合同中常见的风险点及相应的控制措施

第一篇：合同中常见的风险点及相应的控制措施

合同中的风险点及相应的控制措施

根据企业合同风险点筛选出三十个风险点，并逐一制定相应的措施，做到有的放矢，针对性强。以下是具体控制措施：

1.口头合同

（1）明确规定除即时清结等可以不签订书面合同的情况外，对外发生交易必须签订书面合同；财务部门在付款审查时，对违反规定未签订书面合同的，不予付款；财务结算系统与合同管理信息系统实现数据对接。

（2）发现违反规定以口头合同进行交易的，及时签订书面合同；如发生争议，在 2 个工作日内报法律部门处理。

2.事后合同

（1）如发生纠纷，相关部门收集证据，在 2 个工作日内通知法律部门，由其做好应诉工作。

（2）明确规定业务发生前必须签订书面合同；凡是确定实施但未下达计划、需要先开工建设或采购的项目，应在取得计划部门确认或下达临时计划后，事先签订合同或框架协议；法律部门规范抢修、急料采购等紧急业务合同签署流程；每半年对合同签订情况进行检查。

3.合同条款对质量标准、质保期、质保金、违约责任、争议解决方式等内容约定不明确；或签字时未注明日期

（1）优先使用公司标准合同文本，并结合实际予以补充完善，法律部门对违约责任、争议管辖权等实质性条款是否合法、完整、明确、具体，文字表述是否无歧义进行法律审查；技术部门对质量条款、技术要求等内容进行技术审查；财务部门对支付条款等内容进行经济审查。

（2）发现合同条款不明确的，及时就有关问题与对方协商并签订补充变更协议，完善条款内容。

4.合同相对人不具备相应资信、能力

（1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向责任人追偿。（2）对合同相对人资信、能力等情况进行全面审核;定期根据客户供货业绩、信誉状况、资质等级、售后服务等情况组织对客户进行授信评价。法律部门对合同相对人资质情况进行审查。

（3）发现合同相对人资信不合格的，中止履行合同,另行选择具有资质的单位签约；通知合同相对人限期取得相关资质或提供担保。

5.合同相对人为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机构或直属机构

（1）全面审核合同相对人的资质资信、履约能力；法律部门对合同相对人主体资格进行严格审查。

（2）发现已签订合同的签约主体不符合要求的，立即中止履行，3 个工作日内通知对方，要求其上级法人单位以书面形式追认；或依法、依约定解除合同。

6.合同相对方签约人没有代理权、越权代理或代理权终止后签约

（1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式确认表见代理行为成立，由合同相对方承担责任，或向无权代理人追偿。

（2）审查合同相对方签约人的代理权限，将授权委托书与合同文本共同备案。

（3）发现签约人无权代理的，中止履行，要求合同相对人以书面形式追认；不予追认的终止履行。

7.我方代理人未经授权或授权终止后仍进行签约

（1）审查承办部门和签约人是否符合公司授权范围和权限限制；对签约人员进行培训考核，实行持证上岗制度；建立合同专用章使用台帐，禁止在空白合同上加该合同专用章。

（2）发现我方人员未经授权签约的，如履行合同可能给企业造成损失的，与对方协商，修改合同内容或解除合同。

8.未按合同约定的时间、金额支付价款

（1）指定专人负责合同履行,建立合同履行信息管理台帐，掌握合同履行进展状态,在临近付款期限的合理时间进行提示；合同承办人员收集发票、交货凭证等资料并在规定时间内提交资金结算人员按时办理结算。

（2）发现未按合同约定支付价款的，及时向对方作出说明，并与之协商，达成履行期限或方式变更的书面协议。

9.其他未按合同约定履行的行为，如未按约定的方式、地点、数量、质量等履行（1）如因第三人或者责任人原因导致未按合同履行，给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向第三人或责任人追偿。

（2）指定专人负责合同履行，建立合同履行信息管理台帐，对合同涉及的重要事项的履行状态及时掌握。

（3）发现合同履行异常时，立即通报法律部门，由其对异常情况进行分析，并提出处理意见。合同承办部门按意见对履行异常情况进行处理。

10.未尽到通知、保密、协助等义务

（1）对合同承办人员进行合同知识的培训。

（2）以补充通知、消除影响、协助履行等方式及时履行合同附随义务；对方提出损害赔偿请求的，在 2 个工作日内通知法律部门，并与之协商，达成和解协议。协商不成的，法律部门收集证据，做好应诉工作。

