结合电脑市场特点 加强行政指导 规范行政执法

第一篇：结合电脑市场特点 加强行政指导 规范行政执法

行政指导理论与实践论文

结合电脑市场特点 加强行政指导 规范行政执法

行政指导是对工商行政管理部门依法加强监管，提高执法水平和效能提出的更高要求，在构建社会主义和谐社会中的作用与日俱增。辖区工商所要认真把握辖区市场经济的特点和规律，紧紧围绕“科学监管、和谐监管”，充分发挥行政指导在市场监管中的预警作用，树立以行政指导为主的市场预警管理新理念，牢固树立“监管就是服务”的思想，全面履行监管职能，并以职能搞好服务，重点抓好窗口服务、市场经营主体准入、违章违法行为查处、规范市场主体经营行为等方面的行政指导。

一、主要做法

（一）在和谐社会发展的要求下，在工商行政管理执法中开展行政指导工作，必须坚持“服务为先，执法公正”的理念。一是搞好公示和宣传。在公示栏公示了高新技术产业区管委会对电脑市场区划的文件、工商所管辖的区划以及市场（个体）注册登记的收费标准，并印发了《经营户须知》，进一步宣传对电脑市场监管的各项政策依据和法律依据，并在巡查现场耐心宣讲和解释，并充分利用墙报、红盾信息网、广告宣传载体开辟红盾信息栏目，公示办事程序及内容、政策依据、办事时限及企业优良、不良信息、公告等，自觉接受社会和群众监督。在工商所公示栏张贴企业年检流程图，让企业一目了然。在巡查的同时加强政策宣讲，使执法人员认识到行政指导的重要意义和效率原则，提高执法人员开展行政指导的积极性，使管理对象对行政指导的有正确的理解和充分的配合。管理者与被管理者是一对矛盾体，如果一味依法、执法，一味强制管理，而不管管理者是否知法、是否有故意等因素，往往会有适得其反的结果，很有可能矛盾激化，更有可能把一件小问题，办成大难题，甚至是由于我们工作的疏忽或失误，造成我们行政执法方面的漏洞，从而导致整个行政执法的被动，甚至是违法。而开展行政指导，会以一种较为柔性的方式，对管理者先行进行告知、提示、预警，这样双方都有一个余地，我们可以在行政指导的前提下，进一步加强执法力度。二是树立良好窗口形象。今年以来，我们坚持“百姓无小事、责任重如山”的服务原则，结合推行行政指导工作，我们在服务和宣传中多做实事，积极开展“一站式”服务、“菜单式”服务、“上门助残”服务等 “服务企业”系列活动，积极倡导“常事速办（一般事项直接办理）、特事特办（特殊业务承诺办理），好事多办（企业需要上门办理）”的工作新风。对当场提交年检书式材料及其他登记材料齐全的企业，实行受理、审核、收费、发照“一站式”办公，当场受理、当场审核、当场收费、当场发照，从服务质量增强了企业到兰州高新开发区落户发展的吸引力，较好地促进了企业“快生”、“优生”。三是进一步提高“窗口”服务质量和工作效率。全体人员以普通话接待来访来电，热情周到，微笑服务，并落实首问责任制，坚持政务信息公开，使服务窗口达到便民、高效、热情、周到的要求，使每个办事者、咨询者得到满意答案。落实好“一个窗口办事、一次性告知、一次性办结”工作方式，让办事人员感到服务称心、办事舒心、办结放心，并随时向个体私营企业申办者宣传有关政策法规，主动提供咨询服务，为其排忧解难；同时积极引导、鼓励和扶持下岗失业人员、大学毕业生及其他新增待业人员从事个体私营经济，促进就业和再就业工作。这样我们的行政指导就有了有形的工作，使被管理者感受到行政指导的好处。

