

组 长：*** 副组长：*** 专业技术人员：*** *** 员工代表：（不少于单位人数的30%）组长职责：

1、按月对检查结果进行总结和分析，形成材料。

2、组织员工该学习，贯彻各项安全管理制度，操作规程，岗位责任制等内容，并保留本单位的培训计划和学习内容，对制度的贯彻要有考核记录。

3、认真组织员学习公司下文，矿发文，转发各项文件，学习要有记录、4、严格按照老石旦煤矿文件管理的相关要求，管理I工四，矿下发、转发的各项文件。

5、保存风险评估准备工作的基本资料，成立风险评估小组并明确其职责；风险小组成员组织职工进行危险源辨识和风险评估小关知识培训且考合格，有培训、考试、记录。收集保留工作场所登记表、工作任务登记表、设备登记表、岗位工种登记表。

6、跟班过程中，对员工掌握的管理制度、操作规程、岗位责任制，危险源等方面内容进行抽查。副组长职责：

1、组织员工学习，贯彻各项管理制度，操作规程、岗位责任制等内容，并保留本单位的培训计划和培训内容，对制度贯彻要留有记录。

2、认真组织员工学习公司、矿下发文件和各项转发文件，学习要有记录。

3、严格按照老石旦煤矿文件管理的相关要求，管理公司、矿下发、转发的各项文件。

4、跟班过程中，对员工所掌握的管理制度，操作规程、岗位责任制及危险源相关事实进行抽查。专业技术人员职责：

1、负责本单位日常本安体系检查考核，每月末进行总结分析查找不足。

2、建立安全组织机构，明确方针、目标、计划。

3、建立健全各项管理制度，每年底组织人员对现有管理制度的科学、合理、适用性、可操作性进行一次全面评审，确定制度修改计划和修订计划。

4、监督检查本单位风险评估的各项工作，并进行日常考核。

5、负责全员风险预控管理工作，并定期对干部、职工危险源和管控标准进行贯彻和考核。

6、定期对本单位因急用品进行检查。员工代表职责：

1、根据月计划，及时制定实施措施，进行内部分工，并计划和措施传达到员工。对关键安全指标和重大任务跟踪和验收，做到全程参与。

2、对日常检查中查出的隐患及时进行整改落实，并有整改记录。

3、及时组织员工对使用于本单位的制度进行贯彻，保证每项适用制度每年至少贯彻一次，保留班组培训计划和学习记录。

4、员工要熟悉使用的制度要求，并严格落实。

5、收集保留工作场所登记表、工作任务登记表、设备登记表、岗位工种登记表。

6、在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估记录。‘新改扩建项目前，执行高危任务前；执行特定检查和试验前，审核发现重大不符合项，调查事故（包括未遂）暴露的新风险，新设备、洗你设施、工艺和技术应用前或有重大改变前，为特定项目（排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装和检修、探放富水区等）制定安全技术措施前。

7、组织员工在班前、作业前进行危险源辨识，并对作业场所进行风险评估，并有记录。现场抽查员工掌握本岗位危险源及管理标准，并严格按照标准作业；管理人员熟悉本单位的风险概述及管理措施，并严格按照措施执行。

8、开展员工不安全行为监督管理工作，并留有记录，并对员工不安全行为进行统计、分析。

9、及时组织新收集法定要求的普及、宣传、学习，并保留记录法定要求要按照实用性纳入班组学习计划，每年至少全面普及一次，班组要求普法计划和记录。

通风队 二零一三年二月

第五篇：煤矿安全风险评估管理制度

安全风险评估管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步强化对生产系统和作业活动过程中潜 在危险源及其安全风险进行辨识和评估，采取措施及时消除、减少和控制安全隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，超前 预控各类风险，保证安全生产，依据《本质安全管理建设实 施指南》、《安全风险评估管理规定》制定本办法。

第二条 本办法是本质安全管理体系实施单位安全风险评估工作开展的依据，应用本规定可明确安全风险评估的工作要点、工作方向，使安全风险评估更具可操作性。

第三条 本办法适用于实施、应用本质安全管理体系的单位（包括在矿承包商施工队）。

第二章

组织与职责第四条 成立矿风险评估管理小组 组 长：矿 长

副组长：书记及助理级以上人员

成 员：矿属各部门、各单位及外委施工单位负责人第五条 各区队 / 机关科室、承包商成立风险评估小组组 长：各单位一把手 副组长：区域代表

成 员：队干部、内审员、班组长、急救员、消防员、工作经验丰富的老员工，力争全员参与（风险评估小组人数 不得低于单位人数的 30%）

第六条 职责

（一）矿属各单位、承包商成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识、分级分类、检查监测。

（二）安管办负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。

（三）矿风险评估管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。

（四）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理标准和管理措施。各业务部门、安全办进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。

（五）各业务部门必须熟悉本部门监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。

（六）各业务部门和安管办在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。

（七）安管办每年年初要组织各单位对危险源进行全面辨识、评价，负责危险源的增减和升降级管理。

（八）各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。

第三章 安全风险评估和管理要求 第七条 危险源辨识原则上采用工作任务分析法或事故 树分析法，并针对人、机、环、管四个方面进行。

第八条 风险评估原则上应采用矩阵法，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。

第九条 在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。

第十条 辨识和评估时，应组织基层一线员工、班组长、区队长、技术人员、管理人员对生产系统和作业活动过程中的危险源进行认真细致地辨识和评估，根据不同等级风险制定有针对性的管理标准和管理措施。