11.未充分行使合同约定的权利,如放弃追究对方违约责任等

（1）明确专人对合同履行中技术协议、质量验收、安装调试等资料的保存和管理。发生合同履行异常情况，合同承办人员立即通知法律部门。

（2）对照合同收集证据，采取诉讼等方式追究合同相对人的违约责任。

12.合同履行过程中已发现对方资信状况出现严重危机可能影响我方债权实现，仍向其履行

（1）对合同承办人员进行不安履行抗辩权知识的培训，在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（2）发现履行异常时，及时通知法律部门，并请求对方履行；对方确已丧失履行能力的或破产时法律部门及时进行债权申报，有担保的及时行使别除权。

13.合同未约定履行顺序，对方未履行或履行不符合约定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）在对方拒不履行时，收集证据，依照合同约定的违约责任和争议处理方式，追究合同相对人责任。

（2）对合同承办人员进行同时履行抗辩权知识的培训，在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（3）发现履行异常时，及时通知法律部门，并中止我方履行行为，书面请求对方履行。14.合同约定履行顺序，对方应先履行而未履行或履行不符合约定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）对合同承办人员进行先履行抗辩权知识的培训；合同承办人员严格按照合同约定的顺序履行；在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（2）发现履行异常时，及时通知法律部门，并中止我方履行行为，书面请求对方履行。15.变更合同未及时签定书面变更协议

（1）指定专人负责合同履行情况监控；发生变更履行的情况，合同承办人员按照签订合同的程序进行报批，并签订书面变更协议；法律部门对变更协议进行审查。

（2）发现变更履行未及时签订书面协议的，及时与对方协商，签署书面变更协议。如发生争议，在 2 个工作日内通报法律部门。

16.因解除条件成就解除合同时未尽通知义务

（1）指定专人负责合同履行情况监控；当合同解除条件成就时，合同承办人员按照程序对解除合同进行审批。法律部门对合同解除进行严格审查，具备解除条件的，告知合同承办人员及时履行通知义务。

（2）发现解除合同未及时履行通知义务的，立即以合理的方式通知对方并留存通知证据；如发生争议，在 2 个工作日内通报法律部门。

17.未在法定或约定的期限或者经对方催告未在合理期限行使解除权

（1）指定专人负责合同履行情况监控；当合同解除条件成就时，合同承办人员按照程序对解除合同进行报批。法律部门对合同解除进行严格审查。

（2）在对方催告行使解除权后，在合理期限内按照合同解除程序办理。18.解除合同应当办理批准、登记等手续而未办理

（1）对指定专人在有关合同解除后办理批准、登记手续。法律及相关部门每半年进行合同履行情况检查。

（2）发现未办理解除合同的批准、登记手续的，要求合同承办人员在 2个工作日内去主管机关办理。

19.未采取合理措施防止损失扩大

指定专人对合同履行全程进行监控，发现对方违约的，2 个工作日内通报法律部门，会同法律部门制定处理方案，采取中止履行合同、提存、变卖等措施防止损失扩大。

20.未在诉讼时效内行使请求权

（1）超过诉讼时效未行使请求权的，及时采取要求对方进行权利确认、提出履行要求等方式中断诉讼时效，并立即通知法律部门以诉讼方式行使请求权。

（2）法律部门对合同承办人员进行诉讼时效等法律知识培训；相关部门指定专人对合同履行全程进行监控，建立债权登记管理台帐，定期与债务人进行对帐。在诉讼时效届满前 3 个月通知法律部门。

21.对方不履行合同，且不行使其到期债权给我方造成损失，我方没有代位行使该债权 法律部门对合同承办人员进行代位权法律知识培训；合同承办部门在合同文本中明确履约保证条款，或在合同签订时要求对方提供履约担保；明确专人对未履行合同的相对人进行跟踪调查，发现异常情况时，及时向法律部门报告。

22.对方不履行债务而放弃其到期债权、无偿转让财产或以明显不合理低价转让财产于知情受让人给我方造成损失

法律部门对合同承办人员进行撤消权法律知识培训；明确专人对未履行合同的相对人进行跟踪调查，发现异常情况时，及时向法律部门通报。法律部门在出现法定情形时，收集证据，及时行使撤销权。