（二）在个体私营企业登记中引入行政指导不断提升登记服务水平为积极转变个体私营企业登记职能，服务经济发展,推进个体“科学监管、依法监管、和谐监管、长效监管”机制的建立，本着“工商所能、企业所愿、政府所想、法律所依”的原则，将行政指导全面引入个体私营登记工作中。一是登记事项指导制：以“信息公开、温馨提醒”为主题，将行政相对人办理个体私营企业的各类登记事项及应注意事项进行详细告知，包括办理个体私营企业的设立、变更（备案）、注销等登记事务的申请方式、受理审核时限、登记管辖、收费标准、登记程序、提交材料、前臵审批、申请高新技术指导项目等有关内容，供办事人员人参考，通过明确所需材料、提供示范文本、指导规范填写等方式，使办事人能够明确掌握设立各种不同类型企业的条件和程序，正确办理个体私营企业各项登记事务。二是投资意向引导制：紧紧围绕高新区“发展高科技、实现产业化”的宗旨，以“主动介入、充分论证”为主题，当好个体私营企业投资者的参谋和向导，对即将开业的企业重点项目提前介入，通过召开座谈会、或与企业约谈等形式，积极参与重大项目设臵的前期论证，向其宣传新《公司法》、《兰州高新技术产业开发区投资指南》等法律、行政法规及高新区有关优惠政策，为企业出谋献策，指导企业依法用好用活有关法规政策，在可行性研究、申请立项、行政审批等方面及时提供工商登记法律、法规咨询服务，以便投资者根据自身实际选择适合自己的投资项目、投资行业和企业类型，减少其因选项或选址不当而造成损失。三是市场预警提醒制：以“到期提醒、申办教示”为主题，对领取营业执照后的个体私营企业进行照后跟踪、服务、引导，适时进行提醒、建议、劝导，督促其及时办理相关登记手续，合法经营、规范经营。对即将到期的登记事项，包括企业的许可证或前臵审批手续有效期限、营业执照期限、注册资本分期到位期限、实物出资过户期限、分期缴款、年检期限等事项，通过电话沟通等形式提前提醒和告诫企业，督促其及时办理前臵许可证件补齐、履约缴资、参与年检、办理变更或注销登记等有关手续；对于已被吊销营业执照或因自身原因将退出市场的企业，及时进行核查，督促清算、办理注销，引导其合法。

（三）在市场监管中，要以过硬的业务素质和多种方式体现行政指导在执法中的作用。在市场巡查过程中，要以行政指导推进市场监管工作，首先要树好我们自己行政指导形象。针对电脑市场经营设立、变更和变化快的现状，要求执法人员证件齐全，着装整洁，严格按照“六项禁令”要求，在此基础上严格坚持“法无依据不得处罚”原则，坚决依法行政，和谐监管，全面实行“预警制”，对违法行为不严重，对社会未造成损害的，如不悬挂营业执照、占道经营、不缴纳管理费、未建立进销货制度等，我所先下发“违章违法提示单”、“责令改正通知书”，开展行政指导，然后根据经营户的改正情况再依法查处。在监管过程中不断加强对经营主体资格、亮证等情况的巡查，按照“六查六看”标准，认真及时填写巡查日志，做好现场检查、旁证资料的收集，分别以现检签章、照片、名片、票据等方式固定证据，对违章违法的经营行为作出准确的处罚，决不允许出现主观臆断的结论和猜测做为依据，做到周小结、月汇总、季分析，根据经营户违法违章的情节不同，严格按照预先通知（期限3天），预警提示（期限3天），责令改正（期限15天）的步骤进行市场监管，对屡教不改的经营户报请分局依法查处，避免了粗暴执法、不公正执法及违法执法现象的出现。其次以完善的各项监管制度来保证行政指导在市场整治中的作用。重点抓好对电脑市场、社区交易网点无照经营清理整治工作，彻底清除无照经营存在的隐患，强化对特殊行业的监督检查，尤其是事关老百姓安全与健康行业的食品、餐馆、酒店等重要部门，要严格按照登记准入的条件依法清理、依法核准、依法规范。在监管中我们要做到腿勤、手勤、嘴勤，在督促和引导市场主体遵守经济秩序过程中，讲清这些监管制度的意义所在和重要性所在，建立和完善商品进货查验制度，规范进销货台帐，索证索票等制度，使商品质量查验制度落到实处，同时确保经营者的商业秘密得到保护。同时继续大力推行和完善信用制度，全面开展企业信用资料的收集和管理，建立信用登记、信用评估、风险管理、合同管理等企业信用制度，增强信用意识，引导企业守信经营，才是长远发展的正确思路。第三要在消费维权中充分发挥行政指导的协调作用。充分发挥“一会两站”社会监督和12315网络优势，多方了解，充分调查，确保纠纷事实清楚，调解依据准确，维护双方合法权益不受侵害，当好消费双方的公正裁判，使双方心服口服，握手言和，从而实现工商监管、企业自律和社会监督“三位一体”的和谐监管局面。第四要站在市场主办者权益角度，加强消防安全方面监督检查和行政建议。坚持把消防安全工作作为一项重要责任来抓，指派专人积极参加培训，宣传消防安全知识；在重大节日加强消防安全检查，发出消防安全行政建议书，确保市场安全稳定，避免因火灾带来的人财意外损害。不能只看做是避责的措施，而是站在与市场主办者权益立场，真诚提醒，并以行政建议的方式加强指导，督促市场主办单位防患于未然。