第十一条 当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，要及时组织危险源辨识和风险评估。

第十二条 当出现紧急情况或事故发生后，要及时进行危险源再辨识和风险再评估。

第十三条 每班工作前，跟班管理人员或班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和安全风险评估，对关键环节必须明确具体的管控措施。

第十四条 每年对全员至少要进行一次危险源辨识及安全风险评估的系统性培训。

第十五条 根据危险源辨识和安全风险评估结果，矿按公司要求统一制作岗位主要危险源辨识卡，且卡片内容要根据风险评估结果适时更新。

第十六条 员工应随身携带岗位主要危险源辨识卡，并对其内容做到必知必会，且操作规范。

第四章 持续危险源辨识要求

第十七条 安全分管领导负责持续开展危险源辨识，使危险源辨识及风险评估工作要做到规范化、常态化。对新辨 识出的危险源要进行系统评估，并制定切实可行的管控措施。对原有危险源根据当前状态适时进行动态评估，进一步完善 和细化管理标准和管理措施。

第十八条 总工程师要根据本单位生产系统、工艺等具体情况，全面组织系统危险源的辨识和风险评估工作，并制定有效的管控措施。对辨识出的系统重大危险源要进行适时监控，对相应管控措施进行适时评估。确保安全风险在可控范围。

第十九条 分管领导要将危险源管控措施落实到生产岗位，特别是对于中等及以上等级风险的危险源，管控措施要逐项分解，具体落实。分管安全的领导要安排检查管控措施的落实、执行情况，确保管控有效。

第二十条 通过对员工不安全行为的检查、统计和分析，持续改进岗位规范、管控标准和管控措施。

第二十一条 各部门将审定的安全风险评估成果，及时上报安管办。安管办将组织有关人员集中审核，并将审核通过的危险源转发相关单位学习应用，同时上报安监局审核。

第五章

危险源辨识卡制作和管理要求第二十二条

危险源辨识卡的制作

（一）矿内统一制作危险源卡片，原则上每年制作一次，各区队、承包商要依据通知及时上报。

因区队或承包商自身原因导致危险源卡片未制作，短缺的危险源卡片由区队自行到天隆彩印公司制作，费用自理。

（二）自营单位需要增加、更换、更改危险源辨识卡的，提前申报安管办，经矿分管领导审核后，统一到天隆彩印公 司制作。

（三）承包商单位需要增加、更换、更改危险源辨识卡的，提前申报矿安管办，经矿分管领导审核后，统一到天隆彩印公司制作，费用自理。

（四）各单位新增工种需要编制危险源辨识卡的，由本单位技术员编制、一把手组织风险管理小组审核，报矿分管领导审核后方可制作。

第二十三条

危险源辨识卡管理

（一）所有岗位员工只许带公司统一要求的危险源辨识 卡。

（二）岗位员工入井时必须携带危险源辨识卡。

（三）对离岗人员要及时收回危险源辨识卡；转岗、换 岗人员要及时更换危险源辨识卡；新增岗位人员要及时制作、发放危险源辨识卡。

第六章 检查与考核

第二十四条 各机关科室 / 区队要根据实际情况，积极开展危险源辨识活动，辨识或修订当前存在的危险源并按月上 报安管办。

（一）各机关科室 / 区队开展安全风险评估不到位的，视情节严重，给予 100— 2000/ 次罚款。

（二）员工新发现的危险源经审核确认的，给予发现者 奖励 300 元/ 条；现场存在的重大危险源（隐患），经总工程师审批确认的，给予梳理者奖励 200 元/ 条。

第二十五条 各单位要定期或不定期对危险源辨识、风险评估和员工持卡情况进行监督检查。

（一）各单位要采取多种形式认真抓好危险源辨识培训工作，使所有员工能够熟练掌握所在岗位危险源的辨识方法、存在的危险源及管控标准、措施，并在班前会进行抽查，抽 查结果纳入绩效考核。经抽查，不能熟练掌握危险源辨识卡 内容者不给安排工作、不准入井。

（二）每日班前会，带班领导必须检查当班人员携卡情 况。

（三）井口检身员在检身的同时，要检查入井岗位人员 辨识卡持卡情况。未持卡的，一律禁止入井。

第二十六条 各级管理人员深入现场检查工作时，要动态抽查岗位工对辨识卡内容的掌握情况。

（一）矿各级管理人员在现场检查中，发现员工未携带 危险源辨识卡，对责任员工罚款 100 元，对所在区队跟班队 干罚款 50 元。

（二）矿各级管理人员在现场检查中，发现员工携带的 危险源辨识卡与本岗位不符，对责任员工罚款 50 元/ 人，对所在区队跟班队干罚款 20 元/ 人。

（三）矿各级管理人员检查工作时，抽查员工对危险源 辨识卡内容的掌握情况。员工对危险源辨识卡内容掌握不熟悉的，处以 10 元/ 条罚款。

第七章 附 则

第二十七条 第二十八条

本规定由安管办负责解释、修订、变更。本规定自公布之日起执行。