23.合同没有完整的包括法律规定的必要条款 合同承办人员草拟合同时，有股份公司或油田公司标准合同文本的，必须使用标准合同文本；没有上述标准合同文本的，在合同管理部门进行合同法律审查时保证合同包括法律规定的必要条款。

24.合同未经有效审批

在技术审查环节由专业管理部门对安全生产合同进行审查。属重大合同的，经法律审查、经理审批后,上报至公司相关部门，适用重大合同管理程序。

25.合同专用章的使用未经有效授权

根据授权签约人在合同文本上的签章使用合同专用章，合同承办人在《合同专用章使用记录》上签字备查。根据系统中自动生成的《合同付款履行审查审批表》使用合同审核专用章，合同承办人在《合同审核专用章使用记录》上签字备查。

26.没有对合同的签订审批进行适当的职权分离

合同签订前经专业技术审查、经济审查、法律审查及领导审批（符合上报审查条件的，还需经过公司机关相关专业部室审查），由法定代表人或授权委托人签约。

27.合同没有履行或没有及时履行且没有得到及时处理 合同管理部门每半年对本单位合同执行情况进行检查；合同承办部门对于所有已经履行但尚未结算的合同进行统计，并提出处置意见,合同管理部门进行审查，相关业务主管部门审查；财务资产部根据处置意见进行帐务处理。

28.合同文本及相关信息未被及时地、完整地、准确地转移到财务部门 对于待付款结算的合同，打印经付款审查审批后系统自动生成的《合同付款履行审查审批表》，并由打印人签名、法律审查人员加盖合同审核专用章后，传递到财务结算部门作为结算付款的依据之一。

29.合同履行内容与签订的内容不一致 合同双方当事人严格按照合同约定履行，合同承办部门负责组织验收，并在相关表单上签字确认。如发现不一致，不予签认，按照合同约定处理。

30.未对合同进行恰当的保管

合同履行完毕后由合同管理人员负责将合同文本，按要求送档案管理部门统一管理。

参考--海拉尔油田合同风险管理防范体系构建 高庆国 F270.7

第二篇：合同管理风险点及控制

公司合同管理中的风险点及其控制

为规范公司合同在签订、履行过程中的管理，防范与控制合同风险，依法维护公司的合法权益，现对公司合同管理中的风险点作以下提示：

一、合同的签订

1、对方主体资格的审查

订立合同前，应当对对方单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的单位（如项目部、业务部、分支机构等）签订合同，不得与不具备履行合同必须具备相应资质（如房地产开发资质、建筑施工资质、广告经营资质等）的单位签订合同。为此，公司应在合同谈判前取得对方的经年审合格的营业执照和资质证书复印件（加盖对方公章）。

公司一般不得与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司法务部门同意。

2、对方履约能力的审查

公司不得与对方单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。根据合同的性质，可以从对方单位的注册资本和实收资本、最近一期经审计的财务报表、对方单位的员工总数、荣誉证书等方面，对其履约能力做出综合判断。

3、本方履约主体资格和履约能力的审查

签约前公司应审查自身作为相关合同方的主体资格是否符合，是否具备相关经营资质，是否具备相应的履约能力。需要相关部门配合的是否已经协调妥善，如，合同拟约定的资金支付计划，是否已由财务部门认可可行。

4、合同的形式

公司订立合同，均应当采用书面形式，并订立正式的合同书。由于传真件的证据效力在法律上存在不确定性，有关书面合同签署后必须取得合同原件，并妥善保存。

5、合同的起草权 广大律师事务所/广业/合同管理风险点

对于重大合同，公司应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。这样的话，可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位，并有利于公司合同管理和审批的效率。

6、签订合同前的批准和授权

按规定须经上级有关部门批准才能签订的合同，必须经批准后才能签订。按公司章程和法律规定必须由公司股东会（股东大会）或董事会决定才能签署的合同，必须取得相关决议后才能签订。比如，《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

7、合同签订过程中的注意事项

7.1 合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。

7.2 在正式签署的合同文本中，应尽量避免过多空白，以避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自增加合同的内容。