（四）发挥个（消）协分会的行政指导作用，加强双向互动，促进和谐发展。定期组织开展以“走近企业”、“急企业之所急、想企业之所想”、“登记注册行风、政风征询意见建议”为主题的个（消）协分会座谈会，邀请经营者代表和消费者代表，就电脑市场的诚信经营状况、消费需求及大家关注的热点、焦点问题展开恳谈，认真听取企业对登记工作的想法、看法和需求，征求大家对市场监管的意见和建议，并认真进行收集汇总，及时登记梳理，提出了相应整改措施，作为下步工作改进的参考。根据巡查中的了解，推荐和邀请在电脑、数码产品装配、维修方面信誉度、规模大、技术力量雄厚的企业（公司）、厂家的技术人员开展一些辨别真伪、正确选配、防骗防网络盗窃等方面的知识讲座，来弥补在电脑市场监测技术力量欠缺的不足，促进电脑市场的和谐、诚信、健康、公平发展，这既是培训同时也是一种行政指导。

二、存在的一些问题及建议

一是对行政指导的意义认识还不够清晰。对行政指导还存在不少模糊认识，主要是感到行政执法本身就是一项严肃严格的带有强制性的政府行为，法律禁止就是不允许干的，为什么还要进行行政指导，指导的行政效力体现在什么地方，不仅是行政指导，而且还有行政指导建议书，那么这个建议书就是可以采纳，也可以不采纳，这对于我们行政主体来说，是不是有点不相称。对于我们执法威信来说，是不是有增加了一些难度和挑战，这与我们的依法监管、严格执法是不是有点矛盾。对于此，我们一定要站在科学发展的高度，认真学习业务法规理论，分清执法与执罚的区别，坚决祛除和摒弃与“部门利益”挂钩的观念，树立通过行政指导提高经营者和管理者自身的素质，提高企业的竞争力。

二是对行政指导的具体适用范围和操作方式还不够明确。行政指导对于我们做习惯了办案文书的人来说，在思维上是一种冲击，主要还是学习不够，对上级关于行政指导的深刻内涵和精神实质领会还不够深入，还停留在望文生义的层次，对行政指导的深刻内涵理解不够，对其具体适用范围也是感到漫无目的，具体怎么操作，怎么规范，有什么要件和注意事项也是难以把握，有时也有这样一种顾虑，如果我们作了行政指导建议书，到转为案件时，调查取证就更难了，因为有了建议，有些证据或者线索就被隐藏或销毁。所以我们觉得行政指导的具体适用范围肯定是有一个限定的，我们对此还学习和研究的不够。对于此，我们一定要深入学习法规，加大执法人员的培训力度，举案说法，把握原则和尺度，对于一些现场就可以改正、对于因为对法规要求不是很明确的等，可以通过行政指导来规范和提高的，要多开展行政指导以及建议。

三是开展行政指导，对我们的工作提出了更高的要求和标准，对于这一点我们认识到了，但还是有畏难情绪。对于一些做出行政指导的事项，我们大家肯定觉得让指导对象接受是最终目的，那么就要求我们对指导对象要全面了解，对市场经济和现代企业制度等等都要有一个较全面的理解，而在这一点上，也是我们较为欠缺的，就比如对企业提供的会计报表，能看懂的人不多一样，因此我们根据《公司法》的有关要求要开展一些行政指导工作，就显得有点不自信。（甘肃兰州 陆小虎）

第二篇：自治区行政执法规范

新疆巴音郭楞蒙古自治州

安全生产监督管理局文件

巴安监„2008‟56号

关于转发自治区安监局安全生产行政执法案卷规范的

通

知

各县（市）安全生产监督管理局，库尔勒经济技术开发区安全生产监督管理局：

为全面了解各县市（区）安监局行政执法工作开展情况，及时发现和纠正行政执法活动中存在的问题，进一步规范安全生产行政执法行为和执法案卷管理，提高执法人员的执法水平和执法能力，推进依法行政、依法治安进程。经研究，拟定于8月份组织开展一次安全生产行政执法案卷评查活动。为确保执法案卷评查效果，现将现将自治区安监局制定的《新疆维吾尔自治区安全生产行政处罚案卷规范》（新安监政法字„2008‟161号）转发给你们，请各县市（区）安监局对照《规范》，先行对执法案卷进行自查，并将《规范》作为今后制作法律文书和卷宗管理的依据。执法案卷评查具体时间另行通知。

新疆维吾尔自治区安全生产行政执法案卷规范

1总则

案卷评查是贯彻落实国务院、自治区人民政府关于《全面推进依法行政实施纲要》的一项重要工作。针对当前全系统在执法工作中普遍存在的问题，为规范执法行为，提高执法人员的执法水平和执法能力，做到依法行政，特制定本标准。

2基本标准

2.1主体合法

2.1.1处罚主体

行政处罚主体是自治区各级安全生产监督管理局，对外使用的安全生产行政执法文书必须加盖安全生产监督管理部门印章。实施的行政处罚符合法定权限。

2.1.2被处罚主体

被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；被处罚主体必须是该行为的当事人；主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。

对不满14周岁的人、精神病人在不能控制自己行为时的安全生产违法行为，不予行政处罚。

案卷中应有被处罚主体资格的证明材料 2.2事实清楚，证据确凿

主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；

卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。2.3适用法律正确

作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；

主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；

当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；

行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章。2.4程序合法

2.4.1在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

2.4.2在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 2.4.3在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应有相应的法律文书记载；

2.4.4在行为方式上必须符合法定要求：

作出行政处罚决定前必须有两名以上持安全生产行政执法证的人员进行调查取证，调查时应向相对人出示执法证件；

作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；

符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利。当事人依法要求听证的，应组织听证； 作出行政处罚决定必须经本机关负责人批准。作出重大行政处罚决定必须经本机关负责人集体讨论。依法应由上一级安全监管部门批准或决定的行政处罚，必须报经上级批准或决定；

主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；

依法应当移送其他机关的案件，应有移送记录。3一般标准

3.1 立（销）案审批

主要法律文书：立案审批文书、销案审批文书等 3.1.1立案审批文书

案件来源： 检查中发现、举报、群众来信来访、上级有关部门或其他部门移送等。检查中发现的案件应注明检查的时间；

违法事实：应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；

承办人意见：应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署立案意见、签名及年月日。

3.1.2销案审批文书

简述案情：应注明调查取证的情况和结果；

承办人意见：应注明销案的理由和建议销案的意见、签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署销案意见、签名及年月日。3.2调查取证

主要法律文书：调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查报告等

3.2.1调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等

3.2.1.1询问笔录，每份《笔录》只能对应一个被询问人

应标注询问起止的时间和地点；

应有询问人、记录人姓名、表明身份的记录； 被询问人的基本情况：应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；

询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

被询问人对笔录的意见：应有“记录属实”字样并由被询问人逐页签名或盖章；

询问笔录有修改的，应由被询问人在修改处压指印确认该修改属实；

笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载； 被询问人拒绝在询问笔录上签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。

3.2.1.2检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）

被检查人基本情况：被检查人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

应标注检查（勘验）的时间、地点，检查（勘验）、记录人员签名；

现场情况：应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；

被检查人对笔录的意见：应注明“情况属实”的字样并签名或盖章；

被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章。

3.2.2抽样取证文书

应标注当事人的名称（姓名）；取证的事由；取证物品的名称、数量、规格等；取证的时间、地点；取证的依据；当事人签名或盖章；安全监管部门印章及年、月、日；

查封扣押物品清单：应标注物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员签名或盖章；当事人拒绝签字的，应在清单上注明。

3.2.3先行登记保存证据文书 3.2.3.1先行登记保存证据通知书

应标注当事人的名称（姓名）；登记保存物品的理由；登记保存物品的名称及数量、规格；登记保存物品的方式、期限和地点；当事人签名或盖章；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登记保存物品清单 3.2.3.3先行登记保存证据审批文书 3.2.3.4物品处理通知书

应标注当事人的名称（姓名）；物品处理意见；执法人员、当事人签名或盖章；安全生产将管理部门印章及年、月、日。

3.2.4鉴定结论

应标注申请鉴定的单位或个人；申请鉴定的时间及内容；明确的结论性意见；鉴定部门印章、年、月、日及鉴定人员姓名。

3.2.5听证文书

包括听证告知书、听证通知书、听证公告、延期听证决定书、听证记录、听证报告、委托代理书等

3.2.5.1听证告知书

载明当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；拟作出行政处罚的种类和幅度；依法享有要求举行听证的权利及法定期限；安全生产监管部门名称、地址、印章及年月日。

3.2.5.2听证通知书

载明举行听证的时间、地点；听证主持人的姓名；当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.3听证公告

载明案由；听证的时间、地点；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.4听证笔录

载明举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、听证申请人(代理人)、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；听证申请人(代理人)对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；听证申请人(代理人)签名。

3.2.5.5听证报告

载明案由；听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对认定的违法事实、情节、适用法律等，提出从轻、减轻或不予行政处罚要求的理由和证据；听证主持人的意见和建议。

3.2.6调查报告 3.3审查决定

主要法律文书：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等

3.3.1案件处理呈批文书 案由；

当事人基本情况：当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

违法事实：认定的违法事实、情节、后果、依据，及当事人的申辩意见；

承办人意见：承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年月日；

审批意见：安全生产监督管理部门负责人应签署意见、签名及年月日。

3.3.2案件集体讨论记录

载明时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见。

3.3.3行政处罚决定书

当事人基本情况:当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，应记载名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

违反法律、法规、规章的事实、依据； 实施行政处罚的依据、种类和幅度； 行政处罚的履行方式及期限；

不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限，分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