7.3 公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。本方应要求对方盖章时使用公章或合同专用章，不得接受其他形式的印章（如业务专用章、财务专用章、部门章）在合同上盖章。

7.4 为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。

7.5 除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。

7.6 为防范经济合同诈骗的风险，对方代表在合同上签名时，应由本方经办人员见证其亲笔签名，签名人员的身份证复印件应留底备存。

7.7 合同经双方签字、盖章后，按法律法规规定或合同约定必须办理鉴证、广大律师事务所/广业/合同管理风险点

公证、批准手续的，应及时办理。

二、合同的内容

合同条款应当尽量按照国家或公司制定的示范文本和公司编制的指导手册来起草。

1、当事人的名称、住所

合同抬头、落款、公章与对方营业执照载明的当事人的名称、住所应保持一致。

2、合同标的

合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。

3、数量

合同应采用国家标准的计量单位约定标的物数量。对于长期合作合同无法约定确切数量的，应约定数量的确定方式（如订货单、送货单、分合同等）。

4、质量

有国家标准、行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；对于可以用指标描述的产品应约定主要指标要求；凭样品交付的应约定样品的产生方式及样品封存方式、地点。

5、价款或报酬

价款或者报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式如支票、汇款、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限约定应当明确可行。

6、履行期限、地点和方式

合同履行期限应具有确定性，难以在合同中确定具体期限的应约定确定履行期限的方式。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

合同履行地点应力争作对本方有利的约定，如买卖合同一般约定交货地点为本方仓库或本方的住所地。合同履行地的具体地名应明确至市辖区或县一级。

7、承诺与保证条款

对于公司经合理调查仍然未能了解的标的物或目标企业的情况，可以通过承诺与保证条款要求对方兜底，从而减小交易风险。比如，股权受让方可以视需要要求转让方承诺与保证“除双方认可的审计报告确认的目标企业债务之外，不存在任何其他债务、责任和或有负债，否则转让方应当向受让方作出足额赔偿”；“法律法规规定的目标企业经营必须办理的一切手续、证明、批文及许可均已合法办妥”；如此等等。

8、各方的权利义务

各方的具体权利和义务，是合同内容的重心，应尽量予以明确约定。

9、合同的担保

合同中对方要求提供担保或本方要求对方提供担保的，应结合具体情况根据《担保法》的要求及时办理抵押登记、质押登记等相关手续。提供保证的，应明确约定保证的范围和保证期间。

10、违约责任

10.1 违约责任条款应尽量明确，以使违约救济的方法具备可执行性。建议结合各方的权利义务分别约定违约责任。

10.2 约定赔偿损失的，对于赔偿范围应尽可能穷尽。对于非知识产权类合同，如需对方赔偿本方追偿损失所发生的律师费、差旅费等，应有明确约定。

10.3 约定违约金的，不可过分高于可能造成的损失，否则在诉讼或仲裁过程中可能被司法机关行使自由裁量权予以减少。

11、合同的解释

合同文本中所有文字应具有排它性的解释，对可能引起岐义的文字和某些非法定专用词语应在合同中进行解释或定义。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

12、保密条款

对于涉及保密信息的合同，应当约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。

13、通知条款

为保障合同履行过程中通知送达的效力，应明确当事人的联系地址、邮编、电话等信息以及有效送达方式（一般包括派员亲送、快递邮寄、数据电文等方式）。

14、解决争议的方式

解决争议的方式可选择仲裁或起诉，选择仲裁的应明确约定仲裁机构的名称，否则可能因约定不明导致仲裁约定无效。争议解决方式的选择一般应当考虑司法实践中的地方保护主义因素，以及争议解决的效率和成本等。

15、合同的成立时间、生效要件及合同签订时间、地点

合同结尾处应明确约定合同的成立时间、生效要件及合同的签订时间、地点。

16、合同的附件

合同如存在附件的，应明确约定附件是合同的组成部分，并与合同条款具有同等效力。当附件内容与合同条款不一致时，以哪个约定为准，也应予以明确。

17、涉外合同

在起草涉外合同时，应考虑有关国际惯例，以提高双方缔结合同的效率。

三、合同的履行

1、公司应当按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方及时履行其义务。对合同履行中发生的情况应建立合同履行情况台帐。

2、有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。

3、向对方单位交付标的物、款项、资料或发票时，应向对方索取收条。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