作出行政处罚决定机关的名称、印章及年月日。3.3.4责令改正通知书

载明当事人的名称（姓名）；违法事实；违反法律、法规、规章的名称及具体条款项目；责令改正的内容及期限；安全生产监督管理部门印章及年月日。

3.3.5整改情况复查意见书：安全生产监督管理部门对当事人改正情况的复查记录。3.4送达执行

主要法律文书：送达回证、执行文件

3.4.1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）

载明送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点；

送达方式：留置送达的应在备注中注明，公告送达应将公告文书归档入卷，邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。

送达人、收件人员应签名。3.4.2执行文书

行政处罚全部履行的，应有相应的凭证，如行政处罚缴款书、违法物品销单等；

行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书，如延期或分期缴纳罚款审批文书等；

行政处罚逾期不履行的，应有申请法院强制执行的文书。

3.5结案

主要法律文书有：结案审批文书 结案审批文书

载明案由；案情；执行情况；承办人建议结案的意见、签名及年月日；安全生产监督管理部门负责人同意结案的意见、签名及年月日。4立卷归档标准

4.1案卷名称

案卷名称一般由三部分组成：被检查、被处罚的主体（公民、法人或其他组织）名称，事由，类别（如行政处罚案卷，即为“案”）

4.2案卷制度

行政执法案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。4.3案卷书写

卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，所有文书只存一份正本。

4.4案卷证据

不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、取证时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

4.5案卷装订

卷内文书顺序排列：行政执法决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；

破损文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；

卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合《档案法》的其他要求。

自治区安全生产行政执法案卷扣分标准

为规范安全生产行政执法行为，提高执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《自治区安全生产行政处罚案卷标准》、《自治区人民政府行政处罚扣分标准（试行）》，结合安全生产工作实际，制定本标准。1扣分原则

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》基本标准，案卷不得分；

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》一般标准扣分超过40分，案卷为不合格；

《自治区安全生产行政执法案卷规范》没有涉及的问题不扣分。2基本扣分标准

行政执法案卷存在本项目下任何一种或多种情形，该执法案卷不得分。

2.1主体不正确

2.1.1行政执法主体不是安全生产监督管理局； 2.1.2行政处罚超越安全生产法律法规规章规定的行政处罚种类；

2.1.3行政执法决定书未加盖执法单位印章； 2.1.4被行政处罚主体不是违法当事人；

2.1.5对不具备法定行为能力的当事人作出行政处罚。2.2事实不清、证据不充分

2.2.1主要法律文书所述的违法事实，不是法律、法规、规章规定的、应当给予行政处罚的事实；

2.2.2主要法律文书不能准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果；

2.2.3证据不具备法律效力或不能证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

2.3适用法律不正确 2.3.1认定违法事实或实施行政处罚没有法律依据； 2.3.2适用法律错误 2.4.主要程序不正确

2.4.1未告知当事人安全生产违法事实，实施行政处罚的理由、依据，当事人享有陈述、申辩权。行政处罚符合听证条件，而未告知当事人享有听证权。当事人要求听证却未组织听证；

2.4.2无行政执法决定审批程序或程序错误。行政执法决定书的决定内容与审批内容不一致。重大执法案件未经集体讨论并将有关记录归入执法案卷；

2.4.3应报上级审批的行政执法案件，而未履行上报审批程序；

2.4.4应履行送达程序，而无履行送达程序的证据； 2.4.5案卷中没有行政执法决定书。3一般扣分标准

3.1行政处罚决定书

3.1.1对当事人基本信息记载不全的，每有一处扣0.5分；

3.1.2法律、法规、规章未引用到位的扣10分，未写全称的扣5分，款项不分的扣5分；

3.1.3法律、法规、规章规定对具体违法行为实行一种以上行政处罚而未按规定实行的，扣5分；

3.1.4告知相对人行政处罚履行方式及期限不规范的，每有一处扣0.5分；

3.1.5告知相对申请行政复议、行政诉讼的途径和期限不全的，每有一处扣5分。未正确注明的，每有一处扣0.5分；

3.1.6行政处罚决定机关名称不全的，扣5分。3.2.送达文书

3.2.1送达文书的名称、文号记载不全的，每处扣5分； 3.2.2受送达人的名称、姓名不全的，每处扣5分； 3.2.3送达的时间超过法定时限的，扣10分； 3.2.4代收送达、留置送达未注明，公告送达没有证明，邮寄送达没有挂号信回执粘贴的，扣1分；

3.2.5没有送达人签名的，扣5分； 3.2.6没有收件人签名的，扣5分。3.3立案审批文书

3.3.1案件来源填写不规范的，扣1分；

3.3.2未规范填写违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节没有明确判断的，扣1分；

3.3.3承办人填写法律、法规名称不规范的，扣1分； 3.3.4行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.4.销案审批文书

3.4.1案情记述不规范的，扣1分； 3.4.2承办人意见不明确的，扣1分；

3.4.3行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.5.询问笔录

3.5.1一份《询问笔录》对应超过1个被询问人的，扣10分；

3.5.2询问起止的时间没有具体到日、时、分的，扣0.5分。没有记载询问地点的，扣0.5分；

3.5.3没有询问人和记录人签字的，扣0.5分； 3.5.4被询问人与当事人签字不一致的扣10分。被询问人性别、年龄、住址、单位、职务填写不规范的，扣0.5分；

3.5.5询问内容错处不做技术处理的，扣5分； 3.5.6被询问人对笔录没有“记录属实”的扣10分，没有逐页签名或盖章的扣10分，未顶格签字的扣10分，拒绝签字或不在现场的没有见证人或执法人员签名或盖章扣10分；

3.6.现场勘验笔录

3.6.1多处勘验笔录合为一体的，扣10分； 3.6.2勘验起止的时间没有具体到日、时、分的扣0.5分，没有记载勘验地点扣0.5分；

3.6.3没有准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括数据、位置、状态、情节、程度的，扣10分；

3.6.4检查（勘验）、记录人员未签名的，扣10分； 3.6.5被检查人对笔录未签名或盖章的扣10分，拒绝签字时执法人员未注明情况并签名或盖章的扣10分；

3.7.提取证物、查封扣押、现行登记保存文书 3.7.1文书填写不规范的，每处扣0.5分； 3.7.2没有合法依据的，扣10分；

3.7.3当事人拒绝签字或不在现场时，没有见证人或执法人员签名或盖章的，扣10分；

3.7.4没有行政机关印章的，扣10分；

3.7.5物品数量、品级、名称、规格、型号、形态等填写错误的，扣10分；

3.7.6由没有资质的机构做出鉴定，且无鉴定机构盖章的，扣10分。

3.8.听证文书 3.8.1听证告知书

3.8.1.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.1.2未告知当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目的，扣10分。未说明听证主持人、记录人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未说明拟做出行政处罚的种类和幅度的，扣10分；

3.8.1.4未告知当事人享有举行听证的权利及法定期限的，扣10分。

3.8.2听证通知书

3.8.2.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.2.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知当事人可以委托代理人参加听证的扣2分，未告知有要求听证主持人回避权利的扣2分，未告知不按时参加听证视为放弃的扣2分。

3.8.3听证公告

3.8.3.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.3.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分。3.8.4听证笔录

3.8.4.1起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分； 3.8.4.2听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况填写不规范的，每处扣0.5分；

3.8.4.3申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人签名不规范的，扣5分。

3.8.5听证报告

3.8.5.1未说明听证案由、时间地点的，扣5分； 3.8.5.2未说明参加人情况的，扣2分；

3.8.5.3主持人的结论意见不明确的，扣0.5分。3.9重大案件集体讨论记录

3.9.1时间、地点填写不准确的，扣5分； 3.9.2案件名称与案卷内容不符的，扣5分； 3.9.3主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务填写不规范的，每处扣1分；

3.9.4没有分别列举参加讨论人员的观点的，扣5分； 3.9.5无结论性意见的，扣5分。3.10案件处理呈批表

3.10.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.10.2填写当事人的基本情况不规范的，每处扣0.5分； 3.10.3对事实、情节、后果、依据表述不全的，扣5分； 3.10.4承办人意见不明确、没有签名的，扣2分； 3.10.5审核、审批意见不明确的，扣2分。3.11.移送文书

3.11.1案件名称不规范的，扣2分； 3.11.2案件性质或管辖不明确的，扣2分； 3.11.3当事人基本情况填写不全或不规范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明确的，扣2分； 3.11.5承办人意见不明确的，扣2分； 3.11.6负责人审批意见不明确的，扣2分； 3.11.7移送文书清单填写不全的，扣2分。3.12.申请行政强制执行书

3.12.1强制执行的法律依据名称、依据不准确的，扣5分；

3.12.2申请执行项目不明确的，扣5分； 3.12.3案由叙述不清楚的，扣2分； 3.12.4文书填写不规范的，每处扣0.5分。3.13.延期缴纳审批文书

3.13.1延期缴纳审批文书中的处罚书文号与行政处罚决定书不一致的，扣10分；

3.13.2延期缴纳理由不充分的，扣10分； 3.13.3罚没财物无处理结果的，扣10分； 3.13.4分期缴款方式不明确的，扣5分； 3.13.5负责人批准意见不明确的，扣5分。3.14缴款书

3.14.1缴款书中的处罚文号与处罚决定书不一致的，扣5分；

3.14.2缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚没金额不一致时没有说明情况的。扣10分；

3.14.3缴款书上被处罚人的名称与处罚决定书不一致时未说明理由的，扣10分； 3.14.4缴款期限填写错误的，扣5分。3.15结案文书

3.15.1未说明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政处罚未执行未说明情况的，扣2分； 3.15.3承办人建议结案意见不明确的，扣2分； 3.15.4行政机关负责人没有明确意见的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明材料名称不一致时说明两者关系的，扣10分；