4、向对方单位发出通知时，应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄，并由对方在通知（或回执）上盖章或对方授权代表在通知（或回执）上签名，并由本方收回妥为保存。

5、对合同履行过程中对方的违约情况，本方应及时查明原因，通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。

6、当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。公司员工不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐单等确认类文书上签字盖章，确须确认的，应视具体内容经部门负责人以上领导同意。

7、在履行合同过程中，本方经办人员若发现并有确切证据证明对方有下列情况之一的，应立即中止履行，并及时书面上报部门负责人以上领导处理：

7.1、经营状况严重恶化；

7.2、转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 7.3、丧失商业信誉；

7.4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。

8、在对方发生合并、分立、改制、股权转让或其他重大事项以及对方的合同经办人员发生变动时，应及时对帐并确认双方债权债务。

9、履行合同约定的向我方付款义务的实际付款方若不是合同签约对方，必须要求实际付款方向我方出具代付款说明，要求合同签约方向我方出具委托付款说明。

10、本方经办人员与本方终止劳动关系或因其他原因发生变更的，本方应在情况发生后尽快以书面告知对方单位，以免本方对该人员之后的行为承担责任。

11、本方内部应做好履行合同的统筹协调，相关各部门均应明确了解合同约定的权利义务，并密切配合完成履约。

12、合同履行过程中如发生争议或纠纷，应及时向公司法务部门汇报，必要时组织外部律师进行研究、讨论，并应及时提起诉讼或仲裁，以免超过时效本方请求无法得到法律保护。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

第三篇：钻井风险及控制措施

风险名称： 1.硫化氢中毒

控制/削减措施：

（1）持硫化氢培训合格证上岗（2）提示含硫化氢地层，采用正压差钻进；按设计储备除硫剂，保持钻井液pH>9.5。（3）现场配备硫化氢监测仪。

（4）定期送检，确保其合格且在有效期内。

（5）对可能出硫化氢的井应配备防毒面具或正压式呼吸器。（6）列车房应摆放在地势较高的上风口位置。风险名称： 2.井喷

控制/削减措施：

（1）持井控证上岗，参加井队防喷应急演练。

（2）严格执行钻井设计或指令，按设计储备加重材料，密度不得低于设计下限。（3）按设计要求定时测量钻井液密度、粘度；异常情况下随时测量。（4）每班检查复核一次井队泥浆液量记录；异常情况下加密检查。风险名称： 3.火灾

控制/削减措施：

（1）经常检查线路和用电设备，发现线路老化或短路、负荷过重现象及时汇报和整改。

（2）用电仪器设备工作完后及时断电。

（3）使用中发现用电仪器/设备过热及时断电，待冷却至室温后再启用。（4）禁止在电暖器上的搭放衣物、湿手套等。

（5）严格执行《钻井工程技术研究院安全用电管理办法》。

（6）执行井队HSE相关规定，现场或列车房内严禁使用明火，禁止吸烟。（7）井喷失控，人员撤离。风险名称： 4.触电

控制/削减措施：

（1）经常检查线路，发现线路老化或线头裸露现象及时汇报和整改。（2）加强开机前的安全检查，发现线路老化或裸露现象要及时汇报和整改。（3）严格执行《钻井工程技术研究院安全用电管理办法》。

（4）加强员工培训教育，非电工作业人员禁止接触线路和拆卸用电设备。（5）检修时应切断电源，在确保无电情况下进行。（6）检修时应由两人或以上进行。

（7）检修电器设备应配备和穿戴、使用有效的绝缘手套、绝缘工具。（8）经常检查漏电保护器和地线装置，发现失灵及时更换。

（9）严格执行《钻井工程技术研究院安全用电管理办法》，保证接地桩长度1~1.2m，直径15~20mm，埋深不少于60cm。（10）及时更换，接地线应为6~10mm多芯铜线。（11）经常检查地桩坑，及时加水保持其湿润。

（12）经常检查，及时安装合格接地线或将接地线用螺母压紧。（13）将水杯或碗放置在固定位置，远离插座。（14）插座损坏及时修理或更换。

（15）常检查列车房外防爆开关，发现问题及时找综合服务队维修或更换。（16）循环罐或固控设备发现漏电及时通知井队大班电工修理。（17）及时与井队沟通，对固控设备、加重设备等开关安装护罩。风险名称： 5.烫伤