3.16.2被处罚主体资格的材料复印件当事人未签名或盖章的，扣10分；

3.16.3被处罚人委托代理人接受调查、陈述事实、行使陈述、申辩或听证权利义务时没有授权委托书的，扣10分；

3.16.4“责令整改”为处罚前置条件的，缺少“责令整改”文书的确扣10分，无复查记录的扣5分；

3.16.5告知陈述、申辩、听证权利不规范的，扣5分； 3.16.6法律文书中签名不规范的，每处扣0.5分； 3.16.7法律文书有涂改未经技术处理的，每处扣0.5分。4归档扣分标准

有一列情形之一的，每有一处扣0.5分。4.1立案日期与立案审批表日期不一致； 4.2结案日期与结案审批表日期不一致；

4.3没有实行一案一卷制度，一卷一号。有另卷保存，未分正卷、副卷分装；

4.4卷内文书书写未按规定使用钢笔、签字笔或毛笔； 4.5不能随文书装订立卷的证据未放进证据袋； 4.6未按照规定顺序立卷；

4.7破损文书未修补或复制，小文书未衬纸粘贴，大文书未折叠整齐；

4.8卷内文书未采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

4.9卷内目录和备考表填写不规范； 4.10案卷装订发现金属物； 4.11不符合《档案法》的其他要求

二〇〇八年七月二日

主题词：安全生产 执法案卷 评查 通知 巴州安全生产监督管理局 2008年7月2日印发

撰稿：刘新强 校对：朱平共印15份

第三篇：规范行政执法自查

关于规范行政执法行为的自查报告

为全面推进我所规范行政执法行为，确保价格违法行为行政处罚合法、公平、公正实施，推进依法行政，根据《渑池县行政执法行为突出问题专项治理工作方案》的要求，我所及时对本单位行政执法行为情况开展了自查和监督检查。现将自查情况汇报如下：

一、加强领导 明确责任

我所将规范行政执法行为工作作为开展转变行政执法作风，推进依法行政的重要内容。由主管领导和全体检查人员召开了专门的工作会议，成立了行政执法领导小组及工作机构，明确了规范行政执法行为工作的重要意义，将规范行政执法行为的具体工作落实到责任人。各检查人员之间密切配合，及时协调，妥善处理，认真研究工作措施，确保了物价检查所的规范行政执法行为工作顺利进行。

二、依法定责，认真落实行政执法责任制

为确保依法行政、公正执法，我所依照《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规针对人员职责，制定了《渑池县物价检查所行政执法监督检查制度》、《渑池县物价检查所行政执法错案责任追究制度》。进一步明确了我所价格监督检查人员的行政权限、范围等执法职能，从完善执法责任制、制度落实等方面对依法行政各项任务进行了全面分解细化，并做了具体的要求，以提高行政效率，规范执法行为。

三、夯实基础，规范行政执法活动

我所严格按照法律法规和单位规章，依法行使行政检查权和处罚权。2013年以来，我所行政处罚立案10起，结案6起。在执法过程中，无乱收费、乱罚款、吃拿卡要等现象，无重大违法违纪案件和重大问题发生。

四、规范行政处罚行为，切实优化发展环境

1、不断规范行政处罚行为，提高行政效能，切实优化发展环境。在行政执法行政处罚过程中，严格按照行政处罚程序出具执法身份证件，提取当事人的陈述、申辩，并按要求调查、收集有关证据、制作、送达行政处罚决定书。

2、按照《中华人民共和国价格法》和《河南省发展改革价格行政处罚裁量标准（试行）》行政处罚裁量标准，对价格违法行为行政处罚制定了科学的、具体的行政处罚裁量阶次、行政处罚标准和适用规则；在执法过程中，严格执行该基准制度，处罚得当，不因当事人申辩而加重处罚，从而保证了公民、法人和其它组织的合法权益，促进了我县价格行政执法工作的顺利开展。

通过自查自纠，我所在行政处罚行为上还存在一些问题。对个别案件在办理过程中记录不规范，表述不确切；今后，我们将一如既往地按照县委、县政府的要求，狠抓规范行政执法责任制的落实和考评工作，强化对执法人员的培训，进一步提高我所依法行政、依法监督、依法管理水平，推进行政执法工作再上新台阶。规范行政处罚行为，切实优化发展环境。

二〇一三年七月八日

第四篇：建筑市场行政执法总结

行政执法工作总结

2011年以来，我局在**委市政府、**委的正确领导指导和有关部门的支持协助下，以科学发展观为指导，以整顿和规范建筑市场秩序为主线，以建立规范的建筑市场秩序和进一步提高建筑工程质量保障施工安全为目标，坚持“标本兼治，整顿与规范并举”的原则，全面开展了整顿和规范建筑市场秩序工作，严肃查处了建筑行业违法违规行为，使工程建设各方主体的法制意识得到显著增强，有力地保持了地区建设事业平稳健康持续发展。2011年，我局共实施行政处理立案查处12件案件，查处完结6件，行政罚款212400元。查处案件正确率100%，无行政复议案发生。现将主要工作总结如下：

一、强化制度建设，规范执法行为。

行政执法工作主要以行政许可、行政处理、行政处罚和行政确认的形式来实现。这就要求我们行政执法应建立完善各项制度，牢固树立依法行政的概念，摒弃人为的偏颇与错失，只有身体力行，才能带动被管理的相对人的素质，营造整个建设领域依法从业的氛围。为此，根据行政执法的有关规定，结合我局行政执法工作实际，制定和完善了有关行政执法制度，其中包括：执法大队巡查制度、行政执法办案程序、建筑市场稽查督察管理办法、行政执法内部监督制度、行政案件集体审查制度。

二、加强执法检查、按时上报处罚情况。

执法大队根据局党委2011工作总体布置，针对我市建筑市场、工程质量、施工安全等现状，会同质安站、招标办开展质量检查 安全检查市场检查和标后监管检查等，根据检查情况，立案查处12起违法违规事件，其中施工企业6家，监理企业5家，个人1位。此外我局做到按时上报处罚情况，以期达到“信息共享、评价真实”的目的

三、进一步提高案件办理和执法文书质量。在行政执法工作中，我们坚持实事求是，以相关法律法规为准绳，严格认真地履行上级主管部门赋予我们的职责，做到认定事实清楚，证据确凿，适用法律准确，程序合法，使用文书正确，台帐记录完整，未发生一起行政复议案件及行政赔偿事件。通过行政执法工作进一步规范了建设各方的意识，起到了良好的教育、警示的作用，使我市建筑市场秩序稳步提高。

四、加强执法队伍建设，全面提高执法人员素质。

我局自2005年成立专门的建筑市场执法大队以来，加强执法队伍建设，提高执法工作质量和水平，一直是我局的中心工作之一。一方面不断加强队伍思想道德教育，以“公生明、廉生威”思想指导工作，严守职业道德，遵循工作纪律；另一方面在要求执法人员从思想作风、廉政建设、职业道德、工作质量上进行对照检查，塑造建设系统执法队伍的优质、高效、廉洁形象。通过一系列的培训、教育活动，使我局执法人员培训率100%，持证率100%，以便在当前繁重的建设任务中，都能全身心地投入。

五、存在的问题及今后工作思路

1、一步完善和落实行政执法工作制度。完善和落实各项制度是 执法工作正常开展的重要保证，是执法人员行为的指导，促进执法工作顺利开展。

2、加大处罚力度，促进行业规范。从业单位、人员对各种规范标准的自律意识淡薄，是造成违法违规案件发生的重要因素。今后，仍将对一再提醒或不应出现的质量病害在实际施工中因采取控制措施不力或由质量意识淡薄所造成的违法违规事件一经查处要进行重罚，彻底改观“大毛病”没有，“小毛病”不断现象。

3、加强从业人员培训，提高各类人员素质。一方面加强执法队伍人员学习培训，提高自身业务素质，保证执法工作正确率；另一方面加强对业主、施工、监理、检测人员培训，切实提高人员质量意识和自律意识，减少违法违规行为发生，提高工程优良品率。

4、严查市场行为，规范建筑市场。加强查处项目施工管理人员、监理人员不到位管理不到位情况。建设单位在未办妥土地、规划等手续，未领取施工许可证开工建设情况，进一步规范我市建筑市场。

第五篇：严格安全监管规范行政执法

严格安全监管规范行政执法

——市涉嫌犯罪专项监督组莅临煤炭局检查行政案件工作 4月25日，以市检察院副检察长孙太林为组长的行政机关移送涉嫌犯罪案件专项监督组一行三人，深入我局检查指导移送涉嫌犯罪案件工作，局党组书记、局长赵晚畴，纪检组长薛志景向检查组进行了汇报。

专项活动以来，我局对照行政处罚案卷，开展了办案人员自查、科室内部交叉查、局分管领导集中查等一系列工作，逐项进行了认真的执法自查。通过自查发现，行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确。检查组在听取我局行政案件自查情况报告后,对我局2008年以来办理的所有行政案件逐案进行检查和登记，并对我局的工作给予充分肯定。

检查组同时要求，一要依法行政、严格执法，规范执法，做到底数清、情况明；二要加强与司法机关的联系和信息沟通；三要树立移送意识，对涉嫌犯罪的案件要及时向有关部门移送，为全市转型发展、跨越发展提供有力保障。