控制/削减措施：

（1）穿戴好防护用品，小心操作。（2）正确使用防护用品。

（3）严格执行《钻井液高温高压滤失仪操作规程》，待罐体冷却至室温后，排气开罐。

（4）实验前检查放气阀，实验后清洗放气阀，保证阀眼通畅。（5）请专业人员修理或停用老化罐。

（6）电暖器固定放置，靠近时小心，不要随意触碰。风险名称： 6.化学品灼伤 控制/削减措施：

（1）加入酸、碱时动作要慢和小心操作，并注意站在上风口。（2）加料时提示周围的人员到上风口位置。（3）正确使用防护用品（带口罩、手套和防护镜）。（4）操作腐蚀性化学品时注意力集中。

（5）严格执行《钻井液技术服务公司实验室管理制度》，腐蚀性药品分类摆放，明显标识。风险名称： 7.物体击打 控制/削减措施：

（1）禁止在吊物下站人，严禁交叉作业。（2）装卸列车房必须专人指挥。

（3）起吊前检查吊具，保证吊具满足吊装要求。

（4）禁止在恶劣天气下或夜间吊装列车房或装卸泥浆材料。

（5）做好“三穿一戴”，且在钻台或井架下快速通行或听从司钻指挥占位。（6）检查加料漏斗底部喷嘴，发现冰堵用蒸汽吹开后方可开泵。风险名称： 8.刺伤

控制/削减措施：

（1）工作完后，及时离开高压管汇区（泵房、循环管线等处）。（2）加强责任心，开泵前仔细检查出口闸门，疏通后方可开泵。（3）检查漏斗底部喷嘴，畅通后方可开泵。（4）勿将包装袋随泥浆材料一起加入漏斗中。

（5）加完泥浆材料后，及时将漏斗底部喷嘴周围清理干净。

（6）经常检查除砂器、除泥器的旋流器，发现刺漏及时向井队汇报，督促井队进行维修。

（7）严格执行《钻井液高温高压滤失仪操作规程》，待罐体冷却至室温后，排气开罐。

（8）实验前检查放气阀，实验后清洗放气阀，保证阀眼通畅。（9）放气阀不能通畅请专业人员修理或停用老化罐。风险名称： 9.跌落、碰伤、摔伤 控制/削减措施：

（1）上下梯子抓住扶手，行走时注意力集中。

（2）经常检查，发现问题及时向井队汇报，及时维修。（3）取完浆后及时将槽板盖上。

（4）行走、站位应仔细观察四周和路面情况。（5）注意休息，调整好作息时间。（6）装卸料时，专人统一指挥车辆。（7）将列车房摆放在平整地带。风险名称： 10.粉尘

控制/削减措施：

（1）加料时人站上风口。

（2）加料时提示周围的人员到上风口位置。（3）加料时包装袋口靠近漏斗入口。

（4）正确使用防护用品（带口罩、手套和防护镜）。风险名称： 11.机械伤害 控制/削减措施：

（1）做好“三穿一戴”上岗。

（2）发现问题及时向井队汇报，及时维修，保证净化设备护罩齐全、完好、固定牢固。风险名称： 12.噪声

控制/削减措施：

（1）现场配备耳塞、耳套等削减噪音的器材。（2）控制噪音环境下的连续工作时间。风险名称： 13.食物中毒 控制/削减措施：

（1）不吃过期变质和无标识生产时间的食品和饮料。（2）配备灭蝇药品和物具。

（3）注意个人卫生，及时清洗碗筷、水杯。（4）禁止自采野生植物食用。风险名称： 14.传染病 控制/削减措施：

（1）注意个人卫生，个人物品（碗筷、水杯等）分开专用。（2）现场配备消毒药品，住所经常消毒。（3）配备灭蚊、灭蝇器具和药品，及时杀灭生活区的蚊蝇。（4）做好疑似传染病人或传染病人的隔离。（5）严禁进入疫区。风险名称： 15.交通事故 控制/削减措施：

（1）监督司机遵守交通规则，安全驾驶。（2）乘车人员乘车时系好安全带。

（3）不允许乘坐违章车辆、不允许搭乘外单位、私人车辆。（4）不安排司机疲劳行车，遵守院安全交通行车规定。（5）监督司机行车中仔细观察路面，躲避异物或适时提醒。（6）出车前督促司机检查车况，保证车辆正常。（7）监督司机按限速标记行使。风险名称： 16.中暑

控制/削减措施：

（1）合理安排好自己的劳动时间，工作插入短暂休息降温。（2）配备必要的防暑降温饮料及药品。风险名称： 17.冻伤

控制/削减措施：

（1）穿戴好保暖的棉工服、棉工鞋、棉工帽、棉手套。（2）及时通知院综合服务队更换。

（3）合理安排好自己的劳动时间，工作插入短暂休息取暖。风险名称： 18.洪水

控制/削减措施：

（1）将列车房置于高处，且远离沟壑。（2）做好天气预报，听从井场应急小组指挥。风险名称： 19.大风

控制/削减措施：（1）做好天气预报，听从井场应急小组指挥。（2）大风期间尽量呆在列车房内，减少外出。

（3）结伴进行，抓紧、抓牢扶梯或护栏，做好自我保护。风险名称： 20.地震

控制/削减措施：

(1)掌握多种地震逃生方法，科学逃生。4.1.2环境因素关键任务分配 风险名称：

1.固体、液体、废弃物 控制/削减措施：

（1）废泥浆排放到井队的废液池中。（2）生活污水、垃圾倒入井队的指定地点。（3）测试废液、清洗仪器废水集中倾倒入废液池。（4）废弃包装袋、桶、塑料布统一回收处理。

（5）钻井液材料上盖下垫，及时清理泄漏材料。剩余材料及时回收，对料场进行清扫和平整。

（6）按要求投倒入井队的指定地点。

（7）将废弃电池收集，带回院投入电池回收箱中，集中处理。风险名称： 2.水、电、纸消耗 控制/削减措施：

（1）工作完毕及时关闭用电设备电源。

（2）提高员工节能意识，开着空调/暖气时及时将门、窗关闭，且将空调温度适当调高。

（3）根据照明需要开灯，并及时关闭。

（4）及时关闭电脑，短时间不用时设置为休眠状态。（5）资料双面打印。

（6）对非正式资料尽量用废纸打印。（7）加强员工节约意识，节约用纸。风险名称： 3.粉尘 控制/削减措施：

（1）钻井液材料上盖下垫，及时清理泄漏材料。（2）装卸、搬运小心、轻放，避免包装袋破损。（3）加料时包装袋口靠近漏斗入口。风险名称： 4.废气

控制/削减措施：

（1）尽量控制空调使用时间，适当调高温度。风险名称： 5.火灾

控制/削减措施：

（1）经常检查线路和用电设备，发现线路老化或短路、负荷过重现象及时汇报和整改。

（2）严格执行各仪器设备操作规程，工作完后及时断电。

（3）使用中发现用电仪器/设备过热及时断电，待冷却至室温后再启用。（4）禁止在电暖器上的搭放衣物、湿手套等。

（5）严格执行钻井工程技术研究院安全用电管理办法。

（6）执行井队HSE相关规定，现场或列车房内严禁使用明火，禁止吸烟。（7）井喷失控，人员撤离。风险名称： 6.H2S泄漏 控制/削减措施：

（1）提示含硫化氢地层，采用正压差钻进；按设计储备除硫剂，保持钻井液pH>9.5。

（2）现场配备H2S监测仪。

（3）定期送检H2S监测仪，确保合格且在有效期内。风险名称： 7.井喷

控制/削减措施：

（1）持井控证上岗，参加井队防喷应急演练。

（2）严格执行钻井设计或指令，按设计储备加重材料，密度不得低于设计下限。（3）按设计要求定时测量钻井液密度、粘度；异常情况下随时测量。（4）每班检查复核一次井队泥浆液量记录；异常情况下加密检查。

第四篇：市场部安全风险点控制措施

市场部安全风险点控制措施

一．内部工作流程控制

1.严格按照公司的要求，下发制作了《市场部安全隐患自查表》，于8.11召开了市场部安全专题讨论会，结合公司近年来的安全事故，首先从思想上明确了安全工作的重要性，大家结合自己的工作，提出了整改意见。.针对客户培训中容易出现的安全隐患，修改完善了《 市场部客户培训流程》，要求客户培训前，其单位和本人必须和我公司签订《客户培训安全责任书》，客户在培训前进行安全教育后才能上岗；

3.针对客户参观的安全问题，市场部专门申购了安全头盔，防护镜，雨伞等公用物品，并对使用和保管制定了专门规定。

二．经营风险控制

1.制定了《市场部信息保密安全制度》，并已要求每个市场部员工都和公司签署了《信息保密责任书》。

2.完善了《旋压件加工工作流程》，参考旋压机出货流程，对旋压件的接单评审，申购审批，出货检验，出货流程和工厂，财务商讨，制定了完善流程，避免从制度上产生漏洞。三．人身安全控制

1.要求员工在公司上下班按规定路线乘降地点上下车，尽量不要骑车上班。2.承担接送客人任务的员工，加强了《道路交通法》的学习，要求遵守交通规则，做到安全行驶。四．其他方面：

1.体验馆考虑到客户培训时有电脑在培训室，为安全期间，体验馆培训室窗户安装窗帘一副。（已申购，25前到位）2.对办公室所有电器插座进行了排查，有问题的，全部更换，对办公室风扇，空调落实到专门的责任人，办公室新添 干粉灭火器一具。

3.加强内部教育，对下班后忘记关灯，关电脑，风扇，空调的员工，第一次群内通报批评，第二次承担电费损失。

市场部 2015.8.21

第五篇：重大风险及控制措施清单

重大风险及控制措施清单
a.b.c.本表由安全员根据公司重大风险及控制措施清单（安全员的支持性文件）、结合现场情况调整后，在项目开工后 15 日内报公司工程管理部。

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公司重大风险及控制措施清单中列入的“重大风险”，且现场有这项活动的，必须列为项目部的“重大风险”“管理方式”项目部可以自行制定。，作为一个完整的策划，本表的附件应包括：现场电箱、固定设备和灭火器材分布图、公司重大风险及控制措施清单、项目部制定的“管理方案”和“应急预案”。▍地址： 地址： 危 1 险 源 危险源分类 违章作业 违章作业 违章指挥 违章作业 管理 缺陷 违章作业 有害作业 违章作业 可能导致 的 事 故 坠落/伤害/ 触电等 起重伤害 /触电等 高处坠落 触电 火灾、爆炸 危险 级别 现 有 控 ▍日期： 日期： 制 措 施 年 月 日 危险 顺序 5 3 2 4 1 9 6

▍项目名称： 项目名称： 序 号 作业活动

未使用或不正确使用防护用品 特种作业无证操作 未经同意 拆改防护设施 未达到三级配电、两级保护 在易燃易爆物品上方、周围违章 焊割作业 电焊烟尘及电弧光 化学危险品未按规定使用、存放（如易燃性涂料未分开存放）

重大 安全员做好发放记录和日常检查 重大 重大 重大 编制“质量、环保、安全管理计划”时确定特种作业 人员，安全员负责验证，杜绝无证人员从事特种作业 必须编制“安全防护管理方案 安全防护管理方案” 安全防护管理方案 设备总容量 50KW 及以上 必须编制“临时用电施工组织设计 临时用电施工组织设计” 临时用电施工组织设计

1 一.安全管理 2 2 四.高处作业 3 五.施工用电 3 4 5 6 7

4

七.焊接作 业 九.危险品使 用和存储

焊接作业安全管理方案” 重大 制定“焊接作业安全管理方案 焊接作业安全管理方案 加强个体防护

电焊尘肺、重大 电焊性眼炎和皮炎、火灾/爆炸 滑石粉尘肺/重金属 元素中毒/中署 食物中毒

5

重大 仓管员负责危险品的贮存、发放、使用的控制管理

十五.其它施 6 工作业活动 7 十六.生活 区

8

有害物质 滑石粉粉尘、重金属元素、高温 作业环境 35ºC 作业

重大

加强个体防护

7

以上

9

变质食品

管理缺陷

重大 制定管理方案和紧急预案

8

▍判别依据：①不符合法律法规及其他要求；②曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；③相关方合理抱怨或要求；④直接观察到的危险； 编制： 安全员（员工代表）审核人： 审批人： ▍编制： ▍安全员（员工代表）： ▍审核人： ▍审批人：

（修订日期：2005 年 5 月 28 日）